（管理科学与工程专业论文）企业集群条件下的知识流动分析.pdf

摘要 摘要 企业集群作为一种极具特色的组织形态 在当前的经济发展中显现出了极强 的活力和潜力 被许多学者认为是区域经济发展的未来趋势 但是目前 缺乏竞 争力已经成为制约集群持续发展的关键因素 而竞争力的提高依赖于集群知识的 流动 鉴于此 本文着眼于企业集群的知识流动 对其进行分析 目的在于推动 集群的整体发展 本文在对相关概念进行界定 并对相关理论进行综述的基础上 首先分析了 企业集群条件下的知识流动的必要性 从而指出 在企业集群中 知识流动是必 须的 没有知识流动 企业集群也将不再存在 在此基础上 本文提出了知识势差的概念 把集群企业分为高位势企业和低 位势企业 并以此为切入点 从 为什么 和 怎么样 两个方面来分析了企 业集群的知识流动 即知识流动的动力机制和过程机制 在知识流动的过程t j l 右4 中 分析了知识流动的途径 刘知识流动过程进 7 7 f t i 象概括 建立了相应模型 即知识由外部流向高位势企业 进而流向低位势企业的过程 并对高位势企业和 低位势企业的知识流动动力分别进行分析 得出的结论是 只有降低知识引进成 本或改善市场环境 高位势企业才有动力进行知识流动 从而拉动低位势企业进 行知识流动 企业集群条件下知识流动畅通依赖于良好的政策支持 因此 本文最后从集 群企业 中介组织 政府部门三个方面给出了相应的建议 以更好的引导知识流 动 从而促进集群发展 关键词 企业集群 知识流动 a b s t r a c t a sak i n do f s p e c i a lo r g a n i z a t i o n e n t e r p r i s ec l u s t e rs h o wg r e a tv i g o u ra n dp o t e n t i a l i t y i nc u r r e n t l yd e v e l o p m e n t i ti st h o u g h tb ym a n ys c h o l a r st ob et h et r e n do fz o n e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t b u tn o w a d a y s l a c k i n g o f c o m p e t i t i o nb e c o m e s t h ek e yf a c t o r w h i c hr e s t r a i n sc l u s t e r sf r o mp e r s i s t e n c eg r o w t h p r o m o t i n gt h ec o m p e t i t i o nd e p e n d s o nk n o w l e d g ef l o wo fc l u s t e r s s o t h ed i s s e r t a t i o nf o c u s e so nk n o w l e d g ef l o wo f e n t e r p r i s ec l u s t e r sa n da n a l y s e si t t h eo b j e c t i v eo f o t l rd i s c u s s i o ni st op r o m o t et h e c l u s t e r s i n t e g r a t i o nd e v e l o p m e n t b a s e do nd e l i m i t i n gc o n c e r n i n gc o n c e p t sa n do v e r v i e wo fc o n c e r n i n gt h e o r y t h e d i s s e r t a t i o nf i r s t l ya n a l y s e st h en e c e s s i t yo fk n o w l e d g ef l o wi ne n t e r p r i s ec l u s t e r s i t p o i n t so u tt h a tk n o w l e d g ef l o wi se s s e n t i a li nc l u s t e r s w i t h o u tk n o w l e d g ef l o w t h e e n t e r p r i s ec l u s t e r sw o u l d n o te x i s t s e c o n d l y t h ed i s s e r t a t i o np u t s f o r w a r dt h ec o n c e p to fk n o w l e d g eg a p c l a s s i f i e s c l u s t e r i n ge n t e r p r i s ea sh i 曲一l e v e le n t e r p r i s ea n dl o w l e v e le n t e r p r i s e i nl i g h to f t h i s c o n c e p t t h ed i s