（世界史专业论文）极权主义独裁在西欧兴起的脉络.pdf

硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 内容提要 第一次世界大战后，极权主义独裁出现于西欧。极权主义独裁的出现与法国大 革命以后欧洲长期的现代化进程和独裁政治演变过程相联系，是西欧宏观历史背景 与各国特殊环境相结合的产物。1 9 世纪现代君主独裁制的发展、在1 9 世纪末和2 0 世纪初的危机下兴起的极端思潮和反民主理论、以及第一次世界大战的灾难性影 响，是导致极权主义独裁出现的关键因素。 法国大革命后，传统的君主专制逐渐衰落。在现代化潮流的影响下，现代君主 独裁逐渐成为西欧主流的政治体制。现代君主独裁开辟了独裁政权与现代化相结合 的道路：一方面，现代君主独裁政权承担了推动工业化的任务；另一方面，它在一 定程度上采用了现代技术手段和现代政治理念作为统治基础。极权主义独裁将这条 道路走到了极端。 1 9 世纪末和2 0 世纪初，快速却不平衡的现代化进程带来了一系列的冲突与矛 盾。西欧的独裁国家，以及此时尚不够成熟的代议民主制国家都陷入到一定的危机 中，作为对危机的极端反应的新独裁势力就出现在政治舞台。这些独裁势力主要是 极端民族主义者，他们反对民主政治，试图在严密的独裁体制下实现民族主义目标。 这种新独裁主义思想成为极权主义独裁理念的雏形。 第一次世界大战中的战时集权体制是国家全面控制社会的首次尝试。战争动摇 了西欧政治稳定的基础，冲击了自由和民主的思想文化基础，消除了极权主义独裁 兴起的障碍。战后的西欧，大众政治进一步发展，经济危机和政治混乱不断，为极 权主义运动创造了合适的政治、社会环境。在这样的历史背景下，意大利和德国的 极权主义组织发挥自身相对于保守主义势力的优势，利用混乱的经济、社会秩序， 成功地建立了极权主义独裁。 大致上可以说，极权主义独裁是在现代化进程中的长期危机和短期危机的刺激 下，兴起于中下层社会阶级的极端民族主义对危机的极端反应。极权主义独裁是西 欧现代化进程中最恶劣的副产品。 关键词：西欧极权主义独裁 a b s t r a c t a f t e rt h ef i r s tw o r l dw a r ，t o t a l i t a r i a nd i c t a t o r s h i pa p p e a r e di nw e s t e r ne u r o p e t h e a p p e a r a n c eo ft o t a l i t a r i a nd i c t a t o r s h i pw a sr e l a t e dt h ee u r o p e a nl o n g t e r mm o d e r n i z a t i o n p r o c e s sa n dd i c t a t o r s h i pd e v e l o p m e n t a f t e rt h ef r e n c hr e v o l u t i o n i ti sap r o d u c t i o no f u n i f y i n gt h ew e s t e r ne u r o p em a c r o s c o p i ch s t o r yb a c k g r o u n d a n ds o m ec o u n t r i e s s p e c i a le n v i r o n m e n t ：t h ed e v e l o p m e n to ft h e 1 9 t hc e n t u r ym o d e ma u t h o r i t a r i a n m o n a r c h ya n dt h e e x t r e m ei d e o l o g i c a lt r e n da n dt h ea n t i - d e m o c r a c yt h e o r yw h i c h e m e r g e si n1 9c e n t u r y se n d sa n dt h eb e g i n n i n go f2 0 t hc e n t u r yc r i s e s , a sw e l la st h e d i s a s t r o u si n f l u e n c eo fw o r l dw a ri ，w e r et h ek e ya s p e c t so fl e a d i n gt ot h ea p p e a r a n c eo f t o t a l i t a r i a nd i c t a t o r s h i p a f t e rt h ef r e n c hr e v o l u t i o n ，o l da b s o l u t em o n a r c h yg r a d u a l l yd e c l i n e s f a c et h e m o d e m i z a t i o n ，m o d e ma u t h o r i t a r i a nm o n a r c h yg r a d u a l l yb e c a m