（诉讼法学专业论文）民事诉讼审前程序研究.pdf

中文摘要 为了保证案件审理顺利进行，人民法院自受理原告的起诉以后到开庭审理之前， 需要由案件的承办人员依法进行的一系列准备工作，这一阶段总称为审理前的准备， 它是普通程序中开庭审理前的一个必经阶段，也是民事诉讼程序的重要组成部分， 是保证庭审质量、提高庭审效率必不可少的基础，是民事诉讼活动顺利进行的必备 前提，这一阶段的工作是否依法进行，关系到审判工作的有效性和合法性，对于保 护当事人充分行使诉讼权利，保证法院正确行使审判权，切实维护当事人的合法权 益，均具有十分重要的意义。 目前，随着世界经济的迅速发展，新的社会关系不断涌现，各个国家面临着诉 讼爆炸的共同问题，各国都在进行司法改革，如何提高诉讼效率就成为改革的重点， 其中一个共同的改革趋向就是由偏重开庭审理活动转为审前准备和审判活动两者并 重，审前程序已日益成为民事诉讼中一个非常重要的阶段。审前程序具有的固定证 据、防止诉讼突袭、保障诉讼公正、提高诉讼效率等作用，并有独立的解决纠纷的 功能。因此，各个国家都把审前程序做为改革的重点，以提高庭审效率，节约司法 资源。 而我国现行的审前程序，只有在民事诉讼法、证据规则及一些司法解释中少数 的相关规定，且条文粗化、不系统、可操作性差，没有成为一个相对完整的审前程 序，缺乏民事审前程序的重要内容：证据的交换和争点的固定制度，这应当是我国 民事诉讼司法改革的一个重要内容。 本文介绍了民事诉讼审前程序的涵义、功能、价值，比较了国外民事诉讼审前 程序的一般做法，分析了我国民事审前准备的现状和存在的弊端及民事审前程序可 以应用的方式，指出改革我国审前程序可以吸收国外比较成熟的、符合我国国情的 制度，并提出构建我国民事诉讼审前程序的具体建议和措施。 文章共分为四部分进行介绍，各部分主要内容为： 第一章，民事诉讼审前程序概述。首先对审前程序的概念进行了介绍，并进行 了界定，分析了审前程序的功能，详细阐述了审前程序在促进诉讼公正、提高诉讼 效益方面的价值。 第二章，国外民事诉讼审前程序比较研究。本章分别介绍了以美国、英国为典 型代表国家的英美法系当事人主义审前程序和以德国、法国、日本为代表国家的大 陆法系职权主义审前程序的概况，进行比较分析两种审前程序对我国的借鉴意义。 介绍上述外国民事诉讼审前程序，目的是对国外较为先进的民事审前程序进行比较 研究，了解不同国家审前程序的具体运作方式，从中分析不同国家审前程序的原理， 为构建我国民事诉讼审前程序提供可以吸收和借鉴的模式。 第三章，我国民事诉讼审前准备现状及其存在的问题。本部分内容是对我国民 事诉讼审前准备的现状进行介绍，从民事诉讼法、证据规则和相关司法解释等现行 民事法律中找到审前程序的法律依据，介绍了审前程序改革前、改革后司法实践中 的具体做法，指出我国审前准备程序存在的问题和弊端。 第四章，构建我国民事审前程序的构想。本部分介绍了构建我国民事审前程序 的必要性，指出构建我国民事诉讼审前程序应该具备的指导思想，并针对我国民事 诉讼审前程序存在的问题和弊端，提出自己的观点和看法，希望能从制度的设立方 面对我国的民事审前程序进行完善。 关键词：民事诉讼；审前程序；程序价值 a b s t r a c t i no r d e rt og u a r a n t e et h a tt h ec a s et r i e st oc a r r yo ns m o o t h l y , t h e p e o p l e sc o u r tf r o m w i l la c c e p tp l a i n t i f f sp r o s e c u t i o nl a t e rb e f o r eh o l d i n ga c o u r th e a r i n g ，n e e a sas e r i e so fp r e p a r a t o r yw o r kw h i c hw i l lc a r r yo n l e g a l l y b yc a s e su n d e r t a k i n gp e r s o n n e l ，t h i ss t a g eg e n e r a ln a m eb e f o r et h et r y i n g p r e p a r a t i o n ，b e f o r ei tw i l lb ei nt h eo r d i n a r yp r o c e d u r eh o l d sac o u r th e a t i n g o n et op a s st h r o u g ht h es t a g e ，a l s ow i l lb et h ec i v i lp r o c e e d i n g si m p o r t a n t c o m p o n e n t ，w i l lb eg u a r a n t e e dt h a tt h eh e a t i n gq u a l i t y , w i l le n h a n c et h e h e a t i n ge f f i c i e n c ye s s e n t i a lf o u n d a t i o n ，i sn e c e s s a r