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农村社区中的合作组织研究 四川省双流县的典型调查 社会学专业 研究生：陈伟涛指导教师：陈昌丈 我国农村正面临着新一轮的结构调整和社会变迁，在传统的计划经济向市 场经济转变过程中，农村基层组织也发生了很大程度的改变，出现了分解、变 更和弱化等现象。农村无疑要对现代化和全球市场化的挑战作出回应，而农村 合作组织正是出于满足这种回应的需要而生长出来的新型合作组织。农村合作 组织，就是指在某一农业生产领域内，以农民的根本利益为出发点和最终日的， 以自愿互利、民主管理为原则，由从事专项农业生产的农民自发建立起来的， 为农民提供产前、产中、产后服务的合作组织。从内外部制度环境来看，这种 组织正处于盲目摸索和多种利益群体的干预阶段，总体的实力、规模都较小。 而建构新的合作组织模型对于我国农业产业化和农村产业结构调整的顺利实施 都有着十分重大的意义。尤其是它在国家政权逐渐从基层中淡出，政府积极主 张村民自治、撒乡并镇的情况下，农村合作组织必将在农民如何解除外部干扰 和保护自身利益方面，发挥着其他组织所不能替代的作用。本文精心选择了双 流县永安镇的三个典型案例( 专业合作型、股份合作型和龙头企业带动型) ，在 定点调查的过程中，采用权威访谈法。通过与不同类型的权威人士作访谈，从 而揭示出当前农村合作组织所面i 临的制度弱化、合作金融体制的不健全以及农 村合作组织的功能不足等问题。在分析制约农村合作组织的影响因素的过程中， 笔者一方面依据组织社会学理论、结构功能主义理论、农村社区理论以及社会 关系网络理论等进行探索式的剖析，揭示各制约因素对农村合作组织的发展所 造成的不利影响。另一方面还根据实地调查的典型案例进行比照验证。此外， 笔者针对性地提出一些可行性对策，包括：政府方面应加大立法力度、完善部 门设置：尽快建立健全农村合作金融系统：开展广泛的教育培训，提升农民整 体素质，并做好农村合作组织的组织支持工作等。最后，经过实地调查分析， 本文验证了起初提出的三个假设：即政府对农村合作组织的支持力度越大，农 村合作组织的发展就越顺利；拥有经济实体的农村合作组织。其发展也较为顺 利；离城镇距离越近，农村合作组织就越多。本文的结论是：我国农村合作组 织是政府由上而下的强制性变迁和农民自下而上的诱致型变迁共同作用的结 果。其整体实力较弱，急需政府进行规范和扶持。同时也应努力增强自身的实 力，加强组织支持的能力，以从点到线再到面的形式向广袤的农村腹地发展。 关键词：合作组织制度弱化功能不足组织支持 r e s e a r c ho nt h e c o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n sa m o n g c o u n t r y s i d ec o m m u n i t i e s at y p i c a li n v e s t i g a t i o no f s h u a n g l i uc o u n t y s i c h u a np r o v i n c e m a j o r ：s o c i o l o g y g r a d u a t e ：c h e l aw e i t a ot u t o r ：c h e nc h a n g w e n o u rc o u n t r yi sf a c i n gan e wr o u n do fr e s t r i l c t i l r ea n ds o c i e t yc h a n g e s d u r i n g t h ec o u r s ef r o mt r a d i t i o n a lp l a n n e de c o n o m yt o w a r dm a r k e te c o n o m y , t h er u r a lg r a s s r o o t so r g a n i z a t i o n sa l s oc h a n g e dw i t hab i gd e g r e e ，a p p e a r i n gp h e n o m e n o no ft h e d e c o m p o s i t i o n ，a l t e r a t i o n ，w e a k e n i n ga n ds oo n t h e r ei sn od o u b tt h a tt h er u r a l o r g a n i z a t i o n sh a v et of a c et h ec h a l l e n g eo fm a r k e tm o d e r n i z a t i o na n dg l o b a l i z a t i o n ， s o ，r u r a lc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n se m e r g ea st om e e tt h ed e m a n d r u r a lc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o