（金融学专业论文）推进产学研联盟的评估体系研究.pdf

：海人学删j j 学位论义 政府推进产学研联盟豹许估体系 f j 彳 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：整鲎! 至日期：翌竺 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：邋导师签名：艘日期： 如p 7 ，圹 海人学颂士学位论立政府推进产学研联盟的计估体系 f j | 究 摘要 随着全球科技与产业竞争模式的不断改变，当今世界经济的发展已经越来越 多地依赖于知识资本化，经济增长的原动力已经由过去的资本与劳动等传统生产 要素，转向以知识为主的生产要素，一种大学、产业、政府三方面交叉影响的“三 重螺旋”模式诞生了。在这种转化中，产学研联盟逐渐成为国家创新系统的重 要支撑，而政府逐渐承担起推进产学研联盟、促进技术学习和创新的重任。但 产学研联盟的业绩和质量水平如何表征，政府推进产学研联盟的系列政策如何 科学制定、实施和评估绩效，这些问题长期以来一直停留在定性和描述层面， 有鉴于此，本文拟对这一问题进行定量分析，建立产学研联盟业绩指数评估体 系和政府推进产学研联盟政策综合评估体系。 本文立足于国内外现有的关于产学研联盟评估的研究成果，充分借鉴国外 先进、适用的模型和方法，对我国产学研联盟评估体系的构建做出全面深入的 探讨。从以下方面开展了研究工作： 第一章绪论。提出论文的选题背景、目的和意义，阐述关于产学研联盟定 量评估的国内外研究现状和发展方向。 第二章中国大学一产业一政府关系构建。阐述基于知识的国家创新体系理 论( n i s ) 、模式二( m o d e2 ) 、三重螺旋模型( t h ) ，以理论支撑分析政府在产 学研联盟中的作用，为建立评估体系做准备。 第三章基于a h p 的产学研联盟业绩指数构建。运用层次分析法( a h p ) 确 定影响产学研联盟经济效率的主要因素和权数，建立用于评估产学研联盟的业 绩指数。 第四章政府推进产学研联盟评估体系构建。基于产学研联盟业绩指数，以 政策评估理论为基础，构建政府推进产学研联盟、进而推进国家创新体系的评 估指标和体系。 第五章结论。对本文所做的工作进行回顾，并指出不足之处和对后续研究 工作的展望。 关键词：产学研联盟三重螺旋层次分析法政策评估 ：! ：塑盔兰! 翌：! 兰些丝兰 垦壁堡垄主茎! ! 壁里些鲨堡竺至丛壅 a b s t r a c t t h ep r i m em o v e ro fe c o n o m i cg r o w t hh a sb e e nc o n v e r t e df r o mt r a d i t i o n a l l a b o ra n dt a n g i b l ec a p i t a lf a c t o r st o k n o w l e d g ef a c t o rd u et og l o b a li n c r e a s i n g l y t e c h n o l o 西c a li m p r o v e m e n ta n di n d u s t r i a lm o d e l a l t e r n a t i o n n o w a d a y s ，t h e d e v e l o p m e n to fw o f l de c o n o m yh a sm o r ea n dm o r er e l i e do nk n o w l e d g ec a p i t a l i z a t i o n a sar e s u l t , t f i p l eh e l i x , an e w l ye x c e l l e n t c o n f i g u r a t i o na n df r a m e w o r ko f u n i v e r s i t y - i n d u s t r y g o v e r n m e n tr e l a t i o n s h i p s , c a l n ei n t ob e i n g i nt h ec o n v e r s i o no f e c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n , t h ec o m b i n a t i o no f i n d u s t r ya n du n i v e r s i t yg r a d u a l l yb e c a m e a i li m p o r t a n ts u p p o r tf o rt h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a tt h es a m et i m e g o v e m m e n t t o o ko nt h er e s p o n s i b i l i t yo fp r o p e l l i n gt h e i n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o na n d