（传播学专业论文）区域科技创新、知识扩散与经济发展的实证研究——以安徽省为例.pdf

中国科学技术大学硕士学位论文 摘要 本文选取安徽省作为研究对象，对区域科技创新和经济发展的理论与实践展 开研究，并为新时期加强安徽科技创新促进经济发展提出建议。 文章紧扣区域科技创新和区域经济发展的主题，首先对区域经济理论、区域 科技创新系统和创新扩散进行理论探索。在分析区域科技创新的内涵与特征基础 上，构建了区域科技创新模型，对其结构和运行机制作出分析，并运用创新的扩 散和信息传播理论研究探讨了科技创新促进区域经济增长的机理，同时阐明了区 域经济发展、区域环境因素对区域科技创新的影响。( 、 f 文章运用经济发展理论、科技创新理论、传播理论原理深入考察了安徽的经 、j 。一 济地理特征、区位特色、经济发展状况；运用定量分析方法，对安徽科技创新与 经济发展的相关性进行了实证研究，证明了区域科技创新是区域经济发展的源泉 和动力；同时探讨了安徽经济发展对科技创新的影响，并从科技创新的结构优化 作用、科技创新的空间集聚作用分析了科技创新对安徽经济发展的促进，进一步 阐明了两者的互动关系。 文章特别研究了区域科技创新能力及建立其评价指标体系的原则，提出了一 套科技创新能力的评价指标和体系。并运用灰色模型将安徽与江苏和浙江进行了 比较分析，对安徽科技创新能力进行了历史考察及国际比较，并对安徽科技创新 能力作出了综合评价。 最后，分析安徽经济发展面临的国际国内环境和省内发展态势，提出了新时 期加强安徽科技创新促进经济发展的政策建议。 关键词：安徽科技创新区域经济发展扩散 中国科学技术太学硕士学位论文 a bs t r a c t t a k i n ga n h u ip r o v i n c ea sar e s e a r c ho b j e c t ，t h i sp a p e rs t u d i e s ，b o t hi nt h e o r ya n d p r a c t i c e ，t h ei s s u e so fr e g i o n a ls c i e n t i f i cm a dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，a n d o f f e r sa d v i c eo nh o wt o p r o m o t e a n h u i ss c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds p e e du pi t se c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nan e w e a r f i r s to fa l l ，t h e p a p e rf o c u s e so nt h ei s s u e s o fr e g i o n a ls c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so f a n a l y z i n gt h ec o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fr e g i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，a n de x p l o r i n gt h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l ，am o d e lo f r e g i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sc o n s m a c t e d ，a n da ni n - d e p t h a n a l y s i si sm a d eo ni t ss t r u c t u r ea n dm e c h a n i s mo fo p e r a t i o n ，p a r t i c u l a r l yo nh o w s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o m o t e sr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h i nt h e m e a n t i m e ，t h ei n f l u e n c eo f r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ef a c t o r so f r e g i o n a l e n v i r o n m e n to nr e g i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r ee x p l a i n e d b ya p p l y i n gt h