（产业经济学专业论文）反倾销的经济学分析以及我国应对策略研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 本文主要研究我国面临的反倾销现状和造成反倾销日益盛行的深层次原因， 并在此基础上提出相应对策。上世纪八十年代以来，国际贸易形势发生了深刻变 化，关税、进口配额等传统贸易壁垒受到较严格的限制，其适用范围逐渐缩小， 而反倾销这类被w t o 认可的反不正当竞争手段却出现愈演愈烈的态势。以我国为 例，目前的反倾销案呈现出数量激增、金额庞大、被诉产品覆盖面广、对国内经 济影响加深等趋势。严峻的反倾销现实使对倾销，反倾销的理论和对策研究变得 十分急迫和重要。 论文从研究反倾销存在的根源出发，在国际经济学中寻找反倾销的理论基础， 并有针对性地提出对策建议。本文主要结论如下： ( 1 ) 倾销存在多种类型：竞争性倾销，掠夺性倾销。不同类型的倾销存在 不同的动机，对进1 ：3 国的影响程度也不同，应区别对待。 ( 2 ) 倾销对进口国、出口国、第三国的影响错综复杂，判断其利弊往往需 要对相关产业、社会福利进行系统分析，一遇到低价销售就发起反倾销是不明智 之举。 ( 3 ) 企业低价在海外销售大多出于成本与市场竞争的考虑，而非谋求垄断 市场。 ( 4 ) 我国产品频频遭到反倾销，在很大程度上与它国的歧视性政策有关， 不消除替代国制度、一国一税制度，中国企业就难以摆脱不公正待遇。 ( 5 ) 我国产品遭受反倾销，一定程度上是由于我国企业，行会自身缺陷造 成的。 ( 6 ) 在入世后很长一段时间内，我国将成为反倾销的最大受害国，艰巨的反 倾销应诉工作决不是企业可以单独完成或政府可以代替包办的。当前工作的关键 是整合政府，行会，企业，进口商、消费者等各方面的力量，互为支持，互相补 充，共同构成了一个高效，快速，反应灵敏的反倾销应诉统一战线。 关键词：倾销，反倾销，歧视性制度，社会福利 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t t h ep a p e r m a i n l ys t u d yc h i n a sa n t i d u m p i n gs i t u a t i o na n dt r yt o p r o v i d e s u i t a b l ew a yt od e a lw i t ht h es e r i o u ss i t u a t i o n t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eh a s c h a n g e d g r e a t l ys i n c et w od e c a d e sa g o o no n eh a n d ，m a n yt r a d i t i o n a lt r a d eb a r r i e r sh a v eb e e n r e s t r i c t e d ，o nt h eo t h e rh a n d ，a n t i - d u m p i n gp e r m i t e db yw t o h a sb e e n f r e q u e n t l yu s e d b ym a n yg o v e r n m e n t s c h i n ah a sf a c e dm o r es e r i o u sa n t i d u m p i n gs u i t ss i n c e1 9 9 0 t h en u m b e ro fa n t i d u m p i n gc a s ei n c r e a s e sq u i c k l y , t h ec a p i t a le n l a r g e s ，a n dm o r e c o m m o d i t i e ss u f f e rf r o mi t i no r d e rt of a c et h ec h a l l e n g e ，w em u s t s t r e n g t h e nt h ee f f o r t t or e s e a r c ht h ed u m p i n ga n d a n t i - d u m p i n g t h r o u g hs t u d i n gt h eo r i g i no f a n t i d u m p i n g ，w eg e tt h ef o l l o w i n gc o n c l u d i n g ： ( 1 ) t h es t y l eo fa n t i - d u m p i n g ：c o m p e t i t i o np r i c i n g ；p r e d a t o r yp r i c i n g w es h o u l d t r e a td i f f e r e n td u m p i n gc a s e si nd i f f e r e n t w a y s ( 2 ) t h ea n t i d u m p i n g h a s c o m p r e h e n s i v ei n f l u e n c et