（管理科学与工程专业论文）回购契约下利润激励及信息不对称下回购策略研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 供应链之间的竞争已经成为2 1 世纪市场竞争的主要模式 供应链中的企业 应当协同作战 追求整体效益的最大化 相对企业环境而言 供应链更加具有 需求的不确定性 信息传递的非对称性等显著特征 从而可能导致供应链的失 调 同时供应链上的各个企业追求各自利益的最大化 在经营过程中可能与供 应链整体的目标产生冲突 通过供应链契约来约束和协调供应链成员 提高供 应链整体效益已经成为当前供应链管理的研究热点 本文选取了回购契约来研究供应链的协调问题 回购契约是应用较广泛的 一种契约手段 主要针对需求不确定 市场生命周期短的商品 本文首先分章节介绍了供应链管理理论 供应链协调理论以及回购契约的 基本理论 其次根据相关回购契约的文献综述 进一步提出了两个具体的研究 问题并予以解决 第一 针对需求不确定的短生命周期的商品 在信息共享的 情况下 对于直接采用回购契约是否确定实现供需双方的利润激励进行了验证 验证结果表明 需方利润要优于契约前 而供方却不一定更优 因此 在供方 不确定得到利润激励的情况下 实行了回购契约的变量修正 第二 在需方销 售成本信息不对称的情况下 研究了供需双方的回购决策情况 结果表明 需 方能够通过报高信息获得额外利润 从而导致供方的利润损失 因此 重新设 计了批发价格这一可变参数 使之成为谎报销售成本信息的函数 最后通过算 例分析得到结论 通过对在信息共享情况下的回购契约进行变量修正 实现了 供需双方的一致利润激励 确立了供需双方实行回购契约的良好前提条件 通 过在信息不对称情况下对回购契约中可变参数的重新设计 实现了供应链的信 息共享与完美协调 并避免了供应商为获得真实信息付出代价 关键词供应链协调 利润激励 回购契约 信息不对称 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ns u p p l yc h a i nh a sb e e nt h em a i nm o d eo fm a r k e t c o m p e t i t i o ni n2 1s tc e n t u r y e n t e r p r i s e si ns u p p l yc h a i ns h o u l df i g h tc o o p e r a t i v e l y t o p u r s u et h em a x i m u mo fg l o b a lb e n e f i t c o m p a r i n gt o t h ee n v i r o n m e n to f e n t e r p r i s e s u p p l yc h a i nh a sm o r er e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i c ss u c ha su n c e r t a i n t y o fd e m a n d a s y m m e t r yo ft r a n s m i t t i n gi n f o r m a t i o na n ds oo n w h i c hm a yl e a dt o d i s o r d e ro fs u p p l yc h a i n a tt h es a m et i m e e a c he n t e r p r i s ei ns u p p l yc h a i np u r s u e s t h em a x i m u mo fp e r s o n a lb e n e f i t w h i c hm a yr e s u l ti nc o n f l i c tw i t hg l o b a lo b j e c t i v e o fs u p p l yc h a i n b ym e a n so fc o n t r a c to fs u p p l yc h a i n t oc o n f i n ea n dc o o r d i n a t e m e m b e r so fs u p p l yc h a i n a n dt oi m p r o v et h eg l o b a lb e n e f i to fs u p p l yc h a i nh a v e b e e nt h eh o tr e s e a r c hp o i n to fc u r r e n ts u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h ea r t i c l ec h o o s e sb u y b a c kc o n t r a c tt od or e s e a r c ho nt h ec o o r d i n a t i o no f s u p p l yc h a i n b u y b a c kc o n t r a c ti saw i d e l yu s e dc o n t r a c t w h i c hi sm a i nt oa i ma t t h ec o m m o d i t yw h i c hh a su n c e r t a