（国际贸易学专业论文）山东省利用外商直接投资的技术溢出效应研究.pdf

t h er e s e a r c ho nf dit e c h n o l o g ys pil l o v e r e f f e c t slns h a n d o n gp r o vin c e a b s t r a c t i n n o v a t i o ni st h es o u lo fan a t i o na n dt h eb a s eo fa ni n n o v a t i o n - o r i e n t e d c o u n t r y t h ek e yi st h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni nt h eb u i l d i n go fac o u n t r y h o w e v e r , t h e i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ni sn o t e q u a l t oc l o s i n g t h eo p e n i n gc o n d i t i o no f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s h o u l dm a k ef u l lu s eo ft h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i c r e s o u r c e s f d ii sa ni m p o r t a n tr e s o u r c ef o rt h er e g i o n a lt e c h n o l o g yp r o g r e s sa n d i n n o v a t i o nw i l la f f e c ti t st e c h n o l o g i c a lo v e r f l o we f f e c t s b u tt h e r ei sad i f f e r e n c ea b o u t h o wt ou s ef o r e i g nc a p i t a li na c c e l e r a t i n gt e c h n o l o g i c a lo v e r f l o w , a c c e l e r a t ea n d e n h a n c et h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i ti sae x t r e m e l yi m d o r t a n tm i s s i o ni n s h a n d o n gp r o v i n c e a sa ne c o n o m i ct r a n s i t i o n f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ts h o w s d i f f e r e n c ef r o md o m e s t i cc a p i t a l i ti st h ec o m b i n a t i o no ft e c h n o l o g ya n dp a t e n t f d i p l a y st h ed i f f e r e n tr o l ei nd i f f e r e n td e v e l o p i n gc o u n t r i e s a sap r o d u c t i o nf a c t o r , i tn o t o n l yd i r e c t l yi n f l u e n c e st h ed e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m y , b u ta l s oi n f l u e n c e s t h ei n t r o d u c t i o no fa d v a n c e dt e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n te x p e r i e n c ei m m e a s u r a b l y t h i sp a p e re x p a n d e dt h ef d it e c h n o l o g i c a lo v e r f l o we f f e c t so nt h es t u d yo ft h e f a c t o mi n t ot h ep e r s p e c t i v eo ff d io nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nl e v e l ，e v a l u a t i n gt h e u t i