ep r i n c i p l e so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h e o r i e sa n ds c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r i e sa n dt h e o r i e so fh u m a nc o n u n u n i c a t i o n g ，t h i sp a p e r m a k e sat h o r o u g hr e v i e wo f t h ee c o n o m i cg e o g r a p h i c a lf e a t u r e so f a n h n ip r o v i n c e ，i t s r e g i o n a lf e a t u r e s ，t h es t a t u so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t a f t e rt h a tt h ep a p e ra d o p t sa m e t r o l o g i c a lm e t h o d ，a n dc o n d u c t sad e m o n s t r a t i v es t u d yo f t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e n s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti na n h u i ，t h e r e b y s h o w i n gt h a tr e g i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ep o w e r h o u s ea n da d r i v i n gf o r c eo fr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ep a p e ra l s oe x p l o r e s ，i nb o t h m a c r o s c o p i ca n dm i c r o s c o p i cp o i n to fv i e w s ，t h e i n f l u e n c eo ft h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ti na n h u io ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，d i s c u s s e s ，i nr e t u r n ， t h ep r o m o t i v ef u n c t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt ot h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n a n h u i ，i n t e r m so ft h es t r u c t u r a lo p t i m i z a t i o na n ds p a t i a l 中国科学技术土学硕士学位论文 c o n g l o m e r a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n df u r t h e ri l l u s t r a t e st h e i n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m t h ep a p e rf e a t u r e sas t u d yo nr e g i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya n dt h ep r i n c i p l ef o re s t a b l i s h i n ga ni n d i c a t o rs y s t e mt oe v a l u a t et h a t c a p a b i l i t y , a n df u r t h e rc r e a t e sas e to fe v a l u a t i v ei n d i c a t o r sa n das y s t e mf o rt h e a s s e s s m e n to fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；i ta l s oe s t a b l i s h e sa g r e ym o d e lt o e v a l u a t et h e c a p a b i l i t yo