ni sak i n do fo r g a n i z a t i o ni ns o m ea g r i c u l t u r ep r o d u c t i o nf i e l d ，b a s e do n p e o p l e sb a s i cb e n e f i t s ，w i t hp r i n t i p l e so ff r e e w i l l ，m u t u a lb e n e f i t sa n dd e m o c r a t i c m a n a g e m e n t , s p o n t a n e o u s l y f o u n d e d b yp e a s a n t ss p e c i a l i z e d i n a g r i c u l t u r e p r o d u c t i o nt os u p p l ys e r v i c e st h r o u g ht h ew h o l ep r o c e s so fp r o d u c t i o n s e e nf r o m b o t ht h ei n s i d et h ee x t e r i o rs y s t e me n v i r o n m e n t , t h i sk i n do fo r g a n i z a t i o n si sb e i n g p l a c e di nt h eb l i n d n e s st og r o p ef o ra n dv a r i o u si n t e r v e n t i o ns t a g eo fb e n e f i t s c o m m u n i t y , t h et o t a lr e a ls t r e n g t h ，s c a l ei sr e l a t i v e l ys m a l l b u tt ob u i l du pt h en e w r c om o d e l si sv e r yi m p o r t a n tf o rt h es u c c e s s f u li m p l e m e n t so fa g i n d u s t r i a l i z a t i o n a n da g i n d u s t r yr e c o n s t r u c t u r ci no u rc o u n t r y p a r t i c u l a r l yw h e nr u r a lc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n sa r ef a d i n go u tf r o mt h en a t i o n a lr e g i m e ，t h eg o v e r n m e n t sa c t i v e l y p r o p o s ev i l l a g e r s s e l f - g o v e r n m e n t , t h e ya r el i k e l yt op l a ya l lu n i q u ea n di m p o r t a n t r o t ei ns o l v i n gp r o b l e m so fe x t e r i o rd i s t u r b a n c ea n ds e l f - i n t e r e s tp r o t e c t i o n i nt h i s t e x tt h r e et y p i c a lc a s e sa l ee l a b o r a t e l yc h o s ei nt o w ny o n g a no fs h u a n g l i uc o u n t y ( s p e c i a l t yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s 、s h a r eo n e sa n dl e a d i n ge n t e r p r i s e s ) ，i nt h e p r o c e s s o ff i x e d - p o i n ts u r v e y , a u t h o r i t yi n t e r v i e wm e t h o di s u s e d t h r o u g h i n t e r v i e w so fd i f f e r e n ta u t h o r i t yp e o p l e ，t h u sr e v e a lr u r a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s r e c e n t l y c o n f r o n t e d p r o b l e m so fs y s t e mw e a k e n i n g ，u n c o m p l e t e dc o o p e r m i v e f i n a n c i a