t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n ga n di n n o v a t i o n h o w e v e r , t h e r ea r es o m ev a l u a b l ei s s u e sw h i c h s t i l lb ed i s c u s s e do nt h eq u a l i t a t i v ea n dd e s c r i p t i v el e v e l ，s u c ha sb o wt oe v a lu a t et h e q u a l i t ya n da c c o m p l i s h m e n to fa ni n d u s t r y u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o na n db o wt o e f f e c t i v e l yc o n s t i t u t e ，i m p l e m e n ta n de v a l u a t eag o v e r n m e n t a lp o l i c yo f p r o p e l l i n gt h e i n d u s t r y u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o n t h e r e f o r e , t h i sd i s s e r t a t i o nf i n i s h e daq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s o f s u c hi s s u e s ，e s t a b l i s h e das e t o fi n d e x s y s t e m t oe v a l u a t et h e i n d u s t r y u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o na n das e to fs y n t h e t i cs y s t e mt oe v a l u a t et h e g o v e r n m e n t a lp o l i c i e su s e dt op r o p e lt h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o nb a s e di t s e l fu p o nt h ee x i s t i n gr e l e v a n tt h e o r i e sa n dl a t e s tr e s e a r c h i m p r o v e m e n t s ，a n dr e f e r r e di t s e l ft ot h ef o r e i g nf r a m e w o r k sa n dm o d e l st oc o n d u c ta c o m p r e h e n s i v e a n d d e e pa n a l y s i so fc h i n e s eu n i v e r s i t y i n d u s t r y g o v e r n m e n t r e l a t i o n s h i p se v a l u a t i n gs y s t e m t h ef u l lt e x td e m o n s t r a t e dt h er e s e a r c ha sl o l l o 、 ，s ： c h a p t e r1 ，a sap r e f a c e ，i n t r o d u c e dt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d s , o b j e c t i v e s ，a n d s i g n i f i c a n c e so ft h ed i s s e r t a t i o n , a n de l a b o r a t e dt h e e x i s t i n gt h e o r i e sa n dr e s e a r c h o r i e n t a t i o n so nt h e q u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o no fu n i v e r s i t y i n d u s t r y - g o v e r n m e n t r e l a t i o n s h i p s c h a p t e r2 ，t h ec h i n e s eu n i v e r s i t y i n d u s t r y g o v e r n m e n tr e l a t i o n s h i p s s e tf o r t ht h e 6 一j ：海人学形学位论文 政府推进产学研联盟的计估体系研究 