（法学专业论文）社会转型期中介社区发展现状研究——以湘北溪镇和庭场为例.pdf

硕士学位论文摘要 摘要 社区发展是社会发展的重要方式和内容，对社区的研究一直是 关注的视点。社区的发展与一定的社会经济背景有关，不同的社会 环境条件必然产生刁孓一样的社区。在我国社会转型期，社会经济条 件对社区发展的影响表现尤为明显。在农村社区由向城市社区转变 的过程中出现了一类新型社区中介社区，一种处于城市社区与 农村社区之间的过渡社区。立足于我国国情，研究中介社区的发展 现状是一件有意义的事。本论文在实证调查与对社区发展情况认识 基础上，准确的定义了中介社区，对中介社区的形成、发展及其内 部特征进行了描述和分析，并对湘北二个中介社区的社区经济活 动、居民日常生活方式、思想观念、社区分层、社区管理与建设、 社区信任与潜在危机、社区地域影响等进行了深入的分析，并证实 了自己的假设。通过研究发现，处于过渡阶段的中介社区居民主体 在自己的生活原则生活理性的指导下，过着一种与当地社会相 适应的生活。这种生活理性引起了居民经济活动的多样性，思想观 念的多元化，这种生活理性对于社区的发展有着重要的影响。社区 分层出现两极化，社区信任已经弱化，潜在冲突正在萌芽，同时社 区在管理与建设存在一些亟待解决的问题，以上都是农村社区向城 市社区转变过程中应该解决的。中介社区以微观的形式简单明了地 揭示了中国农村社区向城市社区转变过程中的一些倾向。 关键词社区，中介社区，社会转型 硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t c o m m u n i t yd e v e l o p m e n ti si m p o r t a n tw a ya n dc o n t e n to ft h es o c i a l d e v e l o p m e n t ；t h es t u d yo nc o m m u n i t yh a sb e e nt h ev i e w p o i n tp a i dc l o s e a t t e n t i o ni oa ut h et i m e 卫l ed e v e l o p m e n to ft h e m m u n i t yr e l a t e st o c e r t a i ns o c i a le c o n o m i c b a c k g r o u n d ， d i f f e r e n ts o c i a le n v i r o n m e n t c o n d i t i o nm u s tp r o d u c et h ed i 骶r e n tc o m m u n i t y i no u fc o u n t r y ss o c i a l t r a n s f b m a t i o np e r i o d ， i ti s p a r c i c u l a r l y o b v i o u st ob e h a v ei ns o c i a l e c o n o m i ci m p a c to nc o m m u n i t yd e v e l o p m e n to fc o n d i t i o n ak i n do f n e w - t y p ec o m m u n i t yh a sa p p e a r e dd u r i n gm ep r o c e s so ft r a n s f o r m i n g i n t ou r b a n c o m m u n i t yi n t h em r a l c o m m u n i t y一一i n t e 珊e d i a r y s c o m m u n i t y ，ak i n do ft r a n s i t i o nc o m m u n i t yb e 呐e e nu r b a nc o m m u n i t y ，i a n dm r a lc o m m u n i t y b a s i i l go nt h en a t i o n a lc o n d i t i o n so fo u rc o u n t r y ，i t i sam e a n i n g f u l t h i i l gt os t i l d yc h ec u n e n ts i t l l a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to f i n t e r m e d i a r y sc o m m u n “y t h e s i s t h i s i n v e s t i g a f e w i t h k n o w i n g f o u n d a t i o nt o c o m m u n i t yd e v e l o p m e n t i nr e a l e x a m p l e ， a c c u r a t e d e f i n i t i o n i n t e r m e d