em a i n s t r e a mp o l i t i c a l s y s t e mo ft h ew e s t e r ne u r o p e m o d e ma u t h o r i t a r i a nm o n a r c h yp a v e dt h ew a yt ou n i f y t h ed i c t a t o r s h i pa n dt h em o d e r n i z a t i o n o nt h eo n eh a n d ，a u t h o r i t a r i a ng o v e r n m e n tt o o k t oi m p e lt h en a t i o n a li n d u s t r i a l i z a t i o na st h eo w nd u t y ；o nt h eo t h e rh a n d ，i tu s e dt h e m o d e mt e c h n o l o g ya n dt h em o d e mp o l i t i c a li d e aa st h ed o m i n a n tf o u n d a t i o n a tt h e1 9 t hc e n t u r y se n d sa n dt h eb e g i n n i n go f2 0 t hc e n t u r y , t h ef a s tb u ta c t u a l l y n o tb a l a n c e dm o d e r n i z a t i o nh a db r o u g h tas e r i e so fc o n f l i c t sa n dt h ec o n t r a d i c t i o n w e s t e r ne u r o p e 。sa u t h o r i t a r i a nc o u n t r ya n dt h ei n s u f f i c i e n t l ym a t u r er e p r e s e n t a t i v e c o u n t r ya l lf e l li n t ot h ec e r t a i nc r i s i s t h e nt h en e wa u t h o r i t a r i a na se x t r e m er e s p o n d st o t h ec r i s i sa p p e a r e di nt h ep o l i t i c a la r e n a t h e s en e wa u t h o r i t a r i a ng r o u pm a i n l ya r eu l t r a n a t i o n a l i s t t h e yo p p o s e dt h ed e m o c r a c ya n da t t e m p t e dt oa c h i e v et h en a t i o n a l i s tg o a l u n d e rs t r i c td i c t a t o r s h i p t h i sk i n do fn e wa u t h o r i t a r i a np r i n c i p l eb e c a m et h ee m b r y o n i c f o r mo ft o t a l i t a r i a nd i c t a t o r s h i p aw a r t i m ec e n t r a l i z a t i o ns y s t e mi nw o r l dw a r1w a st h ef i r s ta t t e m p tf o rt h e g o v e r n m e n tt of u l l yc o n t r o ls o c i e t y t h ew a rv a c i l l a t e d t h ew e s t e r ne u r o p ep o l i t i c a l f o u n d a t i o na n da t t a c k e dt h ec u l t u r a lb a s eo fl i b e r t ya n dt h ed e m o c r a c y , a sw e l la s e l i m i n a t e dt h eb a r r i e ro ft o t a l i t a r i a nd i c t a t o r s h i p p o s t w a rw e s t e r ne u r o p e ，t h ef u r t h e r d e v e l o p m e n to fm a s sp o l i t i c sa n dt h ec o n s t a n te c o n o m i ca n dp o l i t i c a lc r i s i sc r e a t e dt h e a p p r o p r i a t ep o l