（经济法学专业论文）行业协会法律问题研究——论行业协会的法律地位.pdf

摘要 随着我国经济和政治体制改革进程的不断加快，行业协会在社会发展中的 作用也目益加强。一方面，政治体制改革和政府职能转变需要行业协会独立承 担重要的社会职能。另一方面，市场经济和市民社会的发展需要行业协会发挥 独特的社会作用。然而事实上，由于历史和体制等诸多方面的原因，我国行业 协会的发展状况并不理想，其突出问题之一即是行业协会的法律地位不明确。 而行业协会的法律地位是行业协会行使各项职能、发挥社会作用的护身符。行 业协会法律地位不明确将导致实践中行业协会发挥作用受阻等一系列问题。同 时，行业协会的法律地位也是行业协会其它法律问题研究的前提。综上所述， 行业协会法律地位的理论研究在我国已为迫切需要。本论文结合政治学、经济 学、社会学和法学学科知识，运用比较研究方法、多学科综合研究方法和实证 研究方法等多种研究方法，在对我国行业协会目前发展状况进行实际考察和思 考的基础上，对行业协会的法律地位进行了界定并对相关问题予以论证。最后 对行业协会的法律地位作出如下界定：行业协会是独立于政府与企业的具有独 立民事主体资格的社会团体法人，它是介于政府和市场中间并承担重要社会职 能的社会中间层主体。该界定否定了行业协会作为二级政府的地位，否定了行 业协会参与垄断行为并带有营利色彩的角色。 本论文正文包括以下主要内容： 第一章是行业协会概述。内容主要包括国内外行业协会发展现状介绍；行 业协会定义与法律特征及相关定义辩析。 第二章是我国行业协会法律地位分析。本章内容主要包括我国行业协会法 律地位的现状；我国行业协会法律地位长期不明确导致的后果；我国行业协会 法律地位现状原因分析。 第三章是我国行业协会法律地位的重构。本章内容有以下几个小节构成： 国外有关行业协会地位的法律规定；确立我国行业协会法律地位的政治学、经 济学、社会学和法学理论基础和政策依据；确立行业协会法律地位后的政府、 行业协会、企业三者之间的关系等；我国行业协会法律地位体现之一：行业协 会的权利和义务及其职能，本部分内容将在对行业协会法律地位的准确定位基 础之上对行业协会的权利和义务予以论述。 关键词：行业协会，法律地位，权利义务 a b s t r a c t w l t 1t h ef a s te c o n o m i ca n dp o l i t i c a lr e f o r r ni no u rc o u n t r y , t h ef u n c t i o no f t r a d ea s s o c i a t i o n si ns o c i e t yd e v e l o p i n gb e c o m em o r ea n dm o r eo b i v i o u s o nt h eo n e s i d e ，i tn e e dt r a d ea s s o c i a t i o n st ou n d e r t a k es o m es o c i a lr e s p o n s i b i l i t i e sf o rp o l i t i c a l s y s t e mr e f o r ma n dg o v e r n m e n t a lf u n c t i o nc h a n g e o nt h eo t h e rs i d e ，i tn e e dt r a d e a s s o c i a t i o n st o p l a yp a r t i c u l a rp a r t f o rm a r k e te c o n o m i c a la n dc i v i l s o c i e t y d e v e l e p m e n t b u tt r a d ea s s o c i a t i o n sh a v em a n yp r o b l e m sb e c a u s eo fh i s t r i c a la n d s y s m e t i c r e a s o n s o n eo fr e a s o n si st h eu n d e f i n a t i o na b o u tl a ws t a t u so ft r a d e a s s o c i a t i o n s 1 a ws t a t u so ft r a d ea s s o c i a t i o n si st h ep r o t e c t i v et a l i s m a nt h a tt r a d e a s s o c i a t i o n sa c c o m p l i s ht h e i rs o c i a lf u n c t i o n a tt h es a m et i m e ，l a ws t a t u so ft r a d e a s s o c i a t i o n sr e s e a r c hi sa l s ot h ep r e m i s eo fs t u d i n go t h e rt r a d ea s s o c i a