（行政管理专业论文）多主体供给农村公共产品效率性研究.pdf

摘要 在我国，地方政府公共产品供给存在严重的不足，公共产品的缺失引发了诸多社会 矛盾，这不仅堵塞了公民合法权利的实现路径，使经济社会发展显失公平，而且也制约 了经济社会的发展，影响了竞争力的提高。立足于经济社会的长远发展，积极借鉴一些 国家公共产品供给的成功经验，从实际出发，制定可行的公共产品供给发展战略，切实 加强公共产品供给效率分析，是当前摆在我国政府和理论界面前的一项重要而紧迫的任 务。 公共产品最优供给的一般判别标准是每个人对公共产品效用的主观评价之和正好 等于公共产品生产的客观机会成本，这样政府对某种公共产品有效供给的原则，是该产 品在边际产量上能收到的边际税收之和等于其边际生产成本。我国地方政府公共产品供 给不足既有政治、经济方面的因素，又有行政体制、法律制度以及政府自利性等其他因 素，而政府在公共产品供给上面临的挑战和压力，要求政府主动提供公共产品，以满足 需求，建立新的合法性基础。需要对公共产品进行合理的分类，诸如全国性公共产品和 地方公共产品之分，纯公共产品和准公共产品之分，然后在这一框架下认真分析政府应 该着眼于全国性和地方性纯公共产品方面的供给，市场和第三部门在公共产品严重缺乏 地区介入准公共产品的供给。当然在中国特殊国情下，第三部门在一定程度上具有政府 行政属性和承担部分国家政治职能，这使得第三部门在供给准公共产品时效率不足。市 场则应在国家监控下在严重缺乏公共产品的地区进行公共产品供给，这至少比没有公共 产品供给有利于缓解矛盾尤其是农村社会矛盾，当然由于资金来源不同，这三方主体供 给公共产品时效率各异。本着效率性原则和中国经济社会和谐发展准则，可以考虑不同 主体协作提供公共产品。 本文提出工业化与农村剩余劳动力转移有利于西部地区农村公共产品供给资金问 题的解决以及供给效率的提高；利益集聚分析为解决公共产品供给效率问题提供了可行 的理论分析思路；此外，为实现地方公共产品的充足有效供给，必须建立多途径供给， 同时建立有效的监督机制。对农村公共产品供给效率方面存在的问题和应对措旌提出了 可供借鉴的政策建议。 关键词：公共产品地方公共产品 农村公共产品有效供给 a b s t r a c t t h ep u b l i cp r o d u c to fl o c a lg o v e r n m e n ts u p p l i e sr i s i n ga b o u ts e r i o u s s h o r t a g ei no u rc o u n t r y ，t h ei m p e r f e c t i o no ft h ep u b l i cp r o d u c tc a u s e dt h e m a n ys o c i e t ya n t i n o m y ，t h i sn o to n l ys t o pt h el e g mc i v i lr i g h tt oc a r r yo u tt h e p a t h ，m a k et h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ys o c i e t yt o l o s ef a i r ，a n da l s oc h e c k a n ds u p e r v i s ei t sd e v e l o p m e n t ，a f f e c tt h ee x a l t a t i o no ft h ec o m p e t i t i o na b i l i t y h a v eaf o o t h o l di nt h ef a r s i g h t e dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ys o c i e t y ，d r a w l e s s o n sf r o mt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c et h a ts o m en a t i o n a lp u b l i cp r o d u c t s s u p p l ya c t i v e l yf r o ms e t t i n go u tp h y s i c a l l y ，d r a wu pt os l i c et h es o l i dv i a b l e p u b l i cp r o d u c td e v e l o p m e n ts t r a t e g y ，s l i c et os t r e n g t h e nt h ep u b l i cp r o d u c t t o s u p p l yt h ee f f i c i e n c ya n a l y s i s a c t u a l l y ，p v ta ni m p o r t a n tb u tu r g e n tm i s s i o no f t h eg o v e r n m e n