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虚拟研发组织均衡结构研究 摘要 传统的研发组织形式由于空间和地域的分散使智力、技术及信息等资源的 共享受到很大的制约，同时也降低了研发组织的运作效率。随着信息网络技术 的迅速发展，时空的障碍被打破，虚拟研发组织( v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ) 也应运而生。虚拟研发组织是研发活动中形成的一种新的组织形式，是围绕特 定研发目标和内容，利用计算机网络等通讯工具建立起来的联盟组织。 目前，我国部分产业集群内一些同类产业的中小企业的技术创新能力薄弱， 企业内部研发能力差，根本无法满足产品更新的需要。产业集群内部的企业为 了快速适应市场变化，提高技术创新能力，通过计算机网络与外部企业组建多 个虚拟研发组织。但是，这些虚拟研发组织的研发效率和利润各不相同，而且 由于组织比较松散，约束力较小，这必然导致集群内的企业从利润低的虚拟研 发组织转移到利润高的虚拟研发组织，最后整个产业内部的虚拟研发组织个数 可能达到一种均衡稳定状态。 本课题正是在这一背景下运用产业组织相关原理方法，来研究产业集群中 竞争性虚拟研发组织的均衡结构，并在此基础上推导出处于均衡结构下竞争性 虚拟研发组织的均衡数目。 本文分为五章，其内容结构分述如下： 第一章为本文绪论，是本文的研究基础和出发点，内容包括课题来源、国 内外研究综述、研究假设和主要创新点等。 第二章对虚拟研发组织的概念进行了定义，并在此基础上对本文所研究的 虚拟研发组织的范围进行了界定，把虚拟研发组织分为竞争性虚拟研发组织和 卡特尔研发组织。 第三章和第四章是本文的重点。产业集群内部和外部的企业通过组建虚拟 研发组织来提高研发效率，但是由于虚拟研发组织中成员相互之间存在竞争和 合作关系，其成员虽共享研发成果，但以自己的利润最大化来决定研发支出。 本文通过结合古诺模型来建立有四个竞争性虚拟研发组织的模型，来研究了产 业中虚拟研发组织的均衡结构，并推导出处于均衡状态下的竞争性虚拟研发组 织数目。 第五章是本文的研究和展望。 关键词：虚拟研发组织；竞争性；均衡结构 r e s e a r c h e so ut h es t a b l es t r u c t u r eo f v i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n a b s t r a c t f o rt h ed i s p e r s i n go ft i m ea n ds p a c eo ft h et r a d i t i o n a lr & do r g a n i z a t i o n s ，t h e r e s o u r c e ss h a r i n go nt h ei n t e l l e c t u a la c h i e v e m e n t ，t e c h n o l o g ya n di n f o r m a t i o na r e r e s t r i c t e dg r e a t l y a tt h es a m et i m e ，t h eo p e r a t i o ne f f i c i e n c yi sa l s od e c r e a s e d w i t h t h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nn e t w o r kt e c h n o l o g y ，o b s t a c l eo fs p a t i o t e m p o r a li s r e m o v e da n dv i r t u a lr & do r g a n i z a t i o ni sc r e a t e d t h en e wo r g a n i z a t i o n ，v i r t u a l r & do r g a n i z a t i o ni san e ws t y l er & da l l i a n c eb yt h ec o n n e c t i o no fi n f o r m a t i o n n e t w o r kt e c h n o l o g yf o ras p e c i a lr & d t a r g e ta n d c o n t e n t n o w , t h et e c h - i n n o v a t i o nc a p a c i t yo fs o m em e d i u ma n ds m a l le n t e r p r i s e si no u r c o u n t r yi sw e a ka n dt h er & dc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s e si sp o o ht h e r e f o r ei ti s d i f f i c u l tt os a t i s f yt h en e e do fr e n e w i