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卢森堡资本积累理论及其现实意义 中文摘要 中文摘要 本文主要研究罗莎卢森堡著作中关于资本积累的理论，对国内外有关此项内 容的已有研究成果进行借鉴和反思，认真发掘卢森堡资本积累理论包含的思想逻 辑线索，关注卢森堡在此理论中的视域拓展和视角转换，为全面而准确地把握和 构建卢森堡资本积累理论做基础性的工作和研究，同时也为在全球化过程中当代 中国的社会主义建设提供理论支持和指导。 资本积累理论是卢森堡最著名的经济理论，是卢森堡对马克思主义经济学独 创性的思考，也是她对当时帝国主义及其矛盾、民族与民族之间的关系转变成阶 级关系的现象所作出的解释。卢森堡的资本积累理论以马克思再生产理论为中心， 探讨了资本积累和扩大再生产问题，提出在只有工人和资本家两阶级的封闭的资 本主义环境中资本积累无法实现的观点，强调非资本主义市场是解决资本积累问 题不可或缺的因素。此理论诞生后，引起当时理论家的广泛关注，争论不断。作 为坚定的马克思主义者，我们要用历史的眼光来看待此理论的价值及其所做出的 贡献，这对于我们认识当代国际资本的本质，反思全球化与中国的社会主义市场 经济发展具有重大的理论意义和现实意义。 关键字：资本积累；非资本主义市场；流通领域；现实意义 作者：闵凯 指导教师：周宏( 教授) 卢森堡资本积累理论及其现实意义英文摘要 t h e c a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o r y o fr o s al u x e m b u r g a n di t sr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e a b s t r a c t t h i sp a p e rm a i n l ys t u d i e st h ec a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o r yi nr o s al u x e m b u r g s w r i t i n g s ，r e c o n s i d e r sd o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hr e s u l t sa b o u t t h i sc o n t e n tt oc a r r yo n u s e sf o rr e f e r e n c e ，s e r i o u s l yg r u b su pt h el o g i cc l u eo ft h ec a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o r y ， p a y s a t t e n t i o nt ot h eh o r i z o ne x p a n s i o na n dt h ep e r s p e c t i v ec o n v e r s i o no fr o s a l u x e m b u r gi nt h ec a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o r y ，d o e ss o m ef o u n d a t i o n a lw o r ka n d r e s e a r c hi no r d e rt og r a s pa n dc o n s t r u c tl u x e m b u r g sc a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o r y c o m p r e h e n s i v e l ya n da c c u r a t e l y ，p r o v i d e ss o m et h e o r e t i c a ls u p p o r ta n ds c i e n t i f i c i n s t r u c t i o nf o rc o n t e m p o r a r yc h i n a ss o c i a l i s tc o n s t r u c t i o n ，i nt h eg l o b a l i z a t i o np r o c e s s s i m u l t