（国际贸易学专业论文）中国服务贸易发展的现状、影响因素及对策建议.pdf

摘要 二十世纪八十年代以来，在世界经济全球化和一体化背景下，世界服务贸易迅速发 展，对世界经济发展所起的作用越来越大。如何结合本国的实际情况，抓住国际服务贸 易发展所带来的机遇日益成为各国政府和学者关注的重点。二十世纪九十年代，随着服 务贸易总协定及其后续谈判的不断进行，世界服务贸易自由化水平逐步提高，各国间服 务贸易的依赖性也不断加深，服务贸易自由化给世界经济带来了全新机遇的同时也带来 了更多的风险和挑战。2 0 0 7 年以来，世界金融危机的爆发和蔓延为服务贸易飞速发展 的世界各国尤其像中国这样的发展中大国敲响了警钟。在此种世界经济环境下，理性地、 全面地认识当前世界服务贸易的发展热潮，结合本国实际情况对服务贸易进行研究，认 真总结世界各国在服务贸易发展过程中的经验教训，找到真正适合本国服务贸易发展的 路径尤为重要。 改革开放以来，我国服务贸易虽然得到了快速发展，但是在骄人成绩背后也隐藏着 各种问题。此次金融危机，虽然给我国服务贸易造成了很大的打击，但是也给了我们重 新反思并纠正错误的机会。本文旨在根据我国服务贸易发展的实际情况，对我国服务贸 易的影响因素加以分析，提出符合我国国情的服务贸易发展的政策建议。 论文在国内外研究的基础上，结合我国服务贸易发展所处的国内外环境以及我国服 务贸易发展现状，运用1 9 8 5 2 0 0 8 年我国服务贸易统计数据，对影响我国服务贸易发展 的因素进行了实证分析，并结合对此次金融危机的认识，提出了适合我国服务贸易发展 政策建议。 关键词：服务贸易；传统服务贸易：现代服务贸易；服务外包 a b s t r a c t s i n c et h e19 8 0 s ，t h ew o r l ds e r v i c et r a d eh a sr a p i d l yd e v e l o p e da n di t si n f l u e n c et ot h e w o r l de c o n o m yi sb i g g e ra n db i g g e ri nt h eb a c k g r o u n do ft h ew o r l de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n a n di n t e g r a t i o n h o wt os e i z et h eo p p o r t u n i t i e so ft h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c e t r a d eo nt h eb a s i co ft h ec o u n t r y sa c t u a ls i t u a t i o nb e c o m et h ef o c u so fg o v e r n m e n t sa n d s c h o l a r sg r a d u a l l y i nt h e19 8 0 s ，g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i i t sa n dt r a d e ( g a t t ) a n di t s f o l l o w i n gn e g o t i a t i o n si n c r e a s et h e l e v e lo ft h el i b e r a l i z a t i o na n di n t e r d e p e n d e n c yo ft h e w o r l ds e r v i c et r a d e ，i tn o to n l yb r i n g sn e wo p p o r t u n i t i e sb u ta l s om o r er i s k sa n dc h a l l e n g e s t h eb r e a k i n go u ta n dr a p i d l ys p e a d i n go ft h ew o r l df i n a n c i a lc r i s i si n2 0 0 7s o u n d st h ea l a r m t ot h er a p i dd e v e l o p m e n to fw o r l ds e r v i c et r a d e i np a r t i c u l a r 、 ，i t l lt h ew o r l d sm a j o r d e v e l o p i n gc o u n t r i e ss u c ha sc h i n a i nt h i sc i r c u m s t a n c e ，a l k n o w l e d g i n ga n dr e s e a r c h i n gt h e c u r r e n td e v e l o p m e n t si nw o r l ds e r v i c et r a d er a t i o n a l