（国际贸易学专业论文）清洁发展机制CDM之经济学分析——基于中国CDM项目发展状况.pdf

摘要 清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ) 是根据京都议定书的 规定创造的一种旨在促进发展中国家和发达国家为可持续发展和为实现公约的 最终目标的合作机制。通过清洁发展机制项目的合作，可以实现发达国家减少减 排温室气体成本以及发展中国家获得投资和清洁空气的双赢。本文主要利用经济 学原理，从制度经济学、环境经济学以及国际经济学的角度分别揭示了这一机制 发挥作用的原理。进一步地，本文结合中国c d m 项目的发展状况，探讨了该机 制对于我国经济社会发展所带来的机遇与挑战。通过本文的分析，我们认为如果 能很好地适应并灵活应用这一机制，将会为我国带来新的发展机遇。 关键词： 清洁发展机制，可持续发展，双赢，经济学角度 a b s t r a c t c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，b a s e do nt h ek y o t op r o t o c o l , i sac o o p e r a t i o n m e t h o dw h i c ha i m sa t p r o m o t i n gb o t hd e v e l o p i n ga n dd e v e l o p e dc o u n t r i e st o a c c o m p l i s ht h et a r g e t so ft h i sp r o t o c o la n da c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w i t ht h e c o o p e r a t i o ni nt h ec d mc a s e s ，t h e r ew i l lb eaw i n - w i nf o rt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s l o w e r i n gt h ec o s to fr e d u c i n gc 0 2 sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e so b t a i n i n gt h ef o r e i g n i n v e s t m e n ta n dc l e a na i r t h i sa r t i c l eu s em a i n l ye c o n o m yt h e o r i e st od i s c u s sa n d e x p l a i nt h eb a s i sa n db a c k g r o u n do fc d mf r o mt h ei n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c s ，a n dt h ei n t e m a t i o n a le c o n o m i c sa n g l e s i nt h ee n d t h i s a r t i c l ed i s c u s s e sw h a to p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e st h ec d mw i l lb r i n gt oc h i n a a n d w eb e l i e v et h a ti fw ec a na d a p ta n do p e r a t et h i sm e c h a n i s mm a t u r e l y , i tw i l lb r i n g c h i n aan e wd e v e l o p m e n to p p o r t u n i t y k e y w o r d s ：c d m ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，w i n - w i n ，e c o n o m yt h e o r i e s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 弓虱与卅年争月知e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 导师签名： 诵弓州年 年 争月和日 产月3 。e l 第1 章引言 1 1 概述 在国际合作不断加深以及世界各国对环境问题的重视程度不断提高的今大， 如何在有效的制度框架下完成减排温室气体的目标成为各个国家十分关心的问 题。征这一背景下，清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ) 应运而生。 