ta n dt h et h e o r i e si n t e r f a c ei nf r o n to fo u rc o u n t r y t h eg e n e r a l d i s c r e t i o ns t a n d a r dt h a tp u b l i cp r o d u c ti ss u p e r i o re v e r y b o d y ss u b j e c t i v e e v a l u a t i o nt ot h ep u b l i cp r o d u c te f f e c ta n db ee q u a lt ot h ep r o d u c t io ft h e p u b l i cg o o d s a tt h e r i g h tm o m e n t o fo b j e c t i v eo p p o r t u n i t yc o s t t h u s g o v e r n m e n t t ot h ep r i n c i p l et h a tac e r t a i n a n d p u b l i cp r o d u c ts u p p l y e f f e c t i v e l yi st h a tp r o d u c ti so nt h el i m i ty i e l dt h el i m i tr e v e n u ef r o mt a xt h a t c a nr e c e i v ea n db ee q u a lt oi t sl i m i tp r o d u c t i o nc o s t l a c k o fs u p p l ya n d c u r r e n tp o l i t i c s ，e c o n o m i cf a c t o ro fp u b l i cp r o d u c to fl o c a lg o v e r n m e n t ，a n d t h e nh a v et h ea d m i n i s t r a t i o ns y s t e m ，t h el a ws y s t e ma n dg o v e r n m e n t sf r 6 mt h e b e n e f i te t c o nt h eo t h e rh a n d ，g o v e r n m e n ts u p p l i e st h ec h a l l e n g ea n d p r e s s u r e st h a ti s t of a c ei nt h ep u b l i cp r o d u c t ，r e q u e s t i n gt h eg o v e r n m e n tt o p r o v i d et h ep u b l i cp r o d u c ta c t i v e l y ，t om e e tt h ed e m a n d s ， b u i l du pt h ef l e w l e g i t i m a c yf o u n d a t i o n u n d e rt h i sf r a m e ，t h ee a r n e s ta n a l y t i c a lg o v e r n m e n t s h o u l de m p h a s i z et h ew h o l ec o u n t r ya n dl o c a lp u r ep u b l i cp r o d u c ts u p p l y ， p r i v a t ea n dt h et h i r ds e c t i o na t l a c kp u b l i cp r o d u c ti nt h es e r i o u sr e g i o nt og e t i n v o l v e dp r e c i s et h ep u b l i cp r o d u c ts u p p l y ， c e r t a i n l yu n d e rt h ec h i n e s e s p e c i a ls t a t eo ft h en a t i o n t h et h i r ds e c t i o nh a st h eg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i o n t ob e l o n gt ou n d e r t a k ep a r to fn a t i o n a lp o l i t i c a lw o r k i n gt a l e n t st os o m e e x t e n t ，t h et h i r ds e c t i o na ts u p p l yt h ep r e c i s ep u b l i cp r o d u c tt i m el i m i t e d e f f