oi m p o r tc o u n t r y , e x p o r t c o u n t r ya n dt h et h i r dc o u n t r y i ti su n w i s et op u n i s ht h el o wp r i c eg o o d sw i t h o u t d i s c r i m i n a t i o n ( 3 ) m o s tc o m p a n i e se x p o r tg o o d si nl o wp r i c eo n l yf o rt h ec o s ta n dc o m p e t i t i o n r e a s o ni n s t e a d o f g a i n i n gm o n o p o l yp o s i t i o n ( 4 ) c h i n e s ec o m m o d i t i e ss u f f e rs o m eu n f a i rt r e a t m e n t si no v e r s e am a r k e t i no r d e r t oc h a n g et h eu n f a i rs i t u a t i o n ，w es h o u l dm a k e g r e a te f f o r tt oe l i m i n a t et h ei n t e m a t i o n a l d i s c r i m i n a t i o n p o l i c i e s ( 5 ) m o s tc h i n e s ec o m m o d i t i e ss u f f e rt h ea n t i - d u m p i n gs u i t sl a r g e l yd u et ot h e d e f e a to f t h ec o m p a n i e sa n d g o v e r n m e n t ( 6 ) c h i n ah a sb e e nt h ec o u n t r yw h i c h s u f f e r st h ea n t i - d u m p i n gc a s em o s t l ys i n c e c h i n ae n t e r e dw t o i ti sn o e n o u g h t od e a lw i m a n t i d u m p i n g c a s eo n l yb yc o m p a n yo r g o v e r n m e n t t h em o s ti m p o r t a n tt a s ki st oe s t a b l i s haa n t i d u m p i n gg r o u pw h i c hw a s c o n s i s to fi m p o r t e r , e x p o r t e r , g o v e r n m e n ta n dc u s t o m e r sa n dc o m b i n et h e i rp o w e rt o d e a lw i 也t h e a n t i - d u m p i n gs u i t k e yw o r d ：d u m p i n g ，a n t i - d u m p i n g ，d i s c r i m i n a t i o nt r e a t m e n t ，s o c i e t y w a r f a r e 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 l 绪论 1 1 问题的提出 目前，反倾销已经形成一股国际浪潮，不断蔓延，世界贸易组织成员问的反 倾销争端不断增多。截至2 0 0 3 年9 月1 1 日，w t o 争端解决机构已受理争端解决 案件3 0 1 起，其中反倾销争端案件就有4 8 起，占1 6 ，在所有贸易争端案中占据 了较大的比重。2 0 0 3 年5 月，世贸组织反倾销措施委员会公布了2 0 0 2 年全球反倾 销案件统计数据，2 0 0 2 年全年，世贸组织成员共发起反倾销调查2 7 6 起，比2 0 0 1 年有所下降，但仍高于年平均2 7 0 起的水平。从总的趋势看，全球反倾销立案数 量呈波浪上升趋势。 表1 1 国际反倾销数量统计 t a b l e l 1i n t e r n a t i o n a la n t i - d u m p i n gs t a t i s t i c 时期发起调查平均数量( 数量) 2 0 世纪8 0 年代 1 3 9 2 0 世纪9 0 年代 2 3 2 2 0 0 0 年以来 2 9 5 1 9 9 5 2 0 0 2 芷2 5 9 中国对外贸易连续几年以3 0 的速度高增长，当前进出口总额已达8 5 1 2 多亿 美元，位居世界第四，与2 0 0 多个国家和地区建立了密切的经贸往来1 3 】，预计2 0 0 4 年进出口可达近万亿美元。联系多了难免会有磕磕碰碰，这其中很大一部分是外 国企业为保护自身利益，将“倾销”的罪名强加于中国企业。