fr e g i o n a l s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，c o n d u c t sac o m p a r a t i v es t u d y , w i t ht h em o d e l ，o ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f j i a n g s ua n dz h e j i m l gp r o v i n c e s ，t h e nt h ep a p e r m a k e sac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fa n h u i ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , b yl o o k i n gb a c kt oi t sh i s t o r ya n dm a k i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o n s f i n a l l y , t h ep a p e rp r o f o u n d l ya n a l y z e s t h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n ta n h u ii s f a c i n g i nan e wr o u n do fd e v e l o p m e n t ，a sw e l la st h e d e v e l o p m e n tt e n d e n c yi n t h ep r o v i n c e ，a n dp u t sf o r w a r ds t r a t e g i c t h i n k i n g f o r s t r e n g t h e n i n gs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp r o m o t i n gt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ti na n h u ip r o v i n c ei nan e we r a k e y w o r d s ：a r t h u i ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，r e g i o n ，e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，p e r v a t i o n 第1 章绪论 冷研究目的与意义 令国内外研究现状 夺本文研究内容与方法 第1 章 1研究目的与意义 绪论 2 1 世纪是一个充满变革、不断超越的世纪。世界多极化和经济全球化趋势 在曲折中发展。科技的飞跃发展正在迅速改变经济、改变社会，改变人们的生活， 改变各国和地区力量的消长。强化科技创新、提高经济综合竞争力和发展后劲已 被提升到各国和地区发展战略的层次。 安徽省在开展科技创新工作方面进行了一些尝试，并积累了一定的经验。9 0 年代以来，安徽省以知识流动、科技成果转化和产业化为核心，深入实施“科教 兴皖”战略，不断深化科技体制改革，科技综合实力显著增强，对经济社会发展 的支撑和引领作用日益显现，为经济保持高速稳定发展奠定了基础。初步核算， 2 0 0 5 年安徽省全年生产总值( 0 d p ) 5 3 7 5 8 亿元，按可比价格计算，比上年增长 1 18 。其中，第一产业增加值9 5 9 6 亿元，增长l ；第二产业增加值2 2 3 4 2 亿元，增长i 8 8 ；第三产业增加值2 1 8 2 亿元，增长9 9 。按常住人c 7 7 ；f 。算， 人均生产总值8 5 9 7 元( 折合1 0 4 9 5 美元) ，提前两年实现全面建设小康社会起 步阶段的预定目标，全社会劳动生产率1 4 7 7 9 元人。“十五”时期，全省生产 总值年均增长i o 6 ，三次产业结构由2 0 0 0 年的2 5 6 ：3 64 ：3 8 0 变化为2 0 0 5 年 中国科学技术大学硕士学位论文 的17 9 ：4 1 ，6 ：4 0 5 。 科技事业迅速发展，科学技术作为第一生产力在推动经济增长中发挥了重要 作用。据测算，安徽2 0 0 5 年主要农产品良种平均推广面积比上年扩大1 0 5 。 高新技术产品产值率由1 9 9 8 年的1 5 9 4 提高到2 0 0 3 年的1 7 6 5 。安徽省高技 术产业出口已从2 0 0 0 年的3 5 2 亿美元增至2 0 0 3 年的6 2 5 亿美元，年均增速达 2 1 1 ，高于全省同期外贸出1 3 年均增长速度( 1 2 1 ) ，占全省出1 3 总额的比重 由2 0 0 0 年的1 6 2 上升到2 0 0 3 年的2 0 4 高新技术产品出口。