（文艺学专业论文）症候式阅读与文学批评.pdf

硕士学位论文 m a s t e r fst h e s i s 内容提要 作为一种新的文本解读方式，症候式阅读在当代西方人文学术领域和左派政治 领域占有重要地位。本文不是对症候式阅读的全面探讨，而是集中于对文学批评领 域内的症候式阅读的研究。文学批评中引入症候式阅读，不仅对批评的性质、功能、 目的、方法、结构要素及其关系产生了强劲的影响，而且还涉及到文学的本体预设 和文本阐释问题。因此以文学批评中的症候式阅读为突破口，我们可以更为深入地 理解结构主义以来的当代西方文学批评，更为清醒地认识全球化浪潮裹挟下的文学 批评发展态势，更为自觉地进行中国的文学批评建设。 本文共分引言、主体、结语三部分。引言部分是对症候式阅读与西方战后文学 批评发展趋势之间关系的介绍，重在说明症候式阅读是文学研究从宏观到微观、从 语言形式研究到重建社会历史维度这一发展趋势合乎逻辑的结果。 论文主体部分共分四章。第一章“症候式阅读的提出及其理论渊源”历时地描 述症候式阅读的发展历程，勾勒出它从精神分析学、西方马克思主义哲学到文学研 究的迁徙轨迹，重点介绍了弗洛伊德在精神分析学意义上的症候概念、拉康的精神 分析学文本研究对症候概念的发展以及阿尔都塞在反对马克思主义人本化过程中 提出的症候式阅读。第二章“症候式阅读的理论主张”共时地研究症候式阅读的 理论观点，其中阿尔都塞提出的阅读的原罪、隐性文本与深度阅读、生产性阅读对 文学理论与文学批评具有重大的理论价值和方法论意义。在批评主体上，症候式阅 读认为任何主体都有理论附加并且受到意识形态这一大写他者的召唤与质询。在批 评客体上，它认为缺陷与沉默是文本的本体性构成要素，对于理解文本意义具有不 可或缺的作用。在批评的性质与功能上，它认为批评是一种独立生产思想的科学活 动，能够带来文学艺术无法让我们获得的理论认识。第三章“症候式阅读的批评策 略与操作方法”力图透过大量批评实例提炼出症候式阅读的操作方法，意在指出症 候式阅读是一种兼具学理性与可操作性的文本解读方式。在批评活动中，症候式阅 读站在边缘立场、重视原初语境、警惕阐释定势。它在实际操作中一般都有直面作 品、寻找症候、双重阅读这几个环节。第四章“症候式阅读对文学批评的意义”则 从批评理论的建设和批评实践的成果两个角度予以阐明。首先症候式阅读扩大了文 学批评的视域，建构了新的研究对象。第二，症候式阅读刷新了对文学批评性质与 功能的认识。第三，症候式阅读增强了文学批评的批判性与自反性。第四，在艺术 与现实的关系上，症候式阅读摆脱了简单化机械化的静态反映论模式。此外，在批 硕士学位论文 m a s t e st h e s i s 评实践中，症候式阅读以其穿透性和独特的视角往往能产生犀利的洞见。 结语部分并不是对文学批评中的症候式阅读做出综合评价，而是提出了几个值 得进一步思考的问题：解读的主体性与非主体性的关系、症候式阅读的适用域、遮 蔽与解蔽的无限运动、建构症候的文本依据等。这种开放式的结构可以帮助我们进 一步考察和运用这一文本解读方式。 关键词：文学批评症候式阅读文本意识形态 i i 硕士学位论文 m a s t e r 5t h e s i s a b s t r a c t a san e wc r i t i c a lm e t h o d s y m p t o m a t i cr e a d i n gp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nm o d e m w e s t e ms o c i a ls c i e n c e ，h u m a n i t ya c a d e m i c sa n dt h el e f tp o l i t i c s t h i st h e s i si sn o t i n t e n d e dt og i v ea ne x h a u s t i v ed e s c r i p t i o no fs y m p t o m a t i cr e a d i n g ，b u tj u s ts t u d y s y m p t o m a t i cr e a d i n gi nl i t e r a r yc r i t i c i s m s y m p t o m a t i cr e a d i n gh a sb e e ne x e r t i n gag r e a t i n f l u e n c eo nt h ep h i l o s o p h i c a lb a s i sa n da e s t h e t i ct a s t eo fm o d e mw e s t e r nl i t e r a r y c r i t i c i s m t h e r e f o r e ，f r o ms y m p t o m a t i cr e a d i n gw em a yg e tad e e p e ru n d e r s t a n d i n go f c o n t e m p o r a r yw e s t e r nl i t e r a r yc r i t i c i s ms i n c es