i n t yo fd e m a n da n ds h o r tm a r k e tc y c l e a tf i r s t t h ea r t i c l ei n t r o d u c e st h et h e o r yo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h e t h e o r yo fs u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o na n dt h eb a s i ct h e o r yo fb u y b a c kc o n t r a c t a c c o r d i n gt oc h a p t e r s t h e nt w os p e c i f i cr e s e a r c hq u e s t i o n sa r ef u r t h e rp u tf o r w a r d b yl i t e r a t u r er e v i e wa c c o r d i n gt ob u y b a c kc o n t r a c t a n dl a t e rs o l v e d f i r s t t oa i ma t t h e s h o r t l i f e c y c l ec o m m o d i t yw i t h u n c e r t a i nd e m a n d u n d e rt h es i t u a t i o no f i n f o r m a t i o ns h a r i n g w h e t h e rp r o f i ti n c e n t i v eo fb o t hs u p p l i e ra n dd e m a n d e ri s c e r t a i n l ya c h i e v e db yd i r e c tb u y b a c kc o n t r a c ti sv a l i d a t e d t h er e s u l ts h o w st h a tt h e p r o f i to fd e m a n d e ri sb e t t e rt h a nb e f o r ea d o p t i n gc o n t r a c t w h i l es u p p l i e ri su n c e r t a i n t h e r e f o r e u n d e rt h es i t u a t i o no fu n c e r t a i np r o f i ti n c e n t i v ew h i c hs u p p l i e rg e t s a m e t h o do f p a r a m e t e r m o d i f i c a t i o ni s a p p l i e d s e c o n d l y u n d e ra s y m m e t r i c i n f o r m a t i o no fd e m a n d e r ss a l e sc o s t t h ed e c i s i o nu n d e rb u y b a c kc o n t r a c ti s r e s e a r c h e db e t w e e ns u p p l i e ra n dd e m a n d e r i tt u r n so u tt h a td e m a n d e rc a ng e te x t r a p r o f i tb yo f f e r i n gh i g h e rv a l u ec o m p a r i n gw i t hr e a li n f o r m a t i o n w h i c hl e a d st o s u p p l i e r sr e d u c e dp r o f i t t h e r e f o r e t h em o d i f i a b l ep a r a m e t e r w h o l e s a l ep r i c ei s 西南交通大学硕士研究生学位论文第l ll 页 r e d e s i g n e dt ob et h ef u n c t i o no fm i s r e p r e s e n t e ds a l e sc o s t l a s t t h ec o n c l u s i o n sa le o b t a i n e db ym e a n so fn u m e r i c a ls t u d y p r o f i ti n c e n t i v eo fb o t hs u p p l i e ra n d d e m a n d e ri sa c h i e v e db yam e t h o do fp a r a m e t e rm o d i f i c a t i o nt ob u y b a c kc o n t r a c t u n d e rt h es i t u a t i o no fi n f o r m a t i o ns h a r i n g a n df a v o r a b l ep