l ya n dc o n p r e h e n s i v e l y ，a n a l y s i s i n gt h e t r a d ei ns e r v i c ec o m b i n e d 、) l ，i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o n , s u m m a r i z i n gt h ee x p e r i e n c ea n dl e s s i o n s i nt h ed e v e l o p m e n to fw o r l ds e r v i c et r a d et of i n dt h es u i t a b l ed e v e l o p m e n tp a t ho ft h es e r v i c e t r a d ef o rt h e m s e l i v e sa r ep a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t c h i n a ss e r v i c et r a d eh a sb e e nr a p i d l yg r o w t hs i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，b u t b e h i n dt h ei m p r e s s i v er e c o r d ，t h e r ea r ea l s oav a r i e t yo fq u e s t i o n sh i d d e n e d t h ef i n a n c i a l c r i s i si sg i v i n gu st h eo p p o r t u n i t yt of i xo u rm i s t a k e s ，a l t h o u g hi tb r o u g h tab i gs h o c kt oo u r c o u n t r y t h i sp a p e ri st oa n a l y s i st h ei m p a c to ft h es e r v i c et r a d er e a s o n a b l ya n dp r a c t i c a l l y ， a n dg i v es o m ea d v i c e sa b o u tt h es e r v i c et r a d ed e v e l o p m e n to nt h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h e d e v e l o p m e n to fc h i n a ss e r v i c et r a d e t h ep a p e rm a k e st h ee n p r i c a la n a l y s i st ot h em a j o ra f f e c tf a c t o r so ft h ee x p o r to fo u r s e r v i c et r a d e 、衍mc h i n a ss e r v i c et r a d es t a t i s t i c s19 8 5 - 2 0 0 8o nt h eb a s i co ft h es t u d ya n d r e a c ha th o m ea n db r o a d , g i v i n gp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sw h i c hi ss u i t a b l et oo u rs e r v i c e t r a d e d e v e l o p m e n t sc o m b i n e d w i t ht h ed o m e s t i c - i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t sa n do u r d e v e l o p m e n ta f f e c ti ns e r v i c et r a d e k e y w o r d s ：s e r v i c et r a d e ；t r a d i t i o n a ls e r v i c et r a d e ；m o d e ms e r v i c et r a d e ；s e r v i c e o u t s o u r c i n g i i 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签 嘞幽嗍沙罗s 、 易 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 。) 