（比较教育学专业论文）英国高等教育问责制：政策和实施.pdf

学校代码： 分类号： 1 0 2 0 0 g 4 0 - 0 5 9 3 研究生学号：垒q q z 至2 q 垒鱼 密级：玉 东牡j i f 予冠大季 硕士学位论文 英国高等教育问责制：政策和实施 a c c o u n t a b i l i t yi nu kh i g h e re d u c a t i o n ：p o l i c i e sa n d p r a c t i c e s 指导教师： 学科专业： 研究方向： 学位类型： 作者：张 欧 陈欣副教授 比较教育学 比较高等教育 学历硕士 东北师范大学学位评定委员会 2 0 10 年5 月 iir t， kr覆 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工 作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 主长座夏 同期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复 印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其 它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：之量f 羔凌 日 期：书协埤 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：递缸鱼级 同 期：狃厶左，4 电话： 邮编： 摘要 问责制( a c c o u n t a b i l i t y ) ，又称为责任制，是向他人报道的义务，去解释、 证明和回答资源如何被使用，最后达到什么效果。问责在不同的语境有着不同的 解读，采取不同方式和不同的资助。问责制的基本要素是：谁负责，负什么责， 向谁负责，通过何种方式结果如何。问责制最初被用于金融和管理领域，后被引 入到教育，主要的功能是：加强高等教育机构的合法性；保持和提升教育机构行 为的质量，并从外部给予适当评价；作为被控制的手段，通过要求解释使教育机 构达到标准；通过对过去行为进行解释并预测未来，从外部对教育机构进行影响， 保证政策和指令的一致性。由此可知教育问责制关注教育质量，注重认证和绩效。 而高等教育问责制是一个与效率、效益和绩效评估相关的概念，它要求通过有效 的方式证明高等教育取得了预期结果和绩效。英国高等教育问责制的实践动力来 自于本国高等教育改革和发展的需要，成为新自由主义和新公共管理影响下的一 项具体措施，强调市场驱动和绩效问责。 本文分为四个部分： 第一部分阐释高等教育问责制的内涵和类型。高等教育问责制的定义，始于 对问责制的理解，从而反过来再看高等教育问责制。“问责制”成为近来倍受推 崇的一个词，最初用于行政管理领域，后被引入到教育领域，随着教育系统的运 作，形成一个相当复杂的管理体系。问责制可以作为一种标志；作为一种社会关 系；作为一种责任。政府和高等教育问责制有内在联系，不管是联邦政府还是州 政府，它们提供合法自主权，使高等教育问责制成为一种可能。问责制、认证和 评估是质量保证的不同方面，它们相互联系。标准化测试在高等教育问责制中也 占据一定的位置。另外，学术审查( a c a d e m i ca u d i t ) 作为质量评估的一种方式正 被广泛运用，但是，目前高等教育问责制并不是有效的，所以要寻求有效问责制 的途径。 第二部分论述英国高等教育问责制的兴起与发展。2 0 世纪7 0 年代的英国无 论在深度和广度上都进行着教育上的大变革，此时的大学承载着逐渐升高的压 力：消费者主义抬头，家长参与的呼声高涨以及公正对政府信任的缺失。于是， 2 0 世纪7 0 年代以来，各级政府即撒切尔政府、梅杰政府、布莱尔政府和布朗政 府都在大刀阔斧地对高等教育进行深层次的改革。由此可见，各级政府与高等教 育院校之间的关系已经发生变化。 第三部分从制度和院校两个方面讲述英国高等教育问责制的实施。保证教育 质量或绩效是英国高等教育问责制的目的，所以英国高等教育有着严格的质量控 卜h 制体系，即高等院校的内部、政府、社会对高等教育的质量控制。帝国理工学院 一直以致力于建设世界最好大学为目标，以科学为基础，以教学与科研优秀而著 名。帝国理工学院一直重视教学与研究的质量，在1 9 9 4 年4 月q a a 发布的伦 敦大学帝国理工学院质量审查报告中，在质量保证和问责制方面给予该学院客观 的评价。 第四部分总结英国高等教育问责制的特点并指出当前的社会需要国家加大 对高等教育机构的问责制。2 0 世纪7 0 年代以来英国高等教育政策表现出注重效 益与强化质量，目前已形成了独特的问责制，表现不同的特点。即英国高等教育 机构重视教学质量，英国高等教育有问责机构，高等院校内部审查权责明确，高 等教育大众化呼唤制度保障与问责制。 