（产业经济学专业论文）基于社会资本的产业集群发展问题研究.pdf

内容摘要 在经济全球化的时代，产业集群的崛起，越来越成为区域间参与国际经济竞争的一支 重要的新生力量。作为一种有效的经济发展模式，产业集群带动创新，加强分工与合作， 为国民经济发展不断注入新的活力。 社会资本是从新经济社会学演化出来的一个最有影响的理论。它将制度因素、价值判 断和文化影响纳入到经济学的分析框架中。社会资本的广泛应用使得许多未被考虑但事实 上影响经济发展的因素进入了人们的视野，大大拓展了经济学的研究范畴。 从社会资本的构成要素入手研究产业集群的形成和发展是当代产业集群研究的一个 新的视角。 将社会资本的构成要素信任、规范和网络作为一级指标；能力型信任、目的型信任和 制度型信任、法律、惯例和价值观念、个人关系网络、商业网络、服务网络和合作网络作 为二级指标纳入基于社会资本的产业集群评价指标体系中，并运用层次分析法和专家打分 法对社会资本的各个构成要素对产业集群形成和发展的作用进行权重衡量。从一级指标分 析，对所处产业集群影响最大的指标是网络，其次为信任，最后是规范。从二级指标分析， 对所处产业集群的形成和发展影响最大的是商业网络，然后依次为服务网络，制度型信任， 合作网络，能力型信任，个人关系网络，法律，目的型信任，惯例，价值观念 基于社会资本的产业集群形成和发展问题研究不仅能够为一个地区的产业集群的形 成和发展提供基于社会资本角度的理论支撑，从不同的角度丰富产业集群的理论体系，同 时也给政府和相关监管部门提供了政策制定上的建议。 在未来研究中，期望能够对社会资本的构成要素进行进一步的更加合理的划分，在排 序的基础上详细的了解各要素对产业集群形成和发展的具体影响和作用机理。如果能在这 些方面取得进展，会更加有利于人们对产业集群形成和发展的认识，对政府及相关部门提 供针对产业集群的政策提供更可靠的理论基础。 关键词：社会资本产业集群信任规范网络 a b s t r a c t l nt h et i m eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h er i s i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e rb e c o m e sa nm o r ea n d m o r ei m p o r t a n ts t r e n g t ho fc o m p e t i t i o nb e t w e e nr e g i o n si nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m y a so n e k i n do fe f f e c t i v ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a t t e r n ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rl e a d s t h ei n n o v a t i o n ， s t r e n g t h e n st h ed i v i s i o no fl a b o ra n dt h ec o o p e r a t i o n ，i n f u s e st h en e wu n c e a s i n g l yv i g o r f o rt h e n a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t s o c i a lc a p i t a li st h em o s ti n f l u e n t i a lt h e o r e t i c a lc o n c e p td e r i v e df r o mt h en e we c o n o m i c s o c i o l o g y i ti n t e g r a t e st h es y s t e mf a c t o r , t h ev a l u ej u d g m e n ta n dt h ec u l t u r a li n f l u e n c et ot h e e c o n o m i ca n a l y s i sf r a m e t h ew i d e s p r e a da p p l i c a t i o no fs o c i a lc a p i t a lm a k em a n yf a c t o r st h a t u n c o n s i d e r e db u ta f f e c t e dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n te n t e rp e o p l e sv i s i o n i th a sd e v e l o p e dt h e e c o n o m i cr e s e a r c hc a t e g o r yg r e a t l y i ti san e wv i e wt os t u d