（民商法学专业论文）预期违约责任研究.pdf

内容摘要 预期违约( a n t i c i p a t o r yb r e a c ho fc o n t r a c o 亦称先期违约，是广义违约 责任中的一种特殊形式。作为我国合同法的一个基本范畴和制度，其要义 为：在合同依法成立后，履行期届至前，一方当事人以语言或行为表明他 届时将不履行合同，或者依其当时的具体情事可确切断定他将违约，对方 当事人的债权实现成为不可期待，于此场合，对方当事人若接受该预期违 约，有权立即解除合同并请求损害赔偿；若拒绝接受该预期违约，坚持合 同的拘束力，便有权要求预期违约者继续负担原债务，但于履行届满前不 能获得损害赔偿，并承担这段期间的风险。 从某种意义上来看，预期违约责任( 包括拒绝履行) 所直接标示的， 并非履行期届满时的现实违约，而是履行期截至前的履行成为不可期待。 它所直接侵害的权利，不是效力齐备的完全债权，而是期待权，也可以说 是债权期待。 本文首先从预期违约责任起源开始，对其产生背景做了介绍。正因 为预期违约制度对于督促当事人履行合同、减少损害、保护当事人的利益 有重要作用，所以它在英美法系国家得到普遍接受。 本文重点部分是预期违约责任的特点：第一，预期违约发生在合同 履行期届至之前。第二，预期违约行为的具体表现是未来将不履行合同义 务，而不是实际的违约。第三，预期违约侵害的合同债权是期待的债权， 而不是现实的债权。第四，预期违约不仅仅只有一种救济手段。及其表现 形式明示毁约和默示毁约。所谓明示毁约是指在合同履行期限届满之 前，一方当事人明确肯定地向另一方当事人表示他将不履行合同的情形。 所谓默示毁约是指在履行期限届满之前，一方当事人以其行为表明其将不 履行合同的情形。根据明示毁约和默示毁约由不同的法律构成，进而通过 预期责任制度比较法研究，对当事人所能寻求的法律救济、对方当事人所 应承担的法律责任进行了比较和借鉴。 预期违约制度积极主动的性格，赋予了债权人选择救济的权利。 债权人拒绝承认预期违约，结果是合同依然存在并继续地拘束着双 方当事人。 债权人承认预期违约，便可以立即提起诉讼并有权解除合同。债权 人作出承认预期违约的选择，须使对方知道其决定。 在预期逑约的救济方面，债权人的选择权是自由的，但并不是说毫 无限制的，债权人选择权所受的限制，从总体上说，可以区分为事实上 的限制和法律上的限制两个方面。 合同法第1 0 8 条规定：“当事人一方明确表示或者以自己的行为 表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约 责任。”可以看出，立法对预期违约场合的违约责任并没有作出特别的 限定，在解释上预期违约责任的方式应和现实违约场合的责任方式一样， 可以包括损害赔偿。违约金责任、强制履行、适用定金罚则。预期违约 侵害了债权期待，在质上相当于对合同的违反，因而，预期违约责任在 质上亦应相当于违约责任，只是在量上有所差异。这种量的差异主要表 现在损害赔偿和强制履行两种责任方式上。 在对预期违约表现形式和预期违约责任的比较法研究的基础上，文 章最后得出结论：我国合同法将预期违约责任引入合同违约责任体 系当中，成为我国违约形态体系和内容的一个重要部分。对于督促当事 人履行合同、减少损害、保护当事人的利益有重要作用，为如何规律社 会生活开辟了一条新的途径。 关键词：预期违约责任、明示毁约、默示毁约 a b s t r a c t c o n t e n ta b s t r a c ti se x p e c t e dt ob r e a kp r o m i s e ( a n t i c i p a t o r yb r e a c ho fc o n t r a c t ) a l s of i t b r e a kp r o m i s ei na d v a n c 己i ti sak i n do fs p e c i a lf o r mi ng e n e r a l i z e dr e s p o n s t b l l i t yc fb r e a c h o fc o n t r a c t i ti sb e e nt h a ta ss y s t e ma n dab a s i cc a t e g o r yo ft h ec o n t r a c tl a wo fo u rc o u n t r y ， i tw a n t sj u s t i c e ：a f t e rc o n t r a c ts e t su pa c c o r d i n gt ol a wp e r f o r mi s s u ec l a s st ot h ef o r m e r i n v o l v e dp a r t yo fo n es i d ew i t hl a n g u a g eo rb e h a v i o rs h o wh i mt h e nw 证d on o tp e r f o r m c o n t r a c t ，o ra c c o r d i n gt oi t st h e ns p e e i f i e l yf e e l i n g sm a t t