（道路与铁道工程专业论文）山东省高速公路建设项目后评价若干问题研究.pdf

长安大学硕士学位论文 摘要 自2 0 世纪8 0 年代以来，我国的公路交通基础设施飞速发展，高速公路建设取得显著 的成就。高速公路建设项目大多是一项投资大、建设周期长、整体性强、协作要求 高的大型工程，其投资效果依赖于项目实施后进行的项目后评价，而我国的建设项目后 评价n 9 0 年代才进入平稳发展阶段。因此，为了总结经验、吸取教训、及时反馈信息，从 而提高决策、管理水平，对公路建设项目尤其是高速公路建设项目开展后评价非常必要。 本论文在总结国外建设项目后评价经验的基础上，结合我国高速公路建设的实际情 况和我国建设项目后评价工作的不足之处，详细阐述了公路建设项目后评价的理论与方 法，深入系统地研究了高速公路环境影响后评价理论和高速公路可持续发展后评价理论 与方法，并就山东省济青高速公路对所研究的关键问题进行了实证分析，从而验证了本 文所研究的理论与方法的合理性与实用性。目的是从投资开发的高速公路建设中吸取经 验教训，以在之后的高速公路建设项目投资开发中能够应用正确、合理、系统的方法科 学地做出决策，提高管理水平和投资效益。 【关键词】：公路建设项目后评价高速公路环境影响后评价 高速公路可持续发展后评价实证分析 a b s t r a c t a b s t r a c t b a s i cc o n s t r u c t i o ni nt r a n s p o r t a t i o nh a sg r e a t l yd e v e l o p e ds i n c et h e1 9 8 0 s ，e s p e c i a l l yi n t h ee x p r e s s w a y _ t h ec o n s t r u c t i o no fe x p r e s s w a yi sah u g ep r o j e c tw i t hb i gi n v e s t m e n t ，l o n g c o n s t r u c t i o n a lc y c l e ，p o w e r f u li n t e g r a l i t ya n dh i g h - r e q u i r e dc o o p e r a t i o n i t sr e t u r n so n i n v e s t m e n td e p e n do np o s t - e v a l u a t i o no fc o n s t r u c t i o n a lp r o j e c ta f t e ri t si m p l e m e n t w h i l et h e p o s t - e v a l u a t i o no fe x p r e s s w a yj u s tb e g a nt od e v e l o ps t e a d i l yi n1 9 9 0 s s ot h ep o s t - e v a l u a t i o n o fh i g h w a y ，e s p e c i a l l ye x p r e s s w a y ，i ss on e c e s s a r yt h a tw ec a ns u m m a r i z eo u r e x p e r i e n c e ， a b s o r bl e s s o n s ，f e e d b a c ki n f o r m a t i o np r o m p t l ya n di m p r o v eo u rd e c i s i o n - m a k i n gl e v e la n d m a n a g e m e n tl e v e l a c c o r d i n gt os u m m a r i z i n gt h et h e o r yo ft h ep o s t e v a l u a t i o no fc o n s t r u c t i o n a lp r o j e c ti n f o r e i g n c o u n t r ya n dc o m b i n i n gt h ep r a c t i c eo fe x p r e s s w a yc o n s t r u c t i o na sw e l la st h e d e f i c i e n c yi nt h ep o s t e v a l u a t i o no fp r o j e c ti no u rc o u n t r y ，t h ea u t h o rn o to n l yp r e s e n tt h e t h e o r ya n dm e t h o do ft h ep o s t e v a l u a t i o no fh i g h w a yp r o j e c tb u ta l s os t u d yt h et h e o r yo f p o s t e v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a li n f l u e