i a r y sc o m m u n i t y ，h a sd e s c r i b e da n da n a l y z e d t h e f o r i n i n g ， d e v e l o p m e n t a n di n s i d ec h a r a c t e r i s t i co f i 1 1 t e 珊e d i a r y s c o m m u n i t y ，a n dt h ec o m m u n i t ye c o n o m i ca c t i v i t yt o t w oi n t e 姗e d i a r y c o n l m u n i t i e so ft h en o n hi nh u n a n ，r e s i d e n td a i l yl i f 色s t y l e ，c o n c e p t ， c o m m u n i t yd i v i d ei n t ol a y e r ，c o m m u n i t ym a n a g e m e n ti s i t g oo nd e e p a n a l y s i sw i t hc o n s t m c t i o n ，c o m m u n i t yw i t hp o t e n t i a lc r i s i st ob e l i e v ei n ， a n dh a s p r o v e d o n e 。so w na s s u m p t i o n n r o u g ht h ef i n d i n g ， t h e i i 硕士学位论文 a b s t r a c t i n t e r m e d i a r yc o m m u n i t y sr e s i d e n t s m a i nb o d yw h i c hi sa tt r a n s i t i o n s t a g ei si 1 1o n e so w n l i f ep r i l l c i p l e 一l i v eu n d e rr a t i o n a lg u i d a n c e ，l i v ea l 【i n do fl i f cs u i t a b l ef o rl o c a ls o c i e t y r n l i sk i n do fl i f er a t i o n a l i t yh a s c a u s e dt h ev a r i e t yo fr e s i d e n t se c o n o m i ca c t i v i t y ；t h ep i u r a l i s mo ft h e c o n c e p t ， t h e r ei s i l n p o n a n t i i l n u e n c eo nt h e d e v e l o p m e n t o ft h e c o m m u n i t yi nm i sk i n do f1 i f er a t i o n a l i t y c o m m u n i t yd i v i d e1 a y e ri si t p o l a r i z e d t oa p p e a r ，c o m m u n i t yi si tw e a k e na l r e a d yt ob e l i e v e i n ， p o t e n t i a lc o n n i c ts p r o u t ，a tt h es a m et i m et h ec o m m u n i t yi sm a n a g i n ga n d b u i l d i n gs o m ep r o b l e m su 曙e n t l yt ob es o l v e d ，t h ea b o v ea l lt r a n s f o r m e d t h ec o u r s ei n t ou r b a nc o m m u n i t yi nm r a lc o m m u n i t i e sa n ds h o u l db e s o l v e d i n t e 珊e d i a r y 。sc o m m u n i t yh a sa l u l o u n c e ds o m ei n c l i n a t i o nt h a t t h er u r a lc o m m u n i t yo fc h i n at r a i l s f o f m si n t ou r b a nc o 衄u n i t yi nt h e c o u r s es i m p l ya n dc l e a r l yi nt h ef o 衄o fm i c f o c o s m i c 三y w o r d s c o 衄u n i t y ， i n t e h n e d i a r y sc o m m u n i t y ，s o c i a l t r a n s f b n n a t i o n i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的成果。