工程项目组织策划 (2).ppt

下午3时2分 第五章工程项目组织策划 第一节概述第二节工程项目组织的基本原则第三节工程项目组织策划第四节工程项目的资本结构第五节工程项目承发包模式第六节工程项目管理模式 本章主要内容 1 概念 基本结构 特殊性和基本原则 2 工程项目的组织策划的过程和主要工作 3 工程项目资本结构 承发包模式和管理模式 下午3时2分 下午3时2分 第一节概述 一 工程项目组织的基本概念二 工程项目组织的特点 下午3时2分 第一节概述 一 工程项目组织的基本概念1 项目工程项目组织的概念2 工程项目组织的基本形式 下午3时2分 第一节概述 1 工程项目组织的概念组织的含义 一是一个过程的组织 对行为的策划 安排 协调 控制 检查 二是人们为了完成某项工作或任务 实现某种目的 而设置的职务结构或职位结构 按照ISO10006 项目组织是从事项目具体工作的组织 是由项目的行为主体构成的 为完成特定的项目任务而成立的一次性的临时组织 该组织是为了完成特定的目标 在项目寿命期内临时组建的 是暂时的 项目组织强调 目标 任务 工作过程 人员 的统一 下午3时2分 第一节概述 2 工程项目组织的基本形式 1 战略决策层 项目投资者 项目上层领导者 2 战略管理层 业主 建设单位 3 项目管理层 工程项目管理 工程咨询公司 4 项目实施层 堪察设计单位 施工单位 材料 设备供应单位 设备安装单位 项目组织的基本形式如图4 1所示 下午3时2分 战略决策层 该层是项目的投资者 或发起者 包括项目所属企业的领导 投资项目的财团 参与项目融资的单位 它居于项目组织的最高层 但通常不参与项目的具体实施和管理工作 它的组成由项目的资本结构决定 主要责任 在项目的前期策划和实施过程中进行战略决策和宏观控制工作 下午3时2分 战略管理层 投资者通常委托一个项目主持人或建设的负责人作为业主 以项目所有者的身份进行项目全过程总体的管理工作 主要责任 确定项目管理模式 承发包方式 选择工程项目的实施者 设计与计划的批准 对项目实施过程中重大问题的决策 支付工程款 下午3时2分 项目管理层 项目管理者 项目组织层 通常是一个由项目经理领导的项目经理部 或小组 项目管理者由业主选定 为业主提供有效的独立的管理服务 负责项目实施中的具体的事务性管理工作 主要责任 实现业主的投资意图 保护业主的利益 保证项目整体目标的实现 下午3时2分 项目实施层 承包商是具体项目任务的承担者 设计单位 施工单位 供应商等 构成项目的实施层 主要责任 1 完成合同规定的任务 进行必要的管理工作 质量 安全 成本 进度 2 向业主和项目管理者提供信息和报告3 遵守项目管理规则 下午3时2分 第一节概述 投资者 设计单位 施工单位 项目管理 业主 供应商 战略决策层 战略管理层 项目管理层 实施层 图4 1项目组织的基本形式 下午3时2分 第一节概述 业主 项目经理部 土建项目部 某设计院 设计项目部 供应项目部 设备安装项目部 某承包公司 某安装公司 某供应公司 图4 2某学校教学楼工程的项目组织 某学校 某项目管理公司 Back 下午3时2分 第一节概述 二 工程项目组织的特点1 具有目的性2 完整性3 临时性4 项目组织与企业组织关系复杂5 项目组织内有多种组织关系6 项目组织具有高度的弹性和可变性7 项目组织内很难形成共性的行为方式 组织文化 8 受环境的制约 下午3时2分 第二节工程项目组织的基本原则 1 目标统一原则 2 责权利平衡原则 3 适用性和灵活性原则 4 组织制衡原则 5 保证人员和责任的连续性和统一性 6 合理授权 7 管理跨度与管理层次的合理性原则 Back 下午3时2分 保证人员和责任的连续和统一性 1 最好由一个单位或部门全面负责2 项目的主要承担者应对最终结果负责 与最终效益挂钩3 防止责任盲区4 减少责任连环 下午3时2分 授权的原则 1 适当的原则2 可控的原则3 带责的原则4 信任的原则5 整体的原则6 考绩的原则 下午3时2分 管理跨度与管理层次的合理性原则 管理跨度是指某一组织单元直接管理下一层次的组织单元的数量 管理层次是指一个组织总的结构层次 b 多层次组织 a 大跨度组织 图4 3管理跨度与管理层次的关系 下午3时2分 1 窄跨度 多层次的组织结构的优缺点优点 便于严密的监督和控制 上下级之间联络迅速 缺点 1 管理成本高 协调工作量大 2 信息处理量大 决策落实较慢 3 管理效率低下 4 上级会过多干预下级工作 5 易造成指挥失灵 管理跨度与管理层次的合理性原则 下午3时2分 2 宽跨度 少层次组织结构的优缺点优点 组织灵活 结构层次少 高层指令易得到贯彻缺点 1 高层负担过重 2 高层有失控的危险 3 对下级管理人员要求高 选择时应慎重 4 协调困难 管理跨度与管理层次的合理性原则 下午3时2分 第三节工程项目的组织策划 一 工程项目的组织策划过程二 工程项目的组织策划的依据三 决定工程项目组织的主要因素 Back 下午3时2分 第三节工程项目的组织策划 一 工程项目组织策划过程 项目总目标分析 项目总体设计 项目结构分解 项目实施组织策略 项目组织结构 招标和合同策划 项目承发包策划 项目管理模式 招标 合同文件策划 项目管理组织 项目管理职能分解 项目管理工作流程 合同文件 项目手册 Back 下午3时2分 第三节工程项目的组织策划 二 工程项目的组织策划的依据1 工程方面工程的类型 规模 特点 技术复杂程度 工程质量要求 设计深度和工程范围的确定性 工期的限制 项目的盈利性 项目风险程度 工程资源供应及限制条件等 2 