关键词：英国高等教育；问责制；质量保证体系 a b s t r a c t a c c o u n t a b i l i t yi sa l lo b l i g a t i o nt or e p o r t 、t oe x p l a i n 、t oa n s w e rt h er e s o u r c eh o w t 0b el o c a t e dr e a s o n a b l y u n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o n ，a c c o u n t a b i l i t yo w n sd i f f e r e n t m e a n i n g s a c c o u n t a b i l i t yc a r e sa b o u tw h o ，w h a t ，t ow h o m a n dh o w i ti si n i t i a l l yu s e d i nt h em a n a g e m e n tf i e l d ，a n dt h e ni n t r o d u c e di n t oe d u c a t i o n ，e s p e c i a l l yi n t oh i g h e r e d u c a t i o n i t sf u n c t i o nm a i n l y i n c l u d e ：s t r e n g t h e nt h eh i g he d u c a t i o ni n s t i t u t e s v a l i d i t y ；r e t a i na n de x a l ti t se d u c a t i o nq u a l i t y , g i v ei t sp r o p e re v a l u a t i o nf r o mt h e o u t e r ；e x p l a i nt h em a n n e ra n dt of o r e c a s tt h ef u t u r e t h e r e f o r e ，a c c o u n t a b i l i t yp a y s m o r ea t t e n t i o nt ot h ee d u c a t i o nq u a l i t y , a c c r e d i t a t i o na n dp e r f o r m a n c e a c c o u n t a b i l i t y i nh i g h e re d u c a t i o ni sr e l a t e dt oe f f i c i e n c y , b e n e f i ta n de v a l u a t i o n ，b ya ne f f e c t i v e m a n n e rt op r o v et h eh i g h e re d u c a t i o nr e c e i v et h ee x p e c t e dr e s u l t s t h em o t i l i t yi nu k i sf r o mt ot h e i rn e e d s t h eb a c k g r o u n da n df o u n d a t i o ni st h en e o - l i b e r a l i s ma n dn e w p u b l i cm a n a g e m e n t a c c o u n t a b i l i t yi nh i g h e re d u c a t i o ne m p h a s i z e st h em a r k e ta n d p e r f o r m a n c e t h ea r t i c l ei sm a d eu po ff o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti st oe x p l a i nt h em e a n i n ga n dt y p e so fa c c o u n t a b i l i t yi nh i g h e r e d u c a t i o n “a c c o u n t a b i l i t y i sap o p u l a rw o r l dr e c e n t l yt o r i s eu p i ti sf r o mt h e m a n a g e m e n ta n dt h e n u s e di n t oh i g h e re d u c a t i o n ，f o r m i n gac o m p l e xs y s t e m a c c o u n t a b i l i t yc a nb ea sak i n do fi c o n ，s o c i a lr e l a t i o na n dl i a b