（法学专业论文）论民事诉讼中的自认.pdf

内容摘要 y6 3 9 3 1 2 自认是辩论主义的一项重要内容，当事人在法律规定的一定程序中所作的自认是 诉讼中的自认。反之是诉讼外自认，诉讼外自认只是一种证据方式，不能解除当事人 的举证负担。 作为当事人主义诉讼模式的必然要求和自然产物，自认在许多国家的民事诉讼法 典中都作为一项重要的诉讼规则得以规定。我国的民事诉讼立法中对自认的规定不够 完善，理论研究也不够深入系统。自认制度在提高诉讼效率和经济性的同时，还可以 最大限度地吸收当事人的不满，确保程序公正。因此，加强对自认制度的理论研究， 有着非常重要的现实意义。本文从民事诉讼中自认的定义和性质入手，结合国内外的 立法例，对其构成和效力做一定的探讨，并提出了我国民事诉讼中自认制度的构建设 想。 由于学者的认识不一，对民事诉讼中自认的定义不尽相同。分歧的焦点主要在于 自认的属性以及自认是否仅以不利己的事实为客体。笔者认为，民事诉讼中的自认， 是指民事诉讼程序中一方当事人对于他方当事人所主张的不利己的事实，不予辩驳而 加以承认，肯定其真实性。经自认的事实，不需陈述者另外提供证据，法院应认定当 事人自认的事实并以z 作为裁判的基础。 关于自认的属性，主要有证据说、私法行为说、诉讼行为说、证据规则说和特殊 证据说等五种。证据说认为自认是证据的一种，私法行为说为大陆法系的学者主张， 将自认认定为私法行为的性质，具体又分为意思表示说和观念通知说两种。诉讼行为 说主张自认性质为诉讼行为，证据规则说认为，诉讼上的自认由于法定的效力，已成为 证据法则，其本身已不属于证据。特殊证据说则认为自认属当事人陈述的一种特殊形 式，对法院没有约束力。对民事诉讼中自认的属性，笔者主张行为一规则结合说。因 自认的效力并不是基于自认人的效果意思而是基于民事诉讼法的规定而产生。从私法 角度考察，自认人作出自认有可能是其本身想发生免除对方当事人举证及请求法院以 自认的事实作为裁判基础的法律效果，也有可能是仅仅对事实的陈述。但自认既在诉 讼程序中作出，其行为的私法性应被诉讼行为的公法性所吸收，所以不能再从私法的 角度认识自认的性质。同时从其功能范畴来讲，自认已形成一个重要的证据规则。正 是诉讼行为性与证据规则性的结合，使自认产生诉讼法上的功能。 一项完整、有效的自认，必须满足法律规定的构成要件。自认的主体，是与案件 的待证事实和裁判结果有直接利害关系并受人民法院裁判约束的当事人。具体包括原 告和被告、共同诉讼人、诉讼代表人和第三人。此外，从广义上讲，有权作出自认的 主体还应包括法定代理人和诉讼代理人。不同的主体，作出自认的条件和效力各不相 同。自认的客体指自认行为所指向的对象，即对方当事人陈述的不利于己的案件的主 要事实，既包括实体上的事实，也包括程序上的事实，但权利主张、证据和外国法不 能成为自认的客体。当事人对于对方主张的事实虽然承认但有所附加或限制的是限制 自认，对限制自认的效力，应由人民法院根据案件的具体情况予以确定。从自认的主 观方面看，不要求自认人作出时知悉自认的法律后果，但必须是在目的、动机正当， 内心意思表达自由的情形下作出的自认才能具有完整的法律效力。自认的客观方面是 指自认作出的时间、空间、方式以及形式。自认的空间范围，应是在法律规定的程序 中。时间范围的起算点，原告为法院受理案件之时，因法院的受理行为，自认的成立 自然溯及于原告递交起诉状之时，故原告在起诉状中对于己不利事实的陈述也可成立 自认。被告为接到人民法院送达的应诉通知书之时，第三人自其参加到诉讼中之时。 诉讼中自认的结束点均为法庭辩论终结前。自认不要求固定的形式，但必须让法官直 接感知。如果对对方当事人陈述的不利于己的事实，在诉讼中不置可否，经人民法院 阐明后，仍不做肯定或否定表示的，构成默示自认，但效力有别于明示自认。 自认的第一个效力为举证责任的免除力，即可免除对方的证明责任，法院也不能 责令当事人提交证据或依职权调取证据对事实予以证明。第二个是拘束力，对法院的 拘束力表现在法院的裁判必须受当事人自认事实的约束，其效力基础是民事诉讼中的 辩论主义原则。对当事人的拘束力表现在一旦当事人作出自认，便不得随意撤回，效 力基础来源于诉讼中的诚实信用服则和禁反言原则。损害他人合法权益的虚伪自认无 效，因认识错误、受胁迫或欺诈而自认，或经对方当事人同意的，可以撤回。经认定 无效或经正当程序被撤回的自认，视为自始没有作出。民事诉讼中自认的效力也受一 定的限制，在人事诉讼事项、诉讼中所为的调解与让步、法律法规、经验法则等事项 中，不适用自认法则。 自认制度要求的制度环境是法院对案件事实的非职权探知，模式环境应当是当事 人主义的诉讼模式，观念环境是当事人之间私权纠纷的解决应当尊熏当事人的意志。 2 所以，要构建我国民事诉讼中自认制度，必须改变诉讼模式，培育自认制度存在的环 境同时，应当在立法中规定当事人的真实陈述义务，建立强制答辩制度，完善庭前 证据交换程序，并应完善默示自认的规定，尤其是需要增加关于自认的证明禁止原则 的规定，作为对自认效力的法律保障手段。 关键词：自认。