yp r e m i s ew h i c ht h ec i v i l a c t i o nw i l lm o v ec a r r i e so ns m o o t h l y , w h e t h e rt h i ss t a g e sw o r kw i l lc a r r yo n l e g a l l y , w i l lr e l a t et h ea d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c et h ev a l i d i t ya n dt h ev a l i d i t y , r e g a r d i n gw i l lp r o t e c t t h el i t i g a n tt oe x e r c i s et h el a w s u i t r i g h tf u l l y , g u a r a n t e e dt h a tt h ec o u r tw i l le x e r c i s e t h ej u d i c i a la u t h o r i t yc o r r e c t l y , d e f e n d sl i t i g a n t sl e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t se a r n e s t l y , h a st h ev e r yv i t a l s i g n i f i c a n c e a tp r e s e n t ，e a c hc o u n t r yf a c e st h ec o m m o nq u e s t i o nw h i c ht h el a w s u i t e x p l o d e s ，v a r i o u sc o u n t r i e si ni sc a r r y i n go nt h ej u d i c i a lr e f o r m ，h o wt or a i s e t h el a w s u i te f f i c i e n c yt ob e c o m et h er e f o r mt h ek e yp o i n t ，ac o m m o nr e f o r m t r e n di sh o l d sac o u r th e a t i n gt h ea c t i v i t yb e f o r et h ei m b a l a n c et ot r a n s f e r e x a m i n e st h ep r e p a r a t i o na n dt h ej u d i c i a la c t i v i t i e sl a y se q u a ls t r e s so nb o t h ， b e f o r ee x a m i n i n g ，t h ep r o c e d u r et ob e c o m ei nd a yb yd a yt h ec i v i la c t i o na v e r yi m p o r t a n ts t a g e b e f o r ee x a m i n i n gt h e f i x e de v i d e n c ew h i c h ，t h e p r o c e d u r eh a s ，t op r e v e n tt h el a w s u i ts u r p r i s ea t t a c k ，t h es a f e g u a r dl a w s u i t f a i r l y , t o r a i s ef u n c t i o n sa n ds oo nl a w s u i te f f i c i e n c y , a n dh a st h e i n d e p e n d e n c es o l u t i o nd i s p u t e sf u n c t i o n t h e r e f o r e ，b e f o r ee a c hc o u n t r yt h e p r o c e d u r em a k e se x a m i n i n g ，f o rt h er e f o r mk e yp o i n t ，r a i s e st h eh e a t i n g e f f i c i e n c y , s a v e st h ej u d i c i a lr e s o u r c e s b u tb e f o r eo u rc o u n t r yp r e s e n te x a m i n e st h ep r o c e d u r e ，o n l yt h e nt h e m i n o r i t yr e l a t e ds t i p u l a t i o ns e e sh e r ea n dt h e r ei nt h ec i v i lp r o c e d u r el a w , t h