s e r t a t i o na n a l y s e s w h y a n d h o w k n o w l e d g ef l o w s i nc l u s t e r s t h a t i sm o t i v a t i o nm e c h a n i s ma n dp r o c e s sm e c h a n i s mo fk n o w l e d g ef l o w a b o u tp r o c e s s m e c h a n i s m t h ed i s s e r t a t i o na n a l y s e sp a t h sa n dp r o c e s so f k n o w l e d g ef l o w t h e r ei sa m o d e la b o u tp r o c e s st h a tk n o w l e d g ef l o wf r o mo u t s i d et oh i g h l e v e le n t e r p r i s ea n d t h e nf l o wt ol o w l e v e le n t e r p r i s e t h ed i s s e r t a t i o na l s oa n a l y s e st h em o t i v a t i o no f k n o w l e d g ef l o wi nh i g h l e v e le n t e r p r i s e a n dl o w l e v e l e n t e r p r i s e t h ec o n c l u s i o n d r a w e di st h a th i g h l e v e le n t e r p r i s e sh a v em o t i v a t i o ni nk n o w l e d g ef l o wn o t h i n gb u t t h ec o s to fi n t r o d u c ek n o w l e d g ei sr e d u c e do rm a r k e te n v i r o n m e n ti si m p r o v e d t h ek n o w l e d g ef l o w sf l u e n c yd e p e n d so ns u p p o r tf r o me x t e n s i v ep o l i c ys y s t e mi n e n t e r p r i s ec l u s t e r s s o f i n a l l y s u g g e s t i o ni sg i v e nf r o mt h r e ea s p e c tc o n s t i t u t e do f c l u s t e r i n ge n t e r p r i s e s p u b l i cs m w i c ei n s t i t u t ea n d l o c a lg o v e r n m e n t w h i c hi st ob e t t e r l e a dk n o w l e d g ef l o wa n dt op r o m o t ec l u s t e r sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s e n t e r p r i s ec l u s t e r k n o w l e d g ef l o w 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得北京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名 j 6 主日期 关于论文使用授权的说明 2 0 0 争 2 8 本人完全了解北京工业大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有 权保留送交论交的复印件 允许论文被查阅和借阅 学校可以公布论文的全都 或部分内容 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 保密的论文在解密后应遵守此规定 签名 导师签名日期 第1 章绪论 1 1 研究的意义与目的 第1 章绪论 1 1 1 企业集群已成为推动经济增长的重要驱动力 世界经济发展正在演绎着一个有趣的空间模式 一方面 受益于信息技术和交 通系统的飞速发展 资本 信息 知识和商品以前所未有的速度流通着 由此导 致着经济全球化的到来 另一方面 区域在经济增长中的作用非但没有削弱 反 而比传统时代更为强化 企业集群的兴起深刻地说明了这一点 企业集群作为一 种特殊的经济活动空间和生产本地化组织形式 正在谱写着区域经济发展的美妙 音符 放眼全球 我们见到的是彼企业集群主导的世界经济版图 这些集群吸收 了稠密的经济能量 培养了 人批世界级的产业和企业 从意大利的艾米利亚 罗马格纳 德国巴登 符腾堡 美国的硅谷到台湾的新竹和印度的提若普尔都闪 烁着企业集群的耀眼光芒 经过二十多年的发展 