（数量经济学专业论文）中小企业技术创新的模型分析与对策研究.pdf

中文摘要 f 27 7 、 f l 繁荣昌盛的中小企业在我国经济发展中处于举足轻重的地位，国民 经济靠成长起来的中小企业支撑，中小企业靠技术创新成长。在不同的 经济发展阶段，技术创新都是经济发展的巨大动力。我国中小企业起步 低，自身技术创新能力弱，加i - 【鲥家丝休经济技术发展水平不高，人们 对中小企业技术创新重要性的认识不足。这制约了对中小企业技术创新 理论研究的进行。厂9 q ，小企、i k 技术创新有着f 分复杂的内外联系。本文运用系统分析的 方法，米构建中小企业技术创新系统模型，解释中小企业技术创新。在 中小企业技术创新的研究中引入系统分析的方法是作者在该课题研究方 法上的一个创新。 中小企、j k 技术创新系统模型由三个子模型组成，即：中小企业技术 仓q 新的核心机制模型，中小企业技术创新的客体系统，中小企业技术创 新的支持系统。( 该模型的提出是本论文最重要的创新之处，在作者检索 到的文献之中，未现类似研究。 f 面肘。| j 小企业技术创新水s i 低、能力弱的现状，沦文以模型为框架， 丛毯：坠趣剑、客体系统、支持系统三方面分析了目前中小企业技术创新 中存在的问题和障碍。从核心机制一l - 看，中小企业普遍缺乏以创叛精神 为核心的企业廖精神，聂习矗崩齐薮藤n 制不健全，技术创新再荟荫高雨 源秸竭是主要问题。从客体系统上石，组织创新、管理创新、营销创新 与技术创新的不协调，制约了技术创新的丌展。从支持系统上看，金融 支持系统不得力，社会服务系统尚未有效运作，技术创新法律体系不完 善，政府的不规范行为都牵制了中小企业技术仓撕的进行。阿 对于当1 1 口中小企业技术创新中存在的l l 二j ：4 ；问题，论文尝试给出了以 下对策建议。在主体机制方面，培冉l i i 小企业创新企业家；合耻选择拽 术创新战略；建立对创新关键人员的激励机制；实现内部资余良性循环。 在客体系统方面，进行组织创新；加强管理创新；培育创新文化。在支 持体系方，完善金融支持系统：促使技术创舶i j ：i = 会服务体系铂效逆作： 建立健全中小企业技术创新法律体系：! l j 强政府对中小企业技术创新的 q l 挣平| i 史靠i 。 关键词：q 小企业，技术创新，系统模型 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa r ed e c i s i v ep o w e ri nt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a t h e d e v e l o p m e n t o f e c o n o m yd e p e n d s o nt h e g r o w i n g 一叩s m a l l a n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e st os u p p o r t ，a n ds m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sd e p e n d o nt e c h n o l o g i c a li n n o v m i o nt or e a l i z et h e i rg r o w i n gu p b e c a u s et h es t a r t i n gp o i n to f t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si sv e r yl o wi nc h i n a ，t h e ya r ei n c a p a b l eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i na d d i t i o n ，t h et e c h n o l o g i c a ll e v e lo f t h ew h o l ec o u n t r yi s n o th i g h t h e l l p e o p l ea r ei n d i f f e r e n tt ot h ei m p o r t a n c eo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s t h e s er e s t r i c tt h er e s e a r c ht ot h et h e o r yo ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f s m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s n e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sh a sc o m p l e x r e l a t i o n st oi n n e ra n do u t