n gp r o d u c t t h ei n t e r n a l e n t e r p r i s e si n i n d u s t r i a lc l u s t e rb u i l dm a n yv i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n sb yi n f o r m a t i o nn e t w o r kt o a d a p t i n g t ot h e c h a n g e o fm a r k e t p l a c er a p i d l ya n di m p r o v et e c h i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y a st h ed i f f e r e n to fr & de f f i c i e n c ya n dp r o f i t ，t h el o o s eo r g a n i z a t i o na n d l i t t l es a n c t i o n ，i tm u s tl e a dt r a n s f e r r i n go ft h ee n t e r p r i s e si ni n d u s t r i a lc l u s t e rf r o m t h ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o no fl o wp r o f i tt ot h ev i r t u a lr & do r g a n i z a t i o no f h i g hp r o f i t a tl a s t ，t h en u m b e ro fv i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n sw i l la c h i e v et h e b a l a n c e dc o a l i t i o ns t r u c t u r e t h i sp a p e ra d o p t sr e l a t i v ep r i n c i p l e so fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dg a m et h e o r y , b a s e do na b o v eb a c k g r o u n d i ts t u d i e st h eb a l a n c e ds t r u c t u r eo fc o m p e t i t i v ev i r t u a l r & do r g a n i z a t i o ni ni n d u s t r yc l u s t e ra n dc o o p e r a t i v es t r a t e g yo fv i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o ni nt h eb a l a n c e ds t r u c t u r e ，a n db r i n g sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s t h i sp a p e rc o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s i t ss t r u c t u r ei sf o l l o w i n g t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o nw h i c hi st h eb a s i sa n ds p r i n g b o a r do ft h ew h o l e p a p e r ，i ti n c l u d e st h es o u r c eo fp r o b l e m ，s u m m a r i z a t i o no fr e l a t i v er e s e a r c hh o m e a n da b r o a d ，h y p o t h e s i sa n dt h em a i ni n n o v a t i o n t h es e c o n dc h a p t e rd e f i n e st h ev i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ，a n dt h e nb a s e do nt h i s d e f i n i t i o nb o u n d si tt oc o m p e t i t i v ev i a u a lr & d o r g a n i z a t i o na n dc a r t e lv i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n t h ec o m p e