（产业经济学专业论文）中国汽车产业发展循环经济的科技政策研究.pdf

中国汽车产业发展循环经济的科技政策研究 摘要 循环经济本质上是一种生态经济，是一种运用生态学原理来指导人类生产、 生活的经济规律。而作为典型行业的汽车产业，为了实现可持续发展的目标， 必须依靠循环经济的理念，大力推进技术创新。汽车产业循环经济以汽车产业 和经济社会可持续发展为目标，以环境友好和资源节约为基础，倡导在产业发 展过程中坚持“低消耗、高利用、再循环”的原则：在原材料选择与加工、制 造装配、使用与服务、产品报废与回收的生命周期各阶段，最大限度地减少资 源浪费和环境负荷。本文系统论述了循环经济的发展、定义、原则，通过s w o t 模型运用层次分析法论证了汽车产业发展循环经济的必要性。文章以中国汽车 产业为研究对象，在借鉴国外发达国家汽车产业发展政策的基础上，通过对中 国汽车产业相关政策的经济效应分析，提出符合中国特色的财税金融政策、贸 易政策、维修服务政策、环保政策科技政策体系，为中国汽车产业实现循环经 济提供政策建议 关键词：汽车产业循环经济科技政策 r e s e a r c h e so nt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yo f c h i n e s ea u t o m o t i v ei n d u s t r yd e v e l o p i n g c i r c u l a re c o n o m y a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m yi sak i n do fe c o l o g i c a le c o n o m yi nn a t u r e ，a n dak i n do f e c o n o m i cl a wu s i n gt h ep r i n c i p l e so fe c o l o g yt oi n s t r u c tt h eh u m a nb e i n g s p r o d u c t i o na n dl i f e a sat y p i c a li n d u s t r y , t h ea u t o m o t i v ei n d u s t r yh a st od e p e n do n t h ec i r c u l a re c o n o m yc o n c e p t sa n dm a k eg r e a te f f o r t st oi m p r o v et h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni no r d e rt oa c h i e v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to b j e c t i v e b a s e do nt h e e n v i r o n m e n t a l - f r i e n d l y a n dr e s o u r c e s s a v i n gi d e a s ，t h ec i r c u l a r e c o n o m yo f a u t o m o t i v ei n d u s t r yt a k e st h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya n dt h e w h o l ee c o n o m ya n ds o c i e t ya si t st a r g e t ，a d v o c a t e st oi n s i s to nt h el o w - c o s t i n g ， h i g h u s i n g a n dr e c y c l i n g p r i n c i p l e sd u r i n g t h e i n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，a n d m i n i m i z e st h er e s o u r c e sw a s t ea n de n v i r o n m e n t a lb u r d e na te a c hs t a g eo ft h el i f e c i r c l ef r o mt h es e l e c t i o na n dp r o c e s s i o no fr a wm a t e r i a l s ，m a n u f a c t u r i n ga n d a s s e m b l i n g ，u s i n ga n ds e r v i n g t op r o d u c t sd i s p o s i n ga n dr e c l a i m i n g t h i sp a p e r s y s t e m a t i c a l l yd i s c u s s e st h ep