根据京都议定书第十二条的定义，我们可以把清洁发展机制简单地表达为： 承担减排义务的发达国家可以向没有减排义务的发展中国家购买温室气体的排 放权，发达国家企业帮助发展中国家每减排一吨标准二氧化碳气体，那么它就可 以多排放一吨标准二氧化碳气体。 京都议定书规定发达国家在2 0 0 8 2 0 1 2 年恻温室气体的总排放量要减少 5 2 ，若无法完成，则2 0 1 2 年后的减排义务将要增加到1 3 倍，到2 0 1 2 年，至 少减少5 0 亿吨二氧化碳排放，其中至少2 5 亿吨减排量必须来自减排权交易从 中可以看出，发达国家和发展中国家被安排了不同的减排温室气体的义务。这样 双方就有了进行交易的空问，本文将在第3 章对二者发生排放权交易的原理进行 详细的经济学分析。 通过清洁发展机制项目的合作，可以实现发达国家降低减排温室气体成本以 及发展中国家获得投资和清洁空气的双赢。更值得关注的是，中国已成为国际 c d m 市场上最大的卖家。中国的清洁发展机制与可持续发展战略相互联系，已 经贯穿于经济和社会发展的各个领域。由于中国在温室气体排放量上也是“大 国”，今后将要承受更大的减排压力。随着国际社会和中国对环境保护要求的提 高，中国现有的发展模式、消费模式、以煤为主的能源结构乃至整个社会经济的 发展都将面临巨大的挑战。所以大力推进清洁发展机制项目，将为我国更加合理、 科学的利用外资提供了很好的途径，而且有利于我国经济发展从粗犷式向集约式 发展的转变，改善我国比较单一的能源结构。 1 2 文献综述 2 0 0 1 年马拉喀什协定( m a r r a k e s h a c c o r d s ) ) 的签署为清洁发展机制的实 施铺平了道路，但是目前国内对于清洁发展机制的研究主要集中在对这一机制的 实际操作和案例分析上，可以借鉴的相关的理论分析的文献不是很多，而国外相 关学者的理论研究开始的很早，对本文的论述提供了很大的帮助。 1 2 1 国外学者研究状况 国外学者对于相关的产权制度的研究可以追溯至01 9 6 0 年r o n a l dc o a s e 的社 l 会成本问题一文。在这篇文章中，科斯教授描述了科斯定理( 后经他人总结 提出) ，开创了制度经济学的先河。之后很多经济学家都投入到这一领域的研究 中，如a l l e nv k n e e s e ( 19 7 5 ) 的( ( a n a l y s i so fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n 、( ( t h e e c o n o m i c so f n a t u r a lr e s o u r c e s 等几篇著作，集中讨论了产权制度在环境经济 学领域中的重要作用。而现阶段国际上大致有2 0 多种关于碳排放权的分配方案， 大多数米自发达国家。这也是因为发达国家投入研究的时问早，并且能掌握充分 的信息。英国学者c l a u s s e n 和m c n e i l l y ( 2 0 0 1 ) 根据污染者付费的原则要求把各 国分为三个等级，即“必须马上行动国家”、“应该马上行动国家”、“可能马上行动 国家”，根据各国所处等级确立其在减排行动中所处的地位。英国全球公共资源 研究会提出了“紧缩与趋同”方法( c o n t r a c t i o na n dc o n v e r g e n c e ) ，主要思想就是 选择远期( 2 lo o 年) 的工业排放二氧化碳水平量，根据这一数量按照人均原则确 立某一时刻的排放总量，低于此量的发展中国家可以逐步提高排放水平，而高于 此量的发达国家应当采取措施降低排放量，使得双方的总量在一个时点可以达 到相同然后再制定全球统一的排放标准。r o s e 和s t e v e n s ( 1 9 9 8 ) 根据平均主 义等原则提出：将来要形成一个包括发展中国家都参与的国际减排共同行动，而 是否早期参与行动则是根据其人均收入是否达到一定上限为准。从以上几个方案 我们可以看出，国际上典型的分配排放权的依据有三个，即历史情况、人1 2 1 以及 g d p 依据。这三种标准各有优劣，不能简单地认为采用哪一种标准就可以满足各 国要求，尤其对于中国正处于经济高速发展，机械地套用任何一种标准都可能会 损及我国利益，因此这就需要我国学者提出既符合中国利益又能达到减缓气候 变化的要求。 1 2 2 国内学者研究状况 国内学者在理论方面对于清洁发展机制的研究主要借鉴发达国家的相关成 果，但在该机制实际操作以及具体案例的分析上对本文有很大的借鉴意义。张梅 ( 2 0 0 7 ) 所著 的实施与我国的环境保护工作一文介绍了 的规定，“附件一的缔约方”主要指发达国家。 3 该公约是指联合国气候变化框架公约) 4 室气体的排放权，发达国家企业帮助发展中国家每减排一吨标准二氧化碳气体 ( 其他气体按g w p 值4 计算) 就可以多排放一吨标准二氧化碳气体。 2 2 清洁发展机制产生的背景 经过分析我们认为清洁发展机制的出现有来自环境i - u j 题的压力，也有其内在 的原因，本文将从以下几个方面对这些背景进行详细的介绍。 