（诉讼法学专业论文）刑事审判模式的嬗变.pdf

中文摘要 刑事审判模式足学界为了研究的方便，而对刑事审判程序进行简化和抽蒙 所形成的样式。在当韵诉讼法学界，学者们主荽足从控辩钱三方在审判程序中 的地位和关系入手，对当今世界各国现行刑事审判程序进行研究，并将其类型 化为当事人主义模式、职权主义模式和混合式模式。 现行这种刑事审判模式的类型化概括足在抽象萸外形特征的基础上构建起 来的。在分析当事人主义与职权主义模式各自缺陷的基础上，学界致力于构建 一种试图集二者优点而去二者之弊端的理想型模式混合式模式。但是，这 种研究范式的缺陷在于：1 这种分类是根据现象特征而进行的归纳性区分，而 不是根据本质特征所进行的分析性区分。其更多地反映了当事人主义、职权主 义模式的形式差异而对二者所具有的共同性基础却有所忽略。继而在当事人主 义与职权主义相对立的基础上，学界采取了一种折衷主义的迸路来寻求理想型 审判模式的构建。但是折衷主义的思维方式往往导致学术立场的丧失，导致刑 事诉讼理论研究与立法和司法的脱节，导致我们对具体的问题得不出多少有意 义的答案。2 学界关于现行刑事审判模式的研究实际上是在一个共时性的视角 下完成的。作为上层建筑的外延之一，刑事审判模式的嬗变有着深刻的社会经 济根源，在不同的社会经济形态下，刑事审判模式必然会呈现出不同的特质。 因而，随着社会经济形态的变迁，刑事审判模式也必然会呈现出动态的历时性 变革。这样，传统的理论研究范式就不能反映刑事审判模式的历时性变革所呈 现出来的可循性特征。3 现行刑事审判模式研究范式主要从控辩裁三方关系入 手，很难反映刑事审判程序这一复杂系统所应当包含的审判程序的历史来源与 发展、诉讼支配情况以及其背后的基础性价值理念等。 事实上，传统的刑事审判模式理论只是研究的一种视角，如果从不同的角 度来对其加以考察，完全可以得出不同以往的理论概括。依据不同经济形态的 沿革所带来的刑事审判模式的纵向变革，我们把刑事审判模式类型化为自然经 济社会的压制型模式、工业经济社会的自治型模式以及知识经济社会的回应型 模式，这种历史沿革的根本动因是经济形态的嬗变。从压制型模式向自治型模 式的转化是以对被告人人格尊严的尊重、司法机构的自治以及程序正义理念的 树立为标志的，由此而实现了刑事审判模式从野蛮向文明、科学、民主、法治 的转化。而在知识经济社会下，社会结构和社会范式相对于工业经济时代所发 的巨大变革，导致了刑事审判模式必然发生相应的嬗变，于是就产生了自治 型模式向回应型模式的转变。这主要是因为，在知识经济时代，司法民丰的扩 人化导致司，去对f l 会的叫应性增强；劳动者专业化程度加强、知以结构的变化 改变了“司法专业化”的内涵和模式；权威的进一步衰落引起合法化手段的变 更，司法过程特别是案情事实证明迸一步依赖于科学技术手段，司法对社会的 直接回应加深并i l j 现反形式主义趋势；社会冲突进一步增多，纠纷类犁和特点 的变化产生埘多元纠纷解决机制和诉讼程序化的需求，并导致专门化和司法机 构的增加等等。于是，刑事审判必须以一种开放的姿态应对知识经济社会的需 求，由此导致了回应型模式的诞生。回应型模式的主要特征可以概括为：刑事 审判程序的开放性和民主的扩大化、司法判例制度的兴起以及诉讼协商机制的 盛德 通过这种历时性的考察，可以发现刑事审判模式的嬗变是一个随着经济形 态的沿革而呈现出动态变革的过程，是一个台阶式的循序渐进的完善过程。由 是观之，我国现行刑事审判模式的理论研究存在着诸多的误区，如一味地追求 折衷主义和完美主义的路径，仅从控辩裁三方关系的角度入手展开理论研究， 就可能会出现理论和实践相脱节甚至矛盾的尴尬。因而，我们亟需更新现行的 思路和观念。我国的刑事审判程序改革应当转变当前这种“毕其功于一役”的 方式而采取一种台阶式的渐进式完善。一方面，作为对自治型模式的回应，我 们必须加强司法机关自治性的建设、辩护方之辩护权的改善以及程序正义理念 的培养；另一方面，作为对知识经济下回应型模式的前瞻性关注，我们需要妥 善应对刑事司法民主扩大化的趋势，构建中国的刑事司法判例制度以及刑事诉 讼协商制度。 关键词：刑事审判模式；嬗变；完善 a b s t r a c t t h em o d e l so fc r i m i n a lt r i a la r ee s t a b l i s h e do nt h eb a s i so fs i m p l i f y i n ga n d a b s t r a c t i n gt h ec r i m i n a lp r o c e d u r eb yt h es c h o l a r sf o rt h e i rr e s e a r c hc o n v e n i e n c e i n t h ec u r r e n ta c a d e m i cc i r c l eo fp r o c e d u r a ll a w , t h er e s e a r c h e r sm a i n l ys t a r tf r o mt h e s t a n d i n ga n di n t e r r e l a t i o na m o n g t h et h r e ep a r t i e so f c r i m i n a lt r a i