t r u c t u r a l i s m t h r o u g h o u tt h es t u d yw e m a y c o n s t r u c tc h i n e s el i t e r a r yc r i t i c i s mm o r ec o n s c i o u s l y m yd i s s e r t a t i o n i sc o n s t i t u t e db yt h e r ep a r t s - - i n t r o d u c t i o n , m a i n p a r t a n d c o n c l u s i o n i nt h ei n t r o d u c t i o n , 1w i l li n t r o d u c et h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dt h ec u l a k , a l c o n t e x ti nw h i c hs y m p t o m a t i cr e a d i n gw a sb r o u g h tu p ，e s p e c i a l l yt h ec o m p l i c a t e d r e l a t i o nb e t w e e ni t st i m e sa n dt h i sc r e a t i v et h o u g h t t h em a i np a r tc a nb ed e v i d e di n t of o u rc h a p t e r s i no r d e rt o e x p l o r et h e d e v e l o p m e n to fs y m p t o m a t i cr e a d i n g ，i nc h a p t e ro n e1w i l li n t r o d u c ei t st r a c ef r o m p s y c h o a n a l y s i st ow e s t e r nm a r x i s tl i t e r a r yc r i t i c i s m i nt h ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r y , s i g m u n df r e u d 、j a c q u e sl a c a n 、l o u i sa l t h u s s e ra n dp i e r r em a c h e r e yp r o d u c e dal o to f v i t a lv i e w s t h es e c o n dc h a p t e rw i l lr e v e a lt h em a i nt h e o r e t i c a lp o i n t so fs y m p t o m a t i c r e a d i n gi nl i t e r a r yc r i t i c i s m i t si n c l u d e “t h eo r i g i n a ls i no f r e a d i n g ”、“t h ei m p l i e dt e x t a n d “t h ep r o d u c t i o no f c r i t i c i s m ”t h et h i r dc h a p t e ri st h ec o r eo f m yt h e s i s i nt h i sp a r t ， it r yt of i n do u th o wt ou s et h i ss y m p t o m a t i cr e a d i n gt oa n a l y s i st e x t s t h i sc h a p t e rc a n b ed e v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：f a c e i n gt h et e x t 、f i n d i n gt h es y m p t o m a t i c 、d o u d l er e a d i n g t h e a i mo ft h ef o n hc h a p t e ri st oi l l u s t r a t et h eg r e a ti m p o r t a n c eo fs y m p t o m a t i cr e a d i n gt o l i t e r a r yc r i t i c i s m f i r s li to p e n e dt h eh o r i z o no fc o n t e m p o r a r yw e s t e r nl i t e r a r yc r i t i c i s m ； s e c o n d ，i tr e n e w e dt h ev i e w st ot h ef u n c t i o na n dt h ep r o p e r t yo f l i t e r a r yc r i t i c i s m ；虹l i i d 。