我国电出现了许多同类企业集群 尤其值得一提的是 浙江省 俯观浙江大地上成千上万个民营企业 可以发现一幅生动而奇妙的群落 景观 众多民营企业并非彼此孤立离散 而是紧密簇拥抱团 构成大小规模不等 专业特色鲜明的一个个企业集群 如绍兴的轻纺企业集群 义乌的小商品企业集 群 海宁的皮革制品企业集群 乐清的低压电器企业集群 永康的小五金企业集 群 桐庐的制笔企业集群 富阳a j n 伞企业集群 浙江省目前拥有的产值超过亿 元的企业集群5 1 9 个 年产值达6 0 0 0 亿元 平均每个县有3 个企业集群 这些集 群所属的产业在国内不是最大就是最强 据国家统计局2 0 0 2 年的有关统计 全 国5 3 2 种主要工业最终产品的产量 浙江有3 3 6 种进入前1 0 名 占总数的6 3 5 6 种特色产品产量居全国第一 0 9 种居全国第二 1 5 4 种居第三位 如温州市 区的打火机占世界总量的7 0 苍南铝制徽章的国内市场占有率高达4 5 并 1 1 1 注现有文献中 与企业集群含义相同 菇相近的还有很多 如 产业区 新产业区 产业集群 区 域生产体系 群 等 他们在内涵上指同一种经济现象 即同一产业领域的相互联系的众多企业在守间l 的积聚 返些不吲的说法是在不同的阶段产生的 彼此之间可以替代 在本文中 我们统一采用了 企业 集群 这一说法 这样更符合本文的要求 1 型垄当些堑笪些塑鎏笪塑鎏b 一 出口到欧美国家 1 j 1 1 2 知识经济时代企业集群的核心竞争力 在全球竞争的挑战下 成功的集群与成功的企业一样 往往拥有自己的核心 竞争力 所谓核心竞争力是指自己所拥有的 别人难以模仿的优势 企业集群的核心竞争力主要表现在以下几个方面 1 本地的企业集群内的不吲企业可以共享公共基础设施和专业技术劳动力 资源 大大节约了生产成本 促进了企业之间的分工和生产灵活性 2 本地企业相互靠近 可以在长期的交往中 逐渐建立起人与人之间的信任 关系和保障这种关系的社会制度 从而降低了交易费用 3 企业集群可以促进知识的流动 并能激发新思想 新方法的应用 在知识经济时代 知识作为比土地 人力和资本更加重要的生产因素 发挥 着日盏重大的作用 尤其是具有赢增长潜力和高附加值的高新技术 作为知识的 重要组成部分 越来越不容忽视 企业空间聚集改变了过去那种自上而下的确立 产业核心的现象 进而形成一种内部联系松散的空间集聚现象 对于企业来讲 如果企业不注重自身水平的提高以及相应的管理创新 即使 企业在成长初期迅速发展 也会在以后的发展过程中日益里 最终只能成为整个 产业链中的下游企业 甚至面临着被淘汰出局的困境 对于区域来讲 不仅是各 个企业丧失竞争优势 同时造成区域聚合力的减小和整个区域竞争优势的明显下 降 使这个区域成为市场竞争中的牺牲品 在知识经济时代 企业聚集的根本原因不再是过去共享基础设施 节约运输 成本等静态的聚集效益 而是有利于技术和知识的创新 流动等动态的聚集经济 效益 也就是说 企业聚集主要刁 是节约生产成本 而是更快的获取技术创新和 市场营销等方面的知识 并能够在与同行业企业或关联企业的交流和接触过程 中 企业自身能够及时跟踪技术和市场发展的前沿知识 进行不断创新 1 1 3 我国企业集群发展的 瓶颈 问题 不断有集群的出现就不断有集群的消亡 不断有集群的崛起就不断有集群的 数据来源于国务院发展研究中心调查研究报告第1 2 7 号 2 0 0 3 年9 月9 日 2 第1 章绪论 衰落 企业集群的生命力就是持续创新 如果在企业集群中出现技术创新停滞或者 技术断层 企业集群就会衰亡 集群内知识的碰撞和交融会有助于创新 知识流 动的速度和频率在一定程度上决定着创新的速度和频率 我国企业集群大部分是传统产业集群 但若能以高新技术或适用技术改造提 升 同样可以焕发青春实现可持续发展 这恰恰是我国企业集群的弱项 长期以 来的粗放式经营使得这些集群或多或少的都存在着知识刁i 足的问题 从而严重制 约了其开展技术改造以实现传统产业升级的步伐 而这正是集群产业结构层次低 下的真实含义和根本原因 事实 二 当把企业集聚产生的聚集效应附加在劳动密 集型的传统产业上时 这时的传统产业已经变为知识密集型的产业 因为这些技 术含量不高的传统产业在某一地区集聚后 专业化分工水平和协作能力的增强大 大提高了传统产业的知识经济含量 逐渐演变为具有一定隐性知识的密集型产 业 其报酬递增优势明显 如果说得益于诸多条件的配合 产业层次普遍提高的 浙江省乡镇企业集群仍在过去的二十年间创造了辉煌 那么在当前的市场环境和 技术环境变动日益迅速发展的情况下 他们却不得不因此而感受着越来越强的生 存压力 其持续发展前景受到严峻的挑战 而无庸置疑的事 由于具备了不可小 视的经济规模 很多集群已经成为一县之内贡献工业产值和财政收入的主力军 在这样一种情况下 如何通过卓有成效的知识流动活动来培育群体创新能力从而 促进产业升级已是各级政府都必须面对的一个紧迫课题 11 4 研究目的 企业集群已经成为推动经济发展的重要力量 要研究集群 就要研究它的竞 争力 企业集群主要的竞争力表现为创新性 知识流动的频率决定了整个集群的 创新性 所以 本文从研究企业集群条件下的知识流动入手 对企业集群进行分 析 以促进集群发展 3 1 2 论文相关概念的界定 1 2 1 企业集群及其结构 1 企业集群的界定 企业集群的界定最早可追溯到1 9 