t i t i v ev i r t u a lr & do r g a n i z a t i o ni sm a i n l y s t u d i e d t h et h i r dc h a p t e ra n dt h ef o u rc h a p t e ri st h ek e yc h a p t e ri nt h i sp a p e r a l t h o u g h t h ei n t e r n a la n de x t e r n a l e n t e r p r i s e si ni n d u s t r yc l u s t e r s e tu pv i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o na n ds h a r et h ef r u i t s o fr & dt oi m p r o v er & de f f i c i e n c y ，t h e c o o p e r a t i o nd e g r e ea m o n gt h em e m b e r so fc o m p e t i t i v ev i r t u a lr & do r g a n i z a t i o ni s l o wb e c a u s et h e ya r ec o m p e t i t i v er e l a t i o n sa n de a c hp a r t n e rd e t e r m i n e si t sr e s e a r c h 2 e x p e n d i t u r et om a x i m i z et h es u mo f t h em e m b e r sp r o f i t t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e r i st oe x p l o r et h es t a b l ec o a l i t i o ns t r u c t u r eo fc o m p e t i t i v ev i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n s u n d e rt h es a m ei n d u s t r yb yb u i l d i n gt h eg a m em o d e lw h i c hh a sf o u rc o m p e t i t i v e v i r t u a lr & d o r g a n i z a t i o n sa n dd e d u c et h en u m b e ro fv i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n si n t h es t a b l ec o a l i t i o ns t r u c t u r e t h ef i f t hc h a p t e ri n c l u d e st h ef u r t h e rs t u d ya n de x p e c t a t i o no ft h i st h e s i s k e yw o r d s ：v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ；c o m p e t i t i v e ；t h es t a b l e $ t l q l c t u r e 3 图形清单 图1 1 本文的技术路线8 图2 1 虚拟研发组织示意图1 3 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金理工些太堂或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：一孑爱硷名签字日期：2 0 。7 年月钿 j 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅或借阅。本人授权合肥工业大学可以将学位论文的全部或部分论文 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名叶翟公菇 签字日期：2 0 0 7 年加毋 导师签名： 签字日期：2 0 0 电话： 邮编： 致谢 三年的研究生生活即将结束，在这三年的学习和生活中，老师、同学、亲 人、朋友给予我的关心和帮助将永远留在我美好的记忆深处。 衷，i i , 感谢合肥工业大学人文经济学院每一位敬爱的领导和老师，在研究生学习过 程中，是他们的谆谆教诲和无私帮助使我顺利完成了我的学业，在此向各位老师表示 衷心的感谢! 同时，向所有帮助过我的老师、同学和朋友表示诚挚的谢意! 衷心感谢在百忙之中抽出宝贵时间评阅本文的各位老师。 4 作者：程金龙 2 0 0 6 年6 月于合肥 第一章绪论 1 1 课题来源及选题依据 1 1 1 课题的来源 导师建议，自选课题 1 1 - 2 问题的提出及研究目的与意义 传统的研发组织形式由于空间和地域的分散使智力、技术及信息等资源的 共享受到很大的制约，同时也降低了研发组织的运作效率。