r o g r e s s ，d e f i n i t i o na n dp r i n c i p l e so ft h ec i r c u l a r e c o n o m y ，a n dd e m o n s t r a t e st h en e c e s s i t yo ft h ea u t o m o t i v ei n d u s t r yt od e v e l o pt h i s k i n do fe c o n o m y t a k i n gc h i n e s ea u t o m o t i v ei n d u s t r ya st h er e s e a r c ho b j e c ta n d b a s e do nt h er e f e r e n c eo ft h ed e v e l o p m e n tp o l i c i e so fa b r o a dd e v e l o p e da u t o m o t i v e i n d u s t r i e s ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h es c i e n t i f i cs y s t e mo ff i n a n c i a lp o l i c i e s ，t r a d e p o l i c i e s ，m a i n t a i na n ds e r v ep o l i c i e sa n de n v i r o n m e n tp r o t e c t i o np o l i c i e st h r o u g h t h ee c o n o m i cb e n e f i ta n a l y s i so ft h er e l a t e dp o l i c i e so fc h i n e s ea u t o m o t i v e i n d u s t r y i nt h ee n d ，t h i sp a p e ra l s og i v e st h ep o l i c ya d v i c et oc h i n e s ea u t o m o t i v e i n d u s t r yt oi m p l e m e n tt h ec i r c u l a re c o n o m y k e y w o r d s ：a u t o m o t i v ei n d u s t r y ；c i r c u l a re c o n o m y ；s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p o l i c y i l l 插图清单 图4 一l 中国汽车产业贸易政策的经济效应分析2 8 图4 2 汽车污染外部性分析3 4 图4 3 串联混合动力系统示意图3 9 图4 - 4 并联混合动力系统示意图3 9 图4 5 混联混合动力系统示意图3 9 v 玎 表格清单 表1 一l 技术路线图5 表2 一l 循环经济原则1 0 表3 一l 欧洲国家每辆汽车平均材料消耗量统计表1 2 表3 2s w o t 模型框架，1 5 表3 3 运用a h p 分析法比较判断重要性程度的衡量尺度1 6 表3 4 中国汽车产业循环经济的s w o t 分析表1 8 表3 5 优势组判断矩阵1 8 表3 6 弱势组判断矩阵1 8 表3 7 机会组判断矩阵，1 9 表3 8 威胁组判断矩阵。1 9 表3 9 权重表1 9 表4 一l1 9 9 9 - 2 0 0 4 年我国汽车工业r & d 投入情况2 l 表4 2 三款车辆分别采取的主要节能环保措施4 0 v i i i 独创性声明 本人卢明所节交的学位论文是本人在导师指导f 进行的研究工作及取得的研究成果 据我所知，除了文中特别加以标忠和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 弓过的研究成粟也不包含为获得盒艘：些占堂 或其他教育机构的学位或证书而使 h j 过的材抖。与我一同f ：作的同忠对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明井表示激意。 学位论文作者签字：i 如乒签字日期：乒7 年f 月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金胆；些厶堂 有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留行向国家有笑部门或机构送交论文的复印件和磁 j ； ，允许论文被商阅或借阅。本人 授权 金蟹l 些厶堂 可以将学1 1 i 7 ：论文的全部或部分论文内容编入有关数据厍进行检 索可以采川影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权l 学位论文者签名：妇厶丢 导师签名 签字日删：m 年，月加b 签字日期：房叼年，月扣日 学位论文作者毕业后去向 l ：作单位： 通讯地址： 电话 邮编 致谢 在论文付梓之时我感触良多，回顾三年的研究生生活，本人得到了太多老 师同学的关心和爱护，坦言之，我在经济学学术研究上没有多少太突出的地方， 但是我学会了很多本科时没有掌握，没有接触的知识，学会了去合理安排时间 充实自己的知识库，发现问题、研究问题、解决问题。