ls y s t e ma n dt h ef u n c t i o ns h o r t a g e i nt h ep r o c e s so fa n a l y z i n gf a c t o r s r e s t r i c t i n gr u r a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ，w r i t e ro no n eh a n db a s e do no r g a n i z a t i o n s o c i o l o g yt h e o r i e s ，s t r u c t u r ef u n c t i o nd o c t r i n et h e o r i e s ，t h ev i l l a g ec o m m u n i t y t h e o r i e sa n dt h es o c i e t yr e l a t i o nn e t w o r kt h e o r i e se t c c a d i e so nt h ea n a l y s i so ft h e q u e s tt y p e ，r e v e me a c hf a c t o rr e s t r i c t i n gt h ev i l l a g ec o o p e r a t i o nd e v e l o p m e n ta n d r e s u l t so fd i s a d v a n t a g e o u si n f l u e n c e o nt h eo t h e rh a n d ，t h ea u t h o ra l s oc o m p a r e d a n dv a l i d a t e da c c o r d i n gt oo n - s i t ei n s p e c t i o no ft h et y p i c a lc a s e s i na d d i t i o n ，t h e a u t h o rp u t sf o r w a r ds o m ep o s s i b i l i t yc o u n t e r - p l a n s ，i n c l u d i n gt h eg o v e r n m e n t a s p e c ts h o u l dt h ee n l a r g e m e n tl a w m a k i n gs t r e n g t h ，p e r f e c t i o no fs e c t i o nc o n s t i t u t i o n ； b u i l du pt h es o u n dc o o p e r a t i v ef i n a n c i a ls y s t e ma ss o o na sp o s s i b l e ；o p e nt h e e x t e n s i v ee d u c a t i o na n dt r a i n i n gc o u r s e s ，p r o m o t et h ew h o l eq u a i l t yo f p e a s a n t s ，a n d d ow e l lt os u p p o r tt h eo r g a n i z a t i o n s w o r k a tl a s t ，t h r o u g ho n - s i t ei n s p e c t i o na n d a n a l y s i s ，t h i st e x tv e r i f i e dt of i r s tp r o p o s et h r e ea s s u m p t i o n ：w h e nt h eg o v e r n m e n t s u p p o r ts 打e n g t h r u r a l c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nm o r e ，t h e r u r a l c o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n sd e v e l o pf a s t e r ；r u r a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nw i t he c o n o m i ce n t i t i e s d e v e l o ps m o o t h e r ；c l o s e rt ot h et o w n ，t h e r ea r em o r er u r a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n t h ec o n c l u s i o ni s ：t h er u r a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n si no u rc o u n t r