此外，从目前中国的经 济结构、产业增长及发展的角度来看，2 0 0 5 年将是外国真正对华反倾销的高峰。 其依据如下：首先，按照我们的入世承诺，到2 0 0 5 年大多数中国企业都将有外贸 经营权，这意味着无论在国内市场还是国际市场，竞争将毫无疑问达到一个新高 潮。而中国企业惯用的价格竞争策略必然会带来国外的反倾销限制，值得关注。 其次，由于产品更新换代的周期性，中国制造业产品升级换代的高峰，大致也将 在2 0 0 5 年左右，很多产业到时所形成的巨大的生产能力必然需要国际市场去解决。 再次，2 0 0 5 年整个w t o 协议的实施到了一个特别重要的关键点，那时全球关税、 非关税都要降到一个新的水平，在这基础上，许多国际上的企业都将采取价格战 的竞争策略，反倾销也将随之达到高峰。同时，国内企业进一步完善自我约束的 重庆大学硕士学位论文l 绪论 出口机制、出口秩序还需要一个过程。从表1 2 可以看出，中国已成为全球最主 要的反倾销目标，外贸形势十分严峻。 表1 22 0 0 2 年反倾销被诉国统计 t a b l e1 2t h es t a t i s t i co f a n t i d u m p i n g s u f f e r i n gc o u n t r y 国家( 地区)被诉案件数量国家( 地区)被诉案件数量 中国 4 8泰国1 0 欧盟 2 7美 国 1 0 韩国 1 8日本9 俄罗斯 1 5新加坡9 中国台湾 1 3 南非 9 印度 1 3 罗马尼亚 8 印度尼匿亚 1 2乌克兰8 为理性应对国外掀起的反倾销狂潮，把各种反倾销诉因消灭在萌芽阶段，就 必须对反倾销的现象和本质进行全面分析，因此对反倾销的研究，特别是对反倾 销对策研究成为当前外贸领域最重大的研究课题。 1 - 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 倾销与反倾销方面的理论研究开始于上世纪6 0 年代，国外经济学家针对现实 中出现的借正当竞争之名，行新贸易保护主义之实的现象从经济学角度给予猛烈 抨击，归纳起来有以下几方面： 一：反倾销存在的理由不充分 通常指责的倾销，是指在它国市场上低价销售商品，利用价格优势挤垮竞争 者，在获得市场垄断地位后抬高价格，获得超额垄断利润的行为。按照这样的观 点，倾销的动机能够得逞，必须具有两个条件：( 1 ) 赔本销售。赔本销售有违公平 竞争的基本原则，使得价值规律失去作用。( 2 ) 在倾销之前或倾销之后具有市场上 的垄断地位。企业为市场所迫，赔本销售是司空见惯的事情，唯有在已经获得了 或即将获得市场垄断地位的情况下，赔本销售才会对市场上的竞争者带来损害， 产生不公平的结果。在这两个条件中，实质性的条件在于市场上的垄断地位。然 而在现实生活中，出现寡头垄断的情况并不多见。如果市场垄断这一最根本的前 提条件不存在，那么对低价销售动用反倾销措旌也就缺乏基本的理论根据。 二：倾销在经济学上的合理性 价格是市场经济条件下企业所关注的重要信号之一。企业常常运用价格机制， 通过定价决策寻求市场竞争的优势并获取最大的利益，这在许多情况下是正当的 重庆大学硕士学位论文1 绪论 行为。厂商定价的原则是在边际成本递增的情况下，企业最大利润点在边际成本 等于边际收益之处。然而，在实际的定价中，对一些特定市场的定价并非依据边 际成本，而是按照管理会计的差量收益与差量成本的比较来定价。在相互隔离的 两个市场上，企业可以在第一个市场( 如国内市场) 上根据需求弹性确定一个最佳的 价格。面对第二个市场( 如i n # t - 市场) 不同的需求弹性，企业可以按照扩大销售所带 来的差量收益大于企业为此销量所付出的差量成本的原则来确定价格。显然，这 种差别价格导致的倾销行为是不应该受到指责的，它只是企业面对市场做出的不 同选择。 1 2 2 国内研究现状 国内学者对反倾销的研究大多以承认反倾销的合理性为前提，讨论集中在对 现有规则的适应上：( 一) 反倾销立法的目的在于维护市场经济下的公平竞争， 关贸总协定允许各缔约方实施反倾销，中国出口企业必须注意到反倾销措施的存 在，规范自己的出口行为。( 二) 国外反倾销措施存在着很强的歧视色彩，最突 出的表现在于对中国商品选用“替代国”等做法上，我国企业应在个案的处理上争取 市场经济地位。( 三) 在实施过程中，存在着大量的反倾销措施被滥用的问题，反 倾销措施已经成为限制外国商品进口的行之有效的保护手段一j 。( 四) 不能简单地 认为反倾销措施是一种贸易保护措施，作为一项竞争政策，要避免其演变成保护 措施。( 五) 面对外国政府的反倾销行为及外国产品在中国市场的倾销行为，中国 也应以反倾销法作武器，一方面抵制倾销，保护国内的产业和市场，另一方面，“以 牙还牙”，抵制外国政府对我国产品的反倾销指控。 1 3 本文的研究方式和研究目的 1 3 1 本文的研究方式 本文将忽略国际反倾销中的各种表面现象，不对单个案件的成因或危害进行 个别分析，而是从国际贸易经典理论入手寻找反倾销存在的根源。理论基础为( 1 ) 劳动生产率和比较优势李嘉图模型。通过此模型证明在自由贸易条件下总能 增加各国的福利，包括反倾销在内的任何人为障碍都会使贸易双方受损。在此基 础上结合中国外贸面临的反倾销现状，论证本文主要论点：对中国采取反倾销不 仅有损中国利益，也有损反倾销发起国利益。( 2 ) 特定要素与收入分配理论。