2 1 1 环境问题的严峻，人类社会可持续发展遭到严重的挑战 全球气候变暖是世界各国关注的焦点，政府问气候变化专门委员会2 0 0 1 年 出版的第三次评估报告指出：根据地面气象仪器观测，1 8 6 0 年以来，全球平均 气温升高了0 6 c + 0 2 这种变暖是由自然的气候波动和人类活动共同引起的， 而近5 0 年的气候变化，则很可能主要是人类活动造成的5 。 气候的变化同样给我们中国造成了很大的危害。科技部、中国气象局、中国 科学院等六部门2 0 0 7 年发布的 气候变化国家评估报告中指出，在未来的5 0 年到8 0 年间，全国的平均温度将升高2 至3 摄氏度。气候变暖对我国的影响主 要有五大方面：农业生产不稳定，产量下降；水资源供需矛盾增加；海岸区受灾 机会加大；森林和生态系统将发生变化；疾病发生程度和范围增加，电力供应遇 到更大压力。气候变化可能引起热浪频率和强度的增加，并增加心血管病、疟疾、 登革热和中暑等疾病发生的程度和范围。此外，由于气候变暖，将加剧未来中国 空调制冷的电力消费的持续增长趋势，给保障电力供应带来更大压力。国家统计 局2 0 0 9 年2 月2 6 日发布的数据显示，2 0 0 8 年，各类自然灾害造成直接经济损 失1 1 7 5 2 亿元，比上年增加4 0 倍，其中因洪涝灾害造成直接经济损失6 3 5 亿元， 下降2 3 1 ；死亡6 8 6 人，下降4 1 3 。全年因旱灾造成直接经济损失3 0 7 亿元， 下降6 0 9 。全年因海洋灾害造成直接经济损失2 0 6 亿元，增加1 3 倍6 。有研究 和测算显示，气候灾难每年给中国经济造成的直接损失高达3 0 0 0 亿人民币，随 之而来的劳动力减少造成了每年2 到5 的g d p 损失。包括干旱、洪水以及热 带风暴的气候灾难，每年会使6 亿国民受到影响。 2 2 2 发达国家承担减排温室气体的成本十分巨大 发达国家如果在本国单独减排，只能面临着两个选择：要么兴建更加先进、 更加昂贵的温室气体减排设备；要么是以牺牲经济发展速度为代价，去限制一些 耗能高、污染重的企业的发展。这对于发达国家来讲是很难接受的结果( 这也是 美国至今未签署l ：京都议定书的原因之一) 同时我们注意到发展中国家由于 g w p 值：全球变暖潜势值。 数据来源：政府问气候变化专门委员会2 0 0 1 年出版的第三次评估报告。 数据来源：h t t p ：，n 硼s o h u c o n v 2 0 0 7 0 11 8 n 2 4 7 6 7 9 9 6 8 s h t m l 5 缺乏先进的技术和充裕的资金，也无法完成单独减排的义务。 所以发达国家之间希望通过交易排放权来达到减排的目的。但我们注意到 ( 以欧洲的温室气体排放权交易为例) ，目前欧盟的二氧化碳加权成交价格在2 0 欧元i l l 4 i 左右。这对于减排量动辄上百万吨的发达国家来说，成本负担依然会非 常的重。我们还应该注意到，发达国家之间的交易市场规模有限，这是因为各国 的可减排数量潜力不足，很少有国家能提供大额的减排配额。而且这些持有减排 限额的国家也不愿意随便出售本国的减排配额，希望为本国将来的排放积累足够 的空阳j 。 2 2 3 清洁发展机制是各国利益争夺的产物 我们应该看到在公约制定和通过的过程中，发达国家和发展中国家为了各自 的利益进行了激烈的讨论和利益争夺，最终发达国家被安排了量化的减排义务， 而发展中国家并没有量化的减排义务，所以从这一角度来讲，清洁发展机制也是 对这一矛盾的有效调节和解决。但是这种安排有可能被打破，因为发达国家不断 要求发展中国家也要承担减少温室气体排放的义务。如果最终发展中国家也必须 承担限定的减排义务，那么清洁发展机制的作用将会大大降低，这是值得我们思 考的。到底清洁发展机制是最有效的机制，还是一种过渡状态下的临时安排，有 待进一步的考证。 2 3 清洁发展机制的意义 本文从参加清洁发展机制项目的各方主体的角度来讨论清洁发展机制的意 义以及参加清洁发展机制项目的好处： 2 3 1 对于发达国家而言：参加清洁发展机制项目可以获得项目产生的全部或者 部分经核证的减排量，并用于履行其在京都议定书下的温室气体减排义务。 同时发达国家可以利用这一机会使自己的企业绕过贸易壁垒，进入自己的目标市 场，和当地政府建立良好的关系，树立自己企业在当地的形象，为自己将来的进 一步扩张打下基础。同时对于发达国家的企业而言，获得的核证的排放减少量 ( c e r s 7 ) 可以用于其在国内的温室气体减限排义务，也可以在相关的排放权配 额市场上出售获利； 2 3 2 对于发展中国家而言：参加清洁发展机制项目可以获得额外的投资资金， 和先进的环境友好技术，从而促进本国的可持续发展，部分地解决发展中国家资 金缺乏的问题。如果能很好地利用技术的溢出效用，对于发展中国家来讲是很有 7 c e r s ( c e r t i f i e de n l i s s i o nr e d u c t i o n s ) ：是按照京都议定书 第十二条和该条款之下的要求 以及清洁发展机制模式和程序中的有关规定发布的度量单位，等于l 公吨_ 氧化碳当量 6 裨益的。 