本文从正式写作，到初 步定稿，得到了我的导师合肥工业大学人文学院院长、博士生导师黄志斌教授 的细心指导、耐心修改，特别是在论文即将定稿的后续阶段，黄老师不顾业务 管理、科研任务的繁重，悉心为我一遍、遍地修改，在此我要向老师说声感谢。 同时我也要感谢2 0 0 4 级产业经济学专业所有的同学们，因为有了你们我才度 过了美好的研究生时光，也是你们在平常的生活中包容我的缺点，让我体会到 了集体的温暖。 i v 作者：山弘 2 0 0 7 年6 月于合肥 第一章绪论 1 1 研究目的和选题意义 1 1 1 研究目的 2 0 世纪8 0 年代以来，我国的汽车工业发展取得了长足的进步，各种类 型的合资、独资汽车企业如雨后春笋般诞生。汽车工业的茁壮成长带来的 不是中国汽车产业的升级，而是国有汽车产业特别是汽车业自主知识产权 的丧失，中国汽车产业逐步失去了在国际汽车业的话语权。本文通过经济 学的相关原理和知识，为制定符合中国汽车产业循环经济发展利益的科技 政策，提供充分的论证和研究。 1 1 2 选题意义 国内外对循环经济及其政策的研究成果颇丰富，但是对于支撑和引领 循环经济发展的科技政策的研究却颇薄弱。本文将根据循环经济的原理， 借鉴国外有益的经验，结合我国实际，提出切合中国汽车工业实际的引领 循环经济快速发展的科技政策体系，梳理出支撵和引领循环经济在汽车产 业发展的科技政策的未来发展趋势，对汽车行业的相应科技政策进行典型 研究，促进国有汽车业自主知识产权的研发、保护，进一步提高国有汽车 工业的竞争力，帮助国有汽车企业规避发展风险，促进国有汽车产业走节 约型发展的道路。 1 2 研究背景 1 2 1 中国汽车产业发展的现状 世界汽车工业的发展大约经历了1 2 0 年的发展历程，从1 8 8 6 年德国人 卡尔奔驰( k b e n z ) 设计制造了世界上第一辆以汽油为动力的汽车开始， 全球汽车工业发展中心经过了四次转移：第一次是1 9 1 5 年左右从欧洲转 到美国：第二次是1 9 7 0 年左右从美国转到欧洲；第三次是1 9 8 5 年左右从 欧洲到日本；第四次是2 1 世纪初从发达国家到发展中国家。中国这个正 处于综合实力全面高速提升的发展中国家义不容辞地成为了第四次世界 汽车工业发展中心的核心区，面对这个千载难逢的历史机遇，我们在庆幸 和喜悦的同时也要清醒的认识到：中国的汽车工业核心优势还处于起步 期、中国的汽车上游中游下游产业还不具有规模经济态势、中国的汽车研 发核心优势还不很突显、石油矿产等不可再生资源仍然匮乏。 目前中国汽车产业发展态势迅猛，汽车工业的产量和整车质量都在稳 步提高。2 0 0 3 年。我国的汽车年产量已经高达3 0 0 多万辆，年进口汽车十多 力辆，汽车常年保有量已经接近2 0 0 0 万辆，年报废汽车近2 0 0 万辆。2 0 0 4 年 我国汽车产量和销售量均超过5 0 0 万辆，分列世界第4 和第3 位。汽车保有 量达到2 7 4 2 万辆，位列世界第8 位。2 0 0 5 年中国汽车产量达到5 8 0 万辆，同 比增长1 5 左右，市场需求达到5 7 5 万辆，同比增长1 2 。预计今后2 0 年， 我国汽车产业仍将保持比其他产业更快的发展速度，到2 0 2 0 年我国有可能 成为世界第一大汽车生产国，汽车保有量将比现在增加5 倍，达到1 3 - - 1 5 亿辆。 1 2 2 汽车产业循环经济及其特征 汽车产业循环经济是以汽车产业和经济社会可持续发展为目标。以环 境友好和资源节约为基础，倡导在产业发展过程中坚持“低消耗、高利用、 再循环”的原则：在原材料选择与加工、制造装配、使用与服务、产品报 废与回收的生命周期各阶段，最大限度地减少资源浪费和环境负荷：在汽 车寿命终结后最大限度地使其各组件回到产品的生命周期的各个阶段或 源头，重新参与产品新的生命周期：最大限度地在产品的全生命周期过程 中，提高资源的利用率，减少资源浪费。因此，汽车产业循环经济是关于汽 车社会可持续发展研究的中心问题之一，其特征表现在如下几个方面。 是汽车产业循环经济本质特征是生态经济汽车产业生态学要求在汽车设 计、工程、政策和规制的变化要充分评估系统内部其他要素和对外部系统 可能造成的影响甚至损害：改进汽车产业系统环境绩效，以不损害或降低 其组成部分为原则：汽车产业与环境友好协调发展，还要满足成本和经济 绩效要求，即协调产业经济效益与环境效益共同发展。此外，还要充分考虑 满足文化与法律的要求。二是汽车产业循环经济是可持续的汽车生产与消 费范式传统的汽车工业生产和消费模式以大量生产、高能耗和高排放、 低循月= 的方式运行，是不可持续的发展，对人类的资源、能源和环境构成了 严重威胁。而汽车产业循环经济运行则遵循“减量化、再利用、再制造、 再循环”4 r 原则( 目前国内普遍认为是3 r 原则，忽略了再制造这一重要 环节) 。目的是把汽车的生产与消费方式限制在生态系统所能承受的范围 之内，从生态角度重塑汽车产业系统。