l t h es c h o l a r sh a v e m a d eas t u d yo f t h ec r i m i n a lt r a i lp r o c e d u r ec u r r e n t l yi nf o r c ea l lo v 7 e rt h ew o r l da n d h a v ec l a s s i f i e dt h e i rp a a e m si n t ot h r e ec a t e g o r i e s ，n a m e l y , t h ea d v e r s a r ym o d e l ，t h e i n q u i s i t o r i a lm o d e l a sw e l la st h em i x e dm o d e l t h ec u r r e n tc l a s s i f i c a t i o no f c r i m i n a la d j u d i c a t i o np a t t e r n si sc o n s t r u c t e do nt h e b a s i so f a b s t r a c t i n gt h e i ro u t e rc h a r a c t e r i s t i c s a f t e ra n a l y z i n gt h er e s p e c t i v ed e f e c t s o ft h ea d v e r s a r ym o d e la n dt h ei n q u i s i t o r i a lm o d e l ，t h ea c a d e m i ai sd e t e r m i n e dt o c o n s t r u c ta ni d e a lp a n e r n 1 h em i x e dp a t t e r n , w h i c hi n c l u d e st h es t r e n g t h so ft h e t w op a t t e r n sw h i l ee x c l u d e st h e i rw e a k n e s s e s h o w e v e r , t h i sr e s e a r c hp a t t e r nh a si t s o w nd e f e c t s ：1 t h i sc a t e g o r i z a t i o ni si n d u c t i v ec l a s s i f i c a t i o ni nl i g h to f p h e n o m e n a l c h a r a c t e r i s t i c sr a t h e rt h a na n a l y t i c a lc l a s s i f i c a t i o no nt h eb a s i so fe s s e n t i a l c h a r a c t e r i s t i c s i tm o r er e f l e c t st h ef o r m a ld i f f e r e n c e sb e t w e e nt h ea d v e r s a r ym o d e l a n dt h ei n q u i s i t o r i a lm o d e lt h a nt h ec o m m o nb a s i so ft h e m g i v e nt h ec o n t r a d i c t i o n o ft h ea d v e r s a r ym o d e la n dt h ei n q u i s i t o r i a lm o d e l ，t h ea c a d e m i at a k e sa ne c l e c t i c a p p r o a c ht oc o n s t r u c t i n gt h ei d e a lm o d eo fc r i m i n a lt r i a l h o w e v e r , t h ee c l e c t i c m o d eo ft h i n k i n gt e n d st ol e a dt ot h el o s so fa c a d e m i cs t a n d , t h ed i v o r c eb g t w e e l l c r i m i n a ll i t i g a t i o nt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dl e g i s l a t i o na n dj u d i c a t u r e ，a n dt h e i r r e l e v a n c et op r a c t i c a lp r o b l e m s 2 t h er e s e a r c hi n t ot h ec u r r e n tm o d e lo fc r i m i n a l t r i a li sd o n ef r o mt h es y