e rf a c t o r s ，s os y s t e ma n a l y s i si su s e dt oc o n s t r u c tt h es y s t e m m o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s i ti sa n i n n o v a t i o nt oi n t r o d u c es y s t e m a n a l y s i s t ot h er e s e a r c ho f t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e s y s t e m m o d e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e sc o n s i s t so ft h r e es u b m o d e l s ：t h en u c l e u sm e c h a n i s mm o d e l ，t h eo b j e c t s y s t e mm o d e l ，t h es u p p o r t i n gs y s t e mm o d e l i ti st h em o s ti m p o r t a n ti n n o v a t i o n t op u t f o r w a r dt h es y s t e mm o d e li nt h et h e s i s t h e r ei sn os i m i l a rr e s e a r c hf o u n d e di no t h e r m a t e r i a l f a c e dt ot h el o wl e v e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m a l la n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e s ，t h em a i np r o b l e m sa r ea n a l y z e di nt h et h e s i s i nt h en u c l e u sm e c h a n i s m ， t h ea b s e n to ft h ee n t r e p r e n e u rs p i r i t ，w h o s ee s s e n t i a li si n n o v a t i o n ，i sc o m m o ni ns m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s l a c ko ft h es t i m u l a t i o nt ot h et a l e n to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h ef u n dt ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r eo t h e rp r o b l e m s i nt h eo b j e c t s y s t e m ，t h ei n n o v a t i o n t ot h eo r g a n i z a t i o n ，m a n a g e m e n t ，a n dm a r k e t i n gd o e sn o ta s s o a w i t h t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w h i c h r e s t r i c tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nt h e s u p p o r t i n gs y s t e m ，t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i ns m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s i sb l o c k e du pb yt h ei n e f f i c i e n c yo ff i n a n c i a ls u p p o r t i n gs y s t e m ，s o c i a ls e r v i c es y s t e m ， l e g i s l a t i o ns y s t e m ，a n dg o v e r n m e n t s e r v i c e ，a tl a s t ，t h es u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r dt o s o l v et h e p r o b l e m s b e