三是汽车产业循环经济建立在汽车 新技术范式之上汽车产业循环经济的实现是以产业技术创新为前提的。 离开技术创新不可能实现减量化、再利用、再制造和再循环。比如汽车产 业对能源的需求模式是建立在汽车动力技术范式之上的，要改变汽车对能 源的依赖和影响，解决问题的核心是改变传统燃烧技术范式。汽车技术创 新的主题是节约燃料和降低排放，因此要高效率地推进汽车产业循环经济 的快速发展，就必须加大科技要素投入，加快技术创新。尽可能地以知识投 入来代替物质投入，以达到经济、社会与生态和谐发展。四是汽车产业循 环经济需要政府支持和制度保障经济模式的转型离不开政府的作用和 制度创新：循环经济作为一种新的经济增长模式，也如此。生态环境恶化的 主要原因有2 个：人们的幸福观是建立在拜物基础之上的，追求经济增 长成为首要目标：社会制度存在缺陷，生态环境被置于社会管理的主要 对象之外。政府的规制和经济制度影响汽车生命周期和可替代交通模式选 择。除此之外，政府还可以发起研究与发展先进技术以解决环境问题。如 美国政府发起的“新一代汽车计划( p n g v ) ”促进了美国汽车产业的技术 进步并将对产业的循环经济产生深远影响：欧美日的汽车排放标准以及针 对汽车生命周期其他环节的制度和政策都深远地影响了这些国家汽车产 业的进步和发展。 1 2 3 国内外汽车产业循环经济研究比较 自2 0 世纪9 0 年代初开始，以美国、日本、英国和德国为主的发达国家 对汽车产业循环经济迸行了系统的研究，基本形成了较为完整的理论体系 和方法论。主要表现在5 个方面。一是汽车产业生态学的理论体系和方法 体系日趋完善，主要代表文献有i n d u s t r i a le c o l o g yo ft h ea u t o m o b i l e ： a li f ec y c l ep e r s p e c t i v e 和i n d u s t r i a le z c o l o g ya n dt h ea u t o m o b i l e 。 研究者均以生命周期( l c a ) 为分析工具，在前人成果基础上对汽车产业进 行了系统整合研究：前者主要侧重于汽车生命周期过程中所产生的环境负 荷与未来依靠产业界和政府政策改革并通过设计、管理减少环境负荷的措 施：后者重点解决的问题是汽车经济与环境协调问题，并提出l c a 是产业生 态学的核心分析工具。二是由美国自然科学基金和能源部共同资助。马里 兰大学国际技术研究院承担的“环境友好制造( e n v i r o n m e n t a l l yb e n i g n m a n u f a c t u r i n g 。e b m ) ”课题于2 0 0 1 年4 月结题，并提出了同名研究报告。 该报告系统总结了e b m 技术、应用和政策的地位，以及美国同欧洲国家和日 本的比较，并且深入分析影响制造环境问题的政府政策、公司战略和愿景 以及影响e b m 的经济驱动因素。该研究主要以汽车制造为分析对象，分析汽 车生命周期各阶段的环境问题，并对f o r d 、g m 、d c 、t o y o t a 、v w 、b m w 等汽 车跨国公司的环境战略和环境管理进行了实证研究。三是循环经济或产业 生念学的思想、理念及方法丰富和发展了传统经济学、管理学、市场营销、 会计学、生产运作、战略管理等学科，如形成了绿色营销、精益环境生产、 环境会计、环境经济学等新学科，这些学科的思想和方法的创新反过来有 助于提高企业环境管理水平、产业循环经济和国家循环经济的能力。四是 汽车产业价值链的具体环节( 如材料生产、制造与装配、使用与服务、回 收利用) 研究成果十分丰富。几乎每个环节都有许多深度专业研究集群， 并从具体环节揭示汽车产业循环经济的规律。五是在遵守环境规制的同时， f o r d 、g m 、d c 、l 1 0 2 d a 、t o y o t a 、b m w 等著名汽车厂商积极开展环境友好制 造的研究与实践。每年要披露年度环境报告。与政府和研究机构不同的是， 厂商研究环境的主要目的是在生产率和环境效益上寻求平衡，或通过环境 战略降低成本、提升企业品牌及社会形象。各大汽车跨国公司对替代能源 动力研究给予了高度重视和大量投入。欧洲国家、美国、同本尽管在汽车 产业循环经济及汽车产业生态学中走在了前列，并取得了丰富的 我国对汽车产业循环经济的研究刚刚起步，还没形成体系，缺乏关于 汽车产业循环经济和汽车产业生态学的专门著作。目前国内的研究机构和 学者反从汽车产业价值箍或汽车生命周期的某个环节对这一产业的循环 经济进行初步研究，这就很难把握汽车循环经济的总体规律。具体讲。除了 在汽车循环经济研究中普遍存在的问题外，我国在汽车产业循环经济研究 上还存在诸多特殊问题。是国外汽车产业循环经济的研究是政府、企业、 大学和其他研究机构以及非政府组织共同开展研究，而在我国这种合作研 究不够。二是大多数研究与生产实践存在脱节现象，即生产效率和环境管 理、生态效益和经济效益还没能建立有效的协调机制，生态成本的核算、 生态审计等方面的研究十分匮乏。三是在循环经济管理方面，尚未建立起 基本的汽车产业物质流量表和数据分析模式，产业循环经济管理缺乏基本 的数据信息。