2 3 3 对于全球而言：清洁发展机制项目的合作可以降低全球实现温室气体减排 的总体成本，而且更为重要的是，通过项目合作达到了从总体上减排二氧化碳的 目的，这是各国都希望见到的结果。 2 3 4 对于中国而言：作为最大的发展中经济体，中国进行清洁发展机制项目合 作的潜力十分巨大。发达国家为完成京都议定书中的承诺，在2 0 0 8 年至2 0 1 2 年内，每年需要通过清洁发展机制项目购买约2 亿至4 亿吨二氧化碳当量的温室 气体。以现行价格计算，国际温室气体贸易市场的年交易值可达1 4 0 亿至1 6 0 亿美元8 。根据模型估计仅2 0 1 0 年一年的用于清洁发展机制项目的投资流量将达 到5 2 亿至1 7 4 亿美元，其中5 0 一7 0 将会流向中国。而且可以预见的是，这 种减排的承诺其可能在2 0 1 2 年后滚动延续下去9 。中国作为最大的发展中国家， 由于其低廉的劳动力成本、较好的政策环境与经济发展潜力，在清洁发展机制的 卖方市场中具有较强的竞争力。清洁发展机制项目的实施有利于中国优化自己的 引资结构，改变经济增长方式。 综合上述的分析，我们可以得到以下一些基本的结论： 1 由于获得c e r s 的成本远低于其采取国内减排的成本，发达国家政府和企 业通过参加c d m 项目的合作就可以大幅降低其实现减排的经济成本。同样，发 展中国家也会因为资金和技术的流入而非常欢迎这些项目在本国实施，这样双方 就有了参加清洁发展机制的动力。 2 参加清洁发展机制项目对于发达国家和发展中国家而言是一种双赢的选 择。 这些结论将会在文章的第3 章被更为准确地证明这里仅作陈述性的表达。 i h t t p ：e d m c c c h i n a g o v m w e b n e w s l n f o a s p ? n e w s l d = 3 5 2 8 。参见中国2 l 世纪议程管理中心、清华大学主编的清洁发展机制) ( 2 0 0 5 版) 第5 页 7 第3 章经济学理论分析 上文已经介绍，清洁发展机制的主要内容是指发达国家通过提供资金和技术 的方式，与发展中国家开展项目级的合作，获得项目所产生的部分或全部的减排 额度，作为其履行减排义务的组成部分。从实践上来讲，清洁发展机制是一种对 参与双方都有利的制度安排。在理论上，清洁发展机制也应该是一项“双赢”机 制：一方面，发展中国家通过合作可以获得有利于町持续发展的先进技术以及急 需的资金；另一方面，通过合作，发达国家可以大幅度降低其在国内实现减排所 需要的高昂费用，加快减缓全球气候变暖的行动步伐。从清洁发展机制的含义可 以看出，该机制与发展中国家的联系非常紧密，中国作为最大的发展中国家，由 于其低廉的劳动力成本、较好的政策环境与经济发展潜力，在清洁发展机制的卖 方市场中具有较强的竞争力。 接下来，本文将分别从三个方面对清洁发展机制进行经济学分析，探讨这一 机制发挥作用的理论基础。 3 1 从外部性与产权角度的分析 一国温室气体的超额排放不仅对本国的环境造成影响，毫无疑问地也会对其 他国家造成造成伤害( 存在负的外部性) 。同时作为一项制度安排，清洁发展机 制有着自身得以成立的制度经济学基础，因此我们首先从这两部分谈起。 3 1 1 温室气体排放的外部性 发达国家以污染全球生态环境为代价来发展本国经济，由此导致的外部性 成本并没有反映在其产品的市场价格中，导致经济的无效率，( 如图3 1 1 a 及图 3 1 1 b 所示) 并破坏了生态环境，给人类的可持续发展带来了极大的挑战。 产量 如图所示，当存在负的外部性( 发达国家的生产所带来的环境污染) 时，边 际社会成本m s c 会大于边际个人成本m c ，二者的差额是边际外部成本m e c 。 在图3 1 1a 中，利润最大化的厂商在价格等于m c 的q i 处生产，而有效产出是 价格等于m s c 的q 幸。在图3 1 1b 中，产业的竞争性产出是q i , 由产业供给曲线 m c 和需求d 曲线的交点决定。然而，有效产出q 宰要小于q i ，由需求曲线和边 际社会成本m s c l 决定。 由上述分析可知，外部性的存在使经济始终不能达到帕累托最优状态。为了 消除这些外部性，本文搜集了几种针对上述外部性的解决方法：( 1 ) 提高企业排 污标准，使外部成本内部化，即由企业来承担外部性成本；( 2 ) 根据谁污染，谁 付费的原则，向发达国家收取排污费，以弥补发展中国家由于共同承担环境恶化 所带来的经济损失；( 3 ) 交易c e r s ( 在清洁发展机制项目中产生的减排数量) ， 即发达国家通过回购减排量给予发展中国家一定资金或技术支持，以补偿其经济 和环境的损失。 对于提高排污标准或收取排污费这两种方法，虽然通过提高成本企业降低了 温室气体排放量，但是一方面可能使发达国家由于巨额的排污费而拖累其经济发 展，从而减少自己对于环境资源的需求，削减排放量；另一反面如果由一个专门 的超国家机构对发达国家收取排污费用，这也很难真正惠及发展中国家，不能帮 助他们加快发展能够减少温室气体排放的项目下面我们从产权的角度进一步分 析清洁发展机制发挥作用的机理。 3 1 2 对于产权的明确划分 环境经济学认为：环境容量是一种财富。经济主体占有一定的环境资源可以 认为是他对于这一资源拥有产权。