尽我所知，除论文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 中南大学或其他单位的学位或证明而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献已在论文的致谢语中作了明确的说明。 作者签名：一曹金波一日期：一2 0 0 4 _ 年一l o 一月一3 0 _ 日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文：学校 可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：一曹金波导师签名：日期：2 0 0 4 一年一1 9 一月；9 一日 硕士学位论文 前言 筑土为城，交易成市。从古至今城市一直是人们的向往之地，能够生活在城 市更是许多人梦寐以求的，对城市的研究也自然吸引了众多的目光。城市的社会 结构、生活方式、意识观念占据着各种报刊。但世界并不仅仅只有城市，如 果从城市的中心顺着任何一个方向前进、前进，在直线的另一端你会发现另一种 世界农村，一个几乎被遗忘的地方。追溯城市发展的历史，你会发现城市的 中心在很久以前也是农村，城市起源于农村。 自古以来，城市社区比农村社区具有更为优越的发展环境，得到更快的发展， 造成城乡差别，形成二元社会结构。优越的城市生活环境吸引了人们涌向城市， 促使了城市的进一步扩张。当代中国社会转型使农村社区向城市社区发展，在这 个发展过程中，出现了介于典型城乡社区之间的过渡社区形态_ 中介社区。 研究中介社区很有必要，并不仅仅是为了解决上面的疑惑，更多是了解它的 形成、发展、内部特征，以及中途休息居民的生活状态，这种研究在城市化进程 下有着特别的意义。本文在对社区现状进行实证描述的基础上，用有关社会学的 理论和研究方法对社区经济、群体分化、多元的生活方式以及社区发展中潜在的 危机进行了分析，并认为在社会发展外部条件的影响下，社区居民对于生活呈现 一种理性的态度，并且这种理性的态度反作用于社区发展，影响城乡格局，改变 社会结构。 硕士学位论文 第一章中介社区的研究设计 1 1 社区 第一章中介社区的研究设计 1 1 1 已有的相关研究 国外对社区的研究由来已久。早在1 8 7 1 年英国学者h s 梅因在东西方 村落与社区中首先使用了社区这个名称，1 8 8 7 年德国社会学家斐迪南滕尼 斯出版了名著g e m e i n s c h a f tu n dg e n s e l l s c h a f t ( 英译为c o 唧u n i t ya n d s o c i e t y ) 。从那时起，社区概念逐步被广泛接受，对社区进行研究学者的也越 来越多，层次越来越深，国内在这方面也有了大量的研究。我们可以从几个方面 对已有的社区研究进行归类：从中国学术期刊网的统计资料来看，对社区进行研 究的文献有1 2 3 2 8 篇，其中对社区研究进行实地调查的有1 0 7 3 篇；从社区研究 的地理对象来看，对城市社区的为2 8 5 7 篇，农村社区为1 2 3 8 篇，城乡结合部的 为2 6 2 篇；从内容上来看，对社区某一方面进行研究的多，其中对转型期农村社 区研究的为1 0 4 篇。 1 1 2 社区定义分歧 “社区”一词是舶来品，中国古代汉语里没有这个词。最早是由费孝通先生 翻译过来的。关于社区的概念，由于所站立的角度不同一直存在着不同的解释。 著名美籍华裔社会学家杨庆坤曾经统计在不同的文献里出现的社区定义有1 4 0 多种 社区定义的争论在于对于社区构成要素的认定不同，有四要素论，也有五要 素、最初是三要素论。三要素论过于简单，四要素论国内以郑杭生为代表，他认 为地域、人口、社会活动、共同的文化维系力是社区构成的最基本要素：奚从清 则认为人口、地域、设施、文化、归属感五要素是必备的。四要素论与五要素论 都能够基本反映对于社区的定义，但在时代感方面有所欠缺，任何社区都是特定 时代的社区。 硕士学位论文第一章中介社区的研究设计 1 2 中介社区 1 2 1 中介社区研究现状 国外的许多学者在对社区进行研究时，不仅仅对城市社区和农村社区进行过 研究，同时也对属于中介社区定义内的某个对象进行研究。长期以来，中国社会 学家在进行社区研究时，通常按地域将社区划分为农村社区与城市社区，而没有 对处于两者之间的中介状态进行界定与研究。这种二元划分的办法其实带有很多 的缺陷，不能反映现今社区存在的真实状况。 首先，“二元”最初是对经济状态的一种划分。刘易斯在劳动力无限供给 条件下的经济发展一文中系统地提出了经济发展过程中的二元经济理论。后来 这种用以描述经济特征的做法被用来描述城乡二元结构，以此来对社区存在的两 极端状况进行划分。如果依据当时的实际情况，只有两种明显类型的社会状态， 那么按照社会构成的特点来把社区分为城市社区与农村社区无可非议；但是时过 境迁；随着改革开放的发展，我国社会的转型，城乡绝然对立的二元状态已经打 破，城乡出现了一定程度上的融合。