i c a c yr a t es h o r t a g e t h ep r i v a t es u p e r v i s e sa n dc o n t r o la tu n d e rn a t i o nl a c k t h ep u b l i cp r o d u c tr e g i o nt oc a r r yo np u b l i cp r o d u c t ss u p p l ys e r i o u s l y ， i sn op u b l i c p a r t i c u l a r l y d i s s i m i l a r i t y p r o d u c ts u p p l y b e i st h ev i l l a g es o c i e t y a d v a n t a g e o u st oa l l e v i a t i n g a n t i n o m y ，c e r t a i n l yb e c a u t h eh a i r s eo ft h e t h e r e s h o r t f u n d s ，t h e s et h r e es q u a r ep i l l a rb o d i e ss u p p l yt h ep u b l i cp r o d u c tt i m e l i m i t e de f f i c i e n c ye a c ho t h e r ，b ei nt h el i g h to ft h ed i f f e r e n tf r o mt h ec h i n e s e e c o n o m l c e f f i c i e n c y t h ei n d u s s o c i e t yd e v e l o p m e n ts t a n d a r d ，w p r i n c i p l ei nr i g h tp r o v i d e so fp u b l i t r i a l i z a t i o na n d v i l l a g es u r p l u s ec a nc o n s i d e rt h eb o d yo ft h e cp r o d u c t t h i sp a p e rp u tf o r w a r d 1 a b o rf o r c e st r a n s f e rt ob e a d v a n t a g e o u st ow e s t e r nr e g i o no fv i l l a g ep u b l i cp r o d u c ts u p p l ya n dt h ef u n d s p r o b l e mt or e s o l v ea n ds u p p l yt h ee x a l t a t i o no ft h ee f f i c i e n c y ；i na d d i t i o n ，i n o r d e rt oc a r r yo a tp u b l i cp r o d u c ti np l a c ea m p l et os u p p l ye f f e c t i v e l y ，w e s h o u l db u i l du pm a n yp a t h s s u p p l y ，b u i l du pt h ev a l i dm e c h a n i s ma tt h es a m e t i m e k e y w o r d s ：p u b l i cg o o d s l o c a lp u b l i cg o o d s r u r a lp u b l i cg o o d s s u p p l yp u b l i cg o o d se f f e c t i v e l y 西北大学学位论文知识产权声明书y8 9 3 19 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：一垂童鱼 指导教师签名： 加。6 争r 月谚日 汐年5 1 砂 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名： a 鱼 加。爷s 弱易b 一、导论 ( 一) 问题综述 我国当前的公共产品供给远远不能满足农民的生产生活需要。据调查，全国 仅1 3 的乡镇有供水站，8 3 的村不通自来水，1 3 的村不通公路，5 3 的村不通 电话，9 5 的村虽通电，但电价普遍是城镇的2 倍以上，9 3 的村接收的电视信号 相当微弱，全国尚有2 0 7 个县无公共图书馆，6 7 9 的乡镇没有文化站。公共医 疗保健服务供给极为落后，政府在疾病预防项目的投资占g d p 的比例逐年减少， 公共卫生服务更多依赖收费，使许多乡村基本医疗保健服务指标难以达到国家规 定的最低标准。我国的绝大多数农民还被排除在社会保险体系之外。这些资料触 目惊心。