n c h r o n i cp e r s p e c t i v e a sa ne x t e n s i o no fs u p e r s t r u c t u r e ，t h e m o d e lo fc r i m i n a lt r i a lh a si t se v o l u t i o nd e e p l yr o o t e di ns o c i a la n de c o n o m i c c i r c u m s t a n c e s , e m b o d y i n gd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c si nd i f f e r e n ts o c i a la n de c o n o m i c f o r m a t i o n s i ti so n l yc e r t a i nt h a ta l o n gw i t ht h ec h a n g e si ns o c i a la n de c o n o m i c f o r m a t i o n s , t h em o d e lo fc r i m i n a lt r i a l i s r e p r e s e n t e da se x p e r i e n c i n gd y n a m i c d i a e h r o n i ce v o l u t i o n , w h i c ht h et r a d i t i o n a lr e s e a r c hm o d ef a i l st or e f l e c t 3 t h e c u r r e n tr e s e a r c hm o d eo fc r i m i n a lt r i a lm o d e ls t a r t sf r o mt h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h e t h r e ep a r t i e so fp r o s e c u t o r , d e f e n d a n ta n dj u d g e ，w h i c hf a i l st or e f l e c tt h eh i s t o r i c a l s o u r c ea n dd e , , e l o p m e n to f t h ec r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r e t h ed o m i n a t i o ni n v o l v e di na l a w s u i t ，a n dt h ef u n d a m e n t a lv a l u e sa n di d e o l o g i e sb e h i n di tw h i c ha r ea l ls u p p o s e d t ob ee n t a i l e db yt h ec o m p l e x s y s t e mo f t h e c r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r e i nf a c t ，t h et r a d i t i o n a lc r i m i n a lt r i a lp a u e mt h e o r yo f f e r sj u s to n ep e r s p e c t i v e v i e w e df r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s c o m p l e t e l yd i f f e r e n tt h e o r e t i c a lc o n c l u s i o n sc a n b er e a c h e d a c c o r d i n gt ot h ee v o l u t i o no fc r i m i n a lt r i a lp a r e m sm o t i v a t e db yt h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m i cf o r m a t i o n s ，w ec a l lc l a s s i f yt h e mi n t ot h r e em o d e l s ：t h e r e p r e s s i v em o d e lc o r r e s p o n d i n gt ot h en a t u r a le c o n o m ys o c i e t y , t h ea u t o n o m o u s m o d e lc o r r e s p o n d i n gt ot h ei n d u s t r i a le c o n o m ys o c i e t ya n dt h er e s p o n d i n gm o d e li n r e l a t i