i l i t y t h eg o v e r n m e n t a n da c c o u n t a b i l i t yi nh i g h e re d u c a t i o nh a v et h ei n t i m a t er e l a t i o n s ，t h e yp r o v i d et h e l e g i t i m a t er i g h t t o i n d e p e n d e n c e ，a n dm a k et h ea c c o u n t a b i l i t yp o s s i b l e t h e a c c o u n t a b i l i t ya n da c c r e d i t a t i o na n da s s e s s m e n ta r et h ed i f f e r e n ts i d e so fq u a l i t y a s s u r a n c e ，s t a n d a r d i z e dt e s t i n ga l s oo c c u p i e sac e r t a i np o s i t i o n b e s i d e s ，a c a d e m i c a u d i t a so n ew a yw h i c ha p p r a i s e da st h eq u a l i t yi sw i d e l yb e i n gu t i l i z e d b u t ， a c c o u n t a b i l i t ya tp r e s e n t i sn o te f f e c t i v e w es h o u l ds e e kt h ee f f e c t i v ew a y t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ee m e r g e n c ea n dt h ed e v e l o p m e n to fh i g h e r a c c o u n t a b i l i t yi nu k i n19 7 0 s ，t h e r eh a db e i n gab i gt r a n s f o r m a t i o ni nt h ee d u c a t i o n f i e l d t h eu n i v e r s i t i e sh a v et h ee l e v a t e db u r d e n ：t h ec o n s u m e r sg a i ng r o u n d ，t h e g u a r d i a n sa s kf o rm o r ea n dt h el o s s f r o mt h ep u b l i c s of r o mt h e7 0y e a r s g o v e r n m e n t st a k et h em e a s u r e s ，t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h eg o v e m m e n t sa n dt h e i n s t i t u t i o nh a v eb e e nc h a n g e d t h et h i r dp a r ti n t r o d u c e st h ep r a c t i c eo fh i g he d u c a t i o na c c o u n t a b i l i t yi nt h eu k 卜，_ f r o mb e t w e e ni n s t i t u t i o na n du n i v e r s i t y t h ep u r p o s eo fh i g he d u c a t i o na c c o u n t a b i l i t y i nt h eu ki st h eq u a l i t ya s s u r a n c eo fe d u c a t i o n f o rt h eh i g he d u c a t i o n ，t h eu kh a sa s t r i c tq u a l i t yc o n t r o ls y s t e m ，n a m e l yi n t e ra u d i to ft h eu n i v e r s i t y , q u a l i t yc o n t r o lo ft h e g o v e r n m e n ta n dt h es o c i e t y i m p e r i a lc o l l e g eh a sc o m m i t t e dt ob u i l d i n gt h ew o r l d s b e s tg o a lo ft