yt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e rf r o ma n a l y z i n g t h ei n t e g r a n tp a r t so fs o c i a lc a p i t a l t a k i n gt r u s t ，t h ec r i t e r i o na n dt h en e t w o r ka st h ef i r s t l e v e l i n d e x e sa n dt a k i n gt h ea b i l i t yt r u s t ，g o a lt r u s ta n dt h es y s t e mt r u s t ，t h el a w , t h ec o n v e n t i o na n d t h ev a l u ei d e a ，i n d i v i d u a lr e l a t i o n a ln e t w o r k ，t h ec o m m e r c i a ln e t w o r k ，t h es e r v i c en e t w o r ka n d t h ec o o p e r a t i o nn e t w o r ka st h es e c o n d - l e v e li n d e x e s u s i n gt h ea h da n dm a r k e db ye x p e r t s s c a l et h ee f f e c td e g r e e so fe a c hi n t e g r a n tp a r to fs o c i a lc a p i t a lt h a ta f f e c to nt h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c l u s t e r b a s e do nt h ef i r s t l e v e li n d e x e sa n a l y s i s ，w h a ta f f e c t st h e i n d u s t r i a lc l u s t e rm o s t l yi st h en e t w o r k ，n e x ti st h et r u s ta n df i n a l l yi st h ec r i t e r i o n b a s e do n t h es e c o n d 1 e v e li n d e x e sa n a l y s i s ，w h a ta f f e c t st h ei n d u s t r i a lc l u s t e rm o s t l yi st h ec o m m e r c i a l n e t w o r k ，a n dt h e ns e r v e sn e t w o r k ，s y s t e mt r u s t ，c o o p e r a t i o nn e t w o r k ，a b i l i t yt r u s t ，i n d i v i d u a l r e l a t i o n a ln e t w o r k ，g o a lt r u s t ，c o n v e n t i o n ，v a l u ei d e a r e s e a r c ho nt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do ns o c i a lc a p i t a lc a n n o to n l yp r o v i d e dt h e o r ys u p p o r tt of o r m a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h el o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r a n df i c h e di n d u s t r yc l u s t e rs y s t e mf r o mt h ed i f f e r e n ta n g l e ，b u ta l s og a v et h eg o v e r n m e n ta n dt h e r e l a t e ds u p e r v i s o r yd e p a r t m e n ts u g g e s t i o n so np o l i c ym a k i n g i i lt h ei n t e n d i n gs t u d y , w ee x p e c tt oc a r r yo nt h em o r er e a s o n a b l ed i v i s i o nt ot h es o c i a lc a p i t a l i n t e g r a n tp a r t ，a n dk n o wt h ec o n c r e t ei n f l u e n c ea n dt h ea c t i o