n c em a d eb ye x p r e s s w a y ，t o g e t h e rw i t ht h et h e o r ya n d m e t h o do ft h e p o s t - e v a l u a t i o n o f e x p r e s s w a y s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n td e e p l y a n d s y s t e m a t i c a l l y a tt h em e a n w h i l e ，t h ea u t h o rm a k e sas a m p l ea n a l y s i s ，w h i c hb a s e so nt h e c r u c i a lp r o b l e m si nt h ej i n a n o i n g d a oe x p r e s s w a yl o c a t e di ns h a n d o n gp r o v i n c e ，t h ev a l i d i t y a n du t i l i z a t i o no ft h ep o s t - e v a l u a t i o nt h e o r yi sp r o v e ds u f f i c i e n t l y t h eo b j e c t i v eo ft h i st h e s i s r a n g e sf r o ma b s o r b i n ge x p e r i e n c ea n dl e s s o n sf r o mt h ee x p r e s s w a yh a v i n gi n v e s t e do r e m p l o y e d ，t o u s er i g h tr e a s o n a b l e s y s t e m a t i c a lm e t h o di n t h e s u b s e q u e n te x p r e s s w a y c o n s t r u c t i o n ，t om a k ed e c i s i o ns c i e n t i f i c a l l y ，t oi m p r o v em a n a g e m e n tl e v e la n dt oi n c r e a s et h e r e t u r n so ni n v e s t m e n t k e y w o r d s ：p o s t - e v a l u a t i o no ft h eh i g h w a yp r o j e c t p o s t - e v a l u a t i o no fe n v i r o n m e n t a li n f l u e n c em a d e b ye x p r e s s w a y p o s t - e v a l u a t i o no fe x p r e s s w a ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s a m p l ea n a l y s i s 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：朗庆鸿。7 年9 月，o 日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 论文作者签名： 导师签名： 朗庆珐 伽午 莎6 h d 7 年9 月o 日 妒夕年岁月阳日 长安大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 课题的提出 目前我国正在大力发展基础设施建设，高速公路作为拉动经济发展的主力军，发展势 头异常强劲。2 0 0 6 年底我国高速公路已达4 5 4 万公里，稳居世界第二位。按照国家高速 公路网规划，至u 2 0 2 0 年中国高速公路将达7 万公里。在此高速公路建设的热潮中，山东 省作为我国的一个基础建设大省，其高速公路建设更是突飞猛进。1 9 9 3 年1 2 月2 8 日山东 省第一条长3 1 8 公里的高速公路一济青高速公路建成通车。自1 9 9 8 年国家实施积极的财 政政策和扩大内需的方针以来，山东省的高速公路建设进入了快速发展时期。到了2 0 0 7 年底，山东高速公路将突破4 0 0 0 公里，高速公路通车里程将第九次跃居全国第一，形成 四通八达、安全舒适、高效快捷的现代化交通网络。目前山东省拥有的高速公路总里程 占全国的七分之一，已经形成了覆盖全省、四通八达的高速公路网。 然而，我国在公路快速发展过程中，由于传统的交通发展观念影响，在相当长的时期， 很少考虑交通发展对环境和可持续发展的影响，因而在高速公路发展的同时造成路域周 围的环境恶化，不利于我国基础设施建设及国民经济的可持续发展。公路建设的环境问 题和可持续发展问题见表1 1 、1 2 。 