随着信息网络技术 的迅猛发展，时空的障碍被打破，虚拟研发组织( v i r t u a lr & do r g a n i z a t i o n ) 也应运而生。所谓虚拟研发组织，又称为动态研发联盟或创新网络，是r & d 活动中形成的一种新的组织形式，是围绕特定研发目标和内容，利用计算机网 络等通讯工具建立起来的联盟组织。虚拟研发组织的概念、相关理论及实践活 动受到国内外的广泛重视，由英国率先提出的e s c i e n c e 就是对科学研究的信 息化过程，是基于虚拟研发组织进行的科学研究工作。 目前，我国部分产业集群内一些同类产业的中小企业的技术创新能力薄弱， 企业内部研发能力差，根本无法满足产品更新的需要，更谈不上为区域经济的发 展做出应有的贡献了。产业集群内部同类产业的企业为了快速适应市场变化， 提高技术创新能力，通过计算机网络与外部企业组建多个虚拟研发组织。但是， 这些虚拟研发组织的研发效率和利润各不相同，而且由于组织比较松散，约束 力较小，这必然导致集群内的企业从利润低的虚拟研发组织转移到利润高的虚 拟研发组织，最后整个产业内部的虚拟研发组织个数可能达到一种均衡稳定状 态。 本课题正是在一背景下运用产业组织相关原理方法，来研究产业集群中竞 争性虚拟研发组织的均衡结构，并在此基础上推导出处于均衡结构的竞争性虚 拟研发组织数目。 1 2 国内外研究综述 虚拟组织( v i r t u a lo r g a n i z a t i o n ) 一词最早出现在s l g o l d m a n 等人提交 的一份题为2 1 世纪制造企业发展战略报告中。随后，他们又对虚拟企业作 了最初的理论分析，并将虚拟企业视为一个动态的组织工具，它表达了灵捷竞争 者迅速地创造或集聚新的生产性资源的要求。 实际上，虚拟研发组织概念正是虚拟企业在研发领域中的体现【2 1 。近些年 来，国内外一些学者对这种新的研发组织形式给予了越来越多的关注，但他们 的研究范式有所不同，一部分学者运用技术联盟、合作研发、研究型合资企业 等概念工具来加以研究；而另一部分学者则主要运用虚拟企业和虚拟研发组织 的概念工具来解析这一新的研发组织形式，其研究主要集中于虚拟研发组织的 性质、运作原则、组织建构过程等方面的初步探讨；在虚拟研发组织的具体模 式方面，也有学者进行了一些案例研究和分类研究，取得了有益的进展p 】。 笔者查阅了中国学术期刊网( c n k i ) ，重庆维普数据库，国研网，e l s e v i e r 数据库，p r o q u e s t 数据库等国内外著名的数据库，并进行比较研究，发现国外 主要研究关于虚拟研发组织中具体工作形式，即虚拟团队( v i r t u a lt e a m ) ，以 虚拟团队为关键词的文献有2 8 篇( 1 9 9 7 2 0 0 6 ) ，而国内研究虚拟研发组织的 文献并不多，其中以虚拟研发组织为关键词的有4 6 篇( 1 9 9 9 2 0 0 6 ) ，以虚拟研 发组织为标题的博硕士论文有7 篇。但与虚拟研发组织相关的研究领域则很多， 如虚拟团队、合作研发、合作联盟、虚拟组织、虚拟企业，技术创新等，这些 研究文献为本文提供了理论依据。 1 2 1 虚拟研发组织理论综述 通过对国内外关于虚拟研发组织的文献资料研究，发现目前关于虚拟研发 组织的研究已经从单一的探讨虚拟研发组织的内涵、运行机制等概念性问题， 转向具体研究其内部利益分配、激励机制、知识管理等系统性问题，主要可以 分为以下几个方面。 1 虚拟研发组织及其特点 j a nk r a t z e r 和r o g e rt h a j l e e n d e r s 等( 2 0 0 6 ) 认为虚拟研发组织不同 与传统的f t f ( f a c e t o f a c e ) 研发组织，它由跨越时间界限、空间界限的不 同组织中的成员以信息网络为联系方式，相互协作，共同完成任务的研发组织 【钔。骆品亮、陆毅、王安宇( 2 0 0 2 ) 认为虚拟研发组织定义分为两类：一是单 个研发组织无形化，即某机构通过网络和通讯技术把自己分散在不同地点的技 术资源联结起来形成的研发组织，如虚拟实验室1 5 l ：二是多个独立企业的研发 资源围绕特定目标、利用计算机网络和通讯工具、以关系契约为基础连接起来 而构成的一个动态研发网络组织【6 】，成员企业从而可以打破时间和地域限制， 实现设备、人才等资源的互利共享1 7 j 。 刘慧、吴晓波( 2 0 0 3 ) 从虚拟研发联盟的定义出发，认为与其他形式的研 发合作方式相比，虚拟研发联盟的最显著特点是：基于i c t 、协议式、项目导 向和灵活性。并从技术、研发成本和组织结构上分析了虚拟研发联盟的优势i s 】。 吴国斌、孙圣兰、李海燕( 2 0 0 1 ) 通过分析我国发达地区的地方虚拟研发中心 这种新型创新组织，认为有以下特点：动态性、平等性、多样性和松散性【9 1 。 丁堑、王英俊( 2 0 0 3 ) 通过与传统的研发组织相互比较，虚拟研发组织有如下 2 几个方面的特点：组织结构柔性化、研究人员虚拟化、信息网络化、研究开发 活动并行化和组织可以重组化【l 。 