i t s t r e n g t h e nt h ec r i t i c so ft h el i t e r a r yc r i t i c i s m ；f 0 柏i tc h a n g e do u rt r a d i t i o n a lv i e w so n t h er e l a t i o n so fa r t sa n dr e a l i t y i nt h el a s tp a r t ，i ti sp r o p o s e dt h a tt h e r ea r es t i l ls o m e p r o b l e m sh a v e n tb e e ns o l v e d k e yw o r d s ：l i t e r a r yc r i t i c i s ms y m p t o m a t i cr e a d i n g t e x t i d e o l o g y l i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学 学位论文原刮性声朝和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究- t _ 作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：夕套晒日期：厶。多年当月，台日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据厍进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文够者始乃妫指导挪签名幽妄元 日期：历。6 年 月，日日期：山澍年，月f 广日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人 的学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程” 中的规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年：口f 等；口l = 年发布。 学位论文垆者警：乃蝎指删咝：莎。文艺 日期：a 6 年g 月f 鲁目 日期：乒、年厂月心日 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 引言：症候式阅读的思想文化语境 “要看见那些看不见的东西，要看见那些失察的东西( o v e r s i g h t ) ，要在 充斥着的话语中辩论出缺乏的东西，在充满文字的文本中发现空白的地方，我们 需要某种完全不同于直接注视的方式，这是一种新的、有信息的( i n f o r m e d ) 注 视，是由视域的转变而对正在起作用的视野的思考产生出来的”路易邢可 尔都塞。 阿尔都塞在重新解读资本论的过程中发展出一套独特的文本解释学症 候式阅读，其预设前提是现有的文本都是含有空白、沉默、断裂、缝隙等症候的可 疑文本，这些文本的意义绝非像其表面上显示的那样统一，背后肯定有潜藏的第二 文本，而操作的关键步骤在于对问题总框架的重组。那么到底什么是症候昵? 笔者 认为，在文学批评论域中的症候与哲学论域内的症候是有明显差异的：在哲学论域 中，症候更多的是指涉文本在一种新的问题框架观照下呈现出来的理论空白点：而 文学批评中的症候实际上是由于文学文本、作者意图和支配性阐释不可能完全吻合 而呈现出来的。三者之间的缝隙暴露了文本中固有的边缘异质成分，这些被常规阅 读所忽略和漠视的因素就像病菌一样侵噬着文本，在文本中留下了各种矛盾、含混、 反常和不近情理之处，这就是文学文本中的症候。自从阿尔都塞在巴黎高等师范学 校的资本论研讨班上提出症候式阅读以来，这一文本解读方式就对西方学界尤 其是文学批评领域产生了持续而深远的影响。要想真正理解症候式阅读以及它在当 代人文学术环境中经久不衰的原因，我们就必须回到产生这一切的历史语境中去。 一、从宏观研究到微观研究 拉曼塞尔登曾戏谑地将批评理论的古今之争喻为“书籍之争”：“古书抱怨说， 现在的书总以为文学理论在巴尔特和德里达冒出来之前好像压根就不存在似的；现 在的书则似乎觉得传统批评家们就像一群史前的鼹鼠，还在结构主义、符号学和解 构主义破晓前的黑暗中摸索。”屹o 世纪的理论大潮汹涌澎湃，俄国形式主义、英美 新批评、结构主义、解构主义、后现代主义众声喧哗各领风骚。当西方批评界 进入后现代语境后，一个总的发展趋势是放弃了宏大叙事转而研究具体生动的历史 。转引自盂登迎：意识形态与主体建构，中国社会科学出版社，2 0 0 2 年版，第6 8 页。 。【英】拉曼- 塞尔登：文学批评理诒从柏拉图到现在刘象愚等译，北京大学出版社，2 0 0 2 年版，第1 页。 硕士学位论文 m a s t e r ，st h e s i s 片段。尤其是解构主义和拉康派理论的信徒们甚至把6 8 年以前的所有文学理论都 看作天真的“逻各斯中心主义”，因而要用后结构主义的新观点取而代之。这种对 宏大叙事和终极真理的怀疑，夹杂着对细部研究的迷恋，于是我们可以看到越来越 多的批评理论中严密而封闭的体系为犀利而灵活的分析所取代了。 