2 0 0 4 年专利申请 量和授权量分别达到2 9 4 3 件、1 6 0 7 件。 在新的历史条件下，党中央的中部崛起战略会给安徽省带来诸多新的机遇。 一方面，改革开放以来安徽省经济已积蓄了相当的崛起能量，当前已处于新一轮 的快速增长期，工业作为经济增长的主导因素越来越强劲；另一方面，基于中部 地区在农业、能源、原材料工业等方面的特殊地位，以及制约经济社会发展的突 出因素，国家对中部地区的农业、基础设施建设以及科技、教育、文化、卫生等 社会事业建设的支持力度将会不断加大，从而会给安徽省经济发展带来多方面的 新机遇。安徽省应抢抓这些机遇，迎接知识经济和经济全球化带来的挑战，应对 新一轮发展的科技与经济的竞争，按照党中央的战略部署，增创新优势，更上一 层楼。研究科技创新与安徽经济发展的关系，探讨科技创新对安徽经济发展的作 用，不仅对安徽新一轮的发展具有十分重要的现实意义，而且对于指导区域科技 创新和区域经济发展具有重要的理论意义。 2国内外研究现状 目前，国内外已有许多关于技术创新和科技创新方面的研究，在关于经济发 展的研究文献中也有不少相关的探讨，科技创新与经济发展的相互关系尤其是区 域科技创新研究越来越受到关注，既有一般的实践经验总结，也有较为深入的理 论探讨，重点和视角各不相同，多数研究工作主要集中在： 政策研究：探讨改革开放政策所带来的人的思想解放、生产力的解放、 。安徽省统计局2 0 0 5 年全省经济形势 e b o l b 女p ：a 自! i j ! b g q ! ! 逝w s o p e n a s p ? i d - 9 7 6 5 ，2 0 0 6 2 2 3 2 第1 孽绪论 体制的不断创新，研究各方面政镱的制定与实施； 比较研究：考察安徽所处的特殊地理位置和人文历史背景，以及在改革 开放过程中所取得的各种进步，与国内外情况进行比较： 发展研究：结合经济发展理论，刺安徽经济发展的目标、阶段、途径以 及现状等进行分析和探讨。 2 1 理论研究 2 1 1 区域经济理论 区域经济理论是有关区域经济发展的一般规律和协调发展的理论，是用区域 的观点和方法去揭示区域经济发展、运动和变化的趋势，为人类合理配置资源提 供科学决策的依据和对策，而且其研究往往要为区域经济发展规划服务，因而具 有很强的应用性。 区位理论 区位指社会、经济等活动在空间上分布的位置。区位理论( l o c a t i o nt h e o r y ) 是研究经济行为的空间选择及空间内经济活动的组合理论。简单地说就是研究经 济活动最优的空间理论，即研究经济行为与空间关系问题的理论2 1 。1 9 世纪初 德国经济学者杜能( j h v o nt u n e n ) 根据资本主义农业与市场的关系，探索园地价 不同而引起的农业分带现象，创立了农业区位论。到了2 0 世纪初，出现了以研 究成本和运输费用为内涵的工业区位论，其先驱者是龙哈德( w l a u n h a r d t ) ，集大 成者是德国经济学者韦伯( a w e b e r ) ，他创造性的提出了区位因子体系，从而创 立了工业区位论，后来又有胡佛f e h o v e 0 等人完善改进。2 0 世纪3 0 年代初，德 国地理学者克里斯塔勒( wc h r i s t a l l e r ) 根据聚落和市场的区位，提出中心地理论； 稍后，德国经济学者廖什( a l o s c h ) 年1 用克里斯塔勒理论的框架，发展成为产业 的市场区位论，他们分别从市场和经济中心的角度发展了区位理论。此后，瑞典 著名经济家俄林( b o h l i n ) 把地域分： 、国际贸易与区位加以综合分析，从而形成 了贸易区位论。2 0 世纪9 0 年代，美国经济学家克鲁格曼( pk r u g m a n ) 矛! 日本的 滕m ( f u j i t a ) 等学者，在传统区位论的思想指导下，用现代经济学方法，研究城市 由哪里发育，研究企业经济活动与城市形成的关系，从而开创了当代城市区位的 研究。 1 中国科学技术土学硕士学位论文 经济增长理论 区域经济增长问题，即生产力在长时期内的发展变化问题，一直受到西方经 济理论界的关注，而把经济增长理论用于区域经济研究，始于英国。2 0 世纪3 0 年 代，“区域规划”在英国引起广泛重视，人们普遍接受以斯密和李嘉图为代表的 古典经济增长理论。现代经济增长理论则是在凯恩斯( k e y n e s ) 建立的宏观经济模 型基础上，把凯恩斯短期静态( 比较静态) 和均衡分析的国民收入决定论的理论框 架用来观察生产力在长时期内的动态发展过程。现代经济增长理论应用于区域经 济是有积极意义的，特别是借助计量经济学与模型方法，使定性与定量分析相结 合，可以更准确地把握区域经济的运行b 1 。 区域创新理i 仑 2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着全球化、信息化、市场化的发展，知识经济 已见端倪，使得传统的区域经济理论无所适从 4 1 0 那种区域经济增长单纯依赖外 来资本及本地资源的传统增长方式已显得过时了。