l i z a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns h a n d o n gp r o v i n c e ，e x p l o r i n ga n de v a l u a t i n g h o wt oe f f e c t i v e l ys o l v et h eu t i l i z a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t , t oa c c e l e r a t et h e t e c h n o l o g yp r o g r e 锚，t op r o m o t ee n d o g e n o u st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f d it e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c ti su n c e r t a i n l yt ot h ed e v e l o p i n gh o s ti nr e s e a r c ho i lt h ei n n o v a t i o no f t e c h n o l o g y t h i sp a p e rw i l la l s om e a s u r ea n dc a l c u l a t ec o n t r i b u t i o no ft h en a t u r ea n d t e c h n o l o g yl e v e l ，s oa st op r o v i d ee f f e c t i v e l yr e c o m m e n d a t i o ni ni n t r o d u c i n gt h ef d i t h ec o n c l u s i o nt h r o u g ht h es t u d y ：o ) f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns h a n d o n gf r o m i h o n g k o n gh a sn o tp r o m o t e dt e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t h e m a i nr e a s o ni st h a tf o r e i g ni n v e s t m e n tp r o j e c t sm o s tb e l o n gt oc a p i t a lc e n t r a l i z a t i o n a n dl o wc o n t e n to ft e c h n o l o g yf r o mh o n g k o n g ( 2 ) f d ih a so b v i o u s l yp r o m o t e d t e c h n i c a li n n o v a t i o no ft e c h n i c a lp r o g r e s si ns h a n d o n gf r o mi m p o r t a n tc o u n t r i e s b u t i t si n v e s t m e n tp r o j e c t sa n di n v e s t m e n tc a p a c i t ya r et o os m a l li ns h a n d o n gp r o v i n c et o p l a yt h ei m p o r t a n tr o l e s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；t e c h n o l o g yp r o g r e s s ；t e c h n o l o g ys p i u o v e r s 青岛科技大学研究生学位论文 目录 1 绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 1 1 问题的提出1 1 1 2 研究的目的3 1 1 3 研究的意义3 1 2 相关概念界定3 1 3 主要研究内容4 1 4 研究方法5 1 5 技术路线5 1 6 主要创新点6 2 文献综述7 2 1f d i 对技术溢出效应的理论研究7 2 2f d i 对技术溢出效应的实证研究9 2 2 1 对技术进步结果的研究9 2 2 2 对东道国吸收能力的研究1 0 2 3 国内外研究评述1 2 3 山东f d i 与技术创新能力现状1 3 3 1 山东省f d i 的发展及现状1 3 3 1 1f d i 在山东省的发展历程1 3 3 1 2f d i 在山东省的发展特点1 4 3 2 山东省技术创新能力现状2 0 3 2 1 科技投入规模2 0 3 2 2 科技成果规模与水平2 