在发展较快的地区城乡已经一体化，某些局 部地区的农村社区( 如华西村、南街村、折晓叶与陈婴婴提到的“超级村庄”) 已经基本城市化。在城市社区与农村社区之间出现更多的是第三种状态中介 社区，一种介于两者之间的社区状态。中国社会有的研究者也提出中国的社会经 济结构是由传统农业、农村工业和城市现代工业组成的三元经济结构。0 1 因此， 中间应有一个过渡层次。 其次，从社会发展的角度来看，社会发展的曲线应该是一个连续体。布洛克 曾经认为“历史在本质上是个连续体( c o n t i n u u m ) ，同时也是持续的变化”。”1 按照布洛克的观点社区发展也并不是呈断裂状，直接从农村社区发展到城市社 区，也应该有一种中介的过渡状态，才能确保社区发展的曲线是一条没有断点的 曲线，所以事实上要确认中介社区的存在，以前“二分法社区”存在缺陷。 再次，从哲学意义上来讲，把社区仅仅划分为城市社区与农村社区是一种简 单的二分法做法。二分法观点认为事物是对立与统一的，只存在两个对立面，矛 与盾互为对立两端。按照这种二分法可以得出不是农村社区就是城市社区，不是 资本主义就是社会主义，不是左就是右，不是革命的就是反革命等等结论。这种 非此即彼、两极化的做法忽视事物除了对立面之外，还可能存在一种中介的可能， 是一种形而上学的做法。在恩格斯看来，形而上学的思维方法就是两极思维方法， 即“在绝对不相容的对立中思维”。“非此即彼、非彼即此，二者必居其”就是 在对立两极中思维的典型表现。“3 从量变与质变的规律看，农村社区到城市社区 3 硕士学位论文第一章中介社区的研究设计 有一个转化过程，这个转化的过程就是中介社区状态存在的过程。从对立统一规 律的发展看，农村社区与城市社区是两个极端化的社区，即使互为接近，也存在 一个中介的融合阶段。 现代社会是一种在分化和分化基础上不断的功能性重组。在这种背景下，要 用二分法模式来描述这种分化及其造成的结构，不但显得较为简单、不合时宜， 而且这种划分也更多的是与现代社会分化的初始水平相适应。我们也不能不同意 如下结论：“无论二分法模型在描述古典自由主义时代方面具有什么样的相对价 值，它既不能描述隐藏于其背后的力量，也无法描述新的社会结构。”8 1 中国学术界首次明确提出中介社区的概念则是在1 9 9 5 年中国社会科学“社 会发展”课题组的当代中国社会结构变迁的报告中，他们认为中介社区是介 于农村与城市之间而同时兼有两者一些成分的社区，主要是指小城镇，即县镇， 其它建制镇和乡镇，但还包括有一类超级村庄。折晓叶、陈婴婴也在社区的实 践“超级村庄”的发展历程中也提到了中介社区。但前者的定义稍显抽象， 不太具体，他们认为中介社区等于小城镇，且定义与我国现在实际情况有差别， 后者则只进行简单的特征描述，且不全。中介社区的概念提出后，进行专门研究 者少。在众多的社区转型研究中，都只关注于某一方面，没有进行全面综合研究。 如林斌、王汉生对变迁中的城区政府与区街经济研究，许欣欣对当代中国社会结 构变迁与流动的研究等，都只侧重于微观或宏观层次，没有进行中观层次上的研 究。国内有不少学者如陆学艺、辜胜阻、郭于华、黄宗智等对农村社区的发展做 过很深的研究，但只是从传统意义上的农村社区出发，没有对新环境下的城乡接 合部进行研究。崔功豪、陈佑启虽进行了城乡接合部的研究，却没有与农村社区 联系起来。 1 2 2 中介社区定义 鉴于我国中介社区的研究现状，我认为有必要对中介社区进行准确、合理的 定义并对其进行研究。中介社区时代背景较强，处在社会转型过程中由传统农村 社区向现代城市社区转变而尚未完全转型的一种过渡状态，因而兼有两者的某些 特点，但与两者又有区别。社区的活动主体是户口为农村户口的居民1 ，有一部 1 在这里以居民而不是农民来称呼他们主要是由于农民的定义在这里已不再合适。按照李培林的总结，目 前对农民的定义有三种说法：一种是从职业的角度进行定义，与经济学的角度相同：第二种将是否拥有城 市户口作为农民的基本界定；还有则从居住地来进行判断。陋峰文认为，以上三种界定都不能合理的界定 一个农民，各有缺陷，应该是三方面标准共同考虑，再加上生活方式的限定才能较合理的定义农民农民 应是指身份为农村户口长期或固定居住在农村，以农业劳动为主要职业，日常生活方式表现为与农村社 区相符的一类群体；市民则是指身份为城市户口，长期或固定居住在城市，不从事农业劳动，日常生活方 式与城市社区相符的一类群体；与此标准不相符合的则不是完全意义上的群体，是“半”农或“准”市 民。而现实中，中介社区居民的身份已经模糊，难以用农民与市民来称呼。 4 硕士学位论文第一章中介社区的研究设计 分是城市户口的居民，因而在这里夹杂有乡土文化和现代文化。居民在长期的生 活中，已经对本地域产生了一定认同感，并有维护关心本社区荣誉的潜在意识。 综合以上分析，中介社区应是指在一定时代背景下，即农村社区向城市社区 转型的过程中，利用所处环境设施，进行一定社会活动，并具有较长期的某种互 动关系和共同文化维系力的人类群体及其活动区域，在地域上主要位于城乡接合 部和较发达的小城镇社区。 中介社区由于是一种过渡型的社区，故其兼有两个社区的某些特征，同时也 具有自己独特的社区特征。