占日 期：利 洳：i i 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 第一章绪论 一、研究背景及意义 ( 一) 研究背景 2 0 世纪8 0 年代以来，由于经济全球化、贸易自由化速度的加快和科技的进步，世 界经济服务化程度不断提高，服务贸易异军突起，其发展速度大大加快，并不断超过商 品贸易发展速度，占世界贸易额的比重逐渐增加。可以说，服务贸易在国际贸易中的地 位已经得到了明显的提高，人类社会正开始由工业经济社会像服务经济社会迈进。无论 是发达国家还是发展中国家都在想尽办法提高服务贸易领域的优势以推进本国经济的 发展。其中，发展中国家服务贸易的发展尤为迅猛，增长速度大大超过发达国家，但是 纵观全球服务贸易，美国和西欧等国家一直以来都是服务贸易的领头羊并在国际服务贸 易中占有绝对优势地位。虽然受金融危机的影响，欧美等主要服务贸易国经济萎缩，世 界服务贸易的增长速度有所放缓，但是世界服务贸易发展的趋势是不可改变的。 在我国，虽然服务贸易发展的较晚，但随着改革开放的不断深入和我国政府对服务 贸易重视程度的不断提高，服务贸易得到了快速的发展，服务贸易对我国经济发展的影 响日益加大。同时，入世谈判以及入世以来我国对入世承诺的逐步履行，使我国贸易的 开放的重心开始慢慢由工业领域转向服务领域，服务贸易自由化程度日益提高。而此次 的金融危机，使国际服务贸易环境更加复杂的同时也加大了国际服务贸易的风险，因此， 有必要对贸易自由化以及金融危机下的服务贸易从理论和实践上进行深入的研究，以保 证我国服务贸易健康而稳定的发展。 ( - - ) 研究意义 随着我国经济服务化的进程的加快，服务贸易对我国国经济的影响必然不断加大。 如何结合当前实际，对影响我国服务贸易的因素进行分析，是本文研究服务贸易时首先 要解决的问题。同时，从正确的角度对我国服务贸易的影响因素进行分析，并提出具有 现实意义和针对性的政策建议也是本文进行服务贸易研究的主要内容和最终目的。这样 的研究，不仅会丰富我国服务贸易理论研究的内容，拓宽对我国服务贸易研究的视角， 最重要的是可以进一步验证服务贸易理论在现实中的适用性。这对增强我国服务贸易的 抗风险能力；减少我国服务贸易发展的盲目性；提高我国服务贸易质量等无疑是有至关 重要意义的。 二、相关概念的界定 ( 一) 服务贸易概念 目前，国际服务贸易尚未形成统一的、公认的、确切的定义，本文所采用的是1 9 9 4 1 东北师范大学硕士学位论文 年4 月签订的服务贸易总协定第一条第二款中对服务贸易所做的定义，即服务贸易 是指通过以下四种形式提供的服务。 1 跨境交付( c r o s s - b o r d e rs u p p l y ) ：从一成员的国内向另一成员的国内提供服 务。这种服务不构成人员，物质或资金的流动，而是通过电讯，邮电，计算机网络实现的服 务，如视听，金融信息等。 2 境外消费( c o n s u m p t i o na b r o a d ) ：从一成员的国内向另一成员的服务消费者提 供服务；如接待外国游客，提供旅游服务，为国外病人提供医疗服务。 3 商业存在( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) ：通过一成员的( 服务提供实体) 法人在另一 成员的商业存在提供服务。即允许一国的企业和经济实体到另一国开业，提供服务，包括 投资设立合资，合作和独资企业如外国公司到中国来开办银行，商店，设立会计，律师事 务所等。 4 自然人流动( p r e s e n c eo fn a t u r a lp e r s o n s ) ：由一成员的自然人在另一成员境 内提供服务；如一国的医生，教授，艺术家到另一国从事个体服务。 ( 二) 服务贸易的分类 国际服务贸易涉及的范围广泛，存在的方式多样，分类的方法繁多，本文所涉及的 主要有以下几种分类方法： 1 按世界贸易组织服务贸易总协定中的分类 1 9 9 5 年1 月1 日生效的世界贸易组织，在服务贸易总协定中将国际服务贸易 分为1 2 大类共1 4 2 个服务项目。瞳3 即商务服务、通讯服务、建筑和相关工程服务、分 销服务、教育服务、环境服务、金融服务、与健康相关的服务和社会服务、旅游和与旅 游相关的服务娱乐、文化和体育服务、运输服务、上述以外的其他服务。 2 按照要素密集度分类 有的经济学家按照服务贸易中对资本、技术、劳动力投人的密集程度，将服务贸易 分为：( 1 ) 资本密集型服务。这类服务包括通信、工程建设服务等。( 2 ) 技术与知识密集 型服务。这类服务包括金融、银行、信息、法律、会计服务等。( 3 ) 劳动密集型服务。 这类服务包括旅游、建筑服务等。1 本文中把劳动密集型服务贸易称为传统服务贸易，把技术资本密集型服务贸易称为 现代服务贸易。 3 根据服务与生产过程之间的内在联系，将服务贸易分为：( 1 ) 生产前服务，主要 涉及市场调研和可行性研究等。这类服务在生产过程开始前完成，对生产规模及制造过 程均有重要影响。( 2 ) 生产服务，主要指在产品生产或制造过程中为生产过程的顺利进 行提供的服务。( 3 ) 生产后服务，这种服务是联结生产者与消费者之间的服务。如广告， 营销服务，包装与运输服务等。这种服务使企业与市场进行接触，便于检测产品是否适 销，设计是否需要改进，包装是否合理等。h 1 本文把以上三种服务贸易统称为生产性服务贸易。 