i t i c a la n dt h es o c i a le n v i r o n m e n tf o rt h et o t a l i t a r i a nm o v e m e n t ，u n d e r i i 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s s u c hh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ，i t a l i a na n dg e r m a n y st o t a l i t a r i a n g r o u p ss u c c e s s f u l l y e s t a b l i s h e dt h et o t a l i t a r i a nd i c t a t o r s h i pb yu s i n gc h a o t i ce c o n o m i co r d er g e n e r a l l yw em a ys a yt h a t ，t h et o t a l i t a r i a nd i c t a t o r s h i pw a se x t r e m er e s p o n s eo f u l t r a n a t i o n a l i s mw h i c he m e r g e df r o mt h em i d d l ea n dl o w e rs o c i a lc l a s s t h et o t a l i t a r i a n d i c t a t o r s h i pw a st h ew o r s tb y p r o d u c to fp r o c e s so ft h ew e s t e r ne u r o p em o d e r n i z a t i o n k e yw o r d s ：w e s t e r ne u r o p e t o t a l i t a r i a n i s m d i c t a t o r s h i p n l 硕士学位论文 m a s t er st i - i e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工 作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 日期：z 啊年罗月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同 时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据 库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：咖学 日期：加7 年厂月珂日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人 的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程” 中的规定享受相关权益：旦童论塞埕銮后进唇! 旦圭生i 旦= 生i 旦三生蕉鱼： 作者签名：嗲移够 日期：加矿厂月7 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 绪论 ( 一) 选题动机和课题意义 西欧是现代民主的发源地，也是当代世界民主政体最发达的地区。因此西欧的 民主历程对各国的现代化建设就具有很大的借鉴意义。但是，就像近代以来的各种 意识形态都起源于西欧一样，近代以来各种政治体制也都是在西欧最早付诸实践 的。这其中不但有民主体制，也有各种独裁体制。观察近代西欧的历史可以发现， 民主在西欧的进程也不是一帆风顺的。在近代西欧历史上，民主和独裁之间并非简 单的此消彼长，不是民主一路凯歌、独裁步步后退；两者在相当长时间里都是既相 互斗争又互相妥协，曲折地向前发展。直到二战以后，西欧的民主力量才完全占据 了优势。 民主的历史和独裁的历史是密不可分的。中国学术界对西欧民主的历史和理论 已经有很多的关注，对西欧独裁的历史和理论的研究则比较缺乏。因此笔者决定对 西欧独裁的历史作一些探讨，并将切入点放在对世界产生了巨大影响的极权主义独 裁上。 在独裁与民主斗争的背景下，诞生于一战后的西欧的极权主义独裁在2 0 世纪 世界史上占有重要地位。一方面，它是独裁势力试图主导西欧历史迸程的最后努力， 它的溃败使得西欧大部分地区彻底走上自由民主的资本主义道路；另一方面，它又 是出现在从一战到二战的资本主义大危机中的独裁高潮的代表，体现了现代独裁在 当时所能达到的最大程度。而且，极权主义国家发动的战争也深刻改变了世界面貌。 极权主义独裁的出现既不是偶然现象，也不是历史发展的必然产物。它是法国大革 命以后一系列逐渐累积的因素在一战后特定条件下的总爆发。本文试图对这些促成 极权主义独裁产生的因素和条件进行考察，从面在宏观上理解西欧产生极权主义独 裁的过程。 通过研究西欧产生极权主义独裁的历史过程，可以增加对近代西欧独裁的历史 的了解，以此进一步加深对近代西欧民主进程的认识。