中介社区的特点可以总括为亦城亦乡，非城非乡，但 有区别于农村社区与城市社区的特点：人口集中，同质性较强，居民户口由农 村户口与具有城市户口的人共同组成；社会结构较复杂，但复杂的组织制度较 少；经济活动较频繁，与城市的联系较密切；生活方式多样化，与城市社区 相接近；对社区存在一定认同感，但不是太强；家庭功能重要，血缘关系浓 厚，同时业缘关系也重。居民以从事非农业的农民为主；社区地域边界模糊， 不仅仅局限于小城镇。 1 3 思路与方法 1 3 1 研究思路 本文的研究主题是中介社区发展的现状研究，基本的研究思路如下： 第一步，首先通过回顾分析相关的文献和实证研究，提出研究的必要性。在 对有关理论进行分析的基础上，从中找出本研究的理论前提，并提出本文的理论 假设，阐释本文的分析模型。 第二步，对已经调查获得的数据资料进行分析，展现中介社区的内部情况和 社区居民的生活现状以及思想观念，并比较其与社会整体的异同之处。 第三步，对调查结果寻求社会结构层次上的解释，并在相关问题上结合已有 的研究进行讨论。 1 3 2 研究地点的选定及样本的抽取 在湘北选择的两个中介社区，一个位于城乡结合部，一个位于省道1 8 0 4 线 附近。选择这两个社区的主要考虑是：位于城乡结合部的中介社区是乡镇企业非 常发达的一个社区，位于省道附近的社区则是人们由于地理位置的吸引自发聚居 逐渐形成的社区，两者各有代表性。溪镇与庭场各有一万人左右，属一个中等程 度的社区。溪镇与庭场经济发达，居民之间分化力度大，社区管理建设没有跟上 硕士学位论文 第一章中介社区的研究设计 社区发展的步伐，存在一定的问题，是转型期中介社区中的典型代表。 本研究将置信度定为9 5 ，将样本比例和总体比例的差值定为1 0 ，这样。根 据n 的计算公式，算得最小样本含量为n = 8 1 。所调查的两个社区共有两万余人， 参照类似社会调查的回答率和经验确定的样本数范围，”1 共发放1 6 0 份问卷，最 终回收有效问卷1 4 2 份，回答率为8 8 8 ，符合所要的样本回答率和最低样本数。 具体抽样过程如下：第一步，在两个中介社区没有采取选择抽取居委会的办 法，采取了按照社区居民的居住情况，抽取街道的办法。两个中介社区各选择4 条主要街道进行抽样。选取方法具有一定主观性，即综合考虑被选街道在社区位 置、经济分布和居住密度。第二步，被调查对象的选取。采用等距抽样的办法， 沿所选定的街道对大于1 5 岁以上对象进行调查。在调查街道的选取上并没有严 格按照随机原则进行，这可能会对研究结果有一定影响。 1 3 3 统计分析方法 本研究主要采取统计分析方法，因涉及的内容较多，四类变量定类、定比、 定序、定距都都具各，所以分析技术也相对较繁杂。本文在进行基本的频数统计、 相关分析之外，还采用了方差分析、回归分析、与因子分析法，力图很好的解释 各种关系与现象。分析软件主要是利用s p s s l l o 。本文的数据主要来自于本人 2 0 0 4 年卜3 月在湘北进行的“关于我国中介社区发展的调查问卷”。 1 4 研究意义 与以往对社区的相关研究相比，本研究在选题、理论分析视角和研究方法选 择上都有一定新意。本文在以下方面具有新意： 1 、主题新意 日前国内对“中介社区”进行相关理论研究，或者对中介社区的实际情况进 行实证研究完全处于空白状态。因此，本文可以看成是这一领域的首创性研究。 2 、理论上的意义 对社区的各种行为分析，某些理论已经显示出不足。本文用理性选择理论对 中介社区行为进行分析，并对之加以引申创新，并可以用以对社会相关问题进行 分析验证。 3 、方法上的意义 本文运用了对两个中介社区的调查数据，数据包括政府统计资料和社会个体 的调查问卷资料，而不像国内已有的实证研究只注重一方面的统计资料。此外， 硕士学位论文 第一章中介社区的研究设计 高级统计方法的运用也是不同之处。 4 、现实的意义 我国提出了在2 0 2 0 年实现我国城市化的目标，每年需要转移人口1 3 0 0 万。 中介社区最终的发展归宿是城市社区，因而做好我国中介社区的发展，解决农村 人口转移，提高居民的生活水平，具有极强的现实意义。社会发展的“五统筹”， 城乡统筹、区域统筹、经济社会发展统筹、人与自然统筹这四项统筹也都与中介 社区的发展有关，在现阶段如何全面建设我国的小康社会也需要做好中介社区的 发展。 硕士学位论文第二章中介社区研究理论前提与分析模型 第二章中介社区研究理论的前提与分析模型 研究需要一定的理论作为前提进行指导，同时也要合适的分析模型，本文也 不例外。对于中介社区的发展现状研究有以下理论前提与切入点。 2 1 理论前提 2 1 1 梯度发展理论 梯度指事物的空间分布在某一方向呈现有规律递增或递减的现象，梯度有高 低之分，主要由势能决定。势能有经济势能、文化势能、环保势能、交通势能 等，而多重势能的共同作用则决定整体梯度方向。梯度推移理论最先源于美国哈 佛大学弗农教授等创立的工业生产生命循环阶段论，该理论认为产品必须经过几 个不同的生命阶段，呈现一种梯度循环状态。后来区域经济学家将这种产业的生 命循环理论引入区域经济发展研究，创立了梯度推移理论。梯度推移理论认为随 着时间的推移和产品生命循环阶段的变化，产业和产品按顺序逐步由高梯度向低 梯度转移。梯度转移主要有局部范围和大范围扩张两种形式。关于社会经济发展 程度与步骤，有人对中国的城乡社会发展情况进行了考察，发现也呈梯度式推进。 