e rc a l lc u to f fc e r t a i n l yt od e c i d eh i m w i l lb r e a k p r o m i s e ，i tc a n n o tb ee x p e c t e dt h a tt h ec r e d i t o r 5r i g h t so ft h ei n v o l v e dp a r t yo f o p p o s i t es i d er e a l i z et ob e c o m e ，i nt h i so c c a s i o n ，i f t h ei n v o l v e dp a r t yo f o p p o s i t es i d ea c c e p t s t h i s e x p e c t e dp r o m i s eb r e a k i n g ，h a v er i g h t r e l i e v ec o n t r a c t i m m e d i a t e l y a n d r e q u e s t d a m a g e s ；i fr e f u s et oa c c e p tt h i se x p e c t e dp r o m i s eb r c a k i n g ，t h ec o n s t r a i n e df o r c et h a t i n s i s t sc o n t r a c th a s r i g h t t oa s kt h a tt h e e x p e c t e d o f p r o m i s eb r e a k i n g b e a r sd e b t c o n t i n u o u s l y ，b u t c a nn o t g e td a m a g e sb e f o r ep e r f o r m i n ge x p i r a t i o n ，a n du n d e r t a k et h er i s k o ft h i sd u r a t i o n s e ef r o mc e r t a i nk i n d m e a n i n g ，e x p e c tt h e ( i n c l u d er e f u s i n g t 0 p e r f o r m ) p l a c eo f r e s p o n s i b i l i t yo fb r e a c ho fc o n t r a c td i r e c t l ym a r k1 i sn o tt h er e a l i s t i cp r o m i s eb r e a k i n g w h e np e r f o r m si s s u ee x p i r a t i o n ，a n dp e r d r mi s s u eu pt ob e f o r ep e r f o r mt ob e c o m ec a n n o t e x p e c t i tt h er i g h tt h a tp l a c ed i r e c t l yh u r t s ，d on o tb et h ec o m p l e t ec r e d i t o r sr i g h t so f a l l r e a d ye f f e c t i v e n e s s ，a n di se x p e c t a t i o nr i g h t ，e a ra l s os a yt h a ti st h ee x p e c t a t i o n o fc r e d i t o r s r i g h t s t h i sp a p e rf i r s t p r o d u c e sb a c k g r o u n df r o mt h ee x p e c t e do r i g i n o fr e s p o n s i b i l i t yo f b r e a c ho fc o n t r a c t if o ri tt om a k ei n t r o d u c t i o n j u s tb r e a k p r o m i s eb e c a u s eo fe x p e c t i n g s y s t e mf o ru r g ei n v o l v e dp a r t yp e r f o r mc o n t r a c ta n dd e c r e a s i n gi n f r i n g e m e n t ，p r o t e c tt h e b e n e f i to fi n v o l v e dp a r t yh a v ei m p o r t a n tr o l e ，s oi ti nb r i t i s h u s 1 a wd e p a r t m e n tc o u n t r y g e ta c c e p tg e n e r a l l y t h ek e yp a r to ft h i sp a p e ri st h ec h a r a c t e r i s t i co fe x p e c t e dr e s p o n s i b i l i t yo fb r e a c ho f c o n t r a c t ：i ti s f i r s t 。