从 该理论出发，揭示外国发起反倾销的真正原因是贸易对各集团利益分配的影响， 而非保护国内产业，为文章后半部分提出有针对性的防范措施找到理论基础。( 3 ) 厂商理论。当存在以下条件时：国内市场与国外市场对一商品的需求弹性系数不 同，国外市场的需求弹性系数较大，价格的变化将引起人们对该商品需求的较大 变化。国家市场之间是相互独立和分割的，使得在不同国家间不存在套利的可能。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 出口国企业会利用不同市场需求弹性的差异，在不同市场上实施差别定价，充分 利用国外市场需求，在不减少本国市场利润的前提下获得国 i - n 润，企业的总收 益增加。 1 3 2 本文的研究目的 2 0 0 2 年，中国涉及反倾销的出口额超过i o o 亿美元，占全年出口总额的5 ，并继 续以较高的速度上升。反倾销，特别是不公正的反倾销已成为中国整体经济发展 的隐患，迫切需要在理论上对其进行深入剖析。本文从倾销与反倾销的历史发展 入手，对g a t t 、w t o 中的有关规则进行介绍和剖析。从经济学理论上证明反倾 销的不合理性，在把握倾销，反倾销本质的基础上，结合当前严峻的反倾销现状， 多个角度分析我国遭遇反倾销的原因和危害，并在此基础上提出行之有效的对策 建议。鉴于目前国内对这方面的研究还比较少，作者的研究算是一个有益的探索， 并尝试做出以下几点创新：( 1 ) 在研究广度上，把对反倾销案的个性分析提高到 对整个反倾销状况的共性分析，找出我国产品易遭受反倾销制裁的根本原因，而 非单个企业，单个产品的个别原因。( 2 ) 在研究深度上，把反倾销和国际贸易理 论相联系，用基本理论来解释反倾销中的各种现象。( 3 ) 在对策建议上，从全局 出发，提出涉及政府，商会，企业和其它主体的系统解决方案，对当前政府的外 贸管理和进出口工作有较强的参考价值。 1 4 论文的主要研究内容 本文以反倾销对经济的影响为研究对象，详细阐述了倾销与反倾销的基本内 容，对出口国、进口国和第三国的影响以及滥用反倾销的制度原因，并在此基础 上给出我国应对国际反倾销狂潮的综合方案。本文的主要内容如下： 第一章，介绍论文的背景，分析论文研究的理论和实践意义，并简要的概 括了论文的主要内容。 第二章，详细阐述倾销与反倾销的定义，类型以及产生的历史背景和发展趋 势。 第三章，分别从进口国，出口国和第三国的角度出发分析反倾销造成的影 响，并阐述企业低价销售的合理性。 第四章，对国际反倾销体系中的替代国制度，一国一税制度等歧视性制 度进行分析，表明不公正制度对我国的负面影响。 第五章，描述我国出口产品面临的反倾销现状。并从宏观与微观，国内国外 不同角度分析中国产品屡遭反倾销调查的原因及其危害 第六章，从政府，行会，企业三个反面提出应对国际反倾销狂潮的综合解决 对策。 4 重庆大学硕士学位论文2 倾销、反倾销概述 2 倾销、反倾销概述 由于世界经济发展不平衡，各国争夺国际市场的竞争日益激烈。随着关税税 率的不断降低和非关税壁垒的不断拆除，反倾销这种被关贸总协定和世界贸易组 织认定和许可的贸易保护措施，越来越成为当今国际上通行的保护本国利益的有 效办法。由于它具有形式合法，易于实施，能够有效阻止外国产品进口而又不易 遭到报复的特点，因而被发达国家频繁使用，成为对付发展中国家扩大出口的有 效武器。作为世界上最大的发展中国家，中国首当其冲地受到了反倾销的伤害。 倾销，反倾销已成为人们关注的热点问题，有必要对它们的内涵进行详细阐述。 2 1 倾销的内涵 2 1 1 倾销的定义 倾销( d u m p i n g ) 一词源自北欧国家语言，据牛津英语词典解释，原意为 将大宗货物或其他东西倒翻、倾卸及抛弃。w t o 反倾销协议对这一名词作了 具体而明确的定义：“倾销是指一国的出口商品在另一国市场上以低于正常价值的 价格销售，从而给被销售国造成损害的行为【2 1 】。”根据这一定义，构成倾销就必须 具备以下三个条件：( 1 ) 产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常价值或 公平价值通常是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以 是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。( 2 ) 这种低价销售行为给进口 国同类产业造成了损害。这里的损害包括实质性损害、实质性威胁和实质性障碍， 强调的是对进口国整个产业所造成的损害，而非对进口国的某个或某几个生产厂 商的不利影响。对损害的审查包括下述两个方面：第一，倾销产品的进口数量和 倾销产品对相似产品国内市场价格造成的影响；第二，进口产品对相似产品的国 内生产商造成的必然影响f 矧。( 3 ) 损害与倾销之间存在内在的因果关系。如果国 进入另一国市场的产品符合以上三个条件，进口国可以对倾销产品征收不超过该 产品倾销幅度的反倾销税。在具体实践中，各国政府对倾销有两种判断方式。 出口产品在进口国的价格低于在本国的价格。出口产品在进口国的价格低于生 产成本f 6 1 。 2 1 2 倾销的类型 g a t t 第6 条虽然定义了倾向的主要表现特点，但难以准确地概括出倾销的全 部特征，因此在国际反倾销实践中经常出现不同国家对倾销的理解歧义，并导致 彼此经济贸易关系恶化的个案。