nm e c h a n i s mo fh o we a c hf a c t o r s a f f e c t i n go nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro nt h eb a s i so fs o r to r d e r i fc a nm a k et h ep r o g r e s si n t h e s e a s p e c t s ，w i l lm a k ep e o p l em o r ee a s i l y f o ru n d e r s t a n d i n gt h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e ra n dp r o v i d et ot h eg o v e r n m e n ta n dt h er e l a t e dd e p a r t m e n tw i t hm o r er e l i a b l e r a t i o n a l e t h e o r e t i cf o u n d a t i o no fp o l i c ym a k i n g k e y w o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ；i n d u s t r i a lc l u s t e r ；t r u s t ；c r i t e r i o n ；n e t w o r k l i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：永汹霞签字日期：2 哺年5 月玎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书)r 学位论文作者签名：承囱、霞导师签名：_ 舭 签字日期：2 慨年占月玎日签字日期：彦年j ，月娟 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： i 1 1 选题背景 第1 章导论 1 1 选题背景和意义 在经济全球化的今天，产业集群的崛起，越来越成为区域参与国际经济竞争的一支重 要的新生力量。作为一种有效的经济发展模式，产业集群带动创新，加强分工与合作，为 国民经济发展不断注入新的活力。如美国的硅谷高新技术产业集群和中国的长三角产业集 群、珠江三角洲产业集群及新近发展起来的滨海新区，都通过自身在形成和发展中积聚的 优势为所在地区的经济发展起到了很大的促进作用。 从上个世纪9 0 年代以来，产业集群就引起了理论界和政府的广泛兴趣。产业集群的 专业化分工提高了生产率，降低了生产成本。在竞争日益激烈的今天，产业集群的集体行 动所带来的集体效率使产业集群在竞争中处于优势。但在现实中产业集群在形成和发展时 仍然面临各种各样的问题。如何解决集群形成和发展的问题就是如何加速经济腾飞的问 题，因此众多学者投入到这项研究中来。产业集群不但是经济学，管理学研究的新热点， 而且引起了地理学、社会学的研究兴趣。 社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 是从新经济社会学演化出来的一个最有影响的理论。它将 制度因素、价值判断和文化影响纳入到经济学的分析框架中。社会资本的广泛应用使得许 多末被考虑但事实上影响经济发展的因素进入了人们的视野，大大拓展了经济学的研究范 畴。2 0 世纪9 0 年代以来，社会资本理论成了许多学科交叉研究的交汇点和纽带，它不仅使 社会学家、政治学家、人类学家更加关注在传统的经济学家关注的经济增长和市场运行效 率问题，而且使经济学家也把研究的视野扩大到传统的社会学家、政治学家研究的网络、 共同规范、信任和公民社会制度问题上。 本文正是在这样的现实和理论背景下选择了“基于社会资本的产业集群发展问题研 究这样一个课题，希望能在理论和现实两方面将两者更好的结合在一起。 1 1 2 选题意义 从社会资本的角度研究产业集群并不是忽略其他要素对产业集群发展作用的重要性。 ! 由于集群的个体是嵌入在特定的社会背景下进行合作的，而我们只从成本、效率的角度考 1 察产业集群显然不够全面，社会化不足，在遇到特定情境下的问题时，给出的解释难免捉 襟见肘。本文选择从社会资本出发研究问题是对嵌入固定社会客体一个真实的还原。加之 产业集群本身是“关系驱动型”企业网络形式，社会资本在集群形成和发展中作用不可估 量。 本文从社会资本的构成要素入手，将信任、规范和网络作为一级指标；能力型信任、 目的型信任和制度型信任、法律、惯例和价值观念、个人关系网络、商业网络、服务网络 和合作网络作为二级指标纳入基于社会资本的产业集群评价指标体系中，并运用层次分析 法和专家打分法对社会资本的各个构成要素对产业集群形成和发展的作用进行权重衡量， 在衡量结果的基础上根据各个影响因素的权重提出了相应的政策建议。这不仅能够为一个 地区的产业集群的形成和发展提供基于社会资本角度的理论支撑，从不同的角度丰富产业 集群的理论体系，同时也给政府和相关监管部门提供了政策制定上的建议，针对影响因素 的重要性制定政策必定能使监管工作有的放矢，更加富有成效。