e x p e c tp r o m i s eb r e a k i n gt oo c c u ri nc o n t r a c tp e r f o r mi s s u ec l a s st o b e f o r e i ti ss e c n n d ，e x p e c tt h es p e c i f i ce x p r e s s i o no ft h eb e h a v i o ro fp r o m i s eb r e a k i n gi sd o n o tc o m ew i l ld on o tp e r f o r mc o n t r a c td u t y , i n s t e a do fa c t u a lp r o m i s eb r e a k i n g i ti so f3 t h ， e x p e c tp r o m i s eb r e a k i n gt h ec o n t r a c te r e d i t o r sr i g h t st h a th u r ti st h ec r e d i t o r sr i g h i so f e x p e c t a t i o n ，i n s t e a do fr e a l i s t i cc r e d i t o r sr i g h t s t h ee x p e c t e dp r o m i s eb r e a k i n go f 4 t hn o t o n l yh a so n l yak i n do f r e l i e fm e a u s a n di t se x p r e s , i o nf o r m 一l e tu 5k n o wb r e a k p r o m i s e w i t hi m p l yt ob r e a kp r o m i s e c l a i mt ol e t sk n o wb r e a kp r e m i s ed e n o t ei nt h ec o n t r a c t e x p i r a l i o no fd e a d l i n ef o rp e r f o r m a n c eb e f o r e ，t h ei n v o l v e dp a r t yo fo n es i d em a k ec l e a r s u r e l yt oa n o t h e rs q u a r ei n v o l v e dp a r t ye x p r e s sh i mw i l lt h ec a s eo fn o tp e r f o r mc o n t r a e t c l a i mt oi m p l yb r e a k p r o m i s ed e n o t ei nt h ee x p i r a t i o no fd e a d l i n ef o rp e r f o r m a n c eb e f o r e ， t h ei n v o l v e dp a r t yo f o n es i d ew i t hi t sb e h a v i o rs h o wi tw i l lt h ee a s eo f n o t p e r f o r mc o n t r a c t b a s i sl e tu sk n o wb r e a kp r o m i s ew i t hi m p l yb r e a kp r o m i s er r n md i f f e r e n tl a wf n r m ，a o d t h e np a s st h r o u g ht h ee x p e c t e d d e g r e eo fs y s t e mo fj o br e s p o n s i b i l i t yt h el a w o fc o m p a r i n g r e s e a r c h i tj sc o m p a r e da n dr e f e r e dt ot h a tf o rt h e l e g a lr e l i e fa n do p p o s i t es i d et h a t i n v o l v e dp a r t yc a ns e e k ，i n v o l v e dp a r t ya g r e e dt h e l e g a lr e s p o n s i b i l i t yo fd a n ( 5 0 k g ) a n dh a s g o n eo n i ti se x p e c t e dt h a tt h en a t u r