所以，从2 0 世纪8 0 年代起，经济学家们通过对 大量倾销现象的归纳总结，给出了以下分类标准： 重庆大学硕士学位论文2 倾销、反倾销概述 著名的国际反倾销理论家雅各布文纳将倾销分为三类进行晃定，第一类是突 发性倾销，即出口商在短期内低价处理大批库存商品的销售行为；第二类是短期 倾销，即出口者为了把竞争对手逐出市场，先以低价销售商品，等到独占市场后 再实行垄断高价的销售行为；第三类则是长期倾销，即出口商出于某种需要长期 或永久性地向别国低价销售商品的行为 3 1 j 。 美国司法部高级反倾销政策制定人罗伯特威利格教授受经济合作与发展组织 的委托，率领小组经过五年多的调查研究，将倾销划分为两大类型：一类是竞争 性倾销( c o m p e t i t i o np r i c i n g ) ，即一个出口商以低价方式试图扩大海外市场，赚 取外汇或用以平衡经济的销售行为；另一类则是掠夺性倾销( p r e d a t o r y p r i c i n g ) 或 者纯粹损害型倾销，即出口商为迫使进口国生产者或第三国生产者退出竞争经营， 获得长期垄断地位而采取的向进口国低价销售其产品的行动。威利格教授及其调 查小组的报告还强调指出，竞争性倾销大多基于出口者的积极动机，并且按照自 由贸易的原则进行，在客观上有利于进口国的经济发展日3 1 。而垄断性倾销既违背 国际自由贸易的原则，又带有长期掠夺的战略性质，理应成为国际反倾销的主要 惩罚对象。 2 1 3 反倾销的定义 顾名思义，所谓反倾销是指进口国反倾销当局依法对进口国产业造成了损害 的倾销行为采取征收反倾销税等措施，以抵消损害后果的法律行为。反倾销制度 的宗旨是消除价格歧视，维护公平竞争和正常贸易秩序。保护国内产业是w t o 惟 一允许其成员国采取的维护对外贸易秩序和公平竞争的法律手段，是现阶段促进 世界经济一体化和贸易自由化的有力措施。也就是说，当一国的产品以低于正常 价格的方式进入另一国的商业领域，并以此对该国领土内的产业产生实质性损害 或威胁时，进口国有权征收反倾销税，征收幅度为倾销价格与正常价格的差额。 随着市场开放，价格竞争成为争夺国际市场的重要方式，反倾销制度被世界各国 高度重视和广泛运用。 从各国的有关实践看，通过反倾销法予以保护的行业主要有两种，一种是没 有形成竞争能力的幼稚产业；另一种是已失去竞争能力的转型产业或停滞产业， 前者主要存在于发展中国家，后者则主要存在于发达国家。幼稚产业是一国经济 的新生儿，是一国经济增长和繁荣的希望，在一定的期限内对幼稚产业实施保护 己为国际社会所认可。停滞产业虽然由于经济的发展属于应淘汰的产业，不应给 予保护，但如果任其倒闭，则可能引起一系列社会问题。因而欧美等国为尽量避 免或缓解本国停滞产业过快衰落而导致的种种社会问题的出现，频繁对其提供保 护【5 1 l 。 6 重庆大学硕士学位论文2 倾销、反倾销概述 2 1 4 反倾销措施 反倾销措施有广义和狭义之分。根据关贸总协定第6 条，狭义措施指当一一进 口产品被判定构成倾销后，缔约国为了抵消或防止倾销采取对倾销的产品征收不 超过这一产品的倾销差额的反倾销税。倾销差额指进口产品价格与国内正常价值 相比较所产生的价格差额，如果比较下来这个差额为5 0 ，则可以对该产品征收 5 0 以下的反倾销税。广义的反倾销措施，则包括一国反倾销方面的立法、执行 机构的确立以及反倾销案件的调查提起、裁定、临时反倾销措施、最终反销税执 行或价格承诺执行、公告、案件复审、争议调解或裁决等一系列措施p ”。 据世贸规则规定，现行反倾销措施主要有以下三种：( 1 ) 临时措施。即在初 步裁定倾销存在情况下，为防止在调查期间造成更多损害，采取征收临时税、现 金保证金或保函担保等措施。( 2 ) 价格承诺。即进口国调查当局与出口商或出口 国政府就提高倾销产品价格或停止以倾销价格向进口国出口以便消除损害影响而 达成的一种协议。在反倾销调查过程中，如进口国主管机关收到出口商关于修改 其价格或停止以倾销价格向所涉地区出口的令人满意的自愿承诺，从而确信倾销 的损害性影响已经消除，则调查程序可以中止或终止，而不采取临时措旅或征收 反倾销税。( 3 ) 反倾销关税。经裁定倾销存在时，进口国主管机关可以决定对该 出口国涉案产品征收反倾销关税，反倾销关税金额根据倾销幅度大小而定1 5 7 1 。关 贸总协定的 1 9 9 4 年反倾销守则第9 条第1 款规定，在全部征收条件均己满足 的情况下是否征收反倾销税，以及反倾销税的数额是否全部按倾销幅度或小于倾 销幅度，此类决定均由进口成员当局做出。所有成员最好都宽容地征收反倾销税， 并且如果较少的征收就足以消除对国内产业造成的损害，则其征税额最好应小于 倾销幅度，这通常被称为较低税原则。对已接受采取价格承诺措施的进口产品不 实行反倾销关税制度1 2 0 。 2 2 倾销，反倾销行为产生的历史背景 倾销作为一种国际贸易行为由来已久，早在1 6 1 7 世纪自由资本主义贸易初 期，英国就以倾销为手段挤垮了外国竞争对手，并在此基础上建立了以倾销为核 ，t l , 的自由贸易理论【3 4 l 。斯密( 1 9 7 4 ，中译本) 论及英国奖励出口政策时指出：商人和 制造业者赖于这种奖励金，才能在外国市场上以与竞争者同样低廉或更为低廉的 价格出售他们的货物，出口量因此增大，贸易差额变得对英国有利。