2 0 0 4 年暑期，当笔者在陕西省北部的全国贫困县清涧县对进城农民以 及宽州镇和李家塔乡农民进行面对面实地调研之时以及此后的相当长时期，心情 十分沉重。中国市场经济发展迅速，g d p 增长率年平均9 左右，却造就了城乡差 距世界第一的局面。 理论界对农村公共产品探讨有经济，政治，文化，法律，历史地理等各个方 面的论述，尤其是发展中国家以及按罗斯托的经济发展( 或称为经济成长) 阶段 理论( 罗斯托采用历史分析和结构分析相结合的方法，把经济发展划分为六个阶 段：传统社会，为“起飞”创造条件的阶段，“起飞”阶段，成熟阶段，高额群 众消费阶段，追求生活质嚣阶段) 所揭示的，在一个国家处于经济发展跨越阶段 时( 我们所说的转型期时) ，所面临的问题更多，研究的“可获得性”更多。 已经有很多学者对我国农村公共产品的研究采用更精确的数理经济学模型，中国 社会科学院社会学研究所则采用大量实地调查再运用概率统计等社会科学研究 方法进行研究，也有以“岳村政治”为研究的基本素材探讨中国乡村政治自治和 基层政治关系的等等。本文觉得研究农村公共产品的着力点和困难主要集中在以 f 两点： 1 我国人口众多。人多社会矛盾就多，这是一个社会发展的正常状态。我们 的特殊之处在于我国现在7 0 的人v 1 以农村人口形式存在，向农业边际生产力递 文启湘，陶伟军积极改善农村公共消费品供给 n 光明日报，2 0 0 2 年8 月6 日 何炼成，李忠民中国发展经济学概论 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 0 ，p p 2 3 减的规律限制了农民就业，农地矛盾突f “，必须以莱种形式释放出来。农村、农 业、农民等“三农”问题关涉到我国经济发展的可持续性和稳定与否。 2 农民的问题在于没钱。缺乏资金，农业建改无法搞好，人民生活水平无法 提高，正如有学者提到“逼急了会造反的”，而这其中公共产品的供给缺乏直接 影响农民利益，制约农民收入的提高，反过来又造成农民没有公共产品供给资金， 农民进一步贫困的恶性循环。还有很多问题不一。列举。难是由于在农村，农民 没有资金自己供给公共产品，丽供给公共产品的重担改革开放以来到目前主要落 在了农民的肩膀上，致使农村公共产品极度缺乏。就是在这极度缺乏情况下，农 村公共产品供给效率与城市相比较效率性缺损严熏。正是基于对农村问题的关 注，也是对整个经济发展中存在的问题的反思和担忧，萌生并坚定了我的研究方 向，同时，这也是本研究的一个重要意义：真正实现经济社会“和谐发展”与“可 持续发展”。 理论界对当前农村公共产品供给状况的研究，最基本的有以下几种观点： 1 资金来源。从1 9 9 0 年代以来农民负担过重的事实出发，认为农民负担沉 重的原因在于政府供给了过量的公共产品，超过了农民的承受能力，。这是基于 政府对农村公共产品供给制度或机制考虑的角度不同而引发的对农村公共产品 供给没有真正反思的结果，即是说，政府供给农村公共产品时资金来源目前主要 靠农民自己担负，并且主要靠非农业收入来支撑，越过量供给农民承受力越差， 应该改革这种不合理的资金分摊制度。 2 供给不足。是从当前乡镇基层政府的财政困境出发，认为基层政府在财政 压力下没有能力供给公共产品，因而农村公共产品供给是严重不足的。 应该说，第一种观点是按公共产品成本分摊理论推导出来的必然结论，但它 没有注意到某些农村公共产品供给严重不足的事实( 比如，农村义务教育) ；第 二种观点忽略了基层政府并非是农村公共产品的唯一供给者，而且也不能解释为 什么在财政短缺的情况下某些公共产品却是过剩的现象。应该从其他角度来分析 朱钢，农村税费改革与乡镇财政缺口 j 中国农村观察，2 0 0 2 ，( 2 ) ， 吴理财农村税费改革对乡镇财政的影响及其后果 j 比较，2 0 0 2 ，( 4 ) ；刘保平农村公共产品供给危机 的解读之策 j 决策咨询，2 0 0 3 ，( 2 ) ；贾康，张立承改进新型农村合作医疗制度筹资模式的政策建议 j 财政研究，2 0 0 5 ，( 3 ) 研究此类问题，比如，对庞大的乡镇政府机构供给公共产品的效率高低进行反思。 3 供需均衡。从供需角度出发，实证分析我国不同区域公共产品供需偏好， 认为从需求方来看，受到较大的收入水平影响，不同的收入水平表现出不同的公 共产品需求偏好，并有一个排序性；从供给方来看，也有一个优先排序性。总体 上认为，农村公共产品供给问题受制于财政制度、体制，还受制于官员的考评机 制等，从中组建农村公共产品供需均衡机制的复杂性是基本观点。 4 供给主体多元。这一派学者大多认为，由于公共产品有不同的特征或分类 不同，对不同的公共产品供给主体选择应有所取舍。但本文笔者认为，由于公 共产品概念在历史阶段性上有不同的内涵，不能机械地理解为政府只能供给纯公 共产品，市场只能供给私人产品，准公共产品则采取混合供给，这样的理解不能 科学地解决实际问题，无法“导引我们从此岸到达彼岸”，应该采取更有效的公 共产品供给机制和制度安排。 5 制度问题。认为制度安排上出了问题以及研究如何构建科学合理的制度和 机制的学者很多，但观点不统一。有的认为资金供给在不同政府之间安排上不合 理； 也有学者认为应该以产权变革保证农村公共产品供给，以建立有效的产权 激励机制；也有对政府组织制度和人事制度安排提出合理建议的。