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 社会资本理论研究现状 社会资本的概念早先源于社会学理论，正式提出现代意义上社会资本概念的是法国社 会学家皮埃尔布迪厄( p b o u r d i e u ) 。布迪厄在社会科学研究杂志上发表了题为社 会资本随笔的短文，正式提出了“社会资本”的概念，从而成为第一位对社会资本进行 系统研究的学者，其观点也被认为是理论界的丰流观点。不过也有一种观点认为，有关社 会资奉研究的思想，町以追溯到占典经济学家那单。该脱点认为市场的成功运行f i 仪仪依 靠“看不见的手”，还需要依靠道德和其他理念的支持。亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在道 德情操论中就明确提出，市场需要某种道德情感。大卫休漠( d a v i dh u m e ) 认为，合 适的道德行为、道德情操和同情心会支持新的经济活动形式。詹姆斯科尔曼( c o l e m a n ) 当年在美国社会学学刊发表的作为社会资本发展条件的社会资本一文第一次明确 使用了“社会资本 这一概念，并对其进行了深入的论述。他认为，除了知识和技能之外， 社会资本的另一个显著部分就是人们互相联系在一起的能力，而人们互相联系的能力又取 决于共享规范和价值观程度的高低，人们从这些共享的规范和价值观中产生了信任，人们 之问的相互信任则创造了巨大的经济价值。罗伯特d 普特南( r o b e r tdp u r t m a n ) 的 研究则完全建立在经验研究的基础之上，并通过对意大利近年的实证研究，出版了让民 2 主运转起来一书，对其研究发现进行了系统阐述。他主要从经验上揭示了社会资本对政 府效能和经济发展的作用，这使得社会资本受到了广泛的关注，社会资本概念的影响也越 来越大。 国内学者关于社会资本的研究开始于二十世纪八十年代末到九十年代初。真正在国内 研究社会资本理论并有所成就者首推中国社科院的张其仔博士。他认为，未来社会是一个 网络社会，传统意义上面对面的交流将被现代网络交流所取代。 总体来说，国内关于社会资本或与社会资本有关的研究大致分为三个方面：首先，从 比较宽泛的经济与文化的关系角度所进行的研究；然后，从制度经济学的角度研究制度、 规范以及网络对于经济发展的意义；最后，主要关注社会网络关系，直接以社会资本为对 象的理论研究。 1 2 2 产业集群理论研究现状 产业集群理论是继梯度推移、增长极与地域生产综合体理论之后，面临经济全球一体 化机遇和挑战的新型区域发展理论。 西方学者对产业集群的研究始于上个世纪初，阿尔弗雷德马歇尔( a lf r e dm a r s h a l1 ) 是第一个对产业集群进行研究的经济学家，提出了企业的外部规模经济形成了产业集群。 阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ) 则从工业区位莅临的角度阐释了企业集群的现象。自从 1 9 9 0 年哈佛大学的波特( p o r t e r ) 在其所著的国家竞争优势一书中认为国家的竞争优 势大多来源于产业集群后，产业集群已经成为国内外区域发展中最热门的研究课题之一。 产业集群已发展成为世界经济中颇具特色的经济组织形式，集群内的企业通过相互的竞 争、合作与交流，产生了强大的溢出效应，带动了整个地区乃至整个国家经济的发展。当 日矿，国外集群研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社会资本以及经济 增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研究等方面。 国内学者对于产业集群的研究主要为以下几种观点。 1 9 9 1 年杨小凯从劳动交易和中间产品交易角度区分了企业和市场，认为企业是以劳动 市场代替中间产品市场，而不是用市场组织替代市场组织。1 9 9 5 年，杨小凯又进一步研究认 为，产业集群就是处于市场和企业之间的一种中间组织形式。 王辑慈的创新的空间企业集群与区域发展一书中，认为集群的兴起和最初的 分布是由历史即初始条件、偶然或者预期即“自我完善的预言决定的。在她看来，产业 集群可以在任何区位出现，但是为了降低运输成本，企业一般选择在当地需求较大的地方 3 进行投资。 1 9 9 7 年，李小建认为从区域的形成时间、规模部门结构、联系程度和根植性等方面 来判别新产业区。 符正平引入网络外部化理论来解释产业集群的形成过程。他认为，产业集群的形成过 程，其实质也是一个网络外部化的过程。由于存在着网络外部化即网络效应，产业集群将 在最先进驻企业的区位出现，即最先进驻的企业将扮演庄家或孵化器的角色。因为他们的 表现和势力将影响后续企业的区位预期形成。网络效应不但在吸引新企业进入集群中起作 用，而且在集群孵化形成过程中也很重要。集群要获得自我持续的成长能力，集群企业的 数量必须达到某种最低临界规模。超过了临界规模以后，新企业进入集群的速度将加快， 集群将进入起飞阶段，并很快达到饱和。 1 2 3 社会资本与产业集群 社会资本在产业集群研究中的应用要追溯到新经济社会学的产生。“新经济社会学 的主要研究内容是经济生活中的关系网络。“新经济社会学 借助“根植 与“网络”等 概念，强调了即时的具体社会环境对经济行为的影响。