2 东北师范大学硕士学位论文 ( 三) 服务外包的相关概念 根据商务部关于实施服务外包“千百十工程的通知 1 服务外包企业是指根据其与服务外包发包商签订的中长期服务合同向客户提供 服务外包业务的服务外包提供商。 2 服务外包业务是指服务外包企业向客户提供的信息技术外包服务( i t o ) 和业务 流程外包服务( b p o ) ，包括：业务改造外包、业务流程和业务流程服务外包、应用管理 和应用服务等商业应用程序外包、基础技术外包( i t 、软件开发设计、技术研发、基础 技术平台整合和管理整合) 等。 3 国际( 离岸) 服务外包是指服务外包企业向境外客户提供服务外包业务。 ( 四) 服务贸易竞争指数的相关概念 贸易竞争优势指数即t c ( t r a d es p e c i a lc o e f f i c i e n t ) 、显性比较优势指数即r c a ( r e v e a l e dc o m p a r a t i r ea d v a n t a g e ) 、显性竞争优势指数即c a ( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 、净出口显示性比较优势指数即n r c a ( n e tr e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) ，它们是衡量服务贸易竞争力的常用指数，本文也运用上诉指数来衡量我国 服务贸易的竞争力。晦，? ： 1 贸易竞争指数( t c ) 是一个国家某一产业或产品的狰出口额与其进出口总额之比， 该指数的取值范围为( 1 ，- 1 ) ，当其值接近0 时，说明比较优势接近平均水平；大于0 时，说明比较优势大，且越接近1 越大，竞争力也越强；反之，则说明比较优势小，竞 争力小；如果等于l ，意味着该国第i 种商品只有出口没有进口，反之，则表示只有进 口没有出口。 2 显性比较优势指数( r c a ) ，它用一国某商品的出口额占该商品世界总出口的比重 与该国总出口额占世界总出口额比重之比来表示，是一个国家服务出口水平与世界平均 出口水平比较的相对优势。该指数小于0 8 表明该国该产业的国际竞争力较弱，当一国 该商品出口在世界上的相对占有率大于该国总出口在世界上的相对占有率时，则表示该 国在该商品的生产和出口方面具有相对较高的专业化水平和出口竞争力。 3 显性竞争优势指数( c a ) 是出口比较优势与进口比较优势之差，即一国r c a 与该 国服务进口和总进口的比值与世界服务进口和世界进口总值比值的商之间的差额。如果 该指数大于零则表明该国服务贸易有竞争力。反之，则不具备竞争力。 4 净出口显示性比较优势指数( n r c a ) ，即用一国某一产业出口在总出口中的比例 与该国该产业进口在总进口中的比例之差表示该产业的贸易竞争优势。该指数值大于0 表示存在竞争优势，指数值小于0 表示存在竞争劣势，指数值等于0 表示贸易自我平衡。 三、本文主要内容、写作方法及创新点 ( 一) 主要内容和写作框架 1 主要内容 本文是在国内外研究的基础上，结合我国服务贸易所处的国内外环境和我国服务贸 3 东北师范大学硕士学位论文 易发展的现状来分析我国服务贸易发展的影响因素，并运用把理论和实际相结合的方 法，在吸取其他国家经验和教训的同时，提出了适合我国服务贸易发展的对策建议。 2 写作框架 本文的写作分为四部分。第一章为绪论，主要介绍研究背景及研究意义、主要内容 和框架、写作方法和创新点、服务贸易的相关概念等；第二章为对国际服务贸易相关理 论及评价，包括服务贸易决定理论及评价、服务贸易竞争优势理论及评价、服务贸易自 由化理论及评价；第三章为服务贸易发展现状，包括对世界服务贸易发展现状和中国服 务贸易发展现状的介绍和认识；第四章为我国服务贸易出口影响因素的实证分析，主要 是通过建立多元回归模型来分析我国服务贸易出口的可量化影响因素；第五章为对策建 议，包括发展我国服务业的政策建议和发展我国服务贸易的政策建议。 ( 二) 本文的研究方法和创新点 1 研究方法 本文主要以国际服务贸易的一些经典理论为理论指导，结合当前世界和中国服务贸 易发展现状，以及今后发展趋势，利用所收集和掌握的数据，选取国内生产总值、人均 国内生产总值、第三产业增加值、服务贸易出口额、服务贸易进口额、货物贸易出口额 和货物贸易进口额七个指标作为对象建立多元回归模型对我国服务贸易影响因素进行 实证分析，通过理论和实践相结合，找到适合我国服务贸易发展的政策建议。 2 创新之处 本文的创新之处主要表现为：本文运用1 9 8 5 2 0 0 8 统计数据选取七个对象对我国服 务贸易出口的影响因素进行了更全面的分析；本文从服务的角度，针对此次金融危机， 提出关于我国服务贸易如何在危机中发展的政策建议。 4 东北师范大学硕士学位论文 第二章国际服务贸易相关理论及评价 跟几百年的商品贸易理论研究历史相比，服务贸易的理论研究才有短短的几十年， 尚未形成成熟的服务贸易体系。而我国服务贸易领域的研究无论是在研究方法还是在研 究成果上跟西方发达国家都存在着很大的差距，因此本文只选取西方相对经典的服务贸 易理论进行介绍和简要评价。 