2 虚拟研发组织的组成模式 虚拟研究组织的组成模式，根据需要可灵活多样，但不管采用何种形式， 均是以资源共享、优势互补、风险共担、规模效益为基本前提，目前虚拟研发 组织的组成模式有以下几种： ( 1 ) 学术型。高校与科研院所或高校间、科研院所间组成的虚拟研究中心， 目前我国的重大科研项目基本采取这种方式【l 。 ( 2 ) 企业型。在实际的运行过程中，存在多种形式的虚拟研发组织，各个企 业根据自身的条件和市场机遇采取不同的组织形式。根据主体的不同，虚拟研发 组织可以分为两大类，第一类是单个企业研发组织的虚拟化，这种虚拟研发组 织形式还可以进一步分为三种：分散并行模式、虚拟核心模式以及集中团队模 式。第二类是多个研发组织或企业以计算机网络和通信技术为联结手段、以市 场目标和关系契约为基础而形成的研发网络组织p j 。 ( 3 ) 产学研型。企业与高校、科研院所组成的虚拟研究中心。与传统研究机 构相比，产学研虚拟研究中心具有以下基本特征：人力资源集成虚拟化、信息 网络化、作业并行分布式、产权共享性和组织柔性化等【l “。 3 虚拟研发组织的内部治理结构 治理结构的本质含义是指一整套用以规范成员责权利关系的制度或契约安 排，以保证组织的正常运行。虚拟研发组织的治理结构，即用来规范组织成员行 为的一系列关系契约，其核心是利益分配机制和知识转移提寺体系”。内部治 理结构是虚拟研发组织能够持续动态发展的制度保证，而利益分配机制是虚拟 研发组织治理结构的核心组成部分。利益分配机制本质上是组织内部剩余索取 权的安排，它建立在任务分配制度和成本分担制度基础之上【1 4 】。虚拟研发组织 的激励机制特别是利益分配机制研究的理论基础包括公司治理【l5 l 与团队激励 理论【1 引。 从虚拟组织成员自身看，成员总是从自身角度出发，最大化自身利益。他 们一方面以较少的投入获取较多的回报，另一方面又想多吸收其他成员的私有 知识而少分享自身的专有知识。由于虚拟组织是由多个不同组织成员组成的一 个协作性的利益整体，其自身难以实施有效、统一的集权式管理。各成员追求自 身利益的同时，很容易会损害虚拟组织的整体利益，从而隐入个体理性与集体理 性相互矛盾的“因犯困境”f 1 3 】。为了使虚拟研发组织的达到纳什均衡，促进组织 内部有效知识转移的激励机制包括：合理安排研究任务、组建“互补性”子团队、 硬性约束与软性激励齐头并举、完善信誉机制，以信任换取“双赢”【l ”。 4 虚拟研发组织与技术创新的关系 产业内企业通过组建虚拟研发组织，联合研发，不仅有利于单个的企业、 研究所取长补短，优势互补，使双方处在一种双赢环境中，而且能促进该企业 所在行业的整体研发水平的提升，加快科技成果产业化，最终推进高新技术产 业的整体进步。从而优化了产业内的竞争结构、有利于高新技术产业人才的培 养，加快产业技术进步和促进技术扩散【2 1 。刘璇华、肖君和惠青山( 2 0 0 2 ) 在 分析了虚拟研究中心的概念、基本特征和组成形式的基础上，认为虚拟研究中 心对国家技术创新体系的作用为；分散创新成本和分散创新风险、实现“增值效 应”，获得技术创新的规模经济优势、有利于实现优势互补，提高我国技术创新 能力、有利于知识的积累和技术创新能力的培育、缩短创新时间，加快市场进 入速度和提高创新资源的使用效率【”i 。知识经济、全球化和信息技术的出现， 使以薪产品开发为任务的虚拟研发联盟备受瞩目，而技术创新能力是新产品开 发成功的关键。欧立雄、刘林奇等( 2 0 0 6 ) 首先对基于项目的虚拟研发联盟产 生的背景及其优势进行深入阐述；然后分析了提高虚拟研发联盟技术创新能力 所面临的挑战；最后，针对现有的挑战，给出了提高虚拟研发联盟技术创新能 力的有效措施：增加沟通、促进信任，优势互补、强强联合，明确产权关系， 增进管理创新和建立学习型虚拟研发联盟等i t g l 。 5 基于具体项目的虚拟研发组织工作形式一虚拟团队 随着经济全球化的发展，一些组织开始引进虚拟团队，以适应外部环境的 动态变化。在虚拟团队中，其成员在空间分散，主要通过电子信息沟通技术( 电 子邮件、视频会议等) 来协调工作。而且，新的沟通技术的发展，例如互联网 等，加速了这种趋势。目前，虚拟团队已经被应用于许多领域，比如r & d 组织， 客户服务、科学研究等。h e r t e l 、g e i s t e r 等( 2 0 0 4 ) 认为虚拟团队包含以下几个 方面：两个或两个以上的成员；为了一个共同的目标而相互合作；至少有一个 成员位于不同的地点、时间或组织；通过电子媒体( 电子邮件、传真、电话、 视频会议等) 来沟通和协调1 2 0 1 。 国外对虚拟团队的研究始于9 0 年代初期，在1 9 9 5 年以后得到蓬勃发展。其 研究范围已经从虚拟团队的概念和定义探讨、虚拟团队的探索性研究发展到对 虚拟团队的影响因素、团队过程和团队结果的研究，并取得了比较丰硕的成果， 而且研究方法也从理论探讨、定性研究转向定量和实证研究。国内学者王重鸣 和唐宁玉( 2 0 0 6 ) 认为国内的虚拟团队研究中，以探索性、定性研究为主，实 证研究很少，而且多数研究并不涉及到具体的研究环境，而更多基于个人对虚 拟团队的看法和认识【2 1 i 。 近几年国内外关于虚拟团队的研究文献，主要从理论模型和实证上来研究 虚拟团队。