f o r e ， k e y w o r d s ：s m a l l a n d r n e d i t a n - s i z e d e n t e a p d s e s ；t e c l i 螂浏i n n o v a t i o n ；s y s t e m m o d e l 独创性声明 y 8 9 3 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得郑州大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：期 关于论文使用授权的说明 小人先全了解郑州人学订荚保霈f 、使j 1 1 学位沦文的规定，即： 学校有权俅刚送交论文的复印 ，| ：，允许沦义被仓蒯和借阅；学校 可以公厕i 论文的全部或部分内容，j 采川影e 、缩印或其他复制 手段保存沦义。 ( 保密的论文在解密后应遵0 ：此规定) 签名：导师签名 f 1 期 i 1 问题的提出 第一章引言 世界经济发展的历程已雄辩地证明：技术创新是人类财富之源，是 经济发展的巨大动力。尽管在不同的经济发展阶段，技术创新发展的 方向和表现形态有所不同，它一直在推动着经济的发展。企业是社会 的基本经济细胞，是技术创新的主体，而占企业绝人多数的中小企业 则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。f i j f 究表明，中小企 业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且水平和影响也不 弧于大企业”。中小企业在我国经济小扮演仆么，j 色及如何发展和扶持 中小企业已成为重要的热点问题之。 尽管中小企业在现代生活中的地位和作用越来越明显，但长期以 来，1 1 1 小企业及其技术创新的研究。阿未得到理论界的足够最视，发 展中国家情况更是如此。作者在参加郑州大学商学院国家社科基金项 目“国有中小企业改制后管理问题研究”课题组的研究工作中，通过 查阅人量国内外文献，发现虽然技术创新这个课题在近些年逐渐引起 学术界的关注，但就研究成果的数量和质量而言，还远远不能令人满 意。特别是对于中小企业技术创新的研究，基本处在一个有定性、无 规范的分析环境中，就事论事的多，抽象分析少。，结果对中小企业技 术创新的研究缺乏一个具有前瞻性的模式引导。这种现象对我国中小 企业政策和创新政策的制订已经产生了严重的影响。 中小企、1 2 的生存与发展环境以及征国民经济和圳家创新体系r i - 所 处的地位和所起的作用与大企k 不同，冈而其技术创新活动也表现出 一些不同予大企业的特点。为此，本文将在近年来西方理论界一些研 究成果的基础上对中小企业技术创新做一些理论探讨，提出中小企业 “1 参见刘东杜占元中小企业与技术创新北京：扎会科学义献版杜19 9 8 4 2 - 4 3 。以发表论文为例通过中国期刊同w w w c n k le o m ) 的盎询，1 9 9 4 年至今，发表有关“技 术创新”的论义有3 0 0 0 多篇】中涉及“中小食业”技术创新的论史只柯3 5 4 篇这监 论文绝人部分以现状描述为内容缺乏深入系统的理论分析。日论文内容人量蘑复，肯学 术价值的论史堪寥无几 掂一章0 l苦 技术创新系统模型。根掘该模型结合实证研究，分析我罔巾小企业技 术创新中存在的问题和原因，尝试给出建立中小企业高效技术创新机 制和培育创新外部环境的对策建议。 1 2 论文的研究方法 1 2 1 系统分析的方法 中小企业技术创新是一个涉及面很广的问题，有着十分复杂的内外 联系，不运用系统分析的方法，就不能f 确地研究和表达这些联系的 发展变化。系统经济学的观点认为，经济系统是由经济元和它们之间 的关系共同构成的有机整体。经济元足指贝行定功能的所彳纽织水 平上的经济实体。经济实体当它被作为一个要素去构成经济系统时就 是经济元而经济元本身也可以是低一层的经济系统。当经济实体被 经济元去构成一个经济系统时，人们就把它当作“黑箱”看待，不考 虑它的内部结构，而只研究它与外界之间的关系。c i l 小企业技术创新 涉及内部、外部多种因素，在多种力量共同作用下发展。因此，我们 在分析时，必须把它当作一个有机整体( 大系统) 来看待。 本文所构造的中小企业技术创新系统模型包含两个层次，三个子模 型。第一层次将中小企业作为一个独立的经济系统，其内部各职能部 门是经济系统中的经济元。由于技术创新包含技术及其商业化两个不 可分割的部分，因而，各职能部门( 经济元) 之间将发生纵横交错的 关系。这些关系的处理将最终决定着技术创新活动能否最终成功。第 一层次包含两个予模型：中小企业技术创新的核心机制和中小企业技 术创新的客体系统。模型第二层次将中小企业作为一个经济元，参与 到地区、国家这样一个高一级的经济系统中去。这样中小企业在技术 创新活动中又要同高一级经济系统中的其它经济元发生关系，对这些 关系的讨论构成模型的第二层次，也即第三个子模型：中小企业技术 创新的支持系统。本论文的研究以系统分析的思想自上而下贯穿始终， 。