一、服务贸易决定理论及评价 ( 一) 服务贸易决定理论 在服务贸易决定方面，西方学者曾有过激烈的争论，以下是比较有代表性的几位学 者在该方面的一些理论以及对这些理论的简要评价。 1 迪尔多夫模型 1 9 8 5 年，迪尔多夫率先运用传统的赫克歇尔一俄林模型一“2 * 2 * 2 模型( 两国、两 要素、一种商品和一种服务) ，建立了一个“一种商品、一种服务”的模型来探讨服务 贸易的比较优势。嘲 假设：存在完全竞争，显示性偏好弱定理，利润最大化和平衡贸易；商品和服务的 世界市场同时出清；虽然各国面对相同的商品和服务世界价格，但其国内价格无需相同； 假设存在三种情形，即在封闭状态、自由贸易状态下以及仅商品可以自由贸易状态，从 以下三方面对服务贸易比较优势进行分析。 第一，与商品贸易互补的服务贸易。例如，运输、保险等服务贸易都是为了方便国 际商品贸易而发展起来服务贸易，它们和商品贸易存在互补关系，是商品贸易的派生需 求，不存在贸易前价格，在此种情况下，服务贸易和传统的比较优势理论相符。 第二，流动型服务要素贸易。例如，在传统意义上，“钱之旅”特有的三星级服务只 能在巴黎享受到，如果允许技术性劳动跨国界流动，法国厨师就会到纽约与当地非技术 性劳动相结合，从而以较低的价格提供星级服务，产生比较利益，即比较优势决定了服 务要素的流向。 第三，非流动性服务要素贸易。有时在要素实体不流动的情况下，也能够进行国际 间的贸易。例如，一个经理完全可以通过电话、传真等通讯工具管理千里之外的生产活 动。假设a 、b 两个国家，均生产两种产品：一种是可贸易品x ，另一种是不可贸易品s 。 且两国对两种产品需求一致。假定生产两种产品需要两种投入：劳动l 和管理m ，并且 在要素不移动的情况下，也能促进国际贸易活动，而且决定这种贸易活动是否发生的主 要因素是服务的价格差异，比较优势理论仍然适用。 迪尔多夫模型证明：在假定条件成立的情况下，通过对传统国际贸易理论进行修正， 传统国际贸易理论是可以用来分析国际服务贸易的。盯3 5 东北师范大学硕士学位论文 2 伯格斯模型 1 9 9 0 年，伯格斯运用修正过的赫克歇尔一俄林一萨缪尔森( h o - s ) 模型，提出了关 于服务贸易的一般模型随1 ，该模型说明了服务提供者的服务技术差异如何形成比较优 势，进而决定服务贸易格局。 在伯格斯模型中，厂商通过比较服务和要素的市场价格来选择按合约经营还是自我 经营。服务价格超过租金和工资的程度越高，厂商依赖服务部门的程度就越低，自我经 营程度就越高。由于要素间存在着替代关系，服务的成本会相应降低。如果存在技术贸 易壁垒阻碍服务贸易，各国在服务供给上的技术差别就成为商品生产比较优势的主要决 定因素。 伯格斯模型证明如果把标准的h o - s 模型作简单修正，就可以得到解释服务贸易的 一般模型，国际贸易理论是可以用来解释服务贸易的。 3 r 迪克和h 迪克等人的研究 最早尝试运用国际贸易原理来揭示国际服务贸易的r 迪克和h 迪克运用“显示性 比较优势法”对1 8 个o e c d 国家的资料进行了回归分析，结果没有证据表明比较优势在 国际服务贸易模式的决定作用。嘲山姆普森( g s a m p s o n ) 和斯奈普( r s n a p e ) ( 1 9 8 5 ) 认为，由于服务贸易通常要求服务提供者和接受者直接接触，从而需要放弃传统理论中 “国家间生产要素不能流动 这一假设，因此，传统的要素票赋理论不足以解释国际服 务贸易。n 町美国经济学家菲克特库迪( 1 9 8 8 ) 认为，服务贸易中服务的生产和消费同时发 生，不能储存；服务贸易是劳动活动和货币的交换，不是物品和货币的交换；服务贸易 在各国国际收支表和海关进出口上没有体现，服务贸易的这些特点是商品贸易所不具备 的，所以商品贸易的理论并不适用于服务贸易。u 4 萨皮尔等人的研究 1 9 8 1 年萨皮尔( a s a p i r ) 和卢兹( e l u t z ) 在世界银行的一份经验分析报告中指出， 一个国家的要素配置对其在国际服务贸易中的地位有重要影响。他们的主要结论是：传 统贸易理论不仅适用于商品贸易，也适用于服务贸易，要素禀赋在商品贸易和服务贸易 模式的决定上都具有重要的作用。n 幻1 9 8 2 年，萨皮尔通过一系列实证研究认为：国际 贸易理论完全适用于服务贸易，没有必要把服务贸易同一般国际贸易区别开来。他还指 出服务贸易与经济发展之间存在着密切联系，其中，有形资源丰裕的国家一般在运输服 务贸易上拥有比较优势，而人力资源丰裕的国家一般在保险和其他民间服务贸易上拥有 比较优势，所以，一个国家的要素配置对其在国际服务贸易中的地位有重要影响，服务 贸易比较优势的提高将加快整个经济规模的增长速度。n 3 3 1 9 8 5 年，萨皮尔对服务贸易 中的南北问题进行了专门考察，分析了发达国家和发展中国家当时的服务贸易结构和比 较优势格局，并指出工业化国家的有形资源和人力资源都很丰富，拥有服务贸易的总体 比较优势。但是，服务贸易的比较优势不是静态的，随着发展中国家有形资源和人力资 源的日益积累，也会拥有某些服务贸易部门的比较优势。d 4 3 1 9 8 6 年，拉尔通过对发展 中国家服务贸易进行实证研究，也得出了类似的结论。 