四是对汽车产业循环经济政策研究和管制研究滞后。尚未颁 布针对促进循环经济的政策清单，政策法规的质与量还不能适应汽车产业 可持续发展的要求。五是行业内生态意识还有待进一步树立，很多汽车企 业将环境保护、三废处理及回收利用等同于循环经济。六是对发展循环经 济还存在某些误区，如认为循环经济就是治理污染的模式，我国应完全按 照西方发达国家的模式来发展。发展我国汽车产业循环经济需要借鉴国外 的经验，但不能完全照搬发达国家过去和现在的经济模式，我国汽车工业 必须寻找基于我国资源特点的循环经济模式。 i 3 研究的内容和技术路线 本文以循环技术的理论和实践为主线，以中国汽车产业的现状及其在 循环技术方面的运用为辅线。同时借鉴国外在循环经济中对于汽车产业运 4 用的经验和教训，结合中国汽车工业发展的实情，对我国应用循环经济理 论发展汽车产业提出政策建议。文章首先以循环经济为切入点，系统的阐 述了循环经济理论的产生、发展、定义和特点，其次从中国汽车产业的发 展高度，运用m i p 层次分析法，借以s w o t 定量模型，论证了我国汽车产 业发展循环经济的必要性，最后从财税金融政策、贸易政策、维修服务政 策、环保政策四方面逐步展刀：科技政策建议，系统勾画了中国汽车产业的 政策体系。 汽市产业循环经济理论支撑 s w 0 t 模型运用a h p 分析法论证中 国汽乍产业发展循环经济的必要性 国内外 汽车产 业财税 金融政 策比较 中国汽 乍产业 发展循 环技术 的财税 金融政 镱建议 国内外 汽车产 业贸易 政策比 较 中国汽 车产业 贸易政 策经济 效应分 析 中国汽 车产业 发展循 环技术 贸易政 策建议 国内外 汽车产 业环保 政策比 较 中国汽 车产业 环保政 策经济 效应分 析 中国汽 车产业 发展循 环技术 环保政 策建议 国内外 汽车产 业维修 服务政 策比较 中国汽 印产业 发展循 环技术 的维修 服务政 策建议 中国汽乍产业循环经济科技政策体系展望 表1 一l 技术路线 鍪| 第二章循环经济基本理论 循环经济本质上是一种生态经济，是运用生态学原理来指导人类社会 在遵循自然规律基础上实现各种不可再生资源循环使用，以闭路循环方式 促进人类社会和经济生活的发展。循环经济理论在目前国内外学术界的研 究已趋于逐步成熟和完善的阶段，相关理论成果也逐步被各国政府运用于 工农业生产发展领域。中国政府高度更是高度重视循环经济在我国各领域 的应用，随着我国经济发展的日益快速，能源、矿产等“瓶颈”效应日益 突显。大力发展循环经济已迫在眉睫。 2 1 循环经济的产生和发展 循环经济的思想萌芽兴起于环境保护思潮时代，早在上世纪6 0 年代 美国经济学家肯尼斯鲍尔丁就提出“宇宙飞船理论”，该理论把人类生存 的地球及其所需资源、其他物种比做太空飞行中宇航员生活的宇宙飞船， 地球上各种资源就如同食物、氧气、燃料等是不会取之不竭的，必须高度 重视以可再生利用的思维方式，加以循环利用，鲍尔丁的新“循环经济” 思想从根本上代替了旧有的“单程式经济”( 线性经济) 的循环思想。这 是学术研究中循环经济理论的雏形，也可以算是其理论的早期代表，其理 论的提出启发了2 0 世纪6 0 年代关于环境资源的国际经济研究。1 9 6 8 年4 月，在意大利的“罗马俱乐部”，有人提出了人类经济增长的极限问题。 在该组织研究的报告增长的极限第三章中，单独辟出人类资源利用 一节。说明资源的循环利用。2 0 世纪7 0 年代，循环经济成为学术先行者 的超静假设，但其思想精髓并不为社会所认可。人们仍然将环境保护的焦 点集中在事后治理上，即先生产后污染再治理的单一线性废弃物处理方 式。后期随着学术研究深入，社会舆论逐步关注到末端废弃物处理方式的 改进，各国在思想上和政策上开始提倡采用资源化方式处理废弃物。可是， 所有人对于污染物产生是否合理，是否应从生产和消费源头防范产生废 物，都缺少思想上的认同和政策上的鼓励。概言之，循环经济思想在上世 纪七八十年并不被主流经济学界认同，同样也没有得到资源环境学家和政 府部门的关注，“循环经济”的思想沉寂了近二十多年。 2 0 世纪八十年代，循环经济的研究迎来了新的曙光。其学术研究分支 推动了可持续发展的研究。循环经济第一次与生态学联系到了一起。1 9 8 3 年，联合国世界环境发展委员会开始资助“无极限”的可持续发展问题， 并在1 9 8 7 年完成了我们共同的未来的研究报告，文中提出按照生态 规律循环使用自然资源的观点。2 0 世纪九十年代，可持续发展思潮日渐深 6 入人心，社会各界对环境问题的认识产生巨大的变化：从局部环境问题到 全球环境问题，从末端治理到超前预防。从可持续发展的提出到绿色生产 的实践。人类的思维突破了线性理念，源头治理和全程治理成为环境发展 政策的强势主流，循环经济战略也植根于各国政府的思想。此后，英国环 境经济学家大卫皮尔斯和图奈1 9 9 0 年第一次使用循环经济( c i r c u l a r e c o n o m y ) 一词。人们也提出了一系列诸如“零排放工厂”、“为环境而设 计( d f e ) ”等体现循环经济思想的理念，尤其是实现闭环经济的三种关键 性思路：生态经济效益( e c o e f f i c i e n c y ) 的理念和实践；工业生态系统 ( i n d u s t r i a le c o l o g y ) 的理念和实践；废弃物的减量化，资源化的理论 和实践。