r e c o n d i t i o ni se s t a b l i s h e d f o rb o t hs i d e st oa d o p tb u y b a c kc o n t r a c t s h a r i n go fi n f o r m a t i o na n da b s o l u t e c o o r d i n a t i o no fs u p p l yc h a i ns y s t e ma l ea t t a i n e db ym e a n so fr e d e s i g n i n gm o d i f i a b l e p a r a m e t e r t ob u y b a c kc o n t r a c tu n d e r a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n a n di ti sa v o i d e dt h a t s u p p l i e rp a y st h ep r i c et og e tr e a li n f o r m a t i o n k e y w o r d ss u p p l y c h a i n c o o r d i n a t i o n p r o f i ti n c e n t i v e b u y b a c kc o n t r a c t a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版 允许论文被查阅和借阅 本人授权西南交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 1 保密口 在 年解密后适用本授权书 2 不保密d 适用本授权书 请在以上方框内打 4 一虢吁啼 雕名 荡节 黟洲嗍0 7 飙晰p 月c 邮 西南交通大学四南父逋大字 学位论文创新性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师指导下独立进行研究所 得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不包括任何其他个人或集体 己经发表或撰写过的研究成果 对本论文的研究做出贡献的个人和集体 均已 在文中作了明确的说明 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 本学位论文的主要创新点如下 1 在信息共享时 对于采用回购契约是否确定实现供需双方的激励协调 进行了验证 在供方不确定得到激励的情况下 对回购契约模型进行适当的变 量修正 实现了供需双方的一致利润激励 也从而完善了回购契约模型 2 在信息不对称的情况下 采用对回购模型中的可变参数进行重新设计 的方法 实现了供应链的最优协调与信息共享 并避免供应商为获得真实信息 付出代价 学位做作者酶饵慨 日期洳 月l 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究意义 第1 章绪论 上世纪8 0 年代以来市场环境发生了巨大变化 顾客需求趋于多样化 个 性化 需求不确定性增加 产品的寿命周期缩短 大规模定制化 更高强度的 竞争 全球化等等使企业面临的是一个变化迅速且难以预测的买方市场 在动 态复杂的市场环境下 快速满足顾客的需求 单靠企业自己的资源已经是不可 能的了 随着全球市场和信息技术的发展 企业之间合作的趋势日益明显 有 必要进行总体规划 重组 协调 控制和优化 以提高整体效益 基于此 供 应链管理 s c m 成为上世纪9 0 年代以来研究实践的热点 逐渐由一种管理技 术上升为新的管理模式 受到国内外企业界和学术界的高度重视 s c m 的研究 从上世纪8 0 年代初开始萌芽 9 0 年代初在国外已经初步形成一定的体系 9 0 年代中后期国内开始对s c m 进行研究 而国外已开始将s c m 作为一门学科来 发展 现在它已经成为企业界和学术界的一个研究热点 可以毫不讳言地说 2 1 世纪市场的竞争 已经不是企业与企业之间的竞争 而是供应链与供应链之 间的竞争 相对企业环境而言 供应链面临着一个更为宏观 更为复杂的市场环境 环境的动态变化 需求的不确定性 供应链分布式结构造成信息传递的不同步 性及不确定性 造成了供应链的失调 因此而带来了各种运行风险 如增加库 存 缺货滞销 降低客服水平 供应链实体间的道德风险等 另外 供应链是 由许多企业实体构成的复杂网络结构 各构成实体在供应链中是 种伙伴关系 或者战略联盟关系 通过各企业实体间的合作来达成供应链整体的经营目标 但各实体又是独立的自主体 有其自身的经营目标 如何有效解决企业实体自 身目标与供应链整体目标的冲突 是供应链有效运行所必须解决的问题 因此 如何使供应链上的企业风险共担 信息共享 利益共享以提高供应链的高效性 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 已经成为供应链管理的一个核心问题 对解决此问题现在比较一致的观点是建 供应链系统的有效协调机制和结构 近年来研究通过供应链契约来约束和协调 供应链上的各个实体 提高供应链系统的绩效 达到参与方共赢 已成为供应 链管理的一个新的热点 针对目前典型的需求不确定 短生命周期特点的商品市场环境 回购契约 是应用较广泛的一种契约手段 