6 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 简要评价 在规范分析方面，迪尔多夫从要素价格出发，在比较优势说的适用性上取得突破性 进展，可以说，他对服务贸易比较优势作了开创性的研究，这对以后的服务贸易研究起 了借鉴和引导的作用。伯格斯也是相信传统国际贸易理论基本适用于服务贸易的典型代 表，他和迪尔多夫都认为服务的价格差异是产生服务贸易的基础，只不过他更加强调了服 务价格差异产生的原因在于技术的差别。但他们都过于相信要素，而且他们的模型是建 立在由一系列“完美 假设的基础上的，一旦放入现实中，就会遇到各种挑战。 在实证分析方面，早期的服务贸易决定方面的研究大都是围绕传统的国际贸易理论 是否适用于服务贸易展开的，可以说是商品贸易理论在服务贸易领域的延伸，经济学家 们大都根据所掌握的数据对是哪方面的比较优势决定了服务的价格差异进行了实证分 析，这些研究是服务贸易领域实证研究的初探，为日后服务贸易的实证研究提供了可以 参照和借鉴的方法。但是由于服务贸易大多是无形的，涉及的部门复杂，各国的海关很 难全面、准确地对服务贸易进行统计，造成实证分析的资料缺乏和不准确，因而这些实 证分析对服务贸易比较优势的动态发展上没有深入的探讨，对服务贸易日后发展的指导 作用有待探究。 二、服务贸易竞争优势理论及评价 ( 一) 服务贸易竞争优势理论 1 马库森理论 马库森根据服务部门的柯布一道格拉斯生产函数和熟练劳动力生产的不变替代弹 性生产函数，建立一个有两种商品x 和y 并包含作为x 生产排他性投入的l q 个生产者服 务s i ( i = l ，2 ，n ) 的模型，其中x 和y 都在规模报酬不变条件下生产和在完全竞争市 场上销售，而生产者服务投入在规模报酬递增条件下生产和在垄断竞争市场上销售。假 定两国除在绝对大小上存在差别外其他方面都相同，则生产企业和任何特定专业化服务 的生产规模报酬不变，而服务业及其所提供的服务总量则规模报酬递增in 6 3 马库森认为， 服务贸易同样存在先入者优势，规模报酬递增规律会使率先进入的厂商从较低成本扩大 规模，阻止后进入者提供同样的服务，结果必然会降低后进入者的福利水平。同理，这 一现象也使小国生产规模报酬递增的趋势萎缩，并遭受福利损失。服务部门产出虽处于 竞争均衡，但并不是帕累托最优状态，因为它没有将规模效应考虑在内。因此，马库森 的政策主张是进行适当的补贴使福利最大化。他还指出，与h 一0 传统贸易的成本特征不 同，服务贸易尤其是包含高度熟练劳动的生产者服务，相对于初始的固定成本，实际提 供服务的边际成本很低，规模报酬递增显著，而这一特征在相当大程度上导致了专业化 水平的提高和国际分工的发展。 2 生产区段和服务链理论 2 0 世纪9 0 年代以来，琼斯和凯茨考斯基提出“生产区段和服务链”( p r o d u c t i o n b l o c k sa n ds e r v i c el i n k s ) 理论7 1 ，主要探讨企业产出水平的提高、收益的增加和要 素分工的好处，以及三者如何促使企业运用服务链联结各个分散生产区段进行生产。该 7 东北师范大学硕士学位论文 理论认为随着生产过程复杂程度的提高，服务链的需求量增加，而“服务链的存在可以 促使生产国际化，从而使服务贸易和商品贸易相互促进发展，即论证了规模经济下服务 贸易的作用。 ( 1 ) 生产过程的分散。一系列组织、管理、运输和金融服务组成服务链，当生产过 程逐渐分散到由不同国家的生产区段合作生产时，对国际服务链的需求就会明显上升， 从而诱发国际服务贸易。在单一生产区段，服务投入的影响在这一阶段并不明显，仅仅 参与生产区段的内部组织协调和联结厂商和消费者的营销活动。随着生产扩张，在服务 的协调和联结的作用下，社会分工与专业化程度逐渐加深，近而加速了生产区段的分离。 然而，由于生产区段的分散导致总成本中增加了联结生产区段的服务链成本，比如运输 服务成本。各生产区段通过各服务链对较大固定成本的联结，使得平均成本随着产量的 增加而降低。当一项新的分散技术导致更高的分散水平时，平均成本下降的速度将会更 快。随着生产的扩大，厂商将采用更为分散的生产技术。需求的平稳增加导致生产更为 分散，产量呈阶梯状上升，边际收益曲线或相应的需求曲线弹性越大，产量的阶梯状就 越明显。 ( 2 ) 国际贸易中的服务链。假定在世界市场上交易的都是最终产品而非中间产品和 服务，国内生产的商品即反映其比较优势，人们重视规模报酬递增导致的集中化生产， 那么与闭关自守状态相比，允许最终产品自由贸易带来的专业化分工能够增加贸易国的 福利。如果一国在某种商品上具有总体比较优势，但并非国内每个生产区段和服务链的 成本都比较低，那么，为了追求效率，厂商将在国内和国外分散生产。例如，世界汽车 工业的发展推动了汽车零部件的国际贸易。 3 波特的服务贸易竞争力理论和钻石模型 迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) ，在国家间的竞争优势一文中对国家竞争优势 进行了全面的研究，提出了著名的“钻石模型 ，创立国家竞争优势说。口踟他认为，一 国的国际竞争力就是企业、行业的竞争力。国家的繁荣不是固有的，而是创造出来的， - 国朐竞争力的高低取决于其产业发展和创新能力的高低，“创新是竞争力的源泉 。