世纪末 马歇尔 m a r s h a l l 1 8 9 0 在 经 济学原理 中首次提出 外部经济 的概念 并指出外部经济 取决于产业的一 般发展 而且 往往能因许多性质相似的企 峨集中在特定的地方一即通常所说的 工业地区分布 而获得 1 针对马歇尔产业区 意大利学者巴尔提尼 b a e a t t i n i 1 9 7 8 提出了 新产 业区 的概念 并将其定义为 具有社会共同背景的人们和企业在一定自然地域 形成的社会生产综合体 2 1 英国学者皮埃尔和赛伯尔 p i o r ea n ds a b e l 1 9 8 4 则把 第三意大利 现象的实质归纳为企业在柔性专业化基础上的聚集 新制度学派学者威廉姆森 索雷利 迪屈奇 w i l l i a m s o n 1 9 8 5 t h o r e l l i 1 9 8 6 d i e t r i c h 1 9 9 9 把介于市场和管理等机制之间的组织形态称为 中间性体制组织 网络 和 半结合 迪屈奇又将 半结合 细分为三种形式 即合资企业 马歇尔产业区和分包制 其中 第二种形式是具有强烈的外部经济的厂商数量十 分重大的市场结构 1 3 1 战略学派代表波特 p o r t e r 1 9 9 0 在其著作 国际竞争优势 中首次明确了 集群的概念 即 在某一特定区域下的特别领域 存在着一群相互联系的公司 供应商 关联产业和专业化的制度和协会 4 l 我国对这个问题研究比较深入首推江浙的学者 他们在经济学的基础上 结 合生态学或者社会学的观点对中小企业集群的概念进行了界定 有代表性的是仇 保兴 1 9 9 9 对企业集群的定义 企业集群就是一群自主独立又相互关联的企业 依据专业化分工和协作建立起来的组织 这种组织的结构介于纯市场和层级两种 组织之间 它比市场稳定 比层级组织灵活 借助于这种特殊的组织结构 企业 之间建立起长久的交易关系而且不一定需以契约为维持 而主要通过信任和承诺 1 1 马歇尔经济学原理商务印书馆 1 9 9 7 2 8 0 2 1b e c a t t i n ig t h e d e v e l o p m e n to f l i g h ti n d u s l l yi nt u s c a n y a ni n t e r p r e t a t i o ne c o n o m i cn o t e s 1 9 7 8 3 5 5 3 1 迈克尔迪屈奇 交易成本经济学 关于公司的新的经济意义 经济科学出版社 1 9 9 9 1 3 8 迈克尔波特 国家竞争优势 华夏出版社 2 0 0 2 2 4 第1 章绪论 来进行协作 因此 集群中的每个企业都可以获得集群外的企业所没有的竞争优 势 鉴于以上分析 本文将企业集群界定为 一群既竞争又分工协作的企业及相 关支撑机构在特定空间聚集而形成的一种组织形式 其结构介于纯市场和层级组 织之间 它比市场稳定 比层级组织灵活 2 企业集群结构 在集群中 最核心关键的要素就是相关企业集合以及由它们组成的网络 除 了这些企业 在集群中还有一些机构或组织 是集群的服务者和有利的保证者 其中一些是基础设施机构如水利 电力 交通部门 服务机构如大学 研发机构 等 还有一些制度 文化等外部资源 这些是集群本身不可控的 是集群的辅助 机构 它们在一定程度上影响着集群的发展 因此 我们仍然把它们界定在企业 集群范围内 由此 把集群要素分为三类 1 1 集群企业 包括供应商 企业 用户 同行业的竞争者四个方面 这四 个方面属于集群的核心主体 它们彼此之间通过价值链 竞争合作或其他内部联 结方式互动 其中 合作应该是主要的 而竞争是次要的 企业集群条件下的知 识流动主要发生在这一部分 f 2 中介机构 即基础设施机构 行业协会 创业服务中心等中介机构 它 们为集群企业提供了技术支持及基础保障 保证了集群的持续的产出 中介机构 是为集群企业而存在的 没有了集群 就不会有这一部分 所以中介机构属于集 群可控范围 3 政府部门 这是集群所处的环境因素 没有集群 这 部分仍然存在 所以它们属于集群的不可控因素 集群中的要素通过关系链条联接成了网络 集群中的关系链条既是信息 知 识流动的关键通道 又是知识在流动过程中增值的 价值链 集群中要素之间 的连接有隐性关系和显性关系之分 其中显性关系是指可观察到的物资关系以及 劳动力之削的流动等 隐性关系主要是指人与人之间非正式的交流活动中知识 仇保兴小企业集群科究 复旦大学如版杜1 9 9 9 4 3 4 6 5 j e 趸苫 业 主篁垄主盈圭主垡誊銮 信息等资源的流动 集群企业构成核心层 中介机构和政府部门构成了辅助层 在核心层中 构 成要素之间的连接主要有垂直联结和水平联结 在垂直中关系中 包括的关系有 原材料的供需关系 产品的供需关系 机器设备和服务的供需关系 人才的供需 关系 知识的需求关系等 在这些供需关系中 有的以契约方式实现 有的以自 然流动的方式实现 在水平关系中 包含相互之间的非正式交易 如产出上的互 补关系或竞争关系 市场开发上的互动关系 在要素投入上的资源共享关系等 值得注意的是 并不是所有的集群中都有这两种联结 有一些集群的核心层 中只有水平联结 如浙江省大唐袜业集群 集群中大部分企业只是生产 而销售 等较少 在这种情况下 企业的供应商和客户属于辅助层 还有一些供应商和客 户都不在集群内 