9 0 年代之后，循环经济开始作为实践性概念出现在德国。几乎是 与此同时，同本也开始了与之含义相近的循环社会实践活动。9 0 年代末， 循环经济概念和理论开始进入我国并丌始广为使用。 2 2 循环经济定义 目前我国学术界关于循环经济的定义表述方式不尽相同，但其内涵却 是一致的。循环经济是由工业化以来高消耗、高排放的线性经济观念催生 的，为实现可持续发展新经济发展思路，是以人类进步与环境保护相协调 的，逐步实现以最小的代价、最大的效率，实现污染排放减量化、资源化、 无害化。中国很多学者对循环经济的定义也都有各自不同的表述。曲格平 认为，循环经济本质上是一种生态经济，它要求运用生态学的规律来指导 人类的经济活动，按照自然生态系统物质循环和能量流动规律重构经济系 统，把清洁生产和废弃物的综合利用融为一体，使得经济系统和谐地纳入 到自然生态系统的物质循环过程中，建立起种新形态的经济。吴季森把 循环经济理解为“在人、自然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、 企业生产、产品消费及其废弃的全过程中，不断提高资源利用效率，把传 统的、依赖资源净消耗线性增加的发展，转变为依赖生态资源循环来发展 的经济。”解振华在题为统一认识，加快推进循环经济发展的访谈中 指出，“循环经济呈现资源一产品一再生资源的模式。从生产的源头 和全过程削减污染，把废弃物作为放错了地方的资源，对最终产生的废弃 物实行无害化处理，从根本上解决了经济增长与资源环境的矛盾。循环经 济以最有效利用资源和保护环境为基本特征。其内涵和目标可以从技术和 经济两个层次界定。在技术层次上，发展循环经济就是要在生产实践中， 通过生产技术与资源节约技术相融合，减少单位产出的资源消耗，最高效 率地节约使用资源：通过清洁生产技术和环境保护技术的融合，最大限度 地减少生产过程中的污染排放；通过各种废弃物综合回收利用和循环使 ， 用，在最大程度上实现物质资源的循环使用：通过对所有垃圾的无害化处 理，实现生态环境平衡。目标是实现经济和社会可持续发展。在经济层面 上，发展循环经济需要一种新的制度安排和经济运行机制。需要把自然资 源和生态环境看成稀缺的、社会大众共有的自然福利资本，因而要求将生 态环境纳入经济循环过程中参与定价和利益分配。它要求改变生产的社会 成本与私人成本的不对称性。使外部成本内部化；要求改变环保企业治理 污染的内部成本与外部获利的不对称性，最终目标是实现经济增长、资源 供给与生态环境的均衡，实现社会福利最大化和社会公平。”马凯在2 0 0 4 年“全国循坏经济工作会议”上发表了题为贯彻和落实科学发展观，大 力推进循环经济发展的发言，指出“循环经济是一种以资源的高效利用 和循环利用为核心，以减量化、再利用、资源化为原则，以低消耗、 低排放、高效率为基本特征，符合可持续发展理念的经济增长模式，是对 大量生产、大量消费、大蕈废弃的传统增长模式的根本变革。”左铁 镛在发展循环经济构建资源循环型社会一文中指出，“循环经济是运 用生态学规律来指导人类社会的经济活动，是以资源的高效利用和循环利 用为核心，以“减量化、再利用、再循环”为原则，以低消耗、低排放、 高效率为基本特征的社会生产和再生产范式，其实质是以尽可能少的资源 消耗和尽可能小的环境代价实现最大的发展效益：是以人为本，贯彻和落 实新科学发展观的本质要求：是实现从未端治理转向源头污染控制，从工 业化以来的传统经济转向可持续发展的经济增长方式，从单纯的科技管理 转向经济一社会一自然复合生态系统，从多部门分兵治理转向国家统一部 署，与经济目标、社会目标和文化目标的有机结合，通过人文社会伦理教 育、法律制度建设和科技创新“三剑齐发”，整合和优化经济系统各个组 成部分之间的关系，走新型工业化道路。从根本上缓解日益尖锐的资源约 束矛盾和突出的环境压力，全面建设小康社会目标，促进人与自然和谐发 展的现实选择；是实现由依靠物质资源为主转向依靠智力资源为主，由生 态环境破坏型转向生态环境友好型的历史性和突破性的重大革命；是建设 物质文明、精神文明和政治文明，乃至生态文明的有效途径；是人类对人 与自然关系深刻反思的积极成果。”诸大建在可持续发展呼唤循环经济 一文中指出，“循环经济是针对工业化运动以来高消耗、高排放的线形经 济而言的循环经济是一种善待地球的经济发展模式，它要求把经济活 动组织成为自然资源一产品和用品一再生资源的闭环式流程，所有的 原料和能源要能在不断进行的经济循环中得到合理的利用，从而把经济活 动对自然环境的影响控制在尽可能小的程度。” 2 3 循环经济的主要特征 3 循环经济作为一种新科学的发展观一种全新的经济发展模式，具有 五大独立特征： 一是新的系统观。循环是指在一定系统内的运动过程，循环经济的系 统是由人、自然资源和科学技术等要素构成的大系统。循环经济观要求人 在考虑生产和消费时不再置身于这一大系统之外，而是将自己作为这个大 系统的一部分来研究符合客观规律的经济原则，将“退田还湖”、“退耕还 林”等生态系统建设作为维持大系统可持续发展的基础性工作来抓。 二是新的经济观。在传统的工业经济的各要素中，资本在循环、劳动 力在循环。