eo fp r o m i s eb r e a k i n go fa c t i v e l ya c t i v es y s t e mi sc o m p o s e d t ot h er i g h tt h a tc r e d i t o rs e l e c t st or e l i e v e c r e d i t o rr e f u s e st or e c o g n i z ee x p e c t e dp r o m i s eb r e a k i n g ，r e s u l ti sc o n t r a c te x i s ta n d r e s t r i c tc o n t i n u o u s l ys t i l lm u t u a li n v o l v e dp a r t y c r e d i t o rr e c o g n i z e se x p e c t e dp r o m i s eb r e a k i n gje a rm e n t i o nl a w s u i ti m m e d i a t e i ya n d h a sr i g h tt or e l i e v ec o n t r a c t c r e d i t o rm a k et or e c o g n i z et h eo p t i o no fe x p e c t e dp r o m i s e b r e a k i n g ，m u s tm a k eo p p o s i t es i d ek n o w i tt od e c i d e i nt h ea s p e c to ft h er e l i e fo f e x p e c t e dp r o m i s eb r e a k i n g ，t h eo p t i o nr i g h to fc r e d i t o ri s f r e e ，b u ts a y sn o tt h er e s t r i c t i o no fm i l l ir e c e i v e db yu n l i m i t e d ，c r e d i t o ro p t i o nr i g h t , s i n c e s a y i n g i n g e n e r a lc a nd i s t r i c t d i v i d ei n t oi nf a c tt h et w oa s p e c t so ft h er e s t r i c t i o no n r e s t r i e t i o na n dl a w t h e s u bc l a u s e1 0 8o f ”c o n t r a c tl a w s t i p u l a t i o n ：”o n es i d eo fi n v o l v e dp a r t y m a k e c l e a re x p r e s so rw i t ho w nb e h a v i o rs h o wd on o t p e r f o r m c o n t r a c t d u t y o p p o s i t es i d e c a ba s k i tt ou n d e r t a k er e s p o n s i b i l i t yo fb r e a c ho fc o n t r a c tb e f o r et h ee x p i r a t i o no fd e a d l i n ef o r p e r f o r m a n c e ”c a nf i n do u tt h a tl e g i s l a t i o ni sf o rt h er e s p o n s i b i l i t yo fb r e a c ho fc o n t r a c to f t h ee x p e c t e do c c a s i o no fp r o m h e b r e a k i n ga n dd on o tm a k et h es p e c i a ll i m i t e dw a yi nt h e e x p e c t e dr e s p o n s i b i l i t yo fb r e a c ho fc o n t r a c to ne x p l a n a t i o ns h o u l dw i t ht h er e s p o n s i b i l i t y w a y o ft h er e a l i s t i co c c a s i o no f p r o m i s eb r e a k i n ga 3 c a ni n c l u d ed a m a g e s t h er e s p o n s i b t l i t y o fp e n n i c yd “pt ob r e a c ho fc o n t r a e t ，f o r c et op e r f o r m ，s u i t a b l ed o w n p a y m e n t p u n i s h i ti s e x p e c t e dt h a tb r e a kp r o m i s ea n d h a v eh u r tt h ee x p e c t a t i o no fc r e d i t o r sr i g h t s ，o nq u a l i t yi s e q u i v a l e n tt of o rc o n t r a c tv i e t a t e ，t h u se x p e c t e dr e s p o n s i b i l i t yo fb r e a c h o fc o n t r a c ts h o u l d b ea l s o e q u i v a l e n tt or e s p o n s i b i l l t yo fb r e a c ho fc o n t r a c to i lq u a l i t y , i si nq u a n t i t y o n d i s c r e p a n c y t h ed i s c r e p a n c ym a j o re x p r e s s i o no ft h i sk i n do fq u a n t i t yi nd a m a g e sw i t h f o r c et op e r f o r mt w o r e s p o n s i b i l i t yw a i e s o n o nt h ef o u n d a t i o no f s t u d y i n gf o re x p e c t i n gt h el a wo fc o m p a r i n go ft h ee x p r e s s i o n f o r ma n de x p e c t e dr e s p o n s i b i l i t yo fb r e a c ho fc o n t r a c to fp r o m i s eb r e a k i n ga r t i c l er e a c h c o n c l u s i o nf i n a l l y ：”t h ec o n t r a c tl a wo fo u rc o u n t r y ”w i l le x p e c tt h a tr e s p o n s i b i l i t yo f b r e a c ho fc o n t r a c tl e a d si n t oai m p o r t a n t p a r tt h a tb e c o m e s t h ef o r ms y s t e ma n dc o n t e n to f o u rc o u n t r yo fp r o m i s eb r e a k i n ga m o n gt h ec o n t r a c t s y s t e mo fr e a p o n d h i i b yo fb r e a c ho f c o n t r a c t f o ru r g i n g ，i n v o l v e dp a r t y p e r f o r m s c o n t r a c ta n d d e c r e a s i n g t oh a r m ，p r o t e c tt h e b e n e f i to fi n v o l v e dp a r t yh a v e i m p o r t a n tr o l e , i sh o w t ol a ws o c i a ll i f eh a v eo p e n e d u p an e w c h a n n e l k e y w o r d ： a n t i c i p a t o r yb r e a c h o fc o n t r a c t ，l e tu sk n o wt ob r e a k p r o m i s e ，i m p l y t ob r e a kp r o m i s e 1 _ 上一- j _ - 刖罱 一预期违约责任概述 预期违约( a n t i c i p a t o r y b r e a c ho f c o n t r a c t ) 亦称先期违约，是广义违约责任中的 一种特殊形式。合同法规定的广义的违约责任，应当包括三种责任形式， 这就是预期违约责任、缔约过失责任和实际违约责任。 预期违约责任作为我国合同法的一个基本范畴和制度，其要义为：在合同依 法成立后，履行期届至前，一方当事人以语言或行为表明他届时将不履行合同， 或者依其当时的具体情事可确切断定他将违约，对方当事人的债权实现成为不 可期待，于此场合，对方当事人若接受该预期违约，有权立即解除合同并请求 损害赔偿：若拒绝接受该预期违约，坚持合同的拘束力，便有权要求预期违约 者继续负担原债务，但于履行届满前不能获得损害赔偿，并承担这段期间的风 险。 “预期违约”的称谓容易使人感觉它自相矛盾，因为违约是当事人不履 行合同义务，而合同履行期届至前，并不要求当事人履行义务，因而也就谈不 上违约。英国的f r o s tv k n i g h t 案在财务法院讨论时，k e l l ycb 就发表了这样的 见解：“如果它最终能被称作违约，也只是一种未来的或预见的违约；是一种 可能的违约，并不能根本不发生，不是一个实际的违约。”。 这种观点并未站住脚，反对该观点者认为：“受诺人享有请求履行合同的不 完全的权利，该不完全的权利在履行期到来时成为完全的权利。在此期间，他 还享有使合同持续存在和有效的权利。”这样，“受诺人在等待履行时，有权 断定允诺人会一直准备履行，愿意并能够在约定之目履行其合同义务。允诺人 破坏这种断定的任何行为，都是现实违反有拘束力的允诺，而非预期违反在将 来要实施的行为。” 在大陆法系，也有学者持有类似的见解，只是把拒绝履行划归债务不履行的 系列，而不归于预期违约之中。如台湾学者史尚宽先生认为：“拒绝履行，虽 在履行期前为之，可认为已有任意履行义务之违反，即第一次义务之违反。盖 在任意履行，系于债务人之鲁由意思，债务人明为拒绝，无须等到履行期之到 来，债务人即应负不履行之责。同样，债务人预为拒绝履行，表示不实现债务 内容之旨，则亦无须等到履行期之到来，即应负债务不履行之责。”2 从某种意义上来看，预期违约责任( 包括拒绝履行) 所直接标示的，并非履 行期届满时的现实违约，而是履行期截至前的履行成为不可期待。它所直接侵 lc h e s h i r e f ic o o t f u l m g f o r l ，l a wo f c o n t r f t e t ，b u t t e r w o r t h s ( 1 9 8 6 ) p5 2 3 1 止6 口宽：仃f 洗总 0 珂i3 9 3 页。 害的权利，不是效力齐备的完全债权，是期待权浓厚的债权，也可以说是债权 期待。它所直接违反的义务，不是给付义务本身，而是不危害给付现实的不作 为义务。 预期违约责任与实际违约责任的区别主要在时间界限上。预期违约责任与实 际违约责任都是发生在合同成立并且发生效力以后，而不是发生在合同的有效 成立之前。它们之间在时间顺序上的区别是，预期违约责任发生在合同成立并 发生效力之后，其截止时间是合同的履行期限届至之前，因此是“期前违约”； 合同实际违约责任虽然发生在合同成立并生效之后，但是，只要合同履行期限 没有届至，就不发生一般的违约责任，只有在合同的履行期限届至之后，才能 够发生实际违约责任。 预期违约制度是在义务履行期限届满之前，债务人就巳明确表示其将不履行 该义务或其行为表明其将不履行该义务的情况下，赋予合同另一方当事人寻求 救济的权利。预期违约的实质在于使得合同当事人一方在另一方可能发生违约 情形时，提前得到法律的救济。正因为预期违约制度对于督促当事人履行合同、 减少损害、保护当事人的利益有重要作用，所以它在英美法系国家得到普遍接 受。 一、预期违约责任的源起 依法订立的合同即受法律的保护，无论履行期后还是履行期前的合同关系都 应如此。预期违约责任起源于1 8 世纪5 0 年代的英国。英美法中。“在规定的履 行期前，合同的一方当事人可能表示他将不履行，或者使他自己无能力履行， 这样的行为有时被称为预期违约。”对预期违约的解决办法，可以引用英国法 官库克伯恩在创立预期违约制度的主要判例之- - f r o s tv k n i g h t 中的话概括：“债 权人如果乐意，可以视对方的意思通知为不生效，并等到合同的履行期，进而 令其对所有不履行的结果负责。另一方面，债权人如认为合适的话，可以视对 方拒绝履行为对合同的非法终止，并且可以立即基于违约提起诉讼；并且在诉 讼中，他将有权要求于约定的时间不履行合同会产生的损害赔偿，当然，损害 赔偿要按照客观环境提供给他减轻其损失的措施加以减少。”3 特雷特尔强调指 出： “预期违约理论的突出特征是承认预期违约使受害人有权在规定的履行期 前立即请求损害赔偿。”4 在霍切斯特诉戴嘻内陶尔案( o c h s t e r v d el a t e u r ) q b ，被告与原告约定为原 告从l8 5 2 年6 月1 日起作为送信人，雇用期为6 个月。5 月1 5 日被告明确表示将不 履行合同为原告送信，原告于5 月2 2f ? i 起诉，要求被告损害赔偿。法院判决原告 胜酥。理由是原告的起诉并不过阜，如果不允许他立即起诉主张救济，而让他 ? o n c k o l ! 璺l , c p , o l l i n g c r , c o n t r a c tl a wi nm o d e r ns o c i e t y ，w e s tp u b l i 3 s h i n gc o p1i8 5 “gt 1 t t e i t c ! f h e1 。1 1 wo f ，c o n t r a c t f l9 8 3 ) ，e 6 4 3 坐等到实际违约的发生，那么他必将陷入找不到雇主的境地。5 在以后| ，i 勺实践中， 这一判例确立的原理进一步得到确认，创立了完善的预期违约责任理论，并在 实践中得到广泛的应用。学者们认为该理论至少有两点值得称赞：“首先，该 理论可有助于把损失降低到最低限度。如果原告不能立即起诉的话，他实际上 更可能( 不论他是否受拘束) 使自己准备好履行合同。