这不但有益于历史研究，也 有益于政治学研究。而且，通过提供民主化的的经验教训，也有益于社会主义民主 和民主化理论的发展，从而为我国建设有中国特色社会主义事业尽微薄之力。 硕士学位论文 m a s t er s t h e s i s ( 二) 研究现状及分析 旱在1 9 4 4 年，哈耶克就写出了通往奴役之路，认为追求计划经济，其无意 识的后果就是极权主义。卡尔波普尔也写出历史决定论的贫困和开放社会 及其敌人，对极权主义的知识根源进行了剖析。二战后，一批西方学者开始了对 极权主义的详细研究。他们认为极权主义是现代世界崭额的独裁形式，是迄今为止 人类所经历的一种独特的全新现象，旧有的概念和框架都不足以解释此现裳。汉 娜阿伦特的极权主义的起源是早期研究极权主义起源的名著。阿伦特认为极 权主义不同于以往的权力斗争，它革新了权力的根本概念。该书以历史分析的方法， 全面阐述了极权主义产生的社会历史条件，指出反犹主义和帝国主义是极权主义的 起源，并探讨了极权主义的意识形态和统治手段。塔尔蒙的极权主义民主的起源 将极权主义作为一种激进民主主义，将极权主义的起源追溯到卢援、雅各宾党人和 巴贝夫主义。弗里德里希、布热津斯基的极权主义独裁与专制也是该领域的重 要作品，它提出了极权主义的六项基本特征：官方意识形态、领袖控制下的大众政 党、恐怖统治、对传播手段的垄断、对武器的垄断、计划经济。 在具体的历史研究方面，克劳斯费舍尔的纳粹德国：一部新的历史是近 年来国内引进的最重要的纳粹德国史著作。该书专门将“极权主义的诸种起源”作 为第一章，从社会、经济、文化、政治各个方面论述了德国极权主义的出现原因， 有很高的理论价值。并且指出，不应该将纳粹主义的出现看作德国历史发展的必然 后果。m o r g a np h i l i p 指出1 9 世纪末的反理性、反文化运动对法西斯主义出现的影响。 s t e p h e njl e e 在欧洲独裁：1 9 1 8 - - 1 9 4 5 ) ) 中对一战后欧洲独裁政治盛行的总体原 因做了分析：在一战前，欧洲各国的极右翼势力已经兴起，并通过与极左翼的结合 而获得巨大活力；各国的政治状况在大战前就出现危机；旧的权威与秩序被战争摧 毁留下了权力真空：大战带来了长期的混乱和危机，引发了各种冲突；战后仓促建 立的民主政权虚弱无力。s t a n l e yp a y n e 的法西斯主义史，1 9 1 4 - - 1 9 4 5 ) ) 是研究欧 洲法西斯主义的重要作品。书中指出，法西斯主义的出现有深刻的历史背景。1 9 世 纪的社会主义、帝国主义、无政府主义、共产主义，特别是极端民族主义和独裁民 族主义所造成的危机是法西斯兴起的重要原因。s t e p h e nl e e 在希特勒和纳粹德国 中提到，1 9 世纪快速工业化带来的巨大变化，加深了欧洲社会的分裂，引发了中层 阶级的危机感。1 9 世纪德国出现的族民式民族主义，以民族统一和民族荣光为目标， 成为后来纳粹主义的构成要素。t h e o d o r ef r e da b e l 对纳粹党获得权力的原因傲了比 较详细的分析，分别指出德国民众对现状的不满、纳粹的意识形态号召、纳粹党的 组织和宣传策略以及希特勒的领袖魅力在其中所起的作用。 中国学界对极权主义相关问题的研究主要集中在法西斯主义研究上。2 0 世纪8 0 年代，一批历史学者在研究二战史的过程中开始关注法西斯兴起的问题。吴友法的 希特勒夺权奋战之路即是较早关注法西斯兴起的著作。2 0 世纪9 0 年代，中国学 者集体编写了法西斯新论和法西斯体制研究两部著作( 均为朱庭光主编) ， 代表了当时学者在法西斯问题上的研究水平。这两部著作摆脱了沿袭自苏联的陈旧 观点，在批判和借鉴国外研究成果的基础上，对各国法西斯主义起源、运动、政权、 体制诸问题作了论述。法西斯体制研究对纳粹政治体制的内容和理论基础作了 分析，但只是从纳粹党和纳粹主义产生的角度分析纳粹体制的起源。学者杜美也以 个人之力撰写了欧洲法西斯史，描述了欧洲各国法西斯运动的兴衰，其中对法 西斯起源的不同解释的介绍，颇有参考价值。与本课题关系更紧密的著作是政治学 者孙哲的权威政治和吴友法的德国法西斯的兴起。权威政治是国内第 一本全面研究独裁政治的专著，对独裁政治的发展历程与一般性理论都有介绍。对 极权主义独裁用专门的一章进行了分析，剖析了极权主义的概念、体系。德国法 西斯的兴起虽然仍然是从探讨二战起源的角度出发来研究法西斯兴起这一问题 的，但已经是目前关于德国极权主义独裁兴起的最详尽的研究。它详细分析了纳粹 党和纳粹主义产生和取得胜利的原因、条件、背景。其中着重指出德国的专制政治 传统、保守文化传统以及凡尔赛条约对纳粹主义兴起的影响。 中国学者的研究也散见于多篇论文中。雅科夫的极权主义：过去、现在和未 来对极权主义的本质及其产生的历史背景作了分析。郑寅达的 2 0 世纪的法西斯 和法西斯兴起的体制机制性原因归纳了法西斯主义的基本特征以及法西斯兴起 的宏观原因。吴友法的论德国法西斯独裁统治的确立论述了希特勒上台后建立 独裁统治的具体过程。李工真的德意志中间等级与纳粹主义讨论了德国中下层 阶级与纳棒独裁兴起之间的密切关系。梅义征的纳粹夺权时期的政治宣传初探 对纳粹党获取人民支持的欺骗宣传手段进行了初步考察。