n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , m o d e2a n dt r i p l eh e l i xa sp r e p a r a t i o n st oe s t a b l i s ht h e l a t t e re v a l u a t i n gs y s t e m c h a p t e r3 ，t h ea h p - b a s e d i n d e x s y s t e m o fe v a l u a t i n gt h eq u a l i t ya n d a c c o m p l i s h m e n to f 趾i n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o n , a p p l i e dt h e a n a l y t i c a l h i e r a r c h yp r o c e s st h e o r yt oa n a l y z et h em a i nf a c t o r sa n dc o e f f i c i e n t sw h i c hh a v e s i g n i f i c a n t i n f l u e n c eo nt h ee c o n o m i c e f f i c i e n c y o fa ni n d u s t r y - u n i v e r s i t y c o m b i n a t i o n c h a p t e r4 ，o nt h eb a s i so f e v a l u a t i o ni n d e x e sw h i c hw e r ec o n c l u d e f r o mc h a p t e r3 a n dt h ee x i s t i n gp o l i c i e se v a l u a t i n gt h e o r i e s ，s e tu pas y n t h e t i cs y s t e mt oe v a l u a t et h e g o v e r n m e n t a lp o l i c i e sw h i c hw e r eu s e dt op r o p e lt h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o n a n dp r o p e lt h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m c h a p t e r5s u m m a r i z e dt h ec o n t r i b u t i n gc o n c l u s i o n so f t h i sd i s s e r t a t i o n ，p o i n t e d o u tt h ed e f i c i e n c ys e c t o r sa n dt h e nm a d ef u r t h e rp r o s p e c t so nt h ep r o g r e s s k e yw o r d s ：i n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o m b i n a t i o n , t r i p l eh e l i x , a n a l y t i e a lh i e r a r c h y p r o c e s s ，p o l i c ye v a l u a t i o n 7 i ：海人学砸l 擘位论文政府推进产学研联盟的计估体系研宄 1 1 问题的提出 第一章绪论 所谓产学研联盟，就是通过大学及产业两个不同领域所属成员的相互合作， 以提高大学( 研究院) 及产业潜能的过程。这一过程由于具有升级人力资源、 提高创新能力、推进经济效率等正的外部效应，因而受到各国政府的高度重视。 实践证明，产学研联盟是加速科技与经济快速发展的有效途径，十多年来，通 过企业、高等院校和科研院所丌展的产学研合作，有力地促进了科技与经济的 结合，加速和提高了科技成果的产业化，促进了我国经济发展，取得了明显的 经济和社会效益。 多年来，产学研联合经历了从最初的技术服务、联合攻关逐渐向深层次、 紧密性、实体化发展的过程，毫无疑问，这些长足发展与政府的政策导向、资 会投入密不可分。但是，政府究竟应该在多大程度上投入来推进产学研联盟的 发展，如何衡量和提高产学研联盟的质量和水平，这仍然是广大经济、科技和 政府工作者共同关注的一个重点和热点问题。然而，由于这一问题的复杂性和 定量研究的困难性，如何较为科学、规范、统一地评估一个产学研联盟的质量 和水平以及政府在该联盟中的作用，国内尚未形成较为权威的共识，相关的研 究也相对较少。因此，本论文旨在结合发达国家、地区的实践经验及自订人己有 的理论工作，就有关评估体系的建立做出一些有益的探讨和尝试。 