比如浙江平湖乍浦服装工业区 原材料和客户都在国外 2 大 部分的企业集群都是生产和销售相结合的 如在义乌 依靠劳动密集型的小商品 企业集群内部既有生产型企业 贸易型企业 还有区域外联系的联托运企业 即 运输型企业 三种类型企业之间实际上形成了一个大企业集群 通过竞争与合 作构成稳定的 以网络状分布的产业链 确保专业化分工所需的规模经济p j 在企业集群中 知识的流动主要发生在核心层 但是在核 i i 层和辅助层之间 也有知识流动 盖文启创新网络 区域经济发展新思维北京大学出版社 2 0 0 2 5 3 1 2 1 邦健牡 吴晓波浙江省中小企业持续发腥的动因经济管理 2 0 0 2 1 3 7 4 7 7 罗若愚 我国区域间企业集群的比较及启示 南开经济研究 2 0 0 2 6 5 2 5 5 6 辅助层 1 k i lr 磊面i 一 一 i ii l j 簪 图1 1企业集群的结构模型 f i g u r e l 1 t h ef r a m e w o r km o d e lo fe n t e r p r i s ec l u s t e r 在图中 仲 表示知识的流动 1 2 2 知识的界定及特性 1 知识的界定 对知识的研究很早就有 由于研究者不同的研究视角 研究目的 知识的分 类也是多种多样的 辞海 对知识的解释是 知识是人类认识的成果和结晶 它包含经验知识和 理论知识 韦伯斯特词典1 9 9 7 年的定义是 知识是通过实践研究 练习或调查 获得的关于事物的事实或状态的认识 是对科学艺术或技术的理解 是人类获得 关于真理与原理的认识总和 罗素曾把人类知识分为三类 直接经验 间接经验 内省的经验 直接的经 7 j 5 虿苫些厶兰誊 銎主鎏主誊垡匿塞 验是指个人通过实践活动直接得到的知识 间接的经验是指从他人或前人那里直 接体验所得到的知识 而内省的经验则是指神学的或用中国入的话讲 悟 出来 的经验 赖尔 gr y l e 在1 9 4 9 年出版的 心的概念 一书中提出了区别两类知识 范畴的一种有用的分法 知道是伺 k n o w i n g w h a t 和知道如何 k n o w i n g h o w 这种分法前承罗素 后启波兰尼t m p o l a n y i 知道是何 是一种可以明确表达 的知识 知道如何则是一种无法明确表达的知识 认知者心里明白但说不出来u j 波兰尼将人类知识分为两类 即清晰的知识 a r t i c u l a t e dk n o w l e d g e 和 隐性的知识 t a c i tk n o w l e d g e 通常被说成知识的东西 即用书面语言 图表 或数学公式表达的东西只是其中的一种 而非系统阐述的知识 比如我 f l g j 正在 做的某事所具有知识 是另一种形式的知识 前者口q 做显性知识 后者叫做隐性 知识 2 1 在知识经济时代 经济学术语中所谈及的知识已被赋予了新的含义 经济学 意义上对知识比较宽泛的定义是 知识是一种有组织的经验 价值观 相关信息 及洞察力的动态组合 它所构成的框架可以不断的评价和吸收新的经验和信息 它起源于并且作用于有知识的人的大脑 在组织中 它不但存在于文件或档案中 还存在于组织机构的程序 过程 实践和惯例之中 本文将采用这一定义 2 知识的特征 1 知识的隐性和显性 按知识跨越区域和时空在个人之间的可转化程度来看 知识具有隐性和显性 的特征 尽管有些知识能以文本和数据等方式现行的描述出来 但大部分知识是 隐性的 隐藏于人们的头脑中 1 j 某些知识能够被清晰的表达出来 而且学习者 或接受者也能够通过这种表述获得这种知识的话 这种知识就具有显性的特征 因此属于显性知识 e x p l i c i tk n o w l e d g e 反之 如果这种知识很难被清晰的 表述出来 或者即使表述出来也很难被学习者或接受者直接通过表述掌握的话 这种知识就具有隐性 属于隐性知识 t a c i tk n o w l e d g e 2 知识的积聚性 1 1 余光胜企业发展的知识分析上海财经大学出版社 2 0 0 0 1 0 2 1 2 1 陶冶 鲁若愚企业知识流动浅析 成都信息工程学院学报 2 0 0 1 3 2 1 3 8 第l 章绪论 知识流动的效率在一定程度上取决于知识积聚的潜力 知识的流动涉及到知 识的发送和接收两个方面 知识的吸收是在吸收者的 吸收能力 a b s o r p t i v e c a p a c i t y 概念下进行分析的 不管是在个人层次上 还是在组织层次上 知识的 吸收取决于接收者在现有的知识基础上容纳新知识的吸收能力 这就要求不同知 识成分之间具有可加性 当知识可以用一种通用的 人所共知的语言表达时 知 识流动的效率就会得到大幅度的提高 3 知识的可共享性或非排他性 知识被认为最接近于一种纯粹公共物品的东西 一个人使用它不排除其他人 使用它 这种性质被认为非敌对性的 并且很难阻止他人使用 这种特性被认 为是非排他性 但就知识产权对知识生产者权益的保护而言 知识具有作为产权 的排他性 r i v a l r y 即知识具有实用的非排他性和产权的排他性 一般说来 隐性的知识是不可能共享的 因为它不能被直接地流动出去 只有通过将其运用 于生产活动时 它才可能被其他人占用 而显性的知识则较容易共享 4 非磨损性和时效性 知识可被重复使用 不会在使用中被消耗 