该理论使原告有权立即 起诉，不管怎样提供了某些放弃合同的刺激因素，并因此避免这种额外的损失。 其次，该规则对保护受害人有时是必要的。例如，在他已为后来被弃毁的允诺 支付了预付款场合，如果受害人于履行期到来前不能向对方当事人请求返还， 便会遭受严重损失，因为提前支付了预付款，可能使他因此缺乏一项替代合同 的手段。” 正是因为预期违约制度对于督促当事人履行合同、减少损害、保护受害人利 益具有重要作用，所以，美国统一商法典在总结了英美国家的判例经验的 基础上，明确采纳了预期违约制度。美国统商法典第2 6 1 0 条规定：“如 果任何一方在合同任何义务尚未到期的情况下毁弃合同，且造成将严重损害合 同对对方的价值，受损方可以：( 1 ) 在商业上合理的时间内等待毁约方履行合同 义务；或( 2 ) 寻求任何违约救济，即使他已告知毁约方他将等待其履约，或已经 催其纠正违约；并且( 3 ) 在上述任何一种情况下，均可以停止自己对合同的履行 或根据本篇关于卖方在对方违约的情况下仍可将货物特定于合同项下或救助半 成品货物的规定行事。”该条款不仅肯定了美国判例确立的在明示毁约情况下 受害人享有的选择救济措旌的权利，而且还增加了受害人中止履行合同的权利。 为了准确地判定默示毁约，统一商法典第2 6 0 9 条规定，当一方有合理理由 认为对方不能正常履约时，他可以书面形式要求对方提供正常履约的充分保证， 如果对方没有在最长不超过3 0 天的合理时间内按当时情况提供履约的充分保 证，则构成默承毁约。在大陆法各国家中，并没有关予预期违约的概念，但其 债法中设有“不安抗辩权”制度，与预期违约制度极为相似，对此我们将在后 文评述。 联合国国际货物销售合同公约( 以下称公约) 也采纳了预期违约的 概念，不过公约并未像英美法那样，将预期违约分为明示毁约和默示毁约， 而将其分为预先非根本性违约和预先根本违约两种。预先非根本违约是指如果 订立合同后，因一方当事人履行义务的能力或信用有严重缺陷，或在准备履行 合同或在履行合同中的行为表明，他显然将不履行其大部分义务，另一方可以 中l 履行其义务，但中止履行义务的一方当事人无论是在货物发送前，还是在 发运以后，都必须立即通知另方当事人，如另一方当事人对履行义务提供了 充分保证则他必须继续履行义务( 第7 1 条) 。关于预先根本违约，公约第 7 2 条规定；“( 1 ) 如果在履行合同日期之前，明显看出一方当事人将根本违反 你炳：买变法，d 1 3 页北京，经济科学出版社1 9 9 1 合同，另一方当事人可以宣告无效。( 2 ) 如果时间许可，打算宣告合同无效的 方当事人必须向另一方当事人发出合理的通知，使他可以对履行义务提供充 分保证。( 3 ) 如果另一方当事人已声明他将不履行其义务，则上一款的规定不 适用。”该条第3 款是关于明示预先违约的规定，大致相当于美国统一商法典 第2 6 1 0 条的规定。其最大不同点在于公约仅规定了“宣告合同无效”作为 救济方式，而并未就他如不宣告合同无效是否仍可以中止自己的履行等问题作 出规定。 虽然预期违约的现象在经济生活中普遍存在，无论在中国或是外国，也无论 是在英美法系还是在大陆法系，概莫能外，但较为完善的预期违约制度却仅存 于英美法系之中，作为解决预期违约的对策，大陆法系虽然也有一些相应规则， 但他们是分散的，有欠缺的，尚无统一并完善的预期违约制度。在我国合同 法之前，也不能说我国法上存在着完善的预期违约制度，因为虽然我国批准 了1 9 8 0 年联合国国际货物销售合同公约，但由于该公约自身的局限性，其 中关于预期违约的规定只是处于低级阶段；虽然有人认为我国涉外经济合同 法第1 7 条规定了预期违约，但严格地说，该条所规定的为不安抗辩，难以看 出有预期违约的完整思想。这次合同法引进了预期违约制度，可以说具有 积极的现实意义。 由于预期违约制度有助于债权人尽早采取对策，积极减少损失，并可使当事 人双方及时地从确定要死亡的合同关系中解脱出来，有利于现实的经济流转。 然对这一新的制度，应如何借鉴英美法系的预期违约制度及大陆法系的相关规 定，结合中国的实际情况，作合理的解释，以便增进合同法相关条文的适用， 需要作进一步的理论探讨。 二、预期违约责任的特点 预期违约的基本特点预期违约的两种形态都属于在履行期前毁约，而不 是在履行期限到来之后的违约，所以预期违约与实际违约的根本区别在于它们 发生的时间的区别。正是由于预期违约发生在合同成立以后，履行期到来之前， 因此它具有如下基本特点： 筮= ：亟翅逵约蕴生廷金回退短翅厦至主题! 预期违约责任发生的时间 界限，以合同有效成立为起点，至合同履行期届至包括在催告后的合理期限内 为终点，只有在这个期间才可能发生预期违约责任，而且在这个时期只能发生 预期违约责任，不能发生其他的民事责任。 筮三! 亟塑违约盈兹曲县住垂现星苤塞鉴丕厘堑盒回塞釜：面丕是塞隧的 造约! 在合同双方当事人订立了合同之后，虽然在它们之间已经确立了权利义 务关系，但是这种权利义务关系还没有到履行的时间，债权人还不能请求债务 人清偿债务，所以，债务人还没有须立即履行债务的法律依据，是可以不履行 的。预期违约的明示或者默示毁约，是表示自己在合同履行期届至后，将不履 行合同，因丽是未来的不履行，而不是现实的不履行。