总之，这一 派学者是从经济学和法学( 如产权制度说) ，法学( 农地制度安排说) ，行政管理 学( 不同政府事权和财权制度设计，公务员制度尤其是基层公务员管理应该制度 化) 等不同学科围绕提高农村公共产品供给效率为中心寻求制度设计优化和制度 安排合理化。 6 综合解释。这一派学者大多是在其他学者对公共产品定义的基础上( 基本 上使用了斯蒂格利茨的定义) ，认为供给主体应该多元化，采用制度分析方法， 建议制订规则体系，并且要以制度形式把规则固定下来。一般的规则体系为多中 廖清成我国中部地区农村公共品供需偏好研究 j 浙江学刊，2 0 0 6 ，( 1 ) ；廖清成农村公共品供给优先 序阔题研究 j 农业经济导刊，2 0 0 5 ，( 5 ) 涂晓芳公共产品的多元化供给 j 中国行政管理，2 0 0 4 ，( 2 ) ；曹休宁公共产品的供给方式 j 改革， 2 0 0 5 ，( 3 ) 尚长风论农村公共品资金供给方式创新 j 中州学刊，2 0 0 6 ，( 1 ) 张军农村公共产品供给的转型一体制、政策与筹资方式比较 j 】调研世界，2 0 0 3 ( 6 ) 谢蓉，温倩文财政转移支付制度下中央与地方的博奕关系【j 】中国行政管理，2 0 0 5 ，( 7 ) 心体制的有序关系供给了一个普遍的框架，蒂布特、瓦伦和文森特谨慎地忽略了 波兰尼所强调的这一问题，他们隐然地把“政治的”等同于“政府的”，并且认 为政府的“事务”与公益产品和服务的供给是相同的，这使得他们掩饰了与政治 体制结构之间的关系。制定可应用于大城市地区政府单位活动的般规则体系， 维持适合于实施这些法律规则的制度设施，“大城市地区的治理是否能够组织成 一个多中心的体制，这取决于规则制定和规则实施的各个方面能否在多种新结构 中良好运行”。 7 最新研究进展。主要集中于六个方面的研究：( 1 ) 关于合同优先承诺下 公共产品供给问题的探讨。公共产品最优化供给的萨缪尔森条件隐含地假设一个 经济具有完全承诺特征，这时合同一般来说具备完全的强制力。然而现实中，由 于种种原因，合同的执行不具备强制力，这时当家庭发现违背合同可使他们的福 利得以改善时，他们就有可能不履约。a l e j a n d r oh a j d e n b e r g 分析了当合同不 能完全强制执行或者代理人优先承诺合同执行时，公共产品和私人产品的有效配 置和风险分担程度。他发现只有当不违约时，公共产品和私人产品之间的边际替 代率之和才等于边际转换率。发现当公共产品的消费不能完全排他或部分排他是 可行的时候，和在完全承诺条件下一样，公共产品一样会出现供给不足。( 2 ) 对不完全信息条件下公共产品的需求与供给的分析。不完全信息体现在两个方 面，即关于公共产品消费者的不完全信息，如对个人的偏好显示等问题很难拥有 完全的信息；关于生产者的生产技术和成本的信息不对称等。g r a d s t e i n 等人分 析了完全信息条件下连续性公共产品的私人供给。其标准性的结论就是：由于存 在搭便车，公共产品的自愿供给方式总是使公共产品供给不足，这时，一个可能 的解决办法就是政府供给公共产品来解决公共产品供给不足的问题，并且通过强 制性的税收来为其生产筹资。然而，b e r g s t r o m 等先后指出政府供给公共产品 会产生全部或部分的“挤出”效应，他们的结论认为，如果公共产品的供给水平 迈克尔迈金尼斯多中心体制与地方公共经济毛寿龙，李梅译 蝴上海：上海三联书店，2 0 0 0 ； 美 文森特奥斯特罗姆等美国公共行政的思想危机 m 上海：上海三联书店，2 0 0 0 吴伟西方公共产品理论的最新研究进展 j 财贸经济，2 0 0 4 ，( 4 ) a l e j a n & o h a j d a n b c r g , p u b l i c g o o d s p r o v i s i o na n d 剐盛s h a r i n g i na 1 1 e c o n o m y w i t h l i m i t e d c o m m i t m e n t ， c h i c a g o ，i l l i n o i s ，2 0 0 2 m a r kg r a d s t e i n ，p r o v i s i o no f p u b l i cg o o d si nal a r g ee c o n o m y e c o n o m i c sl e t t e r s ，6 1 ，1 9 8 8 ，p p2 2 9 - 2 3 4 4 是由自愿供给内生决定的，那么连续性公共产品的私人供给不足的结论就是可靠 的。但笔者认为，在中国当前农村的情况是：离散性而不是连续性公共产品的供 给占优势，离散性公共产品供给恰恰不符合g r a d s t e i n 和b e r s t r o m 所得出的结 论，那么，私人自愿供给在目前农村公共产品供给中对离散性公共产品供给假设 的论证可以发挥很大的作用。( 3 ) 对公共产品自愿捐赠主体和捐赠原因的分析。 公共产品的搭便车问题使公共产品的私人供给总是不足，但现实中为什么有些人 总是愿意自愿捐赠公共产品? 