yv i l l a g ea r et h e r e s u l to f c o m p u l s i v ev a r i a n c eb yg o v e r n m e n tf r o mt h et o pt ot h eb o t t o ma n di n d u c e d v a r i a n c eb yp e a s a n t sf r o mt h eb o t t o ma s c e n d i n gt ot h et o p i t sw h o l es c a l ei sw e a k , u r g e n t l yn e e d i n gt h eg o v e m m e n tt oc a r r yo nt h en o r n la n d t os u p p o r t m e a n w h i l e r u r a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ss h o u l dw o r kh a r db yt h e m s e l v e s ，s t r e n g t h e nt h e a b i l i t yo fo r g a n i z i n ga n ds u p p o r t i n g ，t od e v e l o pa n de x t e n df r o ms p o t st ol i n e s ，a n d t h e nf r o ml i n e st op l a n e ，f i n a l l yd e e p e ra n ds t r o n g e ri nt h eb o t t o mo ft h ev a s t c o u n t r y s i d e k e yw o r d s ：c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ；s y s t e m w e a k e n i z a t i o n ； f u n c t i o ns h o r t a g e ；o r g a n i z a t i o ns u p p o r t 四刖盍兰硬芏擅监窑 第一草、j l 予吾 一、选题的必要性 本文所讨论的农村合作组织从某种意义上来说，起源于西方国家的合作社， 是合作社在我国新时期所生发出来的一种典型形式。西方国家的合作社历经百 余年的发展已基本成熟，相关的理论研究成果比较丰富，实际操作也做的比较 成功。而我国学者对农村合作组织的研究却相对较少，在具体的实践中也暴露 出不少的问题。因此，从理论层次和操作层面上来说，都有必要加强对农村合 作组织的研究。以下几个方面更是凸显出了研究农村合作组织的追切性和必要 性。 首先是我国农村基层政权控制力的弱化。这种弱化有着深层次的原因，一 方面它是上世纪8 0 年代实施家庭联产承包责任制以后，我国的经济体制由单一 的计划经济体制向市场经济体制转变，使得政府的主体权威下降。同时，在“政 社分离、经营权与所有权分离和以农户为基础”的体制逐步形成的过程中，农 村集体经济的解体也使农村基层政权丧失了实施组织、指挥所必需的物质基础， 进而逐步弱化了农村基层政权的控制力。另一方面，国家政权正逐步从农村基 层中撤出，村民自治、撤乡并镇和对县域经济的强调都表明国家正在努力转变 以往“超级政府”、“全能政府”的形象。以上两方面原因共同导致了农村基层 政权的控制力弱化问题。那么该由谁来承担国家政权撤出后所带来的权力真空 呢? 家族势力吗? 确实有些地方已经出现了一些苗头。但这种情形既不利于国 家整体的利益，也不符合当地农民的根本利益。所以，农村需要一种新型的合 作组织来代替国家政权或者辅助农村基层政权行使部分管理职能。 其次是我国农民获取外部资金的渠道比较有限，他们需要形成某种合作组 织来筹措资金，以共同应对市场风险。从1 9 9 6 年农村信用社与农业银行脱钩到 1 9 9 9 年农村合作基金会被取缔，逐步形成了农村信用社、农业银行、农业发展 银行“三足鼎立”的农村金融市场格局。但实际上我国农村的大多数地区，尤 其是落后地区的农民，所面对的仍然是运营效率低的农村信用社。在正规金融 机构不足且效率低下的情况下，各种民间金融形式就发展起来了，包括担保抵 押贷款、民问票据贴现、互助会等各种变相的融资方式。虽然民间金融活动存 在着较大的风险，但它的存在就说明了农民确实有这种需求。单个的农民势单 力薄，缺乏充裕的资金，难以应对现代瞬息万变的市场。由此，就需要成立一 四刖盔堂殛堂毽监塞 种农村合作组织来凝聚起分散农户的力量，进而能有效地抵御外部市场的风险。 另外是为了尽量减少外部利益群体的干预，更好地保护农民利益。传统的 小农经济模式下，单个的农民要想进入市场，必将面对早已存在的各种外部利 益群体( 农资公司、运销公司等) 的排挤和压制。而农村合作组织的成立可能 使农民减少对以往的“中介性”经济实体的依赖，自主选择交易对象，有助于 农民减少市场交易环节，降低交易成本，同时还可以降低农业生产投入的成本。 最后是因为我国传统的家庭经营已经不能适应现代化大生产的需要，激烈 的竞争要求农民紧紧地团结起来，形成一种抗衡力量，以实现农民小生产与社 会大市场的有效对接，进而改变单个农户在市场竞争中的劣势地位。