t i o n sl a w q u e s t i o n s t os o m eu p ，l a ws t a t u so f t r a d ea s s o c i a t i o n sb e c o m em o r ei m p o r t a n tt h a n e v e ri no u rc o u n t r y c o m p a r e t i v es t u t ym e t h e d 、s y n t h e s i s es t u t ym e t h e da n dr a t i 句 s t u t y m e t h e dw e r eb e e nu s e di nt h i sa r t i c l e i na d d i t i o n ，p o l i t i c s 、e c o n o m i c s 、 s o c i o l o g ya n dl a wk n o w l e d g e w a sa l s ou s e d o nt h eb a s eo fr e s e a r c h ，t h ed e f i n a t i o n a b o u tl a ws t a t u so fw a d ea s s o c i a t i o n sw a sg a v e ：t r a d ea s s o c i a t i o n si so n es o c i a l o r g a n i z i t i o nc o r p o r a t i o nb e t w e e ng o v r m e n t sa n di n d u s t r i e sw h i c h h a sc i v i a ls u b j e c t q u a l i f i c a t i o n t h i sd e f i n i t i o nd e f i e dt h e s t a t u so ft m d ea s s o c i a t i o n sa st h es e c o n d g o v e r m e n t a n dt h em o n o p o l i z i n g p a r tf o rm a k i n gm o n e y t h e m a j o r c o n t e x t ： 1 1 1 ef i r s tc h a r p t e ri sa b o u tt h es u m m a r i z i n go ft r a d ea s s o c i a t i o n s i tm a i l y i n c l u d e sh o m ea n da b r o a dt r a d ea s s o c i a t i o n s d e v e l o p m e n t i n t r u d u c t i o n 、w a d e a s s o c i a t i o n sd e f i n i t i o na n a l y s i sa n dt r a d ea s s o c i a t i o n sl a wt r a i t s t h es e c o n dc h a r t e ri st r a d ea s s o c i a t i o n sl a wa n a l y s i s c o n d i t i o ni no u rc o u n t r y b r o u g h tb y u n d e f i n i t i o no f t r a d ea s s o c i a t i o nw a sb e e ni n c l u d e si nt h i ss e c t i o n t h et h i r di st h er e g e n e r a t i o na b o u tl a ws t a t u so ft r a d ea s s o c i a t i o n s 1 1 1 i s c h a r p t e ri n c l u d e ss e v e r a lp a r a g r a p h s t h ef i r s ti st h ed e f i n i t i o no f t r a d ea s s o c i a t i o n si n f o r e i g n l a w s t h es e c o n di st h e o r ya n d p o l i c yb a s e si ne c o n o m i e s 、p o l i t i c s 、s o c i o l o g y a n d1 a ww h i c hr e s u l t e di nl a ws t a t u so ft r a d ea s s o c i a t i o n s t h et h i r ds e c t i o no ft h i s c h a r p e ri st h er e l a t i t i o na m o n g t r a d ea s s o