表1 1 公路建设环境问题 环境问题主要表现形式原因 生态破坏动植物栖息地的破坏、植被破坏与减少、水土流失、防护工程、环 自然景观破坏及破坏农田、山体失稳、改变径流境工程养护管 施工污染有毒物质对大气、水质的污染、施工噪声、废水及垃 理的忽视，绿化 圾 养护不善，人为 破坏，监督不到 营运污染交通噪声、汽车尾气污染大气、路面排水、危险品的 位 水质污染、生活服务区废水和垃圾等 环境措施不妥水土流失、边坡崩塌、滑坡、泥石流、防护工程破坏、 绿化方式错误等 第一章绪论 表1 2 可持续发展问题 可持续发展问题主要表现形式原因 资源消耗占用土地、建设及运营阶段都消耗大量自然资 源、同时在一定程度上造成社会资源浪费 公路建设投 破坏植被、山区修路的高挖深埋引起塌方滑坡、资大，环境重视程 环境污染 加剧水土流失、废渣废水废气影响人民身心健度不够，执法部门 康等工作不严，法律法 规方面的缺陷 事故频发 影响人民生命及财产安全 资金越位利益驱使在高速公路建设及运营过程中产生资 金挪用、受贿现象，不利于经济的健康发展 我国的建设项目后评价虽然已经针对公路建设项目后评价做了较为深入的研究工 作，研究的理论也越来越成熟，但是对于环境影响后评价和可持续发展后评价的研究内 容和深度还远远不能满足当今的需求，且现有的理论和方法还存在不少的问题，如内容 和系统不规范，缺乏统一的、动态的评价参数等。针对上述问题，本文在对高速公路建 设环境影响后评价和可持续发展后评价的概念和内涵进行界定的基础上，通过分析二者 的特征，提出公路交通可持续发展的目标，并重点对山东省高速公路后评价相关指标及 方法进行研究，将公路建设项目环境影响和可持续发展从定性分析阶段向定量分析阶段 转变，为山东省及全国的高速公路建设中遇到的环境保护和可持续发展问题提供理论依 据和解决方法。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 项目后评价起源于2 0 世纪3 0 年代美国经济大萧条期间，当时项目评价重点是财务 分析，以财务分析的好坏作为评价项目成败的主要指标，世界银行等国际金融组织对不 发达国家的投资也有类似生产项目，为此，项目效益评价中引入国民经济评价的概念； 2 0 世纪7 0 年代，在世界经济出现严重环境污染问题时，项目评价增加了环境评价内容； 随着经济的发展，项目的可持续发展问题受到世界各国的广泛关注，可持续发展评价也 成为项目评价的主要内容之- - 3 0 。 2 长安人学硕士学位论文 在发达国家，后评价主要是对国家的预算、计划和项目进行评价。目前，发达国家 的后评价的发展趋势是将资金预算、监控、审计和评价结合在一起，形成一个有效和完 整的管理循环和评价系统。同时，世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构也都设置有 专门的业务评价机构。经过几十年的发展，项目后评价在国外一些国家已经形成一个有 效、完整的管理评价体系，建立健全了独立机构，形成了一整套后评价的程序和方法。 现就环境影响后评价和可持续发展后评价对国外的研究现状分别予以介绍。 ( 1 ) 环境影响后评价 将项目后评价的思想引入项目环境管理体系，就出现了环境影响后评价的概念。环 境影响后评价是在建设项目事后环境管理方面一个新的发展，联合国报告中对其的界定 是：作出项目批准决定之后，在项目实施阶段所进行的环境研究，其主要作用是及时发 现工程建设中的环境问题，验证环境影响评价结果的准确性，最终反馈到工程建设中。 国外开展项目环境影响后评价始于2 0 世纪7 0 年代。世界银行成立了独立的业务评 价局，在投放贷款过程中，实施了包括项目的总结评价制度、项目后评价报告的后评价制 度，其中包括环境影响后评价，之后逐渐形成了一整套完整的制度和方法，对世界各国的 项目后评价工作产生了深远影响。随着全球环境污染形势的日益严峻，环境影响后评价 的地位和重要已得到广泛认同，成为许多国际机构和国家项目管理体系中不可或缺的环 节，许多国家和国际组织都形成了比较完善的环境影响后评价制度和方法。 关于建设项目环境影响后评价的一个较为普遍的提法是环境审计。2 0 世纪7 0 年代 末，为了针对环境问题立法，同时对污染者实施重罚，美国率先采用环境审计。1 9 8 9 年国际商会的专题报告中提出了环境审计的概念，并得到普遍的认可。英国的m a n c h e s t e r 大学的环境影响评价( e 认) 中心2 0 世纪8 0 年代已经对环境影响后评价展开了相关的研 究工作。1 9 8 8 年，e c e 通过对1 1 个案例研究的比较分析，确定那些已成功进行了环境 影响后评价的项目所使用的评价方法，从而使其他的项目以此改进实践中的环境影响评 价方法，同时还提出了环境影响后评价的用途以及环境影响后评价与环境影响评价的关 系，确定了环境影响后评价的分类及实施程序等。 ( 2 ) 可持续发展后评价 从经济方面对可持续发展的定义最初由希克斯琳达尔提出：在不损害后代人利益的 同时，从资产方面可能得到最大的利益；其他经济学家如穆拉辛格对可持续发展的定义 为：在保持能够从自然环境中不断得到服务的情况下，使经济增长的净利益最大化；世 界环境与发展委员会( w e c o ) 于1 9 8 7 年发表的我们的共同未来的报告中，对可持续 3 第一章绪论 发展定义为：既能满足当代人的需求又不危及后代人，满足其需求的发展。