1 2 国内外产学研联盟研究现状 对产学研合作研究的历史最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代的同本，其时， “产学”这种不同领域间合作的重要性开始受到闩本学者的重视。2 0 世纪8 0 年代以后，产学研合作行为在全世界大量涌现，并逐渐成为世界各国技术创撅， 特别是高新技术创新的主流模式，成为当今发达国家提升产业技术能力、科技 与经济相结合的基本途径。与实践相对应，国外学者对产学研联盟的研究也大 抵于8 0 年代如火如荼地开展起来。从对产学研联盟的研究伊始，国外学者就 o ：海人学碱i 学位论义 政府推进产学研联盟的评估体系f i j ，e 分注重政府在其间的作用。1 9 8 1 年，日本产经联从开始实施的下一代产业基 础技术研究开发制度中第一次使用了“官产学”一词，其中心内容是保证“官、 产、学”各方面力量相互协作和充分发挥各自的优势o 。鉴于日本6 0 、7 0 年代 所创造的经济奇迹，英国的f r e e m a n ( 1 9 8 7 ) 研究后写下技术政策与经济运 行一一来自日本的经验一书，提出了国家创新系统( n a t i o n a li n r 。o v a t i o n s y s t e m ，n i s ) 的概念，从制度和产业结构上剖析了创新的系统性和国家干预的 重要性。n i s 系统进一步在理论上丰富了官产学合作关系的研究内容，之后， 国家创新体系框架风靡全球，学术界在n i s 框架下开始了探讨官、产、学关系 的演进及其中国家创新活动的影响与体现问题。d o s ie ta 1 ( 1 9 8 8 ) 、n e l s o n & r o s e n b e r g ( 1 9 9 3 ) 、l e y d e s d o r f f & b e s s e l a a r ( 1 9 9 4 ) 等都曾为理论发展作出过 贡献，而其中最具罩程碑式的发展是1 9 9 5 年e f z k o w i t z & l e y d e s d o r f f 首先提出 的大学一产业一政府“三重螺旋”模式。在其具有奠基意义的n l et r i p l eh e l i x u n i v e r s i 母一i n d u s t r y g o v e r n m e n tr e l a t i o n s ：al a b o r a t o r yf o rk n o w l e d g eb a s e d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ) ) 一文中，e t z k o w i t z & l e y d e s d o r f f 认为政府、产业和大 学的触角已开始伸向了先前属于对方的领域，政府介入学术领域、公司介入创 新领域、大学介入经济领域，三者共同造就了新的创新系统即以大学一产 业一政府相互纽结、交互上升的“三重螺旋”系统( t h r e eh e l i x ，t h ) 。在这 之后的十年中，三重螺旋理论得到了长足发展，并且进一步由l e y d e s d o r f f & c u r r a n ( 2 0 0 0 ) 、l e y d e s d o r f f ( 2 0 0 2 ：2 0 0 3 ) 、l e y d e s d o r f r & s c h a m h o r s t ( 2 0 0 3 ) 给出了专门算法“t r i p l eh e l i xa l g o r i t h m ”。三重螺旋( t h ) 理论的研究自成体 系，而在2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年，随着同本第二个“五年科学计划”明确地提出推动企 业科技创新和大学体制改革、推进产学研发展的中心课题，日本学者也随之掀 起对产学研联盟的又一轮研究高潮。其中，最具代表性的是原山优子( 2 0 0 3 ) 编著的产学合作为提高创新能力的制度设计，书中对产学合作形成的框 架中应该留意的几个基本要点：中介机构、政府、创新机制等都做了详尽总结， 特别是提出生物技术与电子技术领域的产学研合作形态完全不同的n a t h a n r o s e n b e r g 假说，为产学研联盟的发展和政策设计提供了新的理论支持。此外， 松岛克守( 2 0 0 3 ) 、角南笃( 2 0 0 4 ) 、元桥一之( 2 0 0 3 ：2 0 0 4 ) 、安用武彦( 2 0 0 4 ) 、 海人学硕0 二学位论文 政府推进产学研联盟的计竹体系研究 矶谷桂介( 2 0 0 4 ) 等都曾做过有益研究，总体认为产学研合作总体态势已经由 大企业深入到广大中小企业，但合作规模仍然不大，政府应进一步放宽限制， 各大学和产业追求基于各自比较优势的市场空间。综上所述不难看出，国外对 于大学一产业一政府的关系的研究已经相当深入和成熟，定量方面的研究也同 趋完备和深入。 国内产学研发展与研究相对较晚，以往研究多是集中在大学一产业的合作 关系上，对于政府在产学研联盟中作用的研究还不够深入，对于产学研联盟的 定量研究就更是风毛麟角，在有限的文献资料中，国内关于产学研联盟评估体 系的研究始见于李大光( 1 9 9 9 ) 等运用的层次分析法，这之后国内的大部分研 究虽然在侧重点和指标体系上有所不同，但基本的分析思路都是在层次分析法 的框架内进行的。