斯密又指出， 由于英国商人和制造业者在外国市场上不能像在国内那样拥有独占权，因而提供 奖励金推动如口是最好的办法。在1 8 世纪、1 9 世纪，上述自由贸易理论的实践及 理论的发展，不仅使冠以自由贸易之名的倾销行为成为大英帝国抢占海外市场， 实现其殖民掠夺的重要手段，而且为许多新兴的资本主义国家所仿效，使自由贸 重庆大学硕士学位论文2 倾销、反倾销概述 易成了西方列强用以摧毁别国经济的主要手段，此点可通过剖析倾销对国际贸易 自由化的影响来认识】。 反倾销的产生略晚，比较集中地发生在战后初期。自1 9 0 4 年加拿大率先将反 倾销措施列入国内法之后，美国、新西兰、澳大利亚等国纷纷效仿，一战前还只 有加拿大、澳大利亚、新西兰和南非联邦进行了反倾销立法。战后初期特别是 1 9 2 0 1 9 2 1 年大危机爆发后，为了抵制外国为出清积压商品或垄断市场进行的商品 倾销，仅1 9 2 0 1 9 2 2 年就有l o 多个国家先后出台了反倾销法l 。从反倾销的发展 历程来看，它可以被视为发达资本主义国家“专利”，到2 0 直世纪8 0 年代广大发 展中国家才意识到反倾销对本国贸易发展的促动与保护作用，纷纷出台了本国的 反倾销法。目前已有3 0 多个国家和地区颁布了本国的反倾销法( 我国于1 9 9 7 年 颁布了第一部反倾销法令) ，许多国家将反倾销作为本国重要的贸易政策和贸易保 护工具，国际反倾销诉讼作为抑制不公平贸易，保护国内产业发展的重要措施变 得越来越频繁，不但登堂入室，而且发挥出重要的作用，完全有可能在2 1 世纪初 逐渐发展成为国际贸易壁垒的主导1 4 2 j 。 2 3 反倾销的发展趋势 在世界经济不断发展，国际贸易经常发生波动调整的背景下，各国的反倾销 行为时有发生，并且出现了不少新情况新动向，从而构成国际反倾销发展的基本 特征。 2 3 1 反倾销的运用全球化 长期以来，反倾销一直被视为发达国家对发展中国家单方设置贸易壁垒，进 行保护主义不平等贸易的歧视性手段。但是，这一现象在当代，特别是到了9 0 年 代中期更是出现明显变化。世界贸易组织将反倾销定性为各国限制进口所能合法 采用的主要工具，使得反倾销不荐成为发达国家的专利，一些发展中国家也开始 相继运用反倾销措施保护本国利益，反倾销的运用出现扩大化和明显的“新使用 者”趋势。2 0 世纪8 0 年代，4 个传统使用国( 澳大利亚、加拿大、欧盟和美国) 在 发起的全部调查中占9 0 以上。而自1 9 9 8 年以来，传统使用国启动的调查所占的 比例降到了3 4 。1 9 9 9 2 0 0 1 年，这一比例约为4 5 。2 0 0 2 年降到全部反倾销 调查的2 7 。与此同时，印度，巴西等国发起的反倾销调查后来居上，远远超过 欧美国家。如表2 1 所示，国际反倾销在当代世界经济中运用国家之多，涉及的范 围之广，都比过去有所扩大，达到了真正的全球规模。 重庆大学硕士学位论文2 倾销、反倾销概述 表2 12 0 0 2 2 0 0 2 年全球反倾销调查的发起国( 地区) t a b l e2 1t h ea n t i d u m p i n gl a u n c h i n gc o l i n t r yi n2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 0 年2 0 0 1 定2 0 0 2 盎 国家国家国家 位次数量位次 数量位次数量 ( 地区)( 地区)( 地区) l美国4 6l美国 7 8l 印度8 0 2 阿根廷3 6 2印度7 52美国3 5 3印度3 53阿根廷2 83泰国2 1 4 欧盟 3 14欧盟2 84欧盟2 0 5加拿大 2 15 加拿大 2 55 澳大利亚 1 6 6南非2 06澳大利亚2 36阿根廷1 4 7澳大利亚1 5 7巴西1 77秘鲁1 3 8巴西1 l8土耳其1 38中国l l 9 新西兰 89中国 1 29 墨西哥1 0 2 _ 3 2 反倾销的力度强硬化 2 0 世纪8 0 年代以来，由于全球贸易保护主义势头增强，加上9 0 年代发生的 三次金融危机对各国的影响不一，许多国家都面临着根据世界贸易组织反倾销协 议的框架和国际国内的需要对现行的反倾销政策措施进行调整的问题。因此，当 代世界各国纷纷调整本国的反倾销法，出台更为便捷实用的措施，以加大反倾销 的力度。例如美国于1 9 9 8 年1 1 月实施经修改后的新反倾销法，明确宣布一是将 从诉讼立案到商务部做出初裁的天数缩短2 0 天，即从过去的1 6 0 天缩短为1 4 0 天， 二是把征收反倾销税的日期确定为按时间计算往前追溯9 0 天执行。较过去的追溯 6 0 天增加了3 0 天，以确保本国产业因国外产品倾销受到的损害降到最低【4 ”。巴 西、阿根廷、澳大利亚等国也都分别通过法案，对其正在执行的反倾销规定进行 调整，宣布缩短反倾销立案调查期限，加重反倾销惩戒力度，加快反倾销实施过 程。即便是一些小国也相继调整法规，其中最为典型的当数菲律宾。菲律宾政府 对其7 8 4 3 号法令即菲律宾反倾销法已在9 0 年代间多次进行调整，并成立经济别 动组，专门研究制订反倾销措施，明确宣布限制某些产品的进口并对某些进口产 品进行监管，不管其从哪个口岸进入菲律宾，都要将进口文件交呈海关或马尼拉 国际集装箱码头检查处理，同时允诺在6 个月内确保反倾销措施到位【2 l 】。