只是存在老化问题 但是有时间 限制的 随着社会科技的进步 人类掌握的某些知识会失去价值 而被其他知识 替代 1 2 3 企业知识的界定 关于企业知识 有很多的概念和界定 如斯图尔特认为企业知识的价值体现 在人力资本 h u m a nc a p i t a l 结构性资本 s t r u c t u r a lc a p i t a l 和顾客资本 c u s t o m e r c a p i t a l 三三者之中 其中 人力资本是指企业员工所有的各种技能和知 识 结构性资本是企业的组织结构 制度规范 组织文化等 而顾客资本则是指 市场营销渠道 顾客忠诚 企业信誉等经营性资产 埃德文森和沙利将企业的知识划分为人力资源 h u m a nr e s o u r c e 署r l 结构性资 本 s t r u c t u r a lc a p i t a l 两部分 其中 人力资源是指组织中所有与人的因素有关的 方面 包括企业的所有者 雇员 合伙人 供应商以及所有的将自己的能力 诀 窍和技能带到企业的个人 而结构性资本是指不依附于企业人力资源而存在的 黄立军企业知识管理理论与方法厦门大学出版社 2 0 0 2 9 8 6 9 组织的其他所有能力 包括无形的因素 即企业的信息技术 用户数据库 经营 流程 战略计划 企业文化 企业的历史 企业目标和价值观等 和有形的因素 即企业的财务资产 设施和企业资产表中的有价值的所有项目 本文采用对企业知识最常见的界定 认为企业知识构成分为以下四种存在形 式 1 物化在机器设备上的知识 2 体现在书本 资料 说明书 报告中的编 码后的知识 3 存在于职员头脑里的意会知识 4 固化在组织制度 管理形式 企业文化中的知识 1 2 4 知识存量的界定 要理解知识存量 就要把知识作为一种资源来看 知识是与物质 能量共同 构成人类社会的要素 它与物质和能量 样也是一种资源 并且它现在正在取代 资金 自然资源而成为基本的经济资源 关于这一点现在己达成广泛的共识 广义上来讲 知识存量 k n o w l e d g es t o c k s 是指特定时点某一组织系统的 知识总量 是依附于组织系统内部人员 设备和组织结构中的所有知识的积累 是 学习 的结果 它反映了组织系统生产知识的能力和潜力 体现了组织系统 的竞争能力 可以从以下几个特征进一步理解知识存量的含义 1 知识存量是一个静态概念 知识存量是过去人们在生产和生活实践中 知识不断积累的结果 是 学习 的直接产物 而不是过程本身 2 知识存量具有时间特性 知识是人类认识世界的结晶 不同的历史时 期 知识总量各不相同 我们讨论知识存量 通常是指某个特定时点的知识存量 3 知识存量是一个空间概念 人们在实践中通过 学习 产生了知识 但人们的实践活动总是立足于特定的社会组织 因此 知识存量具有空间界限 4 知识存量具有非负特性 知识总是以人或物为载体 尤其是隐含经验 类知识 更是以人为载体 每个卦 织都有自己特定的人才和组织结构知识 从这 个意义上来说 任何系统的知识存量不可能为负值 即使其知识存量与其他高度 发达的系统相比微不足道 5 时间存量是时间的增函数 就整个社会系统而言 人们不断探究社会 越曙喇 沈群红知识企业与知识管理南京大学出版社 2 0 0 0 6 6 0 1 0 第1 章绪论 本质 不断涌现出新知识 再加上知识具有衍生性和无损耗性 不会因为使用而 减少或消失 也就是说 知识存壁是时间的增函数 6 知识存量增长的波动性 人类知识总量总是呈增长趋势 但这个增长 过程是一种波动过程 有快有慢 有起有伏 对某一系统而言 比如集群系统 在下列条件下 知识存量可能会减少 一是系统的知识增长速度小于整个社会的 知识折旧速度 二是整个系统受到外部强烈的干扰 比如政治对知识的冲击 人 才的流失等 1 2 5 知识流动的界定 就目前所知的中外文献 没有对知识流动下确切定义的 知识流动的英文词 为 k n o w l e d g ef l o w s 也有的把这一个词翻译成 知识流 l 这个词组更多 的出现在国家创新系统的研究文献中 本文所讲的知识流动 不是笼统地 宽泛 的概念 而是站在企业的角度来讨论的 关于知识 美国学者维娜 戈莉 v e r n aa 1 l e e 提出了一种有意义的见解 知识的 波粒二象性 一种是作为实体的知识 这时 知识是我们所学东西的 总和 因此 可以将知识看成某种 东西 另一种是作为过程的知识 这是应 该将更多的注意力集中于知识的动态方面 例如知识的共享 创造 学习 运用 和沟通 也就是说 知识既是静态的实体 又是动态的过程1 2 1 当关注知识的流 动时 所涉及的就是知识的过程性 按照知识的过程性的观点 知识流动是知识动态过程性的表现 为便于理解 我们可以把企业比喻成一个水池 企业的知识存量就好比水池中的水量 知识流 动就好像水的流动 水流通过水龙头和出水口流入和流出 当有水龙头流入的水 量大于由出水口流出的水量时 水池的水量就会增加 反之则减少 当然 这种 比喻是不恰当的 知识的流动刁 能以物品的流动的概念来理解 很难定量分析 而且 在企业中 知识的流出并不会减少企业知识的存量 知识流动具有以下特征 1 知识流动是一个动态概念 其实现过程本质上实质是供需双方的交互 1 1 在囱些文献中 也把它称之为 技术流 这两个之间含义相同 只是称谓不同 这里用知识流动吏合 