由于农户 的经营规模小而分散，且没有能力进行产品的系列深加工，只能零星地给市场 供应初级农产品，所以不能很好地满足市场需求。面对千变万化的市场，小规 模的农户在与外界工商企业进行原料或产品交易时往往受到多重盘剥，得不到 平等的谈判地位。还由于信息不对称，小规模农户难以得到准确的市场信息， 从而在交易中处于劣势。当然，规模小的农户更无法分享与农业相关的第二、 第三产业的增值利润。所以，成千上万的小农户要想与大市场相接轨就必须寻 找一个合适的中介。农村合作组织是一种介于市场与农民之间的制度安排，它 往往能大幅降低交易成本与控制成本。 不仅是社会大环境的要求使得我们有必要对农村合作组织作出合适的解 答，而且，就农村合作组织本身所存在的问题而言，也促使我们以迫切的心情 投入到相关研究当中。目前，虽然我国农村合作组织从8 0 年代初产生以来，历 经二十余年的发展，已经初具规模和成效。但从行业分布上来看，仍以种养业 为主，主要集中与在瓜菜、林果等附加值较高的行业。据统计，分布于种植业 和养殖业的民间合作组织约占总数的一半以上。从服务上来看，主要表现为服 务内容单一，大多集中在提供技术和信息服务上。从稳定性上来看，我国农村 合作组织的稳定性很差。由于其自身的不稳定性，近年来农村合作组织的数量 有减少的趋势。尤其是西部地区，“1 9 9 3 年的农村合作组织比1 9 9 2 年减少了 9 3 ”。从联系紧密度上来看，我国农村合作组织间联系较为松散，还没有形 成系统的网络结构。从资金上来看，资金严重匮乏。从整体上来看，我国农村 农业部台作经济指导司编，引导农民进入市场的新型经济组织，中国农业出版杜，1 9 9 5 年，第7 8 页。 四川左芏亟主生位硷窑 合作组织的发起大多是自上而下的，政府依然扮演着十分重要的角色，而真正 是由农民自发、自觉形成的很少。大多数农村合作组织结构松散，管理混乱， 缺乏经济实体支撑和自身造血功能，尚处于萌芽和初创阶段。 总体而言，我国农村合作组织是适应生产力发展要求的，也是我国农业产 业化和农村产业结构调整进行到一定时期的必然产物，其发展趋势是不可阻挡 的。但从目前的情况来看，我国农村合作组织还很不规范，且倍受制度弱化、 功能不足、资金匮乏和自身的缺陷等问题困扰。所以，研究农村合作组织就具 有很强的现实意义，能对我国农民真正走向市场起到指导作用。 二、研究对象和研究目的 本文以农村合作组织作为研究对象，农村合作组织就是指在菜一农业生产 领域内，以农民的根本利益为出发点和最终目的，以自愿互利、民主管理为原 则，由从事专项农业生产的农民自发建立起来的，为农民提供产前、产中、产 后服务的合作组织。它包括很多类型，如：专业合作型，股份合作型，龙头企 业带动型等，具体调查对象为位于四川省双流县永安镇镇政府所在地附近的三 个农村合作组织。 本文的研究目的是想在已有研究的基础上，依据组织社会学理论、社会关 系网络理论、农村社区理论以及合作社的相关理论，对我国农村合作组织的现 状以及存在的问题进行深入、全面的分析，找出制约我国农村合作组织发展的 因素，探讨其对农村合作组织的影响，并针对性地提出一些可行性对策。 三、研究方法和研究假设 研究方法： 本文主要采用权威访谈法。使用该法是为了借助“生活在当地的专家们多 年的经验，他们几十年的经验有时比我们定点观察一年更有效”1 。由于其它 的调查方法( 如：问卷调查法等) 需要一定的人力、物力和财力支撑，考虑到 自身条件的限制和调查对象的性质，笔者认为权威人士访谈法比较适合。值得 说明的是，笔者在采用该法进行访谈时，把访谈对象分成不同的类型：一是当 陈吕文著，圣俗边缘：西部社会的环境、信仰和行为，四川人民出版社，2 0 0 4 年版。 四山态主殛堂僮监童 一 地主管农业的副镇长以及科协秘书长，二是当地最了解农村合作组织的一些人 士( 如：一些协会的会长) ，三是当地一些没有参与农村合作组织的农民。 关于权威访谈法的可信度问题，笔者认为：权威人士会对个人信誉、社会 角色等方面有所考虑，他们在作出某种判断时应该是比较慎重的。如果访谈对 象跟他没有直接厉害相关，那么他们言论的可信度会更高。如：当地主管农业 的副镇长对红提葡萄合作社作介绍时，由于该合作社已经解体了，所以，其讲 述应该是比较客观、全面的。 笔者在做访谈之前，作了相应的准备，首先证明自己的身份和采访用意， 声明是因做毕业论文的需要才做访谈的，而且保证访谈的一切资料保密，不用 作其它非学术用途，从而得以消除访谈对象的戒心。其次，在作访谈前，提前 联系好访谈对象，安排好访谈的时间、地点，让对方感受到尊藿，而且所选地 点也较于开展轻松的谈话交流。再次，笔者还精心准备了访谈提纲，并针对有 可能出现的“冷场”而准备了一些打破尴尬的谈话素材。在找到合适的访谈对 象后，使用诱导惟谈话的方式，引出他对调查对象的真知灼见。除了权威访谈 法，笔者还辅以文献研究法和比较研究法，以加深研究的深度和广度。 研究假设： 假设一：在调查中发现当地政府对农村合作组织相当重视，把它提升到与 工业同等的位置。事实上，也正是在政府的大力支持下，当地的一些农村合作 组织才得以发展起来。所以，笔者认为政府的引导和支持对农村合作组织的成 长和发展很重要。可以说，政府对农村合作组织的支持力度越大，农村合作组 织的发展就越顺利。 