代表人物有格兰诺维特、伯特等学 者。 目前对社会资本在产业集群中的研究主要包括： ( 1 ) 基于嵌入性的集群竞争研究 在马歇尔关于产业区的最早论述中，就可以看到这种结构性嵌入对集群竞争力的影 响。较早对第三意大利产业区进行研究的皮埃尔和赛伯认为，集群成功的首要冈素应归为 弹性专精的生产模式。萨克森宁关于硅谷的研究是理解结构性嵌入与高新技术集群的竞 争力的最佳范本。格兰诺维特对嵌入性的研究的观点在于：结构嵌入性是指经济活动者们 的行动在更为宏大背景下又是嵌入于其网络关系所构成的社会结构之中。 ( 2 ) 产业集群的网络分析 早期研究社会网络的代表性学者是格兰诺维特，他提出了弱联系的力量假设：弱联系 对于信息的传递与获取起着比强联系更为重要的作用。他从相互接触的频数来测量联系的 强弱。关于集群社会网络作用的发挥问题，主要有两种理论观点：一种是以科尔曼( 1 9 8 8 ) 的 理论为基础的社会资本观点；另一种是以伯特( 1 9 9 2 ) 的理论为基础的结构洞观点。 ( 3 ) 集群生命周期与嵌入性悖论 格拉伯赫( g r a b h e r ) 关于德国鲁尔( r u h r ) 地区钢铁业集群的研究展现了因关系网络路 4 径依赖性所导致的集群锁定效应。伯特所提出的结构洞原理关注的是网络整体结构而非网 络关系强度对网络行动者信息及竞争优势的影响。 1 。3 1 研究框架 1 3 研究框架和方法 本文在选题背景、意义及方法选择的基础上，根据研究内容制定了下面的研究框架： 第1 章绪论 首先，结合经济社会发展的特征，分析本文选题的时代背景和研究意义；其次，回顾 国内外有关产业集群和社会资本的研究现状，在此基础上，提出了基于社会资本的产业集 群发展问题研究框架。 第2 章产业集群的理论综述 本文总结和回顾了产业集群相关理论和研究方法以及新的研究方向。 第3 章社会资本理论的综述 第4 章社会资本与产业集群的关系 首先论述了社会资本的构成要素；然后从社会资本的各个构成要素出发详细论述了每 一个要素对产业集群形成与发展的影响。 第5 章基于社会资本的产业集群评价指标体系构建 在这一章综合运用层次分析法和专家打分法对基于社会资本的产业集群评价指标体 系进行构建，确定社会资本各个构成要素对产业集群的影响权重，并根据权重对各要素进 行了重要性排序。 第6 章基j r 社会资本的产业集群发展对策建议 根据上一章的研究结果，针对影响产业集群的社会资本的各个构成要素提出相关对 策，以期解决产业集群形成与发展中存在的难题。 结论 总结全文内容，提出文中的不足，并提出今后的研究方向。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 文献研究 本文首先通过文献研究广泛收集了现有资料，掌握了有关产业集群和社会资本的研究 5 现状和学术界的主要研究成果，在此基础上对两者之间的关系进行深入的探讨，为基于社 会资本的产业集群发展的政策建议打下基础。 ( 2 ) 层次分析法和专家打分法 本文还运用层次分析法和专家打分法对基于社会资本构成要素的产业集群评价体系 进行了构建，并在此基础上分析了各要素对产业集群发展的权重比例。 1 4 本文的创新点 本文的创新点主要有： ( 1 ) 本文在前人研究的基础上对社会资本的构成要素做了进一步的划分，认为信任、规 范和网络是社会资本的有机组成要素，并将“能力型信任、目的型信任和制度型信任、法 律、惯例和价值观念、个人关系网络、商业网络、服务网络和合作网络 作为二级指标纳 入到基于社会资本的产业集群评价指标体系中。 ( 2 ) 运用层次分析法和专家打分法构建了基于社会资本构成要素的产业集群评价指标体 系。确定社会资本各个构成要素对产业集群的影响权重，并根据权重对各要素进行了重要 性排序。 ( 3 ) 本研究针对影响产业集群的社会资本的各个构成要素提出相关对策，即健全产业集 群发展的社会网络；建立产业集群内部的信任关系；营造有利于区域合作创新的规范环境 和充分发挥政府职能。 6 图1 1 本文的框架结构 7 第2 章产业集群相关理论 简单的说，产业集聚是指同一类型或不同类型的相关产业在一定地域范围内的集中、 聚合。作为产业优化配置的一种表现，产业空间集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 已经 成为一种世界性的经济现象。产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是其中最常见的一个概念， 由美国商学院波特老师在1 9 9 8 年正式提出，波特将产业集群定义为在某一特定领域中( 通 常以一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上的聚集， 并形成强劲、持续竞争有事的现象。国内相关研究者也对产业集群进行了定义，如将产业 集群定义为大量的相关企业按照一定的经济联系集中在特定的地域范围，形成一个类似生 物有机体系的产业群落。 2 1 产业集群的理论综述 马歇尔的产业区理论和古典区位论构成了产业集群理论的古典基石。古典区位论从成 本的角度分析了工厂定位与原料地、劳动力价格、市场区位以及运输方式等影响因素之间 的关系，按照成本最小化和利润最大化的原则，提出了工厂区位选择的分析方法。 