咎廷争系统经济学( 第二卷) ：理论与模型北京：中用绛济版礼f 9 9 7 2 2 2 9 2 第一章引言 在其中某些地方为了叙述的明了，未严格按照系统的定义进行模型构 建。 将中小企业技术创新纳入系统的框架进行分析，是本论文在i i 5 课题 研究方法上的一个重要突破和创新。 1 2 2 实证研究的方法 实证研究既是经济学研究的个方法论，也是经济学的一个分支， 致力于回答“是什么”的问题。现实社会经济生活每时每刻都处于变 化之中，而且也极其复杂，因此我们对复杂的社会经济现象，一是要 把它“定格”于某一时点以利于观察；二是要使之尽可能地简化，以 便进行由简单到复杂、由特殊到一般的推理和概括。本论文写作中将 进行这几点尝试。 实证研究有逻辑实证和经验实证研究。这在本文中主要体现在第2 章和第3 章。第2 章主要运用逻辑实证的方法构建中小企业技术创新 系统模型。当然，为了使模型有充分的基础，文中也引用了些经验 数据。第3 章的现状与问题分析则主要采用经验实证的研究方法。实 证研究方法之所以受到人们的钟爱或被认为具有科学性，主要是因为 它可以通过经验来检验或评价，换言之，是人们可以运用事实进行证 实或证伪。作者在第3 章中也进行了这方面的尝试。第3 章中运用的 实证材料有作者从参加国家社科基金课题“国有中小企业改制后管理 问题研究”项目是所作调查研究直接而得，有从其他渠道( 如统计公 报，他人研究成果) 问接而得，但必须承认我们的研究客体是永恒的、 是无限的，而一个人的经验和知识是有限的，很多观察还有待于进一 步揭示，很多事实还有待于进一少观察。 另外，为了使模型简化，本文主要对某一产业中的企业技术创新进 行分析，所以忽略了技术创新在不同产业问的扩散和推广，是一种静 态的分析方法。并日在很大程度卜是在没有对外贸易的假设下进行的 “封闭研究”。上述不足和缺陷有待于进一步改进。 1 3 文献综述 笫一章训占 长期以米，经济学的研究内容集中于物品与服务供需变动的短期分 析，即使在5 0 年代，当经济学家们越来越关注经济增长的研究时，他 们关注的核心仍是劳动、资本这些传统生产要素的投入，而技术进步 则属于经济学研究的边缘问题。这样，熊彼特( s c h u m p e t e r ，j a ) 在 2 0 世纪初捉出创新理论后，技术创新问题长时间被主流经济学的研究 所忽略。直到7 0 年代年8 0 年代， 支术创新爿引起主流经济学的极大 兴趣，并出现了一些较为专门的涉及技术变化的经济学研究领域。而 中小企业的技术创新及其与披术创新的关系等问越则一直是理论研究 的薄弱环节。本节是对技术创新理沦的发展及中小企业技术创新理论 研究成果进行的综述，用以明确中小企业技术创新理论的发展脉络和 研究现状m 。 1 3 1 熊彼特的创新理论：创额理论的产生 关于创新理论研究的一个标志性jj ：端是1 9 1 2 年美国经济学家熊彼 特出版的经济发展理论一二忙。他在该书1 1 1 第一次提出了“创新” 的概念。 在熊彼特看来，创新是指企业家时生产要素的新组合，创新是一个 经济范畴而不是一个技术范畴。他认为，创新包括一垃个方面的内容： 引进一种新产品或提供一种产品的新质量；采用一种新技术、新的生 产方法；刀：辟一个新市场；获得一利t 原材料新的供给来源；实行一种 新的企业组织形式。可以看到，熊彼特对技术创新的界定是十分广泛 的。不仅如此，他还将发明与创新明确地区分丌来，认为，发明并不 等于创新，发明者不等于创新者，只有敢于冒风险把一种新发明最先 引入经济组织之中的人才是创新者。 根掘熊彼特在经济发展理论i ，有关技术创新与企业发展和经济 发展的理论提炼出来一个重要技术创新模型一一企业家创新模型，被 称之为熊彼特模型i ( 见图1 1 ) 。 显然，这个模型基本上是一个具有几个连续阶段的线性模型，但在 其中已经存在着从成功的创新到增加研究丌发活动的正反馈环路模 奉节中0 i 用! 啦参考的文献在文末参考文献中列1 1 1 ，文内小心一一说j 射 4 - 第一章 j l高 型，被捕绘为一利一从“得一创新的利润”刮“介u k 家活z 力”的“创新 投资”的瞅系。n i 这个1 - 5 | 型i i i ，食、i k 家被视作创新一i 作n j 核心。 削1 - 1 熊被特创新模j i 资水源，。5 之浚，张念竹* j l f 漩 术m 耕m j ：广阳人i 屯i i i 巾i f i 2 0 0 0 3 9 n “i 水| 1 圳究- 1 1 ，熊彼特也注意剑，创新n ：人介 l ki i i 成为制度化 的i l ：作，r & 1 ) 活，力n ! 创新过f - 川，世舀越米越巫婴的作川。幽此，他“ 米f 门并f 1 ：- l 恤删了人食、i k 仆创，? j i “( ，曲i 1 1 勺支眦作川，j i 刘偿断”仃业 为宽容的念度。在1 9 4 2 年发表的资小：l 义、社会：1 i 义和民主： 中，熊彼特认为市场垄断地位是企、i p 承受与创新相关的风险和不确定 性的先决条件，认为大企业在资小正义的经济发胜利刨新小起着决定 性的作 j 。1 司此，经济学家菲利 i l j 斯发现，实际一l 二客观存侄的还应当自 筇个梭j 他u ij 人食q k 创新梭j 就称之为熊彼特创新梭，疆l l ( 见1 2 ) 。 