0 3 2 3 山东省技术创新能力的比较2 2 3 3f d i 的技术溢出效用2 4 3 4f d i 技术溢出的影响因素2 5 3 4 1 基于市场竞争的f d i 技术溢出效应2 5 3 4 2 基于行业特征的f d i 技术溢出效应2 6 3 4 3 基于金融市场的f d i 技术溢出效应2 6 4f d i 与技术创新2 8 4 1f d i 技术溢出的测度与模型建立2 8 4 1 1f d i 技术溢出的测度2 8 4 1 2f d i 技术溢出模型的建立2 9 4 2f d i 技术溢出的数据度量3 0 青岛科技大学研究生学位论文 1 1 研究背景与意义 1 绪论 1 1 1 问题的提出 从上个世纪8 0 年代以来，世界经济发展中最引人注目的是经济全球化的快速 推进，在这场经济全球化过程中最鲜明的特征是外商直接投资成为了时代经济发 展的主导。中国自上个世纪7 0 年代后期开始引进外商直接投资，截至2 0 0 7 年底， 累计实际利用外商直接投资额达到了7 0 2 4 4 5 亿美元，成为世界上利用外商直接投 资最多的国家之一。2 0 0 7 年外商投资企业在全国规模以上工业增加值中所占的比 重高达2 8 5 7 。在中国三十年的经济增长中，外商直接投资发挥了不可估量的作 用。 不但如此，外商直接投资在推动中国区域经济增长格局的变化方面也起到了 重要的作用。自改革开放以来，我国东南沿海地区的快速崛起就是一个不争的事 实。在经济高速增长的沿海地区，无一例外不是引进外商直接投资发展的结果。 其中以上海为龙头，苏浙为两翼的江浙沪长江三角洲，已经成为了我国经济、科 技和文化最发达的地区之一，吸引了大量的外企在此聚集。事实证明，外商直接 投资弥补了我国经济发展中的资金不足，为社会创造了大量的就业机会，同时促 进了我国的经济国际化和地区经济的发展。外商直接投资是我国3 0 年以来持续快 速经济增长奇迹的重要变量之一。 在我国大量引进外资，利用外资促进中国经济增长的同时，我们不得不思考 这样一个问题：外商直接投资是否对我国的技术进步和创新起到了促进作用? 如 果有作用，又起到了多大的作用。很多学者从各自研究的视角出发，对外商直接 投资在促进给我国经济发展的同时产生的技术进步持有积极的态度，但是也有部 分学者持有相反的意见，认为外商直接投资带给我国的所谓技术溢出并不利于我 国自主创新能力的提高。伴随外商直接投资带来的高新技术，反而会对我国科技 创新产生一种“挤出”效应，“起码从当前情况来看，大量引进外商直接投资并没有 促使我国技术创新产生质的变化，引进外资的同时，是空出了我国大量的市场但 没有能够获取相应的技术回报，这与当时用我们市场来换技术的初衷是相悖的， 大量引进外商直接投资所产生的结果只能是核心技术缺乏症”( 李芳，2 0 0 6 ) 【1 1 。 青岛科技大学研究生学位论文 消化、吸收，并在此基础上创新，就会促使跨国公司转让更先进的技术，造成新 一轮的技术溢出”( 彭四平，2 0 0 8 ) 4 1 。 1 1 2 研究的目的 本文将f d i 技术溢出效应的研究重点由量的因素扩展到质的因素，将视角深 入到f d i 对技术创新的层面上，对山东省利用外商直接投资的技术创新效应进行 评价，从而探究并解决如何有效的利用外资直接投资，以加快技术内生进步，促 进技术创新。 f d i 技术溢出效应对于东道国经济的发展具有不确定性，本文将f d i 所带来 的技术溢出效应对山东经济增长的影响进行测算，对f d i 的资本性质和技术水平 贡献度进行比较。从而为合理有效地引进f d i 提供参考。 1 1 3 研究的意义 f d i 、技术进步与创新以及经济增长是相互关联、彼此影响的，本文将其纳 入统一的分析框架，并进行实证研究。从研究现状看，对f d i 技术溢出效应的研 究，不同学者采用了不同的方法，得出的结论存在差别。将f d i 对技术进步与技 术创新的影响联系起来的综合性研究还比较少。而且，已有的成果多关注静态性 质的技术进步对经济增长的贡献，而忽略其动态性质。因此，在前人研究的基础 上，借鉴其他学者的成果，将三者结合起来探究f d i 对山东省技术溢出的效应， 具有一定的理论意义。 创新是一个民族的灵魂。建设创新型国家，关键在于自主创新。然而，自主 创新并不等于关门自守。开放条件下的自主创新需要充分利用国际国内两种资 源。f d i 是一种重要的资源，其对区域技术进步与创新必然产生影响，但其技术 溢出效应存在差别。如何在加快利用外资的同时，加快技术溢出，增强自主创新 能力，从而增强经济增长的“内生性”，具有重要的现实意义。 1 2 相关概念界定 技术溢出。瑞典学者k o k k o ( 1 9 9 2 1 【5 】在外商直接投资、东道国特征和溢出 一书中指出：“溢出的含义是指由于跨国公司在东道国设立子公司，从而引起当地 技术或生产力的进步，但跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。技术领先 者对同行业企业及其他企业的技术进步产生无意识的积极影响，并进而促成其他 企业生产力水平的提高和当地经济发展的这样一种间接作用”。 