相应地，我们也应该注意到，如果经济活动主 9 体拥有排放一定量污染物的权力，也说明了他对一定的环境容量( 资源) 拥有了 产权，这种环境资源产权与一般经济学意义上的产权( 如土地所有权、资产所有 权) 等类似，可以通过交易而实现转移。 而且京都议定书规定发达国家在2 0 0 8 2 0 1 2 年间温室气体的总排放量要 减少5 2 ，而并未规定发展中国家量化的减排义务。从产权的角度来理解，京 都议定书明确规定了发达国家与发展中国家对于环境容量( 资源) 的不同产权。 3 1 3 从产权角度的分析 在制度经济学的经典著作社会成本问题一文中，科斯教授提出了这样一 种不同于以往的思想：当甲对乙产生损害时，我们不应该一味的想办法如何去制 止甲，因为这一问题具有交互性质1 0 ，。所以我们真f 要决定的问题是：到底 是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲? 关键在于避免较严重的损害。” 我们可以用以上的重要思想来解释清洁发展机制发挥作用的方式。在这一模 型中只有两个主体即发达国家与发展中国家。假设发展中国家拥有对于环境容量 的产权，发展中国家是不会禁止发达国家排污的( 因为这样他们的费用收入会下 降) ，而是会对排污者( 发达国家) 收费来弥补由于自身承受环境污染而带来的 损失，使双方达到收益的最大化；反之亦然。 假如没有清洁发展机制，那么要减少全球的温室气体排放无疑要通过以下两 种途径：( 1 ) 发达国家( 或发展中国家) 独自减排；( 2 ) 发达国家之间的碳交易 市场。从上文的介绍中可以得知，这两种减排方式的成本都是非常高的( 即对于 发达国家的损害是比较严重的) 。所以我们要做的并不是要发达国家单独来承担 这一成本( 尽管他们对环境造成的损害更大) ，而是怎样在成本最小化的前提下 完成减排温室气体的目标，所以清洁发展机制的诞生便有了必然性，而且我们注 意到，清洁发展机制的安排使发达国家与发展中国家之间有了进行交易的空间。 根据科斯定理：“在交易费用为零的条件下，无论产权是如何界定的( 界定 是清晰的) ，资源会达到最优配置”。尽管现实情况中交易成本不可能为零，不同 的产权分配也会带来收入分配的改变，但它给我们的启示在于在产权明晰的情况 下，我们可以达到资源的有效配制并实现最低的成本和或最大的收益。 3 2 从边际理论角度的分析 我们知道京都议定书规定了发达国家排放温室气体的权限，当他们由于 经济发展需要更多的超过自身环境资源的排放权时，他们可以通过两种途径获得 部分的资源：要么提高资源使用效率或抑制经济发展，从而减少自己对于环境资 即指避免对乙的损害会反过来使甲受到损害 1 0 源的需求，削减排放量；要么在环境资产的交易市场中购买所需的排放权( 量) 。 对于一个理性的经济主体而言，选择第一种方法的成本极高，因为没有哪个 国家愿意抑制本国的经济发展，而且在短时间提高资源使用效率的难度和成本都 是很高的。所以第二种方法就成了发达国家最佳的选择。 根据边际原理我们可以知道，理性的经济主体要将自己的温室气体的边际减 排成本与购买排放权的边际价格进行比较。当获得排放权( 量) 的价格低于自行 减排的成本时，该主体将购买排放权( 量) 。可见清洁发展机制就是要在发达国 家与发展中国家之间构建这样的一个市场。下面我们利用图形对这一机制进行进 一步的说明。 3 2 1 边际成本的区别 在图3 2 1 中， 减排量 m a c i 代表发达国家的边际减排成本，m a c 2 代表发展中国家的边际减排 成本。如图所示，随着减排量的增加，发达国家和发展中国家的边际减排成本都 在上升。这是因为当减排量很少时，发达国家和发展中国家都可以花费相对较低 的成本就能完成减排的目标；但是当减排量上升到一定水平时，发达国家由于劳 动力和资产价格的高昂，他们的减排成本急剧上升，而发展中国家则依靠相对低 廉的劳动力和资本价格使自己的边际减排成本一直低于发达国家，而且减排的数 量越大，发展中国家的优势越明显。 3 2 2 参与各方所获得的收益 下面我们来讨论清洁发展机制给各参与方带来的收益是怎样的。参照泰坦伯 格所绘制的排污交易系统的边际费用曲线，我们可以将图3 2 1 转化为如下的 图3 2 2 ： 成本 c 0 弋一 q 1 图3 2 2 q l e p b 搪捧量 在图3 2 2 中，m a c i 代表发达国家的边际减排成本，其坐标轴由左至右： m a c 2 代表发展中国家的边际减排成本，其坐标轴由右至左。 如果发达国家独自完成其承诺的减排额q l 的话，其总成本为发达国家的边 际减排成本曲线下方的0 到q l 的面积t c i ( 图中的c o q l e 部分) ，这对于单 独一个国家来讲，成本实在是太高了。且： c o l t c l = jnm a c l ( q ) d 0 = 面积c o q l e u 下面我们考察如下一种情况，发达国家向发展中国家支付一个价格p ，在这 个价格下发达国家在国内减捧q - ( 国内行动) ，而在发展中国家减排q 2 ( 海外行 动) ，当这个价格恰好使q - + q 2 = q l 时，便得到使减排总成本最低的均衡解，在 这种情况下，全球减排总成本为： 参见1 9 9 2 年泰坦伯格的捧污交易权 第5 2 页 1 2 t c 2 = y o q m a c l ( 0 ) d o + 厂：m a c 2 ( q ) d q = 面积c 。