如何解释人们的捐赠行为? k n d r e o n i 建立模型分 析的结果表明，当公共产品供给唯一地由个人捐献的总数决定时，在人数众多的 情况下，仅仅具备特定品味( 在异质社区中) 的最富有的人才会捐献。但此模 型的预测在实践中没有充足的证据。实际上，不管是穷人还是富人，都有自愿捐 赠的行为，乐善好施似乎与贫富没有太大的关系，而与个人的同情心、道德水平 有关。事实上，在中国农村公共产品供给的自愿捐赠主体的捐赠行为在目前的阶 段上还是符合a n d r e o n i 的研究结论的，但从长期看，这种结论具有逐渐消蚀特 点。( 4 ) 对公共产品自愿贡献机制及如何化解对公共产品搭便车难题的实验研究。 既然公共产品自愿供给的政府干预也并非完美，并且有效的于预还需要关于消费 者和生产者的完全信息。这使经济学家开始重新思考公共产品的自愿贡献、探索 影响公共产品自愿供给的不同影响因素以及如何建立有效的公共产品自愿贡献 机制。很多实验经济学家考察了公共产品自愿供给机制( v o l u n t a r y c o n t r i b u t i o n sm e c h a n i s m ) ，发现搭便车并不像传统经济理论预测的那么严重， 他们通过多期v c m 试验，证实了沟通或发誓在促进合作方面的作用是由受试者的 关键性感觉以及认同感觉能被诱发的程度所决定的。其政策意义在于，可以设计 一个以组为基础的制度来解决公共产品供给效率不足难题。( 5 ) 政府干预对公共 产品供给效率的影响。( 6 ) 关于参与者人数的增加对公共产品有效供给影响的分 析。o l s o n 建立简单模型分析了集团中公共产品供给量达到最优的条件以及个人 供给公共产品的条件，然后根据这些条件得出小集团比大集团更容易供给公共产 品，但由于存在搭便车问题，小集团中的供给量低于最优水平；而大集团中公共 o a n d r e o n i j ，p r i v a t e l yp r o v i d e dp u b l i cg o o d si nal a r g ee c o n o m y ：t h el i m i t so f a l t r u i s mj o u r n a lo f p u b l i c e c o n o m i c d ，3 5 ，1 9 8 8 ，p p ：5 7 - 7 3 产品的供给偏离最优水平更远，甚至有可能为零。但事实上，随着参与人数的 增加，激励和约束问题变得严重起来，当参与者人数趋于无穷大时，激励和参与 约束就变得关键起来，次优和最优的总预期剩余比率将趋于零。参与者人数众多 虽然使得供给一定量公共产品变得容易，但由于比较严重的激励问题，公共产品 的边际供给越来越低。这也与目前由政府参与的连续性公共产品供给的农村公共 产品供给中的问题一致起来，在离散型公共产品供给中这类问题并不很明显，但 从长期来看，我国农村公共产品供给中的激励问题会逐渐显现出来并日益严重， 需要我们加以关注。 要研究问题，首先得站在前人的肩膀上，在前人的分析研究基础上试图有所 突破，诸如对文森特和埃莉诺提出的多中心体制，认为那是一种指挥秩序中许多 因素的行为相互独立，但能够做相互调适，以在一般的规则体系中归置其相互关 系。在一组规则之内，个人决策者可自由地追求自己的利益，但其利益受实施这 些决策规则所固有的约束的限制。这使得笔者在考虑多中心是否适用于对当前农 村公共产品供给中的研究，“显然，如果不对多中心体制和多中心治道理论进行 适当修正是不适合用在对农村公共产品供给的探讨中的，对中国转型期的农村公 共产品供给更是不适用的”。美国的情况与我国农村差异很大，虽然，依靠多组 织的安排来供给和生产公益产品和服务，不一定限于大城市地区；比如，巴恩、 凯夫斯和马格利斯已经运用产业组织的取向分析了加利福尼亚州南部水资源产 业运作方面各种公共企业的比较效率。那么在我国农村中应该在培育起强大的 民主力量如农会等，再在司法决策、宪政、联盟组织等运作规范的条件的假设下 才能发挥出多中心治理的作用，但目前这些条件显然并不全部具备，不过这种秩 序性地研究问题的方法倒是值得借鉴。 ( 二) 农村公共产品的概念 公共产品与私人产品相对应。私人产品的数量随着任何人对它的使用或消费 o l s o n ，m ，t h el o g i co f c o l l e c t i v ea c t i o n ：p u b l i cg o o d sa n dt h et h e o r yo f g r o u p sc a m b r i d g e m a s s ：h a r v a r d u n i v e r s i 母p r e s s , t 9 6 5 ，p p ：1 6 0 - 1 6 3 王进对公共选择理论的再认识 j 西北大学学报，2 0 0 4 。( 3 ) h a v e m a nr ，m a r g o l i sj p u b l i ce x p e n d i t u r e sa n dp o l i c y a n a l y s i s c h i c a g o ：r a n d m e n a l l y ，1 9 7 7 6 的增加而减少。