民事诉讼，诉讼行为 a b s t 蝴 a d m i s s i o ni sa l l i m p o r t a n tp a r to fp r i n c i p l eo fd e b a t e t h ep a r t i e sm a k e a n ya d m i s s i o nu n d e rt h ep r o v i s i o n so fl a w sa n dr e g u l a t i o n si nt h ec e r t a i n p e r i o ds h a l lb er e g a r d e da sf o r m a la d m i s s i o n ；w h e r e a st h ec o n t r a r y i n f o r m a l a d m i s s i o ni t i so n l yc o n s t i t u t eam e t h o dt op r o v i d ee v i d e n c e s ，w h i c hc o u l d n o te x e m p tt h ep a r t i e sf r o t at h eb u r d e no fp r o o f 。 a st h e n e c e s s a r yr e q u i r e m e n t s a n dn a t u r a lp r o d u c t sd e r i v e df r o mt h e l i t i g a t i o np a t t e r no fp a r t i s m ，a d m i s s i o n i s s t i p u l a t e d a s a ni m p o r t a n t l i t i g a t i o nr u l ei nt h ec iv i lp r o c e d u r el a wi nm a n yc o u n t r i e s t h ea d m i s s i o n s y s t e mi sn o tp e r f e c ti nt h ec i v i ll i t i g a t i o np r o c e d u r el a wo fc h i n a ，s od o e s t h es t u d yo nt h et h e o r i e so fi t w h i l ei m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c ya n de c o n o m y o f l i t i g a t i o n ，t h e a d m i s s i o n s y s t e m c o u l da l s oa b s o r bt h e a l m o s t d i s s a t i s f a c t i o n so ft h ep a r t i e sa n dp r o t e c tt h ef a i r n e s si np r o c e d u r e t h e r e f o r e ，t h es t u d yo nt h ea d m i s s i o ns y s t e m i so fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e s t a r t e db yd e f i n i n gt h ed e f i n i t i o na n de s s e n c eo fa d m i s s i o ni nc i v i ll i t i g a t i o n l a wa n dc o m b i n i n gt h ea n a l y s i so nt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nl e g i s l a t i o n s ，t h i s a r t i c l ed i s c u s s e so ni t sc o m p o n e n t sa n de f f e c t i v e n e s s a n dt h e nf u r t h e r p r o p o s e so nt h ec o n s t r u c t i o no f a d m i s s i o ns y s t e mi nc i v i ll i t i g a t i o ni nc h i n a t h es c h o l a r sh a v ed i f f e r e n to p i n i o n so i lt h ed e f i n i t i o no fa d m i s s i o ni n c i v i ll i t i g a t i o n t h ed i f f e r e n c ef o c u s e so ni t se s s e n c ea n dw h e t h e ri tt a k e s t h ea d v e r s ef a c ta st h eo n l yo b j e c t i nt h ea u t h o r so p i n i o n ，a d m i s s i o ni n c i v i l1i t i g a t i o nl a wm e a n st h a to n ep a r t yi nt h ec i v i ll i t i g a t i o nc o n f e s s e s t h ea u t h e n t i c i t yo ft h ea d v e r s ef a c t sp r o p o s e db yt h eo t h e rp a r t yw i t h o u t r e b u t t a l t h e s ef a c t sc o n f e s s e db yt h eo t h e rp a r t yn e e dn oe v