环境方面工程所处的法律环境和市场环境 常用的工程实施方式 资源供应的保证情况 获得额外资源的可能性等 下午3时2分 第三节工程项目的组织策划 二 工程项目的组织策划的依据3 业主方面业主资本结构 管理水平 管理力量 期望对工程管理的介入深度 对工程师和承包商的信任程度 管理风格和管理习惯 对工程的质量和工期要求等 4 承包商方面拟选择承包商的能力 资信 企业规模 管理风格和水平 抗御风险的能力 相关工程和相关承包方式的经验等 Back 下午3时2分 第三节工程项目的组织策划 三 决定工程项目组织的主要因素1 工程项目的资本结构 决定了所有者的组成方式 进而决定业主的组织结构 2 承发包方式 即项目任务的委托方式 决定了工程项目组织结构的基本形式 3 项目管理模式 决定了业主委托项目管理的组织相识和管理工作的分工 下午3时2分 第四节工程项目的资本结构 一 工程项目资本结构的重要性二 项目资本结构的主要形式三 BOT融资方式 Back 下午3时2分 第四节工程项目的资本结构 一 工程项目资本结构的重要性工程项目资本结构指完成项目所需资金的来源 比例及构成体系 工程项目资本结构决定 项目的法律性质 项目法人的形式和结构 项目投资者在组织中的法律地位 项目的组织形式和项目管理模式 项目建成后的经营管理和利益的分配 Back 下午3时2分 第四节工程项目的资本结构 二 项目资本结构的主要模式 1 独资 2 合资 3 项目融资 下午3时2分 项目融资 项目融资是指对需要大规模资金的项目而采取的金融活动 至少有项目发起人 项目公司 贷款方三方参加 特点 由项目发起人主办 项目融资主体是项目公司 贷款人为项目提供贷款 无追索权或有限追索权 项目公司是独立法人 贷款人有权参与项目投资 建设 运营管理 收益分配等 项目融资成本高 风险大 需要担保 下午3时2分 第四节工程项目的资本结构 现代项目资本结构呈现多元化趋势 1 能够承担大型复杂项目 2 降低和共担投资风险 3 提高项目运营效益 4 有助于项目管理上的相互制衡 Back 下午3时2分 第四节工程项目的资本结构 三 BOT模式BOT模式 Build Operate Transfer 是指由项目所在国政府或所属机构与项目的发起人签订一份特许经营权协议 政府授给项目公司以特许经营权 项目公司按照协议的要求进行融资 建设 运营和管理项目 直接通过建成后的项目运营收入偿还贷款 在规定的特许经营期之后 将此项目无偿转让给所在国政府或所属机构 在特许经营期限内 项目公司仅拥有项目的使用权和经营权 下午3时2分 第四节工程项目的资本结构 BOT模式是1984年由当时的土耳其总理奥扎尔提出的 该模式是政府吸引非官方资本 国外资本和私人资本 加入基础设施建设的一种融资 建造 特许经营的项目管理模式 该模式成功的关键是融资和风险的分担 BOT模式主要用于投资较大 建设周期长和可以自己运营获利的政府公共工程项目 如 发电厂 机场 港口 收费公路 隧道 电信 供水和污水处理设施等 下午3时2分 现在 BOT又有多种形式 项目过程 产权关系 1 BOO 建设 拥有 经营 2 BTO 建设 转让 经营 3 BOOT 建设 拥有 经营 转让 4 BROT 建设 租赁 经营 转让 5 BT 建设 转让 6 TOT 转让 运营 转让 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 一 概述项目承发包就是业主将整个项目任务分为若干个标段 并将这些标段委托出去的过程 对业主来说是发包 对承包商来说是承包 项目承发包模式是项目实施的战略问题 对整个工程项目实施有重大影响 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 二 工程项目的承发包模式 承发包方式主要包括 1 分阶段分专业平行承包 2 总承包 3 总分包模式 4 非代理型CM承包方式 5 风险型PMC模式 项目管理承包 Back 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 1 分阶段分专业平行承包分阶段分专业平行承包即业主将设计 设备和材料供应 土建 机械设备安装 装饰等工程任务分别委托给不同的承包商 各承包商分别与业主签订合同 向业主负责 各承包商之间没有合同关系 该模式下业主与承包商的关系如图4 5所示 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 图4 5分阶段分专业平行承包模式 业主 工程咨询单位 材料设备供应商 安装承包商 土建承包商 勘查设计单位 合同关系 管理关系 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 分阶段分专业平行承包的特点 1 管理工作量大 应有较强的项目管理能力2 必须协调承包商间的矛盾 并承担责任3 计划和设计必须准确 细致 否则 极易混乱4 业主可分阶段招标 加强对工程的管理 但是管理费用高5 我国的工程项目多采用此种方式 Back 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 2 总承包工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托 按照合同约定对工程项目的勘察 设计 采购 施工 试运行 竣工验收 等实行全过程或若干阶段的承包 工程总承包模式主要包括 DB总承包 DM总承包和EPC总承包三种模式 