它允许下游成员以一定的返销价格将剩余订货 退售给上游成员 从而达到双方共担风险的协调目的 通过实施回购策略 上 游供应商可以达到降低下游零售商的风险 满足客户需求 维护品牌 促进零 售商之间的竞争和最大化供应链利润等效果 针对前人研究中的不足之处 也为了继续完善和贡献回购契约理论 本文 致力于研究当前已有回购契约协调中所存在的问题 并提出相应解决方案 分别 采用变量修正及重新设计可变参数的方法进行模型优化 最终实现了供需双方 风险共担 信息共享和最大化供应链利润的目标 本文的研究具有很好普遍性 和实用性 将带来一定程度的理论与现实价值 1 2 课题的研究现状 针对供应链系统中买卖双方的协调关系问题 领域内都曾有过相当深入的 研究 相关文献不计其数 由于本文目的致力于研究供应链系统的回购契约协 调问题 因此本文就供应链回购协调契约的相关文献进行重点回顾 国外的研究现状主要有 p a s t e r n a c k 1 9 8 5 最早研究市场学中的退货回购问题 主要研究一个制 造商 单一产品 一个零售商组成的销售渠道 作者分析了由于边际效益的影 响导致潜在的运作无效性 指出 如果不受任何限制地退货且返回全部费用 或者不允许退货都不是最佳方案 当允许退货但仅部分返还零售商货款时 可 以实现销售渠道的协调 而且 还可以通过帕累托优化设定有效的批发价和退 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 货价来提高协调效率 p a d m a n a b h a n 和p n g 2 仲 仲3 在退货和回购契约方面的研究成果主要 有 1 9 9 3 年他们指出退货政策在产品和服务营销中被广泛地应用 并研究了对分 销商和客户采取退货政策的一些基本原理 并将这些原理合并为一个综合框架 为管理者提供退货政策的选择和实施的观点 最后讨论了退货政策的好处以及 重要地位 1 9 9 5 年他们又讨论了制造商应在何时建立一个完全退货 f u l l r e t u r n 政策或部分退货 p a r t i a lr e t u r n 政策 以及如何实施退货政策 并为 退货政策的研究提供几个很现实的理由 1 9 9 7 年他们研究在零售竞争情形下退 货政策的战略作用 并强调退货政策对于制造商的利润效率 2 0 0 4 年他们针对 w a n g 2 0 0 4 分析得出的结论 当需求确定且零售业是竞争的情况下退货政策 不能改变制造商利润率 研究得出 当需求低时通过削弱零售商价格竞争 当需 求高时加强竞争可使得退货政策提高制造商利润率 这种作用仅存在于需求不 确定时 进一步得出当零售业是双方垄断时退货政策提高制造商利润所需的条 件弱于零售业是单方垄断的情形 m a r v e l 和p e c k 1 9 9 5 1 研究t n 造商采取退货政策影响零售商的库存和 零售价格决策 他们研究得出退货政策的采取主要依赖于需求不确定性的类型 其类型有 评估不确定性 v a l u a t i o nu n c e r t a i n t y 和到达不确定性 a r r i v a l u n c e r t a i n t y 他们通过建立模型分析得出 如果零售商在确定零售价格时比 制造商拥有信息优势 则退货补贴能够平衡库存过多和定价过高之间的矛盾 b u t z 1 9 9 7 聆3 在需求不确定性环境下 证明了制造商面对多个竞争性零售商 时 除非制造商限制零售商竞争 相互竞争使得零售商们将选择次优行动 为 解决该问题他证明了回购契约与最低限价措施组成的混合契约可阻止零售商竞 争 实现供应链利润最大化 e m m o n s 和g i l b e r t 1 9 9 8 哺1 研究了单周期目录商品 c a t a l o g u eg o o d s 退 货政策在定价和库存决策中的作用 文章采用乘法需求模型分别建立了零售商 和制造商的利润函数 分析得出 需求不确定倾向于提高零售价格 在确定的 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 条件下 制造商在销售期末回购零售商的过剩库存能提高他自身的利润 而且 在批发价格给定的条件下 回购过剩库存能提高供应链的整体利润 h o n g s h i a n gl a u 和a m yh i n g l i n gl a u 1 9 9 9 阳1 提出了一个垄断制造商单 周期产品的定价和退货策略模型 并通过模型分析得出 在没有外力支持零售 商的情况下 制造商通过确定批发价格和退货价格可获得最大份额的供应链利 润 对于制造商和零售商风险态度的不同 最优的退货政策可从 不允许退货 到 无限制的全额退货 范围中进行选择 m a n t r a l a 和r a m a n 1 9 9 9 n 们针对有两个商店的时尚品 s t y l e g o o d 零售商 在需求不确定条件下的退货政策进行了研究 在供应商面对拥有两个或更多商 店且需求相关的零售商前提下 应用 报童问题 n e w s b o yq u e s t i o n 框架 分析了需求不确定性如何准确地影响零售商的最优订购决策 以及供应商的退 货政策如何影响零售商的订购决策 t s a y 2 0 0 1 3 通过建立报童模型 分析得出 支付给零售商的 减价补贴 m a r k d o w nm o n e y 能够很好地避免产品退货 a l b e r t 2 0 0 1 n 