i d e n c eb yt h e p r o p o s i n gp a r t ya n dc o u l db et h eb a s i sf o r t h ec o u r tt om a k ej u d g m e n t s t h e r ea r ef i v em a j o rt h e o r i e so nt h ee s s e n c eo fa d m i s s i o ni n c l u d i n g t h e o r yo fe v i d e n 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l dn o tb e r e g a r d e da st h ee v i d e n c ea n ym o r e t h e o r yo fs p e c i a le v i d e n c er e g a r d st h a t t h ea d m i s s i o ni sas p e c i a l s t y eo fp r e s e n t a t i o n so ft h ep a r t i e sa n dc o u l d n o tb i n df o rt h ec o u r t t h ea u t h o rp r o p o s e sac o m b i n a t i r et h e o r yo fa c t i v i t y r u l ei nj u d g i n gt h ee s s e n c eo ft h ea d m i s s i o ni nc i v i l1 i t i g a t i o n b e c a u s e t h ee f f e c t i v e n e s so ft h ea d m i s s i o nd o e sn o td e r i v ef r o mt h ee x p r e s s i o no ft h e p a r t yb u tt h er u l e sp r o v i d e db yt h ec i v i ll i t i g a t i o n d e t e c t i n gf r o mt h ea s p e c t o fp z 。i v a t e l a w ，t h ea d m i s s i o nm i g h tb ev o l u n t a r ya c t i v i t yo ft h ep a r t yw h o w a n t st oe x e m p tt h eo t h e rp a r t yf r o mb u r d e no fp r o o fa n dr e q u e s tt h ec o u r t t ot a k et h ef a c t sa st h eb a s i so fj u d g m e n t ；o ri tm i g h tb et h ep r e s e n t a t i o n o nt h ef a c t sb yt h ep a r t y h o w e v e r ，s i n c et h ea d m i s s i o ni sm a d ed u r i n gt h e c o u r s eo f1 i t i g a t i o n i t se s s e n c eo fp r i v a t el a ws h a l lb ea b s o r b e db yt h e e s s e n c eo fp u b l i cl a w t h e r e f o r e ，w ec o u l dn o ta n a l y z et h ea d m i s s i o nf r o ma p r i v a t el a wa s p e c t v i e w i n gf r o mt h ef u n c t i o n i n ga s p e c t ，t h ea d m i s s i o nh a s b e c o m ea ni m p o r t a n te v i d e n c er u l e i ti st h ec o m b i n a t i o no ft h ee s s e n c e so f t h e l i t i g a t i o na c t i v i t y a n de v i d e n c er u l e st h a tt h ea d m i s s i o np r o c e d u c e f u n c t i o n si n1 i t i g a t i o n a c o m p l e t e a n de f f e c t i v ea d m i s s i o nm u s t s a t i s f y t h ec o n s t i t u t i o n c o n d i c t i o nb yt h er u l eo fl a w t h es u b j e c to fa d m i s s i o ns h a l lb et h ep a r t y w h oh a sd i r e c tr e l a t i o 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a r t y t h ea d m i s s i o