e e v i d e n t i a r yr u l e sa n ds o m ej u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n ，b e f o r eh a sn o tb e c o m eo n e i n d e p e n d e n t l y , t h es y s t e mc o m p l e t ec i v i l t oe x a m i n et h e p r o c e d u r e ， m o r e o v e rb e f o r en o th a v i n gc i v i lt oe x a m i n e ，t h ep r o c e d u r e i m p o r t a n t c o n t e n t ：t h ee v i d e n c ee x c h a n g ea n dt h ep o i n to fc o n t e n t i o nf i x e ds y s t e m ， t h i sm u s tb eo u rc o u n t r yf r o mn o wo nac i v i la c t i o n ju d i c i a lr e f o r m i m p o r t a n tc o n t e n t i na d d i t i o n 。w h a to u rc o u n t r y sc i v i la c t i o np a t t e r ni m p l e m e n t sf r o m b e g i n n i n gt oe n di st h ea u t h o r i t yp r i n c i p l e ，u n d e rt h i sk i n do fp a t t e r n ，b e f o r e c i v i le x a m i n e s ，m o v e si sa l s ot a k ej u d g ea st h ea c t i v el e a d ，o r i g i n a l l ys h o u l d t h ee v i d e n c ee x c h a n g ew h i c ha n dt h ep o i n to fc o n t e n t i o nd e t e r m i n a t i o n c o m p l e t e sb yt h el i t i g a n ta r r o g a t e st oo n e s e l fb yj u d g e ，c a u s c st h el i t i g a n t b e f o r ee x a m i n i n gt h ep r o c e d u r es t a r t ，t h ep u s h e r , t u r n e dj u d g e sa u x i l i a r y , h a sh a r m e dl i t i g a n t s l e g i t i m a t el a w s u i tf i g h t s a n di n t e r e s t sa n dt h e e n t h u s i a s m a l s ov i o l a t e dt h ee i v i la c t i o nt ob ef a i r , e f f i c i e n c yv a l u er e q u e s t t h e r e f o r e ，b e f o r eh o wt or e f o r ma n dc o n s u m m a t e so u rc o u n t r yc i v i lt o e x a m i n e ，t h ep r o c e d u r et ob e c o m et h eq u e s t i o nw h i c ht h ec i v i la c t i o n u r g e n t l ya w a i t st ob es o l v e d m a tf o r t u n a t e l yi s ，a l o n gw i t hp r a c t i c a lr e a l m t r i a lw a yr e f o r n lt h o r o u g ha n dd e v e l o p m e n t ，c i v i lt r i a lp r o c e d u r eo n e s e l f s t a r t st op a ya t t e n t i o na n dt ob e c o m eg r a d u a l l yt h eh o tt o p i co fd i s c u s s i o n t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e db e f o r et h ec i v i la c t i o ne x a m i n e s ，t h ep r o c e d u r e c o n c e p t ，t h ef