c i a t i o n s 、g o v e r m e n t sa n di n d u s t r i e s t h e l a s ts e c t i o ni sa b o u t r i g h ta n dc o m p u l s o r yo f t r a d ea s s o c i a t i o n s t h e k e yw o r d ：t r a d ea s s o c i a t i o n s ，l a ws t a t u s ，r i g h ta n dc o m p u l s o r y i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得j 直至些盍堂或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名蟛孤 期新年乒月豳 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解韭左兰些太堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权j 盘王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者繇渤泵嘿 签字日期跏卵年乒月妇 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名 签字日期 电话： 邮编： 北方： 业大学硕士学位论文 引言 人类已经走完了2 0 世纪，在这继往开来的日子里，回首过去，无论民族的 崛起，经济的振兴，社会的发展，还是个人尊严与自由的实现，都与政府有着密 切的关系。政府及其领导人，成为过去的世纪乃至千年中叱咤风云的中流砥柱。 然而，在2 0 世纪中后期的“全球行政改革时代”，政府作为改革的发动者，因其 自身的财政赤字、管理合法性危机、行政效率低下等现象，而成为改革的首要目 标。在这场政府公共政策化和公共管理社会化的运动中，民族国家的职能和能力 在新的历史条件下受到了考验和挑战，为了迎合经济全球化的需要，政府不得不 纷纷采取减政放权的措施。把有限的政府资源用于最必须的方面，提高工作效率 和权威，同时发挥非政府组织在社会生活中的作用，让它们承担某些原来由政府 承担的责任。这样做的后果之一就是非政府的社会团体的日益扩大。传统意义上 的国家法律和非政府组织规则互相结合，政府和非政府组织的互相结合，形成了 所谓的“合作国家”( c o r p o r a t es t a t e ) 。于是，我们越来越多的看到：在政 府之外不仅市场的力量日益强大起来，而且同处公共部门的包括行业协会在内的 非政府组织也发展起来。但不容乐观的是，由于长期的体制转轨与过渡、强大的 体制惯性与行政权力，社会团体作为一种民间中介组织的独立地位尚未得到完全 确立，定位不清、职能不明、体制不顺，直接影响了其应有功能的充分发挥。真 正符合市场经济需要、代表社会发展方向的民间组织、行业协会反而遭遇合法性 危机，难以得到法律的保护与确认；由行政职能部门转化而来的社会团体依然与 行政权力有着千丝万缕的联系，难以实现真正转型。伴随着介于国家和市场的非 政府组织的不断发展和壮大，传统的关于国家结构的“二元”结构理论被突破。 实践中国家、非政府组织、市场的三足鼎立导致“三元”社会结构理论的诞生， 这就是“政府社会中间层市场”理论。 社会中f 刚层主体在我国有无存在之基础? 经济法对社会中间层的确认有无 清华人学公共管理学院n g o 研究所，简报，4 ：1 2 信春鹰，张烨全球化结社革命与社团立法法学研究1 9 9 8 年，3 ：1 1 0 关丁i “合作国家， 的概念，请参看昂格尔：现代社会中的法律，吴玉章、周汉华译，中国政法火学山版 社1 9 9 4 年版，第18 页。昂格尔认为，政府和非政府组织的合作改变了传统的法理学对 国家的定义，现代国家更象一个合作共同体。 北方。i 、世人学硕1 学位论文 合理性? 是我国经济法学界尚未回答的问题。当前，随着我国经济和政治体制 改革进程的不断加快，越来越多的社会中间层主体发挥着其它社会主体不可替代 的作用。“法律，无论是政治的立法或市民的立法都只是表明和记载经济关系的 要求而已”。所以，相对于我国社会中间层主体制度理论匮乏的现状来讲，无 论从法理学的角度还是从部门法的角度，对社会中间层主体制度的研究都已是迫 在眉睫。 作为社会中间层主体之一的行业协会是市民社会构成要素之一，行业协会是 非政府、非营利的社会组织，介于公共机构“公域”和经营性组织“私域”之间， 这一社会结构定位，决定了行业协会职能的基本性质与范围。行业协会既不是作 为政府附庸的“二政府”，也不是欺行霸市的“行霸”，而是独立于政府与企业的 社会中间层主体。目前，行业协会作为社会中间层主体之一，不仅对我国市民社 会的构建具有重要作用，而且具有特殊的作用。我国己加入世界贸易组织，行业 协会作为企业的代言人在我国对外贸易中具有不可替代的角色：在日益剧增的反 倾销案件中，国家作为诉讼主体进行诉讼势必陷入尴尬的境地，而单个的企业个 体又力不从心。所以，只有掌握着整个行业信息的行业协会才是最适合的诉讼主 体。