症候式阅读就处在这种得天独厚的学术环境中。它不是苦心经营一个庞大的理 论体系，而是从对具体文本的解读出发；它不是在文中寻觅一个确定的本义或终极 所指，而是发现文本意义的多种可能性。上个世纪8 0 年代中期以来，中国文学研 究界就开始强化宏观研究并大规模的输入西方理论。新的理念、体系、方法使人们 大开眼界，但同时也出现了以论带史、用本土作品印证外来理论的教条做法。今天， 文学研究界对文本细读的要求越来越迫切，症候式阅读正当其时。 二、从语言形式研究到“向外转” 2 0 世纪上半叶，英美文学批评领域最令人瞩目的成就就是形式主义取代了传统 的社会历史批评。从方法论上讲，形式主义批评模式更加关注的是作为语言构造物 的文学文本本身，而不是语言所指涉的外部现实。文学批评日趋专业化，更加关注 审美性、文学性。随着结构主义的落潮，西方文学批评界对文学文本审美性、文学 性的强调有所回落，而社会历史问题越来越成为人们普遍关注的焦点。6 8 年五月风 暴之后，传统的左派理论门庭冷落；而话语、权力、性别、种族则上升为理论研究 中的关键词。从大致趋势上看，当今文学批评正试图打破纯内部研究的桎梏。文学 场域与社会生活其他场域之间的关系，尤其是文学与意识形态之间的关系、文学与 权力之间的关系需要经受重新审视。 形成于上个世纪6 0 年代的症候式阅读，在操作方法上，力图在文本与作者之 间、文本与文本之间寻找隐匿的症候，它从来也没有把自己局限在可见的显性文本 范围之内；在阅读理念上，它试图揭示意识形态的功能及其局限，从未把自己定位 为一种纯审美阅读。运用症候式阅读就意味着将文本再度语境化，把文本放置在具 体的社会历史语境之中加以考察，揭示症候的成因，充分发掘文本的深层结构与意 识形态功能。这也是2 0 世纪批评理论从形式回到历史的大势所趋。 三、从中心到边缘 症候式阅读与传统的线性阅读迥然不同。传统的线性阅读天真地认为文本是作 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 为客观对象呈现在我们面前的，只要展开耐心细致地阅读，就可以把握它。它没有 超出直接性的认识逻辑，而症候式阅读对于弥漫在文本中的意识形态幻象就十分警 惕。它超越了文本的表层叙述，同时也就摆脱了对文本表层叙事的简单认同或批判。 症候式阅读关注的不是故事本身，而是故事与叙述间的关系。要理解控制叙述的社 会文化形态，就必须越出叙述的逼真性控制的范围。线性阅读即使察觉了症候，也 只是将之当成创作中的败笔，认为它有损于文本这一有机整体；症候式阅读却能以 之为起点，探查文本背后的深层结构。线性阅读与叙述世界合一，它从作品中寻觅 一个中心意义；症候式阅读可与作品保持超越式的批评距离，用批评操作从作品边 缘构筑意义。事实上，任何叙事行为都无法彻底逃避社会文化形态。当读者与作品 处于同一社会文化形态之中时，症候式阅读是无法进行的。要对文本进行症候式阅 读，就必须与文本所处的社会文化形态保持适当的距离。 马歇雷认为，“文学批评是- - f 7 科学，不应把作品看作已知的东西，应看作批评 要改造的对象；批评不是根据外在的规范在作品内部解释作品把它改造为易于接受 的消费品，而是在作品与我们的认识间保持一定距离，对作品的完满性、充实性提 出质疑；批评的目的不是寻找、揭示作品蕴含的唯一真理，而是探讨不在场，让沉 默说话。”。这样，症候式阅读就把有机统一的文本改写成了异质多元的文本，拓 展了文学批评的话语空间。 。转引自钟丽茜：蒙蔽启蒙个体实践从阿尔都塞学派批评理论得失探讨文艺启蒙问题，广西师范大学 学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 6 年第3 期。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第一章症候式阅读的提出及其理论渊源 症候式阅读的正式提出是在6 0 年代巴黎高师的资本论研讨班上。这个研讨 班的重要理论成果之一就是1 9 6 5 年出版的读( 资本论) 。阿尔都塞在读 资 本论) 的序言中声称症候式阅读( s y m p t o m a t i cr e a d i n g ) 旨在把握由文本中的空 缺、误解、疏忽所反映的深层含义。初版时，除了阿尔都塞、巴里巴尔的论文，还 有马歇雷、朗古埃尔和埃斯塔布雷的论文。在战后的法国，以梅洛庞蒂、萨特为 代表的新兴知识分子影响力与日俱增，党外知识分子的理论成就和社会影响远在 党内知识分子之上。作为一名具有强烈使命感的马克思主义哲学家，阿尔都塞一 方面坚决抵制苏式教条主义的恶劣影响，痛斥：“在哲学方面，那就是全副武装 的知识分子如同围猎野兽一样地到处追逐错误，我们的哲学家不研究任何哲学， 并把一切哲学都当作政治。”o 另一方面又力排众议对社会主义人道主义、存在主 义马克思主义等理论思潮提出质疑：“有些马克思主义哲学家，为了让别人起码 能听得下去，不得不把自己乔装改扮起来他们这样做完全出自自然的本能， 而不怀有任何策略的考虑他们把马克思装扮成胡塞尔、黑格尔或提倡伦理和 人道主义的青年马克思，而不惜冒弄假成真的危险。”