私人产品是在消费上具有竞争性和排他性的产品。公共产品是指 那些在消费上具有非竞争性与非排他性的产品。非竞争性( n o n r i v a l r o u s c o n s u m p ti o n ) ，是指一个人消费某种产品并不妨碍一定地理区域内的其他人也消 费同一件产品。非竞争性包含两方面的含义：( 1 ) 边际生产成本为零。这里所说 的边际成本，是指增加一个消费者对供给者带来的边际成本，而非微观经济学中 经常分析的产量增加导致的边际成本。在公共产品的情况下，消费者增加和产量 增加导致的边际生产成本并不一致。例如，a 学校入学8 0 人，再增加一人并不 会追加任何成本，若再建设一个学校b ，则边际生产成本显然并不为零。我们讨 论公共产品非竞争性时强调的是消费者增加带来的边际生产成本。( 2 ) 边际拥挤 成本为零。每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量，这种产品 不但是共同消费的，也不存在消费中的拥挤现象。公共产品的非竞争性这一特征 不同于私人产品。私人产品的消费量增加要求增加私人产品的供给数量，这样增 加了生产成本，即边际成本为正数；公共产品一旦用既定的成本生产出来以后， 增加消费数量也不需要额外增加生产成本，即边际成本为零；非排他性 ( n o n e x c l u d a b i l i t y ) ，是指一定地理区域内一定量人口对某公共产品消费时， 任何人对该公共产品的消费都无法不让或无法排除别的人对该公共产品进行分 享，或者这种排他的成本足够高，使得人们没有积极性去排除别人对该公共产品 的消费。当然这种消费的排他性和竞争性不考虑时间因素，如某公共公园的石凳 有甲某人坐了，乙某非要坐甲某坐的位置，否则认为是排他性成立，这是不科学 的理解。公共所有的资源是一种具有非排他性的产品，但它们在消费上具有竞争 性。例如公共草原，当一个人在某块草地上放牧，必然与这块草地的别的使用者 发生竞争关系。因此，公共资源不是纯粹的公共产品。而国防是典型的公共产品 的例子。只要国家建立了防务体系，就几乎不可能排除任何居住在国境内的人不 受该体系的保护，即使是罪犯也是如此；另外，多一个婴儿降生或多一个移民也 不会增加一国的国防费用或妨碍其他人享受该体系的保护。纯公共产品不仅具有 非排他性，而且具有非拒绝性。一个公民居住在国家内，不管他愿意与否，他都 得接受国防保护，而不能把自己所得到的那一份国防保护出售给别人。当然，这 些纯公共产品的享受不是没有成本的，享受者也应该付费，公民纳税就是一例， 并不是说付费就不是公共产品，这是对公共产品机械的理解。 从性质上看，公共产品可分为纯公共产品( p u r ep u b l i cg o o d s ) 和准公共 产品( q u a s ip u b l i cg o o d s ) 。前者指为全体社会成员共同供给的，如国防、外 交等，一般也是覆盖面较大的公共产品。后一种又细分为三种类型：( 1 ) 拥挤 性准公共产品( c o n g e s t i b l ep u b li cg o o d s ) ，是非排他性但具有竞争性的产品， 即随着消费者人数达到定规模之后，使消费者在消费时具有拥挤性( 或部分拥 挤性) 的公共资源。如道路、桥梁等。一条拥挤的街道就是一个很好的例子：任 何人都可以使用这条街道，但是一个人的使用会减少另外某个人使用的可能性。 或者说超过某一容纳限度多增加一辆车的边际成本就相当高，这种成本反映在更 慢的交通流速和更高的车祸危险上。( 2 ) 价格排他性准公共产品( p r i c e e x c l u d a b l ep u b l i cg o o d s ) ，是具有排他性的和非竞争性的公共产品，比如闭 路电视，它是非竞争性的，因为一个人的消费并不减少另外一个人的消费，但它 又是排他性的，只有那些负担得起、并且已经付了闭路电视费的消费者才能使用， 再如收费性的公园就是典型的这类公共产品。换句话说，就是指在消费效益上可 以定价、在技术上可以实现排他的公共产品。( 3 ) 有的产品它们本来是私人产品， 却被像公共产品般的对待。例如，教育( 除基础性九年义务教育外) 实质上是 一项私人产品，它是排他性的，并且在一定程度上是逐渐减少性的。但是，大多 数国家做出了供给公共教育的行政决策，通常还有对所有公民供给同等教育支出 的政府决定。这就要求我们把教育像公共产品那样对待。九年义务教育是纯公共 产品是因为价值取向上认为，义务教育在我国目前阶段具有全局意义和长远意 义，为了扫除文盲需要教育，尤其是基础教育，需要实现全民族的整体素质提高 也需要教育，为了实现和谐社会发展也需要普及义务教育，再就是小学和中学教 育纳入纯公共产品范畴有利于从理论上获得政府供给资金的理论依据，也有利于 与国际上其他国家进行横向比较。但教育本身是不是纯公共产品理论界争论很 多。基本上取得一致的是认为教育至少是准公共产品。当然，纯公共产品或准公 共产品或私人产品界艰并不是绝对的，不同历史阶段上、不同价值观指导下定义 取向不同。 通过排他性、可竞争性的检验，所有的产品和服务都可以分成四种类型，具 樊勇明，杜丽公共经济学f m 】上海：复旦大学出版社。