在我国长期计划经济体制中，由于没有社会中间结构，国家对政治、经济和 文化生活的全面渗入导致整个社会完全被行政结构所整合，进而导致在实践中行 业协会的法律地位长期缺失、性质被扭曲、权利得不到保障、义务得不到履行等 一系列的问题的产生。问题的产生与我国长期计划经济体制息息相关，但也与我 国根深蒂固的社会文化意识、僵化的政治体制等多种因素不无联系。 本人作为一名经济法研究生，基于对经济法基础理论中的新问题的热情，从 对我国经济法基础理论研究和对行业协会的发展现状存在的法律问题两个角度 出发，结合政治、经济、社会等多学科知识，对行业协会的法律地位进行分析和 论证。以期通过确立正确的行业协会的法律地位，进而对我国经济法主体制度理 论研究做出贡献的目的，即达到一斑窥全貌之异曲同工效果。 。王全兴经济法基础理论专题研究，中国检察出版社，2 0 0 2 年第一版5 0 1 睁马克思恩格斯全集第4 卷，1 2 1 1 2 2 2 北方工、i k 人学硕士学位论文 第一章行业协会概述 1 1行业协会的历史发展及其现状 1 1 1 行业协会的历史发展 ( 1 ) 行业协会的诞生。在古代中国，行业协会在春秋时代出现萌芽。论语 中的“百之居肆，以成其事”的“肆”即中国最早的行业协会组织。先秦时代行 会被称为“肆”，汉代被称为“行列”、“市列”，到唐代正式称“行”。在中国封 建社会时期，行业协会成立的目的主要是：避免同行竞争；限制外来竞争；应付 官府的科索、徭役。 在西方国家，行业协会兴起发展于公元九、十世纪的西欧国家。在当时，城 市的繁荣使商业经济发展达到一定程度，大批工商业者得以聚集并加强了联系， 越来越多的新兴行业及外来经商者的出现使商业竞争愈加激烈。为了争夺地盘和 生计，大量的工商业者和生产者联合起来共同抵御竞争对手，于是，行业协会便 逐渐产生并发展起来。 在西欧，最初行业协会被称为“基尔特”。，包括手工业基尔特和商人基尔 特。中世纪欧洲行业组织是伴随着封建城市的发展，各行手工业者和城市商人为 了保护本行业和行业成员利益，在协议、联盟的基础上，以遵守行规行约为条件 建立起来的具有封建社会经济关系特性的组织体系。 从古代中国与西欧国家行业协会发展的最初原由可以看出：行业协会在封建 经济发展中起到了维护本地区本行业一定的经济秩序、保护生产者利益的作用。 其自发的生成状态使行业协会的本质特征具有自愿性、协调性，而非政府性。所 以，它们在性质上应属于一种介于国家和市场中间的具有协调性的自发联合组 织。 ( 2 ) 行业协会的发展及沿革。1 8 4 0 年鸦片战争结束后，中国开始由封建社 。行业协会在不同的国家不同的历史时期有不同的称谓，例如：同业公会、行会工业总联合 会、_ l ：业会等，但它们都大致是指行业协会。本文为了论述方便，在以后的文章内容里不 再特别指山。 ：l e 方j 业大学硕士学位论文 会沦为半殖民地半封建社会。外国资本的进入导致新型资本主义经济形式的迅猛 发展，中国封建行会开始解体，近代行会制度开始建立。但由于组建行业协会的 生产者大都是资本家，所以近代中国行业协会带有资本主义的性质。 新中国成立后，党和政府对旧的同业工会进行改造。同业工会自成立至改革 开放前夕，对中国的经济建设和发展起到了一定作用， 在国外，行业协会在资本主义自由竞争和垄断阶段时期得到了一定的发展。 中世纪欧洲封建行业协会在一定程度上保护了手工业者和商人的利益，促进 了城市经济发展，但随着自由竞争的资本主义生产关系的发展，原来的拘泥于小 地区、小范围利益保护的封建行业协会愈显力不从心。于是，1 8 世纪西欧产业 革命之后，封建行业协会制度逐渐被现代的新的组织形式所代替。例如，现代商 会的发源地法国，即是世界上最早成立商会组织的国家。1 5 9 9 年法国马赛 的商人们创立了最早的商会，并且于己于1 6 6 5 年获得了书面特许。 在资本主义竞争向垄断阶段发展中，随着资本主义生产和管理社会化的全面 发展，行业管理已经成为一种重要的管理形式。于是，行业协会等各种行业组织 蓬勃发展起来，美国在1 9 世纪6 0 年代开始出现全国性的行业组织，特别是罗斯 福“新政”时期颁布的全国产业复兴法，使美国出现建立行业组织风潮。英 国，包括法西斯统治下的日本、德国等国家采取了很多措施，通过法令强令成立 行业卡特尔组织，以使各类企业在政府的监督管理之外还要接受行业组织的控制 和管理。因此，在一定意义上，资本主义自由竞争和垄断阶段时期的行业组织架 起了政府和企业之问信息沟通的桥梁。 1 1 2 国内外行业协会发展现状 ( 1 ) 中国行业协会发展现状及其特征：由于社会利益的多元化和政府经济 体制改革的推出，经过2 0 多年的改革开放，中国的行业组织的到了一定程度的 发展。根据学者的调查和统计，从8 0 年代初原国家经贸委组建包装技术、印刷 设备、食品、饲料四个跨部门的全国性行业协会以来，工商领域全国性行业协会 ( 包括行业协会和商会等社会中介组织) 已达4 8 0 多家，其中原国家经贸委和委 北方工业大学硕士学位论文 管国家局作为业务主管单位的行业协会3 2 5 家，占2 3 。“ 近2 0 年来，由于我国经济体制历经了从计划经济向市场经济的过渡，相应 的我国行业协会也呈现了较大变化。