o nw i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m ys o c i e t y n 屺t r a n s f o r m a t i o nf r o mt h e r e p r e s s i v em o d e lt ot h ea u t o n o m o u sm o d e li ss y m b o l i z e db yt h er e s p e c tf o rt h e h u m a nd i g n i t yo ft h ed e f e n d a n t , t h ea u t o n o m yo ft h ej u d i c i a ld e p a r t m e n t s ，a n dt h e e s t a b l i s h m e n to f t h ei d e o l o g yo f p r o c e d u r a lj u s t i c e ，t h e r e f o r er e a l i z i n gt h ec h a n g eo f c r i m i n a lt r i a lm o d e lf r o mb a r b a r i s mt oc i v i l i z a t i o n , s c i e n c e ，d e m o c r a c ya n dr u l eo f l a w i nt h ek n o w l e d g ee c o n o m ys o c i e t y , s o c i a ls t r u c t u r ea n ds o c i a lm o d eh a v e u n d e r g o n eg r e a tc h a n g e sc o m p a r e dw i t hw h a tt h e yw e r ei nt h ei n d u s t r i a le c o n o m y t i m e s ，t h u sb r i n g i n ga b o u tc o r r e s p o n d i n gc h a n g e si nc r i m i n a lt r i a lm o d e l ，w h i c h r e s u l t si ni t st r a n s f o r m a t i o nf r o mt h ea u t o n o m o u sm o d e lt ot h er e s p o n d i n gm o d e l r e a s o n sf o rt h i sa l et h a ti nt h ek n o w l e d g ee c o n o m yt i m e s ，t h ee x p a n s i o no f j u d i c i a l d e m o c r a c yh a sl e dt o b e t t e rr e s p o n s i v e n e s so fj u d i c a t u r et o s o c i e t y , t h a tt h e i m p r o v e ds p e c i a l i z a t i o no fw o r k e r sa n dt h ec h a n g e dk n o w l e d g es t r u c t u r eh a v e c h a n g e dt h ec o n n o t a t i o na n dm o d eo f j u d i c i a ls p e c i a l i z a t i o n ，t h a tt h ef u r t h e r d e c l i n eo fa u t h o r i t yh a sl e dt ot h ec h a n g eo fl e g i t i m a t em e a n s ，t h ej u d i c i a lp r o c e s s e s p e c i a l l yt h ec a s ep r o o fd e p e n d i n gm o r eo ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lm e a n s ，t h e d i r e c tr e s p o n s eo fj u d i c a t u r et os o c i e t yd e e p e n i n ga n dt h ea n t i f o r m a l i s tt r e n d a p p e a r i n g ，a n dt h a ts o c i a lc o n f l i c th a sf u r t h e ri n t e n s i f i e d ，a n dw i t ht h ec h a n g e dt y p e s a n dc h a r a c t e r i s t i c so f d i s p u t e s ，t h ed e m a n df o rp l u r a l i s t i cd