u n c t i o n ，t h ev a l u e ，b e f o r eh a v i n ga n a l y z e dt h ep r e s e n ts i t u a t i o n w h i c ha n dt h ee x i s t e n c em a l p r a c t i c eo u rc o u n t r yc i v i le x a m i n e s ，p r e p a r e s a n dc i v i le x a m i n e s ，t h ep r o c e d u r et ob ep o s s i b l et h ea p p l i c a t i o nw a y , p o i n t e d o u tt h a tb e f o r er e f o r m i n go u rc o u n t r yt oe x a m i n e ，t h ep r o c e d u r et ob e p o s s i b l et oa b s o r bo v e r s e a sq u i t em a t u r e ，c o n f o l r m st oo u rc o u n t r yn a t i o n a l c o n d i t i o ns y s t e m ，a n dp r o p o s e db e f o r ec o n s t r u c t i n go u rc o u n t r yc i v i lt o e x a m i n et h ep r o c e d u r ec o n c r e t ep r o p o s a la n dt h em e a s u r e t h ep a p e rd i v i d e si n t of o u rc h a p t e r st oc a r r yo nt h ee l a b o r a t i o n ，e a c h c h a p t e ro fp r i m a r yc o v e r a g ei s ： t h ef i r s tc h a p t e r , b e f o r et h ec i v i la c t i o ne x a m i n e s ，t h ep r o c e d u r eo u t l i n e b e f o r ef i r s tc o n f r o n t e d ，t h ep r o c e d u r ec o n e 印tt oc a r r yo ni n t r o d u c e dt h a t a n dh a sc a r r i e do nt h el i m i t s ，b e f o r ea n a l y z i n ge x a m i n e d , t h ep r o c e d u r e f u n c t i o n ，e l a b o r a t e db e f o r e i f ld e t a i l e x a m i n e d ，t h ep r o c e d u r e i nt h e p r o m o t i o nl a w s u i tf a i r , t oe n h a n c et h el a w s u i tb e n e f i ta s p e c tt h ev a l u e t h es e c o n dc h a p t e r , b e f o r et h eo v e r s e a sc i v i la c t i o ne x a m i n e s ，t h e p r o c e d u r eq u i t et os t u d y t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e ds e p a r a t e l yt a k et h eu s ， b r i t a i ne x a m i n e st h ep r o c e d u r ea n dt a k eg e r m a n y , f r a n c e ，j a p a na st h e m o d e lb e f o r et h en a t i o n a lu k u sl e g a ls y s t e ml i t i g a n tp r i n c i p l ea se x a m i n e s t h ep r o c e d u r es u r v e yb e f o r et h en a t i o n a lm a i n l a n dl e g a ls y s t e ma u t h o r i t y p r i n c i p l e a n da n a l y z e sp o i n t e do u tt h a tb e f o r et w ot r a d i t i o n se x a m i n e ，t h e p r o c e d u r ec o m m o nr u l ea n dt h ev a l u ei