在 国家竞争力的决定因素中，波特指出下列四项因素，即：生产因素；国内需求条件；厂 商策略：相关与辅助产业的存在。它们正像一颗钻石的四个基本面，构造出了竞争环境 所需的框架前提。此外，政府行为和机会在构建竞争环境时也起了辅助作用。而且他把 国家竞争优势分成四个导向阶段：生产要素导向阶段；投资导向阶段；创新导向阶段； 丰裕导向阶段。前三个阶段是国家竞争优势发展的主要力量，通常会带来经济上的繁荣。 第四个阶段则是经济上的转折点，一国经济有可能因此走下坡。而服务贸易将对除第一 阶段外的其他三个阶段的发展产生影响，而且这种影响会随着经济竞争水平的提高而不 断加深。 波特在国际竞争优势第二篇产业篇中论述了服务业与国家竞争优势并界定了服 务业国际竞争的三种形态即客户以旅行方式在他国购买服务；服务企业派遣母国总公司 的人员和设备到其他国家提供服务；服务性企业通过国外分支机构网点，雇佣当地人或 侨民，为该国提供服务。其中前两种通常被认为是服务贸易，第三种则被视同为国外投 8 东北师范大学硕士学位论文 资。波特还从钻石体系出发提出服务业国际竞争的六大驱动力：各地服务需求的相近性； 更机动并且信息更灵通的客户；规模经济和区域市场的兴起；服务人员机动性更高；与 远方客户互动能力更强和各国的服务成本、质量和种类存在明显的差异，并用钻石体系 的要素互动分析了服务贸易，提出服务业的国家竞争优势远景。 ( 二) 简要评价 与完全竞争下的服务贸易理论相比，这些建立在不完全竞争和规模经济假设基础上 的服务贸易理论更加接近现实，更能突出服务贸易在国际经济竞争中所起的重大作用以 及服务贸易和商品贸易之间密不可分的关系。在服务贸易竞争优势产生的原因方面，这 些理论不仅仅拘泥于单纯的一两个原因而是涉及了自然资源、劳动力、技术、规模经济 等多种因素以及他们之间的相互作用，从而更好地解释了服务贸易竞争力的形成，对这 些理论的理解和掌握有助于分析服务贸易政策的制定和取舍，更好地推动服务贸易技术 标准化和综合化，从而提升服务贸易国际竞争力，但这些理论始终没有脱离传统国际贸 易理论的框架，只不过他们的假设条件更加宽松和贴近实际一些。同时，这些理论在解 释发展中国家服务贸易竞争力方面比较片面，论证新兴服务贸易竞争力以及新技术和新 知识是如何产生和发展的；历史和政策是如何决定新技术的积累等方面还有一定的不足 之处。 三、服务贸易自由化理论及探讨 ( 一) 服务贸易自由化理论 1 对国际服务贸易壁垒的研究 ( 1 ) 服务贸易壁垒产生原因 萨皮尔( 1 9 8 5 ) 论述了设置服务贸易壁垒原因：保护幼稚产业的愿望；服务业在国 家基础结构中的重要作用，国际收支困难：1 9 8 5 年，巴格瓦蒂认为，发展中国家之所 以对服务贸易自由化缺乏热情，原因主要有以下几点：发展中国家认为服务贸易自由化 的好处将主要由占有比较优势的发达国家获得；发展中国家担心服务贸易自由化将把各 国的注意力从发展中国家具有比较优势的商品贸易上移开；发展中国家不愿涉及服务业 中包括具有政治敏感性的基础结构和活动。啪3 ( 2 ) 服务贸易壁垒分类 1 9 8 7 年，基尔兹克斯基运用寡头垄断模型，解释了取消国内服务业管制的国际影 响；1 9 9 5 年，特比尔科克( m j t r e b i l c o c k ) 和豪斯( r h o w s e ) 把服务贸易壁垒分为4 类： 直接明显的歧视性壁垒；间接但明显的歧视性壁垒；直接但明显中性的壁垒；间接和明 显中性的壁垒。雎门豪克曼( 1 9 9 5 ) 把g a t s 对服务贸易壁垒定义为一成员实施的影响来 源于其它成员服务消费的措施。并用g a t s 成员国承诺时间表构造了服务贸易壁垒的频 度指标，对g a t s 所分一百五十五个部门、分部门进行划分，通过对国家或部门覆盖率 指标的计算来衡量服务贸易开放或服务贸易壁垒水平。然后，他把服务贸易壁垒归纳为 以下几类：当地含量和禁止、配额；基于价格的手段，如出入境税、签证费、歧视性的 9 东北师范大学硕士学位论文 港口税等；国内标准、许可和政府采购；分销网络使用上的歧视等。并提出为了更好的 估计服务领域福利损失，需要对服务贸易壁垒进行量化。 ( 3 ) 服务贸易壁垒的影响 1 9 8 7 年，李安运用李嘉图模型分析了运输服务贸易所产生的影响，并提出运输服 务贸易自由化可以大大增加贸易双方的福利，各国应该取消对运输服务贸易的限制，减 少导致运输成本上升的各种税收。豪克曼( 1 9 9 7 ) 在世界银行一份研究文件中指出技术 进步会增加服务的可贸易性，对快速增长的服务贸易的关注会使服务贸易自由化成为一 项受高度重视的政策问题，他通过比较服务贸易壁垒和货物贸易壁垒的异同，认为补贴、 关税、税收、配额和技术标准等贸易壁垒既影响货物贸易也影响服务贸易，但是边境手 段尤其是关税等手段通常无法适用于服务贸易。口2 31 9 9 7 年，豪克曼等人通过对生产性 服务贸易的研究指出，服务贸易自由化对于一国企业的国际化生产和经营是至关重要 的，限制服务部门竞争的政策代价是非常昂贵的。m b e k e a n i ( 2 0 0 3 ) 在世界银行为多哈 进程所作的贸易研究报告中，以南部非洲发展共同体为例分析了g a t s 列举的四种贸 易壁垒对成员国服务贸易自由化的影响。