i s p u t e - s o l v i n gm e c h a n i s m a n ds t r i c ta d h e r e n c et ot h ep r o c e e d i n g sp r o c e d u r e sh a sp r e s e n t e di t s e l f , l e a d i n gt o f u r t h e rs p e c i a l i z a t i o na n di n c r e a s eo fj u d i c i a lo r g a n s i ti sn e c e s s a r yt h a tc r i m i n a l t r i a lm e e tt h ed e m a n do ft h ek n o w l e d g ee c o n o m ys o c i e t yw i t ha no p e ng e s t u r e t h u s g i v i n gb i r t ht ot h er e s p o n d i n gm o d e l t h e c h a r a c t e r i s t i c so f t h er e s p o n d i n gm o d ec a l l b es u m m a r i z e da st h eo p e n n e s so ft h ec r i m i n a la d j u d i c a t i o np r o c e d u r e s ，t h e e x p a n s i o no fd e m o c r a c y , t h er i s eo f j u d i c i a lc o n v e n t i o ns y s t e ma n dt h ep r e v a l e n c eo f t h el a w s u i tn e g o t i a t i o nm e c h a n i s m t h r o u g ht h i sd i a c h r o n i cs u r v e y , w ec a l ls e et h a tt h ee v o l u t i o no fc r i m i n a lt r i a l p a t t e r n i sad y n a m i cp r o c e s sc h a n g i n gw i t he c o n o m i cf o r m a t i o n s ，as t e p - b y s t e p p r o g r e s s i v ep r o c e s st o w a r d sp e r f e c t i o n f r o mt h i sw ec a n c o n c l u d et h a tt h ec u r r e n t t h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nc r i m i n a lt r i a lm o d e li no u rc o u n t r yi sm u c hf l a w e d ；f o r e x a m p l e ，t h es i n g l e m i n d e de c l e c t i ca n dp e r f e c t i o n i s ta p p r o a c ha n d t h es t a r t i n gp o i n t o ft h et h r e ep a r t i e so fp r o s e c u t o r , d e f e n d a n ta n dj u d g et ot h e o r e t i c a lr e s e a r c ha r e l i a b l et ol e a dt ot h ee m b a r r a s s i n gs e p a r a t i o na n de v e nc o n f l i c tb e t w e e nt h e o r ya n d p r a c t i c e t h e r e f o r e w ea r ci nu r g e n tn e e dt ou p d a t ec u r r e n tt h i n k i n ga n dm o d e so f t h o u g h t i n s t e a do ft h ep r e s e n t “o n c ea n df o ra l l ”m o d e o u rc r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r e m u s tb er e f o r m e dt oa d o p tt h em o d eo fs t e p - b y - - s t e pp r o g r e s s i v ep e r f e c t i o n o nt h e o n eh a n d ，a sn i la n s w e rt ot h ea u t o n o m o u sm o