d e a ，t h er e s p e c t i v ee x i s t e n c eg o o d a n db a dp o i n t sa n du s ef o rr e f e r e n c em u t u a l l y , b e f o r et h em a i n l a n dl e g a l s y s t e mc o u n t r ya b s o r b e dt h em u sl e g a ls y s t e mt op a yg r e a ta t t e n t i o nt h e c o u r t y a r dt op r e p a r e , e x a m i n e dt h ep r o c e d u r ec l o s es t e mf o rs t e mg r a d u a l l y b e f o r et h el i t i g a n tp r i n c i p l e ，t h e u k u s l e g a ls y s t e mc o u n t r y a l s o s t r e n g t h e n st h ec o u r tt oo p e r a t et h ep r o c e d u r em a n a g e m e n tb ys u p e r v i s i o n t o t h el i t i g a n t ，p r e v e n t e dt h el a w s u i td r a g g i n g i n t r o d u c e dt h a tb e f o r et h ea b o v e f o r e i g nc i v i la c t i o ne x a m i n e st h ep r o c e d u r e ，t h eg o a li sb e f o r eo v e r s e a sm o r e a d v a n c e dc i v i le x a m i n e st h ep r o c e d u r et oc a r r yo nq u i t es t u d i e s ，u n d e r s t o o d b e f o r et h ed i f f e r e n tc o u n t r ye x a m i n e s ，t h ep r o c e d u r ec o n c r e t eo p e r a t i o nw a y , b e f o r ea n a l y z e st h ed i f f e r e n tc o u n t r yt oe x a m i n e ，t h ep r o c e d u r ep r i n c i p l e ， b e f o r et oc o n s t r u c to u rc o u n t r yc i v i la c t i o nt oe x a m i n et h ep a t t e r nw h i c h ，t h e p r o c e d u r ep r o v i d e sm a ya b s o r ba n d u s ef o rr e f e r e n c e t h et h i r dc h a p t e r , b e f o r eo u rc o u n t r yc i v i la c t i o ne x a m i n e s ，t h e p r e p a r a t i o np r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ee x i s t e n c eq u e s t i o n t h i sp a r t i a lc o n t e n t s a r et h ep r e s e n ts i t u a t i o nw h i c he x a m i n e sb e f o r eo u rc o u n t r yc i v i la c t i o n p r e p a r e sc a r r yo ni n t r o d u c e d t h a tb e f o r et h ec i v i lp r o c e d u r el a w , t h e e v i d e n t i a r yr u l e sa n dt h er e l a t e di u d i c i a li n t e r p r e t a t i o na n ds oo nt h ep r e s e n t c i v i ll a wf o u n de x a m i n e st h ep r o c e d u r el e g a lb a s i s ，b e f o r ei n t r o d u c i n g e x a m i n e d t h ep r o c e d u r et or e f o n nt h eb e f o r ea n da f t e rc o n c r e t ep r o c e d u r