总的来说，目前国内对产学研合作研究的经验总结多，学理 探讨少，定性分析多，定量分析少，总体研究水平j 下在提高之中。可喜的是， 近年来随着对产学研联盟研究的深入，国内有学者已经开始对产学研运作机理 进行了深层次的理论探讨。刘力( 2 0 0 2 ) 的博士学位论文产学研合作的历史 考察及比较研究，借助于政府的眼光考察剖析了英、美、德、同等发达国家产 学研合作方面的成功经验，其就发达国家政府对提升本国的国际竞争力而制定 的发展战略所做的产学研意义上的分析和整理是迄今为止最全面、最系统的。 任锦鸾( 2 0 0 3 ) 的博士学位论文基于复杂性理论的创新系统理论及应用研究， 在研究创新系统理论时指出了e t z k o w i t z & l e y d e s d r o f f 模型的不足，并基于复 杂适应系统理论提出了包含高校( 科研机构) 、企业、政府在内的复合三链螺旋 创新系统网络模型，应用研究复杂系统的s w a r m 模拟平台对该创新系统的运 转过程进行模拟，最后找到了最优的创新组织方式，即在政府的宏观调控和良 好的创新环境下，各产、学、研主体在自组织机理下进行相对自由的合作创新。 另值得注意的研究来自王成军( 2 0 0 4 ) 的博士学位论文基于t h 的大学、 产业、政府关系研究，给出了大学产业一政府三重螺旋体的内部结构和圈式 谱系，并运用t h 算法和科学计量、网络计量的手段实现了一个有关中国三重 螺旋模型的定量分析，并与其他典型的国家、地区三重螺旋做出比较，得到若 干有价值的结论。这些研究在目前来看是处于国内领先地位的。 2 海人学颂。i 学位论文 政府推进产学研联盟的钥z 估体系研究 1 3 总体思路与研究方法 1 3 1 思路和框架 论文的总体框架根据系统工程的“旋进原则”展开，即不断地跟踪系统的 变化，逐步推进问题求解的深度和广度。具体通过问题导向一方法导向一问题 导向一交替展开，最后收敛于问题解决。先是问题导向，为政府及产学研 联盟的关系展开研究；在研究过程中，提出三重螺旋理论和算法，转入方法导 向；而后为产学研联盟的质量和效益评估展开研究，又转入问题导向：在此基 础上，提出运用层次分析法( a h p ) 建立产学研联盟业绩指数，转入了方法导 向；紧接着又转入问题导向，为政府推进产学研联盟的评估展丌研究；继续运 用a h p 方法和政策评估理论，从而转入方法导向：最后转入了问题导向，为政 府推进产学研联盟出谋划策，得出全文最终结论。全文逻辑框架如图1 1 所示： 图1 1 论文的主体框架 海人学碳i j 学位论文 政府推进产学研联盟的订估体系e 1 3 2 工具和方法 鉴于所研究问题的复杂性：本文采用定量分析和定性分析相结合的研究方 法，探求金融学、制度经济学、管理学等学科的交叉点，将跨学科研究运用于 分析具体的产学研社会实践。运用的研究方法主要有： 文献追溯通过图书馆、网络等途径大面积搜索国内外有关方面的研究 资料，探查前沿理论动态，广为阅读，理清思路，在第一章中形成观点和框架， 在第二章详细进行文献综述。 模型分析在第二章给出了三重螺旋模型的纵向和横向剖面结构，并给 出了产学研联盟双螺旋的模型结构，使得问题的解决得以由表及早。 算法应用借助用于系统分析的层次分析法( a h p ) ，实现了第三章构建 产学研联盟业绩指数的研究工作。 表格图形见诸于图清单和表清单。 1 4 主要特点和创新点 本文的研究将始终围绕探索性、独创性和可操作性展开： ( 1 ) 目前国内关于产学研联盟的研究多侧重于定性与描述性的分析，定量 研究相对较少，本论文从定量角度出发，运用三重螺旋模型、层次分析法、政 策评估模型等分析手段和方法，引入集群视角、关注经济效率，试图建立整 套包括产学研联盟业绩指数在内的、政府推进产学研联盟的评估体系，可以浣 这些都是对产学研定量研究的一次新尝试。 ( 2 ) 本文论述基于对众多国内外相关文献的细心搜集和整理，在仔细研究 的基础上本文形成了一些独创性的观点和判断。例如，第二章对三重螺旋模型 的深度解读中，本文形成了对三重螺旋模式纵向解剖和横向解剖进行研究的观 点，并德出了大学、产业、政府三条螺旋各自的纵向剖面图，从而对该模型的 研究更为深入。其它还有诸多独创性观点和判断散见于本文各部分的论述中。 ( 3 ) 本论文力图使研究结果便于应用于实际，易于指导实践，使评估指标 和体系简单明了、便于操作，具有很强的运用性和可操作性。例如，第三章的 4 j ：海人学硕士学位论文政府推进产学州联盟的评估体系州究 研究给出了一组1 4 个定量指标，6 个定性指标的产学研联盟业绩指数评价方法， 对每个指标的释义及计算方法都进行了详细说明，可以直接运用于实践。同样， 第四章给出了政府推进产学研联盟事前、事中、事后综合评估体系的指标权重、 评估流程和工作方法，实用可行。 上沲大学硕_ ：学位论文政府推进产学研联盟的订估体系 j l 宠 第二章构建中国大学一产业一政府关系 2 1 大学一产业一政府概念界定 在进入本文的实质性论述之前，有必要先对本文的研究对象加以界定。通常 意义上，所谓“产学研联盟”中的“产”指的是产业界，第一、第二，第三产业 之企业均包括在内，“学”指的是高等院校，“研”指的是独立科研院所。