其中比较有影响的理论模型包括：h e r t e l 、g e i s t e r 等( 2 0 0 5 ) 的生命 周期( 1 i f e c y c l em o d e l ) 模型弘，m a r t i n s 、g i l s o n 等( 2 0 0 4 ) 的 i ( i n p u t s ) p ( p r o c e s s e s ) o ( o u t p u t s ) 模型【2 ”，基于动态能力和代理理论视角的虚拟 团队人力资源管理( h r m ) 理论【2 孓2 1 。而目前虚拟团队的实证研究主要集中于 4 虚拟团队的沟通技术和信任管理 2 8 3 5 1 。 1 2 2 合作研发理论综述 合作研发是指两家或两家以上的企业或组织之间出于战略上的考虑，在研 发阶段采取某种具体的合作方式，分摊研发成本、共担研发风险并分享研发成 果；但合作企业或组织在研发后产品市场上仍保持竞争关系。合作研发是科技 和经济日益全球化背景下产生的研发模式，由于理论上和实践上的重要性，合 作研发很早就受到理论界和实业界的关注，根据目前国内外研究角度和侧重点 的不同可分为以下几个方面： 1 合作研发动机 对企业间之所以开展合作研发的理论解释集中在三个方面：第一，用交易 费用理论解释。交易成本经济学把合作研发看作是一种便于技术知识生产与扩 散，处于组织与市场之间的混合形式。由于合作研发具有高度的不确定性，为 了监督合作方的行为，将必要的技术知识内部化，并置于统一的管理与控制之 下。研发合作将市场交易中的一方预期风险转化为合作者的共同责任。为了共 同利益，同担风险，开展资源互补、优势叠加的研发合作。第二，用战略管理 理论解释。当企业所需的某种稀缺资源被其他企业所独占，资源的可获得性较 差。或者由于企业的过度经营导致资源枯竭时，企业往往要求与拥有该资源的 其他企业建立合作关系，借助战略合作，包括研发合作能够便利地获得这些外 部互补性资源。并且合作研发能够促进企业学习并有机会进入新的技术领域， 有效处理技术和市场的不确定性。第三，用产业组织理论加以解释。产业组 织理论主要研究在科学技术知识存在潜在市场失败条件下，企业间的研发合作 对资源配置和社会福利产生的影响。强调这具体来说可以总结为以下几个原因： 获取互补资源、降低和分担研发中的风险和成本、加快市场进入速度、保证创 新中组织的灵活性、减少市场交易、使研发的外部效应内部化、消除成员间不 必要的重复竞争和创造新的投资机会【拍d 们。 综上所述，目前关于合作研发的动机可以分为四类：技术相关的动机、研 发相关的动机、市场相关的动机和企业自身状况的动机。张浩辰( 2 0 0 4 ) 提出 了一个分析企业合作研发动机的全新视角，即关联企业之间由于对产品( 设 备) 兼容性和互通性的追逐而进行的合作研发，并分别用模型和实证的方法对 这一新视角进行论证【4 ”。 2 合作研发组织模式 由于组织模式的选择决定了组织绩效，所以合作研发组织模式的选择也不 容忽视。显然，首要的工作是了解合作研发组织的不同模式及其特征，然后与 组织的具体需求相结合。k a m i e ne t a 1 ( 1 9 9 2 ) 将研究型合作组织( r e s e a r c hj o i n t v e n t u r e 简称r j r ) 分为四种：研发竞争( r & dc o m p e t i t i o n ) 、研发卡特尔( r & d c a r t e l i z a t i o n ) 、卡特尔合作研发组织( p j vc a r t e l i z a t i o n ) 和竞争性合作性研发 组织( r j vc o m p e t i t i o n ) 。其中竞争性合作研发组织合作机制比较低，而竞争性 比较强1 4 2 1 。由于知识因素对企业间研发合作组织模式的选择起着重要作用，恰 当的组织安排可以降低研发合作的交易成本，减小交易中的道德风险并遏制机 会主义行为。从知识四个方面的特性，即可编码性、交互作用、生命周期以及 范围出发，论述了知识与企业间研发合作的两种类型，即股权式合作形式以及 契约式合作形式之间的匹配关系【4 3 。 c h i e s a 和m a n z i n i 经研究给出了选择合作研发组织模式的常见步骤：首先 定义对合作研发组织特征要求的优先次序，如组织柔性、管理控制权、合作时 间、交易成本和系统化程度等；接着与潜在伙伴就某些相关组织类型进行谈判； 再将自己的要求与双方谈判的组织形式的特征进行比较，从中选择最适合自 己要求的组织模式“。 3 合作研发组织运作机制 合作研发组织是基于具体任务而设立的。参与各方虽然是为了共同的目的 而联盟，但是它们在产品市场上是独立的主体，各自都有自己的利益追求，因 此在合作过程中很可能产生利益冲突，甚至会以牺牲另一方利益为代价来为自 己谋取好处。所以，它们是典型的互为委托一代理人【4 ”。 为了提高合作研发组织的稳定性，就需要防止组织成员的背约行为。这 样的机制有多种：一是激励机制。这里的激励机制主要是收益分配机制。组织 成员参与合作研发，其根本目的就是为了获得一定的收益。因此，能否形成合 理的收益分配机制就成了决定该合作研发组织稳定性或成败的关键条件之一。 二是约束机制。这里的约束机制包括权力约束和和市场约束两种。权力约束的 实现主要靠合作研发组织制定的严厉惩罚措施。市场约束的实现则主要靠声誉 机制。有文献利用重复博弈模型分析成员对失去未来合作机会的顾忌怎样阻止 欺骗行为 4 5 - 4 6 。 