例如，在形式上有改革初期的较单一体制内 生成的行业协会到体制内外生成的行业协会并存的局面。但是总体来讲，行业协 会具有以下特征：一是具有较大的依附性。对于体制内生成的行业协会这一特征 比较突出，这些行业协会官办色彩较浓，与行政主管单位有着天然的联系，它们 不仅在组织上缺乏自主性，而且在经费、编制、办公资源等依靠政府的支持，又 由于其领导层一般是政府的分流人员，所以这些行业协会大都偏离了行业协会本 应具有的自律性。二是服务功能的有限性。由于我国行业协会在制度上存在的一 些问题导致其正常功能的发挥受到限制，在民间自治行业协会不健全的情况下， 目前，我国行业协会在提供信息维护成员利益方面存在较大不足。 在行业协会的发展类型方面，目前，中国的行业协会大致可分为以下几类： 一是自上而下的行业协会。在传统的计划经济体制下，各级政府通过建立的 专业经济部门直接拥有和管理自身系统内的国有和集体企业。在非公有制发展不 健全的改革初始阶段，政府开始以中立者的身份面向全行业各种所有制企业的微 观主体，通过分离和剥夺政府行业主管部门，自上而下地培育行业协会以协调各 种利益主体。由于这些行业协会是随着政府转变职能，有政府主管部门组建的， 在政府的授权委托下，承担部分行业管理职能的行业协会，故有的学者将其称之 为体制内的自上而下的行业协会9 。 二是自下而上的行业协会。伴随着我国改革的不断深入和市场经济体制在我 国的建立，非公有经济蓬勃发展，民营企业相继建立。于是，基于市场主体自身 发展的需要，诸多民营企业纷纷组织自己的行业协会。在本世纪9 0 年代末的中 国政治经济体制改革的不断深入下，在原国家经贸委相继下发的关于选择若干 城市进行行业协会试点的方案和关于加快培育和发展工商领域协会的意见 两个文件及相关政策的支持下，我国民间自发的自下而上的行业协会规模日益壮 。余晖等著行业协会及其在中国的发展：理论与案例经济管理出版社，2 0 0 2 年第一版 1 8 1 9 。金晓晨商会与行业涛会法律制度研究气象出版社，2 0 0 3 年第一版1 7 北方1 、j p 大学硕士学位论文 大。这也就足理论界所指体制外的自下而上的行业协会。 另外，还有学者认为，中国目前的行业协会除了上述按照企业的需要和政府 机构改革的需要，大体分为体制外和体制内两种外，还有体制内外结合型及应法 律规定而建立的两种。 ( 2 ) 发达国家行业协会发展现状及其特征：行业协会是市场经济发展的产 物，发达完善的行业协会是市场经济成熟的显著特征。在发达的市场经济国家， 行业协会及类似于行业协会的组织，如行会、同业工会、商会等均有几百年的发 展历史，已形成了一套既定的社会规范，在发展本国经济中起着不可替代的作用 在发达国家，行业协会的历史至少有3 0 0 年以上，至今，在比利时的布鲁塞 尔最重要的旅游景点“大广场”，游客还可以看到一些2 0 0 3 0 0 年前建造的行业 协会的大楼。数百年至今，行业协会已经形成了一个庞大的网络，近乎“多如牛 毛”，大到国际性的组织，如国际电信联盟、万国邮政联盟、天然橡胶生产国协 会之类，小到单一小商品生产或销售业，如土豆、纽扣、打火机之类；大的多是 政府问的组织，小的只是地区性的。行业协会的结构也呈现多层次，从全球的到 多国的，从全国的到各省的，从大行业的到小门类的；例如在德国，工业企业的 最高组织是“工业联合会”，其下有从汽车制造到糖果加工3 4 个专业协会。 行业协会的运作也十分成熟和规范，许多国家建立了相应的法律法规，协会 都有严格的章程。在德国，法律规定，“工商大会”是法定机构，所有企业必须 加入，其他各种协会都是自愿性质的；比如收会费，每个行业协会都有相应的规 定，有的收取固定的会费，如美国房地产经纪人协会，每年会费约4 0 0 美元；有 的是按会员规模大小收费，有的是按会员在协会中的地位，如高级会员、普通会 员，公司会员、个人会员等确定的；也有的协会是按会员销售或营业额的一定比 例收取的，例如，美国土豆协会的会员每出售1 0 0 磅土豆就必须上缴2 美分会费 德国的行业协会如本年度经费有富余，第二年就会下调会费。行业协会在经济生 活中起的作用也越来越大，在企业的地位越来越高。比利时的中小企业为何发展 得很快，有人分析，如果说政府重视是首要原因，那么行业协会的作用就是第二 条原因了。发达困家的行业协会都是自下而上由企业主或商人自发组织起来的， 。余晖等著行业协会及其在中国的发展：理沦与案例经济管理出版社，2 0 0 2 年第一版2 0 6 北方工、i k 大1 、 硕士学位论文 绝大多数是非盈利的民间团体，由会费、赞助和其它收入来维持运作。早期的行 业协会的目的比较朴素，业内互帮互助。到今天，行业协会的职能大有拓展和深 化 在行业协会的特征方面，由于政治经济文化的差异，西方各发达国家行业协 会皆呈现不同的特征，但归纳起来有以下几个特征：一是行业协会的产生具有较 大的自发自愿性。协会的产生一般是企业和生产者依照法律自发联合组建，而不 是依政府行政命令的指示而成立；行业协会成员有自愿随时加入和退出协会的权 利，其意志不受协会其他成员的干涉和控制。二是行业协会的管理充分体现民主 性。协会领导层由成员民主选举产生；日常事务严格按照章程规定的内容和程序 办理：同时，协会的经费、组织等充分体现高度自治性，而不是严重依赖政府的 支援和资助；政府对行业协会的管理严格依照法律而非采取行政手段。