圆他认为，马克思主义的人 道主义论题和对马克思著作的人道主义解释正逐步把自己的影响强加给当代的 马克思主义哲学：但是这种人道主义预设了普遍的人的本质( 共同体) ，带有浓 厚的经验主义和唯心主义色彩，不能充当个体改造社会和实现真正解放的立论基 点。用人道主义的马克思主义取代教条主义的马克思主义是用一种新意识形态取 代一种旧意识形态，最终是不科学的。这里浮现了弗洛伊德与拉康的影子。阿尔 都塞认为马克思在政治经济学中的发现与弗洛伊德在心理领域的发现并行不悖： 马克思的理论建构摒弃了“人类经济”这一神话，而弗洛伊德则摒弃了“人类心 理”。真正的主体并没有自我的形态，也不是以存在、意识或自我为中心的。人 类主体由没有中心的结构构成，是组社会关系的总和。任何个人主体都不过是 承载整个社会结构中某项功能的载体，是一种关系的物象化。人并没有一种永恒 的普遍的本质。除非在对自我的虚构的认识中，在自己认识自己的意识形态结构 中，人才产生了统一完整的自我幻觉。 自此，阿尔都塞提出以1 8 4 4 年经济学哲学手稿为标志的青年马克思阶段是 。 法l 阿尔都塞：保卫马克思顾电译+ 商务印书馆，1 9 8 4 年版，第2 页。 。 法】阿尔都塞：保卫马克思顾良译，商务印书馆，1 9 8 4 年版，第8 页。 4 硕士举位论文 m a s t e r st h e s i s 马克思主义理论发展的前科学阶段即意识形态阶段，而以资本论为标志的成年 马克思阶段才是马克思主义发展的科学阶段。他借用导师加斯东巴士拉的认识论 断裂这一术语来说明马克思主义发展史上的不同阶段。所谓认识论断裂则是通过问 题式( 理论问题的生产方式) 变革来加以确认的。这里所说的问题式是作为现代科 学认识论研究中心的主导性理论框架，它是令一种理论能够以特定的方式提出和解 决问题的潜在建构性结构。这种理论框架既在文本之中又看似空无。它是一种隐 性的在场，是一种主导性构架。既然是隐性的潜在的存在，那么就需要一种有别于 传统线性阅读的深度阅读模式来挖掘它。正是在这种理论需要的刺激之下，阿尔都 塞提出了解读文本深层意蕴、发掘潜在问题框架的症候式阅读。 1 9 6 6 年批评家皮埃尔马歇雷在文学生产理论一书中把这一方法应用于文 学批评，成功地分析了凡尔纳的科幻小说以及笛福的鲁滨逊漂流记。此后，症 候式阅读便在文学研究领域不胫而走，产生了广泛影响。 症候式阅读是阿尔都塞的独创性理论贡献，但“症候”这一概念却可以追溯到 拉康乃至弗洛伊德。由弗洛伊德所创立的精神分析学对整个西方人文社会科学领域 都产生了巨大的冲击。在文学批评领域内，它主要有三个方面的重要思想：第一， 在文学艺术的性质上，弗洛伊德认为艺术是艺术家的白日梦，是艺术家在现实生活 中无法实现的梦想的转移与升华。第二，在文学艺术创作论上，弗洛伊德主张创作 动因是力比多，创作活动是无意识的或自由联想的心理活动。第三，在文学批评方 法上，批评家应抓住俄狄普斯情结等力比多情结，用艺术家性本能的升华作用来理 解人物塑造。 在弗洛伊德那里，人由理性主体回到了感性主体。理性支配的意识领域只是水 面上的冰山一角，而真正对人的思想行为起到支配性作用的却是我们没有察觉的无 意识。文学艺术正如梦一样都是通过一套机制将受到压抑的无意识内容变形之后呈 现出来，所以我们可以通过对语误、玩笑、重复、空缺、沉默等非正常的思维和语 言材料的把握了解文本之后的深层含义。弗洛伊德从自己治疗精神病人的临床经验 中认识到，症候往往是发掘病因的突破口，而找到病因则是治疗的关键。 同样在 文学艺术中，对作家创作心理动因尤其是无意识动因的揭示须依赖于文本症候的发 掘，而揭示作家创作心理动因则是理解文本深层含义的关键。 西方精神分析学在弗洛伊德之后出现了以拉康为代表的精神分析的文本研究方 法。弗洛伊德从对日常生活和梦境的谈论的错误、疏忽和荒唐中，看出无意识的复 。张一兵：问题式症侯阅读与意识形态中央编译出版社，2 0 0 3 年版，第2 6 页。 。【奥】弗洛伊德：精神分析学引论高觉敷译，商务印书馆，1 9 8 4 年版。 5 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 杂。拉康的语义学精神分析则进一步吸收了结构主义的思想成果，他认为意识层面 的东西是能指，潜意识的东西是所指，没有说出的东西比已经说过的东西甚至更为重 要。o 无意识并非不存在，只是无法完全的表征出来。在文学的语言形式中，无意 识是确定的不在场，但它也留下了重要的线索供我们破译。这些不在场的标志就是 语言表述中存在的悖离常规的矛盾、凌乱、含混、空白、沉默等等，正是这些症候 成为了无意识的表征，也是文学批评应当阐发和解释的。将语言与心理两大因素结 合起来为症候式阅读的产生准备了条件。钱钟书先生在谈艺录中指出“潜意识不 离语文，尤为当世心析学者所树新义。”。这里所说的“新义”就新在从语言中对潜 意识进行辩识和分析。 阿尔都塞与拉康交往密切，从他的很多重要思想中我们都可以看到拉康的影子。 他别具一格的意识形态国家机器理论正是在拉康镜像理论的启发之下产生的。在阿 尔都塞看来，个人主体与社会整体的关系类似于拉康著作中处于形象阶段的婴儿与 其镜中影象的关系：在这两种情况中，主体之所以可以获得一个令他满意的自我形 象，都是他们在一个二元封闭的自恋循环中与自我投射形象认同的结果。这其实是 一种误读，是对主体与其真实生存境遇间想象性关系的表征。