综上所述，目前国内外对合作研发组织的研究较为成熟，然而对虚拟研发 组织的研究还处于起步和发展阶段，基于合作研发组织和虚拟研发组织之间的 一些共性，我们可以借鉴合作研发组织的理论来研究虚拟研发组织。 1 3 研究目标和工作假说 1 3 1 研究目标 通过相关资料研究得出产业集群中同类产业中的企业通过计算机网络与集 群外部企业组成虚拟研发组织，并相互合作开发新产品，但是由于集群中企业 可能不是在同一个虚拟研发组织中，而是存在于多个虚拟研发组织中，而且根 据虚拟研发组织成员合作程度不同可以分为竞争性和卡特尔虚拟研发组织。本 文就是分析竞争性虚拟研发组织的均衡结构，并推导处于均衡结构下竞争性虚 拟研发组织的均衡数目。 1 3 2 工作假说 1 本文首先假定单个企业都有技术专长，任何企业都无法在每个领域均有 资深的研发人员，因此单个企业独自研发的研发效率低。若选择组成虚拟研发 组织，不但可以增加有经验的研发人员，而且可以根据研发专长的不同，能力 分工来提高研发效率：其次可以避免研发项目的重复，也是组建虚拟研发组织 的重要动机。 2 企业虽然在研发阶段合作，但在商品市场上仍是竞争者。因此当虚拟研 发组织中成员共同开发新产品，经过各自的企业生产后，其产品在商品市场并 不是共同销售，而是相互之间存在竞争关系。 1 4 研究的技术路线和内容结构 1 4 1 技术路线 本文主要从理论的角度研究了由产业集群内部同类产业中的企业和集群外 部的企业根据合作程度不同组成竞争性虚拟研发组织和卡特尔虚拟研发组织以 及相互之间的均衡结构，全文的研究思路如图1 - 1 所示。 1 5 研究方法和数据来源 1 5 ，l 研究方法 在研究过程中采用多学科交叉、综合的方法，运用产业经济学、管理学中 的有关理论展开研究，宏观、中观、微观分析相结合，定性分析与定量研究相 结合、调研与体认相结合等多种研究方法。 1 5 2 数据来源 学校图书馆拥有6 0 0 多种经济与管理科学印刷版学术期刊杂志，4 0 0 0 0 余 册古籍典册，1 0 0 0 0 0 余册中外文印刷版图书。2 0 0 2 年安装2 5 万种超星电子图 书，其中经济、管理科学、计算机网络类占有相当大的比重。 入文经济学院资料室拥有中外期刊杂志2 0 0 余种，学院建有经济动态模拟 实验室及科研专用微机房，拥有微机1 2 0 台，可上网查询国内外有关研究文献。 人文经济学院经过长期的工作积累，在系统工程、经济预测与评价、研究 与发展管理、技术经济与技术创新、经济科学、企业管理、计算机管理与决策 支持系统等领域已建立较为完整的文献数据系统，装备成套的先进计算机设备， 7 并且可以利用i n t e m e t 网络来进行搜索、调查和数据 1 6 主要观点和创新点 1 6 1 主要观点 图1 - 1 本文的技术路线 本文的主要观点如下： 1 产业集群内部同类产业中的企业通过计算机网络与集群外部企业来组建 虚拟研发组织来合作开发新产品，可以降低成本、减少风险，通过相互之间的 优势互补提高技术创新的成功程度，同时高额的研发费用也迫使企业之间通过 联合来进行开发，从而提高企业的研发能力。 2 虚拟研发组织内部企业虽然在研发阶段合作，但在商品市场上仍是竞争 者。因此当虚拟研发组织中成员共同开发新产品，经过各自的企业生产后，其 产品在商品市场并不是共同销售，而是相互之间存在竞争关系。 1 6 2 主要创新点 本位的创新点主要有以下两点： 1 产业集群内部同类产业中的企业为了快速适应市场变化，通过网络和i t 技术来与集群外部企业组建多个虚拟研发组织，这些虚拟研发组织的研发效率 和利润各不相同，而且由于组织比较松散，约束力较小，这必然导致企业从利 润低的虚拟研发组织转移到利润高的虚拟研发组织，最后整个产业集群内部的 虚拟研发组织个数可能达到一种均衡稳定状态。 2 组织成员相互合作开发新产品，但在商品销售市场上却是相互竞争关系， 因此其内部成员之间这种既合作又竞争的关系。当产业内部企业所处的虚拟研 发组织达到均衡稳定状态，其组织成员比较稳定，不会转移到其他的虚拟研发 组织中。 1 7 本章小结 本章是本文的绪论部分，阐述了课题来源，综述国内外关于虚拟研发组织 与合作研发组织的文献，提出了研究目标和工作假设，并阐明了本文的主要观 点和创新点。 9 第二章虚拟研发组织概论 2 1 虚拟组织理论的简单回顾 2 0 世纪9 0 年代初在经济全球化和信息网络技术日新月异的背景下，虚拟 组织作为一种全新的组织模式被提了出来。它是为了迅速抓住市场机会而快速 组合起来的一种临时性企业网络，是迅速聚集一系列企业的核心能力以利用市 场机会的动态联盟。因此，虚拟组织不是一个独立的企业，而是一个由两个或 两个以上的独立企业组成的企业群体。 2 1 1 虚拟组织的定义 对于虚拟组织，目前尚无统一的定义，目前研究文献中有许多相关的术语， 如虚拟公司、虚拟企业、动态网络、虚拟工厂等。下面列举一些目前国内外关 于虚拟组织一些有代表性的定义。主要有： b y r n e ，j a ( 1 9 9 3 ) 认为虚拟组织是通过计算机信息技术联系起来的独立 企业( 如供应商、顾客、销售商和竞争对手等) 的临时性组织网络，以图共享 企业核心能力、成本和进入相互之间的市场t 4 。 