幽1 2 熊彼特创新模刑 谈 _ ：j 水洲l ：一i 之液姝念拂*j 1 f0 1 跌i i 水i k , j 新1 打 第一章0 i苦 在这个模型中，大企业取代了企业家的位置，研究开发活动主要山 企业内部的研究丌发机构承担。尽管如此，外生的科学和技术一直与 内生的科学和披术牛【| 伴而生。这利模型的变化反映了火企q k 在2 0 世纪 越来越多地利用内部研究开发力量这一重要趋势。 熊彼特的创新| l l i 想被新熊彼特一l i 义者引仲为熊彼特的三种理论观 点：其一楚创新起源f 内妓术推动况。尤论新构心、新技术来源于企业 家个人还是大公司的r & d 实验室，在熊彼特看来都是技术创新的源 泉，因此“技术推动”被认为是熊彼特的) i ! l ! 点；其二是关于厂商规模 与创新的关系，即刺激创新的的最佳厂商规模问题。熊彼特认为创新 需要昂贵的资源，而且创新的回报常常与规模j 下相关，因而大企业在 创新中起着更重要的作用；其三是市场结构与创新的关系，即刺激创 新的理想结构是什么。 1 3 2 新熊彼特主义：创新理论的发展 五、六十年代的创新研究，在斗u 当人的程度上，受到熊彼特的影i 响， 集中讨论市场结构、食、规模和创新的关系，创新与扩散，以及科技 进步与经济结合的方式、途径、机制、影响因素等，有些学者把这些 研究称之为“新熊彼特主义”的。早期有关中小企业技术创新的研究 大多分散在这些研究之中。 ( 1 ) 企业规模与技术创新 “谁在技术创新中的作用更火一火企业还是小企业? ”这个问题一 直是理论和实践上争论的焦点之一，并对发达工业国家的技术创新政 策产生了并正在产生着重要的影响。 1 9 6 5 i i ，附物尔( s c h e r e r ，f ) 埘1 9 5 5 年幸福5 0 ( ) 家大食业的 创新情况进i r 了分析，结果表l 则0 利发l 刿( 创新) ，i ：不j 企业脱模的 增长成正比。他的研究结果也得到了其他更大规模实证研究的支持。 实践农i 刿，1 i 涮规模的企业在技术创新j ：均有i ：乘的表i l n ，只不过7 i ： 不同时期、不同行业或产业，因企业大小不同而自身具= f r 的一些不同 特点影响和约束着企业创新的绩效而已，从而客观上形成适合不同胤 模企业创新的领域与行业。关于大小企业的对比分析，详见表1 1 。 第一章，j i吉 表卜1 人小企业优劣特点比较( 括号内表示劣势) 一小否矿：j 人企业 【对市场变化反心迅速( 海外营销有综合性的批发和臌务议施。产品营j i 费用町能较高)销能力商 l 企业家善于迅速抓住新机会，愿管理者能控制复杂的机构和实行公 冒险官僚主义少埘战略( 通常产生官僚主义爿i 愿冒 险。托新机会面前缺乏活力) i 有效的非正式内部交流瑚络能( 内都交流卅；方便对外反戍迟钝) i 迅速解决内部问题有能力为适 ! 应外部环境的变化对企业j j = 行 i 霞新鲺l 织 【( 专业技术人员缺乏难以支持能吸t j i 商质苴的业技术人员井支 li f 武和有舭模的研发活动)持矬牡人规模的雠究开发实验室 l ( 通常缺乏时间和资源咪f | j f 究能利用外部科技0 家资源，抛供幽书 如何使用外部的科技专家资源)和信息服务，把1 i j f 发活动转包给专业 中心并购买关键的技术信息 i ( 难以吸训苗! 会盘持，会触风险有借贷能力和i ：1 1 t 能力。能支持多角 人缺乏i ：市能力)化以开发新技术和开拓新m 场 ( 托粜些领域规模经济足小企仃d ：研发、生产帛i 销售中达到规模经 i 业进入的障碍光摊供一体化产济的能力能挺 j i 一系列补充产品。 i 品的能力)柯投资人项h 的能，j j ( 难以从外部扶掰迅速增长所自扩人生产的触资能力能通过多角 l 需的资金，管理者往往不会处耻化和兼并获得增k 日益复杂的组织问题) ( 问题在不能耗时问和经费处能雇佣专利专家并通过诉讼米保护 i 耻p 利问艘)受侵犯的p 利 i ( 4 ；能有效处理复杂的法舭，依能投资法律部门米处理复杂的法胜 i 法行事的学位一般赀用较，岛)要求，负担法规费用井资助研究如何 l 拔法脱行事的研究费用 资料米源：罗斯臧尔( r o t h w e lj ，r )创新j 企业埘模通用管理杂，占i9 8 4 ( 3 ) ，v ( 8 ) 转0 i 白：枷金弛i 卜小企业技术创新技术经济管删州究2 0 0 0 ( 6 ) ：8 5 ( 2 ) 技术创新与市场结构 7 0 年代，经济学家阿罗( a r r o w ，k ) 、卡米恩( k a m i e n ，m ) 、施 瓦茨( s c h w a r t z ，n ) 等人从垄断与竞争的角度对技术创新的过程进行 了研究。探讨了技术创新与市场结构的关系，提出了最有利于技术创 新的市场结构类型。 阿罗在1 9 7 0 年发表的经济福利和发明的资源配置一文中，比 较了完全垄断和完全竞争两种不同的市场缔构对发明( 刨新) 的影响，他 的结论是：完全竞争比完全垄断更有利于发明( 创新) ，但两种市场结构 都低于社会期望的最优状态。 卡米恩、施瓦茨认为。最有利于创新活动丌展的乃是垄断竞争型的 市场结构。