nr e c o g n i z e da si n e f f e c t i v eo rw i t h d i a w ns h a l lb er e g a r d e da sn o l e g a l l yb i n d i n ge v e r f r o mt h e e v e r yb e g i n n i n g t h e e f f e c t i v e n e s so ft h e a d m i s s i o ns y s t e mi nt h ec i v i ll i t i g a t i o ni sa l s or e s t z i c t e di nc e r t a i ns c o p e t h er u l e sf o ra d m i s s i o ns h a l ln o tb ea d o p t e di nt h el a w s u i t sc o n c e r n i n g p e r s o n n e i 。t h ei n t e r m e d i a t i o na n dc o n c e s s i o ni nt h el it i g a t i o n ， i nt h el a w s a n dr e g u l a t i o n sa n de x p e r i e n c er e g u l a t i o n s t h ea d m i s s i o ns y s t e mr e q u i r e sas y s t e m a t i ce n v i r o n m e n tt h a tt h ec o u r t c o u l dp r o b et h ef a c tw i t h o u tu s i n gi t sa u t h o r i t i e s t h ep a t t e r n e n v i r o n m e n t f o r t h ea d m i s s i o n ss h a l lb eal i t i g a t i o np a t t e r nu n d e rt h ep a r t i s m t h e c o n c e p t i o ne n v i r o n m e n tf o rt h ea d m i s s i o ns h a l lb ee s t a b l i s h e do nt h em o d eo f s e t t l i n gt h ep r i v a t ed i s s e n s i o n sb yf u l l yr e s p e c t i n gt h ew i l l s o ft h ep a r t i e s t h e r e f o r e ，t oe s t a 5 1i s ht h ea d m is s i o ns y s ：t e mi nt h ec i v i i1 i t i g a t i o ni nc h i n a s h a l l c h a n g e t h e 1 i t i g a t i o nm o d e s a n dc u t i r a t et h ee n v i r o n m e n tf o rt h e e x i s t e n c eo fi t i nl e g i s l a t i o n 。t h ef o l l o w i n gs y s t e m ss h a t lb ep r o v i d e d ，w h i c h a r et h et r u er e p r e s e n t a t i o nr e s p o n s i b i l i t yo ft h ep a r t i e s ，t i l ec o m p u l s i v e r e s p o n s es y s t e ma n dt h ee v i d e n c e se x c h a n g es y s t e mb e f o r es e s s i o n t h es y s t e m o nt h es i l e n ta d m i s s i o ns h a l lb ef u r t h e rp e r f e c t e d ，e s p e c i a l l yt h ep r i n c i p l e o f p r o o fp r o h i b i t i o n i na d m i s s i o n ，t o p r o v i d el e g a lp r o t e c t i o n t ot h e e f f e c t jv e n e s so fa d m is s o n k e yw o r d s ：a d m i s s i o n ，c i v i ll i t i g a t i o n ，l i t i g a t i o na c t i v i t y 引言 自认( a d m i s s i o n ) 制度是当事入主义诉讼模式的必然要求和自然产物，许多国 家都作为一项重要的诉讼规则加以规定。依自认作出的空间不同，自认可分为诉讼中 自认与诉讼外的自认。前者是指当事人在法律规定的一定程序中，如在准备程序中、 言词辩论程序中所作的自认。没有在法律规定的程序中进行的自认就是诉讼外自认。 