2 1 研究了非对称成本信息下 上游实体实施回购策略的决 策情况 但没有考虑在这种情况下上游实体实施回购策略的最优决策方案 t a y l o r 2 0 0 2 n 3 3 研究了渠道回扣 c h a n n e lr e b a t e s 的供应链协调 通过 对线性回扣 1 i n e a rr e b a t e 和目标回扣 t a r g e tr e b a t e 的研究 得出结论 当需求不被销售努力影响 目标回扣能够实现渠道协调和双赢 且线性回扣不 能实现协调 当需求被销售努力影响 目标回扣和退货契约能够实现协调和双 赢 而线性回扣 退货或目标回扣 单独应用时都不能实现协调 而且他还发 现了采用退货契约加强了零售商销售努力的动机 l a r i v i e r 2 0 0 2 n 4 1 在零售商通过成本预测获得需求信息 p o s i t i v e p r o b a b i l i t y 的情况下 测试了基于价格的回购机制和基于数量的回购机制 研究得出结论 价格回购比数量灵活契约通常会导致供应商更多的利润 除非 预测的代价很大 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 k r i s h n a n 等 2 0 0 4 n 5 3 分析了回购契约在考虑促销协调时的不足 指出回 购契约结合促销成本共担契约 如果努力成本可以观察且证实 折让金 m a r k d o w na l l o w a n c e s 如果需求可观察 或有限制性地回购 c o n s t r a i n e d b u y b a c k 如果需求可以观察且证实 等策略可实现供应链有效协调 关于供应链回购协调契约 国内的研究现状主要有 索寒生和金以慧 2 0 0 4 n 6 3 以一个供应商和一个零售商的两阶段供需链为背 景 运用委托一代理模型研究了当零售商的边际成本是其私有信息时供应商的 最优回购策略 得到了供应商在这种情况下的最优决策方案 但同时提出 信 息结构的非对称导致分布式系统的决策偏离集中系统下的决策 艾兴政 唐小我 倪得兵 2 0 0 4 n 7 1 研究了在零售市场价格上涨环境下供 应链的渠道协调政策 中期退货与期终退货策略 结果表明 在合理设计批发价 格和退货折扣模式下 两种策略组合能够实现总体的协调 并保证双赢的结果 而且给出了一组协调机制 结论拓展了t e r r y 对价格下降环境下的渠道协调机制 的研究结果 赵泉午 熊榆 林娅 熊中楷 2 0 0 4 n 踟研究了在单个供应商和多个零售商 构成的易逝品两级供应链中 假设市场需求不确定 市场终端价格固定 各个 零售商对称且在同一区域市场销售相同产品的前提下 采用贴近实际的有效需 求函数证明了了回购契约能够实现供应链协调 肖振伟 李华 2 0 0 5 n 町分别研究了分散决策与集中决策对供应链性能的 影响 建立了在信息共享的前提下基于零售商退货价格激励的供应链合作模型 于辉 陈剑和于刚 2 0 0 5 脚3 研究了回购契约下供应链对突发事件的的协调 应对 并给出了供应链对各种规模突发事件的最优应对策略 刘永胜 郑树清 李艳红 2 0 0 5 位 探讨了在一种通过回购合同实现供应链 协调的供应链中 生产商提供一种产品给具有随机需求的一个零售商的情况 生 产商为鼓励零售商多订货而对零售商剩余商品规定一个回购价格进行回购 这 种协调策略可以视为s t a c k e l b e r g 博弈 该文在阐述了解决该博弈问题的方法 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 后 进行了数值实验 分析了采用这种协调策略的利益 叶飞 李怡娜 2 0 0 6 幢2 3 探讨了一类具有风险规避特性的零售商加盟的供 应链协作契约机制设计问题 研究了零售商为风险中性时选择的订货行为和零 售商为风险规避者时的订货行为 艾兴政 唐小我 马永开 2 0 0 6 瞳3 3 从竞争供应链结构上分析退货政策对 批发价格 零售价格以及制造商和零售商收益的影响 就需求一定的情形进行 了仔细的讨论 贾涛 徐渝 陈金亮 2 0 0 6 位4 1 探讨了多种产品在零售阶段的需求量都受 到其存货量的影响 在这种情境下考虑由一个供应商与一个零售商组成的供应 链 零售阶段的市场需求量随机地依赖于零售商的初始库存量 并且假设零售商 的库存成本是非线性的以更符合实际 当供应商使用回购合同与零售商交易时 讨论了取得供应链协调的条件 证明了合同的类型取决于供应商的批发价格 而供应链的利润不能做到任意分配 结合数值算例说明了所得结论 并讨论了回 购合同在应用中的问题 叶飞 2 0 0 7 瞳鄙分别讨论退货物流成本由零售商承担 供应商承担或双方 共同承担等3 种情形下供应链协作的回购契约机制设计问题 并通过数值实验进 行分析讨论 崔文田 李浴 2 0 0 7 汹3 考虑供应链回购成本 提出一种新的复合策略 有 机结合了回购策略回收商品节约资源的优点和滞销补贴策略节约物流成本的优 点 增大了系统期望利润 并且用严格的数学定理证明了这种复合策略的系统 期望利润不小于回购策略或滞销补贴策略 赵正佳 何慧 2 0 0 7 陋7 1 探讨了为获得品牌专卖供应链的最优回购策略 在市场需求随机且与零售价格相关的前提下 建立了单一供应商和单一零售商 组成的品牌专卖供应链的回购合同模型 并分析了基于线性价格折扣共担模式 的回购合同 赵志刚 李向阳 刘秀芝 2 0 