2 0 0 1 ( p p 4 8 - 5 0 ) 杨定全西部农村公共产品供给体制的改革与创新 j 云南行政学院学报，2 0 0 5 ，( 2 ) 体参见表1 。 私有私益产品或纯粹的私益产品：面包、鞋子、汽 可竞争性 可排他性 车、理发、书籍等 ( 私益)( 低成本) 私有局部益产品或者俱乐部产品；电影院、夜总会、 图书馆、收费公路等 共有私益产品或共有池塘资源：黄河水资源、地下 非竞争性不可排他性水、地下石油、公共草场资源、福利房等 ( 公益)( 高成本) 共有公益产品：和平与安全、国防、治理污染、消 防、街道、航标灯、电视台等 表1纯公共产品、准公共产品与私人产品 资料来源：根据臧旭恒、徐向艺和杨蕙馨( 2 0 0 5 ) 整理 值得一提的是外部性( e x t e r n a l i t i e s ) 与公共产品的关系。所谓外部性是 指某一个人或企业的行动影响了其他个人或企业，但又没有负担应有的责任或没 有获得相应的报酬。换句话说就是“一种产品或活动旌加给社会的某些成本或效 益，而这些成本或效益不能在该产品或活动的市场价值中得到反映”。外部性又 分为正外部性和负外部性。如交通的发展不仅使那些乘车的人节约时间，获得内 部收益，同时也改变了人们的时空观念，使整个社会获得了收益，即获得了社会 性帕累托改进的好处，这就是正外部性。相反，当一家化工厂将废水排入邻近的 江河而又不为此付费时，它实际上对下游用水者征收了一定的“费用”，也就是 其他人或下游用水者为了使他们使用的水维持原有的标准，就不得不支出一定的 费用来消除或减少水中的污染物，这就是负外部性。由此可见，外部性与公共产 品这两个概念，虽有区别，但又存在很强的联系，就如公共产品一样，外部性也 具有非排他性和消费上的非竞争性。这样，具有外部性的个人产品就兼有公共产 臧旭恒，徐向艺，杨慧馨产业经济学【 q 北京：经济科学出版社，2 0 0 5 ，p p ：4 3 0 臧旭恒，徐向艺t 杨蕙馨产业经济学【m 】北京：经济科学出版社，2 0 0 5 ，p p ：4 2 2 - 4 2 3 9 品性质而成为准公共产品了。 所谓农村公共产品，是相对于由农民或其家庭自己消费的“私人产品”而言 的，指的是由当地农村居民参与供给的“产品”，“主要包括农村道路建设、农田 水利设施建设、农村义务教育、农村公共卫生及农村社会保障等等。农民是农村 公共产品的主要受益者。本文所研究的公共产品包括广大农村地区的水利灌溉设 施、生态林网建设、大型农业设施、道路、桥梁、农村电网、农村通信网等基础 设施和农村文化站、电影院等文化娱乐设施，以及农村教育、医疗卫生、农业科 研和农技推广、农业信息等社会化服务。具体举例可以参见表2 类别内容受益范围 农村义务教育、民兵训练、全国性、 纯公共产品 基本卫生服务、社会保障等地方性 农村镇村道路、交通、农田水利、地方性 准公共产品 电视转播、消防、下水道等 表2 农村公共产品的属眭( 。 本文按农业、农村和农民生存和发展的必要条件，把农村公共产品分为以下 四大类： l 、农村基础设施类公共产品。如农村道路桥梁、农f 开水利灌溉设施、农村 电网、医院、集市等。这类公共产品通常需要较大资本投入，但这些投入除了一 部分在较长时期内得到回收外，另有相当一部分成本被沉淀下来，从而导致农村 公共产品的低回报或无直接回报，这是导致农村公共产品缺乏供给的原因之一。 2 、农民科技、精神、文化娱乐类公共产品。如农业技术培训推广、农村广 播电视、农村图书馆、老年活动室、农村电影院以及各类乡村文化表演团体及活 动等。这类公共产品通常与老百姓的精神文化娱乐有直接的联系，是较富裕农村 最有供给积极性的公共产品。 王国华，李克强农村公共产品供给与农民收入问题研究 j 财经研究，2 0 0 3 ，( 1 ) 李彬乡镇公共产品制度外供给分析 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 3 、农村和农民社会保障类公共产品。如农村救灾、农村养老及医疗保险、 农村五保户困难户供养与补助以及农村最低生活保障等。这类公共产品是中国农 村和农民最急需也是最缺乏的一类公共产品。 4 、社会管理与服务类公共产品。如廉洁有效的乡镇政府、计划生育服务、 民兵训练、社会治安、农村公共池塘资源的有效管理与维护等。这类公共产品通 常具有较强的纯公共产品性质，通常只能由政府相关部门来组织供给。 上述分类虽然也只是相对的、比较简单的分类法，但这种分类基本上囊括了 农村公共产品的方方面面。当然，根据公共财政理论，对于农村准公共产品的供 给，市场机制可以发挥一定的作用，但由于农村公共产品的基础性、效益的外溢 性等特征，政府仍然发挥着主导作用。 和农民消费的其它产品相比，农村公共产品具有以下特征：( 1 ) 效益上的外 溢性，即不仅社会受益，而且个人也受益，这是就农村区域相对狭小封闭、住户 相对较固定而言的，效益外溢性不强，这使得农村公共产品供给主体落到了农民 自己身上显得很现实，几乎引不起争议。( 2 ) 或多或少存在着消费上的排他性， 即并非本地区全体居民都受益，而是在一定约束条件下的居民或企业受益，即是 说，由于农村家族势力大小不一致，