两惟独自然资源没有形成循环。循环经济观要求运用生态学规 律，而不是仅仅沿用1 9 世纪以来机械工程学的规律来指导经济活动。不 仅要考虑工程承载能力。还要考虑生态承载。在生态系统中，经济活动超 过资源承载能力的循环是恶性循环，会造成生态系统退化；只有在资源承 载能力之内的良性循环，才能使生态系统平衡地发展。 三是新的价值观。循环经济观在考虑自然时，不再像传统工业经济那 样将其作为“取料场”和“垃圾场”，也不仅仅视其为可利用的资源，而 是将其作为人类赖以生存的基础，是需要维持良性循环的生态系统；在考 虑科学技术时。不仅要考虑其对自然的开发能力，更要考虑它对生态系统 的修复能力：考虑人类发展时，不仅考虑人对自然的征服力，更要考虑人 于自然的和谐相处。 四是新的生产观。传统工业经济的生产观念是最大限度地利用开发自 然资源，最大限度地创造社会财富。最大限度地获取利润。而循环经济的 生产观念是充分考虑自然生态的承载能力，尽可能地节约自然资源，不断 提高自然资源的利用效率。 五是新的消费观。循环经济观要求走出传统工业经济“拼命生产、拼 命消费”的误区，提倡物质的适度消费、层次消费，在消费的同时考虑废 弃物的资源化，建立循环生产和消费的观念。通过国家税收和政府行政手 段限制以不可再生资源为原料的一次性产品的生产与消费。 2 4 循环经济的主要原则 循环经济的建立依赖于一组以减量化( r e d u c i n g ) 、再使用( r e u s i n g ) 、 再循环( r e c y c l i n g ) 为内容的行为原则( 称为“3 r ”原则) ，每一个原则 对循环经济的成功实旖都是必不可少的。其中，“减量化”，旨在减少进 入生产和消费流程的物质和能量流量；“再利用”，目的是尽可能多次或 多种方式使用物品。避免物品过早成为垃圾；“再循环”，是要求通过把 废弃物再次变成资源以减少最终处理量。 9 3 r 原则针对阶段内容 要求用较少原料和能源。 特别是控制使用有害于环 境的资源来达到既定的生 减量化( r e d u c e )属于输入端方法 产目的或消费目的，从而 在经济活动的源头就注意 节约资源和减少污染。 要求制造的产品和包装容 器能够以初始的形式被多 再利用( r e u s e )属于过程性方法 次使用和反复使用，而不 是用过一次就丢弃。 要求生产出来的产品在完 资源化成其使用功能后能重新变 ( r e s o u r c e ) 属于输出端方法 成可以利用的资源而不是 不可恢复的垃圾。 表2 - - 1 循环经济原则 2 4 1 减量化原则( r e d u c e ) 要求用较少的原料和能源投入来达到既定的生产目的或消费目的。在 经济活动的源头就注意节约资源和减少污染。在生产中，减量化原则常常 表现为要求产品体积小型化和产品重量轻型化。此外，要求产品包装追求 简单朴实而不是豪华浪费，从而达到减少废弃物排放的目的旨在尽量设 法从源头减少进入生产和消费流程的物质流和能量流，因此又可称为减物 质化和非物质化。换句话说，必须学会以尽可能少的资源生产需要的产品， 在源头预防废弃物的产生而不是在其产生后再加以治理。 2 4 2 再使用原则( r e u s e ) 要求制造产品和包装容器能够以初始的形式被多次使用，而不是用过 一次就废弃，以抵制当今世界一次性用品的泛滥。同时尽量延长产品的使 用周期，产品和包装容器能被多次和反复的使用。生产者应该将制品及其 包装当作一种日常生活器具来设计。使其能反复使用，而不是用完就扔。 2 4 3 再循环原则( r e c y c l e ) 要求生产出来的物品在完成其使用功能后能重新变成可以利用的资 1 0 源而不是无用的垃圾。生产者应尽量利用二次资源代替自然资源，消费者 应该购买含最大比例的二次资源制成的产品，使得经济的整个过程尽量实 现闭合。人们应该尽可能多次并以多方式使用自然资源和产品。通过再利 用，可以放置物品过早成为垃圾，延长产品和服务的寿命。 很显然，三个原则之间不是彼此分离的，而是相互促进的。例如：通 过再使用和再循环原则的实施，反过来强化了减量化原则的实施；通过把 废弃物变成二次资源以减少最终处理量并减少一次资源的消耗量。 值得注意的是，3 r 原则在循环经济中的重要性并不是并列的。输入端 技术和过程性技术，相对于术端治理技术，应该具有更高的重要性和优先 级。不能把循环经济简单地等同于废弃物资源化，循环经济的根本目标是 要求在经济流程中系统地避免和减少废物，废物再生利用只是减少废物最 终处理量的途径之一。如1 9 9 6 年生效的德国循环经济与废物管理法 就规定对待废物问题的优先顺序为：避免产生一循环利用一最终处冕。 第三章中国汽车产业发展循环经济的必要性 3 。1 发达国家与中国汽车产业制造消耗比较 汽车产业是制造业的典型，汽车是工业化时代资源最密集、最有影响 力的消费品之一，也是二战后美国、日本等发达国家经济增长的根本引擎。 汽车制造所用的原材料的增长速度是世界人口增长速度的3 倍。当今世界， 汽车已成为能源的主要消费者和环境污染的主要制造者。以美国为例，汽 车业是北美最大的制造业，1 9 9 6 年美国有近i 0 0 万人直接从事汽车制造， 有6 0 0 万人在汽车相关产业工作。