发达国家区域研究中开始对传 统的区域经济增长理论和政策进行反思，寻求以知识和技术为根本的区域发展理 论。因此，传统的区域经济增长与发展理论的局限性越来越大，区域创新理论日 益成为区域发展的主导。区域化与个性化的发展趋势，适应我国进一步对外开放 与区域发展要求，我国也兴起了区域创新理论的研究，出现了许多有影响的研究 成果。 2 1 2 创新理论 技术创新理论 区域科技创新理论起源于技术创新理论“1 。“创新”的概念最早是由美籍奥 地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年引入经济和科技领域的。我国对 技术创新的研究起步较晚，但发展很快，研究进展较大。傅家骥等结合国内外的 研究成果，剥技术创新的界定比较完整，认为“技术创新是企业家抓住市场的潜 在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更 强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织， 它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。 第1 章绪论 技术创新是始于研究开发而终于市场实现的动态过程，技术创新的过程涉及 到许多因素，这些因素组合与配置的方式及其结构上的差异，就构成了技术创新 的不同模式。根据技术创新动力源的不同，人们将其分为技术推动模式、市场拉 动模式以及两者的组合：根据技术创新的方法，人们将其分为三种基本模式：自主 创新模式、模仿创新模式和合作创新模式。企业的创新模式及其选择是与企业的 竞争战略、生产技术能力和组织管理特征密切相关的 。 实践表明，即使是技术创新也决不是孤立的社会事件，技术创新作为一种特 定的技术经济过程，在本质上是特定时空范围内的社会、自然、技术诸多资源的 优化配置与合理组合，它不仅离不开科学创新，而且广义上也包涵了组织创新、 管理创新与制度创新，它们都是技术创新的环境条件与保障 6 1 0 国家创新体系 所谓国家创新体系是指一个国家内各有关部门和机构间相互作用而形成的 推动创新的网络，是由经济、科技和高校等机构组成的推动创新的系统 7 1 0 国家 创新体系研究是技术创新理论研究的一个新的发展阶段。最早提出国家创新体系 概念的是英国的著名经济学家弗里曼( c f r e e m a n ) 。1 9 9 2 年的丹麦的伦德瓦尔 ( b e n ga l u n d v a l l ) 在其主编的国家创新体系：构建创新和交互学习的理论一 书中，研究了国家创新体系的构成与运作。1 9 9 3 年美国纳尔逊( n e l s o n ) 主编的国 家创新体系：比较分析，对不同国家的国家创新体系进行了分析比较。经济合 作与发展组织( o e c d ) 在一份报告中指出的：“国家创新体系可以定义为公共和私 人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个国家扩散知识 和技术的能力，并影响着国家创新业绩。” 国家创新体系不仅是开放的系统，也是发展中的系统。它不排斥而且要吸收 外来科技，还要适应国内外的科技发展，不断改革与完善创新体系结构 8 1 0 2 1 3 传播理论 美国传播学者贝雷尔森等认为“运用符号词语、画片、数字、图表等， 来传递信息、思想、感情、技术以及其他内容，这种传递的行为或过程通常称作 传播。”。传播与现代社会的最值得注意互动关系是2 0 世纪7 0 年代以来出现的所 。余可发技木创新模式的比较与选择 j 天津市职工现代企业管理学院学报，2 0 0 4 ，2 0 0 ) 。sw l i l t l e j o h n 传播理 色远流出版社，1 9 9 3 中国科学技术大学硕士学位论文 谓“信息革命”、“信息爆炸”现象9 1 。社会的发展、国家的建设越来越依赖于c t 传 播”，这是传播学发展的理由和背景，是人们普遍学习、研究的最大意义所在。 创新的扩散理论 1 9 1 2 年，熊彼特( j a s e h u m p e t e r ) 吐l 版了德文著作经济发展理论在该书 中，熊彼特首次提出了“i n n o v a t i o n ”这一概念。1 9 9 5 年，美国新墨西哥大学埃 弗雷特罗杰斯教授研究了3 0 0 0 多个有关刨新扩散的案例，发表了创新扩散 ( d i f f u s i o no f i n n o v a t i o n s ) 一书。罗杰斯指出，创新事物在一个社会系统中要能 继续扩散下去，首先必须有一定数量的人采纳这种创新物，创新扩散总是借助一 定的社会网络进行的，在创新向社会推广和扩散的过程中，信息技术能够有效地 提供相关的知识和信息们。 创新与扩散理论指出，任何种新事物，比如新观念、新发明、新技术等， 从诞生到为人们接受继而流行起来，都会经历一个在社会系统中推广或扩散的过 程。一个创新扩散的过程具有四个基本要素，分别是创新、传播渠道、时间 和社会系统“如。罗杰斯在著名的创新扩散模式中指出，整个创新扩散过程分为 三个阶段，即前提、过程和后果，实际上就是创新的准备、创新的扩散和创新的 结局。