三是行业 协会职能具有多样性。行业协会是政府和企业之间的桥梁和纽带，在为成员提供 服务、维护成员利益的同时，向政府反馈意见并传达政府有关立法和政策；行业 协会对成员提供的服务体现在技术培训、传达信息、提供经济技术情报和咨询、 组织技术交流和合作、协调成员内部利益等多方面。 在国外，行业协会的类型按照行业协会与政府的相互关系，大致可分两类： 一类是完全以企业自发组织和自发活动为纽带的行业协会模式，称“水平模 式”。如美国的行业组织、行业协会种类特别多，形式也多样，但规范性差。美 国的行业协会完全是自发组建、自愿参加的。但是美国建有一套完整的社会监督 机制，还有专门的民间机构可对任何行业协会进行监督。有关法律还有明确规定， 公民有权利向任何行业协会要求查看原始的申报文件和前三年的税务报表，公民 也可以向国税局了解任何一个行业协会的财务情况和其他方面的有关材料。美国 政府对行业协会不给予干预，不给予资助，但在税收、费用上给予一定减免，如 联邦政府允许行业协会组织所寄的邮件邮费低于正常邮费标准。在协会里设有信 息、法律、技术等方面的专业服务机构，其作用主要是为行业里的企业进行技术、 信息交流与协调，如交流市场信息、技术信息、社会和政治情报信息等等。在协 调上，行业协会主要是协调政府与企业之间、企业与消费者之间以及行业组织内 部的关系，以及向立法行政部门反映本行业会员的愿望，使政府在制定政策时更 。占心服务至上国外行业协会一瞥经贸导刊，2 0 0 2 年，8 ：1 4 加符合行业的利益。随着经济国际化，美国行业协会加大了政府与企业之| h j 的沟 通、协调的力度，进一步促进政企合作。 另一类是“垂直模式”的行业协会，即大企业起主导作用，中小企业广泛参 与，政府也发挥行政作用的行业协会，如德国、日本、韩国的行业协会都是这种 模式。德国的行业协会中，工商会是行业协会中唯一的合法组织，是半官方的， 企业和企业主是它的法定会员，即法律规定每家企业都必须参加。商会的经费全 部来源于会员的会费，其主要职能是简化税法，降低税率，促进进出口，对标准 的制定、环保规定施加影响等。德国其他形式的行业协会是私人经济组织，是自 愿组成的民间性的中介组织，会员比例一般为本行业企业的9 0 以上。这类行业 协会实力雄厚，它们不要政府任何资助，全部靠会费保证协会经费来源。每年会 费标准由理事会决定，一般按企业营业额的千分之一左右或按企业人数缴纳，不 论盈亏，照缴不误。如科尔公司每年向制药协会交纳营业额的千分之一的会费， 大约为1 1 4 万马克。这些协会既反映各行业利益，同时也代表着各地区的不同利 益，既参与经济利益的协调，也介入社会关系的协调。日本行业组织作为官办协 调的重要机构，有一套完整的组织体系。日本的行业组织有三大类：一是各行 业协会。工业行业有工业会、工业联盟。商业及其他行业的协会则按业种、业态 和经营对象分别组成。二是以同行业中小企业为其成员的行业组织。三是各种商 业和工业协会联合组成的组织商工会议所。日本9 0 以上的企业加入各种行 业组织，行业组织在日本社会经济发展中起着沟通协调、“智囊”咨询、参政的 作用。在韩国，最大的行业组织有五家：商工会议所、全经联、贸易协会、中小 企业中央会、经营者协会。其中一类是由企业创议并依照民法规定设立的，完全 属民间性质。这类组织中的人事和经费管理是独立的，企业入退会自由，企业加 入协会的目的是争取政府支持，并可以反对政府的有些政策。另一类完全是官办 的，如大韩商工会议所，它是根据朴正熙提出的企业要团结起来向政府提建议， 经济才能发展的要求，并依照所有企业都要参加商工会议所的法律规定设立的。 在这类组织中，企业不能自由退会，需要遵从政府的意见进行工作，其领导人选 需同政府部门协商。在日本、韩国还存在一些依据特别法律规定设立的、半官半 民性质的行业经济团体。如韩国机械工业振兴会、韩国电子产业会都是依据产 业振兴法设立的经济团体组织，属于半官半民性质，有政府提供的振兴产业资 北方i 业大学硕十学位论文 金；它们的运作方式既可为政府承担某些特殊事项，又为企业和社会服务；加入 的企业退会较自由，此类协会的管理基本是自主性的。 1 2 行业协会相关概念对比分析 目前，我国的一些社会中间层组织机构属于新生的事物，实践中并不发达， 相关的理论不统一。本文为了便于论述和使读者对行业协会有更好的了解，现就 相关概念理论予以阐述： 1 2 1 行业协会及其法律特征 本人认为，行业协会是指同行业市场经济主体为共同利益而组成的非营利性 的社团法人，其具有独立民事主体资格，享有一定的民事权利并履行一定的民事 义务。在我国，由于没有统一的行业协会法，所以，有关行业协会的定义也 不统一。不同学科领域从不同角度对行业协会分别下了定义。例如：有学者认为 行业协会是指从事同种行业，有着共同利益和目的的人，为保护共同的利益和维 持各种准则而组成的社会团体。也有学者认为行业协会是指某一地区或某一行业 的市场经济主体为了表达自身的愿望和要求，维护共同的经济利益和社会利益而 组成的以自主行为为准则的非盈利性，自律性的经济类社会团体法人。在我国， 经济学家的认为行业协会是作为一种组织化的“私序”而产生和运作的。私序相 对于“公序”而言。