q l q l b 。 下面我们来比较这两种减排成本的大小： t c 2 - - t c l = g m a c 2 ( q ) 一m a c l ( q ) d q o 即有发展中国家参与减排的总成本会低于发达国家单独减排的成本。 我们来总结一下这一机制的经济收益：通过清洁发展机制合作，总的减排成 本减少了面积d p e ，发展中国家获得的收益是面积d p b ，因而在这种合作减排 的机制中，全球完成了其减排目标，同时也实现了减排成本最小( 阴影部分的面 积) ，而且发达国家与发展中国家实现了“双赢”，这便是清洁发展机制成立的理论 基础。 3 3 从国际经济学角度的分析 3 3 1 c e r s 的特殊性 通过以上的分析和介绍我们可以发现，在清洁发展机制项目所产生的核准的 减排额度( 即c e r s ) 具有商品的特性( 虽然它是一种比较特殊的商品2 ) ，从而 能在相应的市场上进行交易。当发达国家在：京都议定书中的减排承诺最终转 换为对本国企业温室气体排放的限制时，就会产生更多的排放额度的需求。在国 际气候变化谈判所提出的几种可以交易的排放额度中，经核准的减排额度将是竞 争力较强的一种。而从前面的分析中我们也可以看到，发展中国家是提供这一产 品的最佳供给方，那么二者之问就有了产生国际贸易的可能。 3 3 2 利用国际贸易理论的分析 按照比较优势理论，我们可以知道，如果一个国家在某种商品的生产上具有 比较优势，那么两国之间就可能针对该商品进行贸易，或者外部资本可能被吸引 到这个国家该种商品的生产上来。这样一来，清洁发展机制也就可以被理解为这 样的一种跨国贸易投资机制，即某一减排温室气体成本较高的国家为了避开 高额减排成本而到另一个减排成本较低的国家去投资项目，从而生产出c e r s ， 以此换取本国所需要的减排额度。如果这样的投资符合被投资国的产业政策以及 整体的可持续发展战略，同时投资国又可以降低其自身为履约而产生的额外成 本，交易就可以使双方受益。 0 2 这种特殊性体现为该商品在交易中不存在运输成本，即在a 国减捧温室气体就能完成b 国对于额度的需 求 1 3 由第2 部分的分析我们知道，发展中国家在c e r s 的生产上具有明显的比较 优势，而发达国家在其它产品的生产上具有比较优势。下面我们借助图3 3 2 来 说明7 = 日e 佃 - i - - 发展机制发挥作用的国际经济学基础。 图3 3 2 根据国际贸易的标准理论，我们可以将清洁发展机制的项目合作简化到两个 国家之间的交易上。在图3 3 2 中，x 代表c e r s 的数量，y 代表其他商品，a 代表发达国家的生产可能性曲线，b 代表发展中国家的生产可能性曲线。u l 为 发达国的效用曲线，u 2 为发展中国家的效用曲线。 当a 、b 两国没有进行贸易时，发达国家为了获得一单位的c e r s 需要放 弃的其他商品的生产量是高于发展中国家的，也就是发展中国家在c e r s 的生产 上具有比较优势。此时发达国家为了履行自己的义务，所以不得不在边际成本递 增的情况下，通过减少其它产品的生产，来增加自己的减排额度。 当a 、b 两国从事贸易活动时，如图3 3 2 所示，两国分工生产，当a 国 x 产品的相对价格与b 国x 产品的相对价格相等时，两国的贸易达到均衡，并 很好的利用了各自的比较优势。即当 p x a p y a = p x b p y b = 直线l 的斜率 时，两国的贸易在均衡的价格下进行，同时两国的达到相同的效用水平，即u l = u 2 。 在现实的操作中，由于c e l l s 这种产品不存在任何的运输成本( 在a 国减排 温室气体就可以满足b 国对c e i l s 的需求) ，这也为上述论述提供了很好的支持。 但是由于其他交易成本( 如谈判、项目考察等费用) 的存在，会使得实际的成交 1 4 价格偏离均衡价格。但是上述的分析给我们的启示是，成交价格会以均衡价格为 基础上下波动，并在长期有趋向于均衡价格的趋势。 一般而言，由于大部分发展中国家技术普遍落后于发达国家，同时又处于经 济高速增长的时期，与温室气体排放密切相关的能源、交通、住房等基础设施及 部分高耗能的工业部门都具有较高的增长潜力。因此，无论是使用清洁的可再生 能源，还是提高现有的能源使用效率，都需要引进先进技术，改造现有的落后设 备，引进外资以弥补国内资金的不足，返也就是发展经济学中所说的“后发者优 势”，无疑也为清洁发展机制项目的顺利实施提供了广泛空问。而发达国家基础 设施建设均已完成，但由于更新改造周期长，置换费用较高，一般而言减排成本 也相应较高。发达国家企业为了从这样一种减排差额中获取收益，将有动力在发 展中国家投资，从而形成一股新的、旨在实现温室气体减排目标的国际资本流。 这个资本流的流向从整体上看，是从发达国家流向发展中国家，但分布不均 匀。