假设二、经济实体能为农村合作组织提供资金、技术以及销售方面的保障。 在当前我国政府立法、行政扶持不足的情况下，拥有自己的经济实体对农村合 作组织的发展就显得尤为关键和重要。所以，笔者认为有经济实体支撑的农村 合作组织的发展会更为顺利。 假设三、目前虽然我国的公路网、铁路网已经四通八达，但仍然有大片的 农村地区交通不便。更重要的是由于远离了市镇，使得一些农村合作组织处于 信息不对称的劣势地位，增加了生产与销售的难度，更无法及时获取外部资金 的注入。通过调查得知，我国的农村合作组织大多集中在市镇的周围。即：离 城镇距离越近，农村合作组织就越多。 四删左堂熊堂僮j 幺奎 四、理论综述 1 、合作社理论 合作社形成的前提在于合作思想的萌生和发展，而合作思想的缘起却与空 想社会主义有着密不可分的关系。十六世纪初期，空想社会主义的奠基人 英国的托马斯莫尔目睹了英国的“圈地运动”给劳动人民带来的巨大灾难和 痛苦，认识到资本主义私有制是造成广大劳动人民贫困和不幸的根源。于是， 他在1 5 1 6 年出版了乌托邦一书，揭批了资本主义的弊端，设想了一个理想 社会乌托邦，创立了空想社会主义学说。 继之，十九世纪初期，法国的傅立叶发表了论家务农业协作社和新 世界等著作，提出了“法郎吉”( p h a l a n g e ) 的设想。即有组织的生产消 费协作社。如果说傅立叶是空想社会主义合作思想的提出者，那么英国的罗伯 特欧文才是真正播下合作社种子的人。1 8 2 4 年，他带领四个儿子和一些追随 者，在美国印第安纳州购买了三万英亩土地，建立了“新和谐公社”( n e w h a r m o n y ) 。虽然实验于1 8 2 8 年宣告失败，但在欧文思想的影响下，合作社思想 在英国却扎下了根，并最终使英国成为了现代合作社的发源地。1 8 4 4 年1 2 月， 由经历过欧文实验的二十八名纺织工人在罗虚代尔镇建立了一个小合作社，名 为“罗虚代尔公平先锋社”( r o c h d a l ee q u i t a b ep i o n e e r s ) 。此即是罗虚代尔 社，实际上就是一个日用品消费合作社。它的成立标志着合作社的正式诞生， 此后欧美各资本主义国家也都先后创办了合作社。 当欧美的资产阶级发现合作社不仅可以改善农民的生活水平，同时还可以 作为一种中介组织来缓和社会紧张关系时，西方国家开始涌现出了一大批研究 合作社运动的学者，并且逐步形成了各自的思想流派。主要分为生产合作流派 与消费合作流派两种。 ( 1 ) 生产合作流派 生产合作社常被高度赞誉为合作社运动的巅峰，但其发展十分缓慢。随着 时代的进步，生产合作社的目标也发生了较大的改变。由原来带有政治色彩的 追求自由、平等，以按劳分配取代按资分配；逐步转变为小生产者为增强自身 竞争能力、共同经营以获取规模效益。“长期以来，西方生产合作社的生产领域 大多集中在工业中的精制机械、家具制造、皮革、缝纫、手工艺品制造等劳动 型刖厶生亟生僮论塞 密集型行业，建筑业的劳务承揽，以及运输业的公共服务等部门”。 生产合作社由于分类标准的不同，其内涵与外延也有很大的区别。一般来 说，可以分为两种狭义的和广义的。前者是指由小生产者共同出资，通过 共同生产和经营，向社会提供产品或劳务的经济组织。后者与消费合作社相对 应，主要是向成员提供原料购买、产品加工和运销服务等生产环节的合作组织。 那么，与此相对应的合作原则也各不相同，但总体上来讲，“民主控制、资本报 酬有限、剩余权益属于生产成员以及成员资格开放是被较普遍承认的生产合作 社的基本原则”2 。 早期生产合作流派的代表人物首推毕舍( 1 7 9 6 1 8 6 5 ) ，他是法国的基督社 会主义者。他倡导的是手工业生产合作，认为合作生活才是人类的合理生活。 基于此，他主张劳动者自己占有生产】j 具，并组织起生产合作社。而法国的路 易勃朗则主张创建大规模的生产合作。他认为劳动者虽有生产合作的能力， 却没有与强大的资本家集团相对抗的财力，因此必须寻求政府的支持。他们虽 然认识到生产合作的重要性，但其想法的可操作性较差。 后来，生产合作流派的新古典经济学分析则重点研究生产合作社在给定的 技术和知识下，如何进行生产要素投入的最佳组合以取得利润的最大化。但它 的缺陷是纯粹的静态分析，以数量分析为基础的，缺乏结构的、历史的和社会 文化的分析。 二十世纪七十年代以后，随着产权学派、新制度学派等非主流学派的兴起 和发展，许多学者开始把注意力集中在合作社内部的组织机构和运作机理上。 西方生产合作社理论随之进入制度经济学分析的阶段。其研究重点转变为剖析 生产合作社的内部结构特征以及由此带来的利与弊，强调了“制度”要素在剖 析生产合作社组织形式等方面的作用，从而将生产合作社的经济分析深入化、 系统化。其中，杰森和麦克林指出了生产合作社特殊权利结构的制度安排所导 致一系列的问题。如：纯租赁的不可能性、共同财产问题及控制问题等。 ( 2 ) 消费合作流派 西方的合作运动主要是发展消费合作社，其先驱应为英国的威廉金。他 认为合作社是推翻资本主义和破除工资制度的有效工具，他把劳动、资本和知 i 中国农村发展研究报告l ，社会科学出版社，2 0 0 0 年版p 7 3 。 2 中国农村发展研究报告l ，社会科学出版社，2 0 0 0 年版，p 7 5 。 