英美法系国家的诉讼法理论将诉讼外自认称为“非正式自认( i n f o r m a la d m i s s i o n ) ”， 作为传闻规则的例外，可被采纳，但并不解除举证负担，只是一种证据方式。回大陆 法系国家的民事诉讼法典中大都没有规定诉讼外自认的约束力，也没有规定其证据 力。依其学理认为，诉讼外自认系一种证据来源，其证据力应由法官自由裁量。如法 国民法典第1 3 5 5 条规定：“凡不准许运用人证的诉讼请求，提出他方当事人在裁判外 纯属言词上的自认，援用无效”。圆故诉讼外自认如以书面形式出现，为书证，如以口 头形式向第三人作出，为证入证言等。均应允许作出入予以说明或辩解，法官不应迳 行委以诉讼上自认的效力。 在自认中，更多地吸引人们注意的是诉讼中的自认。诉讼中经自认的事实，不需 陈述者另外提供证据，法院也受这种自认事实的拘束，将该事实作为裁判的依据。自 认制度通过对对方当事人主张的承认，免除了主张者的证明贲任，提高了法院的审判 效率。所以民事诉讼中的自认，更是诉讼法中不可或缺的制度。如德国民事诉讼法 第288 条( 审判上的自认) 规定：“( 1 ) 当事人一方所主张的事实，在诉讼进行中 经对方当事人于言词辩论中自认，或者在受命法官或受托法官面前自认而作成记录 时，无须再要证据。( 2 ) 审判上的自认的效力，不以( 对方当事人的) 承认为必要”。 。日本民事诉讼法( 1996 年) 第179 条规定：“当事人在法院自认的事实以 及众所周知的事实，无须证明” 。以色列证据法第67 条规定：“法院不接受证 据以证明当事人自认之事项，或法院认为无可置疑及不能为善意争执之事项”。 也有 。沈达明：比较民事诉讼法初论。中国法制出版社2o02 年6 月第1 版第290 页。原文作“非正式自认 并不解释举证负担，只是一种证据方式”，应为印刷错误。 o 罗结珍译：法嗣民法典，中国法制出版社l9 99 年1o 月第1 敝第325 页。 o 谢怀拭译：德意志联邦共和国民事诉讼法，法律出版社20 o1 年版，第7d 页。 o 何家弘、张卫平主犏：外国证据法选译，人民法院出版社2o 0o 年版，第1382 页。 o 李学灯：以色列证据法 ，载比较证据法研究) 台湾五南图书出版公司l 9 g2 年版，第1 o 22 页。 的国家将自认规定于其民法典中，如法国民法典第1356 条第l 款；。裁判上 的自认是指，当事人或者经当事人专门委托授权的人在法庭上所作的公开表示”。意 大利民法典中使用了“承认”一词，该法典第2730 ( 概念) 规定：“承认是指 一方当事人就不利于自己而有利于对方当事入的事实真实性所作的声明。承认有诉讼 承认或者非诉讼承认”。与国外相比，我国对民事诉讼中自认制度的立法过于粗陋， 理论研究也难谓系统深入。我国的民事诉讼法中未规定自认制度。虽然在最高人民法 院关于适用( 中华人民共和国民事诉讼法) 若干问题的意见及关于民事经济审 判方式改革问题的若干规定中可以见到自认的雏形，但还远远不能说形成制度。最 高人民法院在2o01 年l2 月6 日通过并于20o2 年4 月1 日起施行的最高人 民法院关于民事诉讼证据的若干规定( 以下简称关于民事诉讼证据的若干规定) 中首次作了明确规定，为民事诉讼中自认的适用提供了一些法律依据，但也难以适应 审判实践的需要。同时我国理论界，对自认的定义、对象等基本问题仍然存在模糊认 识。甚至“自认”一词本身，也是刚刚替代原来的“当事人承认”而出现。对自认 的性质、效力等重要问题，更没有进行比较深入和系统的探讨。然而“任何有利于提 高诉讼效率和经济性的制度对法院和当事人来说都具有难以抗拒的诱惑力”。，何况 自认制度在提高诉讼效率和经济性的同时，还可以最大限度地吸收当事人的不满，确 保程序公正。因此，加强对自认制度的理论研究，有着非常重要的现实意义。本文试 从民事诉讼中自认的难义和性质入手，结合国内外的立法例，对其构成和效力做些粗 浅的探讨。并提出我国民事诉讼中自认制度的构建设想，以期抛砖引玉，求教于各位 学界同仁。 。罗结珍译：法国民法典中圈法制出版社1 9 99 年10 月第1 版第325 页。 。费安玲、丁玫译： 意太利民法典，中离政法大学出版杜1 99 丫年6 月第1 敝第7l6 页。 。张卫平：自认制度构成的理论分析载张卫平；诉讼构架与程式民事诉讼的法理分析，清华大学出版社 2 0 0 0 年6 月第l 版。第4 3 5 页。 2 一、民事诉讼中自认的定义与属性 ( 一) 民事诉讼中自认的定义 “法律概念乃复杂法律思考过程，以及价值判断、利益衡量之筒约的称谓，为法 律人的思考工具”。因此，严格界定自认的定义是至关重要的。但由于学者的认识 不一，对民事诉讼中自认的定义不尽相同。分歧的焦点主要在于自认的属性以及自认 是否仅以不利己的事实为客体。 一方面，在以性质为基础给自认界定定义的学说中，日本法学家兼予一教授认为 自认是“当事人在诉讼的口头辩论或准备程序中所作出的与对方当事入主张一致且于 已不利之陈述”。此定义重点在于对方主张的事实与己方主张的事实的一致性，将 自认作为一种观念表示。而日本另一位民事诉讼法学家新堂幸司教授则认为自认是 “当事人表明不对对方当事人主张的于已不利之事实进行争执之意蕊的辩论陈述 ( 事实主张的一种) ”。审此定义重点在于意思表示这一要素。即自认是当事人对事实 没有争议性的表白，与当事人对某事实的主张属于同一形态。这种定义上的争议在 我国台湾地区也同样存在回。 另一方面，从自认的客体来考察，我国学者何家弘、姚永吉将自认定义为“当事 人一方对他方所主张的不利于己的事实或者对他方的诉讼请求加以认可的意思表 示”。固也有学者将自认定义为仅指方当事人对对方当事人所主张的不利于已的案件 事实承认其为真实的意思表示，不包括对