幢副 2 服务贸易自由化的意义 1 9 8 5 年，萨皮尔阐述了服务贸易自由化对发展中国家的重要意义。他指出，服务 尤其是作为基础设施的服务部门和教育服务部门在经济发展中具有非常重要的意义，而 发展中国家在这方面又非常欠缺，因此，应该推进服务贸易自由化，扩大服务的进口。 同时，贸易自由化是一种非零博弈，发展中国家在让渡本国部分市场的同时，也能扩大 本国服务贸易的出口。而且，发展中国家可以以服务贸易的自由化换取发达国家货物贸 易的自由化，从而扩大发展中国家占优势的货物的出口。1 9 8 9 年，经合组织的一篇研 究报告，把发展中国家实现服务贸易自由化的好处归结为3 个方面：增加出口机会；促 进经济发展：促进多边贸易合作。1 9 9 0 年，伯格斯建立了一个“服务贸易作为中间投 入品”的模型，探讨了服务贸易自由化对所有国家贸易和经济发展的普遍意义。伯格斯 的分析证明，服务贸易一般可以作为中间投入品，服务贸易自由化可降低最终产品的成 本，促进货物贸易的发展，提高国家整体福利水平。1 9 9 7 年，豪克曼等人在一篇论文 中以生产者服务贸易为例，阐述了服务贸易在全球经济发展中的重要性。1 ( 二) 简要评价 以上学者的研究大都认为服务贸易壁垒或者贸易限制措施是服务贸易自由化的重 大阻碍，服务贸易自由化的过程不仅是服务贸易壁垒减少的过程，更重要的是经济效率 提高的过程，和增强服务贸易的竞争力的过程。总的来说，他们认为服务贸易自由化的 作用在于促进一国国内服务市场竞争，使生产要素流向竞争力强的企业，使资源配置更 有效率，它带来的福利增加的正效应远远福利损失的负效应，能在增加一国的经济福利 的同时提高其国际竞争力。这些研究，无疑提高了人们对服务业以及服务贸易的重视程 度，对国际服务贸易自由化起着推动的作用，但这些理论大多是从发达国家的根本利益 出发，为发达国家的利益服务的。从发展中国家的实际情况出发，对其如何在国际贸易 1 0 东北师范大学硕士学位论文 竞争中得到发展方面的强有力阐述是很少的。在实际中，尽管这些理论描述了自由贸易 的美景，但是国际服务贸易自由化是由发达国家推动和主导的，服务贸易自由化的利益 也主要被发达国家瓜分，发展中国家只是处于从属或者被动的地位，真正适合发展中国 家的服务贸易理论还需要进一步的探索。 东北师范大学硕士学位论文 第三章服务贸易发展现状 一、世界服务贸易发展现状 二十世纪八十年代以来，经济的全球化和国际分工的深化使全球对服务贸易的需求 量大增，世界服务贸易得到了前所未有的发展，在世界经济中的地位日益凸显。其发展 的现状如下： ( 一) 世界服务贸易增长迅速 虽然与几百年的商品贸易相比，服务贸易发展历史比较短暂，但世界服务贸易发展 的速度却十分惊人。乜6 1 2 0 0 1 年世界服务贸易年增长率仅有o 2 ，到2 0 0 7 年已经达到 1 9 ，2 0 0 1 至2 0 0 8 的年平均增长率和商品贸易相同，其中以其他商业服务发展尤为迅 猛，日益成为世界服务贸易的主要组成部分。新世纪以来，其他商业服务的年平均增长 率已经超过运输和旅游等传统服务贸易的年均增长率，世界服务贸易结构升级的速度不 断加快。虽然受金融危机的影响，主要服务贸易出口国经济萎缩，世界服务贸易的增长 速度有所放缓，但服务贸易在全球经济发展中的地位和作用不断上升的趋势是不可改变 的。全世界贸易出口增长状况统计( 2 0 0 0 - 2 0 0 8 ) ( 见表1 ) ，世界服务贸易出口分类情 况统计( 2 0 0 0 - 2 0 0 8 ) ( 见表2 ) ，各类服务贸易占世界服务贸易比重情况( 见表3 ) 。 表1全世界历年贸易出口额的增长情况统计( 19 9 0 2 0 0 8 ) 单位：1 0 亿美元 贸易额年增长率 年份 2 0 0 82 0 0 72 0 0 62 0 0 519 9 0 一2 ( 1 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 j2 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 l 0 8 商品 1 5 7 7 51 3 3 8 31 1 6 3 81 0 】2 06- 401 72 l1 31 61 61 51 2 贸易 服务 3 7 3 0 3 2 6 0 2 7 5 62 4 5 970 26 71 3 62 0儿1 31 91 l1 2 贸易 资料来源：世界贸易组织世界贸易报告2 0 0 6 ) ) ，2 0 0 6 年8 月。 世界贸易组织( w t 0 ) 发布的2 0 0 8 年世界贸易报告2 0 0 9 年3 月2 3 日。 表2世界服务贸易出口的分类增长情况统计( 2 0 0 0 2 0 0 8 ) 单位：1 0 亿美元 总额 年增长率 年份 2 0 0 82 0 0 0 - 2 0 0 82 0 0 62 0 0 72 0 0 8 世界服务贸易 3 7 3 01 21 31 91 1 运输 8 7 51 21 02 01 5 旅游 9 4 591 01 51 0 其他商业服务 1 9 1 01 41 62 21 0 资料来源：世界贸易组织( 1 f r o ) 发布的2 0 0 8 年世界贸易报告2 0 0