6 一 四j ! l 五堂殛生位监奎 识看作是合作社的三大组成要素。他主张劳动者要团结起来，以劳动为合作的 基础，通过联合和竞争，组织起合作社，靠自己的努力来解决社会问题。罗虚 代尔社就是直接受其思想的启示而发展起来的，并形成了著名的罗虚代尔原则。 即自愿原则、一人一票原则、现金交易原则、按市价售货原则、盈余按购买额 分配原则、重视对社员的教育原则、对政治和宗教守中立等。 ( 3 ) 马克思主义的合作社理论 马克思主义的合作社理论是马克思主义关于从资本主义向共产主义过渡理 论的重要组成部分。对于西方流行的两种合作社模式，马克思更重视生产合作 社，且把生产合作社作为向共产主义过渡的中间环节。 马克思、恩格斯在早期主要关注的是工人合作社，后来随着农民运动的如 火如荼，他们也转而研究了土地问题和农民合作的问题。其中，恩格斯的法 德农民问题一书，对农业合作社进行了一些规划。其主要观点为：一、农民 的财产不可剥夺，不能违背农民的意愿，不要使用强力干预他们的财产关系； 二、坚持自愿原则；三、示范和教育的作用。恩格斯认为农业合作社的成功范 例，可以吸引广大农民转到合作生产上来；四、社会和国家的帮助。他主张社 会主义国家，为了农民的利益，必须拿出一定的资金来帮助合作社。 随着俄国无产阶级革命的胜利，列宁也开始形成了其独特的合作社理论。 从总体上来讲，列宁的合作社理论就是“整个社会应该变成劳动人民的统一的 合作社”思想的体现。他很重视消费合作社，这是他与马克思、恩格斯不同之 处。为了推行合作社，列宁提出了三个原则。一、自愿原则；二、强调给合作 社以财政支援。在财政、经济、银行等方面给合作社以种种优先权：三、开展 文化工作，提高农民的整体文化水平，改变他们的传统生产观念。 ( 四) 我国合作社的发展历程及相关观点 我国合作社的发展历程，大致可分为两个阶段，其间以新中国成立为界。 新中国成立之前，分为三个时期。一为启蒙时期，作为新生事物，受到农民的 怀疑和排斥。五四运动后，一些探寻富国裕民、振兴农村之路的爱国志士学习 欧洲，希望通过合作社来改造社会，开始倡导建立合作社，但大多只限于理论 宣传。期问归于实践的有晏阳初先生倡导建立的平民教育促进会( 简称平教会) ， 列宁全集第3 5 卷1 9 8 5 年版，第3 4 4 页。 四纠鑫堂殛掌位监奎 在河北省开展的定县调查活动。第二个时期是从1 9 2 1 年中国共产党成立后，为 了更好地开展革命斗争，根据农民的需要支援并帮助组建了一批合作社。此阶 段的主要特点是农民自发组织形成，党和政府给予适时的财政支持和政策引导， 从最基层的农村发起，横向发展，遍地开花，最终建立起了真正为农民服务的 农村合作组织。第三个时期是1 9 2 7 年后，国民党政府为了便于自己的统治，颁 布了合作社法，办理了“信用、供给、生产、运销、公用、保险、消费、 劳动、运输、利用等十种合作社”2 。该阶段的特点是国民党政府自上而下发起 的，也即是“官办”，旨在加强其政治统治和更严密地控制、剥削劳动人民。它 的政治性色彩很强，而且投机行为猖獗。虽然颁布的合作社法是参照国际 合作联盟的要求制定的，但是它的办社目的和原则，与欧美各国的合作社，尤 其是与罗虚代尔社的目的和原则大相径庭。 从“合作化”的视角来看，新中国成立之后的农村合作组织的发展历程从 最早的互助合作到其后的集体经济，再到现在的各类农民自助合作组织大体 经历了三个不同发展时期，每一时期的“合作经济”组织对当时农村经济的发 展而言既有其必要性，也都起到了至关重要的作用：第一阶段，从新中国完成 土地改革至1 9 5 3 年间的互助合作。这一阶段将分得土地的农民组织进生产合作 社，避免了当时小农户经济有可能出现的两极分化现象，有效地保护了处于恢 复时期的生产力；同时农村供销社为掌握农村资源( 市场与农产品等) ，巩固工 农联盟提供了保证。第二阶段，集体化和实行高度集中统一的“人民公社”集 体经济时期。这一时期无论在所有制的具体形式、决策制度、分配方式，还是 在与其他经济形式的联系等方面，集体经济已经不是真正意义上的合作经济了， 也正是依靠这种集体经济完成了农业为国家工业化提供积累的历史使命。但由 于违背了合作经济发展的自愿入退、农民主体、民主管理、利润返还等原则， 结果超越于社员利益，形成了产权不明、平均主义、吃“大锅饭”等集体经济 的体制弊病。“人民公社”集体经济的制度贡献及其弊端，恰恰是其形成和解体 的根源所在。集体经济的解体从经验上表明：合作经济制度是农村经济发展的 普遍需求和常规制度，它的适应性和经济合理性越来越为我国改革开放后的实 践所验证。第三阶段，从农村家庭承包经营制的实施到目前各类农民自助组织 指国民党政府1 9 3 9 年1 1 月1 7 日修正公布的合作社法。 21 9 4 5 年6 月修正公布的台作社法旅行细则分类。 四刖太生丝芏位论童一一 竞相发展的时期。由于农村经济体制的改革，合作经济初步具备了按真正的合 作社原则发展的环境条件，这就是：产权相对独立的农户经济重现活力：以追 求利益最大化为目标的商品经济获得大发展：以市场机制为主配置资源的基本 经济制度得到确立。但当总体上处于分散、孤立、弱小的农民面对变幻莫测的 市场时，他们的农业生产经营往往被外部因素所影响和左右。所以，为了保障 农民的根本利益，有必要成立农民合作组织来架起农民与市场之间的桥梁。 