2 1 1 马歇尔的产业区理论 英国著名经济学家马歇尔在其著作经济学原理中描述了某些地方的工业的形态和 特征，他将一些中小企业集聚并且相互之间具有密切联系，生产活动有明显的专业化特征 的区域f 7 l 做“产业区”( in d u s tr i a ld i s t r i c t ) 。他在古典经济学框架_ f ，以收益不变、 完全竞争假设为前提，认为企、i p 的集聚是为了追求企、l k 外部的规模经济，即企业层而的规 划报酬不变，社会层面的规模报酬递增。他确定了产业集聚的三个来源：特殊技能劳动力 的积蓄( ap o o l e dl a b o rf o r c ew i t hs p e c i a ls k i l l s ) ，特殊投入和服务设施( f a c i l i t i e s f o rt h ed e v e l o p m e n to fs p e c i a l i z e di n p u t sa n ds e r v i c e s ) 和空间技术溢出( s p a t i a l t e c h n 0 1 0 9 i c a ls p ill o v e r s ) 。 首先，劳动力市场的积蓄对于企业和工人都是有利的，即存在劳动力市场经济。一个 地区的特定产业如果具有较大的规模，可以保护工人免受经济不确定性和需求震动 ( d e m a n d s h o c k s ) 的影响。地方产业集中为失业者提供了很多其他的就业机会，这意味 着事业工人不需要到其他地方再找工作，也不会丢失他们的特殊技能。在另一方面，特殊 8 技能劳动力积蓄降低了企业寻找和招募雇员的成本，如果企业位于特殊技能工人短缺的地 区，由于需要从别的地区招募工人或者使用本地生产效率相对低的劳动力，因而企业的生 产率将会降低。因此马歇尔指出“雇主们往往到会找到他们所需要的有专门技能的优良工 人的地方去；同时，寻找工作的人，自然到有许多雇主需要像他们这样的技能的地方去， 因而在那里技能就会有良好的市场，一个孤立的工厂之主，即使他能得到一般劳动的大量 供给也往往因为缺少某种专门技能的劳动而束手无策；而熟练的工人如被解雇，也不易有 别的办法。 因此，这种集聚既降低了工人的失业概率，也确保了厂商的劳动力供给。 其次，特殊投入和服务设施，接近供应者和消费者或者前向和后向关联，会有助于创 造一个地方环境或网络，这种环境或网络有益于更有效率的生产和经济增长。高的地方需 求可以容纳更多数量的中间投入品生产者，“辅助的行业在附近的地方生产，供给上述工 业以工具和原料，为它组织运输，而在许多方面有助于它的原料的经济”，进而使最终产 品的生产更有效率( k r u g m a n1 9 9 1 ；c i c c o n eh a l l1 9 9 6 ) 。 最后，技术溢出，“对于机械、流程和企业一般组织的发明和改进，人们很快进行研 究；如果一个人有一个好的思想会被别人采纳，这个思想又与别人的建议结合起来，因此 它又成为更新思想的源泉。”这样就营造了一种协同创新的区域环境，知识信息的扩散是 创新的源泉，不断的创新使这些产业区的经济持续增长，更加激励着相关产业的新企业加 盟。 2 1 2 韦伯的集聚经济理论 德围经济学家韦伯( a w e b e r ) 是世界经济史e 最早而又较为完整、系统地提 h 产业区 位理论并对工业区位进行规范研究的经济学家，他从微观企业的区位选择角度，阐明了企 业是否相互靠近取决于集聚的好处与成本的对比，深入地探讨了产业集聚的凶素，量化了 集聚形成的规则。在其著作工业区位论( 1 9 0 9 ) 中，他把影响工业区位的因素分为两类： 一类是区域因素，主要指运输成本和劳动力；另一类是集聚因素，也就是使企业在某一地 点集中产生优势的因素。集聚一方面表现为工厂生产规模的扩大所带来的单位产品生产成 本下降和利润增加；另一方面又表现为那些在生产或分配上有着密切联系或在分布上指向 性相同的企业，按一定比例规模集中分布特定优势的区位，会产生比分散布局更大的效益。 产业集聚是通过企业对集聚好处的追求自发形成的，是自下而上产生的。韦伯的论述处于 传统的古典理论占据主流的时代，政府干预尚不如同后盛行，他的集聚理论被称为古典理 论。韦伯从空间集聚效应角度对集群的研究具有重要的理论价值，但他对集聚的研究同区 q 位理论中的其它内容一样，是一种“纯理论”，脱离了一切制度、社会、文化、历史因素， 单纯从资源、能源角度加以考察，结论缺乏一定的现实性。 2 1 3 增长极理论 增长极是法国经济学家帕鲁( f p e r r o u x ) 2 0 世纪5 0 年代作为抽象的经济概念。应用于 经济增长理论所提出的，用来描述有支配效应发生的经济空间中的推动单位，这一概念后 来由于其他的经济学家运用时改变了其含义，将增长极理解为通过乘数效应带动其他经济 部门增长的高度联合的一组工业，使这一概念被移植到区位理论中，并不断流传被固定化。 增长极理论是一种合成理论，是旨在说明增长的都市中心诱使周边地区经济增长的各种假 说。该理论认为，推动性工业嵌入某地区形成集聚经济，产生增长中心，进而推动整个区 域经济的增长。增长极具有“支配”和“创新 的特点，对周边地区发生支配作用。技术 的创新与扩散作用。资本的集中与输出作用，能获取巨大的规模经济效益和产业集聚经济 的效果。