从减排潜力与投资规模来看，中国、印度以及巴西等发展中国家将有可能成 为投资清洁发展机制项目最具有吸引力的国家。 3 3 3 收益分析 下面我们分析一下国际贸易给不同的国家带来的收益。签订京都议定书 之后，发达国家对其温室气体排放削减与控制具有法律约束力的定量承诺，加上 清洁发展机制所设计的履约机制，产生温室气体排放额度交易市场的动力和依据 就已经存在。对中国而言，过去只能作为公共物品而难于实现市场价值的温室气 体减排额就有可能通过国际市场上的交易变为具有货币价值的国民财富。可以 说，温室气体减排是一个将潜在的国民财富转化为现实的国民财富并扩展资源配 置途径的机会。 在进行贸易之后很显然的一点是，参加贸易的双方国家都提高了自己的 消费水平。发达国家以较低的价格扩大了自己对c e r s 的消费，发展中国家也扩 大了自己对其他产品的消费。 1 5 图3 3 3 根据国际贸易理论可以知道，国际贸易的利益主要来自两个方面：来自于 交换的利益( 贱买贵卖) ；来自于专业化的利益( 专业化提高了效率) 。我们结 合图3 3 3 来说明具体的发达国家利益所得。 在图3 3 3 中，x 代表c e r s 的数量，y 代表其他商品。假设发生贸易之前的 生产点为c ，贸易之后的生产点为a ，作一条平行于l 3 的直线l 2 ，再作一条平 行于l 1 的直线i a ：线段a b 为l 2 与l 3 之间的距离，线段c d 为l l 与l 4 之间 的距离：u i ，u 2 ，u 3 是三条不同的效用曲线，且u 1 u 2 u 3 。 在贸易发生前，发达国家要支付l l 斜率所代表的价格，当贸易发生后， 发达国家只需支付l 2 斜率所代表的价格就能获得c e r s 所以u i ，u 2 之间的距离 即线段c d 代表了发达国家从交易中所获得的利益。直线l 越陡，交易所得越多； 由于l 2 平行于l 3 ，所以u 2 ，u 3 之间的距离即线段a b 表示发达国家由于 相对更高的生产率所获得的分工所得。分工的程度越高，来自分工的所得就越多。 同理，对于发展中国家的贸易利益的分析同上，这里就不赘述了。 1 6 第4 章现实问题的研究与相关的对策 一基于中国的c d m 项目发展情况 中国的清洁发展机制与可持续发展战略相互联系，已经贯穿于经济和社会发 展的各个领域。由于中国在温室气体排放量上也是“大国”，今后将要承受更大 的减排压力，整个社会经济的发展都将面临巨大的挑战。 4 1 优势分析 4 1 1 中国是全球最大的c d m 项目开发国家 中国是全球最大的c d m 项目开发国家。截至2 0 0 7 年7 月2 3 日，全球c d m 项目注册7 4 2 个，标准二氧化碳年减排量达到1 5 7 0 3 万吨。其中，中国注册的 9 8 个c d m 项目年减排量达到6 9 5 7 万吨，占全球c d m 项目年减排量的4 4 3 ， 居世界首位。截至2 0 0 8 年4 月中旬，在全球已经注册的1 0 8 7 个c d m 项目中， 中国占二成。2 0 0 8 年以来，获得国家发展改革委员会批准的c d m 项目成倍增长， 从2 0 0 6 年1 2 月3 1 日的2 5 4 个增加到2 0 0 9 年3 月1 7 日的1 9 3 5 个，其中，新能 源和可再生能源项目占7 0 左右，节能与提高能效项目和甲烷回收利用项目各占 1 0 左右。而在新能源和可再生能源中，风能发电和小水电项目占据主导地位 我们注意到在项目规模上，预计年排放量小于3 0 0 0 0 吨二氧化碳当量的项目仅有 4 7 个，占全部批准项目的7 8 左右。相比之下，印度大部分c d m 项目的年减 排量为5 0 0 0 1 0 0 0 0 吨二氧化碳当量。可见，中国小型项目的比重相对较小，有 较大的发展空间，特别是对于中国中西部偏远地区，充分利用c d m ，发展小型 新能源和可再生能源，例如风电、小水电和生物质能等项目能够提高项目所在地 的能源服务质量，促进当地可持续发展。 4 1 2 中国已成为国际c d n 市场上最大的卖家 据世界银行和国际减排贸易协会的分析报告，2 0 0 6 年前9 个月，亚洲国家 的交易占c d m 市场总额的8 4 ，其中中国占交易量的6 0 ，占据了市场主导 地位。来自国家发改委的数字的数字显示，截止到2 0 0 7 年底，我国已开展1 2 5 个c d m 项目，涉及到碳减排量6 亿多吨，贸易金额达3 5 亿美元。 4 1 3 中国的c d m 项目存在着有利的议价空间 2 0 0 6 年1 1 月8 日欧洲碳排放交易市场上2 0 0 6 年1 2 月排放许可权收盘于每 吨9 4 5 欧元，2 0 0 7 年1 2 月价格则收于1 6 0 0 欧元。虽然最近由于金融危机的影 响，排放配额的价格大幅波动( 2 0 0 9 年2 月2 4 日，在巴黎b l u e n e x t 碳交易市场 1 3 中国清洁发展机制网：h t t p , x t m c c c h i n a g o v c n 1 7 上，欧盟碳排放配额价格跌至9 2 欧元吨，而2 0 0 8 年夏季该配额的价格一度攀 升至每吨3 0 欧元吨) ，但是从长期看来，价格仍然会在高位运行，特别是，如 果美国加入京都议定书，碳排放价格将被拉得更高。