h eu n i v e r s i t y , s c i e n c e - b a s e d ，b e s tk n o w nf o rt e a c h i n ga n dr e s e a r c h i m p e r i a lc o l l e g ea l w a y sa t t a c h e di m p o r t a n c et ot h eq u a l i t yo ft e a c h i n ga n dr e s e a r c h i nt h eq u a l i t ya u d i tr e p o r to fh e q ci na p r i l19 9 4 ，t h ea u d i tr e v e a l e dan u m b e ro f c o m m e n d a b l ep r a c t i c e sa n df e a t u r e so fq u a l i t ya s s u r a n c ei nt h ec o l l e g e t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fh i g he d u c t i o na c c o u n t a b i l i t yi n t h eu k i ti sa ni m p o r t a n tt h a tt h en a t i o na n dt h es o c i e t ys t r e n g t h e nh i g he d u c a t i o n a c c o u n t a b i l i t y f r o m19 8 0 s ，h i g he d u c a t i o np o l i c yo ft h eu kf o c u s e so ne f f i c i e n c y _ i 目录 中文摘要i 英文摘要i i i 目录v 引言1 一、问题的提出l 二、研究现状2 三、研究目的4 四、研究方法5 五、概念界定5 第一章高等教育问责制的概念框架7 一、高等教育问责制的界定7 二、高等教育问责制的关系链8 三、高等教育问责制的类型1 0 四、高等教育问责制的功能1 l 五、高等教育问责制的动因1 1 六、高等教育的有效问责制1 4 第二章英国高等教育问责制和政策的变化17 一、英国高等教育问责制的兴起1 7 ( 一) 消费者主义抬头，家长参与的呼声高涨1 7 ( 二) 对政府信任的缺失17 二、英国政府采取的高等教育改革措施推动问责制政策的发展：2 0 世纪7 0 年 代以来1 8 ( 一) 撒切尔政府的高等教育改革1 8 ( 二) 梅杰政府的高等教育改革1 8 ( 三) 布莱尔政府的高等教育改革2 1 ( 四) 布朗政府的高等教育改革2 2 第三章英国高等教育问责制的实施2 4 一、英国高等教育问责制在制度层面的实施2 5 ( 一) 英国高等教育的问责制2 5 ( 二) 英国高等教育的质量控制、质量评估和质量监控2 7 二、英国高等教育问责制在院校层面的实施：以帝国理工学院为个案3 5 v ( 一) 早期的质量保证与问责制3 5 ( 二) 当前的问责制3 9 第四章英国高等教育问责制的特点4 3 一、英国高等院校重视教学质量4 3 二、英国高等教育有问责制机构4 4 三、高等院校内部审查权责明确4 4 结论4 6 参考文献4 7 致谢5 2 v i 卜 东北师范大学硕士学位论文 引言 一、问题的提出 问责制( a c c o u n t a b i l i t y ) 在不同的语境下有着不同的解读，一般来说，问责制可以 理解为“向利益相关者报告、解释、说明和证明使用资源的方式、途径与效果的义务和 责任。”问责制控制权力滥用，预防腐败发生；确保公共资源为公共利益服务，实现社 会公平和公正；提高效率和效益；强化政策的透明度与合法性等。 近些年来，问责制成为诸多发达国家高等教育改革的热点问题，各国高等教育改革 的政策和文献中频繁地出现问责、绩效( p e r f o r m a n c e ) 和结果( r e s u l t ) 这样的术语。 1 9 7 0 年代伴随着高等教育规模的扩张，问责制开始成为高等教育的话题。进入1 9 8 0 年 代，特别是1 9 9 0 年代以来，随着知识社会和信息时代的到来，高等教育在社会经济发 展中的作用变得越来越重要，承载的社会期望也越来越多，高等教育成为社会生活的中 心之一，同时，高等教育的社会责任也同益成为政府和公众所关注的焦点，高等教育问 责制受到前所未有的强调，以至于有学者称高等教育改革已经进入“问责时代”。英国高 等教育问责制是一种由教育行政人员、教师、家长、社区对教育质量共同承担责任的一 种体制，更强调的是学校的发展，为教育质量的提高提供了根本的保证。 此外，高等教育的发展与国家的发展息息相关，是国家发展强大以获取未来竞争力 的坚实基础，全球不管是发达国家还是发展中国家都给予高等教育最大心力，所以高等 教育的发展就成为近年来颇受关注的议题，我国亦然。