传统上 之所以区分“学”与“研”主要是基于高等院校侧重于人才培养，而科研院所侧 重于科技成果，但随着研究型大学的兴起，从广义上看“学”与“研”实际上代 表的是由科技人才、科研设备和手段、以及科研成果三大因素综合而成的科技力 量。这样，“产学研”表述里所包含的主体实际上只有两个，即产业界和学术界。 从国际研究惯例看，国际上对这一问题的研究是包含学术界、产业界、政府 三个主体的，英语中对应的术语是u n i v e r s i t y i n d u s t r y - g o v e r m n e n t ，在r 语文献 中常用“麈学官”表述。近年来，随着美国h e n r y e t z k o w i t z 芹【 荷兰l o e t l e y d e s d o r f f “三重螺旋理论”影响力的不断增大，“t r i p l eh e l i x ”已经成为国际学术界新的 通用术语。从国际术语发展历程可以看出，三者越来越被视为一个有机整体加以 研究，为了对应于英语u i g 的表述，本文用“大学一产业一政府”来表述研究 对象，但需注意的是，这旱的大学实际上是包括了高等院校和科研院所在内的学 术界，即更为精确的表述应当是“大学( 研究院) 一产业一政府”。 2 2 从“创新”到“三重螺旋”：一个理论发展的脉络 大学( 研究院) 、产业、政府三结合理论的发展与“创新”的出现有着密切 的联系，从本质上说，产学研联盟推动经济发展的机理在于合作过程中产生的 创新。现代经济理论研究表明，创新是经济增长的动力之源，而产学研结合是 实现创新的有效途径。因此，产学研理论的发展与创新理论的发展实际上是相 辅相成的。 6 海人学颇lr 学位论义政府推进产学研联盟的评估体系研究 2 2 12 0 世纪2 0 4 0 年代：合作创新初现雏形 从历史上看，市场与科学问系统的相互作用可以追溯到1 9 世纪中叶的第二 次科技革命，它以发电机的发明为标志，推动了生产技术由一般机械化到电气 化、自动化的转变，改变了人们的生产、生活方式。马克思最先注意到了这种 技术进步在经济发展和制度变更中的革命性作用，将它视为工业增长的未来源 泉，超越了土地、劳动力、资本的简单组合( m a r x ，1 8 5 7 ) 。1 9 2 1 年，熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 受马克思启示，在其著作经济发展理论中j 下式提出了 “创新”的概念，丰富了传统经济学只注重劳动、资本等实物生产要素决定经 济发展的解释。熊彼特认为，所谓创新就是建立一种新的生产函数，把一种从 来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种新组合 包括：引入新产品；引入新技术，即新的生产方法；开辟新的市场；丌拓并利 用原材料新的供应来源；实现工业的新组织。熊彼特的创新概念比较宽泛，虽 然他没有明确地将创新划分为技术创新和制度创新，但是在他关于创新的定义 中实质上内涵了这层意思，并且，熊彼特创新理论在着重阐述技术创新的同时， 也提出了“实现工业的新组织”这一制度创新内容。此后，创新理论的研究逐 渐分为两个分支：技术创新理论和制度创新理论。 2 2 22 0 世纪5 0 7 0 年代：技术进步抢占先机 2 0 世纪5 0 7 0 年代术，随着经济发展和产业结构的不断升级，欧荚经济 发展速度之快已不能用传统生产要素的投入来解释，熊彼特的创新理论得到验 证，人们开始关注技术创新的作用。1 9 5 7 年，索洛( s c s o l o w ) 发表了技 术进步与总生产函数一文，提出了用生产函数中的余值来测算技术进步率的 定量化方法，成为研究技术创新与经济增长的奠基性文献。之后的近2 0 年中， 以曼斯费尔德( m m a n s f i e l d ) 、弗里曼( c f r e e m a n ) 、纳尔逊( r n e l s o n ) 、西 尔弗伯格( s i l v e r b e r g ) 、阿瑟( w b a r t h u r ) 为代表的一批经济学家发展了熊 彼特的技术创新理论，并自称“新熊彼特学派”( n o n s c h u m p t e r i a n ) 。这一时期 取得了相当多的理论成果，他们从企业、产业层次进行了技术创新的测度研究 1 7 海大学顿【。学位论文政府推进产学研联盟的计估体系研究 和基于企业层次的技术创新的动力机制、市场机制的研究，并对技术创新理论 进行了完善。研究结果强调技术进步在微观经济行为、产业结构变动和经济体 系的宏观转变中的作用。1 9 7 4 年，布里弗曼( b r a v e r m a n ) 首次提出知识的资 本化观点，将第二次科技革命描述为“将科学本身转化为资本”，并认为“关键 的创新并不存在于机械、电子、航空、原子物理或其它科学技术的产品中，而 是存在于科学本身向资本转变的过程中”2 。 2 2 32 0 世纪8 0 年代：制度因素日趋重要 2 0 世纪8 0 年代，日本经济的突飞猛进使经济学家们意识到了制度对经济 发展的巨大影响，制度创新的研究与技术刨新的研究开始并驾齐驱。以科斯( r c o a d s e ) 、诺斯( d n o r t h ) 、阿尔钦( a a l c h a i n ) 等为代表的新制度经 济学家认为，以往被认为的经济增长的原因，如技术进步、投资增加、专业化 和分工的发展等，并不是经济增长的原因，经济增长的原因只能到引起这些现 象的制度因素中去寻找。