d e l ，w em u s te n d e a v o rt oi m p r o v et h e a u t o n o m yo ft h ej u d i c i a lo r g a n sa n dt h ed e f e n d i n gr i g h t so ft h ed e f e n d a n ta n da l s o f o s t e rt h ec o n c e p to fp r o c e d u r a lj u s t i c e o nt h eo t h e rh a n d ，a saf o r e c a s t i n gc o n c e r t i w i t ht h er e s p o n d i n gm o d ei nk n o w l e d g ee c o n o m y , w en e e dt op r o p e r l yd e a lw i t ht h e t r e n do f t h ee x p a n s i o no f c r i m i n a lj u d i c i a ld e m o c r a c y , t os e tu pt h ec h i n e s ec r i m i n a l j u d i c i a lp r e c e d e n ts y s t e ma n d t h ec r i m i n a ll a w s m tn e g o t i a t i o ns y s t e m k e y w o r d s ：t h em o d e lo f c r i m i n a lt r a i l ；p e r m u t a t i o n ；p e r f e c t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获赢勃垮其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 一7、毒 弭廿和 l 签字日期：) 6 年中月j d 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了岛嗨关保留、使用学位论文的醌 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘允许论文被查阅和 借阅本人授蓬委，赛函辱以将学茬论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：( p e 盯p 导师签名 签字日期：伊d 6 年月2 0 目 学位论文作者毕业去向： 工作单位 通讯地址 黼 签字日期7 俨，莎年 电话 邮编 争强扩b 引言 己i 言 ji f j 刑事审判模式是学界对刑事审判程序进行抽象和概括所形成的理沦概念， 其目的是为了研究以及揭示不同刑事审判程序的内涵和特征、优势和缺陷等， 以对当前刑事审判程序的完善提供可资借鉴的成果。但是，在当前诉讼法理论 界，对刑事审判校式的研究均是从控辩哉二j 关系的角度入了二，并从苁时性的 视角将当今世界各国的现行刑事审判模式类型化为当事人主义模式、职权主义 模式。在这种二元对立的理论前提下，通过分析当事人主义模式以及职权主义 模式的长处和不足，学界几近一致地追求一种集二者优点而去二者之弊端的理 想型的刑事审判模式混合式模式。但是，这种理论研究范式以及折衷主义、 完美主义的路径具有先天性的种种不足，使得我们的理论研究如火如荼而实践 中的完善却起色甚少。当| j 学界关于刑事审判模式的研究视角只是对于刑事审 判程序进行研究的一种理论进路，如果从不同的视阈对刑事审判程序进行考察， 则完全可以得出不同以往的理论概括。本文拟从一个历时性的研究视野来对人 类历史上不同社会经济形态下的刑事审判程序进行考察，力求揭示刑事审判模 式发展完善的可循性特征，以期对我国刑事审判程序的改革和完善有所裨益。 刑事审判模式概述 ( 一) 刑事审判模式的概念界定 模式是指“某种事物的标准样式或使人们可以照着做的样式。”o 而在学界， 其“又可称为模型，是指某一系统结构状态或过程状态经过简化抽象所形成的 样式。” 亦可说，模式是“对某类事物或行为特征的概括或抽象，即模式通过 揭示该事物与它事物的本质属性来说明或表明此事物与彼事物的差异。橱因而， 顾名思义，刑事审判模式亦是学界为了对刑事审判程序研究的方便，而对其进 行简化和抽象所形成的关于刑事审判程序的样式。当前学界普适性的研究视角 o 现代汉语词典，商务印书馆1 9 9 6 年第1 版，第8 9 4 页。 o 陈瑞牛著：刑事审判原理论，北京大学出版社2 0 0 3 年第2 版，第2 6 2 页。 o 张j j 平主编：民事诉讼法敦程，法律出版社1 9 9 8 年第1 版，第1 8 贝。 刑事审判模式的螭变 即是将刑事审判模式界定为控诉方、审判方和辩护方在刑事审判过程中所处的 地位以及三者之间的相互关系。 对丁这种由控筇 拽三力地位以及相瓦天系所表现出束的形式，学界存着不 同的概念界定：如日本学者及我国的部分学者习惯于将其称为“刑事诉讼构造”， 而也有其他的学者将其概括为“刑事诉讼形式”、“刑事诉讼构造”以及“刑事 诉讼模式”等等。“但是，结构7 与模式适用的意境应该还是有所区别的。 