特别是2 0 1 0 年3 月2 同，教育 部就国家中长期教育改革和发展规划纲要有关高等教育的内容举行新闻发布会，根 据规划纲要的要求，今后我国高等教育的发展任务将定位在以全面提高质量为重点， 更加注重提高人才培养质量、提升科学研究水平、增强社会服务能力，特别要求高等教 育优化结构办出特色。2 0 2 0 年高等教育规模的扩展已经不是重点，最大的重点就是我们 将进入发展理念战略性转变和全方位注重教育质量的新阶段。由此可见，高等教育注重 质量的时代已经到来。 但是，我国高等教育进入大众化发展阶段后，由于体制改革和制度建设滞后，高等 教育一些深层积弊也逐渐显露。学生培养的质量问题、学术道德问题等严重损害了高等 教育的社会信誉和社会形象，社会公众对高等教育的质疑和不满不断增加，高等教育的 公信力明显下降。那么，高等教育作为社会公共服务的组成部分，建立一个合理、公难、 公平和有效的高等教育问责制已经具有相当的必要性和紧迫性。 为此，全面、深入地研究已有多年实践经验和成效的英国高等教育问责制，阐述其 理念、功能价值和实施机制，分析其特质和问题，对于建立和完善我国高等教育问责制 具有政策性的意义。 东北师范大学硕士学位论文 二研究现状 问责制( a c c o u n t a b i l i t y ) ，又称为责任制，是向他人报道的义务，去解释、证明和 回答资源如何被使用，最后达到什么效果，问责制在不同的语境有着不同的解读，其最初 被运用于金融和管理领域，后被引入到教育，尤其是高等教育领域。问责制关注教育质 东北师范大学硕士学位论文 元制到一元制变迁研究( 2 0 0 4 ) ，是目自订笔者搜集到国内较为详尽的介绍英国高等教育 体制变迁的专著。2 0 世纪6 0 年代以来的英国高等教育从二元制到一元制的变迁是一个 “逆潮流”的案例，这种体制为何变迁，又是怎样变迁的? 在体制变迁的动因方面，从 高等教育外部宏观层面进行分析：即全球化背景下的文化整合和高等教育基金会承担大 学与非大学两者的财政拨款职责等。以上问题给予笔者从高等教育外部方面探析英国高 等教育问责制提供一定的思考。 4 关于问责制的研究，一篇博士学位论文与本论文最为接近，即高耀丽英国高 等教育管理机构改革研究新公共管理的视角( 华东师范大学，2 0 0 6 年) 。2 0 世纪 7 0 年代末8 0 年代初在世界范围内产生的广泛影响的新公共管理运动，英国政府运用此 种管理理念改革公共部门时，有两大机制即市场运行机制和多元监控机制发挥关键性作 用。其中多元监控机制包括公共问责机制、质量保障机制和绩效管理机制。作者在文中 介绍问责制的分类，探寻问责制的路径，解析如何进行有效问责制。笔者在此基础上进 一步试析高等教育问责制的内涵和英国高等教育问责制的实施机制，以问责制与质量保 证的关系为出发点进行研究。 此外还有一些关于问责制的学术论文，具有代表性的有： 英国高等教育问责制度及其启示( 高耀丽，高等教育研究，2 0 0 5 年第1 1 期) ， 作者给出马丁特罗对问责制的解释，罗姆泽克根据自治的程度与期望和控制的来源两 个纬度和雷斯伍德等人根据问责制的难易程度对问责制的类型进行分类。除此之外，作 者对英国高等教育机构的各利益相关者的利益诉求进行阐述，并指出问责制在保证英国 高等教育质量提高的同时却给教育机构增加了无法量化的成本。 高校问责制研究综述( 杨明宏，王德清黑龙江高教研究，2 0 0 7 年第9 期) ， 作者认为国外学者关于问责制概念的认识十分广泛，可谓是“百家争鸣”，但是国内学 者尚未对问责制以及教育问责制给予界定，只是对高校问责制稍有涉及。通过从政治的 角度探析问责制产生的背景，指出：英国高等教育在新自由主义理论的影响，面临的矛 盾即经费不断削和学生人数俱增同益严峻。但是作者并未对矛盾的解决提出设想，而是 针对我国高校，提出我国高等教育问责制的困境和探寻的出路。 教育问责的方式：西方的经验及启示( 刘兴春，刘文萍外国教育研究，2 0 0 7 年第9 期) ，作者分析西方学者提出的关于问责制的几种观点，并给出其对问责制的看 法，其中主要涉及到教育问责制的几种方式即市场问责、分权问责、专业问责和管理问 责，这几种问责方式由于其理念和相应的问责工具各异，所以问责的层次、对象、主体 等也不同。 总之，国内暂无与本论文主题直接相关的专著，而学术论文也只有一篇，由于侧重 点不同，本论文将更加全面介绍英国高等教育问责制。至此，国内研究者为本论文关于 英国高等教育方面的研究做了大量工作，这为笔者的研究提供了方便，也打下了基础。 但是我们也应该看到，国内文献在定程度上的缺陷，所以笔者需要查阅大量的英文资 料。 ( - - ) 国外研究者对英国高等教育问责制研究综述 3 东北师范大学硕士学位论文 有关问责制的英文文献较多，涉及教育、政治和服务方面。