可见，虽然 各个国家及机构对可持续发展的描述不一样，但宗旨都是一样的，那就是有利于人类的 长远发展。 1 9 9 2 年联合国环境与发展大会确立了人类社会发展的新战略一可持续发展战略，并 一致通过体现和贯彻该战略的( 2 1 世纪议程，成为世界可持续发展的一个里程碑。此 后，世界银行将项目的持续性视为援助项目成败的关键之一，要求对其单独进行分析和 评价。世界自然同盟、联合国环境署和世界野生生物基金会于1 9 9 1 年共同发表的保护 地球可持续生存战略，世界银行1 9 9 2 年度的世界发展报告，联合国环境与发展大 会( u n c e d ) 的里约宣言都对可持续发展做了定义和描述。可见，可持续发展已经引 起世界各界的关注，达成了广泛的共识，根据这样的共识，有关成员国于1 9 9 6 年共同制 定并签署了有关实现工程系统技术( e s t ) 的相关战略协议。美国还提出了“实现交通可持 续发展的区域规划方法”等；欧盟则由运输政策入手，在欧洲运输部长大会上制定了“可 持续运输政策”；加拿大运输部制定了一项长达8 年的研究计划，并将可持续运输研究与 其它运输部门的可持续发展研究一同列入国家议会议程，从而将交通运输可持续发展从 部门行为转化为政府行为。 国外许多国家现在都有了相对完善的可持续发展后评价管理机构，如美国、印度、 瑞典、英国等，可持续发展的评价也涉及到交通、教育、社会等各个部门，已经成为项 目后评价中一个重要的不可缺少的重要组成部分。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 我国的环境影响后评价 2 0 世纪7 0 年代以来，中国在环境保护的实践中，经过不断的探索、实践和总结，形成了 以环境影响评价制度、环境保护目标责任制度为核心的环境管理制度体系。1 9 7 9 年9 月 颁布施行的中华人民共和国环境保护法( 试行) 规定在中国实行环境影响评价制度。 此后，中国陆续开展了单个的拟议建设项目的环境影响评价。从1 9 8 6 年起中国开始形成环 境影响评价的法规体系。1 9 8 6 年6 月，国家环保总局颁布了建设项目环境影响评价证书 管理办法( 试行) ；随后，该局又在1 9 8 8 年3 月颁发了关于建设项目环境管理若干问题 的意见；1 9 9 8 年1 1 月，国务院正式颁布建设项目环境保护管理条例，进一步明确了 环境影响评价的范围、内容、管理权限和责任。这些法规都明确规定建设项目必须遵守 环境影响评价制度，国务院有关部、委、局和各省、市、自治区也颁布了实施这一制度 4 长安大学硕士学位论文 的细则。 就公路建设项目环境影响评价工作而言，在我国也已有2 0 多年的发展历程。从1 9 8 7 年交通部颁布交通建设环境管理办法( 试行) 开始，我国就开展了公路建设项目的环 境影响评价工作。1 9 8 7 年原西安公路学院承担编写了中国第一本公路建设项目环境影响 报告书一西安至临潼高速公路环境影响报告书，加之沪宁高速公路江苏段、深汕高 速公路西段和京珠高速公路湘潭一耒阳段开展的环境影响后评价的试点工作，这些突破 性进展都极大地推进了公路建设项目环境影响后评价工作的深入开展。 到了2 0 世纪9 0 年代，我国关于环境影响后评价的工作已经有了较大进展。1 9 9 0 年 交通部正式颁发的交通建设项目环境保护管理办法中规定：凡是对环境有影响的建 设项目都必须执行环境影响报告书或环境影响报告表的审批制度和“三同时”制度( 即防 治污染及其公害的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用) 。1 9 9 6 年，交 通部出台了公路环境影响评价规范、公路环境保护设计规范。2 0 0 3 年9 月1 日开始 施行的环境影响评价办法增补了有关建设项目环境影响后评价的规定。这些技术规 范的发布实施，更加体现了我国对交通建设环境影响评价的重视。截至目前，我国已有 3 0 0 多个高等级公路建设项目开展了环境影响评价工作。 环境影响评价工作对促进公路建设和社会经济与环境保护协调发展起到了非常重 要的作用。然而，同国外相比，我国的环境影响后评价还存在不少的问题。如，对环境 影响后评价的理论研究较少，而且提法上尚未统一；缺乏十分有效和公认的评价方法等。 由于中国现行政策中没有规定建设项目的环境后评估制度，而且在多个高速公路建 设项目中，还没有开展过环境后评估工作。在一些世界银贷款项目的环境影响评价工作 中，世行环保专家根据世界银行的有关要求，提出了开展公路建设项目环境后评估的必 要性和重要性。特别是加入w t o 以后，随着我国环境标准和要求与世界的接轨，逐步开 展公路建设项目环境后评估工作、建立建设项目环境后评估制度显得尤为重要。预测和 评价分析建设项目的环境影响，并提出环境保护措施，仍然是项目环境影响后评价的重要 内容和作用之一。目前国家一级的环境影响后评价管理机构中还在酝酿之中。 但) 可持续发展后评价 1 9 9 8 年实施的中华人民共和国公路法中体现了我国可持续发展的要求。2 0 0 0 年，交通部颁布了交通建设项目环境保护管理办法，进一步强化了水土保持、生态 环境保护工作，特别是提出了施工阶段的环境监理，这些都有利于公路交通建设的可持 续发展。