雷洁琼、杨善华等认为“以工业文明及城市文化为一端，以传统的农业文明和乡 土文化为另一端，就会形成两种梯级结构：a 沿海内地边远地区；b 大城市中等城市县城村落。”，这种梯度发展会使“工业文明及城 市文化显然会扩展其影响，瓦解传统农村社区的自然经济，促使农村社会分化和 社会文化变迁”。1 从中介社区与城市的势能角度看，它与城市之间有一定势差， 城市中介社区也呈一种“梯度”状，它的社会经济文化、生活方式也将沿袭 城市的文化观念、生活方式，中介社区变迁的最终方向是趋向与城市一致，这是 根据梯度理论得出的结论。 2 1 2 现代化理论 任何社会的发展都是逐渐从“传统”走向“现代化”的，中介社区正处在这 种转化的过程中。现代化理论的核心阐述的是社会从“传统”走向“现代”的一 个过程，怎样转化和转化过程中的特征则是现代化理论研究的重点。现代化与社 会结构分化是紧密相联的，社会结构分化是其过程产物之一，已有的现代化理论 硕士学位论文第二章中介社区研究理论前提与分析模型 研究充分表明现代化是一个“持续的结构分化和变迁的”过程。0 1 在对社会结 构分化的研究中，本土学者对中国社会分化进行了富有成效的理论研究与实证研 究。李强、孙立平、陆学艺等都作了大量研究，他们的研究主要集中在对中国社 会的“收入分化”、“利益分化”、“地位分化”等方面。根据功能主义者s 艾森 斯塔德“社会分化既是功能性的又是利益性的”的观点，“”对中介社区的分化研 究则应从两方面进行研究，除了上面提到的以外还进行功能性分化研究。按照功 能主义的经典理论：适应( a d a p t a t i o n ) 、达鹄( g o a la t t a i n m e n t ) 、整合 ( i n t e g r a t i o n ) 、维模( 1 a t e n c yp a t t e nm a i n t e n a n c e ) “”，中介社区的功能性 分化结果也应该彼此适应，才能确保社会的良性运行。 2 1 3 理性选择理论 以理性和理性化为切入点来了解现代社会的结构和变迁是韦伯的贡献。韦伯 认为理性是现代社会的主要特征，理性有两种存在形式：一种是工具理性，人的 社会行动带有一定的目的性，这种行动可以通过抽象和工具性的计算方式来决定 行动目的的合理性和提高行动的效率。另一种则是对具体行动的价值判断，称为 价值理性。韦伯认为工具理性促进了资本家的活动，而且促进了现代国家的经济 功能。“”对于这两种理性人们认为一方面工具理性( i n s t r u m e n t a lr a t i o n a l i t y ) 充分发达，以致手段强悍；可是另一方面，赖以界定行动目标的价值理性( v a l u e r a t i o n a l i t y ) 则缺乏客观共认的准则，因此冲突难免，所造成的破坏更是史无 前例。“”哈贝马斯指出韦伯的理性太过狭隘，工具理性给人们带来了许多意想不 到的危害。人类有不同看法的时候，可以在开放的、自由的、平等的基础上争辩， 以最佳道理为说服对方的惟一力量，以此达到合理的共识。他在此基础上提出理 性可以分为工具性理性和沟通性理性，工具理性的增长导致了现代社会中经济和 技术进步，而沟通理性的增长则使整个社会更加和谐，促使道德进步。“” 科尔曼则对理性的定义进行了另一番解释，科尔曼曾经说过“理性行动是为 达到一定目的而通过人际交往或社会交换所表现出来的社会性活动，这种行动需 要理性地考虑( 或计算) 对其目的有影响的各种因素。但是判断理性与非 理性不能以局外人的标准，而是要用行动者的眼光来衡量“对于行动者而 言，不同的行动会产生不同的效益，而行动者的行动原则就是为了最大限度的获 取这种效益”“。可以看出科尔曼认为是否理性应站在行动者自身的立场来看， 且“效益”由于行动的不同而有所不同，并不仅仅限于“经济理性”，还包括其 他的政治、社会、文化、情感等方面以及其他价值取向。对于“效益”的获取， 科尔曼认为“在简单环境中，行动者追求自身利益。在更多事例中，按特定战略 分配资源，可以较有把握实现其利益；盲目的直接追求自身利益，反而适得其反”。 硕士学位论文第二章中介社区研究理论前提与分析模型 “”行动的采取还因情况的不同，而采取的策略不同。 关于农民是否是理性的曾经引起过不少的争论，但众多的学者认为农民还是 理性的，社区居民绝大部分是由农村居民组成的，因而对于中介社区的社会变迁 和居民个体行为也可以用理性来进行解释。通过前面的分析，笔者认为理性行为 其实是个体为使自己的社会生活达到自己所认为的最优状态，而进行方方面面考 虑的一种行为。在现实生活中，追求理性的过程表现由于居民个体的差异，社会 环境的不同，表现的行为也多种多样。随着经济收入的提高，人们的生活逐渐摆 脱了以前的那种困境，压力较之以前要小，用生存理性来解释居民的观念、日常 行为不合时宜，且生存理性的出发点更多的是经济理性。然而在社区中人们考虑 事情的想法、态度，不仅要考虑经济效益，也要考虑社会、个人情感等效益，是 一种对待生活的理性，我把这种社区居民对于生活中多种因素的理性考虑称为生 活理性。 对于社区的社会结构变迁，整体论关注的是宏观的结构性、制度的作用，从 诸多方面探讨社区变迁的原因。