有关教育问责制的专著 文献，主要有： k o g a n m ( 19 8 6 ) ( e d u c a t i o na c c o u n t a b i l i t y l o n d o n ，u k ：h u t c h i n s o n ) ) 指出：从公共 或州控制和管理主义的模式来看，英国教育问责制的主要模式是公共控制，这来自于它 的管理体制，所以学者们大多讨论专业问责制，主要涉及到自我报告或自我评估；“泰 晤士报告”提出“伙伴关系”( p a r t n e r s h i p ) ，加强高等教育机构和外界的联系。从消费 者主义控制关于伙伴关系的模式来看，英国教育问责制的主要模式是市场问责制。此外 作者还指出英国高等教育问责制的外部机构，联邦政府授权当地中介机构进行认证，如 国家学位授予委员会( c n a a ) 、教育和科技部( d e s ) 和高等教育质量保障署( q a a ) 等。作者在专著中以问责制的模式为中心探讨教育问责制，落脚点并未放在高等教育问 责制实施机制上。关于问责制的内涵，作者认为很难为其下一个确切的定义。 c a r ll o o e “19 9 0 ) ( ( q u a l i t ya s s u r a n c ea n da c c o u n t a b i l i t yi nh i g h e re d u c a t i o n l o n d o n ： k o g a np a g e ) ) 指出：问责制最初被用于金融领域，当其进入教育领域就开始引起广泛的 关注。问责制与质量保障紧密相连，关注两个“e ”即e f f e c t i v e l y 和e f f i c i e n t l y ，涉及到 一些活动的快速有效完成。2 0 世纪8 0 年代初撒切尔夫人上台以上，开始重新调整高等 教育，注重质量和市场的需求，大学的质量需要一些中介机构的审查。各个中介机构扮 演什么角色，在大学中探寻怎样的质量保障新方式是作者研究的重点。 j o s e p hc b u r k e ( 2 0 0 5 ) ( ( a c h i e v i n ga c c o u n t a b i l i t yi nh i g h e re d u c a t i o n ：b a l a n c i n gp u b l i c ， a c a d e m i c ，a n dm a r k e td e m a n d s s a nf r a n c i s c o ：j o s s e y - b a s s ) ) 提出：问责制在高等教育中 意味着什么，它的基本需求是什么? 它关注质量还是效率? 政府和大学以及消费者之间 是一种什么样的关系等。上述问题引起笔者的思考，虽然作者并未对上述问题给予明确 回答，但是他给出问责制的三种文化，即大学( c o l l e g i a t e ) 、市民( c i v i c ) 和商业 ( c o m m e r c i a l ) ，作为一种新的视角，引起笔者的关注。 r o s e m a r yd e e m ，s a mh i l l y a r d ( 2 0 0 7 ) ( k n o w l e d g e ，h i g h e re d u c a t i o n ，a n dt h en e w m a n a g e r i a l i s m n e wy o r k ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ) ) 通过对2 0 世纪6 0 年代到2 l 世纪初 英国高等教育体系的研究探寻英国大学管理的变化，即从自主到不信任。虽然作者在专 著名称中并未提到问责制，但是在文中作者还是指出，由于大学管理中出现的信任危机 导致公共服务质量的下降，大学开始关注消费者的需求，为此就需要对高等教育的质量 进行监管，作为一种管理形式，问责制成为首选。 此外，一些学者基于批判的视角，基于公共政策，基于财政，基于学生评价，基于 审查，基于不同关注点等等对上述问题也进行论述。笔者还搜集一些关于质量保证、评 估等相关文献，另外还从一些英文网站上收集有关英国高等教育的报告、统计数据等第 一手材料，这些文献对于本论文的研究至关重要。 三、研究目的 教育问责制成为很多发达国家教育改革的一个重要内容，始于二十世纪六十年代， 4 东北师范大学硕士学位论文 从二十世纪八十年代中后期获得了大发展，以英国和美国的发展最为完善。本文的研究 就是要阐明英国高等教育问责制的内涵、功能及类型，高等教育问责制的关系链以及有 效问责制的途径，追溯英国高等教育问责制的发展历程，以质量保证和评估为研究中心 重点阐明英国高等教育问责制的政策和实施并总结整理出英国高等教育问责制的特点。 四、研究方法 ( 一) 文献研究法 文献研究法是本论文采用的主要研究方法，它主要指搜集、鉴别、整理文献，并通 过对文献的研究，形成对事实科学认识的方法。关于问责制的研究已经相当丰富，分散 于各个领域，对于教育问责制特别是高等教育领域的问责制需要从文献中提取并整理分 析，主要通过学校图书馆包括网络数据库搜集相关文献以及通过访问英国相关组织的网 站获取第一手材料，如h t t p ：w w w q a a a c u k 等。 ( - - ) 比较法 我国的教育问责制尚不成熟，特别是在高等教育改革的大潮中，研究英国的高等教 育问责制的政策和实施可以加深我们对于我国高等教育改革的认识。所以比较法也是必 不可少的一种有效方法。比较法就是通过观察，分析，找出研究对象的相同点和不同点， 它是认识事物的一种基本方法。 另外，运用历史资料，按照历史发展的顺序对过去事件进行研究的方法也是比较研 究法的一种形式，我们称之为历史研究法。在论述英国高等教育发展方面采用此方法。 ( 三) 个案研究法 个案研究法是指对一个团体、一个组织或一个人以及一个事件进行详尽的调查研究 的方法。其目的有两个：一是对个案做一个广泛深入的考察；二是发展一般性理论，以 概括说明社会结构或过程。本论文采用伦敦大学帝国理工学院作为个案研究的对象，通 过对其问责制实施过程的分析研究说明英国高等教育问责制的院校实施状况。 此外，本文在论述高等教育管理方面综合运用多种方法，如图表法，以此丰富和完 善本文内容。 五、概念界定 高等教育( h i g h e l e d u c a t i o n ) 是在完全的中等教育基础上进行的，是培养学术性或 职业性的各类高级专门人才的专业教育。英国高等教育的范围在过去的几十年发生了一 些变化。 英国高等教育在2 0 世纪6 0 年代以前还是特指一小部分大学，如牛津大学、剑桥大 学。6 0 年代末英国的“罗宾斯报告”( r o b b i n sr e p o r t ) 对高等教育进行新的诠释，将大 学与学院都纳入到高等教育的范围之内。二战后又提出“罗宾斯原则”，即高等教育的 课程应该向所有能力上和成绩上合格的、并希望接受高等教育的人开放。这样，英国高 等教育分为两部分：由大学构成的“自治”部分和大学以外的各种学院构成的“公共部 气 东北师范大学硕士学位论文 分”。到9 0 年代，英国颁布狄林报告( d e a r i n gr e p o r t ：h i g h e re d u c a t i o ni nt h el e a r n i n g s o c i e t y ) 对高等教育的内涵进行新的诠释，涉及范围更加广泛，几乎包括所有的中学后 教育，即所谓的“第三级教育。 总体来说，英国大学可以被被归为两类，第一类是被称为“1 9 9 2 前”的大学，第二类是 被称为“1 9 9 2 后”的大学。大部分“1 9 9 2 前大学是由枢密院( p r i v yc o u n c i l ) 所授予 的皇家许可状成立的，这些大学的法律地位被称为特许法人，还有很小一部分是由英国 议会的相关法律成立的，这些大学被称为法定法人，再有- d , 部分的学校是以有限公司 ( c o m p a n y1 i m i t e db yg u a r a n t e e ) 的形式注册的，是公司法人。而大部分“1 9 9 2 后”大 学的前身是多科技术学院，1 9 8 8 年的教育改革法和1 9 9 2 年的继续和高等教育法 多科技术学院“高等教育法人 ( h i g h e re d u c a t i o nc o r p o r a t i o n ) 的地位，并将 方政府的行政控制和财务控制中独立了出来，成为与“1 9 9 2 前”大学一样具有独 地位的大学。 上，英国“高等教育 的含义随着高等教育的不断发展也在不断发生着变化，所 指的大学为统称，是指高等教育机构。 6 东北师范大学硕士学位论文 第一章高等教育问责制的理论框架 一、高等教育问责制的界定 高等教育问责制( h i g h e re d u c a t i o n a la c c o u n t a b i l i t y ) 的定义，始于对问责制 ( a c c o u n t a b i l i t y ) 的理解，从而反过来再看高等教育问责制。“问责制”成为近来倍受推崇的 一个词，最初用于行政管理领域，后被引入到教育领域，随着教育系统的运作，形成一 个相当复杂的管理体系。问责制经常被理解为对绩效的回应，也称为责任制或绩效制。 从两个方面理解： ( 一) 词源角度 无论从理论还是实践，问责制的概念都十分复杂，这种复杂性部分来自于它的词源。 a c c o u n t a b i l i t y 来源于动词a c c o u n t 和形容词a c c o u n t a b l e 。在不断发展中，a c c o u n t 的意思 发生变化，最早是“计算、估算”，后发展为“报告说明、描述”。在现代用法中，这种意 思还在不断扩展。按照韦氏词典的说法，a c c o u n t 就是“一个人对其行为的解释，并对理 由和结果的陈述”。作为形容词的a c c o u n t a b l e 意为“有义务给出一种说明，或理应这样做” o ( - - ) 理论角度 问责制从原来的簿记演变成一种政府管理的标志，问责制不再是统治者要求被统治 者进行说明、估算，而是权力者被他们的公民要求进行解释说明。 一是问责制作为一种标志( i c o n ) 。