近年来交通部编制的公路、水路交通发展战略三阶段目标( 基础设施部分) 、 s 第一章绪论 2 0 0 1 - - - - 2 0 2 0 公路、水路交通行业政策等多部文选中均将可持续发展作为最核心的战 略目标之一，并在中国道路运输发展报告等研究报告中将可持续发展作为独立篇章， 这都说明可持续发展已经成为公路交通行业发展的重要内容之一。在2 0 0 4 年全国公路 勘测设计会议上，冯正霖副部长提出的“六个坚持，六个树立”设计新理念中的“坚持可 持续发展，树立节约资源的理念”充分体现了交通部对公路建设的可持续发展的重视。 在可持续发展后评价研究方面，1 9 9 6 年交通部公路建设项目后评价报告编制办法 中明确规定了建设项目可持续性评价的编制方法，成为我国重大交通建设项目可持续发 展后评价的依据。从9 0 年代我国在公路建设项目管理过程中引入可持续发展后评价以 来，我国的可持续发展后评价工作取得了长足的进展。但是由于种种原因所致，就其评 价的实际状况而言，不管是在理论方面还是在制度方面，都还有许多不足之处。主要表 现为： ( 1 ) 公路交通可持续发展还没有公认的学术性强、严谨且权威的公路交通可持续发展 的定义。 ( 2 ) 现在研究工作多停留在概念探讨、理论分析，其中定性研究多，量化分析少；且 研究工作和研究成果多从某一专业领域出发，对于多学科综合研究，尤其在应用系统理 论方面还有许多开创性的工作要做。 ( 3 ) 从公路建设项目后评价报告编制办法来看，可持续发展后评价的对象是公路 建设既定目标的持续性。单纯从项目可持续性角度评价建设项目忽略了实现项目目标本 身的合理性问题，而且当前许多公路建设项目可持续性评价大多是定性分析，定量评价 内容少之又少。因此，要全面评价公路建设项目，不应单纯从项目可持续性方面评价， 而应该从可持续发展的高度去全面评价公路建设项目的可持续性，并且定量化。 因此，我国的公路建设项目后评价还有很多问题需要研究和探讨，只有这样才能不 断完善我国的后评价体系，提高我国管理和决策水平，达到人与自然和平相处、真正实 现人类的可持续发展的目的。 1 3 本文研究的主要内容 本文根据我国形势的发展以及为适应当前公路建设蓬勃发展的需要，针对国内外关 于环境影响后评价和可持续发展后评价所做研究，在参照交通部公路建设项目后评价 报告编制办法和总结前人工作经验和成果的基础上，结合我国后评价存在的问题及山 东省高速公路发展现状，重点研究如下内容： 6 长安大学硕十学位论文 ( 1 ) 公路建设项目后评价的理论与方法。本文详细介绍了公路建设项目后评价的目 的、作用、内容和一般方法，对公路建设项目后评价的地位和作用做了明确界定。 ( 2 ) 高速公路环境影响后评价理论。本文对高速公路环境影响后评价的内容、评价方 法进行了分析和总结，提出了适合我国高速公路发展的评价程序、评价因子及标准，并 结合山东省的济青高速公路为例对所研究的内容进行实证分析。 ( 3 ) 高速公路可持续发展后评价理论与方法。阐述公路交通可持续发展的模式与特 征、高速公路可持续发展后评价指标体系的建立以及介绍评价模型和方法，提出适合山 东省高速公路可持续发展后评价的评价，并应用本文确立的评价指标和评价模型对济青 高速公路进行实证分析。 本文内容的框架如下： l 绪论 l 公路建设项目后评 价理论与方法 ， 高速公路环境影响后 评价理论 r7 u 高速公路可持续发展 后评价理论与方法 公路建设项目后评价的目的及作用 公路建设项目后评价内容 公路建设项目后评价的一般方法 环境影响后评价的内容 环境影响后评价方法及程序 环境影响后评价因子及评价标准 环境影响后评价实证分析 高速公路可持续发展后评价指标体系的建立 交通可持续发展的模式与特征 高速公路可持续发展后评价实证分析 高速公路可持续发展后评价模型与方法 7 第二章公路建设项目后评价理论与方法 第二章公路建设项目后评价理论与方法 项目后评价是指在项目建成投产并达到设计生产能力后，通过对项目的立项决策、 建设目标、设计施工、竣工验收、生产经营全过程所进行的系统综合分析和对项目产生 的财务、经济、社会和环境等方面的效益与影响及其持续性所进行的客观全面的再评价。 通过对项目的前期工作、项目实施、项目运营情况的综合研究，衡量和分析项目的实际 情况及预测情况的差距，确定有关项目预测和判断是否正确并且分析其原因，从项目完 成过程中吸取成功经验和失败教训，为今后项目决策、管理、监督等工作提供经验，并 为提高项目投资效益提出切实可行的对策措施。 2 1 公路建设项目后评价的目的及作用 公路建设项目后评价工作是公路基础设施建设工作中的一个十分重要的有机组成 部分。公路建设项目后评价，是指在公路通车运营2 3 年后，用系统工程的思想方法， 对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、客观 的分析。 2 1 1 公路建设项目后评价的目的 通过项目活动实践的检查总结，检验项目预期的目标是否达到，项目或规划是否合 理有效，项目的主要效益指标是否实现；通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训； 并通过及时有效的信息反馈，为未来新项目的决策提出建议，同时也为后评价项目实施 运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。