a n e o u s l y t h ec a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o r yi st h em o s tw e l l - k n o w ne c o n o m i ct h e o r yo fr o s a l u x e m b u r g ，i t sl u x e m b u r g so r i g i n a lt h i n k i n go fm a r x i s te c o n o m i c s ，i t sa l s oh e r t h e o r e t i c a la c h i e v e m e n tw h i c he x p l a i n st h ei m p e r i a l i s ma n dt h e i rc o n t r a d i c t i o n sa n dt h e c o n v e r s i o no fe t h n i cr e l a t i o n si n t oc l a s sr e l a t i o n s t h ec a p i t a la c c u m u l a t i o nt h e o r y ，i n t h ec e n t e ro fm a r x i s tt h e o r yo fr e p r o d u c t i o n ，p r o p o s e dt h a tc a p i t a la c c u m u l a t i o nc a n n o t b er e a l i z e di nt h ee n c l o s e de n v i r o n m e n tt l l a to n l yw o r k e r sa n dc a p i t a l i s t sa r ei n v o l v e d ， e m p h a s i z e dt h a tn o n c a p i t a l i s mm a r k e ti st h ei n d i s p e n s a b l ef a c t o rt or e s o l v et h em a t t e r o fc a p i t a la c c u m u l a t i o n o nt h ep u b l i c a t i o no ft h i st h e o r y ，i th a sa r o u s e dg r e a ta t t e n t i o n o ft h ec o n t e m p o r a r yt h e o r i s ta n dc a u s e dg r e a ta r g u m e n t a sas t a b l em a r x i s t ，w es h o u l d e v a l u a t el u x e m b u r g st h e o r yf r o mh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e i tw i l lh a v eag r e a tt h e o r e t i c a l a n dr e a l i s t i ce f f e c to nk n o w i n gt h ee s s e n c eo fc u r r e n ti n t e r n a t i o n a lc a p i t a la n d r e c o n s i d e r a t i o no ft h eg l o b a l i z a t i o na n dt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yo fc h i n a k e y w o r d s ：c a p i t a la c c u m u l a t i o n ， r e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e n o n - c a p i t a l i s mm a r k e t ，t h ec i r c u l a t i o nd o m a i n ， w r i t t e n b y ：m i nk a i s u p e r v i s e db y ：z h o uh o n