结构一般适用f 静态解析诉讼中的权力与权力，权力2 j 权利的配胃关系； 而模式具有样式之意，它是从动态的比较角度柬考察基本的诉讼类型。 虽然世界上没有任何两个国家的诉讼制度完全相同，即使是同一个国家的诉讼 制度也是不断发展的，但是，国家之间或某一国家在某一时间段，诉讼的基本 特征相同。由于模式描述或概括对象限于典型特征，所以具有相同特征的 诉讼制度都可以归属于同一诉讼模式。”回 本文旨在通过历时性的动态方式考察人类社会刑事审判程序的演进与发 展，因而可谓与模式观本身所固有的动态特质不谋而合。同时，我们认为从控 辩裁三方关系的角度入手对审判模式进行类型化的概括并不是唯一的研究路 径，本文即是另辟蹊径，以马克思历史唯物主义哲学理论为依托，从社会经济 形态的变革入手柬对历史上不同类型的刑事审判模式的主要特征加以类型化的 抽象概括而展开论述的。由此，笔者认为刑事审判模式是由不同经济形态所决 定而呈现出动态变革，反映刑事审判程序的历史与发展、诉讼支配情况以及其 背后的基础性价值观念的复杂系统。 ( 二) 传统刑事审判模式分类之考察 对于历史上存在的刑事审判类型，学者们根据不同的标准予以考察，作出 了诸多不同的理论界定。鉴于篇幅的限制，笔者不准备就其逐个作出介绍和评 述，而仅就当| j i 我国诉讼法学界普适的几种模式划分作一简要梳理。 1 弹劾式模式与纠问式模式简介 弹劾式与纠问式模式是欧洲古代中世纪盛行的两种刑事审判模式。在中世 纪早期，欧洲占主导地位的审判模式仍然是弹劾式模式，而后，随着王权的加 。汪海燕著；刑事诉讼模式的演进 中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年第1 版第1 0 页。 2 = ：型皇皇型堡苎塑垄 强，纠问式因素逐渐加强，到了中世纪后期，纠问式在欧洲的发展达到了顶峰。 作为适用于奴隶制与封建制社会的两种刑事审判模式，弹劾式与纠问式是“现 代诉讼校式f 号以，”l 的基础，许多现代诉讼原则和制度仍然可以从其中找到原 始雏形和生成轨迹。”。 ( 1 ) 弹劾式模式的内容与特征 弹劾式模式是“诉讼文明史上最早出现的一种诉讼模式，盛行于奴隶制时 期r j 封建社会早期，弹劾意味着拧诉，= = 要足时诉讼肩动特行的描述， 而且这种特征贯穿整个诉讼过程中”，弹劾式模式也即因此而得名。“弹劾式是 在人类认识水平极为有限、国家与社会没有明显分离、原始民主得以保留条件 下产生的一种诉讼模式，其主要目的在于解决私人之间的纠纷或冲突，而非实 现社会控制”，“因此，从诉讼目的的角度考察，弹劾式诉讼是一种纠纷解决 式”国。弹劾式模式主要有以下特征： 首先，在诉讼的启动上实行“不告不理”原则，法官处于消极、中立的地 位；在这种模式下，犯罪行为被认为只是对私人权益的侵犯，因而刑事诉讼也 被认为仅仅是原告和被告之间的纠纷和争执，国家官员不主动追究、惩罚犯罪， 而由被害人或其近亲属提起诉讼，法官则处于消极中立的地位聆讯，刑事诉讼 的目的只是简单的实现纠纷的解决，古罗马格言“无告诉既无法官”就是对其 这一特征最好的概括。 其次，原被告双方当事人在诉讼过程中享有相同的诉讼权利，并承担对等 的诉讼义务，从而在审判中处于形式上平等的地位；但必须指出的是，“这种平 等与对等只适用于同一等级的当事人，如果当事人、证人或者其他诉讼参与人 的身份存在差异，则在诉讼中针对他们的行为或其行为的效力也就会出现差 异。” 再次，在弹劾式审判模式下，诉讼证明采取的是神示证据制度；即在诉讼 的过程中，在案件事实真相不明时，往往采取诉诸神灵的启示来裁决案件的是 非曲直。因为在当时的历史背景下，人类的认识水平极其低下，对一些无从解 释的现象，如自然灾害或自然界的异常现象等，往往认为是超自然的神灵的某 。谢佑平：历史视野和文化语境下的刑事诉讼模式，载于复日i 大学学报( 社会科学版) 2 0 0 3 年第4 期。 o 西海燕善：刑事诉讼模式的演进中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年第1 版，第1 2 页。 。汪海燕著：刑事诉讼摸式的演进，中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年第1 舨。第1 3 页。 3 型皇皇型堡苎堕塑壅 种启示，进而形成了人们对神灵的信仰和依赖。因而，在遇到许多人类自身能 力不能解决的情形时，即会诉诸超自然的神灵的帮助。体现在刑事诉讼中，即 为。时盛行的神示吐扼制度，当时的诉讼证明往彳丰采取诸如水审、热审、决l 等愚昧的方式。 ( 2 ) 纠问式模式的内容与特征 弹劾式模式的诸多特征源于国家和法律制度建设的刚刚起步和生产力水平 以及人类认谚! 水平的极端落后。随着田家j 社会分离的进一步深化以及人类社 会发展和文明进步所促成的人类认识水平的提高，统治阶级逐渐认识到，犯罪 行为不仅是对被害人合法权益的侵害和剥夺，更是对统治阶级的统治秩序的破 坏，因而，国家有必要通过强制力量来实现对犯罪行为的惩罚和控制。纠问式 模式正是在这种背景下发展、演化而形成的，可以说，纠问式模式已经由原来 的“纠纷解决型”向“社会控制型”演进。纠问式模式具有以下特征： 首先，法院集侦查、控诉以及审判权于一身，主动追究、惩罚犯罪，是唯 一的诉讼主体；在纠问式模式下初期，没有专门的侦查和起诉机关之设，起诉 权和审判权是合二为一的。