从公路建设项目周期 来看，公路建设项目后评价位于一个完成项目的末端，同时，又处于一个新项目的开端， 即位于项目周期中“承前启后”的重要位置。 2 1 2 公路建设项目后评价的作用 随着国家对基础设施建设项目的不断重视，我国的建设项目管理水平不断提高，建 设规模和速度也在快速增长，特别是在最近几年交通基础设施建设中用于高速公路项目 的投资比重越来越大，大多数高速公路的建成，可使沿途的工商业得到迅速发展，促进 了区域经济。但是，也有部分高速公路项目施工质量达不到要求，项目投产后实际经济 效益低于预测效益，有些项目甚至濒临倒闭。 因此，在我国公路建设领域中积极开展后评价工作十分必要。后评价的作用主要表 8 长安大学硕士学位论文 现在以下几个方面： ( 1 ) 总结项目管理的经验教i j i l ，提高项目管理水平。后评价通过对已经完成项目的实 际情况进行分析研究，总结项目管理经验，指导未来项目管理活动，提高项目管理水平。 ( 2 ) 提高项目决策科学化水平。建立完善的项目后评价内容、指标和方法体系，可 以增强前评价人员的责任感，促使评价人员努力做好可行性研究工作，提高项目预测的 准确性；也可以通过后评价的反馈信息，及时纠正项目决策和管理中存在的问题，从而提 高未来项目决策和管理的科学水平。 ( 3 ) 为国家投资计划的制定及经济参数的完善提供依据。根据后评价反馈的信息，能 够发现宏观投资管理中的不足，使国家能够及时地修正某些不适合经济发展的技术经济 政策，修订某些过时的指标参数，为项目评价所涉及的评价方法及有关经济参数( 如基准 贴现率、基准回收期) 的制定及不断完善提供依据和建议，改善宏观决策的效用。 ( 4 ) 促进公路建设项目的投资效果的提高。开展后评价工作可以及时发现项目建设资 金使用过程中存在的问题，分析贷款项目成功或失败的原因，使投资主体能合理确定投资 规模、投资流向，及时调整投资政策，确保投资资金的按期回收；国家也可以运用法律、经 济、行政手段，建立必要的法令法规和制度来促进投资管理的良性循环。项目后评价总结 的经验教训可为今后类似项目的投资决策和管理提供借鉴的模式并起到参考作用。 ( 5 ) 对项目监督和改进，促使项目运营状态正常化。后评价可以分析和评价项目投产 时和运营期的实际情况，对比实际状况和预测状况之间的偏离，分析其原因，提出切实可行 的建议和措施，使项目运营状态正常化，提高项目的经济效益和社会效益。 ( 6 ) 通过后评价有关内容的研究，如交通预测技术、交通安全评价、交通工程设施系 统分析、社会经济效益量化、建设项目可持续发展指标体系建立和评价等，可为完善公 路建设项目后评价研究内容打下良好基础，同时为后续公路建设项目后评价研究提供指 导。 ( 7 ) 在项目后评价的基础上，决策部门还可以对国家、地区或行业的规划进行分析研 究，为调整政策和修订规划提供依据。 2 1 3 后评价与其他评价的比较 项目评价体系是指在项目周期的不同阶段对项目进行评价的系统。可以分为三个阶 段，在项目前期对项目进行的评价成为前期评价，即前评价( 可行性研究) ，在工程项目 建设期间对项目进行的评价为中间评价，在项目竣工投产后对项目进行的评价为后评 9 第二章公路建设项目后评价理论与方法 价。前期评价、中期评价及后评价构成了项目的评价体系。 ( 1 ) 项目后评价与可行性研究( 前评估) 的区别 项目后评价与项目前期准备阶段的评估，在评价方法上区别不大，都采用定量与定性 相结合的方法，但两者主要区别见表2 1 。 表2 1 可行性研究与项目后评价的区别 可行性研究项目后评价 性质决定项目是否可以上马的研究和对项目实施效果等进行鉴定的综 论证行为合性评价行为，使项目管理的延伸 在建设过程中所处阶段事前评价竣工投产后到项目终止之间全过 程中各阶段对项目进行的再评价 国家、部门颁发的定额标准、国家 与项目可行性研究的预测情况或 参数来衡量建设项目的必要性、合国内外其他同类项目的有关情况 比较标准理性及可行性，其中要判别标注使进行对比，比较分析项目实际情况 投资者要求获得的收益率大于基 与预测情况的偏离程度，分析其原 准收益率( 社会折现率)因，提出改进措施 通过分析、评价、预测为项日投资 间接作用于项目投资决策，是投资 决策提供依据，其结论是项目取舍 决策的信息反馈，通过分析项目实 的主要依据际完成情况来评判投资是否正确， 在投资决策中的作用并将各类信息反馈到投资决策和 管理部门，提高未来项目决策和管 理水平 规划、预测、估算等工作中预测的项目在建设及营运过程中实际发 数据来源结果生的结果或根据实际结果预测的 数据 投资主体或投资计划部门组织实投资运行的监督管理机关为主，组 组织实施主体施织主管部门或单独的后评价机构 进行，以确保其公正性和客观性 ( 2 ) 后评价与项目中间评价的区别 中间评价指在项目建设施工过程中，通过项目施工的实际状况与预测( 计划) 目标的 比较分析，揭示问题，分析原因，提出改进措施的过程。目的是改进项目管理，重点在于诊断 和解决项目施工过程中发生的问题或争端，推动和保证项目的有效进行。后评价与项目中 间评价的主要区别见表2 2 。 ( 3 ) 后评价与竣工验收( 审计检查) 的区别 竣工验收是以设计文件为主，注重移交工程是否依据其要求按质、按量、按标准完成， 在功能上是否形成生产能力，是对建设实施阶段和投资效果进行评价的一个环节。