本文所探讨的技术溢出效用引用旺和布洛姆斯特罗姆 6 1 给出的定义：“跨国企 业在东道国进行直接投资，其先进的生产技术、经营理念、管理经验等通过某些 非自愿的扩散途径，渗透到当地的其他企业，促进东道国企业技术水平的提高， 3 山东省利用外商直接投资的技术溢出效应研究 从而刺激该国内资部门的经济增长，是一种经济外在性的表现”。这里的技术溢出 效用涵盖对东道国在一切生产力方面所产生的积极作用。 技术进步。“技术进步就是通过技术发明的应用或扩散使技术水平得以提高， 在不增加或者减少生产要素投入的情况下，改变生产的可能性边界，大幅度地增 加产出，提高经济活动过程中的投入产出比( b a r g e l m m ，1 9 9 6 ) 7 1 ”。技术进步的 涵义，最早出自于经济学家帕伦特对生产函数的研究。在经济大辞典( 于光 远主编，1 9 9 2 n ) q 了，技术进步被定义为：“在生产中使用效率更高的劳动手段和 先进的工艺方法，以推动社会生产力不断发展的运动过程。在生产函数中，促进 经济增长的全部要素除了资本和劳动力之外，统统纳入技术进步的范畴”。所以技 术进步增长率又称全要素生产率。本文中的“技术进步”概念专指这种广义的技术 进步，用全要素生产率来度量。 技术创新。经济学家熊比特1 9 l 在经济发展理论一书中提出了“创新”这一 经济学概念。熊比特认为：“所谓创新是指一种生产函数的转移”，或者“生产要素 和生产条件的一种重新组合”，并“引入生产体系使其技术体系发生变革”，以获得 “潜在的超额利润”的过程。他把创新活动归结为五种形式：“一是生产新产品或提 供一种产品的新质量；二是采用一种新的生产方法、新技术或新工艺；三是开辟 新的市场；四是获得一种原材料或半成品的新的供给来源；五是实行新的企业组 织方式或管理方法”。可见，技术创新的内涵是极其丰富的，它不仅仅是指新产品 的发明或新技术的诞生。 随着社会的发展，科学技术在生产、经营和在许多领域发生着变化，比如销 售、服务发展领域，技术创新能力的内涵在不断的变化和发展。美国国家科学院 前院长普雷斯i 加】说：“技术创新是运用新的科学知识或者更巧妙的工程学去成功地 设计、制造和营销新产品或者改进产品的过程”。加拿大科技咨询委员会【1 1 】则把 创新定义为“将新产品和服务推向市场的过程”。美国竞争力委员会1 1 2 l 指出创新 是指知识向新产品、新工艺和新服务的转化过程它不仅涉及到科学技术活动，还 涉及到对顾客需求的了解和满足”。我们认为，技术创新是运用新的思想和技术、 新的手段、新的方法，使企业得到发展和增加收益的过程。本文当中的技术创新 指标所采用的是山东省历年专利申请数量来表示。 1 3 主要研究内容 第一部分为绪论部分，首先给出了论文的选题背景、选题的研究意义以及相 关概念的界定。然后进一步阐述了本文的研究方法，技术路线和创新点。 第二部分主要是本文的理论研究与文献综述部分，并在此基础上对相关方面 4 青岛科技大学研究生学位论文 的研究进行了评价。 第三部分为第三、四、五章，是本文的核心部分。其中，第三章首先分析了 山东f d i 发展的情况和技术创新能力现状。第四章就f d i 对技术创新的影响进行了 计量分析，第五章就f d i 对山东技术进步进行了计量测算。 第六章为最后部分，对实证分析所得出的结论进行了简要总结，并基于实证 研究得出的结论，给出利用f d 功口快技术创新和技术进步的政策建议。 1 4 研究方法 第一，规范分析与实证分析相结合，规范分析是研究经济活动“应该是什么”， 所面临的经济问题“应该怎样解决”的问题。本文研究注重了理论方面的规范分析， 用大量的篇幅分析了f d i 对技术溢出的各种理论研究。实证分析是理论检验的重 要方法，本文研究以实证分析为主，具体分析了f d i 对山东技术创新、技术进步 及经济增长的影响。 第二，计量分析与统计分析相结合，该项研究中的实证分析主要采用计量方 法和统计方法，具体测度外商直接投资对山东技术创新、技术进步以及经济增长 的影响。该项研究中所采用的计量分析方法，注重了时间序列数据的a d f 平稳性 检验、协整性检验以及g r a n g e r 因果关系检验，以避免虚假回归。同时，注重了横 截面数据计量的方差检验。研究中注重结合山东实际，进行统计分析。 1 5 技术路线 本项研究，在给出理论分析的基础上，给出了f d i 对山东技术进步的计量分 析。并且将研究的内容迸一步深入到了f d i 对技术创新的影响上，突出了技术创 新在技术变革中的重要作用。最后研究了f d i 和技术进步对促进山东经济增长所 起的作用。 整个研究思路如下图所示： 该项研究并没有将研究视野停留在f d i 对技术进步和外溢的影响因素层面 上，而是继续深入同技术创新相结合，突出了f d i 条件下技术创新的理论分析和 实证研究，体现了积极有效的利用外资加快技术内生进步这一主题思想。 将f d i 、技术进步与山东经济增长的关系纳入了一个统一的框架内进行因果 关系检验和计量研究，分析山东经济增长、技术进步和f d i 之间的因果关系。并 从进一步的研究中分析在f d i 对山东经济增长的促进作用中，f d i 资本性质的来源 和各自技术水平贡献度的大小。 