汽车产业也是美国原材料消耗最大的产 业，年消耗原料包括全国6 0 的石油、5 0 的橡胶、6 5 的铁、5 0 的毛毯以 及2 0 的电子产品和铝。 材料平均质量( k g )质量百分比( ) 钢铁类 7 8 06 8 3 非钢铁类金属 8 97 8 轮胎类 4 0 3 5 电气类 8o 7 液体类 2 4 2 1 塑料类 1 0 49 】 玻璃类 3 32 9 橡胶类 1 81 6 电池类 1 31 1 其它类 3 32 9 合计 1 1 4 21 0 0 表3 一l 欧洲国家每辆汽车平均材料消耗量统计表 与美、同等经济大国相比，中国是一个人均资源相对匮乏的国家，某 些重要资源长期依赖进口。人均资源占有量仅为世界平均水平的5 8 ，而且 资源开发和利用方式粗放，综合利用水平低，浪费严重。目前，我国单位产 1 2 值能耗为世界平均水平的2 3 倍，主要用能产品单位能耗比国外先进水平 高4 0 ：我国每创造1 美元的g n p 的能耗是德国的4 9 7 倍，日本的4 4 3 倍，美 国的2 1 倍，印度的1 6 5 倍。据来自权威部门的统计数字显示，我国每生产1 辆轿车平均消耗钢材0 8 9 6 t 、有色会属0 1 2 t ，生产l 辆重型载货车平均消 耗钢材7 5 6 t 、有色金属0 2 6 t 。我国汽车产业也不例外，属于资源消耗型 行业之一。 面对资源相对匮乏的情况，如何降本增效是我国汽车产业考虑今后发 展的重点。依靠循环经济的原则，解决汽车原材料来源和报废汽车处理问 题，是我国汽车产业可持续发展的必由之路。 3 2 制定支撑循环经济发展的科技政策的必要性 目前我国正在全面建设小康社会，今后2 0 年仍将维持经济的高速发 展。因此，能源和原材料的总使用量在绝对值上将一直保持增长，特别是 重大面广材料的使用强度将不断增长，由此将导致能源和资源的加速枯竭 和环境负荷的不堪重负。从技术层面上看，我国生态环境问题主要产生于 三个方面：一是资源消耗增长过快；二是资源利用效率过低；三是资源再 生化率不高。无论是单位g n p 资源、能源消耗率，还是矿产资源的回收利 用率，都与世界平均水平有很大差距。发展循环经济的直接目的，就是要 提高资源利用效率( 即资源消耗的源头减量化) ，而工业物质的循环效率 是整个循环经济的核心。而循环效率必须依赖于循环技术的强大支撑。 在认识到技术对循环经济的支撑作用之后，需要社会各个主体的共同 努力才能全面推进循环技术体系的建立。在微观层面，企业作为技术创新 的主体应该大力进行循环技术的研发投入。在宏观层面，政府应当从政 策方面进行大力引导和积极推进。这些政策包括( 1 ) 循环科技攻关的优 先资助政策( 2 ) 循环技术产业化专项资金政策( 3 ) 促进循环技术发展的 财政政策( 4 ) 促进循环技术发展的税收政策等等。 比如，前不久国家发改委为加快推进循环经济发展，实施可持续发展 战略，引导企业采用资源节约利用和循环利用的生产技术。决定组织编撰 循环经济支撑技术。因为做好循环经济支撑技术的征集工作对发展循环 经济具有重要意义，可针对发展循环经济的技术需求，理清我国发展循环 经济的技术基础，引导先迸实用技术的应用和技术创新，提高我国发展循 环经济的技术支撑能力，为国家开展循环经济试点提供技术支持。此次申 报技术的范围为：资源节约和替代技术，包括节水、节材技术等：能量梯 级利用技术，包括节能、余热利用技术等；三废资源综合利用和再生资源 1 李锦林汽卞社会i 循环经跻【j i i 技术经济，2 0 0 5 ( i o ) ；卜g 1 3 回收利用技术：零排放技术：有毒有害原材料替代技术；延长产业链和相 关产业链技术：清洁生产技术和污染治理技术。 此外，一些地方为了激活循环经济也出台了新的政策和法规。大量促 进循环经济发展的政策的出台固然可喜，但真正得到贯彻落实则更重要。 如果政策制定出来不能依法执行，那么对循环经济的促进和引导作用就会 大打折扣。例如在辽宁抚顺，用煤矸石生产砖的成本略高于传统的粘土砖， 而禁止销售粘土砖的政策又没有得到落实，结果新型砖自然很难竞争过粘 土砖，企业参与建设循环经济的热情自然大受影响。因此，对采用循环技 术企业的税收鼓励和财政支持必须得到切实的执行，才能真正促进循环经 济的发展。 循环经济作为一种新型的集经济效应、社会效应和环境效应于一体的 经济模式，不能完全依靠市场“无形的手”自发形成，否则必然造成严重 的滞后和巨大的浪费。市场经济的弊端和失灵必须要有政策这个“有形的 手”来进行调节和引导。正如一个国家的经济发展严重依赖于科教政策一 样，循环经济的发展也严重依赖于循环技术政策的制定和执行因此。要 想在全社会建立起循环经济，就必须首先制定出适当的循环技术政策，来 促进和引导支撑循环经济发展的技术完备体系的建立，从而将循环经济推 上一个新台阶。 3 3 狭义科技政策与广义科技政策的区别 本文所阐述的关于汽车产业发展循环经济的科技政策是一种广义上 的政策体系，是从经济学角度提出，符合汽车产业未来发展要求的各种政 策的统称。而传统意义上的科技政策则被定义为国家和执政党在一定的历 史时期及一定的目标下为发展科技事业和协调科技发展中的各种关系而 规定的行为准则它包括宏观和微观政策、宏观科技政策是指国家发展科技 的总体目标、任务和战略方针，两者具有