它基本指的是社会个体基于自动形成的个人关系资源或自愿 加入的组织化团体，在长期交往博弈中而达成的自我约束机制。当然，在一个国 家里，私序可以上升为普适性的正式法律制度( 即公序) ，但在此之前，它们是 在国家法律制度( 如果有的话) 的约束下，作为公序的补充或替代局部地发生作 用的。交易主体在私序和公序之间的选择，以及在各私序( 如上述“国家”之外 的各种经济治理机制) 之间的选择，基本上是由各种秩序或制度下的交易成本( 泛 指信息收寻成本、谈判和决策成本、政策制定成本以及合约的监督执行成本) 所 决定的 。 。姚小霞国外行业协会发展特点及其启示世界经济与政治论坛，2 0 0 2 年，5 ：2 6 2 7 。金晓晨商会与行业协会法律制度研究气象出版社，2 0 0 3 年第一版8 8 。余晖行业协会政府与企业的润滑剂中国经济信息，2 0 0 1 年，9 ：4 1 2 北方j 业大学硕十学位论文 在国外，行业协会是非官方性的，是同行业中独立经营的企事业成员在自 愿原则的基础上，为谋求和增进本行业的共同利益而组织起来的社会团体。它代 表和维护着各会员的根本利益，在经济生活的很多领域都扮演着重要角色。行业 协- 会是介于政府与企业间的行业组织。世界各国称谓不同，日本称为“事业者团 体”，德国称为“企业协会”，美国称为“行业协会”等。美国对行业协会定义如 下：“协会是同类商品的售卖者为维护共同利益而建立的联合机构，主要宗旨是 为组织成员服务。协会本身不从事商品的生产和销售。协会通常有其成员选出的 理事会进行管理。会员根据成员的产量、销售额和资本来分配它在理事会中的名 额。会员至少几十家，多至几百家、上千家。会员交纳会费，协会可以包括一个 行业中的大多数企业，也可有同行少数企业组成。协会成员保持各自独立的法人 身份。入会退会自由，甚至交纳会费也不能强迫”“。英国行业协会权威性的定 义是：“行业协会是有独立的经营单位组成，保护和增进全体成员既定利益的非 营利组织”9 。日本经济界认为，“行业协会是指以增进共同利益为主要目的而组 成的事业者的联合体。”。德国行业协会的定义是“行业协会是企业自由参加的注 册团体，代表各个不同的产业的利益”。 行业协会具有以下法律特征 ( 1 ) 行业协会具有非营利性。协会成员自愿地接受协会的约束，利益是根 本的推动力，但行业协会本身不得以营利为目的，也不可以举办以营利为目的的 实体。否则，它将成为其成员的竞争对手，从根本上动摇了行业协会的公信力。 另一方面，行业协会规范成员的职能应与行政机关的管理严格区分，后者是必须 服从的命令，而前者通常是建议和要求，不具有行政管理所生而有之的惩罚机制 0 ( 2 ) 行业协会具有自律性。行业协会的成立，应该基于协会章程。章程的 。( 英) 斯坦利海曼著尉晓鸥译中国经济出版社，1 9 9 5 年第一版1 0 孕( 英) 斯坦利海曼著尉晓鸥译中国经济出版社，1 9 9 5 年第一版1 2 5 。张理泉工业行! 世管理中国人民大学出版社，1 9 9 1 年第一版1 4 9 。邱靖基工业行业协会的性质、任务和地位中国电力企业管理，1 9 9 7 年4 ：9 。蒙启红行业协会的法律分析谈加入w t o 与我国行业协会转型中国律师，2 0 0 2 年 i 2 ：3 5 北方t 业人学硕士学位论文 法律实质是组织契约，是设立各方的意思表示一致，殴立行为完成，章程则得以 生效。章程对设立人及所有将来的协会成员都有拘束力，协会基于章程作出决议， 规范协会的内部事项，但并不具有法律的强制力。 ( 3 ) 行业协会成员之间具有民主平等性。行业协会是社团的形式之一。结 社自由是宪法保障的公民自由。从积极的方面而言，公民有设立社团和加入社团 的自由；就消极的方面而言，公民有不设立社团和退出社团的自由。理论上，在 我国凡是符合法定条件的申请人均可依社会团体登记管理条例设立社团。一 经登记注册，它就成为来源于成员，又独立于成员的实体，成为介于政府与个体 之间的“软组织”。所以，行业协会的民主性表现在以下几个方面：第一，成 员规模大小具有平等性，即行业组织内部的成员不管本身组织规模、资本数额、 经营能力可以差异如何巨大，对行业组织承担的义务如何不同( 如按注册资本交 纳会费) ，但在行业协会内部都是权利平等的成员。第二，加入或退出的自由性。 行业组织以其成员加入或退出的自由为原则，但是，为了实现对某类特殊行业或 市场领域的有效管理，法律或法规也可以对这些特定行业或市场领域的行业协会 规定强制入会制度。第三，决策的民主性，即行业协会在制定规约、作出决定等 重大决策时，由其成员在民主协商的前提下，根据少数服从多数的原则决定。 ( 4 ) 行业协会具有独立性。行业协会的独立性首先表现在组织上的独立性： 行业协会依法进行注册，获得自己的名称，取得独立法人资格，以自己的名义依 法进行活动。行业协会在组织上不依附于某个单位，依法独立享有权利并承担义 务。其次，行业协会在财产上具有独立性。一般来讲，行业协会财产来源于政府 资助、社会捐助、会员会费的交纳等。财产表现形式可以以现金和固定资产等多 种形式。这些财产与行业协会成员、个人等财产相分离。行业协会作为独立法人 对该财产享有占有、使用、处分等权利。 。