g i i 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独刨性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注盟引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得棼 煳大学或其它教育机构的学位证书丽使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献酌个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声露的法律簧任。 研究生签詹： 学位论文使用授权声膈 苏州大学、中国科学技术信息研究所、晷家图书馆、清华大学论 文合佟部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。瘁人电子文档的内容和纸质论文的内容相。致彝除在保密期肉的 保密论文外，允许论文被查阅和借阕，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 导师签名： 珥驭左日 通鞋三 期：必 热删， 。 声森毯瓷零竣累毽论菠荬瑰篓；意义蓠富 上- l 污疆舌 罗莎卢森堡( 1 8 7 1 年一1 9 1 9 年) ，国际共产主义运动著名女革命家、马克 思主义理论家、德国社会民主党和第二国际左派领袖。 1 8 7 1 年3 月5 鑫，卢森堡迤生予俄属波兰边赛附近的一个小城扎樊骨奇 的一个犹太人家庭，3 岁全家迁居华沙。1 8 8 0 年在就读于华沙第二女子中学期间， 卢森堡亲身感受到波兰入民遭受外国占领者的奴役帮匿遗，激起了她对外国侵略 者的仇恨。1 8 8 7 年，卢森堡加入了青年革命组织波兰无产阶级党，1 歼始从事秘密 的革命活动，并迅速成长为一名勇敢的革命战士。1 8 8 8 年l o 月，该党遭到破环， 不少成员被捕，卢森堡瞧被遗逃往瑞士。1 8 8 9 年底卢森堡到了苏黎世，并进入苏 黎世大学学溜，先后攻读了嚣学、政治经济学、法学及囱然科学。在大学的七年 生活中，她非常关心波兰、德国和俄国的各种问题，深入研究工人运动的有关问 题，经常出麾嗣际社会主义者熬集会，为各善代表当翻译霸担任联络工箨。1 8 9 3 年3 月，卢森堡同她的战友马赫列夫斯基约吉歇斯一起创建了革命的社会主义 政党描波兰社会民主党静，由她主编酶工人事业杂志成为党的机关刊物。1 8 9 6 年7 月卢森堡作为波兰社会民主党的代表出麾第二国际伦敦代表大会。1 8 9 7 年卢 森堡通过博士论文答辩，获褥法学博士学馒，之后便开始了她精彩的革命生涯。 1 8 9 8 年，在德国社会民主党的斯圈加特代表大会上，激卢森墼和蔡特金为代 表的左派，嚣伯愚麓超舞代表麴枧会主义派展开了激烈斗争。针对馅恩施缝“和 平长入社会主义 的谬论，卢森堡于1 8 9 9 年写了社会改良还是社会革命? 这 一优秀著终，阐述了无产阶级通过暴力革命夺取政权的观点。1 9 0 0 年卢森堡与弗 兰获梅林基同主办了莱比锡人民报，并始终以极大的精力从事波兰王国与 立陶宛社会民主党的工作，就策略和战略闯题向该党的总委员会提感意见和建议， 被认为是该党酋屦一指的愚怒家和理论家。1 9 0 5 年波兰革命斗争起，声森堡亲自 到华沙参加斗争。1 9 0 7 年，她代表德国和波兰姆立陶宛社会民主党前往伦敦参加 了俄国社会民主党在伦敦召开的第五次代表大会。会上，她弱列宁站在一起反对 国际修正主义，并对倍倍尔的提案作了原则性的修改和枣 充，明确地指出了当时 战争的帝国主义性质，坚持宣传必须用一切革命手段反对掠夺性的帝国主义战争； 宣传一旦战争爆发，必须要利用战争所零| 起的经济危机和政治危机去唤醒群众， 卢森堡资本积累理论及其现实意义前言 进行推翻资本主义的社会主义革命。1 9 11 年，帝国主义军备竞赛愈演愈烈，世界 大战一触即发，世界各国的无产阶级也积极努力号召工人起来反对帝国主义战争。 卢森堡与卡尔李卜克内西更是全力以赴发动群众阻止世界大战爆发，他们到德 国各地城市，在群众集会上发表演说揭露战争阴谋。1 9 1 9 年1 月1 5 日，她与李卜 克内西被资产阶级“自卫民团 逮捕，同日遇害。 在马克思主义发展史上，卢森堡是这一百多年来马克思主义理论研究中最有 建树者之一，她不仅是德国社会民主党的思想之魂，更是罕见的集理论家和革命 家于一身的社会主义者。她是马克思主义历史发展中不容忽视的“革命之鹰 。 