威廉一世统治之后的几个世纪，问责制已经慢慢 地脱离它的词源。在现代政治论述中，a c c o u n t a b i l i t y 和a c c o u n t a b l e 不再表示一种乏味的 簿记和金融管理，而是公平公正政府的象征。问责制带有修辞色彩，成为许多政治术语 的代表，比如透明度、公平公正、民主化、效能、诚实等。二是问责制作为一种社会关 系( s o c i a lr e l a t i o n ) 。问责制可被定义为一种社会关系，行动者认为有义务向他人解释和 证明他的行为。这种简单的定义关系包含着变量：即行动者或者解释说明者( a c c o u n t o r ) ， 可以是个人也可以是机构，以及被解释说明者( a c c o u n t e e ) ，是专门的个人或机构，也 可以是一个事实整体，比如公共管理者或公众。三是问责制作为一种责任( 1 i a b i l i t y ) 。“如 果有人认为他们应负责任，那么可能有两种结果，当他们做的好的时候，没有什么发生。 反之，则要受到惩罚。”问责者十分清楚问责制意味着什么，问责意味着责任，同时也 意味着接受惩罚，政治家和管理者参与到更广泛的“责备游戏( b l a m eg a m e s ) ”之中。 由此，我们可以得出：问责制由最早的“计算”扩大为“报告，即对某个人的行为 或资源使用情况提供合法的分析或解释，揭示事件的原因、结果、背景和动机或是对一 4w e b s t e r sn i n t hn e w c o l l e g i a t ed i c t i o n a r y 【m 】s p r i n g f i e l d ，m a s s ：m e r r i a m ，19 8 7 2m a r kb o v e n s p u b l i c a c c o u n t a b i l i t y i ne f e r l i e ，l l y n n e & c p o l l i t t ( e d s ) ，t h eo x f o r dh a n d b o o ko f p u b l i c m a n a g e m e n t m o x f o r d ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 5 7 东北师范大学硕士学位论文 个事实简单的陈述。”高等教育问责制则是问责制在高等教育领域的运用和体现。 二、高等教育问责制的关系链 2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，消费者主义抬头，家长参与学校事务的呼声高涨，高 等教育机构和政府的关系发生变化，出现严重的信任危机。在这种情况下，利益相关者 关注高等教育机构的资金使用效率。另一方面，高等教育机构作为公共部门，其服务质 量受到质疑。高等教育问责制保证教育质量，提高教育效率和效益的同时控制权力滥用， 接受政府监督，作为一种制度出现在高等教育管理中，可从以下几个相关因素进行解析。 ( 一) 高等教育问责制与政府 高等教育的公共投资通过政府转化为教育产品和绩效，而政府通过政策制定、资源 分配、目标和任务的设置影响高等教育走向，所以可以认为政府是一种为教学、科研和 服务提供保障的环境。 政府和高等教育问责制有内在联系，不管是联邦政府还是州政府，它们提供合法自 主权，使高等教育问责制成为一种可能，而高等教育又为纳税人提供必需服务，包括学 业知识、就业技巧、促进经济发展和增强社会凝聚力，但这需要解决利益相关者对提高 资源使用效率的矛盾。透明性、绩效是问责制的特点，政府通过提高行政人员绩效水平 促进问责制发展，同时政府必须决定高等教育向谁问责，对高等教育产品，也必须有明 确的测量标准。在英国，不管是撒切尔政府、布莱尔政府及现任的布朗政府，无论在深 度和广度上都进行着教育上的大变革。1 9 8 8 年教育改革法( e d u c a t i o nr e f o r ma c t 1 9 8 8 ) 的颁布正式通过法律来启动教育问责制，在高等教育领域，改革法将“大学拨款 委员会”改组为“大学基金委员会”，把分配公共基金的权力集中在中央政府手中，充分 体现了撒切尔政府丧失了对高等教育机构仅存的信任感。在不断减少的财政预算和政府 缺少对大学信任的社会背景下，保证“质量”就依赖于政府发起的科研成果外部评估、随 后出现更难实施的外部教学评估及学校内部评估。 ( 二) 高等教育问责制与认证和评估 问责、认证和评估是相互联系，是质量保证的不同方面。随着全球化进程的加快， 高等教育改革在许多国家进行的同时，它们的关系将进一步加深。 认证( a c c r e d i t a t i o n ) 作为问责制的一部分，从过程( p r o c e s s ) 到结果( o u t c o m e s ) ， 关注学生学业成就，在高等教育问责制和质量保障方面起着重要作用。在推动保护学术 自由的过程中，认证也具有重要的作用。认证机制可以由政府机构构成、