6 青岛科技大学研究生学位论文 2 文献综述 2 1f d i 对技术溢出效应的理论研究 外商直接投资对经济增长的技术进步，就是沿着影响经济增长理论的发展和 脉络而逐渐展开的。经典的经济增长理论和新古典经济增长理论( b a t g e l m m ，1 9 9 5 【1 3 】) 的观点表明：“作为一个单一的外商直接投资资本，而不考虑它的知识和技 术溢出效应，从而忽略或者是外部化了科学技术的进步效应”。而在内生经济增长 理论中，最为典型的是卢卡斯模型( 1 9 8 8 ) 1 1 4 ，研究表明：“通过边干边学理论阐明 了经济增长的源泉很大部分是来源于外国投资从而导致的技术进步”。再比如说 r o m e r 模型( 1 9 9 0 11 1 5 】研究发现：“外商直接投资与人力资本和投资研发的发展是息 息相关的”。还有a g h i o n 和h o w i t ( 2 0 0 0 ) 1 1 6 模型表明：“科学技术进步将会提高现 有产品的质量，在研发过程中的特点，决定了企业必须通过引进新技术和高质量 来消除差别，外部的知识溢出可以抵消有形资产的边际收益递减，从而促进经济 增长”。内生经济增长以外部性理论解释了f d i 可以缩小差距，但由于外商直接 投资带来的技术总是滞后的，实际上也是可以扩大技术差距的。 在一些发展中国家或地区的外商直接投资对经济发展的技术进步，主要是通 过技术溢出的途径来实现。外商直接投资的技术溢理论渊源可以追溯到上世纪6 0 年代早期，m a e d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 1 7 1 分析了外商直接投资对公共福利效应的影响，首 先把外商直接投资的技术溢出效应作为一种重要的现象。然后技术溢出理论是卡 韦斯( 1 9 7 4 年i 【1 8 l 所做的研究，根据当地制造商技术扩散的不同，把技术扩散划 分为不同的类型。之后， k o i z u n v & k o p e c k y ( 1 9 7 8 ) 【1 9 l 为此也做出了重要贡献。 在1 9 7 8 年，k o p e c k y 【捌构建的发达国家对发展中国家的技术扩散动力学模型表 明：“技术溢出差距是决定因素，如果本地制造商善于学习和模仿，是可以缩小差 距的”。 在二十世纪八十年代后期，该理论模型的发展以达斯( 1 9 8 7 ) 2 1 】为代表，达斯 通过模型研究发现：“溢出对外资企业而言已构成一种潜在成本，因为免费搭便车 的当地企业迟早会变得足以与外资企业相抗衡”。到了二十世纪九十年代，技术溢 出理论的研究继续深入，包括分析框架理论、策略联盟理论、网络外部性和赛局 理论等。在这个发展的理论研究领域中，w a n g & b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 2 2 1 首开先河， 山东省利用外商直接投资的技术溢出效应研究 将策略性竞争行为纳入到技术溢出中，运用博弈论方法发现：“在假定外资企业能 意识到技术扩散成本和当地厂商也能意识到溢出存在的互为约束的前提下，求取 各自的动态最优解，从而将技术溢出理论的研究推向了行为决策的动态化领域”。 归纳f d i 技术溢出理论的发展，主要有以下几个方面： 以k i l b a n o f m o r d u c h 、b o i s o t p o y a g o 和t h e o t o k y 等人为代表的厂商理论的 深化。k i l b a n o f & m o r d u c h ( 1 9 9 5 ) 2 3 】将技术扩散分散性和外部的效率性柔和在一 起。里( 1 9 9 5 1 2 4 】在技术创新研究新技术背景的下将制造商的内部和外部研发活动 密切关联起来，并在此基础上创造了新的关联性理论，博雅格一希奥拓季利用文 化空间的分析方法，探讨了新古典的学习理论和学习制造商理论。熊彼特陋l 的技 术水平理论利用研究信息的寡头模式平衡，发现平衡性的研发队伍通常少于联合 厂商规模所引致的技术性发展。 以k a p u r 和z i s s 2 4 】等为代表的博弈论分析。k a p u r ( 1 9 9 5 ) 【硐在等待构建博弈 模型和转速的思想中，利用两个阶段的时间，建设正在研发的外溢双寡头政治博 弈模型，从不同方面考察了医疗保健行业信息溢出效应的学习行为。 以g u g l e r & d u n n i n g 、h a g e d o o m 以及s id u y s t e r s & h a g e d o o m 为代表的策略联 盟。g u g l e r & d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 2 7 1 研究策略联盟国际技术扩散的行为，认为战略联盟 是创建并维护和改进技术优势和创新活动的重要组织形式，与相关技术配置的 研发是合资企业创造、扩散和组织形式的重要网络；h a g e d o o m ( 1 9 9 5 ) 2 8 】揭示了 联盟基本趋势的技术策略；d a i s i ( 1 9 9 5 ) 1 2 9 1 在此研究的基础上，分析了研发活动、 创新和技术合作的国际化趋势策略。 