截止到目前为止，我国很多学者对农村合作组织提出了自己的看法，比如： 有的学者认为我国农村合作组织应走“公司+ 农户”的道路，但笔者认为“公司 + 农户”的经营模式虽然可以降低交易费用，农民却不能以所有者身份参与公刊 的人事和经营决策，不能参与公司利润的分配。若能使农民在利润分配上拥有 一定程度的发言权，则“公司+ 农户”的模式还是很值得提倡的。有的学者认为 现阶段我国的农村合作组织应该是产销一体化型。努力拓展农产品的销售渠道， 提高农产品的附加值，把销售环节与增值环节做好，才是最符合农民利益的做 法。种种观点，不一而足。归纳起来，主要有以下三种：一是主张仿照欧美国 家的经验，在农村普遍组建专业性合作社；二是主张仿照f 1 本和台湾的经验， 在农村普遍成立农会组织：三是主张改造我国现行的农村社区合作组织，使之 成为主体模式。 2 、农村社区的理论 德国现代社会学的奠基者f 滕尼斯于1 8 8 7 年在共同体与社会 书中 首次提出“社区”概念，他认为“社区”与“共同体”两个概念具有完全一致 的内涵。当然，他所讲的共同体也仅限于农村社区。在该书巾，他在比较了现 代社会与社会共同体的两种差别很大的社会人际关系之后，认为：“农村社区就 是人们生活的共同体，是一种持久的和真正的共同生活的载体；共同体又可分 为血缘共同体、地缘共同体和精神共同体等三种类型或层次”。所以，他提出 “在共同体里，尽管有种种的分离，仍然保持着结合；在社会里，尽管有种种 的结合，仍然保持着分离”2 。 从2 0 世纪初到中叶，美国的芝加哥学派立足于芝加哥市快速的都市化进 。徐永祥，社区发展论，华东理工大学出版社，2 0 0 1 年3 月，第8 页a 2f 德】f - 滕尼斯共同体与社会中文版( 林荣远译) ，商务印书馆，1 9 9 9 年- 第9 5 页。 四21 i 盍芏亟土堂焦监童 程，从不同方面对社区的变迁进行了深入的研究，提出并发展了同心圆理论、 扇形理论、多核心理论等人文区位学的理论模式。“所谓区位学理论是用人的空 问距离来测量他们的社会距离的理论，或者说是研究人与人之问空f h j 距离和社 会距离关系的理论”。人文区位学同样可以应用到农村社区的研究中来。 另外，美国的桑德斯在社区论一书中，提出了三种社区研究的模式， 即社会体系论、社会冲突论、社会场域论。其中，社会体系模式采用结构功能 主义的视角将社区作为一个社会系统来分析，它把社区视为许多个人、群体、 机构之间进行长期互动的网络体系。而社会冲突模式是社会冲突理论在社区研 究中的实际运用。该模式认为：社区内部存在不同的利益集团，他们之间为利 益而发生着激烈的竞争和冲突，这种冲突是必然的，在某种情况f ，冲突对社 区发展还能起到推动作用。而且，美国学者桑德斯在社区论( 1 9 7 5 ) 一书中 提出，任何一个社区的冲突包括以下3 个要素：对立的关系、不同的权力分配 以及社区居民的某种激烈的情绪。社区的冲突，则因对立关系类型的不同而有 所不同。社会场域论模式认为社区是一个社会行动与互动的场域( 场域即整个 互动关系) ，各组成部分之间相互影响；社会场域的界限时刻处于变迁之中，场 域的特征是其所有部分互动的结果。参与活动的人及活动的方式，都受到地方 社会的思潮或风气所引导。简言之，社会场域是一种活动，它与当地居民的需 要及解决当地社会问题有着密不可分的关系。社会场域模式较为重视人为因素 对场域的影响，强调人的积极性和主动性对社区发展的重要性。可咀看出，以 上三种模式都注重对互动过程的研究，即都把社区视为“一个互动的体系”，不 仅是社区内部团体之间的互动，还包括社区与外部环境之间的物质、信息和能 量的互动。 同时，我国的学者也对农村社区提出了自己的看法，蔡葵等认为农村社区 是一个共同享有明显界线的领土空间、同样的语言和文化、相似的资源利用模 式、实施和遵守具有共识的有形与无形的制度的农户群体的组合2 。实际上，我 国行政上的乡镇可以看作一个功能较为完整的社区。社区的一些特性( 如：地 域范围小、社会结构较为均一以及社区居民有共同的兴趣和规范等) 使得社区 潘允康、【美】约翰罗根、l 美】边馥琴、 美】边燕杰、关颖、卢汉龙， 住房与中国城市的家庭结构 区位学理论思考，社会学研究，1 9 9 7 年第6 期a z 蔡葵等贫困农村社区市场营销模式初探，经济问题探索，2 0 0 1 年第7 期。 o 四刖左堂亟堂僮监童 成为非常有效的农村发展载体。在同+ 个社区里，所有居民由于拥有类似的资 源和产品以及共同的民族性、信仰、等级观念、语言等，有利于他们开展良好 的合作。 而陈万灵则认为农村社区是在一定地域资源环境中，以农业生产活动为主 的居民按一定秩序把各自的行动约束在确定的方向( 共同利益) 上所组成的群 体或集团2 。他认为，“社区”整体上是松散的，社区关键的特征足分享共同的 信仰和规范，成员之问具有直接的和复杂的互惠性关系，对个人的约束力比较 弱。农村社区具备费孝通( 1 9 4 7 ) 所归纳的“礼治秩序”、“差序格局”、“熟人 社会”、“归属感”等特征。 3 、组织社会学的相关理论 从组织发生学的角度来讲，我们为什么需要组织? 这个问题的解决取决于 两方面：一是组织的存在可能发生规模效益递增的现象，通俗地讲，这是一个 产出经过组织过程而大于投入的现象，如图所示： 二是组织可以提高“范围经济”的效率。就是说人们可以