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 1 DB Design Build 总承包 设计 建造总承包DB模式是指DB承包商受业主委托 负责项目的设计和施工工作 该模式的出发点在于促进设计和施工的早期结合 又被称为设计 施工 Design Construction 该模式20世纪60年代末产生于美国 DB模式在国际工程中很受欢迎 其涉及范围不仅包括了私人投资项目 而且也广泛运用于政府投资的基础设施项目 在英国 到20世纪80年代末已有40 的新建项目是采用DB模式 DB总承包模式组织结构如图4 6所示 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 图4 6DB Design Build 总承包模式 业主 设计 施工总承包商 设计单位 施工单位 业主代表 合同关系 管理关系 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 2 DM Design Management 总承包 设计 管理总承包业主签订一份设计加管理合同 由一个单位负责设计和施工管理 而施工合同可有两种方式 一是施工承包商 供应商和业主签订合同 二是施工承包商 供应商和 设计 管理 承包商签订合同 见图4 7 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 图4 7设计 管理总承包模式 业主 供应承包商 DM单位 合同关系 管理关系 施工承包商 业主 供应承包商 咨询单位 施工承包商 DM单位 a b 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 3 EPC总承包 统包 一揽子承包 全包 EPC Engineering Procurement Construction 总承包即由一个承包商承包建筑工程项目的全部工作 包括设计 供应 各专业工程的施工以及管理工作 甚至包括项目前期筹划 方案选择 可行性研究 承包商承担全部工程责任 采用EPC模式 业主只要大致说明一下投资的意图和要求 其余工作均由EPC承包商来完成 EPC模式于20世纪80年代首先出现于美国 EPC项目多集中于资金投入量大 技术含量高 管理难度大的工业建筑 如石油化工 制造业 电力 供水等项目 该承包模式下业主与承包商的关系如图4 9所示 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 图4 9EPC总承包模式 业主 设计分包 工程咨询单位 EPC总承包商 施工分包 供应分包 合同关系 管理关系 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 EPC总承包模式的特点 1 国际工程承包中 这种方式采用较多2 管理工作少 承包商少 责任小 管理费用低3 利于承包商将项目管理形成一个统一的系统 避免多头领导 方便协调和控制 有利于现场管理 缩短工期4 项目的责任体系完备 总包单位负责协调和承担责任 工程整体效益高5 业主必须加强宏观控制 选择资信好 实力强 适应全方位工作的EPC承包商 Back 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 3 总分包模式项目总分包模式是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或施工单位 总分包单位可以将部分任务再分包给其他承包单位 主要有设计总分包 施工总分包 供应总分包等形式 设计和施工总分包模式如图4 10所示 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 图4 10设计 施工总分包模式 业主 设计总承包 施工总承包 分包商1 分包商2 咨询单位 设计单位1 设计单位2 材料商 合同关系 管理关系 Back 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 4 非代理型CM承包方式CM ConstructionManagement 模式特征 由CM单位将设计工作分为若干阶段 每一阶段设计工作完成后 就组织相应的施工招标 确定施工单位后即开始施工 同时下一阶段设计工作继续进行 如图4 11所示 1 2 3 1 2 3 1 2 3 方案设计 扩初设计 施工图设计 招标 时间 快速路径法 施工 图4 11CM模式的基本特征 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 CM模式的出发点是为了缩短建设周期 基本思想是将项目的建设分阶段进行 并通过各阶段设计 招标 施工的充分搭接 在生产组织方式上实现有条件的 边设计 边施工 使施工可以在尽可能早的时间开始 以加快建设进度 20世纪60年代CM模式产生于美国 并迅速被推广 1966年首次被应用于世界贸易中心建设中 在上个世纪90年代被引入我国 先后在上海证券大厦 深圳国际会议中心上使用 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 CM模式在实际应用中分为代理型CM模式和非代理型CM模式两种方式 非代理CM模式又被称为风险型CM模式 该模式的特点是业主一般不与施工单位签订工程合同 有时只与少量施工单位和材料供应单位签订合同 而CM单位与施工单位和材料 设备供应单位签订合同 CM单位需要对施工的最高合同总价负责 