审计检 查是以项目投资活动为主线，注重违法违纪、损失浪费和经济财务方面的审查工作。 1 0 长安大学硕卜学位论文 表2 2 项目中间评价与后评价的区别 项目中间评价项目后评价 所处阶段项目施工过程中，即项目开工后项项目竣工投产后 目竣工投产前 目的及作用检测项目施工的实际状况与预测目 检测项目前期工作、实施、运营全过程中项目 标的偏离程度，并分析其原因，将 实际情况与预测目标的偏离程度，并分析其原 信息反馈到项目管理机构，以改进 因，提出改进措施，将信息反馈到投资决策和运 项目管理 营管理部门，为投资决策的制定和改进项目管 理提供依据 组织实施 在项目管理机构内，评价人员也可由 一般不能由项目管理机构或人员来进行评价 项目管理人员来承担工作 评价内容限定在项目建设施工阶段 重点是对项目实施和运营阶段的再评价 项目后评价是对已完成项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、 客观的分析；通过对项目活动时间的检查总结，确定项目预期的目标是否达到，项目是 否合理有效，主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训： 并通过及时有效的信息反馈，为提高未来新项目的决策水平和管理水平提供基础，为项 目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。 2 2 公路建设项目后评价的内容 我国在总结国内外经验的基础上，提出了自己的高速公路后评价内容和方法，1 9 9 6 年交通部正式颁布了公路建设项目后评价报告编制方法。 2 2 1 交通部公路建设项目后评价报告编制办法的规定 根据公路建设项目后评价报告的组成，公路建设项目后评价报告的主要内容有以下 6 个部分组成： ( 1 ) 建设项目概述：简述项目的起讫点位置，项目立项、决策、设计、开工、竣工、 通车时间等，突出反映项目的特点；简述项目的建设标准、规模和主要技术经济指标， 以及建设项目立项、决策、设计、施工等各阶段主要指标的变化情况，建设资金来源及 使用情况，建设项目后评价的主要结论等。 ( 2 ) 建设项目的过程评价：依据国家现行的有关法令、制度和规定，分析和评价项目 前期工作、建设实施、运营管理等执行过程，从中找出变化原因，总结经验教训。 ( 3 ) 建设项目的效益评价：根据实际发生的数据和后评价是国家颁布的参数进行国民 经济评价和财务评价，并与前期工作阶段按预测数据进行的评价相比较，分析其差别和 成因。 第二章 公路建设项目后评价理论j 方法 ( 4 ) 建设项目的影响评价：分析、评价对影响区域的经济、社会、文化以及自然环境 等方面所产生的影响。评价一般可分为社会经济影响评价和环境影响评价。 ( 5 ) 建设项目目标持续性评价：根据对建设项目的公路网状况、配套设施建设、管理 体制、方针政策等外部条件和运行机制、内部管理、运营状况、公路收费、服务情况等 内部条件的分析，评价项目目标( 服务交通量、社会经济效益、财务效益、环境保护等1 的持续性。 ( 6 ) 结论：根据前面几部分的分析结果，得出关于建设项目前期工作质量、有关指标 变化的合理程度、管理水平、经济效益、社会环境影响、可持续发展等方面的评价结论， 指出存在的问题，总结经验教训，提出相应的改进措施与建议。 2 2 2 对公路建设项目后评价项目几个主要内容具体探讨 ( 1 ) 建设项目目标评价 评定项目立项时原来预定的目的和目标的实现程度及对项目原定决策目标的正确 性、合理性和实践性进行分析评价，是项目后评价所需要完成的主要任务之一。建设项 目的目标评价一般可采用逻辑框架法来进行评价，公路建设项目目标评价的逻辑框架图 如图2 1 所示。 图2 1 公路建设项目目标评价逻辑框架 ( 2 ) 建设项目过程评价 建设项目的过程评价，是对项目立项决策、建设实施及运营管理全过程的系统总结 与回顾。过程评价的基本内容包括：前期工作情况和评价；项目实施情况和评价；投 资执行情况和评价；营运情况和评价；管理、配套及服务设施情况和评价五个方面。 针对公路建设项目后评价的特点，采用“四阶段”法与“通道”法相结合的方法来进行 1 2 长安大学硕士学位论文 高等级公路后评价交通量预测是比较合适的。在具体预测方法上，首先进行影响区的社 会经济现状分析和发展预测；然后在汽车起迄点( o d ) 调查的基础上根据社会经济发展 的趋势及其与公路交通的相关关系，预测区域交通总需求，即进行发生与吸引交通量预 测；再按照交通出行特点研究区域内产生、吸引交通量的空间分布；接着对包括后评 价项目的运输通道进行交通量分配，得到“通道”交通量；最后根据通道之间路网布局和 参数对后评价项目及与其并行的其它线路以动态多路径法进行交通量分配，得到后评价 项目各路段未来交通量。 在进行各路段对比分析时，还应该把通道及通道内各条线路放在一起进行分析，通 过分析通道交通量增长率及后评价项目的交通量增长率，来进一步分析后评价项目的交 通量状况。图2 2 为通道交通量分析模式图。 图2 2 通道交通量分析表( 标准中型车或小型车) ( 3 ) 建设项目社会经济影响评价 公路建设项目所体现出来的社会效益主要有：开发效益、波及效益、传递效益和潜 在效益。