e ， b e f o r ea n a l y z i n go u rc o u n t r yt oe x a m i n e ，p r e p a r e st h ep r o c e d u r ee x i s t e n c e t h eq u e s t i o na n dt h em a l p r a c t i c e t h ef o u r t hc h a p t e r ，b e f o r ec o n s t r u c t i n go u rc o u n t r yc i v i lt oe x a m i n e ， t h ep r o c e d u r ec o n c e p t i o n t h i sp a r ti n t r o d u c e db e f o r ec o n s t r u c t i n go u r c o u n t r yc i v i lt oe x a m i n e ，t h ep r o c e d u r en e c e s s i t y , p o i n t e do u tt h a tb e f o r e c o n s t r u c t i n go u rc o u n t r yc i v i la c t i o nt oe x a m i n e t h eg u i d i n gp r i n c i p l ew h i c h ， t h ep r o c e d u r es h o u l dh a v e ，e x a m i n e st h ep r o c e d u r ee x i s t e n c eq u e s t i o na n d t h em a l p r a c t i c eb e f o r eo u rc o u n t r y , p r o p o s e dt h a to w nv i e w p o i n ta n dt h e v i e w , h o p e dc a nc i v i le x a m i n et h ep r o c e d u r ef r o ms y s t e m se s t a b l i s h m e n t b e f o r eo u rc o u n t r yt oc a r r yo nt h ec o n s u m m a t i o n k e y w o r d s ：c i v i l p r o c e d u r e ；p r e t r i a lp r o c e d u r e ；p r o c e d u r a l v a l u e 声明户明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 作者签名：查堕登l 日期：j 坐乒自乙一 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解太原科技大学有关保管、使用学位论文的规定，其中 包括：学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件、复印件与 电子版；学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论 文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的， 复制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内容 ( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 作者签名：熟鹜 一 日期： 缉：! ：【 导师签名：日期： 群曼： 引言 引言 据新浪网报道：2 0 0 2 年底，高密法院成为联合国在中国合作的唯一一个司法改 革试验点。在高密打官司和别的地方不太一样，都说打官司拖不起，但在高密，你 想拖也不容易，一个放在以前要持续几个月的案子现在几天就能结案，6 0 的民事 案件能在一个月内调解成，效率最高的庭审法官一年能判3 9 7 起案子。这就是高密 法院施行的“审前程序黟和“预审法官一制度。 高密市人民法院最早开始这个司法试验是在1 9 9 6 年，那时候，中国大部分法 院实行的是立审合一的“询问、调查、劝说、调解刀四步到庭审判方式，基本上是 法官包揽一切，当事人只要递上诉状，其余的就都是法官的事了，“当事人动动嘴， 法官跑断腿一。由于“四步到庭 速度比较慢，后来，全国法院又积极推行“一步 到庭 制，要求法院立案后，所有证据交换、认证、事实确认等程序都在庭审中进 行，以提高法院的审判效率。 到了法庭上，高密的官司还是和别处不一样，负责判案的法官根本不跟当事人 接触，只接触卷宗，当庭一宣判，法官“飘然而去，此后没有任何联系。高密法 院审结的8 0 的民事案件都是一些事实清楚、证据充分的简易纠纷，只要给双方讲 明道理调解到位，完全可以在开庭前就结案，用不着经过复杂的庭审程序。而且， 目前很多老百姓尤其是农民对法律知识不了解，根本不知道怎么打官司，即使到了 法庭上也不知道该如何举证，教群众怎样打官司成了法官的一项相当重要的工作。 