并承担风险 其组织关系如图4 12所示 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 业主 设计单位 承包商2 承包商3 供应商2 供应商3 承包商1 供应商1 图4 12非代理型的CM承包方式 合同关系 管理关系 Back 项目管理公司 CM单位 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 5 风险型PMC ProjectManagementContracting 模式 项目管理承包模式风险型PMC模式指由业主聘请管理承包商作为代理业主 对工程的前期策划 选择承包商 设计 采购 施工过程进行全过程管理 并直接与承包商签订合同 20世纪70年代初 在英国出现管理承包模式的雏形 理论界开始对其进行研究 80年代中期得到认可 上世纪80年代用于香港汇丰银行总部大楼的重建项目 该项目总投资为50亿港币 被认为是世界上采用PMC模式建造的最大的 最复杂的工程 下午3时2分 第五节工程项目承发包模式 图4 13风险型PMC模式 业主 PMC单位 设计单位 供应单位 业主代表 合同关系 管理关系 施工单位 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 工程项目管理模式主要包含了业主采用的项目管理组织形式 以及项目管理任务和责任的分配与委托 工程项目管理模式与承发包方式密切相关 不同的管理模式会产生不同的合同体系和管理特点 常见的工程项目管理模式 选择管理模式的影响因素 Back 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 常见的工程项目管理模式 1 业主自管模式 2 工程总承包模式 3 工程托管模式 4 其它模式 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 1 业主自管模式建设单位自管模式是指建设单位自己设置基建机构 如基建处 负责支配建设资金 办理规划手续及准备场地 编制计划任务书 选择设计 施工和材料 设备供应商等 并进行工程建设的监督和管理 建设单位自管模式在改革开放初期形成 并在我国到广泛的应用 Back 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 2 工程总承包模式 1 DB Design Build 模式 2 DM Design Management 总承包 3 EPC Engineering Procurement Construction 模式 Back 下午3时2分 图4 6DB Design Build 总承包模式 业主 设计 施工总承包商 设计单位 施工单位 业主代表 合同关系 管理关系 Back 下午3时2分 图4 7DM总承包模式 业主 供应承包商 DM单位 合同关系 管理关系 施工承包商 业主 供应承包商 咨询单位 施工承包商 DM单位 a b Back 下午3时2分 图4 9EPC总承包模式 业主 设计分包 工程咨询单位 EPC总承包商 施工分包 供应分包 合同关系 管理关系 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 3 工程托管模式 1 CM模式 2 PMC模式 3 建设监理模式 4 项目管理服务模式 Back 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 1 CM模式1 代理型CM模式代理型CM模式的特点是业主分别与设计 施工承包商和专业管理项目公司 CM单位 签订合同 CM单位协助业主进行设计优化和施工管理 实现设计与施工的紧密搭接 但不对投资负责 代理型CM模式的组织结构如图4 14 1 所示 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 图4 14 1 代理型的CM承包方式 业主 设计单位 专业项目管理公司 承包商1 承包商2 材料商1 材料商2 合同关系 管理关系 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 业主 设计单位 承包商2 承包商3 材料商2 材料商3 承包商1 材料商1 图4 14 2 非代理型CM模式 合同关系 管理关系 项目管理公司 CM单位 Back 2 非代理型CM模式 下午3时2分 图4 15 1 PMC模式 业主 项目管理公司 设计单位 供应单位 业主代表 合同关系 管理关系 施工单位 2 PMC模式 下午3时2分 图4 15 2 风险型PMC模式 业主 PMC单位 设计单位 供应单位 业主代表 合同关系 管理关系 施工单位 风险型PMC模式 Back 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 3 建设监理模式建设监理模式是指具有相应资质的工程监理企业 接受建设单位的委托 依据国家批准的工程项目建设文件 有关工程建设的法律 法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同 代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 在项目实施过程中 业主一般派代表在现场与监理工程师一起工作 又被称为 混合式管理模式 下午3时2分 第六节工程项目管理模式 图4 16建设监理模式 业主 监理单位 设