2 0 世纪9 0 年代以来，资本主义主导的全球化浪潮奔腾而起，成为一个历史潮 流、世界现象和热门话题，它影响人类社会生活的方方面面，以至于人们不得不 从社会、政治、经济、文化等诸方面去审视、探究、反思它。早在第一次世界大 战到第二次世界大战的半个世纪的时间里，全球化理论就已备受关注，全球化进 程出现了重大变化，因为“帝国主义 的出现，不仅要求社会主义者制定相应的 行动战略和策略，而且还要求作出理论上的阐述，所以在这个时期，最值得注意 的是帝国主义论，其代表人物有列宁、卢森堡、希法亭、布哈林等，他们奠定了 马克思主义的帝国主义理论的基础。其中，卢森堡对马克思资本论的研究、 对帝国主义的认识，都在她的资本积累理论中有着鞭辟入里的阐释。 卢森堡资本积累理论一经问世就引起学界争论一片，更是受到正统马克思主 义理论家的一致批判。但随着全球化进程取得实质性的推进，迈入2 l 世纪的我们 面临着与1 9 世纪末2 0 世纪初历史发展颇为相似的情况资本主义借助科学技 术的发展，实现了经济组织和制度的变革，进入了相对和平发展时期。资本主义 的这一发展，要求马克思主义者概括时代的变化，创造新的理论。在这一背景下， 卢森堡思想价值再度凸显出来，即她的资本积累理论以资本积累为基础说明了帝 国主义时代东西方国家之间的本质关系，发展了马克思关于资本积累的内在动力 和本质的思想及其分析资本积累的历史主义方法。这对于我们认识当代国际资本 的本质，尤其是反思全球化与中国的社会主义市场经济发展具有重大的理论意义 和现实意义。 2 卢森堡资本积累理论及其现实意义 一卢森堡资本积累理论的提出背景 ( 一) 理论背景 1 卢森堡资本积累理论的理论来源 任何一种理论的形成都不是一蹴而就的，它总是扎根于现实，是时代精神的 沉淀，卢森堡资本积累思想也是如此。她的资本积累理论是在借鉴与批判魁奈、 亚当斯密及马克思等理论家思想的基础上形成的。 ( 1 ) 魁奈的再生产理论和资本积累理论 魁奈是法国重农学派的鼻祖，他严厉批判当时法国政府实行的重商主义政策。 魁奈认为只有农业才能生产纯产品，才能实现产出大于投入，这部分差额就是纯 产品，其价值表现就是纯收入，即农业中的剩余价值；而商业不能实现纯收入。 他的主要经济理论思想集中在经济表里，经济表里面的图式说明了关于 农业资本积累的问题。 卢森堡对魁奈的经济表述评如下：“照魁奈看法，一个社会包括三个阶 级：农业家的生产阶级；所有在农业范围以外活动的不生产阶级工业、商业 和自由职业者；最后是地主阶级，包括君主和什一税税吏。再生产的前提已 具备，流通的条件都得到满足，于是再生产就能循着有规则的轨道重新开始了 。她 认为魁奈的经济表还有一些缺陷，使其不能全部说明再生产的进行：从再生产的 角度看，工业和农业都应分为生产生活资料的第一部类和生产资料的第二部类； 从资本积累角度看，农业中能实现纯产品，工业中也能实现纯产品，但经济表中 完全忽视了工业中纯产品的问题。 ( 2 ) 亚当斯密的再生产理论和资本积累理论 在纯产品问题上，斯密借鉴并超越了魁奈，他认为，工业和农业一样，也能 创造出纯产品。卢森堡对此评价为：“英国古典学派迈进了一大步，他们声称每 一种劳动都是生产的，从而揭露了在工业中创造价值，正如在农业中一样。” 斯 密对社会纯产品的看法是：“一个大国的全体居民的总收入，包含他们土地和劳 。卢森堡：资本积累论，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第l 仁1 7 页。 o 卢森堡：资本积累论，北京：生活- 读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第2 3 页。 3 卢森堡资本积累理论及其现实意义一 动的全部年产物。在总收入中减去维持固定资本和流动资本的费用，其余留供居 民自由使用的便是纯收入。国民财富的大小，不是取决于其总收入的大小， 而是取决于其纯收入的大小。 在再生产问题上，斯密犯了一个严重的错误，他否认生产资料的存在，从而 使再生产理论研究成为不可能。“农业上一切用具的价格，本身就由上述三个组 成部分构成。就耕马来说，就是饲马土地的地租，牧马劳动的工资，再加上农业 家垫付的地租和工资的资本利润。因此，在谷物价格中，虽然必须以一部分支付 耕马的代价及其维持费，但其全部价格仍直接或最后由地租、劳动及利润这三部 分组成。” 这就是说，耕马的价值又可以分解为c + v + m ，其中的c ，再可以分 解为c + v + m ，每一层次的c 都是如此，因此，全社会的价值最终只剩下v + m 了。 