在技术创新和制度创新的相互关系中，新制度经济学 家认为，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度选择会将技术创新引离经 济发展的轨道，或扼制技术创新。新制度经济学通过重薪锯读历史，充分论证 了制度创新对技术创新的决定作用。新制度经济学家认为，技术创新活动存在 个人收益与社会收益的巨大差距，这使得个人的积极性大大降低。倘若产权未 能得到界定和保护，则创新只能依赖于一点零星的自发性。因此，社会的技术 和知识存量决定了产量的上限，而实际产量还要受制度的约束3 。 2 2 42 0 世纪9 0 年代后：产学合作迈向三重螺旋 2 0 世纪8 0 年代后期，知识经济初现端倪，知识的生产和扩散将越来越多的 机构和主体联系在一起，人们逐渐认识到创新的多主体性、动态性、集成性等 综合特性，技术创新和制度创新出现了融合，创新的系统范式逐渐形成4 。这一 时期的创新系统研究以跨学科、跨边界为特征，逐渐形成了基于知识的研究范 式 = 海人学硕i 学位论文政府推进产学徊f 联盟的计侑体系研究 ( 1 ) 国家创新系统( n i s ) 理论 基于知识的观点研究创新主体的最早成果是国家创新系统理论( n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 。丹麦经济学家伦德瓦尔( b e n g t - a k el i l n d v a l l ) 第一 个使用了“国家创新系统”的表述，他的研究强调了创新系统中主体间的互动 作用。1 9 8 7 年，弗里曼( c f r e e m a n ) 在李斯特国家政治经济理论的启发下发 表了技术政策与经济运行来自日本的经验一书，对日本的国家创新系 统进行了研究，从制度和产业结构上割析了创新的系统性和国家干预的重要性， 提出了国家技术创新系统的概念。1 9 9 3 年，纳尔逊( r n e l s o n ) 和罗森伯格( n r o s e n b e r g ) 主编出版了国家创新系统：一个比较研究，比较了1 5 个国家 的创新系统，强调了国家制度在创新中的重要作用，认为在科学和技术的发展 中存在着种种不确定性，对付这种不确定性高的活动，有多种可能的制度安排 和战略选择。近年来，对国家创新系统的研究更关注知识的生产、传播和应用。 经济合作和发展组织( o e c d ) 1 9 9 4 年启动了“国家创新系统项目”，对多幽 创新体系开展了大规模的研究，随之发表了一系列的研究报告，d e c d 认为， 国家创新系统的核心内容是科学技术知识在一国内部的循环流动，研究的重点 是整个系统中创新互动和知识流动的效率。总而言之，舀家创新系统对经济发 展的意义在于：经济的发展是新技术和与之相适应的制度相结合的结果，国家 创新系统能使一国在有限的资源条件下获得较快的经济发展。 图2 一l 描述了国家创新体系的构成及行为主体之间的关系，它们具有信息 共享、动态、灵活的网络特点。 l ：海人学颂i ：学位论义政府推进产学研联盟的计估体系邗f 党 ( 2 ) 模式二( m o d e 2 ) 理论 在国家创新系统理论大兴其道的同时，1 9 9 4 年，m i c h a e lg i b b o n s 等在新 的知识生产模式一书中大胆地宣告了一个全新的知识生产与创新模式“模 式二”( m o d e2 ) 的诞生。传统的“模式一”( m o d e1 ) 知识生产模式是建立在 专业学科的架构之上。研究的问题由单一领域与学科所界定，研究成果的价值 也由专业同行来评估。因此，“模式一”注重学科内基础研究的突破，并不特别 注重满足学科外部，即经济、社会应用的需要。“模式二”的知识生产模式则 完全不同，特别是在诸如信息科学、机器人工程学、生物技术等领域中，它是 在跨学科( i n t e r - d i s c i p l i n a r y ) 或转学科的( t r a n s d i s c i p l i n a _ r y ) 应用导向的、甚 至商业经济的框架下来进行学术研究并生产知识。“模式二”研究的问题并不属 于任何单一学科，研究的目的也不在追求单一学科的知识创新，因而也无法在 单一学科内评估其研究成果。“模式二”大大地缩短了知识由“生产”到“应用” 的距离，因为研究问题本就在“应用”的框架下选定，而且知识生产过程中， 参与者仍不断地在“生产”与“应用”之间穿梭以确保新知识的实用价值。由 于不同学科的共同参与，不同的学术价值与行为规范被引入“模式二”之中， 并且由于知识应用的需要，来自各领域的要素，如市场需求、政策限锘、文化 趋势、社会变迁等多方面的考虑从一开始就被引入知识生产的全过程中。但值 得注意的是，“模式一”与“模式二”这两种创新模式一直处于共存并行之中， 二者并非完全替代而是相互补充。 图2 2 ( a ) 显示了传统的模式一( m o d e1 ) 中研究结果投入应用时所涉及 的主要步骤，可以看出这是一种没有反馈的直线模式，学术研究和市场应用之 帕j 没有构成一个完整序列，研究者和实践者自j 的相互作用和循环迭代往往可以 在研究完成之前就产生出结果，这大大降低了创新过程的重要性。 