增长极理论侧重于推动性产业一集聚一经济增长的研究，强调推动性产业的巨大 作用，也强调政府和企业对推动性产业建立的巨大作用。 2 1 4 地域生产综合体理论 从1 9 3 0 - 1 9 3 6 年间，前苏联在加速建设社会主义经济的过程中，建立了一系列具有综 合体性质的大型项目。前苏联的一些知名学者在对这些大型项目进行理论分析和总结的基 础上，提出了地域生产综合体理论。地域生产综合体由经营类、关联类、依附类企业和各 种基础设施组成，是一种典型的产业集聚，集聚的核心足专门化企业，企业之i 日j 具有尘产 的投入产出联系，所有企业共享各类基础设施。与增长极理论一样，地域生产综合体理论 也倡导一种通过政府人为干预形成产业集聚、从而促进地区经济发展的机制，产业集聚自 上而下形成的特征更加明显。易费用的减少。经济全球化和区域一体化的发展，集群参与 国际市场竞争，从绝对优势和比较优势发展到动态的竞争优势。 2 1 5 新产业区理论 2 0 世纪七、八十年代，在出现世界性的经济危机、很多区域经济衰退时，美国的硅谷、 意大利德国等国家的某些地区却“逆风飞扬”，经济增长稳中有升。这些地区的共同特征 是：由中小企业集聚而成，企业之间“竞合关系”明显，企业间的合作不仅包括正式的经 济合同、战略联盟、投入产出联系，还包括非正式的交流、沟通、接触对话，在平等竞争 1 0 的同时，共同面对国际市场。正是这种有效的合作网络产生了一种内力，使当地经济迅速 增长。针对这种现象，意大利学者别卡提尼( g b a c a t t i n i ) 用产业区的概念，来概括这些 区域小企业集聚的特征。后来学者们在讨论中把这些区域称为“新产业区 ( n e wi n d u s t r y d i s t r i c t ) ，以区别于马歇尔的古典“产业区 。新产业区是基于一定的地方劳动力市场， 由社会劳动分工紧密联系在一起的企业所组成的本地化网络，它是以弹性专精的生产方式 为主的发达经济区域的典型象征，为技术创新提供了特殊的文化环境。鉴定新产业区成立 与否的标志，是区内小企业密集、企业间形成稳定的合作网络( 正式的与非正式的) 以及企 业扎根于本地文化的性质。因此，根植性、机构稠密性、创新性、学习性和社会文化性便 成了新产业区理论中最主要的概念。 2 1 6 新产业空间理论 2 0 世纪8 0 年代，以交易成本理论为基础的区域研究学派一直试图建立一个新的理论 框架以在此框架内用交易成本和劳动经济理论对产业集聚现象加以说明。8 0 年代早期，斯 哥特在研究洛杉矶的妇女服装工业时，开始从理论上把劳动分工、交易费用和集聚联系起 来。8 0 年代中后期，斯哥特和斯托波( s t o r p e r ) 等人亲自对法国和意大利的实例进行了调 查研究。在此背景下，新的产业空间理论产生了。该理论认为，不确定的市场条件和技术 路径已经取代了过去那些外生和内生的确定性市场条件，为了减少技术锁定、劳动力囤积 以及生产能力过大的风险，生产需要外部化( 垂直分离) ，此时，交易费用成了和地理距离 有关的各种生产费用中最重要的费用。在高度变动的市场环境下，本地化的生产协作网络 存在降低社会交易成本和保护合作的因素，因此有利于提高企业的创新能力和灵活适应 性，为了使劳动分工后的交易费用最小化，企业需要集聚。新技术的出现，尤其是灵活的 生产技能使得企业放弃了福特制的人批量生产体系而转向后福特制生产体系，由此产生的 外部规模经济，很大程度上是来源于企业间的交流、沟通的可能性和本地生产支撑性组织 等公共生产要素的发展与应用。新产业空间理论主要研究的是高技术产业、振兴的手工业 以及生产和金融服务业这三个部门，该理论的主要问题在于片面强调投入产出关系的本地 化、贸易相互依赖的本地化等。 2 1 7 新经济地理理论 克鲁格曼( k r u g m a n ) 是第一位把产业的空间集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的 著名经济学家，他试图通过建立不完全竞争市场结构下的规模报酬递增模型，把区域经济 1 1 理论研究纳入主流经济学。他的中心边缘模型证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋 势，阐明了由于外在环境的限制，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件 将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力，也就是说现实中产业区的形成具有“路径 依赖性”( p a t hd e p e n d e n c e ) ，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。 瓦尔兹( w a l t z ) 认为，区域经济一体化会导致规模收益递增的生产和创新产品的区域性集 中马丁( m a r t i n e ) 继续研究了集聚经济条件下的区位竞争问题，得出在同一区位的厂商数 目会随着外生的相对成本优势和内生的集聚优势的增加而增加的结论。 2 1 8 新竞争经济理论 美国哈佛大学商学院老师波特( m p o r t e r ) 把产业集群纳入竞争优势理论的分析框架， 创立了产业集群的新竞争经济理论。