换言之，产品价值虽等于c + v + m ，但由于c 不断地分解为v + m ，c 最终全部化 为v + m ，全部价值就可以转变为v + m 。于是，斯密的经济理论中就存在这样的情 形：c + v + m = v + m 。这就是经济学说史上有名的“斯密教条 。 ( 3 ) 马克思再生产理论和资本积累理论 学习和研究马克思资本论是卢森堡资本积累理论形成的关键。 马克思在资本论第二卷分析社会总产品流通时，为研究方便，运用了科 学的抽象法，假定只有工人和资本家两个阶级，而把其他阶级一概排除在外。因 此，他把社会总产品的价值分为不变资本( 原料、机器、厂房等) 、可变资本( 工 资) 、剩余价值( 利润) 三个部分，得出了下列公式： 社会总产品价值= c + v + m 马克思把社会总产品分为两大部类。第一部类指生产资料的生产，第二部类 指消费资料的生产。马克思首先用这种分类来说明简单再生产，即这样一种情况： 社会仅仅再生产任何一个时期用掉的生产资料和消费资料，而没有扩大社会总产品。 卢森堡将其概括如下：“我们现在得出下列结论：( 1 ) 公式c + v + m 用来表 示作为整个来看的社会生产，也表示个人资本家的生产。( 2 ) 社会生产分为两部 类，分别从事于生产资料和消费品的生产。( 3 ) 这两部类都按照资本主义方法进 行活动，就是说，两者都以生产剩余价值为目的，因而公式c + v + m 对这两部类都 是适用的。( 4 ) 这两部类是相互依赖的，因此，这两者必然表现某种数量上的关 。亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究上卷，北京：商务印书馆，1 9 7 2 年版，第3 0 3 页。 o 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究上卷，北京：商务印书馆，1 9 7 2 年版，第4 5 页。 4 卢森堡资本积累理论及其现实意义 一 系，这就是一个部类必须生产所有一切的生产资料，而另一部类必须生产两部类 的工人和资本家所需的所有一切生活用品。” 卢森堡认为在现实的资本主义经济中，马克思的公式是不适用的。她说：“这 个图式具有客观的社会正确性，即使由于它只涉及简单再生产，它对于资本主义 经济或计划经济，几乎仅有理论上的意义，它只存在难得遇到的场合下，才能到 实践的应用。 那么这个公式为什么在现实的资本主义经济中不适用呢? 是因为 它没有进一步考虑到“积累的起点是什么? 这是我们考察两个生产部类的积累过 程的相互依赖性的进行方法。” 所以，卢森堡得出“两个部类可能在积累的愿望， 但积累的愿望加上积累的技术前提，在资本主义商品生产经济中是不够的。为了 保证积累事实上前进和生产事实能够扩大，需要另外一个条件，即对商品有支付 能力的需求必须也在增长。 那么这个不断增长的需求是从哪里来呢? 卢森堡认 为，资本家自己并不能把剩余价值全部消费掉，工人阶级也无力消费掉，那么只 有从资本家和工人阶级以外寻找不断增长的有支付能力的需求。 卢森堡还强调在现实的扩大再生产中必须回答货币从哪里来的问题，因为“完 全把货币流通抽象掉，虽然使积累过程在扩大再生产图式中显得这样顺利和简单 化，也有它本身的重大缺点，但在积累过程中，货币形态起着一个重要作用： 它不单纯是商品流通的媒介者，而且也起着作为资本的现象形态和资本的流通要 素的作用。” 因此，要说明剩余价值如何转化为货币，资本的积累如何可能的问题，就必 须把非资本主义生产方式纳入到资本积累过程之中，把资本积累的过程看作由资 本主义生产方式与非资本主义生产方式构成的一个整体。卢森堡认为无论在逻辑 上还是在现实中，作为资本积累源泉的剩余价值，是不可能在一个没有对外经济 关系的、封闭的资本主义制度内部得到实现的。因为在剩余价值能够重新资本化 之前，必须解决它的实现问题，也就是说，剩余价值必须被某些人消费掉。但是 在这样一个封闭的资本主义社会里，资本家作为一个阶级只能消费剩余价值中的 一部分，工人阶级也只能从社会总产品中取得一个确定的部分，其数量最多相当 于社会总资本的可变资本，因此不论他们生活水平的高与低，他们所消费的那部 。卢森堡：资本积累论，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第5 0 页。 o 卢森堡：资本积累论，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第8 6 页。 