罗杰斯认为，从个人认知新方式到采取行动这一意向决定过程，包括了5 个阶段：( 1 ) 获知阶段、( 2 ) 关心阶段、( 3 ) 评价阶段、( 4 ) 试用阶段、( 5 ) 采用阶 段。 信息传播 大英百科全书对信息传播解释为：用任何方法，彼此交换信息。即指一 个人与另一个人之间用视觉、符号、电话、电报、收音机、电视或其他工具为媒 介，所从事之交换消息的方法。信息传播是一种社会信息互动共享活动，科技 创新体系中最重要的一种活动就是信息传播。整个科技创新过程中主要的信息传 播包括：企业内外信息沟通、技术信息与经济信息的结合、创新运行各阶段间与 内部的信息沟通等 1 3 1 o 2 2 实证研究 2 2 1 美国的科技创新系统 美国科技创新系统有三大显著特征区别于其它国家。著名的反托拉斯政 6 第1 蕈绪论 策：规模巨大。二战以来，美国国家的r & d 投资超过了其它经济合作与发展 组织国家的总和，美国在几乎所有的基础研究领域和重要技术领域保持了世界领 先地位：新的公司在新技术的商业化中扮演了十分重要的角色。近半个世纪以 来，新建的小公司在微电子、计算机、软件、生物技术等领域发挥着重要作用1 4 1 0 2 2 2 日本、韩国的科技创新系统 日本与美国一样，企业是科技创新的投入主体和研究开发主体。这一点恰好 与中国的情况相反。日本的科技创新系统与其它经济合作与发展组织国家具有明 显的区别。“科技立国”政策是其国家科技创新系统的特点1 15 1 。 通产省的重要作用。通产省的导向使日本经济的结构变革形成了长期的模 式。 企业的作用。日本重点支持大企业，帮助他们成为能够不断创新、在国际 上富有竞争能力的优秀企业。 良好的教育政策。日本的教育体系包括高水平的普通教育与严格的实践培 训。 韩国的科技创新系统与日本如出一辙，带有浓厚的学习和模仿日本的特点。 这种仿效使韩国成长为发展中国家中经济发展最快的国家之一。韩国的建设国家 创新系统的做法主要有：赶超型科技发展战略的实施，有效地利用了科技资源； 确立科技立国的方针，加大创新投入力度；鼓励国内外竞争，激发企业刨新 动力：对技术创新提供有力的法律、财政、金融、人才、信息服务等方面的保 障：建立产、学、研相结合的研究开发与成果转化机制。 2 2 3 新加坡的科技创新系统 新加坡自上世纪7 0 8 0 年代以来经济高速增长，成为亚洲四个发展最快的 经济体之一。1 9 9 7 年其进出口贸易额3 8 2 2 亿新元，国内生产总值1 4 3 0 亿新元， 保持了7 8 的经济增长率。1 9 9 7 年瑞士洛桑管理发展学院的竞争力评价报告中， 新加坡仅列美国之后排位第二。这些成果自然与新加坡的发展政策和政府的有效 运作有直接关系。尤其是其科技创新政策。新加坡科技创新系统最突出的特点表 现在：人刁政策：促进科研与企业相结合的政策。 中国科学技术史学硕士学位论直 i i 3本文研究内容与方法 本论文采用实证研究与理论研究相结合、纵向( 发展阶段) 与横向( 国内外比较) 相结合，要素( 政策、体制、经济发展状况、科技创新能力与实绩等) 分析与综合 分析相结合，定性分析与定量分析相结合的方法：通过一般理论研究总结一科技 创新理论引入一经济、科技发展的实证分析一国内外比较一数量分析、因素分析 一结论，深入、系统地研究和探讨科技创新与安徽经济发展的关系，掌握区域科 技创新的有关理论和规律，为今后的发展提供经验总结和战略思路。 本论文是关于区域科技创新与经济发展的研究。选取安徽省作为研究对象。 通过近l o 年来安徽经济发展的历程、成就与经验，尤其是科技创新工作的实践 进行研究分析，探索科技创新与经济发展的相互关系，阐明科技创新对经济发 展的促进作用，提出新时期加强科技创新，促进经济发展的战略思路。 全文共分五章： 第一章绪论。简要地表述研究的目的、意义、方法和内容结构。着重对区 域科技创新的相关理论区域经济理论和技术创新理论和国外发达国家的科 技创新经验进行综述。 第二章区域科技创新的模式、结构与扩散运行机制。主要分析区域科技创 新的内涵与特征，研究区域科技创新模型、结构与运行机制，以及科技创新促进 经济增长的机理。 第三章主要是对安徽经济发展进行实证分析。针对安徽的经济地理特征、 经济发展状况等进行研究。对区域科技创新与区域经济发展相关性的定量定性分 析，考察科技创新与安徽经济发展的互动。从宏观层面与微观层面探讨经济发展 对科技创新的影响，并从结构优化与产业空间聚集角度探讨科技创新对经济发展 的促进。 第四章区域科技创新能力评价及其政策取向。提出区域科技创新能力评价 的指标与体系。建立区域科技创新能力评价的狄色模型。对安徽科技创新能力进 行国内外比较分析和综合评价，在此基础上对新时期安徽科技创新战略提出建 议。 第五章总结与展望。 第2 区域科技创新系统模型、结构与扩散运行机制 第2 章 区域科技创新系统模 型、结构与扩散运行机制 夺区域科技创新系统的内涵与特征 夺区域科技创新模型及其结构 夺区域科技创新与区域经济发展的相互影响机理 1区域科技创新系统的内涵与特征 1 1 区域科技创新系统的内涵 所谓区域科技创新系统是指依托区域科学技术创新力量，有效利用区域科技 创新资源，协调区际间的科技合作与竞争，实现区域内外科技创新资源( 人才、 知识、经费) 的高效配簧与结构优化，促进区域科技创新活动的广泛开展和创新 成果的应用普及与推广，创造与发展区域的竞争优势。