适一些 2 l 维娜 艾莉知识的进化珠海出版社1 9 9 8 8 9 9 1 l l 作用 2 知识流动具有矢量特性 知识流动是有方向性的 总是从知识存量高 的系统流向知识存量低的系统 但是有时知识存量总量很大的系统 在某一局部却可能知识存量低 这是只是分工的结果 3 知识的流动具有时空特性 知识流动总是指特定空间系统的知识流 动 具有一定的边界 知识流动总是指特定时间阶段的知识流动 4 知识流动具有吸收性特征 知识流动伴随着知识转移 知识接受方必 须拥有吸收被转移知识的能力 知识流动具有 马太效应 因为知识资源越集中的地方 物质生产和精神 消费就越发达 对知识资源的需求就越大 对知识资源的消耗越大 于是就更能 吸收知识资源 知识资源作为一种特殊的资本会自动的向产品附加值大的区域流 动 1 3 论文研究方法与研究框架 1 3 1 研究方法 1 任何研究都需要其他学科的支撑 所以本论文采用跨学科的研究范式 即 管理理论 经济理论与社会理论相结合的分析方法 2 定性研究与定量研究结合 尽管本论文定性的成分多一些 但也涉及一些 定量研究 在分析企业集群条件下知识流动的必要性和动力机制时 都建立了模 型做定量分析 3 任何管理研究 不但要考虑理论贡献 而且应考虑其实用价值 所以本文 最后落实到建议 增强实用性 1 3 2 研究框架 论文共分为六章 基本框架见图所示 第1 章绪论 图1 2 论文基本框架 f i g u r e l 2f r a m e w o r k o f t h et h e s i s 1 4 论文拟分析解决的问题与主要创新点 1 4 1 论文拟分析解决的问题 针对现有研究的局限性和薄弱环节 通过本文研究 我们试图回答以下问题 1 企业集群条件下的知识流动的必要性分析 2 企业集群条件下的知识流动的途径和过程 3 企业集群条件下的知识流动的动力机制 4 引导企业集群条件下的知识流动的建议 1 4 2 主要创新点 论文主要创新点主要包括以下几个方面 1 通过数学建模定量的分析了企业集群条件下的知识流动的必要性 并用其 他相关理论进行定性说明 2 提出了知识存量势差的概念 并以此为切入点 分析了集群中知识流动的 过程机制和动力机制 1 4 第2 章研究对象的理论背景综述 第2 章研究对象的理论背景综述 2 1 企业集群的相关理论 企业集群理论的流派大致有三个 依产生的时间为序 依次分为外部经济 理论 聚集经济理论和新竞争理沦 2 1 1 外部经济理论 外部经济的概念是马歇尔在1 8 9 0 年出版的 经济学原理 中首先提出的 他写道 我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两 类 第一类是有利于这工业的一般发达的经济 第二是有赖于从事这工业的个 别企业的资源 组织和经营效率的经济 马歇尔所说的外部经济包括企业群落 所产生的外部经济 严格来说 他讲的是 企业集群 他解释说 现在我们 要继续研究非常重要的外部经济 这种经济往往会因许多性质相似的企业集中 在特定的地方 即通常所说的工业地区分布 而获得 l 在马歇尔看来 企业集群确利于技能 信息 技术 技术诀窍核心思想在 群落内企业之间的传播与应用 企业集群还为辅助工业的成长创造了条件 当 一种工业建立后不久 辅助的二i 业就会在附近的地方产生了 供给上述工业以 工具和原材料 为它组织运输 而在许多方面有助于它的原料的经济 同时 在提高大型机构的利用效率方面 企业集群也是有价值的 集群促进了高价机 械的经济使用 c l b 企业集群还有利于群落内人才市场的建立 群落内劳动 力互通有无 有力的促进了群内企业的发展 马歇尔已经注意到了企业集群对知识流动的影响 但没有把知识流动作为 影响企业集群竞争优势的关键凶素 也没有对其进行深入分析 2 1 2 聚集经济理论 与马歇尔的外部经济理论4 i 同 区位经济学家提出了聚集经济理论 旨在 指导投资区位的选择 但是 可以从聚集经济理论中分离出企业集群理论 同 马歇尔经济学原理商务印书馆1 9 9 7 2 7 9 2 8 4 j 富王些 基兰誊銎兰耍主兰垡鲨塞 时 企业集群理论中也隐含着外部经济的思想 工业区位经济学家韦伯 a l f r e d w e b b e r 在1 9 0 9 年出版的 工业原论 的 第一部分 论工业区位 中 把影响工业区位的经济因素分为区域因素和位置 因素 他认为实际对区位起作用的区域因素主要是运输成本 运费 和劳动成 本 工资 而实际上对区位起作用的位置因素包括积聚因素 会凝聚的因素 和分散因素 在聚集因素中 韦伯又讨论了特殊聚集因素和一般聚集因素 但 是 韦伯认为这些特殊聚集因素不具备理论研究的一般性 因此它重视研究工 业聚集的一般因素 在他看来 1 个工厂大规模的增加能给工厂带来利益或节 约成本 而若干个工厂聚集在一个地点能给各个工厂打起来更多的收益或节约 更多的成本 所以工厂有聚集的愿望 聚集能给工厂带来更多的收益或节约更 多的成本 陈振汉 厉以宁 1 9 8 2 韦伯认为 聚集因素可分为两个阶段 第一个阶段 仅通过企业自身的扩 大而产生聚集优势 这是初级阶段 第二个阶段是各个企业通过相互联系的组 织而地方工业化 这是最重要的高级聚集阶段 显然 高级阶段的聚集就是我 们所讨论的企业集群 在韦伯看来 企业群落的要素有四个方面 技术设备的发展使生产过程专 业化 