0 7 汹3 针对需求信息更新为模糊随机变量情 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 况 构建了供应链系统在不同决策选择下的获利模型 进一步提出了供应链系统 进行决策的乐观主义准则 悲观主义准则和风险中性准则 对于采用回购契约 进行协调的供应链 通过分析零售商在不同抉择下的获利情况 提出了修正回购 契约参数的可行集构造方法 王颖 赵正佳 2 0 0 7 豳3 提出了品牌专营供应链协作联合契约机制 建立 数学模型 分别给出了无契约 采用回购契约和联合契约时供应链协调情况 并对其进行了分析 结果表明 品牌专营供应商采用联合契约机制可使整个供 应链得到协调 曹细玉 宁宣熙 2 0 0 7 啪1 考虑由一个制造商和一个零售商组成的供应链 建立了需求不确定环境下顾客退货及制造商回收的模型 给出了供应链协调下 的模型优化方法 并以数值实例计算了易逝品供应链协调下的最优退货价格和 最优订货量 并分析了各种参数变动对最优退货价格 最优订货量和集中式供应 链最优利润的影响 王先伟 李英 2 0 0 7 m 3 针对流行性商品需求不确定及生命周期短暂的特 性 制造商对零售商采取全部退货政策 最后 用数学软件对模型进行分析 综上所述 国内外关于回购协调契约的研究 已经很为详细 研究了包括 在确定市场需求下以及不确定市场需求下的回购协调契约情况 信息对称 下以及信息不对称下回购协调契约的情况 一对一 一对多或者多对一供应 链结构下回购契约的实行情况 含不同风险特性成员的回购契约协调情况 考虑退货成本下的回购契约协调情况 包含回购策略的复合契约情况 基于行业背景下例如品牌行业背景下的回购协调契约情况 在突发状况下的 回购契约协调情况等等 但是 在一对一的供应链结构中 当为信息共享情况时 研究者们都默认 这样一个结论 只要在回购契约下 系统利润达到最优 且供需双方的利润均 较采用契约前有所提高 则供需双方将会一致地采用该回购契约 然而 却较 少有研究者采用理论模型对于实行回购契约前后的供需双方利润情况进行具体 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 的对比分析 或者研究者们仅仅是给出供需双方回购契约后的利润必须不低于 契约前利润的这样一个约束条件 而在实际情况中 可能出现的情况是 一旦 供应链中的基本参数给定之后 直接采用回购契约之后 不能保证满足供需每 一方的利益至少不比原来差的约束条件 即直接通过给定参数带入约束条件后 求解 可能得不到帕累托最优解 因此本文认为 是否实施一个回购契约 首 先进行可行性研究 需要对比分析每一方在契约前后的利润情况 举例而言 如果供应商在一个回购契约模型下 不能确定实现利润激励 那么使用该回购 契约具有不可行性 这时 可以考虑对契约模型中的变量进行适当的修正 使 其保证实行契约后的双方利润均能够优于契约前 同时 关于信息不对称下的回购契约研究较少 且在研究需方信息不对称 下实行回购契约的文献中 一般都认为尽管供应商实施了回购策略 但供应链 无法达到最优协调 且非对称信息下系统的总利润低于对称信息下系统的总利 润 非对称信息下供应商的利润低于对称信息下的利润 而零售商的利润大于 对称信息下的利润 并将供应商失去的利润理解为为获得需方的私有信息而付 出的代价 因此本文认为 可以考虑通过对回购契约模型中的可变参数进行重 新设计 也可理解为变量修正 但为了区别起见 此处的变量修正另名为重新 设计可变参数 从而使得需方在申报真实信息下的利润最大 且保证供应商的 利润不低于信息对称下的利润水平 这样即可避免供应商为获得私有信息而付 出代价的损失 且保证了系统仍然为最优利润水平 使得供应链系统真正实现 在信息不对称的情况下的信息共享和最优协调 因此 在信息共享的情况下 研究回购契约下供需双方是否均能够实现利 润激励 是否需要采用回购契约模型的修正以及如何进行有效的模型修正 在 需方信息不对称的情况下 如何采用可变参数的重新设计 重新构造实现供应 链最优协调的回购模型将成为本文的两个主要研究内容 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 3 课题研究目标 研究内容 1 3 1 研究目标 在各种实际问题中契约的变形或组合 构成了供应链契约的多种多样的形 式 对在不同的条件下 不同组合下的供应链契约模型进行研究 可以通过量 化的模型为实践中的决策者提供决策参考 同时研究本身也致力于对供应链协 调理论的贡献与完善 本文致力于信息共享时回购契约下的利润激励研究以及 不对称信息下回购策略研究 并建立两种情况下的修正回购模型 以实现供应 链协调 并达到风险共担 信息共享和最大化供应链利润的目标 1 3 2 主要研究内容 本文首先假定供应链结构为一个供应商和一个零售商的情形 其中供应商 为供应链的领导者 零售商商为跟随者 供应链协作的过程为s t a c k e l b e r g 博 弈过程 不失研究的一般性 其次设定市场产品为需求不确定的短生命周期商 品 本文将结合前人的研究成果中进行进一步的探讨和研究 主要研究内容为 1 在分散式供应链情况下 考虑信息共享时 采用回购协调契约 建立 数学模型 分析供需双方各自为追求利润最大化作出决策 并进行回购契约的 可行性分析 讨论该回购模型是否使得供需双方相比契约前 均得到了更好的 激励 2 如果供需双方中的任何一方 在该回购契约下 较采用契约前 利润 