以p a l u n t e 、c o l o m b o 删以及m o s c o n i 3 1 l 为代表的溢出效应和“边干边学，理 论，理论认为技术扩散和经济增长之间存在线性相关关系。p a l u n t e ( 1 9 9 4 ) 3 2 1 选 择具体厂商利用技术来吸收的学习模式，蒂姆科洛福尔摩斯( 1 9 9 5 ) 1 3 3 】复合技术 扩散性研究发现早期的兼容性对累积的学习效果有较大的影响，认为学习是技术 移入路径的重要功能。 以t a k e y a m a 、b e n t u o 和b e n t a l & s p i e g e l 等为代表的以需求网络外部性为前 提的理论，这也成为一个重要的技术溢出研究领域。t a k e y a m a l 3 4 1 6 j 究网络外部性 在兼容性条件下的选择关系，研究了网络环境下的知识产权外部性，要求未经许 可性条件下传播技术的可行性，b e n t u o ( 1 9 9 5 ) 1 3 5 】检验了网络外部性、产品质量和 竞争激烈的市场经济关系。 上述f d i 技术溢出的研究和理论模型是为了说明外商直接投资的技术溢出及 其影响因素。从理论模型上面看，很容易看到在东道国的人力资本、科研发展等 影响因素。这些影响因素也成为模型中技术创新的优先组成部分。同时这些因素 也构成技术创新能力的重要组成部分。因此，这些影响因素与外商直接投资技术 8 青岛科技大学研究生学位论文 创新能力和技术溢出有着重要的关系。 2 2 f d i 对技术溢出效应的实证研究 2 2 1 对技术进步结果的研究 除了在理论上阐述了技术溢出效应的存在，许多学者同时也对它进行了多方 面的实证检验。研究结果通常被分为两种，一种是表明f d i 有着积极的溢出效应， 另一种表明f d i 技术外溢效应不明显，甚至起到部分抑制作用。 c a v e s ( 1 9 4 7 年、【3 6 l 最早使用计量方法对f d i 技术溢出进行实证研究，他利用加 拿大在1 9 6 6 年的制造业横截面数据，发现了当地工业企业利润的和国外股票之间 的关系，研究结果表明：“制造业劳动生产率与国外股票也呈显著正相关。加拿大 制造业获得了外商投资企业的技术溢出效应。 b l m o s r t m o ( 1 9 8 9 ) 阳以墨西哥为研究国家，指标变量包括人均外商投资企业 进口额、专利和商标许可费、国内企业成本、跨国公司和分支机构的美国专利实 施许可合同的人均支出、广告、人力资源费用及其他极具竞争力的变量。回归的 统计分析得到的结论是：“在墨西哥的美国投资企业对当地存在技术溢出，工人的 素质与引进更先进的技术关系密切，竞争效应所导致的溢出在中间产品和消费品 两大行业中更为明显”。 s j o h l o m ( 1 9 9 9 ) 1 3 s l 在对印尼的研究中利用学习模型和人均国内生产总值的价 值作为因变量，选择一个制造商的行业平均人均产出数量、资金和时间作为自变 量，同时利用产业竞争和不同程度技术指标，并对自变量的群体大小进行排序和 回归测试。他的结论是：“印度尼西亚本地企业从外国投资企业的进入中获益。且 不同的行业表现相差较多，在竞争性高的行业中，溢出效果比较好”。 与此同时，一些研究也表明，外商直接投资的技术溢出并不明显。h a d d a d 和 l a d s o n ( 1 9 9 3 1 3 9 1 在对摩洛哥生产企业和工业1 9 8 5 1 9 8 9 面板数据的研究中，也没有 发现明显的正溢出效应，因为当地企业和跨国公司的技术差距太大。 a i t k e n 和h a r i m s n ( 1 9 9 9 ) 1 4 0 l 在对委内瑞拉国家的研究发现f d i 甚至在全国普遍 存在负的溢出效应。他们的研究表明：“尽管在合资企业，企业股权比例比较高， 生产效率也比较大，而且以更高的资本来提高效率的合资企业都没有给当地的企 业带来所谓的技术溢出”。 b a r i r o s ( 2 0 0 4 ) 4 1 】通过分析西班牙没有发现明显的产业研发外溢效应，在低密 集度工业资本产业中甚至产生负面的溢出效应。 d r i f i e l d ( 2 0 0 3 ) 1 4 2 1 对英国制造业的研究表明，没有证据表明外商直接投资存在 积极的技术溢出效应。n o e k a n ( 2 0 0 5 ) 【4 3 】对捷克制造企业的外国企业研究发现，f d i 9 山东省利用外商直接投资的技术溢出效应研究 对当地的生产力水平有负面的溢出效应。 2 2 2 对东道国吸收能力的研究 先前对f d i 技术外溢效果在不同的地区有不同的明显差异，所以，许多学者 从东道国的角度，试图解释这些差异的不同，一些研究将这些因素归因于主体的 吸收能力。在吸收能力指标的选取上不尽相同，有的基于调查的基础上只有一个 或两个指标，比如吸收能力、研发投资或人力资本，也有的是构建指标评价体系 来进行研究，如o l o f s d o t t e r ( 1 9 9 8 1 4 4 1 的研究选择经济开放、技术差距、政府政策、 人口增长、基础设施、行政效率和知识产权保护这些因素来研究其影响。