个体论则把个体行为看成是个体根据对资源的占 有情况和信息的了解程度做出的理性考虑。两种研究方法各有优势，但无论哪一 个都不能完全解释社区的变迁、发展，运用科尔曼的理性选择理论进行分析可以 很好的解决这点。科尔曼理性选择理论从微观层面的个体行为出发，通过众多微 观水平上行动的结合完成微观向宏观的转变，使个人行动层次上升到系统层次； 系统层次则对个体行为做出反应，然后制定相应的规则来回应个体行动，完成从 宏观到微观的转变。本论文分析采用科尔曼的理性选择理论，探讨在现有的情况 下( 个体实力) ，以社区居民微观的个人行为作为研究的出发点，以宏观的社区 发展和社区变迁为研究目标，用理性选择来说明现在社区居民对生活方式的态度 和社会的看法，是怎样对社区发展产生影响的。通过分析微观个体的行为来解释 社区宏观层次的社会现象与社会发展也是可行的。参见图卜1 个体实力 社区经济发展 卜 价值观念日常行为 图卜1 宏观和微观水平的命题：个体实力与社区发展 2 2 分析模型与理论假设 根据前面的讨论，理性行为是行动者在考虑多种因素下做出的选择。如果把 影响因素从内、外两个角度划分的话，影响因素可以分为外界因素与自身实力。 硕士学位论文 第二章中介社区研究理论前提与分析模型 外界因素由制度、资源、当地社会文化等构成。“制度可以提供积极与消极的制 裁措施，以鼓励某种行动和削弱其他行动”。“”行动者只有掌握足够的资源信息， 才能做出最佳考虑，否则只能是次优、次次优。当地社会文化、乡规民约也会对 个体的行为产生重要影响。个体自身实力包括文化程度、经济实力、个人威望等 都会影响个体行动。如果把个体理性考虑分析用一个流程图来表示的话，可以做 出进一步的分析模型。 效益 行动前外 结果 因素的影响 图卜2 农民理性考虑的分析模型 在这里可以按照上面的分析模型提出溪镇与庭场社区发展的理论假设，1 、 最先影响社区发展的是整个社会的转型以及由此带来的外部冲击；2 、渴望过上 跟发达地区居民一样生活的想法是个体行动的内在动力；3 、这种个体行动的内 在动力的大小影响了社区的发展程度，动力与个人自身实力有关；4 、居民生活 理性的增长保持了内在动力的持续，并由于理性选择的不同导致社会行动的差 异。 对于农民理性考虑的分析模型，可以用数学模型进行细致量化。c h a n g 曾经 提出如下公式表示具体的理性选择行动发生的条件：o ” v = b p p c i fv i v j ，t h e nv i i sc h o s e n 说明：在上述公式中，b 相当于行动者从预期行动中获得的预期效益的主观价值；c 是 和行动者相关的预期代价的主观价值，包括行动者预期的投入和可能受到的惩罚；p 是行动 者估计获得成功的可能性；p 是行动者估计遭受损失的可能性；v 是估计其预期的行动的纯 价值( i 是指某项行动，而j 是指其他的行动选择) 科尔曼在对行动者的行为进行分析时也提出了一个数学模型。科尔曼认为行 动者是否采取行动，都与一定利益有关。当预期获得的收益大于或等于可能的损 失，会采取一定行动；当预期失去的收益大于可能的收获，采取相反的做法。 即p g l ( 卜p ) ，采取行动：陆g l 丰( 卜p ) 拒绝行动。 p 为获得成功的概率，0 l g 1 。 硕士学位论文 第二章中介社区研究理论前提与分析模型 本人认为在采取行动的过程中，所得基本上确定的，关键是成功的p 值与l 的大小。对上式中的p 、l 取极限，可以发现： 当p 趋近于l 时，p ( 卜p ) 趋于无穷大， l g ；当p 趋于o 时，p ( 卜p ) 趋于无穷小， 较差( 3 ) 一般( 4 ) 较好 5 、职业 职业类别( 1 ) 种粮( 2 ) 林业牧业 ( 3 ) 渔业 ( 4 ) 经济作物 ( 5 ) 养殖业( 6 ) 工业( 7 ) 建筑业( 8 ) 运输业( 9 ) 加工业商业o d 炒股服务业社 区管理教育文化0 9 娱乐业 科技卫生在校读书打工o 家务 赋闲( 2 1 ) 其他 6 技术水平 门数( 1 ) 一门( 2 ) 二门( 3 ) 三门( 4 ) 三门以上 经过剔除不合格的变量，剩下的各个变量有一定相关性，可以做因子分析 ( k a i s e r m e y e r 一0 l k i n 值为o 6 8 5 ，b a r t l e t t st e s t 为3 5 5 5 8 7 ，d f = 7 8 ) 。选 用主成分分析法得到因子分析初始解、方差最大法作因子旋转、提取特征值大于 1 的方法提取居民分层的主要影响因子，利用回归法计算因子得分，算出每个人 的地位得分，进而得出其阶层地位。 表4 1 4r o 协t e dc o m p o n e n tm a t r x ( 旋转因子负荷矩阵) b 渤c n o nm e t t l o d = p 加c i p a ic o m p o n e n ta n a l s 只o t a u o nm e t h o d ：v a m a ) ( w 胁k a i s e n o n n a l i z a u o n ar o t a l j o nc o n v e r 9 e d n8 e 删o n s 采取利用提取特征值的办法，一共提取了五个因子来解释社区居民的分层影 响因素。