其主要功能是解决区域科 技发展过程中技术供给、技术评估、技术转化以及技术扩散等问题，对区域内技 术升级、技术创新从供给、需求与环境方面给以支持，其目的是为保证区域经济 安全与社会发展服务。 区域科技创新系统是在特定的经济区域和特定的社会经济文化背景下，各种 与科技创新相关联的主体要素( 实施科技创新的机构和组织) 和非主体要素( 科 技创新所需要的物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策所构成的网络 1 6 1 。 i 1 。11 i 区域的差芹性，存每个区域其政策的优先顺序和重点不一样，而这种 q 中国科学技术土学硕士学位论文 差异性既包括生态地理、自然资源，也包括市场容量、文化习俗、r & d 制度、 产业集群、信息网络、人力资源状况。在某种程度上，区域的差异性，决定了区 域的科技刨新政策的差异性。因此，不同区域的科技创新具有不同的侧重，依赖 于不同的要素内容，而这种侧重一方面是长期历史惯性的作用，另一方面也是政 府有意识作用的结果。 区域科技创新作为一个网络系统，其直接目的是提高区域科技创新能力，最 终增强区域竞争力，加快区域经济的发展。区域经济的快速发展和经济增长的质 量的提高，需要依托区域科技创新体系的不断开拓区域经济的新增长点，需要依 靠区域科技创新来带动整个区域经济的增长。同时，区域科技创新要贯彻有所为、 有所不为的原则，围绕区域经济发展中的核心竞争力与新增长点的形成，在能够 充分发挥自身生产要素和资源禀赋的条件下，培育和保持区域的优势产业，使经 济获得良性发展。 1 2 区域科技创新系统的特征 在国家科技创新体系中，区域科技创新是十分重要的创新层次，具有系统的 主要特征，但区域科技创新与国家科技创新或与企业技术创新相比较，又带有明 显的个性特征。区域创新系统首先是一个完整的相对独立系统，其次是国家创新 系统的一个子系统，但区域创新系统的简单迭加并不能构成国家创新系统，区域 创新系统服从并服务于固家创新系统，同时又有其特殊的目标和内在规定。 1 2 1区域科技创新的全息性 区域科技创新的全息性是从系统结构模式上来把握区域科技创新的特征，即 指区域科技创新结构模式上与国家科技创新结构模式相似，它是国家科技创新结 构模式的成比例的缩小，或是整体的一个缩影。它表明区域科技创新系统与国家 科技创新系统的同构性。“全息”只是相似，并非绝对等同。所以，从系统结构 模式来看，区域科技创新在结构模式与国家科技创新结构模式是相同的，体现了 部分与整体的全息辩证关系。 1 2 2区域科技创新的全能性 这是从科技创新体系的职能上来认识区域科技创新的特征。指区域科技创新 第2i 兰域科技创新系统模型、结构与扩散运行机制 体系是创新职能比较完整的层次，与国家科技创新有职能对应关系。也就是说， 区域科技创新系统具有国家科技创新系统全部职责与功能，是一种全能创新系 统，是创新职能比较完整的层次，涉及到经济与科技活动的各个环节，涉及整个 价值链条，涉及社会的各个产业部门，是多目标、多因素的集合，因此，它必须 统筹兼顾，实施综合性科技创新职能。 1 2 3区域科技创新的中观性 这是从系统层次关系上来把握区域科技创新的特征，区域科技创新体系对上 是一个局部，但对下是一个全局。它的创新决策从属于国家宏观创新职能与政策 的控制，对其下属众多的部门与企业具有因地制宜的全局导向作用。所以，在 国的创新纵向链条中，它是承上启下的中间媒介、中端调控系统，发挥居间的中 间联系与协调作用 1 7 1 = 我们不能笼统地强调区域科技创新的宏观调控，对于中 观来说，既有对国家的局部服从性，又有区域相对独立性。它一方面必须按照国 家科技创新的目标、政策、方法、法规等信息来调节，另一方面又要输入区内外 各类信息以激活区域科技创新系统。 1 2 a区域科技创新的特色性 区域科技创新的最大特点是个性化，发展独具特色的区域经济舯。这是从 创新运作中，从特殊与一般关系上把握区域科技创新的特征。在区域经济运行的 完整价值链的所有环节上，从研究开发、原材料生产、产品制造、流通、中介、 知识服务等等诸多方面，充分展示科技创新的个性魅力，体现出差异化。 1 2 5区域科技创新的兼容性 这是从区域科技创新决策上来把握区域科技创新的特征。区域科技创新一方 面要了解和掌握国家和企业科技创新信息；另一方面要随时准确掌握区外的科技 创新动态。通过技术引进、消化吸收、改进创新，提高创新能力与水平。因此， 它必须是开放的，能容纳百川，广泛吸引国内外的科技与人才，在体制创新与管 理创新上，正确处理好独占性与开放性、高新技术的引进与传统技术的转移、竞 争与合作等诸多关系，从而全面提高区域科技创新能力。 1 2 6区域科技创新的动态性 区域科技创新是一个动态的概念，随着经济和社会的进步，区域科技创新也 中国科学技术大学硕士学位论文 不断地发展与完善。