由于反 倾销的力度加大，过程加快，菲律宾正在成为亚洲运用反倾销最多的国家之一。 2 3 3 反倾销的诉因数量化 倾销包括两种，即价格倾销和数量倾销，并且一般多以价格倾销为主，从而 过去的国际反倾销也主要是反对低价倾销。但是，随着外贸对于经济发展的重要 促进作用，许多发展中国家的外贸增长从8 0 年代中期以来都出现了跳跃性扩张趋 9 重庆大学硕士学位论文2 倾销、反倾销概述 势，使得出口数量急剧增加，再加上受亚洲金融危机影响，各国货币贬值，出口 贸易处于相对有利的地位，在一定程度上使得亚洲商品的出口数量更是迅猛增长， 容易对他国相近产业产生较大冲击，并与国际反倾销守则中关于数量倾销的界定 极为吻合，导致进口国援引相关条款进行数量反倾销。例如，美国对中国的苹果 汁申请发起反倾销的动因，就是因为我国对美国出口苹果汁1 9 9 5 年2 6 6 0 7 2 吨， 而1 9 9 8 年1 月至8 月达到2 0 4 2 0 4 8 吨，数量增幅接近1 0 倍，引起美国生产厂商 的恐慌f 4 】。又如欧洲钢铁制造商协会对于亚洲平板钢板倾销的指控动因，据称是 1 9 9 8 年1 月至6 月，来自弧洲国家的进口钢材从过去的每月4 万吨猛增到2 8 5 万 吨，使得来自亚洲的钢材比1 9 9 7 年同期增长6 5 0 ，并且其占据的市场份额也从 3 扩大成2 1 t 4 3 1 。正是由于数量倾销引起特别关注，所以当代国际反倾销立案中， 有3 8 5 的案件并未涉及价格问题，而属于数量倾销，并且大部分数量反倾销案， 又主要集中于亚洲国家】。 1 0 重庆大学硕士学位论文 3 反倾销的经济学分析 3 反倾销的经济学分析 3 1 企业倾销的经济学分析 由倾销的含义可知，倾销被广义地解释为以低价进行货物销售。这似乎已经 对倾销行为的界定给出了一个客观标准，但这一标准在理论上和实践上都存在问 题。 3 1 1 企业倾销的利润最大化依据 多数经济学家都同意以下观点：差价销售作为商业策略，在市场竞争中仍在 “比较优势”允许的范围，谈不上“不公平”。就倾销以低价冲击进口国市场而言，对 该( 进口) 国相同行业自然会造成销售量下降，经营战略受挫以及劳动就业率低下等 损害，但它对消费者和中间生产人有益。最重要的是，这种冲击或影响与外国非 倾销式低价产品的冲击相比并没有什么不同。例如1 9 8 6 年美国最高法院审理的 “u 1 1 i t e d s s v m a t s u s h i 诅( 美国诉三菱电视公司) 案，就涉及日本公司以比本国低许 多的价格在美国销售其产品这种“倾销”的典型情况。美国最高法院裁决说，尽管这 种低价进口产品销售在美国已出现多年了，但美国同业仍然生存下来，因此“国际 差价销售本身只不过是一种可接受的( a c c e p t a b l e ) 商业战略而已【3 9 】”。正如有些经济 学家所指出，“以低于母国市场价销售的出口产品，不一定就不公平，反而是一 种商业竞争的健康战略”。 利润是经营者共同追求的目标，价格手段或定价策略的应用对企业经营好坏 有直接的影响。厂商利用买方心理，根据产品特点展开低价格的销售大战己被广 泛接受。为打开国际市场和应付竞争以及处理陈货等进行的削价销售，在各国国 内都非常普遍。既然如此，国内许可的价格竞争就可以跨越国界，以促进各国国 内市场更有活力和更具竞争性，倾销不过是企业实现利润最大化的手段而已。 需求的价格弹性是用来衡量商品需求量变动对于商品自身价格变动反应的敏 感性程度。跨国经销时，国内外价格差异是客观存在的。在稳定的相互分割市场 中，只要需求价格弹性不同，生产者就会实行差别价格。图3 1 中为两个市场上的 不同需求曲线，由于出口市场需求曲线弹性大于国内市场需求曲线的弹性，需求 曲线2 更陡一些，加上两个市场的供给量不同，需求弹性高的出口市场和需求弹 性低的国内市场必然导致出口价格低于国内价，即所谓低于正常价格销售。 只要各个市场具有不同的需求弹性，销售价格将等于在市场间变动的边际收 入。而且，即使各个市场的需求曲线具有相同的弹性，蔫求的随机性也会导致价 格差异，倾销可能是对需求变化的特定结果有规律的反应。一个出口商会以获得 最大利润或避免利润变动而自保，以低于国内价格销售并不必然构成倾销，甚至 重庆大学硕士学位论文 3 反倾销的经济学分析 出口商连倾销的动机也没有。 p 1 p 2 o q 1q 2 图3 1 不同市场的需求差异 f i g 3 1t h ed e m a n di nd i f f e r e n tm a r k e t 口市场) d 2 ( 国内市场) 假定某厂商目前在国内的销售量是1 0 0 0 单位，在国外的为1 0 0 单位；另外， 目前国内单位售价是2 0 美元，在国外仅为1 5 美元。可能有人会认为厂商扩大国 内销售量比加强出口更加有利。但是，若假定厂商每增加1 单位销售量，无论在 哪个市场，都需要降低价格，比如说l 美分。那么，国内价格减少1 美分能多售 出1 单位产品直接增加1 9 9 9 美元的收益，但它却使原先以2 0 美元出售的 1 0 0 0 0 单位的产品的总收益减少了1 0 0 美元。因此，这一追加的1 单位的销售量的 边际收益为9 0 o l 美元。