i 研究书开发一卜生产-市场 i - i tl ( a ) 模式一( m o d e1 ) 2 0 海人学硕1 学位论文政府推进产学研联盟的许估体系研究 而“模式二”是带有反馈的链环模式，以潜在市场为创新起点，来自各领 域的要素一开始就被整合到知识生产的全过程中，如图2 2 ( b ) 所示。其中 有5 条创新的实现路径，而不是“模式一”里的一条：( 1 ) 第一条c 是创新的 中心链。( 2 ) 第二条是由一系列的主反馈和反馈环等为标志的反馈回路。表示 从对市场需求的察觉，直接返回下一轮设计，以便对产品和服务的性能做进一 步的改善，其中f 是短期反馈，f 是长期反馈，也是主反馈。( 3 ) 第三条是k r 的链环回路，指的是研究和发明设计过程的相互作用，以及发明、设计一 知识一研究一设计或产品开发一知识一研究一开发等多种回路的多次反馈过 程，其中有两种情况：一是1 一k 一2 的路径，表示如果在创新中心链中的某一 环节发现新问题，将搜索现有知识系统，现有知识系统可以解决即返回该环节， 并向下一环节过渡。另一是1 一k 一3 一r 一4 的路径，表示如果现有知识系统无 法解决，则进行研究，而后再返回到创新中心链。这一创新路径说明创新是以 科学知识的积累为基础，同时开发工作也经常需要研究( 也就是在研究过程中 产生的新科学) 。( 4 ) 第四条是以d 表示的驱动路径，在模式二中，科学不仅 仅是创新的初始点，而是贯穿创新全过程，科学可以在创新中心链中引入根本 性的金新内容，并形成新的经济增长方向，如半导体、激光的诞生。( 5 ) 第五 条是以s 表示的反驱动路径，说明创新又能推动科学，它本身可以约束某种规 定性的研究任务，规定其发展方向，并为推动此项研究提供空间和条件5 。 ( b ) 模式二( m o d e2 ) 图2 2 模式一与模式二 2 l 簿火学硕 ：学位论文政府推进产学研联盟的许估体系州究 ( 3 ) 兰重螺旋( t h ) 理论 自创新理论出现以来，西方学者更多的是从经济学角度来研究仓q 新，而1 9 9 5 年由e t z k o w i t z 和l e y a e s d o r l f 提出的大学一产业一政府“三重螺旋”模式( t r i p l e h e l i x ，t h ) 却辅以社会学的视角来研究创新活动的实现问题，大学( 研究院) 、 产业、政府三方不仅是创新的要素，而且还是社会活动的主体。三方之问通过 结构性的组织安排、制度性的组织设计等机制，以加强三者资源的共享和信息 的沟通，从而提高资源运用的效率与效能。大学、产业和政府的三重螺旋结构 在功能和作用上与知识经济出现以前的社会发展创新模式截然不同，三方之间 界限的交叉在组织、技术和知识层面上提供了创新的来源，这一系统既需要功 能上的区分，又需要结构上的整合。可以预期，2 1 世纪的创新将既包含技术层 次上的创新，也包含组织层次上的创新，因此，社会本身正在不断地被知识越 来越密集的社会关系的作用所重建6 。 图2 3 是三重螺旋模型最直观和形象的表示，这是个和谐的三方相叵作 用、协作创新、共同发展的繁荣景象。关于三重螺旋，本章接下来还将做进一 步阐释，这里只给出一张l c y d e s d o r f f & e t z k o w i t z 在2 0 0 1 年绘制出的三重螺旋 图。 图2 3 三重螺旋模型 二海人学顿： 学位论文 政府推进产学研联盟的评估体系研究 从以上理论回顾可以看出，近2 0 年来，在解释基于知识的社会经济问题时， 涌现出大量概念和些理论，大学一产业一政府的三重螺旋关系j 下是在对这些 理论的继承和发展中逐渐清晰起来。 三重螺旋模式出现之前，人们主要关注的是自由市场经济下的大学一产业双 螺旋关系，其中最具代表性的就是美国斯坦福硅谷模式的巨大成功。随着大学 一产业关系研究的深入，制度因素越来越受到重视，国家创新系统理论指出，一 国创新系统的制度安排和结构是一个国家创新活动的重要决定因素，通过影响知 识生产，进而影响经济发展。而这种制度安排和结构是由学术界、产业界和政府 在发展科学、技术中通过相互联系与交往而形成的。伦德瓦尔( b e n g t a k e l u n d v a l l ) 指出，国家创新系统的最显著特征不是各个行为体的作用，而是它们 之间的合作和交互关系。这一观点表明，经济的创新不仅依靠单个机构( 如公司、 研究机构和大学) 的独立作用，而且更依靠“知识创新体系中的各个组成部分之 问的相互作用，以及它们与社会制度之间的相互影响”，即国家创新体系的成功 与否不仅在于每一个环节的能力，还在于各环节之间交互作用的方式7 。这一点 在三重螺旋理论中是得到继承的，而三重螺旋理论对于国家创新系统理论的发展 表现为，三重螺旋把“政府”作为一个新变量引入模型从而改进了国家创新系统， 研究模式发生由( u ，i ) 一( u ，i ，g ) 的转变，从而使得政府的不同层面比如 欧盟、国家、地区、局域等能够在同一个框架体系下得以具体研究。 传统的知识生产系统“模式一”( m o d e1 ) 是基于在公共部门和私人部 门之间的清晰分划，大学做为“象牙塔”与社会之间有明显的界限( 围墙) 。而 “模式二”( m o d e2 ) 的特点在于大学和