根据这些情况，高密法院专门成立了一个庭前准备小组，做些开庭前的准备工 作，比如指导当事人如何举证、打官司，能在庭前调解的案子就尽量调解结案，不 要再到法庭上去，小组旱的工作人员称为“准备法官 。 这里面最重要的一项改革，就是把法官分成“预审法官”和“庭审法官 两 种。预审法官专门负责与当事人打交道，教给当事人如何举证、如何打官司，并预 先告知可能出现的诉讼风险，但预审法官没有审判权，他们只能通过调解结案，如 果一个月左右的时间内调解不成功，预审法官的权力到此为止，他们必须把案件教 给庭审法官。而预审法官所做的一切，就都属于“审前程序 的范畴。 。庭审法官的工作只是坐在法院里不停地开庭，有时一天能开上四五个庭。平同 里庭审法官过的是大门不出- n 不迈的生活，他们了解案情的途径是翻阅预审法官 民事诉讼审前程序研究 交回的调查材料，没有任何与当事人接触的机会，而当事人也不知道预审法官会把 他们的案子交给哪位庭审法官。在高密法院，预审法官平均要将接受案件的6 0 调 解消化掉，剩下的4 0 再转交给庭审法官， 这项司法试验的第一个用处就是要教会当事人怎么打官司，还要告诉他可能会 出现的风险。目前很多老百姓尤其是农民的诉讼现状，我们经常遇到当事入一头雾 水地来打官司，甚至有的农民连法院门在哪儿都不知道。有一次法官问当事人还有 没有异议? 几个当事人都连连摇头，说没有没有，法官说那就回去吧，几个当事人 当时就急了，说还有一肚子话要说呢? 因为他们根本不知道什么是“异议 。 第二个好处，是大大缩短了老百姓打官司的时间。高密法院规定，如果是简易 案子，预审法官必须在一个月内调解结案，普通案子最多可延长到4 5 天，如果调 解不成，必须马上移交给庭审法官，而庭审法官在看完卷宗几天后就必须开庭审案， 而且要当庭宣判。 试验的第三个好处，则是成功切断了法官和当事人之间的联系，保证了法官的 廉正问题。庭审法官有权判案，但他没有任何机会见到当事人；预审法官天天能和 当事人打交道，但如果一方不同意调解，他也没权结案，高密法院研究室主任李卓 志把这条好处总结为l o 个字：“有权的没机会，有机会的没权。 由于庭审法官的权力要比预审法官大一些，高密法院在选择庭审法官上就特别 小心，设计了一道又一道门槛：首先，4 0 岁以上的人一律不能干庭审法官，在4 0 岁以下的法官中，必须具有本科学历、从事法院工作审判资格5 年以上、政治、业 务素质高的法官才有资格报考庭审法官，在报考的所有人中，理论考试前3 0 名成 为档案庭审法官，再经过群众评议、公开答辩，最后，整个高密法院只剩下了1 5 名庭审法官。就这1 5 名庭审法官也不是终身制，只要出现一年一起或三年两起错 案冤案，庭审法官的头衔就失去了。 在一次次的完善充实中，高密法院的“审前程序和预审法官”试验越做越顺 手，审判效率也越来越高，效率最高的庭审法官一年能判3 9 7 起案子，效率最高的 预审法官能把8 0 的案件调解结案。 一位司法界业内人士曾这样评价高密法院施行的“审前程序和预审法官 改 革：“其实这项目说穿了也没啥稀奇，就是把法官的审判权力分解，尤其是把调解 部分单独拿到前边更加强化了而已，但偏偏这种不稀奇的改革适合了中国目前的国 情。 目前，各个国家面临着诉讼爆炸的共同问题，各国都在进行司法改革，如何提 2 引言 高诉讼效率就成为改革的重点，其中一个共同的改革趋向就是由偏重开庭审理活动 转为审前准备和审判活动两者并重，审前程序已日益成为民事诉讼中一个非常重要 的阶段。审前程序具有的固定证据、防止诉讼突袭、保障诉讼公正、提高诉讼效率 等作用，并有独立的解决纠纷的功能。因此，各个国家都把审前程序做为改革的重 点，以提高庭审效率，节约司法资源。 随着二十世纪九十年代民事经济审判方式改革全面推开，全国各地法院进行多 种不同的尝试，但一个共同的特征就是把开庭审理重新放到了审判的中心位置。为 了强化当事人收集和提出证据的责任，避免法官在庭外接触单方当事人等“暗箱操 作一的作法，各地法院曾推行“一步到庭 ，但是实践证明，“一步到庭一不能适应 民事审判的需要。通过对“一步到庭 的反思，各地法院继续通过为开庭审理做准 备的司法实践探索新的路子。 3 第一章民事诉讼审前程序概述 第一章民事诉讼审前程序概述 民事诉讼审前程序对整个民事诉讼程序的维持运转有着重要的作用，其合理与 否直接影响着民事审判的公正与效率。但由于观念、设计等原因，我国没有形成一个 相对完整的审前程序。因此，在法院案件数量急剧增长、司法资源相对不足的现实压 力面前，如何建立一个适合中国社会现实的、相对完善的审前程序，显得尤为必要和 紧迫。 i 1 民事诉讼审前程序的涵义 审前程序，是指法院受理原告的起诉以后到开庭审理之前，由案件承办人员依 法进行的一系列准备工作的总称。我国现行民事诉讼法自第1 1 3 条至第1 1 9 条规定了人民法院受理案件后到开庭审理前的一系列的准备工作，称之为“审理前 的准备 ，按照规定和司法实践，这些诉讼活动包括送达起诉状和答辩状等诉讼文 书、告知当事人诉讼权利和合议庭组成人员、审核诉讼材料并调查收集必要的证据， 以及有的场合下追加当事人、移送案件等等。这些描述，实际上只是对现行 民事 诉讼法的注解，并没有摆脱丌庭审理前准备工作的局限，没有揭示出审前程序的 实质与特点。 