不能得到提高 则考虑对已建立的回购模型进行适当的变量修正 确保在回购 契约下的该方一定实现利润激励 从而实现供应链的真正协调 3 在需方销售成本信息为私有的情况下 考虑分散式有回购契约的情况 分析需方通过谎报信息是否会损害供方的利益 如果确定会损害供方利益 通 过对契约模型中的可变参数进行重新设计 实现供应链的最优协调 并避免供 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 应商为获得真实信息而付出代价 4 算例分析 验证本文得到的回购模型可以实现不同情况下的供应链完 美协调 1 4 拟采取的研究方法 技术路线 1 4 1 拟采用的研究方法 在研究方法上 本文采用文献研究 理论分析 定量研究和算例仿真相结 合的方法 在理论分析上重点运用供应链协调理论 微观经济学 博弈学等理 论 在定量研究上主要用到数值优化理论 本文基于供应链管理和供应链协调 的基本理论 从供应链回购协调契约的研究成果入手 对前人没有深入的部分 进行延伸性探讨和研究 通过对供应链回购协调契约的已有数学模型进行总结 和归纳 掌握理论研究的基本方法和基本路线 在深入的研究中 遇到需要解 决的问题 利用博弈理论和优化理论 对已有的数学模型进行适当的修正 求 解实现供应链最优协调下的变量的表达式 最后采用算例分析 验证模型的可 靠性 1 4 2 技术路线 本文的技术路线如图1 1 所示 西南交通大学硕士研究生学位论文第 页 需求不确定及信息不对称下供应链回购协调契约研究 上 文献探讨 提出问题 信息共享时回购契约是否确定实现供应链协调 信息不对称下供应链如何实现最优协调 上 建立模型 分析求解 集中式决策分散式无契约决策 jl 对比 不能实现协调 1r 信 分散式同购契约决策 曼 r 对比 确定实现协调 采用 享 对比 不能确定协调 r 修正同购契约决策模型 i 对比 确定实现协调 采用 1r r 冷昏同侃报1 百恳卜i 口i 删伏束 l 对比 不能实现协调 7 信 j 息 烈 重新设计回购模型中的可变参数 对 称 l k 对比 实现信息共享和供应链最优协调 采用 土 算例分析 验证可靠性 图1 1 本文技术路线 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 1 5 本文的创新性 关于信息共享时的回购协调契约问题 前人研究的较多 对于信息不对称 下如何实行回购策略 前人也进行了一定的研究 而本文的创新之处主要在于 以下两点 1 在信息共享的情况下 对于采用回购契约是否确定实现供需双方的激 励协调 前人没有给出确切的证明过程 从而为本文提供了一个具体的研究方 向 可以探讨在供方不确定得到利润激励的情况下 对回购契约模型进行适当 的变量修正 从而完善了回购契约模型 也为供应链协调契约的理论作出了一 个适当的补充 2 在信息不对称的情况下 前人研究所得到的一般结论是供应商将为获 得真实信息付出利润补偿的代价 且供应链系统不能达到最优协调 这是前人 研究成果的一个遗憾之处 同样为本文指引了一个很有挑战性的研究方向 本 文采用对回购模型中的可变参数进行重新设计的方法 实现了信息的完全共享 与供应链系统的最优协调 并避免供应商为获得真实信息付出代价 弥补了前 人研究成果上的 个细微缺憾 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 第2 章供应链中的管理协调理论 2 1 供应链理论概述 2 1 1 供应链的基本概念 供应链的概念最早是在2 0 世纪8 0 年代末提出来的 它是从扩大的生产 e x t e n d e dp r o d u c t i o n 概念发展而来的 它将企业的生产活动进行了前伸和 后延 3 副 供应链目前尚未形成统一的定义 许多学者从不同的角度出发给出了许多 不同的定义 早期的观点认为供应链是制造企业中的 个内部过程 它是指把 从企业外部采购的原材料和零部件 通过生产转换和销售等活动 再传递到零 售商和用户的一个过程 传统的供应链概念局限于企业的内部操作层上 注重 企业自身的资源利用口引 有些学者把供应链的概念与采购 供应管理相关联 用来表示与供应商之 间的关系 这种观点得到了研究合作关系 j i t 关系 精细供应 供应商行为 评估和用户满意度等问题的学者的重视 但这样一种关系也仅仅局限在企业与 供应商之间 而且供应链中的各企业独立运作 忽略了与外部供应链成员企业 的联系 往往造成企业间的目标冲突 后来供应链的概念注意了与其他企业的联系 注意了供应链的外部环境 认为它应是一个 通过链中不同企业的制造 组装 分销 零售等过程将原材 料转换成产品 再到最终用户的转换过程 这是更大范围 更为系统的概念 例如 美国的史迪文斯 s t e v e n s 3 认为 通过增值过程和分销渠道控制从 供应商的供应商到用户的用户的流就是供应链 它开始于供应的源点 结束于 消费的终点 伊文斯 e v e n s 朝认为 供应链管理是通过前馈的信息流和 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 反馈的物料流及信息流 将供应商 制造商 分销商 零售商 直到最终用户 连成一个整体的模 d 3 1 这些定义都注意了供应链的完整性 考虑了供应链中 所有成员操作的一致性 链中成员的关系 而到了2 0 世纪9 0 年代后期 供应链的概念更加注重围绕核心企业的网链 关系 如核心企业与供应商 