开发效益是指公路建设项目促进沿线区域的自然、旅游等资源开发，导致土地 增值而产生的效益：波及效益是指公路建设项目的修建致使区域的区位优势增加、竞争 能力增强等而产生的效益；传递效益是指由于公路建设项目带动区域其它产业发展，而 围绕该产业的发展又出现新的需求，从而加快区域的社会经济发展；潜在效益是指公路 建设项目的修建产生的无形的社会效益。以下把这四种效益从社会发展、经济发展、政 治稳定和提高公路部门人员素质四方面进行分类评价。 促进社会发展程度的评价：区域内劳动力需求增长程度；区域内城乡出行变化 程度；区域内生活环境的改善程度；公路建成后对整个路网效用的提高程度；项目对不 同地区收入公平分配和扶贫政策影响等。 促进经济发展程度的评价：区域内资源开发的效益( 自然资源开发的效益，社会 1 3 。 第二章公路建设项目后评价理论与方法 资源开发的效益等) ；区域内产业开发的效益( 由资源开发而导致的新增产业加工工业的 效益，国营或集体服务设施的效益，个体服务设施的效益等) ；区域内工农业产值增长的 效益：公路建设对整个路网综合运输效益的提高程度等。 促进政治稳定程度的评价：加强国防和国家统一、促进边远地区、少数民族地区 发展和民族团结程度；增强抵抗自然灾害的能力程度；弘扬民族精神，提高国家声誉程 度等。 提高公路部门人员素质的评价：促进规划及科研水平提高程度；促进设计水平 提高程度；促进施工及管理水平提高程度等。表2 3 为公路建设项目后评价社会经济效 益评价总体框架。 表2 3 项目后评价社会经济效益评价总体框架 区域内生活环境改善程度； 对整个路网效用提高的程度； 对整个路网综合运输效益的提高程度； 定 加强国防和国家统一、促进边远地区、少数民族地区发展和民族团结程度； 性 抵抗自然灾害能力程度； 分 析 弘扬民族精神、提高国家声誉程度； 促进规划及科研水平提高程度； 促进设计水平提高程度； 促进施工及管理水平提高程度； 负面影响降低程度； 公路建设投资活动本身对各影响区经济的拉动效益。 建设阶段 方法：投入产出法。 公路建成通车后，对各部门净产值增量以及对各影响区所贡献的效益。 方法：a 有关国民经济指标的对比( 有无比较法) ； 工业( 工业总产值) 定 、 农业( 农业总产值) 还 j i 营 商业( 社会商品零售总额) 亘 阶 运输业( 客货运量及周转量) 分 析 段 建筑业( 房地产投资额) 旅游业 b 投入产出法， c 系统动力学法， d 齐u 量经济学法。 由于国民收入增加而引起的消费增加对各影响区所诱导出的效益。 方法：投入产出法。 ( 4 ) 建设项目目标持续性评价 公路建设项目的目标持续性是指在项目建成通车之后，项目的既定目标是否还能继 1 4 长安大学硕士学位论文 续，项目是否可以顺利地持续运营下去，接受投资的项目业主是否愿意并可能依靠自己 的力量继续去实现既定目标，项目是否具有可借鉴性。影响目标持续性的因素包括社会经 济发展、管理体制、公路网状况、配套设施建设、政策法规等外部条件，以及运行机制、 内部管理、服务隋况、公路收费、营运状况等内部条件。建设项目目标持续性评价，就 是要重点研究这些条件的变化情况及其对目标持续性的影响，提出切实有效措施，改革 管理体制，提高技术水平，降低营运成本，不断提高经济效益和服务能力。 根据以上论述，公路建设项目目标持续性评价的研究内容可分为：社会效益持续性 评价、环境效益持续性评价、施工持续性评价、管理体制与政策持续性评价、目标持续 性综合评价。( 见附录一) 一般来说，公路建设项目后评价的定性结论分为：成功的、部分成功的和不成功的3 个等级。 2 2 3 根据公路建设项目的建设顺序划分 根据高速公路项目的定义和特点，我国高速公路项目后评价的内容包含从项目提出 到项目建成运营权过程的评价。从实现项目后评价的目的和作用出发，按项目运作过程 的先后顺序划分，高速公路项目后评价的重要内容应包括以下几个方面：第一，对项目 前期工作的后评价；第二，对项目实施阶段的后评价；第三，对项目运营情况的后评价。 ( 1 ) 项目前期工作后评价 项目前期工作后评价主要包括以下几个方面内容： 项目概况：项目建设的必要性；项目的地理位置；项目的建设规模；项目的特点。 项目筹备工作的评价：项目筹建机构及领导班子是否健全，组织领导工作是否得 力，筹建机构的人员构成及其素质如何，各项目工作制度岗位责任是否明确落实；项目 筹建机构的设立是否符合建筑业和基本建设管理体制改革的方向，是经过招标方法组建 项目筹建机构，还是由行政制定的行政人员组成，其经验教训是什么，工作效率如何等。 项目决策的评价：可行性研究的委托方式是否合理，单位资格审查情况如何：项 目可行性研究的依据是否可靠，是否符合国家有关政策、法规。 征地拆迁工作的评价：征地拆迁工作是否按计划完成，能否适应项目开工建设的 需要；是否贯彻了节约用地，尽量利用荒地，少占或不占良田、果园、菜地的方针，征 地数量是否严格控制在有关部门批准的总体范围内，是否存在多征少用、征而不用的情 况。 1 5 第二章公路建设项目后评价理论与方法 勘测设计工作的评价：承担勘查设计任务的单位其实力与建设项目工程技术要求 是否相适应，其资质、信誉如何；涉及的委托方和被委托方之间是否签订了合同，合同 中的双方责任是否明确；设计的质量如何，涉及依据、标准规范、定额是否符合国家规 定，设计的效率如何，设计方案在技术上的可行性和经济上的合理性如何。 施工队