总的来 说，吸收能力指标的选取可以分为以下几个方向。 第一个是基于研发吸收水平的研究。以吸收能力和研发能力为基础，研究东 道国之间的差别。技术外溢效应与发展中国家和发达国家的差距呈现不同的相关 关系，尤其是在最初的技术差距是成正比的技术落后的国家里，有可能使这个国 家完全取得后发优势的巨大作用。在这一理论中，吸收能力和技术进步程度应该 是成正比的关系。不过实证并不完全支持这一理论。 r e g a n a t i ( 2 0 0 3 ) 4 5 】对意大利的计量显示技术外溢效应与外资企业内部差距的 技术水平是成反比的。t a n s i n i 和z e j a n ( 2 0 0 2 1f 删在对墨西哥和乌拉圭的研究中还发 现，如果外国企业技术水平显著高于国内企业，则几乎没有溢出效应。事实上， 技术外溢效应和技术差距之间的关系是不确定的，两个国家高新技术企业之间的 差距，虽为国内企业技术提供了良好的模仿和学习的机会，但这类企业的学习能 力是建立在具有一定的技术能力之上的，如果企业本身没有足够的能力来吸收和 模仿外资企业的技术溢出，则最后结果将会微不足道。 第二个是基于人力资本理论研究的吸收能力。作为知识产品的主要载体，人 力资本理论新发展的重要指标就是技术进步。以卢卡斯( 1 9 8 8 1 1 4 7 的两个部门内生 增长模型为代表的相关研究表明，人力资本是一种技术进步的替代，人力资本放 松了限制，因而在推广资本所引致的缺乏“收益递减”的技术进展情况下，外部的 收益性也会导致长期的平均增长。实证研究表明，人力资本存量的增加提高了现 有技术的利用率。 b o e m s t ( 1 9 9 8 年) 【鹌】第一次使用人力资本吸收能力作为对东道国吸收能力的 具体量化指标。研究结果表明：“f d i 和人力资本的交叉系数要比外商直接投资的系 数大的多，这意味着f d i 和人力资本对经济增长的影响是非常显著的。进一步的 研究也显示出了东道国经济增长对于外商直接投资国受到了人力资本门槛的影 响，只有当东道国的人力资本在足够丰富的条件下才能够充分吸收外商直接投资 的技术溢出”。 l _ a k n h u i e z n ( 2 0 0 5 ) 4 9 】进一步对人力资本结构，尤其是研发部门人员结构为研 1 0 青岛科技人学研究生学位论文 究对象研究了吸收能力。测量吸收能力的两个指标是以研发工程师和科学家所占 的人口比例代表的绝对水平人力资本，直接参与生产研发人员的比例作为研发人 力资本的内部结构相对水平。实证结果发现：“人力资本的绝对水平越高，人力资 本结构就可以有一个更好的吸收。为了提高他们的吸收能力，应该鼓励研发人员 参与到实际生产企业和商业活动中”。 第三是基于其他吸收因素的研究。这里所指的其他因素，包括一个国家的经 济开放政策、经济环境和市场结构等等。 h a w e r ( 1 9 9 3 ) 1 5 0 1 采用5 0 个国家的面板数据作为研究对象，将经济开放程度 和入力资本、知识产权和政府行政效率指标相结合作为外商直接投资的技术溢出 为调查效果，并结合f d i 对经济增长效果，用两者的结合来考察是否显著促进经 济增长。 h e l l i e n ( 1 9 9 8 ) f 5 1 】从经济开放和贸易开放程度作为研究指标，研究发现贸易的 开放程度越高不仅意味着更多的进出口贸易机会，也意味着更多的学习技术的机 2 0 z io b a r r i o s 和s t r o b l ( 2 0 0 5 ) 【5 2 】对西班牙制造业从境外企业的技术溢出获取能力的 研究发现，技术外溢仅仅发生在出口型产业上，对此的解释主要为外向度高的企 业拥有雄厚的技术吸收能力。 h a g w a t i ( 2 0 0 4 ) 5 3 1 从市场结构的角度来研究，认为只有在完善的市场体系中吸 收能力才能发挥机制，外商企业的竞争能力通过强制东道国企业加强研发投入， 增强企业的市场竞争力。否则，如果东道国市场存在较为严重的市场垄断现象， 则外商投资企业的加入反而会加大市场扭曲。 l a s u b r a m ( 2 0 0 5 ) 1 5 4 1 认为金融市场的效率是吸收能力是最关键的因素，构建了一 套国内居民微决策的理论模型，分析了金融市场与技术溢出的内在联系。结果表 明当地企业的技术创新过程，就是金融部门通过资源配置，提高工作效率和投 资渠道效率的过程，这样的效果就是国内企业技术模拟过程所产生的”。 l e n s i n k ( 2 0 0 0 ) 1 5 5 】进一步研究其东道国吸收能力受金融市场的影响，通过对6 7 个发展中国家的研究结果表明：“大部分的亚洲和南美国家的金融体系，促进了相 对成熟的技术溢出，而非洲国家的金融体系则对脆弱的本土企业模仿行为起到阻 碍的作用。 h e l n e y ( 2 0 0 6 ) 1 5 6 1 对中国政府投资研究的政策作为吸收能力的指标，得出这样 的结论：“政府要引导外商直接投资高新技术产业尤其是基础设施和中西部的一些 地方才能更好的促进技术外溢”。 