供应商的供应商乃至与一切前向的关系 与用户 用户的用户及一切后向的关系啪3 此时对供应链的认识形成了一个网链的概念 像丰田 耐克 尼桑 麦当劳和苹果等公司的供应链管理都从网链的角度来实 施 哈理森 h a r r is o n 7 1 进而将供应链定义为 供应链是执行采购原材料 将它们转换为中间产品和成品 并且将成品销售到用户的功能网 这些概念 同时强调供应链的战略伙伴关系问题 菲力浦 p h i l l i p 和温德尔 w e n d e l l 汹1 认为供应链中战略伙伴关系是很重要的 通过建立战略伙伴关系 可以与重 要的供应商和用户更有效地开展工作 2 0 0 0 年在马士华 町的 供应链管理 一书中给供应链作了一个较为完善的 定义 供应链是围绕核心企业 通过对信息流 物流 资金流的控制 从采购 原材料开始 制成中间产品以及最终产品 最后由销售网络把产品送到消费者 手中的将供应商 制造商 分销商 零售商 直到最终用户连成一个整体的功 能网链结构模式 它是一个范围更广的企业结构模式 它包含所有加盟的节点 企业 从原材料的供应开始 经过链中不同企业的制造加工 组装 分销等过 程直到最终用户 它不仅是一条联接供应商到用户的物料链 信息链 资金链 而且是一条增值链 物料在供应链上因加工 包装 运输等过程而增加其价值 给相关企业都带来收益m 1 2 1 2 供应链的结构模型 根据以上的定义 供应链的链状结构可以简单归纳为图2 一l 所示 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 图2 1 供应链的网链结构模型 从图2 1 中可以看出 供应链由链上的节点企业和节点企业之间的关系组 成 其中每个企业都是一个节点 节点企业和节点企业之间是 种供需关系 分为直接和间接的供需关系 一般有一个核心企业 可以是产品制造企业 例 如美国的戴尔公司 也可以是大型零售企业 如美国的沃尔玛特 节点企业在 需求信息的驱动下 通过供应链的职能分工与合作 生产 分销 零售等 以 资金流 物流和信息流为媒介实现整个供应链的不断增值 2 1 3 供应链的类型 根据不同的划分标准 我们可以将供应链分为以下几种类型 1 推动型供应链 拉动型供应链和推一拉型供应链的分类 从驱动力角度 出发将供应链划分成推动型供应链 拉动型供应链和推一拉型供应链 推动型 供应链是从生产商角度出发 根据产品的生产和库存有计划地将产品推销给顾 客 核心制造商是供应链的驱动源 拉动型供应链是从顾客的需求角度出发 完全按照顾客的要求来准备和生产产品 其驱动源是下游的零售商或者顾客 推 拉型供应链是根据以往的市场需求预先准备和生产一些标准化的模块或 组件 在接到确切的订单后再进行个性化组装或生产 其驱动力是来自供应链 核心企业和顾客的双重推力h u 2 稳定的供应链和动态的供应链 根据供应链存在的稳定性划分 可以 将供应链分为稳定的和动态的供应链 基于相对稳定 单一的市场需求而组成 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 的供应链稳定性较强 而基于相对频繁变化 复杂的需求而组成的供应链动态 性较高 在实际管理运作中 需要根据不断变化的需求 相应地改变供应链的 组成 3 平衡的供应链和倾斜的供应链 根据供应链容量与用户需求的关系可 以划分为平衡的供应链和倾斜的供应链 一个供应链具有一定的 相对稳定的 设备容量和生产能力 所有节点企业能力的综合 包括供应商 制造商 运输 商 分销商 零售商等 但用户需求处于不断变化的过程中 当供应链的容量 能满足用户需求时 供应链处于平衡状态 而当市场变化加剧 造成供应链成 本增加 库存增加 浪费增加等现象时 企业不是在最优状态下运作 供应链 则处于倾斜状态 平衡的供应链可以实现各主要职能 采购 低采购成本 生产 规模效益 分销 低运输成本 市场 产品多样化和财务 资金运转快 之间的 均衡 4 内部盟主型供应链和非盟主型供应链 所谓盟主型供应链 即某一成员 在供应链中占有主导地位 对其他成员具有很强的辐射能力和吸引能力 通常 称该企业为核心企业或主导企业 盟主型供应链相对于非盟主型供应链 是比 较典型的一种供应链类型 从供应链的主导主体分析 可以将供应链划分为制 造企业主导供应链 商业企业主导供应链和第三方物流企业主导供应链等形式 5 有效性供应链和反应性供应链 这种分类主要适合于需求市场占主导 地位的情况 根据供应链的功能模式 物理功能和市场中介功能 可以把供应 链划分为两种 有效性供应链 e f f i c i e n ts u p p l yc h a i n 和反应性供应链 r e s p o n s i v es u p p l yc h a i n 有效性供应链主要体现供应链的物理功能 即 以最低的成本将原材料转化成零部件 半成品 产品 以及在供应链中的运输 等 反应性供应链主要体现供应链的市场中介的功能 即把产品分配到满足用 户需求的市场 对未预知的需求做出快速反应等 6 风险规避供应链和敏捷供应链 这种分类主要适合于供给市场占主导地 位的情况 对风险规避供应链来说 需求不确定性低 供应不确定性高 因此 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 它需要对供应源端有敏锐的监控和应变能力 适合采用该种供应链的行业有煤 炭业 水利发电业和某些食品加工行业等 敏捷供应链的应变能力很强 它通 过使用柔性的生产制造技术