因为在完全竞争市场条件下，企业规模一般较小，缺少足 第一帝0 l苦 以保障技术创新的持久收益所需的推动力量：难以筹集技术创新所需 的资金、物资条件，同时也难以丌拓技术创新所需的广阔市场，因此 难以引起较大的技术创新动机。而在垄断统治的条件下，由于缺乏竞 争对手的威胁，难以激发出企业重大创新的活力。所以，介于垄断和 完全竞争之间的垄断竞争的市场结构，既避免了上述两种极端市场结 构的缺陷，又兼有二者之优点。因此，垄断竞争型的市场结构是最适 宜于技术创新的市场结构的选择。 ( 3 ) 黼求拉动与技术推动：一n 代技术创新过程模型 技术推动说是熊彼特本人的观点，它有两层含义：一赴具有大规模 研究群体的企业在创新上优于科研人员少的企业。二是创新活动的步 伐主要依赖于科学发展，这一观点在2 0 世纪6 0 年代以前的西方学术 界居于主流地位，它把创新看作是山研究丽产生的技术机会的产物， 而市场只是被动地接受技术变革的一个承载工具。1 9 6 6 年，施穆克勒 ( s c h m o o k l e r ，j ) 出版了发明与经济增长一书，对l8 4 0 1 9 5 0 年 美国4 个j i 要资本货物部门( 铁路、石油冶炼、农业机械和造纸业) 及部分消费品工业部门的专利数与投资额进行了统计分析，得出了市 场成长和市场潜力是发明活动速度_ j f l j 方向的主要决定因素的结论，从 而提出了创新的市场推动说，它强调了r & d 对市场的反作用，把市场 看作是创新思维的重要来源。 罗森伯格则更多地是从技术特性与经济特性方面展丌研究。他在自 己的代表作黑箱之谜：技术与经济学中指出：“作为基本的，演进 着的知识基础的科学技术同市场需求的结构一道，在甜新中以一种互 动方式起着核心作用。忽略任何一方面都将导致错误的结论和政策。” 从而将技术推动论和需求推动论有机地结合起来，提出第三代模型， 即“链，”或藕合校型。在陔模刑，h 食业的营销平研究活动之m 、 企业的运作与相关的公共研究部门之问的反馈作用得到商度重视，该 模! i i ! 强i j l | 了作介、j k 和围家层次l 二创新的r & d 阶段和营销阶段的集成； 第四代模型足罗斯威尔( r o t h w e l l ，r ) 基于对同本创新过程的观察而 确定的，它强调了企业内创新的一体化过程；将创新过程看作是同时 涉及创新构思的产生、r & d 、设计制造和市场营销的并行的过程。第 五代模型强调系统集成和网络性，在这模型中，创新企业被看作是 笫一帝0 l苦 在企业和其它机构既竞争又合作的一个复杂刚络中运作的，从而企业 将采用系统集成的方式从联盟的企业那里及从自身的资源来获取信 息，并创造一种创新产品的连续流动。 1 3 3 争论中的发展：中小企业创新理论的延伸和多角化 近些年米，有更多的研究者丌始关注中小企业问题，其中卡尔松 ( c a r l s s o n ，b ) 、阿科斯( a c s ，z j ，) 、萨瑞克( t h u r i k ，r ) 三人的研究 是较有影响的。该阶段的研究在对以往理论的i j i 提进行修j 下的基础上， 把有关r j ，j 、企业问题的研究视角进步扩大。 ( 1 ) 对企业规模的进一步研究 卡尔松比较关注新技术对企业规模的影响，他认为技术的进步降 低了生产的最小有效规模，即平均成本曲线向左移，这表明与以往相 比，在中小企业中出现规模经济的可能性大大增加了。 阿科斯等人对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中大小企业创新数 作了比较，结果是：中小企业创新在1 4 个行业占优，其余的2 0 个行 业火介、i p i - 优。另外，存一些新兴行、i k ( 如计钟：机行h k ) 巾小食、表现 出更大的优势。他们还进一步对企业规模、企业r & d 投入以及创新数 的关系作了研究，他们选取商业周刊7 0 0 多家r & d 投入最多的企 业( 这些企业的r & d 支出占美国企业全部r & d 支出的9 5 以上) 作为 样本，研究发明企业规模与企业r & d 支出成j r 比，但与创新没有正比 关系。 萨瑞克则从交易费用和消费者偏好的角度分析了规模经济的优劣， 他认为随着企业规模的扩大，企业内部的交易成本也在增加，此外， 大企业内部的等级制也使技术人员越来越难以忍受，因此企业规模并 不是最重要的，不同规模的企业都有最适合他们的领域。 ( 2 ) 企业家精神和创新 阿科斯迹关注企业家精神和创新。他从8 0 年代早期起撰写了一系 列有关中小企业的文章和著作，他用技术轨道的转移来解释中小企业 的兴起，他认为在世纪之交，工业化国家进入了一个新的技术时代， 市场的停滞和传统产业的萎缩使大企业面临的困难重重，与此同时， 新技术带动新的产业的出现和发展，为中小企业提供了发展契机。中 第一章l言 小企业在创新的中试阶段，在技术诀窍的扩散，以及新产品、新设备、 新方法的应用方面等都扮演了重要的角色。 