林和坤的略论希特勒攫 取政权与德国封建专制势力之扫j 的关系也提出了自己的分析。一些学者的评论文 章和演讲也对极权主义有所涉及。在中国学者的论文中，专门研究极权主义独裁兴 起的并不多。但对于欧洲法西斯兴亡的整体考察以及对法西斯运动、法西斯夺权过 程的具体分析仍然具有参考价值。 在中国学者的研究中，法西斯独裁体制一般不是作为独立的研究对象，对法西 斯主义独裁的讨论往往是作为法西斯主义研究的一个组成部分。在前人研究的基础 上，本文以法西斯主义的极权主义独裁作为研究对象，试图通过对法国大革命之后 西欧的现代化历程和独裁政治的演变过程的考察，来找出与极权主义独裁兴起相关 的长期因素，从而勾画出极权主义独裁体制在西欧兴起的轨迹。 欧洲独裁的历史 ( 一) 前工业社会欧洲的独裁演变 广义上说。凡是非民主政治的、由少数人( 个人、家族、集团) 垄断政治权力 而无有效的法律制约的政体形式就是独裁( d i c t a t o r s h i p ) 。d i c t a t o r s h i p 来源于拉丁 文词汇d i c t a t o r ，指古代罗马共和国在危急状态下任命的享有非常权力的独裁官( 音 译为狄克推多) 。d i c t a t o r 随后用来指称掌握不受制约的权力的统治者，即独裁者， d i c t a t o r s h i p 则被用来称呼以独裁者为核心的政治体系。 在中文中，表示非民主或反民主政体的词汇只有独裁和专制。而在英文中， 与d i c t a t o r s h i p 词义相近的词还有t y r a n n y 、d e s p o t i s m 、a b s o l u t i s m 、a u t o c r a c y 、 a u t h o r i t a r i a n i s m 、t o t a l i t a r i a n i s m 等。其中，t y r a n n y 指古希腊的暴政、暴君制： d e s p o t i s m 指古代近东地区的君主专制：a b s o l u t i s m 指近代早期的绝对主义君主制： a u t h o r i t 撕a n i s m 泛指非民主政体，在当代世界，广泛用于指称极权主义以外的独裁 政体：a u t o c r a c y 比a u t h o r i t a r i a n i s m 的程度更重一些，主要指1 9 世纪以后的君主专 制，如沙俄帝国的专制政体；t o t a l i t a r i a n i s m 指以纳粹德国的政体为代表的现代独裁 体制，是独裁政治的最极端形态。 欧洲独裁政体大致可以分为两种类型：前工业社会的传统独裁和工业社会的现 代独裁。以古罗马帝国为代表的古典独裁、近代早期以法国波旁王朝为代表的君主 专制是前工业社会的传统独裁的两种主要类型；法国大革命之后，以法兰西第二帝 国和德意志帝国为代表的现代君主独裁，以及一战后出现的以纳粹独裁为代表的极 权主义独裁是工业社会的现代独裁的两种主要类型。 独裁政体很早就出现于欧洲政治史上。在爱琴文明时期的奴隶制国家中，已经 产生了“官僚制君主政治”回，为今天所熟知的古典独裁最早出现于城邦时代的希 腊。梭伦、庇西特拉图都是民主制形成之前的雅典的著名独裁者 。马其顿国王亚 历山大建立帝国后，仿照波斯帝国的体制建立了帝制，成为西方第一个大帝国的专 制君主。古罗马的独裁体制则更为完备。在共和国时期，元老院可以在紧急情况下 。独裁与专制两个词在使用中往往可以互换专政一词含义与此相近，但却有不问的使用范围( 如不将独裁政 权称为专政政权) 。 o 菲利普车拉尔夫等：世界文明史卜卷商务印书馆2 0 0 1 年版，第1 3 9 页。 尊梭伦，庇两特拉图部足雅典开l 删的政治家称为独| | 是者只是根据雎掌辨的h 大权力。参见父固玎科伞书 独钱( d i c t a t o r s h i p ) 条h 。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 任命独裁官，由执政官出任，享有不受约束的权力，但在紧急状况结束后就要立即 停止独裁权力的行使。到罗马共和国晚期，党争与政治动荡的加深导致了军事独裁 者的出现。他们将原本作为紧急权力的独裁权力加以长期化，依靠军队的支持凌驾 于共和体制之上。苏拉和凯撒就是这种军事独裁者的代表，他们破坏了共和体制的 基础，为帝国专制皇权的出现开辟了道路。到帝国时期，皇帝成为至高无上的独裁 者，建立起古代西方最完备的独裁体系。西罗马帝国灭亡后，受军事民主制影响的 日耳曼人没有建立起专制帝国。除了为时很短的查理曼帝国外，欧洲政治分裂严重。 “从当代国家的角度视之，中世纪的统治形态基本上一团紊乱。国王，领主、主教、 教士以及城镇寡头集团竞争对下层阶级的管辖权” ，专制王权长期无法建立。 近代早期，随着王权对地方分裂势力的胜利和民族国家的建立，集权君主制逐 渐取代了封建制。君主专制在欧洲得以重新确立在于以下原因：殖民掠夺和商品经 济的发展增强了国王的财政力量而促进了旧土地贵族的衰落：商业城市和新兴资产 阶级支持君主的统一行动；技术进步，特别是军事技术的进步，改变了国王与贵族 的力量对比；宗教改革和民族语言、文化的发展提高了民族意识，王权作为民族国 家的象征而得到普遍拥护。