婴儿并非是镜中影象 中的那样完整，而个人主体也不是像自我感觉的那样是一个独立自足的主体，他实 际上只是由各种社会关系所决定的一个“非中心”的功能。阿尔都塞曾经坦白的承 认自己对哲学文本的知识缺陷，对于拉康对自己的深刻影响他从未避讳，“拉康反 对心理主义，正如我反对历史主义一样。这就是我们能够相互理解的原因，我被他 的结构主义深深吸引了”。o 拉康认为无意识会在语言深处留下踪迹，而语言中的症候正是我们探寻无意识 的重要线索。“对拉康来说，我们所有的语言从某种意义上说都是一种语误， 我们永远无法确切地表达我们说出的东西，而且我们也永远不能说清楚我们想要表 达的意思。” 阿尔都塞承续了拉康重视语言、文本的思路，对马克思主义原典进行 了深入的研究，从而提出了症候式阅读这一重要的文本解读方式。 在资本论中，阿尔都塞看到马克思之所以发现了资产阶级古典政治经济学 家没有看到的东西，并不是马克思对个古老的问题给予了全新的回答，而是他提 出了全新的问题正是这些新问题开辟了一门新的科学。阿尔都塞为此曾举例详 。冯若春：“症侯式分析”的分析汉语经验中的精神分析学批评，社会科学研究，2 0 0 4 年第3 期，第 l5 l 页。 o 钱钟书：谈艺录，中华书局，1 9 8 4 年版第4 1 4 页。 。转引自吴静：最后的阿尔都塞，南京社会科学，2 0 0 2 年第4 期。 。转引自周小仪：从形式回到历史，北京大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 i 年第6 期。 o 张一兵：问题式症侯阅读与意识形态，中央编译出版社，2 0 0 3 年版，第2 页。 6 硕士学位论文 m a s t e r lst h e s i s 细说明。他认为马克思面对资产阶级古典政治经济学家关于劳动价值的陈旧定义 时，发现了文本中固有的沉默。因此马克思放弃了在原有的问题框架中完善劳动价 值的残缺定义，而是认定这一沉默是资产阶级古典政治经济学的存在所不可或缺 的。这种沉默、空无内在于问题框架本身，是它的存在基础。正是这种忽视与沉默 才使资产阶级古典政治经济学得以成立。阿尔都塞于是认为马克思放弃了对“什么 是劳动价值”这一问题的继续追问，而代之以另一个问题“什么是劳动力价值”。资 产阶级古典政治经济学家的公式“劳动( 力) 的价值等于维持和再生产劳动( 力) 所必须的生活资料的价值”中包含的内在的固有的空白就是这样通过症候式阅 读，被马克思发现了。对此，阿尔都塞曾说“必须彻底改变关于认识的观念，摒弃 看和直接阅读的反映的神话，并把认识看作是生产。” 阿尔都塞重读资本论不是仅仅看马克思已经写下的文字，比较哪些内容是 古典政治经济学家已经说过的，哪些内容是马克思的独创性理论贡献；而是留心依 据各种症候把握马克思的问题式( 深层理论框架) ，捕捉文本中的隐性话语。从 中我们也可以看出症候式阅读就本质上说，不是一种直接的线性反映，而是一种 生产：其目的也不是通过阅读吸纳已经呈现出来的某种东西，而是进行创造性地 理论建构。所谓创造性的，也就是在已有的认知图式上发生一次跃进，建构出新 的更高级更深层的问题式。这同时也就意味着通过这种精神生产把曾经隐匿着的 东西表现出来。 阿尔都塞在马克思主义哲学领域内提出的症侯式阅读很快被他的学生皮埃 尔马歇雷( 资本论研讨班成员之一) 引入了西方马克思主义文学批评领域。 阿尔都塞和马歇雷都认为，文学文本不可能构筑出连贯统一、天衣无缝的有机整 体，相反，文本中布满了空隙、沉默、矛盾、省略等症侯，这些症侯是文学文本 内在的固有的，文学文本必然在不同程度上显示出多种意义间的矛盾与脱节。对 于文学文本本体的这一认识是症侯式阅读的重要理论前提。在这一点上，阿尔都 塞、马歇雷与卢卡契那种把文学作品看成一个浑然一体的有机整体的新黑格尔观 点迥然不同。 马歇雷在文学生产理论中提出：文学作品并非是某作者从无到有的天才 创造，而是作者对现有的语言、文学形式、意识形态进行加工后生产出来的产品。 这些材料在加工过程中的变化是作者无法预料也无力操纵的。就作品与现实的关系 而言，作品不是对现实的简单的镜式反映，而是对于意识形态对现实所做加工的二 。 法】阿尔都塞：读 李其庆、冯文光译，中央编译出版杜，2 0 0 1 年版，第1 5 页。 。转引射英】拉曼塞尔登：文学批评理论从柏拉图到现在刘象愚等译，北京大学出版杜，2 0 0 2 年版，第 5 0 1 页。 7 硕士学位论文 m a s t e st h e s i s 度加工，也就是“和现实隔了三层”! 这种症候式阅读突破了第二国际以来的经 济基础单向决定上层建筑的理论，主张文学的多元决定性。批评家阅读作品就是要 从不完全和充满省略的文本中读出症侯，力图获得关于现实的理论认识，摆脱意识 形态的遮蔽。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第二章症侯式阅读的理论主张 传统的批评认为作品的意义是确在的，它是作者有意无意地植入叙述的内容和 形式之中的，正所谓“在心为志，发言为诗”，因此批评家可以通过“知人论世” 的方式来“以意逆志”，发掘了作者本意( 志) 也就达成了批评的基本目的。2 0 世 纪以来文学批评发生了巨大变化，四五十年代盛行于美国的新批评派认为文本本身 是意义的存在方式，也是批评家捕捉意义的唯一根据。