阿科斯还把他的脱点运朋到俄多i 斯和尔欧经济转轨问题上，他认为 俄罗斯和东欧只有数目极小的中小企业，其结果是它们非常缺乏由大 量中小企业培育出的企业家精神，同时也缺少由大量中小企业创造出 来的就业机会，这是俄罗斯和东欧经济转轨所面临困难的重要原因之 ( 3 ) 大学与企业技术创新的关系 一些研究成果还表明，尽管大企业对大学的研究表现出更多的积极 性，但中小企业更能够发掘与大学的联系，殳能够充分利用大学提供 的技术成果与合作。一般情况是，企业r & d 对大企业的作用明显比对 小企业重要，而大学的研究对小企业创新做出的贡献比对大企业更大 些，大学和企业在地理上的重合对小企业的影响也比对大企业更多些。 实让研究证明了这一点，抛关幽小企业管理堵的资料，在没有人学参 与的r & d 活动中，大小企业的回报率都为1 4 ，而在有大学参与的 r & d 中，入企业的支出回报率为3 0 ，中小企业为4 4 。 ( 4 ) 创新成本和效率 对美国8 0 年代前半期的统计显示，大企业r & d 投入占全国企业 r & d 投入的9 5 ，其中1 5 家最大的企业占了4 0 ，而小企业的创新 成本微乎其微，他们更大程度上依赖于高水平的专业知识。在全部创 新成果中，中小企业占5 5 ，表现出更高的效率。众多的研究表明， 随着集中程度的提高，企业的创新趋于下降，在产业成长的早期、创 新和熟练劳动力的使用相对比较重要的行业以及大企业占有较高市场 份额的行业中，中小企业的技术创新表现出较明显的优势。创新战略 可以在某利程度上抵消中小企业内在的成本劣势，有效地帮助中小企 业进入一个行业并提高活力。 1 3 4 我国对中小企业技术创新的理论和实证研究 我国对技术创新的研究起步较晚，因而在理论研究上显得乏力。现 有文献中涉及理论问题的多以介绍国外成果为主，创新性的研究较少。 对国外中小企业创新理论的介绍以刘东、杜占元所著中小企业与技 第一章0 i吉 术创新 为代表，i i ；书的内容也被后来的研究者广泛引j 日。在理论研 究中较有创新性的以冯德连提出的中小企业技术创新的“轮式”模型 为代表”。柜该模型中，企业家位于技术创新之轮的“轴心”，推动技 术创新之轮的力量有科学技术、市场竞争和政府推力。拉动技术创新 之轮的力量有市场需求和政府激励。同时，模型中作者也强调技术创 新与组织、管理、营销各职能的协调。但是，中小企业技术创新活动 强度和水平与外界资源支持的关系等问题在模型中未加以体现，成为 模型的缺憾。 实证研究是我国中小企业技术创新研究的热点，但是呵以看到，这 些研究中多选取中小企业技术创新问题的一个侧面予以研究，如政府 ( 政策支持) ，融资问题等，其中有代表性的系统的实证研究并不多。这 与我国目前中小企业的条块管理现状不无关系。农业部乡镇企业局对 作为中小企业主体之一的乡镇企业有较完整的统计纪录，国家科技部 ( 原国家科委) 对民营科技企业的创新状况也有资料，而其他性质的 中小企业分属若干部门管理。而统计部门则主要发布大中型企业的各 项数掘。这样，要想获得我国巾小介、l k 技术创新的完控数据相当困难。 因此对此进行的实证研究主要是在抽样调查的基础上进行的。多数的 抽样调查出于条件限制，只局限于一地。几次规模较大的调查如下： ( 1 ) “j 华大学的调查。清华大学经济管理研究所主持的对我国 1 0 5 l 家企业技术创新活动( 1 9 9 1 1 9 9 3 ) 的调查，涉及2 2 9 家大企业， 7 9 7 家中小企业。是一次范围最大的企业技术创新调查活动。它对我 国企业技术创新活动的概况进行了解。并以此为依掘进行了系统的研 究。但它不是对中小企业的专门研究。 ( 2 ) 林汉川主持的国家社会科学基金资助项目“我国中小企业转 型升级问题研究”课题组对中小企业所作的问卷调查曲。这次调查主要 在湖北省和广东省开展，获得有效答卷3 0 3 份。该调查不是对技术创 新问题的专门调查，只是在其中涉及技术创新问题。但湖北和广东两 省是中小企业较为活跃的地区，其调查数据可以反映我国东南部地区 。刘东。朴占儿中小企业 j 拉术创新北京：扎会科学文献版朴i9 9 8 ”冯德连中中小企业技术创新射【制研究北京：中国财政经济版 ! j = 2 0 0 o 商蚀中国叠! 业技术创新分析北京：浦仁人学i i l 版 1 1 9 9 笫一章j i占 中小企业技术创新概况。 ( 3 ) 孙学敏主持的国家社会科学基金资助项目“国有中小企业改 制后的管理问题研究”课题组所作的抽样调杏”。i ：；调查采用随机抽样 的方法，设定调查对象为1 9 9 5 1 9 9 7 年三年内改制的国有中小企业。 获得有效答卷1 2 3 套。调查范围涉及河南省3 6 个县、市。河南省是一 个典型的中西部省份，因而该项调查的数据可以大致反映我国中西部 地区中小企业技术创新概况。此项调查作者亲身参与，掌握了不少中 小企业的一手资料，对论文的写作打下基础。 综观以一卜对中小企业与技术创新理论研究和实践的考察，人们对中 小企业在创新中的贡献的认识有一个发展变化的过狸，对小企业技术 创新的特点的研究也相应有一个逐步全面和深化的过程。现今，最发 达的小企业理论和最发达的小企业都在美国，这对支持美国战后以来 最长的经济持续增长功卅i 叮没。反舭我幽i l ，j 、企业的发展历程及技术 创新的研究，反差显而易见。由于我国中小企业起步低，自身技术创 新能力弱，加上国家整体经济技术发展水平不高。