在1 7 1 8 世纪进入所谓的绝对主义君主制时期。当时 的绝对君主的权力仍然受到一定的限制，无法与东方帝国的专制君主相比，但已经 达到前所未有的程度，标志着独裁政治的复兴。法国波旁王朝的路易十四是这种绝 对君主的代表。欧洲社会在专制君主的统治下取得了迅速发展，为其后工业革命的 发生奠定了条件。然而“社会结构的改变又激起了政治改革的诉求”，民主理念逐 渐兴起，“从1 7 6 0 年代和1 7 7 0 年代开始，政治权力的寡头垄断和绝对主义统治本 身遭到了挑战” 。专制君主统治的合理性遭到质疑，在1 9 世纪逐渐衰落。 ( 二) 工业化时期的现代君主独裁 在1 9 世纪，民主主义取得长足进展，传统的君主专制体制受到了严重冲击。 在经济上，工业革命的推进要求相应的制度变革，旧的统治基础因此发生变化。在 政治上，美国和法国的革命使得自由民主的理念广泛传播，新兴资产阶级以此为旗 帜，在民众的支持下与专制君主和土地贵族争夺权力或至少是分享权力，从而引发 一系列的革命和改革。宪法和议会在越来越多的国家出现，更多的公民获得选举权。 o 约翰麦克里兰；t 西方政治思想史，j i 簪南f 圩版社2 0 0 3 年版，第3 1 6 页。 。中世纪的封建f f 权( k i n 舻h i p ) 比较复杂。圉f 虽不是专制君主，但何时也“是作为周家最高统治哲征施燧 权力的”参见嚣奋高：国l ：都青k 长的下臂法固j ! 各易六世时期的f 权，仂史研究，2 0 0 6 年2 婀。 毒j o h nm e m m a n ，ah i s t o r yo f m o d e r ne u r o p e jf r o mt h er e n a i s s a n c et ot h ep r e s e n t w wn o n o n ，1 9 9 6 ，p3 2 3 5 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 在思想领域，自由主义、民族主义，社会主义都在动摇着专制君主的统治根基。英 国通过议会改革扩大政治基础、完善议会民主体制，以及法国在经历了共和帝制 的数次反复后终于建立稳定的共和体制，是这一时期民主化的重要成就。 面对民主浪潮，欧洲独裁势力采取了两种反应。一方面是武力镇压，1 8 4 8 年欧 洲民族、民主革命的失败是这种镇压的结果；另一方面，也是更为重要的方面，是 通过体制革新来继续旧势力的统治，由此产生了新的独裁形式：现代君主独裁。现 代君主独裁与工业化时代相联系，与传统君主专制有很大的不同。 法国大革命是传统君主专制向工业化时代的现代君主独裁转变的分水岭。它促 进了民主理念的传播( 从而动摇了传统的君主专制政体，为民主化浪潮的兴起开辟 了道路) ；同时又开启了暴力革命与大众政治的时代，从而推动了近代工业化时期 的现代君主独裁的出现。雅各宾专政时期，政府行使比专制君主更大的权力，滥用 恐怖手段，又试图以官方意识形态引导人民，体现了2 0 世纪独裁的特点。 尽管传统的君主专制在这一时期的欧洲政治舞台上仍然占有重要地位，但工业 化时代的现代君主独裁却越来越体现出强大的生命力。这种新式独裁的建立主要通 过两种方式： 一是新的独裁势力和独裁政权取代旧势力。欧洲的新独裁者以拿破仑和拿破仑 三世为代表。拿破仑以政变上台执政，待权力稳固后建立起有资产阶级性质的帝国； 拿破仑三世先通过选举成为总统，然后改变国体，登上帝位。两者都不是像王朝君 主一样靠世袭成为独裁者的，都通过全民公决来增强自身的合法性。而且两个皇帝 都以资本主义经济和资产阶级作为统治基础，因此比起中东欧的王朝统治者来说具 有更多的现代独裁色彩。o 二是旧式独裁体制的革新。普鲁士德国在这方面最为典型。随着工业革命 的深入发展，工业资产阶级力量不断增长，保守的容克贵族也开始了资产阶级化。 为了适应变化的形势，普鲁士制定了宪法，建立了议会，资产阶级分享到了统治权。 统一后，普鲁士国王以德意志皇帝之名实行专制统治。帝国首相只对皇帝负责，帝 同议会( r e i c h s t a g ) 只拥有有限的权力。但毕竟有了宪法，引入了一些民主的形式， 人民拥有了一定的政治权利。各种政治势力得以同台角力，工人政党也可以成为国 会第一大党。德国就这样逐渐完成了向现代独裁体制的过渡。 到2 0 世纪初，民主势力与独裁势力形成势均力敌的局面：英国与法国建立了 较稳定的代议制民主：德国和奥匈帝国属于吸收了一些民主制度的君主专制体制 ( 即新的现代君主独裁) ；意大利拥有不稳定的立宪君主制；只有沙俄的古老专制 “1 9 世纪的批计者认识到拿破仑独找的新特点t 称之为凯撒主义( c a e s a r i s m ) 和波拿巴主义( b o n a p a r t i s m ) 6 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 政体没有太大变化。但是，在1 9 世纪末快速的现代化进程中表现出来的资本主文 明的弊端，使作为近代社会基础的自由民主理念受到了多方面的批判和挑战。民族 主义、帝国主义、沙文主义和社会主义等意识形态都将矛头指向以个人为核心的自 由主义。