w a s s e n a a r ( 1 9 9 9 ) 认为虚拟组织是由半永久性的、相互依赖的( 或部分依赖， 部分独立) 、空间上分散的企业组织单元所形成的结构，并通过持续的调整其组 织形式以适应市场需求和信息通信技术的不断变化，从而 提高组织整体绩效【4 7 】。 美国b u s i n e s sw e e k ) ) 在1 9 9 3 年2 月8 目的封面报道中给出了如下的定 义：虚拟组织是一种新的组织形式，它运用技术手段把人员、资产、创意动态地 联系在一起。为了理解起见，我们可以把虚拟组织理解为不同实体之间在面对市 场机遇的时候，基于信息网络技术，结成动态联盟，通过彼此占优势的竞争力组成 临时性实体，完成单个组织难以完成的任务。这些任务可以是产品生产、开发、 或者销售1 4 8 。 解树江( 2 0 0 1 ) 认为虚拟企业是一些独立的厂商、顾客甚至竞争对手，以 商业机遇中的项目、产品或者服务中心为中心，充分利用各自的核心能力，广 泛利用以i u t e r n e t 为核心的信息技术，以合作协议、外包、战略联盟、特许经 营或许可甚至成立合资企业的方式所构建的以营利为目的的动态、网络型的经 济组织1 4 9 1 。 其他国内外学者还从不同角度定义了虚拟组织的定义，在这里不一一列 举。综合有关文献可以看出，目前关于虚拟组织的概念，虽然各自不同，但都 从以下几个角度来定义：组织的“虚拟性”和独立性、地理位置上的分散性和企 业核心能力的互补性等。 1 0 2 1 2 虚拟组织的特征 综上所述，由于文献中有关虚拟组织的定义是从不同角度来定义，因此对 于虚拟组织的特点也有大量不同的观点。根据相关文献，本文认为主要有以下 几种主要特征： ( 1 ) 以计算机信息技术为支撑。计算机信息技术是构建虚拟组织的基础， 并且虚拟组织中各种核心资源的合作与共享只有在利用现代计算机信息技术的 前提下才能顺利完成。因此，虚拟组织中以项目为中心的协调管理必须要高效 的信息技术为支撑。 ( 2 ) 组织结构扁平化与位置分散性。虚拟组织内部由于大量应用计算机 信息技术，其组织结构不再受到管理幅度的限制，因此虚拟组织可以减少管理 层次和信息失真率，节约组织管理费用。另外，传统的“金字塔”式的组织结构 也不能适应虚拟组织敏捷灵活、高效快速的管理方式。因此，虚拟组织内部是 一种水平式管理模式，其组织结构具有扁平化特点。同时，由于虚拟组织可以 通过计算机信息技术相互协作交流，因此组织成员在地理位置上可以相距很远。 ( 3 ) 组织成员都具有各自的核心能力。虚拟组织的每一个成员都拥有各 自的核心能力( 如人力资源、资金和生产等) ，这样才能各自贡献自己的核心能 力与组织其它资源相互共享，并且吸引其它企业参与组建虚拟组织，这样整个 虚拟组织就具有完善的功能。从而实现组织成员之间的相互共赢。 2 2 虚拟研发组织及其特征 2 2 1 虚拟研发组织的概念 随着经济全球化和计算机信息技术的发展，一些新的组织概念应运而生， 如网络组织、虚拟组织合作研发组织等，虚拟研发组织正是在这些组织的基础 上出现的，它是“虚拟组织”在研发领域内的体现。与传统的研发组织相比，虚 拟研发组织是一种新的研发模式，因为它以计算机信息技术为支撑，超越了时 间和空间的限制，加强了企业与外部各种研发机构和资源的相互联系，促进了 人力资源、实验设备、信息系统软硬件、技术知识等核心资源的优势互补和共 享，从而在更大范围里实现了核心资源的优化组合，达到了每个企业的技术目 标和市场目标。 关于虚拟研发组织的定义可以分为两类：一是单个研发组织无形化，即某 机构通过网络和通讯技术把分散在不同地点的技术资源联结起来形成的研发组 织，如虚拟实验室。二是多个独立企业的研发资源围绕特定目标，利用计算机 网络和通讯工具，以契约为基础连接起来而构成的一个动态研发网络组织，成 员企业从而可以打破时间和地域限制，实现设备、人才等资源的互利共享。这 种研发组织形式的“虚”就表现在各独立企业之间只是通过一系列的合同、协议 加强彼此之间的联系以实现集成，但又没有积聚到一个企业的程度p “。 随着计算机信息技术的发展，第二种定义所描述的跨企业合作的虚拟研发 组织正r 益受到人们重视，本文研究的正是第二种定义所描述的虚拟研发组织。 相对于有形的合作研发组织，虚拟研发组织是一个无形的合作研发组织，其组 建目的意在降低研发风险，抓住市场机会，而且一旦研发任务完成，这种基于 项目的合作关系也就中止了。不过，这种暂时性的合作可体现在一个稳定不变 的组织中。虚拟研发组织是柔性的、以项目为导向的，可以使成员利用稳定的 外部关系，正因为如此，它作为一种合作形式才逐渐被人们所重视。 2 2 2 本文中虚拟研发组织的概念界定 产业集群是指在某一特定领域( 通常以一个主导产业为主) 中，大量产业联 系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的 现象1 5 ”。目前，世界经济地图上有很多成功的区域都是依赖于产业集群而获得 竞争优势，如美国硅谷的信息产业、底特律的汽车业和加州的葡萄酒酿造业等。 同时，发展中国家的产业集群现象也正在迅速崛起。产业集群通过协同效应所 显现的竞争优势备受关注，并成为企业、区域发展的重要经济模式。集群战略 在区域经济发展中，无论是高科技产业集群，还是传统产业集群都取得了很大 的成功。 随着需求多样化的发展