人们的认识也同样 有一个过程，因而迄今为止国家颁布的技术创新文件中，针对或涉及 中小企业技术创新的不多，学术界对中小企业创新的研究同该课题的 重要性不成比例，这对i ，小企业的发展足不利的。 1 4 论文的研究设计 本论文一1 1 体由三大部分构成：理论分析，实证分析与对策研究。 理论分机主要集中在第1 3 节和第2 章。第1 3 节为中小企业技术 创新的理论分析，是对已有研究成果的一个综述。理论的研究有着明 显的承前启后性，只有了解在拟研究的范围内有哪些相关的理论、研 究和既有的研究发现，或者有哪些方面尚无定论。抑或未有前人讨论 等情况，才能避免盲目研究或重复前人研究之弊。在论文选题之i j ， 。林汉川魏巾奇中小企业发腱1 翩窜f j ：j f ：i ：河财经人学i 版礼2 0 0 l ”i f i ! 题组上圈柏中小企业改制后的管理问趔f | j | = 究：i 纳j 贝报告】郑州：郑州人学商学院 2 0 0 0 - 1 2 - 第一章0 i言 作者收集、研读了尽可能多的有关技术创新的研究文献。论文定题之 后对相关部分进行了认真的综述，为进一步的研究打下基础。但由于 外文资料相对缺乏，其中对某些理论观点的介绍参照了国内出版的著 作或发表的论文中相关的论述。 为了深入地揭示问题与分析问题，模型的建立是必要的。理论模式 的建立是研究的前提。这些前提的界定，一方面明确了研究的指向， 另一方面使深入的研究具有了可能性。通过对前人研究成果的借鉴和 对中小企业技术创新特点的研究，论文第2 章将构造中小企业技术创 新系统模型。该模型由三个子模型组成。 其中，第一个子模型为中小企业技术创新的核心机制模型，它又包 括中小企业技术创新的主体机制，中小企业技术创新的动力机制和中 小企业技术创新的决策机制三部分。这一部分主要明确在中小企业中 谁来主持创新，为什么创新，如何做出仓u 新决策的问题。 第二个一f 模型为中小企业技术创新的客体系统。即中小企业技术创 新作用于何处，决定技术创新成功的因素等。中小企业技术创新的客 体系统包括5 个子系统，即产品，工艺创新，组织创新，管理创新，营 销创新，创新文化。中小企业的技术创新活动是一种系统性活动，产 品工艺创新是中小企业技术创新的核心，组织创新，管理创新，营销 创新，创新文化则是其支撑点。各个子系统之问存在着一定的内在联 系，往往表现为时间上的继起性、空恻上的并存性，以及相互的依赖 性。各子系统之间协同才能使创新目标最终实现。 第三个f 模型为中小企业技术创新的支持系统。支持系统主要为外 部力量，其作用体现在增强企业技术创新能力上。其中又包括四个子 系统，金融支持子系统，社会服务子系统，法律支持子系统，政策支 持子系统。中小企业由于其资金规模小，抗风险能力弱，其技术创新 的实现特别需要外部对其进行支持。 该模型的提出是本论文在该课题研究中最重要的创新之处，在作者 检索到的有关文献之中，未现类似研究。 任何逻辑上的成功，都不能说是最后的成功。理论模式的研究，最 终目的都是为了用来分析现实问题的。论文第3 章运用所构造的中小 企业技术创新系统模型作为分析框架来考察我国中小企业技术创新的 第一章引苦 问题所在。由于有了模型的指导，实证分析显得更系统和有理有据， 对问题的分析可以更深入，避免泛泛而谈。通过从理论到实践，再从 实践到理论的反复，中小企业技术创新系统模型也显得更加丰满。 论文第4 章，是提高我国中小企业技术创新能力和水平的对策研 究。这一部分是规范研究的内容，通过前面两部分理论和实证分析的 研究，对策的得出是顺理成章的。但对策的提出，既应贴近现实，又 要具有超i ；i f 性，以显示其指导意义和作用。山于作者水，f 所限，本部 分内容可能会有偏颇之处。 1 5 论文中使用概念的说明 1 5 1 中小企业 由于历止条件、经济发展水平不同，中小企业在各个国家的划分标 准并不一致，使祚同一闭家f 内不刚历史时期，r 1 1 小氽j j k 划分标准也 是变化的。中小企业只是一个相对于大企业的概念，它的划分可以从 定性和定量两个方面进行。 从性质f ：看，r l l 小企业足指生产经营规模比较小的经营单位。换言 之，儿是独立所有和经营，并在某领域不占支配地位的企业均为中 小企业。例如美国法典“商业和贸易”篇规定：中小企业是指某一行 业中的这样一部分特定企业，它们在本行业总收入中的百分比份额是 维持本行业竞争所必需的。 大多数1 日家则采取数量指标划分中小企业。广泛使用的数量指标 有：从业人员、销售额和资本= ；= 。以i 美国，制造业平l | 批发业从业人员 中5 i 三均5 0 0 人以下，零售业和服务、l k l l f 三年平均营业额为3 5 0 力美元 以i - 的则为i 小企业。在几小，制造、采矿、运输、建筑业从业人员 在3 0 0 人以下，资本金在l 亿h 元以下；批发业从业人员1 0 0 人以下， 资本金3 0 0 0 万r 元以下：零售业和服务业从业人员在5 0 人以下、资 本金在1 0 0 0 力闩元以下的为中小企业。韩国1 9 8 2 年修改后划分标准 规定，工业( 制造业、矿业、运输业) 企业从业人员在3 0 0 人以下， 建筑业企业2 0 0 人以下，商业和其它服务业企业2 0