意义是确在的，但仅仅存在 于由语词构筑的文本之中。对作者和读者的关注只不过是意图谬误和感受谬误而 己，它不是混淆了诗和诗的来源，就是混淆了诗和诗的结果。o 症侯式阅读从根本上颠覆了文本具有确定意义的观念，它认为作品的意义并不 是稳定存在的，在一定压力之下文本意义会迅速分解具有不同的指向 ，作品的内 容、形式及其结合方式之中必然存在缺陷，阅读文本如同检查病人，不能放掉那些 反常之处，批评就是寻找社会文化形态与叙述意指过程之间的差距，。通过对这种 差距的确认来凸现现存社会文化形态的边界与局限，以抵制认同、实现超越。那么 社会文化形态( 主要是意识形态) 与叙述意指过程之间的差距是如何产生的呢? 症 候式阅读认为意识形态先于文本而存在，但在文本虚构过程中被解构与重组，有些 被遗漏，有些没有公开表达，有些在文本中变异地存在，从而形成了零散化的文本 意识形态。这种文本内在的矛盾冲突使得文本中出现了大量的沉默、不在场和空白。 文学文本对意识形态的定形过程相当复杂，意识形态原材料进入文学文本之后无法 被完全吸收到一个单一化的原则体系之中自圆其说，这时文学叙述就撑破了意识形 态，用马歇雷的话来说就是叙述用意识形态来挑战意识形态。 例如，我国古代宗法制社会中“家天下”的正统观念根深蒂固，与汉室天子同 宗的刘备，无论是在民间还是在官方都有一大批支持者。在漫长的历史沿革中，主 流意识形态逐渐把他塑造成了一个宽厚长者的形象；尤其是白帝城托孤，一句“勿 以善小而不为，勿以恶小而为之”赚尽了无数的眼泪。可是我们不禁要问：在那个 军阀拥兵自重百姓民不聊生的乱世，刘各是如何从一个织草鞋的小贩爬到社会上层 。戴维洛奇：二十世纪文学评论( 上册) 葛林译，上海译文出版社，1 9 8 7 年版，第5 6 8 、5 9 8 页。 9 - 5 歇雷在论作为一种观念形式的文学中摒弃了文本的统一性、总体性、自足性的观念，转而认为文本是 不完整的、异质的、扩散的。由此看来，任何一部作品都是不完善的，我们之所以对文本中互相矛盾着的多重 意义指向潭然不盐是因为自己也被柬缚于相同的社会文化形态之中。一旦走出这种阅读盲区就会对文本意义 构成压力，使之呈现不同指向。详见北京大学出版社当代马克思主义文学批评。 。赵毅衡：当说者被说的时候比较叙述学导论，中国人民大学出版社，1 9 9 8 年版，第2 5 0 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r 。st h e s i s 的呢? 在那种“争地以战，杀人盈野；争城以战，杀人盈城”的军阀混战中，刘备 是如何求得生存并逐步发展起来的呢? 显然，仅仅靠王道仁政会比陶谦、孔融更早 地被消灭。三国演义受正统观念影响竭力尊刘抑曹，除了把曹操刻画成乱世奸 雄作为反衬之外，还在叙述中反复申明刘皇叔仁义；但是在文学叙事的过程中文本 还是暴露出了与支配性阐释之间的矛盾。该书第十九回： 方操送宫下楼时，布告玄德日：“公为坐上客，布为阶下囚，何不发一言而相 宽乎? ”玄德点头。及操上楼来，布叫日：“明公所患，不过于布；布今已服矣， 公为大将，布副之，天下不难定也。”操回顾玄德日：“何如? ”玄德答日：“公不 见丁建阳、董卓之事乎? ”布目视玄德日：“是儿最无信者! ”操令牵下楼缢之。布 回顾玄德日：“大耳儿! 不记辕门射戟时耶? ”。 这里就是文本中的一个重要症候。刘备被封为徐州牧时，曹操曾授意他诛杀吕 布。当时吕布虽早已臭名昭著，却还有利用价值可以掩护徐州；所以刘备对他信誓 旦旦：“兄勿忧，刘备誓不为此不义之事。”但当吕布战败臣服曹操时，他已经失去 任何利用价值，甚至成了重要威胁。刘备清醒地意识到曹操是自己的潜在对手，以 曹操的谋略加之吕布的骁勇恐怕将来更难对付，因此他必须铲除吕布。 当然，在作者和读者看来，吕布是个见利忘义的小人。惩治这样一个触犯纲常 的人是作者与读者共享的正统意识形态所认可的行为。刘备借刀杀人表面上冠冕堂 皇是因为吕布不忠不义咎由自取，而实质上掩盖了他趁机削弱潜在对手曹操的自私 动机。在文本中，吕布对刘备发出了严厉的道德谴责“无信”。在儒家正统观 念看来，这是很严重的指责。孔子曾说：“人而无信，不知其可。”对于一个领袖来 说，“信”就更为重要。商鞅徙木立信、曹操割发代首都包含了对这一道德律令的 遵从。为了今后的利益，刘备违背了自己对吕布的承诺。从这个意义上说，他确实 是“无信”。由此，我们可以看出主流意识形态所宣扬的仁德忠厚的刘备被文本中 老谋深算的刘备颠覆了，正统的孝悌忠信被文本中的权谋诈术瓦解了。下面分别论 述症侯式阅读的主要理论主张。 一、阅读的原罪：症侯式阅读的批评主体论 在读( 资本论) 序言中，阿尔都塞明确区分了两种阅读行为方式：无辜的阅 读( i n n o c e n tr e a d i n g ) 与有罪的阅读( g u i l t yr e a d i n g ) 。所谓无辜的阅读，是指日常 生活经验层面上那种理想化的直接阅读，对象自然地呈现在读者面前，读者通过细 。罗贯中：三国演义，人民文学出版社1 9 7 3 年版。第1 7 5 页。 1 0 顼士学位论文 m a s t er st h i ；$ 1 s 致地阅读看到作者所表达的全部内容，阅读过程尽量保持对象的原貌，不附加任何 外来因素。