而专业化的生产部门更要求工业的聚集 劳动力的高度分工要求完善的 灵活的劳动力组织 劳动力组织有利于聚集的发生 聚集可以产生广泛的市场 化 批量购买和销售降低了生产的成本 提高了效率 正是上述因素 集中化 可以使基础设施 如煤气 自来水管道 街道等共享 整个 基础设施 使 单 个企业廉价 是可能的 从而降低 一般经常性开支成本 同时 一般开支的 降低还会促使集中化 韦伯不仅分析了企业集群的聚集因素 还分析了分散因素 他认为 分散 要素无非是聚集的相反倾向而已 产业在 个地方聚集与否 可以看成是聚集 于分散相互作用的结果 正是聚集和分散相互作用产生了单位产品一定数量的 成本节约 不同的聚集规模产生不同的节约函数 而每一集中化阶段的节约函 数就构成聚集经济函数 由于技术发展 组织发展以及市场化等要素对聚集经 济增长的作用越来越小 而地租的增长越来越大 那么 聚集经济函数 象半 1 6 第2 章研究对象的理论背景综述 边抛物线 越来越慢趋近最大值 胡佛 e m h o o v e r 在1 9 4 8 年出版的 经济活动的区位 中 也将聚集经 济视为生产区位的一个变量 井把企业群落生产的规模经济定义为某产业在特 定地区的级具体的规模所产生的经济 他认为 规模经济有三个不同的层次 就任何一种产业而言 都有 单个区位单位 工厂 商店等 的规模决定的经 济 单个公司 即企业联合体 的规模决定的经济 该产业某个区位的据集体 的规模决定的经济 另一位区位经济学家巴顿也讨论了企业集群理论 虽然理论带有马歇尔思 想的痕迹 但仍有特色 巴顿 1 9 8 4 认为 企业群落有利于熟练劳动力 经 理 企业家的发展 与同类企 止地理集中进一步相关联的经济效益是日益积累 起来的熟练劳动力会集和适应 二当地工业发展的职工安置制度 这一点非常明 显的出现在米西的蓝的汽车城 以及约克郡和兰克郡的纺织中心 这不仅包括 与工业直接相关的人员 还包括那些聘任人员 如会计 工效研究专家等 如 同熟练劳动力的汇集一样 有才能的经营家和企业家的汇集也发展起来 巴顿理论的独到之处是讨论了企业集群和创新的关系 他指出 地理上的 集中能给与企业很大的刺激去进行改革 有很多理由可以说明革新与集中相关 联 首先是地理上的集中必然会带来竞争 而竞争促进了革新 其次地理上的 集中本身就有助于在商品制造者 供应者和顾客之间产生一种更为自由的信息 传播 相当数量的革新正是由于正确了解顾客的需要 以及发现供给上的特使 问题而产生的结果 最后 通讯工具在大的集中地是比较优越的 这样就能使 该地区的所有企业很快采纳这种革新 在这些理沧中 巴顿的思想对本论文形成有借鉴作用 2 1 3 新竞争经济理论 波特把企业集群归入竞争优势理论的分析框架 创立了企业群落的新竞争 经济理论 他的竞争优势理论体现在他的 竞争战略 1 9 8 0 年 竞争优势 1 9 8 5 年 和 国家竞争优势 三部著作中 系统的提出了企业集群理论 在波特看来 企业集群是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业 川a 韦伯工业区位论商务曰j 书馆 1 9 9 7 1 18 巴顿kj 城市经济理论与政策商务印 性馆 1 9 8 4 1 7 j 富王些厶兰篁銎主耍圭主垡逾奎 和相关机构 它不同于科层制组织或垂直一体化组织 是对有组织价值链的一 种替代 这种由独立的 非正式联系的企业或相关机构形成的企业群落代表着 一种能在效率 效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间组织形式 它所产生的 持续竞争优势源于特定区域的知识 联系 是远距离的竞争对手所不能达到的 从企业的类别上看 企业集群包括提供零部件等上游企业 下游的渠道与 顾客 提供互补产品的制造商 以及具有相关技能 技术或共同投入的属于其 他产业的企业 此外 还包括提供专业化培训 教育 信息 研究与技术支持 的政府或非政府机构 如大学 质量标准机构 思想库 短期培t i i t l 构 以及 贸易协会 其地理边界是由企业及相关机构的相互联系与依赖内在决定的 并 不局限于政治边界 波特的理论对本论文集群结构的界定起到 定的参考作用 2 1 4 集群理论在我国的研究现状 早在2 0 世纪8 0 年代 费孝通 1 9 8 8 就注意到了浙江的以乡 镇或县 市为单位发展起来的特色加工产业区 并称之为 块状经济 也就是围绕着服 装 鞋袜 低压电器 纽扣之类产品的加工 生产和销售形成的专业化生产区 域 2 仇保兴在 小企业集群研究 中解释小企业集群的形成机理 小企业集群 的形成源于小企业为谋求改变自身的生存环境所结成的 结盟 而生存环境可 简单的表述为 交易成本 外部化价格 和 内部化成本 三方面 若交易 成本加上外部化价格大于内部化生产和交换的成本 则所有的生产和交换活动 都会整合刀企业内部 则所有的生产和交换活动都会整合刀企业内部 这样一 来 我们所熟悉的 大而全 小而全 的 全能工厂 通用企业 就会应运而 生 但如果小企业能与其他相关企业建立良好的分工协作关系 从而降低交易 成本 并使总成本小于内部化成本 则企业就不会将所有的生产环节内部化 而会将其尽可能的外部化 而自己仅专注于最具竞争力的价值活动 已达到规 模经济与专业化利益 3 j 迈克尔波特 竞争优势 竞争战略 国家竞争优势 华夏出版社 2