以集体主义价值观为基础，宣扬国家至上主义和极端民族主义的独裁思想， 成为既反对资本主义民主又反对无产阶级专政的右翼分子和中下层阶级的普遍倾 向。而这种独裁思想又受到了顽固抵制民主政治的传统保守势力的纵容。在与现代 技术和大众政治结合后，形成了极权主义独裁的基础。 ( 三) 工业社会的极权主义独裁 “第一次世界大战对欧洲政治地理有革命性影响，推动了欧洲社会的民主化并 使一种新型的国家和国际体系成为可能。”。1 9 1 7 年，欧洲最反动的专制统治在俄 国被推翻。十月革命后苏俄退出战争，一战变为英、法、美民主国家与德、奥专制 国家的斗争。最终德奥同盟国失败，德国领土被割占，奥匈帝国解体，欧洲独裁政 权遭到毁灭性打击。三个专制帝国的覆灭为民主制度的建立创造了条件。到1 9 2 0 年，原帝国版图上出现了魏玛德国、舆地利、捷克斯洛伐克等民主国家。民主成为 时代潮流，独裁政治似乎已成历史。 但是，残酷的世界大战“导致了政治生活的野蛮化，政治暴力看来成为自然的， 甚至是正当的”。，民主政治的生存环境遭到破坏。而且一战及战后安排在欧洲引 起了众多难以解决的问题：各国普遍存在经济危机、社会混乱；中、东欧地区的民 族矛盾与边界冲突：受十月革命影响而兴起的左翼革命及由此产生的阶级矛盾加 剧、政治意识极端化等等。新建的民主国家的政治体制在严重的危机中陷入瘫痪。 继承了战前即已出现的极权主义思想萌芽的极端势力随之兴起，并很快在一些国家 取得政权。1 9 2 2 年墨索里尼在意大利上台标志着极权主义独裁时代的到来。因此， 一战引发的民主政治的扩散只是暂时现象，它的实际后果是“既摧毁了1 9 世纪的 专制，又没有提供可行的替代品，因而为2 0 世纪的独裁体制铺平了道路”。囝 这种2 0 世纪的独裁体制就是工业社会的极权主义独裁。德意志、奥匈、俄罗 斯三大帝国的毁灭标志着欧洲的传统君主专制体制与工业化时代诞生的现代君主 独裁体制已经不能够适应第二次工业革命后的现代社会。正是在这种情况下，作为 p h i l i pm o 喀，而s c l 5 mi ne u r o p e , 1 9 1 4 1 9 4 5 ，n e wy o f k ，r o u t l c d g e ，2 0 0 3 ，p6 。s t a n l e y a y n e ，4 n i s f o r y o f f a s c i s m , 1 9 t 4 1 9 4 5 ，m a d l s o n ，u a i v c r s i t y o f w i s c o i n p r e s s 1 9 9 5 磨7 1 # s t e p h e nl e e e u r o p e a nd i c t a m ，s h i p s , 1 9 1 8 - 1 9 4 5 ，n e wy o r k ，r o u t l e d g e ，2 0 0 0 ，p 9 7 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 失败或落后国家对现代工业社会的极端反应的极权主义独裁体制登上了历史舞台。 以意大利法西斯专政和纳粹独裁为代表的极权主义独裁( t o t a l i t a r i a n d i c t a t o r s h i p ) 是现代独裁最重要的形式，是独裁政治的最极端形态。“极权主义可以 被定义为通过现代技术专家治理的国家对人民个人和公共行为的完全控制。”d 极 权主义一词来自予意大利法西斯，后用来称呼以法西斯专政为代表的超级独裁政 权。对于极权主义独裁的特征，不同学者有着不同阐释。以纳粹独裁为模板，笔者 认为极权主义独裁与旧式独裁比较有以下五条基本特征： 第一，新权威。不同于1 9 世纪的王朝君主和通过政变上台的强人，极权主义 的统治者是领导着强大政党组织的职业政治家。他们在获得广泛民众支持的情况 下，通过武力或以武力为后盾推翻旧势力( 或迫使其妥协) 而掌握政权。极权主义 领袖在整个体制中处于核心位置，全知全能并拥有理论上不受任何限制的权力，带 有神权政治色彩。领袖及其政党成为新统治权威。第二，新权力。领袖及其政党使 国家权力达到前所未有的高度，不但控制或力图控制社会、经济、文化教育等所有 领域，而且渗透到个人生活的所有方面。包括思想意识。第三，新统治方法。极权 主义国家往往同时拥有强大的恐怖机器与有力的宣传、灌输工具，共同维持人民的 效忠。并且民众会被动员到一个又一个运动中，在运动中保持国家与人民的联系， 维持极权主义的动力。第四，新的国家结构。统治政党及其秘密组织不受法律约束， 与国家相结合，共同处于领袖控制下。而且公民社会完全被国家摧毁，国家与社会 的关系是“国家个人”或“国家官方群众组织个人”o 。第五，推行 一种全体人民必须遵守的官方意识形态( 法西斯主义、纳粹主义等) 。意识形态一 方面为政权提供合法性，另一方面号召通过某种纽带( 民族、种族) 丽联系在一起 的人民为某种乌托邦理想( 新罗马帝国、雅利安种族乌托邦等) 而不断奋斗、做出 牺牲。 极权主义不是旧独裁的改头换面，而是独裁政治的新品种。它的建立和运行不 仅引起了政治权力分配的变化，而且，如纳粹独裁，“在事实上导致了德意志国家 和政治系统的革命性变化” ，具有旧式独裁不可比拟的影响力。它为2 0 世纪的独 裁体制提供了一个模式。这个模式由意大利法西斯政权丌始尝试，至纳粹独裁而完 成。