法官作为代表国家行使惩罚犯罪职能的官员主动追 究惩罚犯罪。一方面，随着社会制度的更替，人类社会进入到封建社会以后， 权力进一步集中，掌权者为了巩固自己的统治，必须加强对社会的控制；另一 方面，随着人类社会法律文明的进步，对犯罪行为的认识发生了更本性的变化， 人们逐渐认识到犯罪行为的社会危害性，因而为了巩固和加强王权的统治阶级 必然趋于加重对犯罪的惩罚。 其次，被告人处于诉讼客体地位，毫无诉讼权利而言；在纠问式模式下， 刑事诉讼被认为是惩罚和追究犯罪以帮助统治阶级实现社会控制的工具和手 段，与之相伴的一个必然结果即是权力因素逐渐在该模式下占据主导地位。因 而，在这种诉讼目的观以及权力架构下，是不可能有被告人的诉讼权利存在的 制度空间的。而且，在既有的有罪推定的诉讼理念支配下，被告人还要负有证 明自己无罪的责任和义务，否则即要被判处被控罪名和与之相应的刑罚。 最后，纠问式模式采用的是法定证据制度的证明方法；即在模式下，“法律 预先规定各种证据的证明力和意义，法官只能机械地按照法律规定的条件来衡 量证据的可靠程度，并作出判断结论，而不能按照自己的认识来分析和判断证 4 一、刑争审判模式概述 据制度。”。法定证据制度的出现，反映了君主专制的中央集权政治的要求，证 据制度是法律制度的一个有机组成部分，在封建专制时代，一切法律制度都是 为维护罕高无上嚣丰的于权服务的，证据制度的出现也不例外。这就要求i f 扼 制度不能继续成为封建领土控制各地法院的手段，而必须变成加强王权的工具。 法定证据制度和理论恰好满足了这一要求。封建君主通过立法牢牢地掌握了对 司法的控制权，防止了地方司法的各自为政。在该证据制度下，被告人的口供 被认为是证掘之t ，向又由于有帮推定的诉讼砰念，冈向为获取被告人的n 供 的刑讯方式就得到了制度上的容忍和认呵。 弹劾式和纠问式模式都是在诉讼法律文明不发达、法治不健全的社会形态 下所产生的诉讼模式，“纠问式刑事诉讼与弹劾式刑事诉讼相比，在民主性上后 退了，法官主宰一切，实行公开的刑讯和司法专横，”“但是，也应当看到纠问 式刑事诉讼确立了追究犯罪的职责由国家机关承担的制度。这是历史的进步， 是诉讼制度发展的必然规律。” 2 当事入主义、职权主义与混合式模式简介 ( 1 ) 当事人主义模式的内容与特征 当事入主义模式最早诞生于英国，其是闩本学者对英国对抗式的刑事诉讼 模式的概念界定，转而为我国学者所沿用。当事入主义模式又可称为对抗式模 式，美国的达马斯卡教授曾给当事人主义审判方式下过一个著名的定义：“理论 上处于平等地位的对立双方在有权决定争端裁决结果的法庭面前所进行的争 斗。” 当事人主义滥觞于奴隶制以及封建制社会早期的弹劾式模式，其承袭了 弹劾式模式的民主、对抗、中立等理念和优点，但是其与典型的弹劾式诉讼又 有着根本性的不同，“因为其诉讼目的已经不仅仅限于解决私人之间的纠纷，在 很大程度上已经增加了有利于追究犯罪的因素，其中最为明显的特征是起诉 方可以获得国家的强权帮助”固，而且诉讼形式，诉讼手段与参与诉讼方都有 了根本性的改变。 英国的诉讼发展史表明：“开始弹劾因素占据绝对的地位，诉讼模式表现为 。陈一云主编：( h l - 据学，中国人民大学h ；版杜2 0 0 0 年第2 版，第2 6 贞。 o 陈一云土编：( h f 据学，中国人民大学出版社2 0 0 0 年第2 版，第2 7 页。 o 谢佑性历史税野和文化语境下的刑事诉讼模式，载于复口大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 年第4 期。 。陈瑞牛著：删事审判缘理论，北京大学h 版社2 0 0 3 年第2 版，第2 6 8 页。 o 汗海燕著，刑事诉讼模式的演进 ，中国人民公安大学l 叶l 版杜2 0 0 4 年第l 版，第1 8 4 页。 刑事审判模式的嬗蹙 典型的弹劾式；随着安宁范围的扩大和王权的加强，纠问因素逐渐渗透到诉讼 之中。但是，在资产阶级革命胜利之前，被追诉人的对抗权利并没有得到增强。 犯罪嫌疑人、被告人的此芎要的诉讼权利，如被告人提出有利于己的证人、 自己宣誓作让的权利、取保候审、获得律师帮助权、被告之享有不被强迫自证 其罪的权利等，都是在资产阶级革命胜利以后才慢慢确立的；与此同时，预审 法官强迫调查的权力、审判法官讵式调杏的权力逐步才被废除。也正因如此， 从横向权力与权利的天系考察，权利爿有可能与权力形成对抗：从纵向的诉讼 结构束盾，审酌程序与审判程序隔离，并形成以审判程序位中心的体系。因此， 较之于古老的弹劾式，一方面，权力因素得到增强；另一方面，权力的对抗方 面被追诉人的权利也被强化。正是在这种条件下，控方与辩方才有可能形 成对抗。基于此种意义，英国的刑事诉讼被称为对抗式”。，也即当事人主 义模式。 当事人主义审判模式具有如下特征： 其一，法官在审判过程中处于消极中立的仲裁者地位。“法官一般不参与收 集和调查证据，也不单独提出证据，他甚至极少对证人进行询问。法官对控辩 双方所提出的证据的可采性拥有否决权。他在法庭审判过程中的主要作用在 于确保当事人双方在提出证据、询问证人和进行质证、辩论时严格遵守包括证 掘法则在内的程序法规则。由于法官在庭审过程中处于消极仲裁者的地位， 他在庭审前一般很少受到任何一方证据、观点的不当影响。法官