o 卢森堡： 资本积累论，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第8 7 页。 o 卢森堡：资本积累论，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第8 7 页。 o 卢森堡：资本积累论，北京；生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第9 3 9 4 页。 5 卢森堡资本积累理论及其现实意义 一 分也不可能是剩余价值中重新资本化，也就是用于扩大再生产的那部分。所以资 本家为了实现它的全部剩余价值，保证扩大再生产得以继续进行，就必须在工人 和资本家这两个阶级以外寻求外部市场。 2 卢森堡早期资本积累思想 ( 1 ) 1 8 9 3 年报告 1 8 9 3 年，卢森堡为波兰王国社会民主党机关刊物工人事业杂志编辑部向 18 9 3 年苏黎世第三次国际社会主义工人代表大会所作的报告，是来自波兰的被俄 国征服的那一部分的波兰社会民主党参加代表大会第一次所作的报告，报告中已 经包含有她的初步的资本积累理论思想。 她说：“由于俄国的销售市场能使( 波兰的) 资产阶级把它从波兰工人那里 掠夺来的剩余价值变成黄金，资产阶级就成了王位和祭坛的忠实支柱。它不 是作为一个独立的政治力量而存在的。波兰的小资产阶级还在很早以前就具有了 爱国的革命传统。它的利益同由于波兰与俄国结成政治联盟而发展起来的大工业 处于对立地位，所以它充满爱国情绪，并且渴望实现波兰的独立。但是，小资产 阶级同大资产阶级一样不能独立进行活动。在我们的社会中，只有工人阶级才是 惟一的采取对抗行动的成分。”这表明，波兰工人创造的剩余价值是要在俄国来 实现的，说明非资本主义经济成分的存在。她认为：“在世界市场商品持续过剩 的情况下，今天波兰的大工业之所以能够存在和发展，只是依靠它同俄国在政治 上的共存，由这一共存产生了两国在经济上的联系。总的说来，俄国政府还在不 断促进波兰的工业，这部分是为了俄国自身的经济利益，而它就是通过这一阴险 的政策使两国的经济联系不断得到加强。鉴于这一经济联系符合资本主义的不可 抗拒的逻辑，因此要建立一个资本主义波兰国家的意图是缺乏任何现实基础的。”国可 以看出，卢森堡此时已经产生了资本积累要靠非资本主义环境来实现这样的思想。 ( 2 ) 社会改良还是社会革命? 卢森堡的社会改良还是社会革命? 是针对伯恩斯坦的社会主义的前提 和社会民主党的任务而著的。在这部著作中，卢森堡主要对伯恩斯坦的资本主 义适应论进行了批判，她一针见血地指出了伯恩施坦主义的实质，论证了社会改 良和社会革命的相互关系以及坚持社会革命的重要意义。 o 卢森堡文选上卷，北京：人民出版社1 9 8 4 年版，第7 页。 o 卢森堡文选) 上卷，北京：人民出版社1 9 8 4 年版，第8 页。 6 卢森堡资本积累理论及其现实意义 一 在伯恩斯坦看来，资本主义适应性主要表现在三个方面：“第一，由于信用 制度、企业主组织和交通工具的发展，普遍性危机消失了；第二，由于生产部门 不断分化，也由于无产阶级中有一大批人提高中产阶级地位，中间阶层表现出顽 强性；第三，由于工会斗争的结果，无产阶级的经济地位和政治地位提高了。” 在卢森堡看来，资本适应论具有一些未被考察的理论前提。她说： “一般地 说，资本主义生产能够使自己适应交换这个假设，以下述的两者之一为前提： 或者是世界市场可以不受限制地扩大以至无穷无尽；或者是相反，生产力的增长 受到阻碍，以至于它不会超出市场的框子。前者在物理上是不可能的，后者与事 实相反，技术革命正在一切生产部门一步紧接一步地前进，每天在唤醒新的生产 力。”圆卢森堡认为，伯恩施坦不但把社会改良和社会革命对立起来，而且要用社 会改良代替社会革命；不但把最终目的同运动对立起来，而且要用运动取消最终 目的。 而且卢森堡还强调：“关税政策和军国主义，在资本主义的历史上，曾经起 过它们不可缺少的作用，在这个意义上，也就是起过进步的、革命的作用。在个 别国家里，如果没有关税，大工业的兴起几乎是不可能的。但是今天的情况变了。 今天，保护关税不是用来扶植年轻工业使其成长，而是用来人为地保护过时的生 产形式。现在，各工业部门是互相依赖的，对于这些商品征收了保护关税， 就会使本国的另外一些商品的生产昂贵，这就是说，又再束缚了工业。但是，从 资产阶级利益的观点看来，事情不是如此。工业为自己的发展并不需要关税来保 护，但企业主却要保护销路。这就是说，关税今天已不再当作一个保护手段，保 护上升中的资本主义生产去对抗那些更成熟的资本主义生产，而是当作一个民族 资本主义生产集团用来反对另一个民族资本集团的斗争手段。