另一方面，降低产品的国外售价而扩张销售带来的直接收 益虽只有1 4 9 9 美元，但原先按1 5 美元出售的1 0 0 单位产品带来的直接成本也只 有1 美元，因而增加1 单位产品出口的边际收益为1 3 9 9 美元。所以虽然出口价格 较低，但扩大出口显然比增加国内销售更有利。 由于运输成本和保护性贸易壁垒的存在，国际市场不能完全一体化，所以本 国厂商通常在国内市场占有的份额比其在国际市场要大。这就意味着它们在国外 的销售量比在本国更多地受到其定价的影响。同样为了让销售量翻番，一个拥有 1 0 市场份额的厂商，其削价幅度不必和一个拥有5 0 市场份额的厂商一样。厂商 一般认为自己在外国市场上没有太强的垄断力，因而积极谋求其出口产品的售价 比国内低。 图3 2 提供了一个倾销的图例，它反映的是国内市场只有一个厂商垄断某个行 业，该厂商在两个市场进行销售：国内市场和国外市场。在国内市场，它面临需 求曲线d o o m ；在国外市场，假设该厂商的销售量对其定价高度敏感，即假定该厂 商能以价格p f o r 销售它所愿意的任何量，那么水平线p f o r 就是它在国外市场销售 所面临的需求曲线。再假定市场被分割，这样该厂商就能在国内市场制定较高的 重庆大学硕士学位论文 3 反倾销的经济学分析 价格。m c 是其在两个市场上能够售出总产量的边际成本曲线。 成本和价格 p d o m p f o r q o o mq m o n o p o l y 生产的数量和销售的数 国内销售量出口 1 、厂 总产出 图3 2 厂商利润最大化策略 f i g3 2t h e m e a s u r eo f i n t e r e s tm a x i m i z e 本图表示的是一个垄断厂商的情况。该厂商面对的国内需求曲线是d d o m ，同 时，也能按出口价格p m r 在国际市场上尽量销售。由于追加的任何1 单位产品总 能以p m a 销售，因此该厂商增加产出直到边际成本等于p m r 为止。这利润最大 化的产量由q m o n o f o l v 表示。又由于该厂商在q m o n o p o l y 的边际成本等予p m r ，所 以它在国内市场上进行销售直到边际收益等于p r 为止。该利润最大化的国内销 售量用q d o m 表示。其余的产品，即q m o n o p o l y 与q d o m 之差则用于出口。与国内寻 求量0 d o m 相对应的价格为p d o m 因此p d o m p r - o g ，所以该厂商以比国内定价要低的 价格出口其产品。 为了使利润最大，该厂商必须设法使每个市场的边际收益都等于边际成本。 国内市场的边际收益曲线用曲线m r d o m 表示，它位于d d o m 下方。由于出口产品 的价格恒定为p m r 为了让两个市场的边际收益都等于边际成本，该厂商必然使产 量为q m o n o m l v ，并且在国内销售量为q d o m 出口量为q m o n o p o l y - q d o m ，其中每遥加 1 单位产品的平均成本均等于出口的边际收益p m r ，p f o a 国内销售量的边际收益。 国内需求量为d d o m ，对应的价格为p d o m ，p d o m 比出口产品的价格p f o r 要高。 重庆大学硕士学位论文3 反倾销的经济学分析 因此，该厂商已经在倾销在国外比在国内买得便宜。 3 1 2 企业倾销的成本最小化依据 美国反倾销法认为，如果一项产品在出口国的国内市场以低于成本的价格销 售，这时即使产品的出口价格同国内售价相比，即使不低于后者，也要被视为倾 销。根据目前国际通行的反倾销判定标准，国外出口商若以低于平均成本的价格 出1 3 ，就必定被认为倾销成立，而不会考虑厂商面临的实际市场状况【5 9 】。如图3 3 所示，从厂商理论出发，当厂商的销售收益a r 大于平均成本a c 时，会获得短期 赢利a ：当厂商的销售收益a r 小于平均成本a c 但大于平均可变成本a v c 时， 虽然厂商短期亏损，但继续经营仍然是和算的。企业不仅弥补了全部的变动成本， 还弥补了部分固定成本。一般来说，企业的固定成本已经支出，在市场疲软的情 况下，如果停止生产，损失只会更大，这时以低于平均成本的价格销售可能是唯 一的选择，应当将此视为正当竞争，而不应视为价格歧视。进口国应当对国内外 企业一视同仁，或者说允许国外出口商以低于“平均成本”而高于“平均可变成本” 的价格销售。这种称为技术倾销的出口不应在反倾销范围之例。 在关税降低而带来的更激烈的国际竞争面前，厂商暂时性的倾销是适应市场 变化的需要，是国际国内贸易中的通常作法。一项产品刚开始进入市场时，往往 要先低价适销打开局面，即使过了适销阶段，可能另一个新产品又开始进入市场 加剧竞争，原来的出口商也要维持低价应付新的竞争对手。此外，出口商有时为 了测验海外市场的反应和竞争程度，需要执行一段时间的试验性价格，以确定比 较适当的价格和自己的市场份额。以出口价格是否低于成本为标准确定出1 3 价格 的公平与否，是一个概念上的错误，它忽略了供求规律中的需求一面。一个出口 商，即使没有掠夺的动机，也要面对不同的需求环境制定不同的价格水平，为了 取得经济上的利益，短期内的倾销一种必然的做法。因此，应根据客观情况，准 许厂商一段合理时间的低价倾销，作为其占领市场份额的过渡期，以便确定其是 否具有一定优势和实力，这也有利于打破进口国的