第四是基于吸收国内的研究。国内的吸收能力研究文章过多的将吸收能力指 标的选取集中在用人力资本来衡量。 识，如单位根检验、格兰杰因果检验和协整检验等分析方法，计量分析技术溢出 效应对自主创新的影响，为有效的外资引进政策以及制定合理的科技发展战略奠 定了理论基础。 青岛科技人学研究生学位论文 3山东f d i 与技术创新能力现状 3 1 山东省f d i 的发展及现状 3 1 1f d i 在山东省的发展历程 改革开放以后，山东省积极引进外资，填补了引进外资的空白。尤其是自 2 0 世纪9 0 年代以来，山东省东部沿海城市由于具有良好的地理位置和经济环境， 总体出现实际利用外商直接投资的增长趋势。外商直接投资不仅仅是重要的固定 资产投资基础，又在产业结构升级，生产效率提高和扩大进出口中发挥了积极的 作用。为促进山东省的经济发展起到了不可替代的作用，通常分为四个阶段。 第一个阶段是起步发展阶段( 1 9 7 9 1 9 8 3 ) 。在改革开放初期，山东的基础设施 和投资环境较为落后，不仅外商投资数量上少，而且投资者多为港澳台的许多小 型企业。在这一阶段，山东才刚刚启动外商直接投资，实际利用外资仅1 0 万美元。 第二个阶段是持续发展阶段( 1 9 8 4 1 9 9 1 ) 。在这一阶段，青岛、烟台等作为我 国第一批沿海城市在1 9 8 4 年实行对外开放。1 9 8 6 年1 0 月，国务院颁布了关于鼓 励外商投资的规定，采取了一些措施来改善外商投资企业的生产和经营环境， 这在当时吸引外商直接投资企业中起到了重要的作用。自1 9 8 8 年开始，威海、潍 坊、淄博、济南等已被纳入开放城市，山东半岛全面实行对外开放，合理利用外 资在山东省成为招商引资的重点。这一时期的外商直接投资流入明显加快，同时， 吸收外商投资的结构也有了很大的提高，生产项目和产品出口企业逐渐增多，外 资比例在区域和行业中迅速扩大。同时，通过利用外国政府贷款，国际金融组织 的发展规划和实施基础设施建设，开始形成了山东半岛全方位对外开放的大格 局。在这一发展阶段，山东共批准外商直接投资项目1 7 3 4 个，合同外资金额1 4 8 0 2 5 万美元，实际利用外资金额5 6 9 0 3 万美元，外资实际利用率占合同金额的3 8 4 。 第三阶段是快速发展阶段( 1 9 9 2 1 9 9 6 年l ，山东全面开放利用外资，外商直接 投资流入大大超过贷款规模，直接利用外资成为引进外资的主要方式，外商直接 投资行业也进一步扩大到金融、商业、医疗、运输服务等方面，利用外资也受到 人民币外汇管理体制改革的支持，实现了对外商投资开放系统的国民待遇， 形 成一个总体对外开放的新模式。这一阶段，外商投资结构也逐渐发生变化，越来 越多的跨国公司进入山东，资金和技术密集型项目、基础设施项目、房地产业等 山东省利用外商直接投资的技术溢出效应研究 迅速得到增长，外商投资规模不断提高，投资项目进一步扩大到西部地区，5 年 时间全省累计实际利用外资达1 3 7 亿美元，年均增速2 5 3 ，外商直接投资就达到 了1 0 5 5 亿美元，平均增速为2 7 7 。 第四个阶段是稳定发展阶段( 1 9 9 7 年至今1 ，随着世界经济发展趋势的跌涨起 伏，尤其是1 9 9 7 年受到亚洲金融危机的影响，导致引进外资呈现了下降，1 9 9 8 年 实际利用外资跌落1 9 ，但自1 9 9 9 年开始，利用外资又开始出现回升，2 0 0 3 年外 商直接投资增长大幅上升，在最近几年，利用外资规模不断扩大，利用外资领域 不断拓展，利用外资结构不断得到优化，利用外资的质量和水平不断提高。在2 0 0 1 年，中国正式加入了世贸组织，实现了在十五期间累计批准外商投资企业超过5 万多家，实际吸引外资超过5 5 0 亿。在2 0 0 7 年年底，批准的外商直接投资累计金 额超过1 4 5 2 亿美元，实际利用外资金额7 6 3 亿美元。 3 1 2f d i 在山东省的发展特点 从f d i 流入的总体规模看，1 9 7 9 到2 0 0 8 年，我国实际利用外商直接投资额累 计为8 7 8 9 6 7 亿美元，山东实际利用外商直接投资额累计为9 2 6 4 3 亿美元，占了全 国总量的1 0 5 4 。其中在2 0 0 8 年，山东实际利用外商直接投资额为1 2 1 5 6 亿美元， 占当年我国f d i 流入总量的1 3 1 5 。在全国3 2 个省、直辖市和自治区排名中位居 第四。而且，从历年山东引进外商直接投资占全国的比重来看，呈明显的上升趋 势，在近几年中的上升速度尤为明显。在1 9 7 9 年到2 0 0 0 年之间比重在7 左右，自 2 0 0 4 年到2 0 0 8 年，一直徘徊在1 4 的高位。这说明山东在近几年中，更加注重引 进f d i ，充分利用f d i 对山东经济发展的推动作用，见表3 1 。 表3 - 1 山东直接利用f d i 情况比较( 单位：亿美元) t a b 3 - 1d i r e c tl l s eo ff d is i t u a t i o ni ns h a n d o n g 年份全国 山东 比重年份全国山东 比重 1