蒙启红行业协会的法律分析谈加入w t o 与我国行业协会转型中国律师，2 0 0 2 年 1 2 ：3 5 。干全兴、管斌社会中间层主体研究载于经济法论从2 0 0 1 年第5 卷，漆多俊主编， 中国方正出版社2 0 0 1 年版 北方t 业大学硕士学位论文 1 2 2 行业协会相关概念对比分析 ( 1 ) 第三部门。何谓“第三部门”到目前为止仍未有明确的定义。有学者 认为，第三部门作为非政府性的、非营利性的社会组织的总称，是影响一国的经 济、政治、社会、文化的重要力量，并且已经构成了整个社会分配中的特殊的“一 元”或称“一极”。还有的学者认为，美国的非营利机构是一个具有重要的社 会影响和经济实力的部门。甚至与美国政府部门，企业部门并列，被称为第三部 门。以存在的成因来看，“第三部门”不同于政府和商业机构，其存在的先决条 件是清晰的使命感：“应该是先有使命，才有第三部门的出现”。“第三部门”本 来没有存在的必要，但有于社会的发展和部门职能的限定，往往会产生一些政府 和商业机构无法解决的迫切需要，一些人和团体根据这些需要有了一些想法并使 之逐渐成为行动的目标，于是就出现了“第三部门”。因此，首先是人们对社会 的变迁有敏锐的触觉，如对生态环境的保护、社会风气的提升等，从触觉产生回 应而形成使命感，遂诞生“第三部门”并发挥政府部门和商业机构以外的功能。 ( 2 ) 社会中间层。社会中间层，是指独立于政府和市场主体，为政府干预 市场、市场影响政府和市场主体之间相互联系起中介作用的组织和机构。如工商 业者团体、消费者团体、劳动者团体、国有资产投资机构、商业银行、政策性银 行、资产评估机构、交易中介机构、产品质量检验机构等。也有学者将这些虽不 具有权利属性，但却在实际事务中拥有某些权利扮演着权利角色的主体，如企业 事业单位、社会团体民间自治组织等，称为准公权利主体。在我国，社会中间 层又称社会中介组织，与下文中的市场中介组织相对称。西方社会还有人称之为 “公共机构”或“独立机构”。社会中间层具有中介性、民间性和公共性等特征。 具有服务、协调、干预等功能。行业协会作为自治性服务性的自律组织属于社会 中间层的一种。 ( 3 ) 市场中介组织。中介组织是市场经济的产物，它随着市场经济的发展 。张守文略论对第三部门的税法规制法学评论，2 0 0 0 年，6 ： 5 0 。转引自杨团：美国非营利机构管理，丛p ；z g q ：! ! ! ：! ! ! ! ! n 迪! i i z i l i 也：丛! 。 。转引自b ! p ；婴塑：! b i ! i q ! ! 墨卫! ! ! ：! ! g ! q q ! 二! q q ! ：! 呈乜。 。刘作翔私权利：一个值得重视的法治领域载董郁玉、施滨海编政治中国：面向新体制 选择的时代今日中国t t 版社，1 9 9 8 年版2 7 3 北方j ：业人学硕士学位论文 而发展，又为市场经济的完善提供必要的服务。根据中介组织活动领域和功能的 不同，大体可分为两类，一类以行业协会为代表，它们以维护本群体利益行业的 为目标，可称为社会中介组织；另一类以会计师事物所、律师事物所为代表，它 们主要是通过服务取得自身的收益，同时也承担一定的社会功能，可称为市场中 介组织。关于市场中介组织目前没有形成统一的定义，归纳起来有以下几种：第 一，是指依法取得从业资格，为服务对象出具具有法律效率文件的专门机构；第 二，是指以组织的形式出现的、有形的市场中介；第三，是指在市场经济条件下 沟通、协调市场主体之间及市场主体与政府之间相互关系，并具有相应的监督、 公正、服务等职能的各类组织的总称”。中介组织的种类庞杂，主要包括：会计 ( 审计) 师事务所、国有资产投资经营公司、资产与资信评估机构、律师、公证 和仲裁机构、金融中介( 例如：保险代理、融资租赁、证券公司、信托投资基金、 典当和拍卖等各种各样的中介机构) 、税务中介、劳动力中介、农业中介、房地 产交易中介( 如：房地产交易有关的中介包括土地估价机构和房地产经纪机构) 、 经纪人、信息咨询机构、广告公司、产权交易中介、科技中介( 包括信息中介、 技术转移代理和创新孵化三种类型) 、教育中介、体育中介、文化中介、消费者 协会、行业协会、商会等。以上中介组织，总体上可分为三类：l 、会计( 审计) 师事务所、资产与资信评估机构，律师公证仲裁机构和证券交易机构等，它们提 供的服务具有鉴定、公证性质，对市场经济的健康发展和保持社会的安全团结有 极其重要的作用。2 、科技、教育、文化和体育方面的中介机构，涉及到这些事 业的产业化转型。3 、商会和协会是跨于社会中介和市场中介之间的中介机构。 它们既是工商企业的行业自律性管理组织，也是中介机构的自律性行业管理组 织，对维护市场秩序、保证中介机构的素质、规范中介机构的运行、控制中介机 构的数量、监督中介机构从业人员的行为都有重要的意义和作用。 ( 4 ) 非政府组织。非政府组织有时被称为非政府公共组织，非政府组织的 英文全称是“n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n ”，缩写为“n g o ”。1 9 9 5 年在北 京怀柔举办的世界妇女“n g o ”论坛，被认为是“n g o ”一词进入中国的标志。 当时，这个词被译为“非政府组织”，根据美国约翰一霍普斯金