民事诉讼审前程序的概念应该是指为了保证案件审理顺利进行，人民法院自受 理原告的起诉以后到开庭审理之前，需要由案件的承办人员依法进行的一系列准备 工作，这一阶段总称为审理程序。它是普通程序中开庭审理前的一个必经阶段，也 是民事诉讼程序的重要组成部分，是保证庭审质量、提高庭审效率必不可少的基础， 是民事诉讼活动顺利进行的必备前提，这一阶段的工作是否依法进行，关系到审判 工作的有效性和合法性，对于保护当事人充分行使诉讼权利，保证法院正确行使审 判权，切实维护当事人的合法权益，均具有十分重要的意义。 1 2 审前程序的功能 现代民事诉讼以程序公正为价值目标，这就要求在审判活动中贯彻直接审理和 。江伟民事诉讼法【m 】北京，高等教育j h 版社、北京大学出版社，2 0 0 0 年，第2 3 9 页 5 民事诉讼审前程序研究 言词辩论主义。从这两项原则出发，体现并集中当事人双方言辞辩论的开庭审理活 动就成为民事诉讼的中心。但是，如果只有开庭审理这一环节，当事人双方的诉讼 资料都集中在法庭审理时提出，由于当事人之间缺乏实现资料的交流，无法明确争 执的焦点，双方将难以形成真正有效地攻击和防御，这不仅不利于言辞辩论主义的 贯彻，而且容易导致反复开庭，拖延诉讼。对于复杂的案件，如果法官在正式审理 前缺乏对案情实现必要的了解，将难以驾驭整个庭审过程，无法保证庭审质量，甚 至会影响诉讼结果的公正。没有庭审前的诉讼准备工作，不进行争点整理和证据的 交流，客观上将鼓励一部分当事人采取诉讼突袭的手段，从而违反民事诉讼“武器 平等一的原则，妨碍程序公正价值目标的实现。 因此，为了防止直接开庭审理所带来的种种弊病，保证直接审理主义和言词辩 论主义的贯彻实施，有必要设立民事诉讼审前程序，使案件的正式审理做好充分准 备。实践证明，运作良好的审前程序，能够使双方当事人在庭审过程中充分施展攻 击和防御，保证审理过程连续、集中地进行，同时也有利于庭审功能的发挥，防止 案件拖延。 随着各国对审前程序的改革完善，审前程序所追求的目标和承载的功能也在不 断发展。现代审前程序的功能已据不仅仅只是为法庭审判服务以保证诉讼的顺利开 展，它还提供了一个无须审判而结束案件的纠纷解决途径。 具体而言，审前程序的功能包括以下几个方面： 1 2 1 争点整理和固定 法官并非对当事人提出的所有主张、事实都作为裁判对象，而仅对在当事人间 存在争议的“焦点 事实进行裁判。因此，法院在开庭审理前必须首先明确“焦点 即审理对象。审前程序能够使当事人通过交换书面诉、辩状或进行口头辩论等方式 整理出争点，也可在法官的指导下，与法官一起明确争议的焦点。争点一经明确并 固定，则会对将来的审理产生积极的意义。通常庭审应围绕争点进行集中审理，才 能有效地避免多次开庭、难以结案的现象。如果审前未能明确并固定争点，则法官 可能将当事人未表明的诉讼标的或诉之声明作为审判对象，进而危害当事人的实体 利益和程序利益。整理并固定争点是审f j 程序的直接功能、基础性的功能，也是其 他功能得以展示的前提。 民事诉讼的根本目的在于解决纠纷，是通过法庭审理进行的，如果原告、被告 双方对纠纷并无真正的争议，则法官就不能将此作为裁判或审理的对象。或者，在 有些案件当中，原告为支持自己的诉讼理由举了很多证据，被告也找来很多抗辩的 6 第一章民事诉讼审前程序概述 事实和理由，但双方真正存在的分歧和争议只是其中的一、两点，理由，但双方真 正有争执的只是其中的一、两点。而此时法官并不能将双方当事人提出的所有的 主张、事实和理由裁判，而是将双方的争点作为裁判对象。所以法庭审理时，应当 首先明确争点，这个争点，指的是双方当事人对事实有争执的焦点，是存在对事实 有实质的争议。 1 2 2 收集并冻结证据资料 证据对于诉讼胜败具有举足轻重的作用，审前程序能够有效地促使当事人积极 提供证据，并相互交换证据。审前程序不仅能有效收集证据，还具有冻结证据之功 能。凡是在庭审程序中运用的证据必须是审前程序中己经冻结的证据，未被冻结的 证据将在庭审中被排斥或限制。同时，庭审中一般不允许当事人再提出新证据，这 就有效地防止了法庭上的证据突袭。因为与审前程序相配套，各国几乎都设立了证 据时效制度或证据失权制度。因此，如果当事人在审前程序中故意不提交证据，则 该证据将产生失权效果，即在随后的庭审程序中不得作为认定案件事实的依据。所 以，当事人为了防止利己证据的失权，在审前程序中必然会积极提供证据，积极交 换证据。 1 2 3 防止突袭，创建诉讼主体之间的公平论战 民事审前程序为当事人提供了充分的收集和提出证据的机会。法律赋予当事人 充分的举证能力，是期望真正实现当事人双方在庭审对抗下的所谓“武器对等原 则”，并通过证据失权等一系列制度，对当事人举证的自由予以合理的限制，以防 止任何一方在开庭时突然提出另一方完全不了解也无法进行有效防御的主张、证据 等“突袭的做法，最大限度地限制诉讼技巧和能力对审判结果的决定作用。对此， 美国大法官特雷勒曾说：“真实最可能发现在诉讼一方合理地了解另一方时，而不 是在突袭中 。 1 2 4 提高庭审效率，节约司法资源 法官的裁判依据主要在开庭审理中形成，而在这种有限的时间与空间中，要使 法官更清楚地了解当事人之间的纠纷事实，把握案情，民事审前程序是最为重要的 一环。尽管从理论上说，法官可以不限于通过一次庭审了解案情，但在现代诉讼案 件数量剧增而司法资源相对匮乏之间矛盾同益突出的现实条件下，对于据于做