在阿尔都塞看来，无辜的阅读纯粹是一种天真的理论假设，任何人的阅 读都是在一定的语境中完成的，阅读行为主体绝不是抽象的人而是在一定知识背 景、生活阅历、心理定势中负载了自己主观投射的人。任何人都无法一劳永逸地直 接穿透文本、穷尽对象达到最终的认识，每一次阅读都只是在一定理论背景支配下 产生出来的一定层次上的认知结果，每介阅读主体都裹挟着一个属于他自己的独特 语境。在这个意义上，阿尔都塞明确提出所有阅读都有主体附加( 理论先在) ，不 可能是完全“无辜”的。这一思想与科学哲学家波普尔在“探照灯理论”中提出的 “假设先于观察”有着某种“家族相似性”。如同科学观察活动一样，在文学阅读 活动中同样不存在超然的完全客观中立的主体，主体必然有某种理论先在和心理期 待。即使面对同一对象，由于认知结构不同、理论背景不同，也会出现迥然不同的 阐释。例如太阳东升西落是有目共睹的，可是却有地心说、日心说两种解释。面对 同一文本，同样也会出现不同的阐释。因此我们也可以说“假设先于阅读。”正是 在这个意义上，阿尔都塞坦白地承认症侯式阅读是一种有罪的阅读。 症侯式阅读承认阅读活动中主体理论先在的影响是无所不在的，可以说根本不存在 所谓的直接阅读。按照皮亚杰的说法，人的活动决不是简单的刺激一反应过程o ，任何 文本对阅读主体的刺激都需经过主体过滤同化由先在的认知图式处理之后才会作 出反应。阅读均受制于主体的理论先在和“成见”，这是症侯式阅读批评主体论的 第一要义。 批评主体要遵循哪些规范呢? 哪些个体才有资格成为批评主体呢? 对这些问题 的回答，我们需要结合阿尔都塞的理论反人道主义和意识形态国家机器学说。阿尔 都塞认为，在任何情况下个人都是他们所处的社会结构的创造物，以致他们的意图 与其说被当作社会实践的原因，不如说被当作社会实践的结果。不仅个人的主观意 愿是“被动”的，而且个人的身份也是意识形态国家机器通过召唤、质询等手段塑 造出来的，是这套装置作用的结果。阿尔都塞革命性地刷新了意识形态的定义：意 识形态是个人同他的存在的现实环境的想象性关系的表现。在他看来，人是意识 形态的动物。人与世界并不是一种主客观的封闭型双向关系，人的主体屈从于一系 列对世界的代表系统，人生活在自己的意识形态之中，意识形态是人类生存必不可 少的条件，因此它永远不会终结。阿尔都塞说：“意识形态既不是胡言乱语，也不 。【瑞士】皮亚杰：发生认识论原理王宪钿译，商务印书馆1 9 8 1 年版。第6 0 、6 1 页。 o 转引自徐贲：意识形态和症状阅读，文学评论，1 9 9 5 年第l 期第1 1 5 页。 l l 硕士学位论文 m a $ t er - st h e s i s 是历史的寄生赘瘤，它是历史的社会生活的一种基本结构。”。阿尔都塞认为个人如 同拉康描述的处于镜像阶段前的婴儿一样，原本并没有关于自身同一性的意识。这 时个人没有成为主体，还只是具体地在那里生存的个体。正是意识形态召唤个体使 之成为社会的人，成为共同体的成员。伴随着这一过程，一整套规约内化为主体对 自己的要求，不再是强制性的外在规范。例如，阿q 正传中这样写道： 阿q 本来也是正人，我们虽然不知道他曾经蒙什么明师指授过，但他对于“男 女之大防”却历来非常严；也很有排斥异端如小尼姑假洋鬼子之类的正 气。阿q 的耳朵里，本来早听到过革命党这一句话，今年又亲眼见过杀掉革命 党。但他有一种不知从哪里来的意见，以为革命党便是造反，造反便是与他为难， 所以一向是“深恶而痛绝之”的。 相对于个人来说，意识形态总是具有先在性的。正统的封建思想驱使并诱导着 阿q 在既定的正人异端二元结构中做出选择，当阿q 认同了正人这一主体位置之 后，也就随即认同了特定意识形态中不证自明的公理“革命党便是造反，造反便是 与他为难”。这样，个人就被悄无声息地顺利安置到意识形态预先设定的位置上充 当了某种固定的角色，而且主体自身对这种不由自主的安排毫无察觉，并非被外在 力量所强制。 批评主体也毫无例外地处于特定的意识形态之中受其遮蔽，不能把意识形态视 为外在于批评主体的对立存在。对文本进行症侯式阅读的批评主体应当反思自身的 意识形态幻象，时刻警惕批评活动中主体的屈从( s u b j e c t ) 对意识形态召唤的 认同，获得定的超越性批评距离。只有获得超越性批评距离，才能从意识形态之 下解蔽。这是症侯式阅读批评主体论的另一重要观点。 从这一立场出发，阿尔都塞学派的理论家们认为大众是无法揭露意识形态使 作品呈现意义的。“与文本出现的同时，必然要出现文本解释者。例如，有巫辞 就得有祭司，有经文就得有牧师，有法律就得有律师，同样有艺术作品就得有批 评家。解释者的定义就排除了每个人都能成为解释者的可能。” 只有经过严格的 训练达到一定的理论素养，才能练就穿透意识形态迷障的火眼金睛。批评主体对 于个人真实的生存境遇要有切肤之痛，这样才能打破意识形态幻象所营造的虚假 幸福感。 。 法】阿尔都塞：保卫马克思顾良译，商务印书馆，1 9 8 4 年版，第2 0 2 页。 。鲁迅：阿q 正传见钱谷融主编中国现代文学作品选( 上卷) ，华东师范大学出版社1 9 8 9 年版，第2 0 、 3 0 页。 。赵毅衡：当说者被说的时候比较叙述学导论，中国人民大学出版社，1 9 9 8 年版，第2 6 0 页。 硕士学位论文 m a s t e r | st h e s i s 二、隐性文本与深度阅读：症候式阅读的