1 9 9 0 年，波特在考察了大量发达国家竞争力状况的基 础上，出版了国家竞争优势一书，认为一国的竞争力取决于产业创新与升级的能力， 竞争优势是通过高度本地化过程而产生并持续发展的，没有一国能在所有领域都获得国际 竞争成功，各国只能在本国有特色的产业中获得国家竞争优势。在该书中，他引入了“产 业集群( c l u s t e r ) 这一概念，提出了产业国家竞争优势的“钻石体系”，“钻石体系 是 一个双向强化的动力系统，由四个相互作用的关键要素构成，分别是生产要素，需求条件， 企业战略、结构与同业竞争，相关与支持性产业，它们组成一个完整的系统。地理集中性 使得各个关键要素的功能充分发挥，在互动的过程中，推动产业集群的出现。1 9 9 8 年，波 特又在哈佛商业评论上发表了集群与新竞争经济学一文，系统提出了以产业集群 为主要研究对象的新竞争经济理论。波特认为，国家的竞争力从根本上来说表现为生产力 的高低，而生产力的发展又取决于特定产业集群的创新和升级能力。一个幽家和地区在国 际上具有竞争优势的关键是产业的竞争优势，而产业的竞争优势来源于彼此柏关的产业集 群。产业集群以三种形式影响竞争：( 1 ) 增强内部企业或产业的生产力；( 2 ) 增加创新的能 力；( 3 ) 刺激新企业的成型，进而反援创新并扩大整个集群。此外，波特还论述了影响产 业集群诞生、发展和衰亡的因素，以及政府在这其中的作用。以波特为代表的战略管理学 派从产业竞争优势的角度研究产业集群，对产业集群的研究和应用做出了很大贡献。自波 特以后，关于产业集群的研究引起了经济学和管理学界的真正重视，相关研究文献迅速增 加。 2 0 世纪9 0 年代后，知识经济悄然兴起，在此背景下，作为社会支柱产业的高新技术 产业对劳动质量与效率的要求远胜于对劳动成本的考虑，成功的高技术产业聚集都无一例 1 2 外地伴随着一种协同作用，只有具备创新环境的地区才有可能并产生成功的产业聚集。因 此，集群研究的重点是集群对创新过程、组织学习、企业绩效及经济发展的关系。 2 1 9 区域创新环境理论 为了更好地从理论和经验两方面理解技术创新和高新技术产业的产生对本地经济和区 域经济发展的影响，g r e m i ( 区域创新环境研究小组) 引入了“创新环境”这个概念。创新 环境理论认为，新技术和新的产业活动空间集中为欠发达地区经济发展提供了动力，( 创 新) 企业是根植于其本地或区域环境中的。企业是其环境的产物，创新环境是创新和创新 企业产生的温床，获得技术秘诀、可利用本地联系和投入、靠近市场和拥有高素质的劳动 力是一地区创新的决定因素。创新环境理论以马歇尔对知识和组织的有关论述为主要理论 渊源，把专业化分工纳入到产业集群机制的研究体系，其核心是探讨什么外部环境有利于 新企业的产生和现有企业的创新，它强调产业区内创新主体的集体效率，强调创新行为的 协同作用，并把创新网络和集体学习的概念应用到产业政策中去。虽然该学派反复强调环 境的性质，但并没有说明它的机制和过程，没有清楚地说明创新所处的某种无形氛围的内 涵和逻辑，没有说清为什么本地化可以使技术和组织更加富有活力。 2 1 1 0 区域创新系统理论 区域创新系统理论是在区域创新环境理论和国家创新系统理论的基础上发展而来的。 达鲁姆荷尔米恩( d a l u mh o l m e n ) 袱克布森( j a c o b s s o n ) ( 1 9 9 9 ) 从, 家创新系统的角度，探 讨了北同德半岛和瑞典西部知识产业集群的形成，提： 产业集群实为区域创新系统。区域 创新系统是指区域网络各个结点( 企业、大学、研究机构、政府) 在协同作用中结网而创新， 并融入到区域创新环境中而组成的系统，即区域创新网络和区域创新环境有效叠加而成的 系统，它是国家创新系统的基础和有机组成部分，是国家创新系统的子系统。区域创新系 统是建立在本地企业间、企业与科研机构间长期合作基础之上的，它具有开放性、本地化、 动态性和系统性等特点。区域创新系统理论认为区域是企业的“群”，这些区域由通过合 作和竞争规则的企业网络构成，区域经济发展不是潜在合作对象的简单集合，而是系统整 合。 1 3 2 2 产业集群的特征 通过对以上产业集群相关理论的总结，从社会学的角度看，产业集群具有一下四方面 的特征： 2 2 1 空间集聚性 空间集聚性是产业集群的外在表现形式，也是首要的基本特征，也就是说产业集群是 作为在一定的区域内一系列相互联系的企业以及服务机构的“扎堆”现象，具有明显的空 间集聚性特征。 2 2 2 社会网络性 产业集群内部各个企业与机构组织( 如研究开发、企业咨询、法律援助、资产评估以 及金融、保险、广告、策划、审计、会计、测试、维修保养等各种服务性组织或企业) 有 着密切的网络联系，从而形成前向、后向和水平的产业联系的供应商、生产商、销售代理 商、顾客之间，以及集群内各个企业和组织与当地政府、大学或研究机构、中介服务机构 等相关支持体系之间的经济与社会网络。 2 2 3 柔性专业化 专业化指通过生产要素的再配置不断改变生产过程，柔性指这种资源的再配置是在有 限范网内进行的，因为进入某一7 l 三产业界的企业郜认为“他们的行业”足生产此领域内的 产品而不是其他领域的产品。产业集群内各个企、i k 与组织之间有着细致的分工与专、l k 化， 这种分工与专业化促成了企业以及组织之问的密切的