区域科技创新的演化要经历雏形阶段、成长阶段、成熟阶段， 不同阶段中企业、政府、市场及中介机构等具有不同的特征。区域科技创新系统 中的主体和参与者及其环境( 主要是经济环境和制度环境) 演变的渐进式特点，决 定了区域科技创新必须采取渐进式、阶段性和有限目标的方式。 2区域科技创新模型及其结构 区域科技创新系统是在一个特定的经济技术区域内，科学创新与技术创新的 整合所构成的创新系统，是由与区域科技创新及其扩散全过程有关的组织、机构 和实现条件所组成的网络体系，也是由相关社会要素组成的一个社会系统。区域 科技创新强调一个区域的制度耵i 文化环境与创新过程的之间的相互影响，强调区 域的创新过程的相互作用、社会性和学习性，强调区域的制度性结构，它具有开 放系统的一般特性，包括系统的整体性和结构性、系统的有序性和组织性、系统 的过程性和动态性等 1 9 1 。 科技创新包括科学创新和技术创新：前者指通过科学研究，获得新的基础科 学和技术科学知识的过程：后者指学习、革新和创造新技术的过程 2 0 1 。科学创 新是技术创新的基础，技术创新是科学创新在生产中的实际应用。一般说来，技 术创新是以企业为中心展开的。企业技术创新过程涉及知识信息流动、创新构思 产生、研究开发、技术管理与组织、工程设计与制造、用户参与及市场营销等一 系列活动眨”。在创新过程中，这些活动相互联系，有时要循环交叉或并行操作。 技术创新过程不仅伴随着技术变化，而且伴随着组织与制度创新、管理创新和营 销方式创颓。 目前对区域科技创新模型的研究主要有以下几种分析方法： 一种是结构分析法。这种方法强调区域中的各种没施即组成要素，包括物质 的、人文的和通讯的作用。这种分析方法是比较常见，也是较为成熟的方法。这 些要素具体指企业、教育科研机构、政府部门以及中介组织等设施。 另外一种是过程分析法。它注重区域科技创新中各个要素之间的互动，各要 素之问的网络联系与| 办调过程，从而把区域创新由静态的结构分析转向动态分 析。 第2 区域科技创新系统模型、结构与扩散运行机制 第三种是系统分析法。它注意到了区域科技创新系统开放性和兼容性，掌握 区域内外的动态，积极利用区域内外的创新资源。 结合上述分析，构造区域科技创新模型，既要反映系统的结构，更要反映系 统动态运行的机理，还必须深入理解文化、制度、环境等外在因素的影响。在区 域科技创新系统中，科技创新通过带动世界经济增长方式变化、成为企业发展的 动力源、促进产业结构的优化与升级以及空间上的聚集作用等促进地区经济的发 展，同时，经济发展又对科技创新产生一定的反馈作用。基于此，根据系统论的 观点，本文建立了一个解释性的区域科技创新模型( 图2 1 ) ，借助模型，可以对 区域科技创新的系统结构及科技创新与经济发展的互动作用有比较清楚的认识。 从图2 1 中可以看到，区域创新系统包括三个层而：创新主体的微观层面。 创新活动的行为主体，包括企业、大学、科研机构、各类中介组织和地方政府。 这个层面中，企业作为市场经济的主体，是技术创新的主体，因而也是区域科技 创新系统的核心。科研机构和教学科研型大学等研究开发部门作为技术创新的知 识源头，其主要任务是开发技术资源，为企业技术创新提供知识供给。政府部门 主要负责创新政策的制定，从而实施和影响创新资源的配置，建立信息传播和知 识流动的平台，并作为一支重要力量参与科技创新。行为层面。各创新主体以 企业为核心，相互之间发生作用( 主要是知识的传播交换和资源的流动) ，通过共 同参与研究开发活动，获得科学技术的发明创造成果，体现科学技术的商业价值： 科学技术储备的增加和水平的提高引起科技进步。从而通过促进经济发展、推动 社会进步并改善自然环境。同时区域创新环境和区域经济的发展又对科技创新产 生反作用，即对区域科技创新的创新资源，创新动力产生积极影响，这些影响主 要包括资本的投资、人力及技术要素的供给及区域内外的其他一些特征变量。如 区域的制度、区域的文化、区域的资源禀赋、区域的基础设施等构成了区域的。 条件层而。这些条件可分类为社会条件和自然条件。其中的社会条件，包括区 域经济、文化、发展战略、政策制度、人 2 - 1 、基础设施等，更多的是属于制度性 的和带有根本性影响的，同时也是政府更能发挥自身效能的地方。自然条件是维 系和促进创新的保障因豢，包括区域的环境、资源、土地、区位、气候等。 特 别要注意，区域科技创新应是开放的结构，要与区外( 国际与国内) 的科技创新互 刮l 。 中国科学技术土学硕士学位论文 图2 1 区域科技创新系统模型 3区域科技创新与区域经济发展的相互 影响机理 3 1 科技创新对区域经济增长的创新扩散影响机理 以企业为核心的科技创新是企业发展的动力源，在本质上可以看作是一种微 观的经济行为。而企业作为区域科技创新的主体，这种微观行为对区域系统来具 有正的外部性，带动了经济增长方式的改变，成为产业升级的动力。 科技创新对产业发展和高质量经济增长的作用，并不是通过孤立的创新个案 4 第2 区域科技创新系统模型、结构与扩散运行机制 实现的，在总结国眺l # j - 有关理论的基础上，傅家骥等把创新植入经济的机理归纳 为四个方面效应，即：率先创新的引擎效应、模仿创新的扩张效应、创新继起的