与德、意极权主义独裁同时期的带有更多传统色彩的保守主义独裁( 比如西班 牙的佛朗哥独戡、葡萄牙的萨摩查独裁) ，以及二战后的各种右翼独钱政权，都受 。克劳斯费舍尔： 纳粹德国：一部新的历史( 上) ，江苏人民m 版社2 0 0 5 年版，第3 页。 。而在现代自由民主国家中，应该有公民自发形成的非政府组织处十公民个人和固家机器之问 ；l c cm c g o w a n ，t h e r a d i c a l r i g h t i ng e r m a n y 1 8 7 0 t o t h e p r e s e n t ，p e r s o n e d u c a t i o nl i m i t e d 。2 0 0 2 p 8 8 8 到极权主义的强烈影响。极权主义的各项构成要素全知全能的领袖、广泛持久 的群众动员、密切配合的秘密警察与宣传机构，以及力图实旌全面的意识形态控制 等深刻影响了现代世界独裁体制的发展。 工业社会的技术条件为极权主义的产生提供了基础，工业化进程所引起的冲突 与矛盾为全能体制提供了一定的必要性。因此，极权主义独裁与一定阶段的工业社 会相联系，是旧式专制政体或不稳定的民主政体所无法解决的危机的产物。 西方学者称法西斯主义的出现是2 0 世纪前半期使人惊诧的政治现象。，从表面 上看也确实如此。但是法西斯主义及随之出现的极权主义独裁，并非不可解释，它 们是特定历史条件下的产物。就极权主义来说，它出现的直接根源是现代化进程中 遭遇挫折的“失败国家”的自救。所谓“失败国家”，或者是工业化进程落后的国 家( 如意大利) ，或者是政治动荡、矛盾尖锐、缺乏强大权威的国家( 魏玛德国) 。 而最简单有效的自救就是人民让渡一切权利，由强权国家包办一切。 1 9 世纪末期，尽管欧溯处于上升期，但一系列的危机困扰着各国。比如被现代 化与传统撕裂的社会( 德国) ，落后且不均衡的经济发展( 意大利) ，共和主义与君 主主义的斗争( 法国) ，以及社会主义力量的兴起等。在这样的情况下，一批反对 民主的极端民族主义势力开始活跃，希望建立强权国家以消除内部分裂，推动现代 化进程、对外从事殖民征服。这就是极权主义独裁思想的萌芽。第一次世界大战在 很大程度上是战前各国危机的产物，而战争的结果却是进一步动摇了欧洲政治稳定 的基础，在政治动荡与经济危机的环境中，一批极端势力夺取了政权，建立起极权 主义独裁。 从长期看，极权主义独裁是在现代化的推动下，近代欧洲的独裁体制恶性发展 的结果。从传统社会( 前工业社会) 的君主专制到极权主义独裁，经历了三个关键 阶段：1 9 世纪的现代君主独裁开辟了独裁体制与现代化相结合的道路：1 9 世纪末、 2 0 世纪初的社会危机影响到君主独裁与议会民主制国家的稳定，促成了极端民族主 义的独裁思想：第一次世界大战为极端独裁主义运动的出现提供了合适环境，极权 主义政党纷纷出现。在国内条件合适的情况下，极权主义政党就可以夺权成功，建 立极权主义独裁。因此，可以认为现代君主独裁、1 9 世纪与2 0 世纪之交的危机， 以及第一次世界大战是欧洲“通往奴役之路”的三重门。首先来看1 9 世纪的现代 君主独裁。 ， 。s t u a nh u g h c s ，c o n t e m p o r a r y e u r o p ej 口h i s t o r y ，p r e n t i c e h a l l ，1 9 8 7 ，p 2 1 9 9 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 二、1 9 世纪的现代君主独裁 ( 一) 1 9 世纪现代君主独裁的发展 法国大革命是现代独裁体制兴起于西欧的标志。在法国大革命高潮之际出现的 雅各宾专政，是现代独裁的预演。由于它是革命处于危机中的产物，所以“它不是 一个预定的、有计划的东西，是经历了几个阶段形成起来的东西”回。它存在的时 间短，也没有完善的政权建设，只是一种临时的独裁体制。它的重要意义在于预示 了欧洲未来独裁政治的面貌：通过革命上台的新权威；官方意识形态；暴力镇压与 宣传、灌输并用：独裁权力扩大到社会生活各个领域；统治者以国家、人民的名义 要求群众牺牲个人利益；广泛持久的动员等等。这一切都使得它与路易十四、彼得 大帝、弗里德里希二世等专制君主的统治有根本上的区别，而与墨索里尼、希特勒 遥相呼应。塔尔蒙将从卢梭到雅各宾党人、巴贝夫主义的激进民主主义称为极权主 义民主，与自由主义民主相对。基于政治救世主义的极权主义民主“扩大从事政治 事务的机会和领域，力图以此总括整个人类社会”o ，因此最后必然走向极权主义 独裁，而非真正的民主。 在法国大革命后，现代君主独裁开始在西欧建立，并逐渐取代传统的君主专制 体制，成为欧洲独裁政治的主流形态。德意志帝国与法兰西第二帝国的政体作为1 9 世纪现代君主独裁的两个代表，都是在传统君主专制不能适应时代需要，即不能适 应工业化时代的经济与政治变革时产生的新式君主专制。尽管当时遭到了众多的批 评，二者仍然是工业化时代比较成功的政体。第二帝国政府有力地推动了法国的工 业化进程；德意志帝国成为新兴工业强国。拿破仑三世带来了政治稳定局面；俾斯 麦结束了德意志的分裂局面。尽管德意志帝国所处的时代比法国第二帝国要晚