而在中国市场上，根据 公开的数字2 0 0 2 年中国的第一个c d m 项目每吨排放价格仅为5 4 欧元。近年来 虽略有提高，但到目前国内所有c d m 项目平均每吨排放价格也不到6 欧元。而 同时间的发达国家超标排放每吨罚款高达4 0 欧元。从这些数字可以看出，我国 在议价方面有着很大的空阳j 。 4 1 4 欧盟成为中国清洁发展机制项目的“大买家” 在中国已经批准的1 2 0 0 多个清洁发展机制的项目中，有很大部分是欧盟国 家参与的，欧盟国家和企业对在中国购买温室气体减排量的意愿很强。在全球化 的温室气体减排的过程中，欧盟国家的企业最为积极，他们可以为发展中国家提 供技术和资金，同时为这里的企业提供市场。欧盟已于2 0 0 7 年6 月在中国启动 了一项预算为2 8 0 万欧元的清洁发展机制项目，以提升中国发展c d m 项目的能 力。 c d m 项目在中国的实施已成为欧盟和日本等发达国家实现其削减温室气体 控制目标的重要方式。而中国企业通过利用发达国家的技术转让和资金，也可以 实现技术进步并提高能效，这在很大程度上符合了中国实施可持续发展战略的要 求。 4 2 我国面临的严峻挑战 4 2 1 关于主动权的问题 如何占据c d m 项目技术规则、排放标准的制高点将成为我国未来是否能在 这个国际贸易新战场上把握主动的关键所在。另一方面，随着中国经济发展，未 来也将面临着对温室气体排放的限制，如果我国在c d m 项目的审核标准、废气 排放的技术标准上没有发言权，那么难免有一天在回购减排量的交易中受制于 人。所以应该尽早着手解决这两个问题，以便保证中国在c d m 市场上的地位。 4 2 2 温室气体减排压力大 我国目前没有强制的减排义务，但是减排压力巨大。近年来虽然中国在减少 能耗，减少温室气体排放方面成就显著，但是随着经济的快速发展以及人口的持 续增长，中国的温室气体排放量将会持续的增加。有关研究显示：中国二氧化碳 的排放总量将在2 0 2 5 年超过美国成为世界第一排放大国：到2 0 3 0 年，中国的 人均二氧化碳排放量将超过世界平均水平。可见中国届时减排压力何其之大。 参见h t t p ：l w w w c n - h w n e t 1 8 同时我国面临的国际社会压力也会十分巨大。 4 2 3 技术知识缺乏，操作不规范 中国很多地区因缺少国际交易操作规范知识而得不到联合国相关部门的认 可。根据国家气候变化对策协调小组办公室公布的资料，截至2 0 0 7 年1 月3 l 同，全球已经获得注册的c d m 项目约为5 0 0 个，经国家发改委批准的c d m 项 目有2 7 9 个，其中已经在联合国c d m 执行理事会( e b ) 成功注册的项目只有3 7 个，已经拿到e b 签发的核证减排量( a l j 获得碳减排收益) 的项目只有9 个。虽然 近2 年来发展较快，但是成功注册的项目依然不多。 市场缺乏识别c d m 机会的知识和技能，缺乏评估风险和发展项目的经验， c d m 也尚未完全被接受和理解成为一种经济手段。这需要国家相关部门组织创 建有关c d m 运行机制和具体操作上的培训和交流平台。对于c d m 的运作所涉 及复杂的环境、经济、管理、技术、法律等问题，要积极开展多学科、多层次的 研究。 4 2 4c d m 项目开发领域有限 到目前为止，我国目前正在运作的大部分都是三氟甲烷、垃圾填埋气、煤层 气和可再生能源项目，所涉及的领域十分有限。如何开拓项目合作领域，更加深 入的挖掘c d m 项目的溢出效应，应该是我们需要进一步努力的地方。最后值得 一提的是，未来京都议定书是否会在2 0 1 2 年以后对发展中国家减排产生约 束尚未确定，这对中国企业签署2 0 1 2 年之后的减排合同十分不利。尽管如此， 面对全球变暖带来的新商机，中国政府和企业还是不应错过，中国碳交易的发展 潜力还很大。 4 3 政策与建议 从以上的分析中我们知道清洁发展机制是一种很好的制度安排，可以带来 发达国家与发展中国家的双赢。我国在c d m 项目中发挥着越来越大的作用，相 应地，承担的义务也会也来越多，针对以上提出的各种挑战，本文给出了如下的 政策建议。 4 3 1 积极开展c d m 的相关研究 由政府牵头开展c d m 的相关研究及c d m 的运作涉及复杂的环境、经济、 管理、技术、法律等问题的研究。加强相关法制建设，其中最为关键是：( 1 ) 项 目是否能够获得必要的指定国家机构( d n a ) 的批准以及其他环境和运营批准； ( 2 ) 项目收入和和产出的税费水平和性质。这些对c d m 项目实施过程起到决 定性作用，并从提高效率的角度出发，给出了“走国内和国际c d m 双重审批程 序的建设提供了保证。另一方面，制定c d m 项目管理制度，搞好国内管理机 1 9 构的建设，做好向广大的企业推广c d m 的工作。构建我国c d m 项目运行管理 机制。 4 3 2 降低交易成本 由于交易成本直接影响到项目参与者最终可以获得的净收益，因此应该尽量 应用执行理事会已经给出的简化的