提取的五个因子解释方差总和达到6 3 6 4 ，被放弃的其他8 个因子解 释的方差仅占3 3 3 ，因此说明提取的五个因子提供了原始数据比较好的信息。 从上表可以得出，f l 中系数绝对值大的主要有：a 7 0 、a 7 2 、a 7 6 、a 7 7 ，这几个 变量主要概括反映居民的财富类情况，可以命名为财富因子；f 2 主要由文化程 度1 、文化程度2 和最高学历确定，反映教育情况，称为教育因子；f 3 由a 1 0 和a 6 2 确定，反映入际关系，归属于关系因子；f 4 为职业因子，职业和a 6 6 与 硕士学位论文第四章中介社区的群体 个人的职业有关；f 5 则反映了消费情况，a 7 1 、高档消费品与消费有关，定义为 消费因子。 从因子的分类来看，财富、教育、人际关系、职业、消费都是测量社会地位、 社会阶层情况的重要因素。财富、教育分列测量因素的前两位，这与传统测量一 致。但随着社会的发展，许多新的因素在评价中起到了越来越重要的作用。在中 介社区人们已经开始注意到了人际关系的影响，这可能与整个社会环境重视社会 关系网络的作用有关。罗忠勇曾经在分析工人的阶层意识时也发现社会关系网对 工人分层也有一定影响。1 中介社区职业种类有限，真正令人特别钦佩、羡慕的 职业几乎没有。因而职业在地位评价中作用有所下降。消费因素则作用增强。 利用回归法计算因子得分函数的系数( 计算各样本的五个因子得分) ，利用 因子变量的方差贡献率作为权数，可以得到下面的计算公式： 1 b t a l = o 2 4 1 9 4 f a c l + 0 1 2 6 8 8 f a c 2 + o 1 0 7 3 2 f a c 3 + 0 0 8 8 3 9 f a c 4 + 0 0 7 9 2 2 f a c 5 得到的t o t a l 与社区居民的自我阶层作相关分析( b i v a r i a t e ) ，相关系数为 0 6 6 2 ，显著度为0 0 0 0 ，这种在经过测定其各种因素所得的结果与居民自我评 价基础上的定位有较强的相关性，所得排序基本一致，从而再次得以说明前面的 测量因素财富、教育、人际关系、职业、商档消费品的考虑是合理的 4 3 分化居民的阶层意识 社区居民的分层已经凸现，那么中介社区居民的阶层意识发展程度如何是需 要注意的一方面，马克思曾明确指出判断一个阶级是否成熟的重要标志是阶级意 识。关于阶层意识，丹尼斯吉尔伯特认为，是指一种由生产关系规定的对某个 群体成员资格的知觉，一种对于这一共同身份产生共同利益和共同命运的感觉， 以及一种为谋求阶级或阶层利益而采取具体行动的倾向。o ”国内有学者指出， 阶层意识是居于一定社会阶层地位的个人对于社会不平等状况极其自身所处的 社会经济地位的主观意识、评价和感受。o o 等等。不同的人对阶层意识提出了不 同的看法。在社会分层的研究中对阶层意识的研究主要涉及了以下方面：( 一) 是否觉得社会上存在着不同的阶层；( 二) 对于自己所属阶层的判断及其判断标 准。根据马克思阶级理论，主要的阶级意识概念有两方面的含义：一方面指一个 阶级作为一个集体对自己的阶级地位和利益的觉悟：m 1 另一方面指一个阶级的成 员所具有的相似的情感、幻想、思想方式等。1 根据马克思的阶级理论本人调查 了居民对于自己所属群体的群体意识与对自己利益认同维护情况，调查结果显示 居民心中关于阶层的群体意识还不太明显。 硕士学位论文第四章中介社区的群体 4 3 1 阶层群体意识的认同 用“您平时办事时，考虑过跟你情况差别不大的人多吗”和“您平时办事时， 考虑过自己多吗”来测量居民的阶层意识，分别见表。 表4 1 5 考虑过与自己情况差别不大的人多少 由表可以看到，居民的阶层意识处在一种正在发展的阶段。很少考虑和从不 考虑的比例分别为2 3 9 、4 9 ，两者合计2 8 8 ；明确表示会考虑的仅为7 o ， 有时考虑的为6 3 4 。居民地位虽然已经出现了分化，但各个阶层并没有形成一 个在思想上有着共同意识的阶层，他们办事的出发点更多的还是从个人角度。 表4 1 6 办事时考虑过自己多少 态度项从不考虑 很少考虑考虑最多m i s s i n g 亘坌些：! ：! ! ! ：!兰! ：! ：! 从上表中得知，明确表示会考虑自己最多的为4 7 9 ，不会考虑的为4 2 。 上表中态度的两极端为2 8 8 、7 。考虑到实地调查中一些不可避免因素与个别 调查对象的心理因素，除去一些误差后，表中的数据与前表数据能够较好的拟合。 中介社区居民的阶层意识虽然已经存在，但在实际办事中采取个体单独行动的可 能性较大。从深层次来看，社区居民大都来源于农村，以个体为中心的“小农” 意识仍然有定影响。 4 3 2 阶层利益的维护 用“在与人交往过程中，您觉得是否会让出自己的部分权利”与“当您受到 不公正待遇或受到权势欺压时，您会怎么办? ”来测量社区居民的利益认同维护。 调查情况见表： 表4 1 7 居民的自我利益维护意识 居民对于自己权利的维护意识较强，会出让一部分利益的为人较少，占 4 2 ；无所谓的为7 o ，明确不会出让的占1 1 3 ，更多的人则采取一种看情况 的办法，不会随便肯定或否定，显示他们理性的一面。但在面对外部不公正待遇 或受