最鲜明地表现 今天关税政策的特质，就是现在关税政策中起决定作用的根本不是工业，而是农 业，就是说，关税政策已经变成将封建利益注入资本主义的形式，并且用来表现 封建利益的手段。” 这里的“保护销路”，蕴含着非资本主义市场是资本主义实 现剩余价值的环境这样的思想。“军国主义已经对他们( 资产阶级) 成了不可缺 少的东西，这里有三个方面：第一，它是个斗争的手段；第二，它是最重要 的投资方式，无论对金融资本或工业资本来说，都是如此；第三，它是国内阶级 。卢森堡：社会改良还是社会革命? ，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 8 年版，第5 5 页。 o 卢森堡： ，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第2 7 3 页。 1 3 卢森堡资本积累理论及其现实意义 平的高与低，他们所消费的那部分也不可能是剩余价值中重新资本化，也就是用 于扩大再生产的那部分。所以资本家为了实现它的全部剩余价值，保证扩大再生 产得以继续进行，就必须在工人和资本家这两个阶级以外寻求外部市场。 因此，要说明剩余价值如何转化为货币，资本的积累如何可能的问题，就必 须把非资本主义生产方式纳入到资本积累过程之中，把资本积累的过程看作由资 本主义生产方式与非资本主义生产方式构成的一个整体。在这个整体中，资本主 义生产方式内部的生产和流通构成了资本积累的内部市场，而非资本主义生产方 式是资本积累的外部市场，前者是剩余价值的来源，后者是剩余价值资本化的历 史条件。资本积累只有通过这两个环节才能实现，即“作为一个历史过程，资本 积累，不管它的理论如何，在一切方面是依存于非资本主义的社会阶层及社会结 构形态的。 回 ( 二) 卢森堡资本积累理论的提出 1 剩余价值的实现问题 卢森堡认为，封闭的资本主义的生产方式内部，剩余价值的实现必须假定一 个“第三者 ，即资本家和工人之外的非资本主义生产方式的社会阶层或社会结 构的存在： “剩余价值的实现，无疑地是资本主义积累的一个关键问题。那么，剩余价 值实现的第一条件，是要求一个资本主义社会以外的购买者阶层。我们说购买者， 而不说消费者，是因为剩余价值的实现，最初就不是指剩余价值的物质形态而言。 起决定性作用的一点是在于，剩余价值既不能由工人，也不能由资本家来实现， 而是由那种属于非资本主义生产方式的社会阶层或社会结构来实现的。 圆 卢森堡在著作中设想了两种不同的情况：“第一，资本主义生产供给超过自 身需要( 工人和资本家) 以上的消费资料，其购买者是非资本主义的阶层和非资 本主义的国家。例如：英国的棉业，在十九世纪最初六十年间，以棉织品供给欧 洲大陆的农民及都市小资产阶级以及印度、美洲和非洲等地农民。在此种情况下， 那些非资本主义阶层及非资本主义国家的消费，就为英国棉业的繁荣扩大，建立 了基础。为棉业供给纺锤、机台的大规模机器工业，以及金属工业及煤炭工业， 都在英国发达起来。这样，第二部类( 生产消费资料部类) 就可以在资本主义以 外的社会阶层，实现更多的生产物。由于他们自己的资本积累，增大了对国内第 。卢森堡： 资本积累论 ，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第2 8 9 页。 o 卢森堡：资本积累论) ，北京：生活读书新知三联书店，1 9 5 9 年版，第2 7 6 页 1 4 卢森堡资本积累理论及其现实意义 一部类( 生产生产资料部类) 生产物的需要，帮助了这部类实现剩余价值和增大 资本积累。” 其次，从相反方面看，“资本主义生产提供超越自己所需要的生产资料，并 从非。资本主义国家中找到购买者。例如，英国工业在十九世纪前半期，供给美洲 澳洲诸国建设铁路的材料。铁路建设的本身，还不能认为是一个国家受资本主义 生产方法统治的证据。事实上，铁路，只不过是资本主义生产方法侵入的主要前 提之一。又如德国化学工业，供给亚洲及非洲等非资本主义国家大量的像颜料那 样的生产资料。在这里，资本主义生产的第一部类，就在资本主义以外的社会中， 实现了它的生产物。由此发生的第一部类递增的扩大，在资本主义生产占统治的 国家中，相应地引起了第二部类的扩大，因为第二部类要以消费资料供给第一部 类中日益增加的工人。 所有这些情况，都和马克思的图式不同。在第一种情况下，第二部类的生产 物，超过了以两部类的可变资本与剩余价值的消费部分来计算的需要。在第二种 情况下，第一部