有些学者认为此种毁约 只是“一种毁约的危险”，也有人称为一种“可能违约”o 这种看法不无道理。 因为双方当事人签订合同后，相互间的权利义务虽然得以确定，但由于债务履 行除即时清偿者外，都有一定期限规定，在期限到来之前债权人不能请求债务 人履行债务，所以履行期限前发生的毁约是“可能的违约”。不过这并不意味 着此种毁约就不属于违约。从债务人角度来看，履行期限不过是债务人实际从 事履行行为的期限，在此期限之前，债务人已经负担了履行义务。就是说，履 行期限只是实际从事履行行为的期限而不是债务发生期限，如果债务人单方面 毁约，即使这种毁约发生在履行期前，也将会使债务人违反合同规定的义务， 同时表明他根本漠视了其应负的合同债务，因此应构成违约。当然，由于这种 毁约毕竟发生在履行期前，对债权人造成的损害也是不同的。实际违约可能会 造成期待利益的损失。如急待原材料投入生产，因对方到期不交付产品使其不 能按时投入生产获取利益，就预期违约来说，一般造成的是信赖利益的损害， 如因信赖对方履行而支付一定准备履行的费用等，因此在损害赔偿的范围上是 各不相同的。 筮三：塑翅违约堡宣数佥厦壤抠悬期签尥僮拯：面丕垦丑塞数厦塑! 一般 认为，“没有到期的债权等于没有债权”，既然合同没有到履行期，债权只能 是一种期待的利益。在预期违约的场合，为了切实保护债权人的利益，避免受 到债务人明示或者默示毁约的损害，法律设置预期违约制度，将债权人的期待 债权置于保护之下，使这种期待的债权不至于遭受损害。对债务人来说，此种 期限也体现为一种利益即期限和权益，该利益应当为债务人而享有。( 日本民 法) 第1 3 6 条规定：“期限推定是为债务人之利益而定，期限之利益得抛弃之， 但不得因此有害于相对人之利益。”因此“债权人不得在履行期前要求清偿债 务。法掺有“未到期限之债务等于无债务”，这就是说，期限未到时。债务人 无义务清偿，债权入也无权要求清偿。不过尽管债权人不得要求债务入提前履 行，他仍然享有一种期待权利，这种权利也是不可侵害的，若债务人毁约，则 使其期待利益不能实现，因此债务人应承担毁约责任。 蕴四：瑟翅违约丕堡缳尽直= 煎熬渣差壁。债务人明示或者默示毁约，债权 人可以在台同履行期限届满之前请求债务人承担违约责任。但是，合同法 第1 0 8 条在这聚使用的是“亘以”这就意味着债权入是可以选择的，既可以选 择让债务人承担违约费任。也可以等待合同履行期限届满之后，要求债务人继 续履行，待其不再履行之后再起诉债务人承担实际违约责任。 三、预期违约的表现形式一一明示毁约和默示毁约 侵害债权人的期待权，其形式可以是多种多样的，最为明显的形式为拒绝履 行一明示毁约，即债务人明确表示他届时将不履行合同。拒绝履行侵害债权 韩吐远、棒建远：先期违约与中国合同法法学研究1 9 9 3 年第3 期，第3 4 页 期待并构成预期违约，须符合定的条件。首先，当事人拒绝履行应是违法的一 如果其拒绝履行有合法理由，比如实际债务不存在，或者债务人依据法律或合 同有拒绝履行的权利，如同时履行抗辩权、催告或先诉抗辩权、留置权、期限 未到或条件不成就等，此时的拒绝履行是其正当权利的行使，不构成预期违约。 其次，g h ，t r e i t e i 认为“这种拒绝必须是清楚的和绝对的。”如果债务人仅向债 权人表示其将来可能不履行合同，这种意思表示并不能被判定为绝对的和清楚 的拒绝履行，亦难认定其已使合同履行成为不可期待，故不构成预期违约。再 次，这种拒绝履行应当对相对人从合同履行获得的利益有重大影响，致使其合 同目的落空。g h e s h i r e ，f i f o o t & f u r m s t o n 在l a wo f c o n t r a c t 中论述到“如果合同 一方当事人事先明示或默示地向对方表明，在履行期到来时他不能履行合同中 特定的主要义务，对方当事人是否可以将其视为拒绝履行? 此问题取决于这种 似将发生的不履行在结果上是否实质性地剥夺了对方的全部利益一合同对方 欲使他从这种主要义务中获得的利益。”如果被拒绝履行地仅是合同的部分内 容，并且不妨碍债权人根本目的，这种拒绝履行并没有使债权期待成为不可能， 就不构成预期违约。之所以如此，是因为预期违约制度所赋予相对人的权利在 相当程度上行使起来甚为剧烈，如解除权，如果不区分拒绝履行的程度。一概 任由债权人解除合同，不但对债务人过苟，而且对整个社会也是无益的。 预期违约包括明示毁约和默示毁约两种。所谓明示毁约是指在合同履行期限 届满之前，方当事人明确肯定地向另一方当事人表示他将不履行合葡的情形。 所谓默示毁约是指在履行期限届满之前，一方当事人以其行为表明其将不履行 合同的情形。根据英美法，明示毁约和默示毁约由不同的法律构成，当事人所 能寻求的法律救济也有所不同。 ( 一) 明示毁约 明示毁约虽撞= 友当蔓厶玉垂当堡由：簦毽卷庭垫囱虽= 壶当璺奏丞缝整 在厘复翅腿型塞查隧丕厘耍金园丝定的竖经：美国统一商法典第2 6 1 0 条采 纳柯宾的观点，将此种行为表述为“任何一方表示拒不履行尚未到期的合同义 务，且这种毁约行为对于另一方而言会发生重大合同价值损害”。美国合同 法重述第二版第2 5 0 条规定，只有在“一方当事人的行为是自愿的、确定的， 而且是其义务的履行现实地明显地表现为不可能时，才构成明示毁约。” 根据英美法，