（世界史专业论文）论敞田制土地产权模式及其在议会圈地中的转型.pdf

中文摘要 1 7 6 0 1 8 3 0 年英格兰的敞田制村庄经过议会圈地的冲击绝大部分解体了 敞田制土地产权模式在此过程中转型为圈地土地产权模式 产权模式的转型既是 发生圈地的内在诱因 也是圈地的直接结果 为了证明上述论点 本论文提出了两个产权模式 一个是敞田制土地产权模 式 这一模式从敞田制的四个特质归纳出来 另一个是圈地产权模式 它是一种 新的模式 与旧的敞田制产权模式有明显的差异 为了构建这两个产权模式 本论文集中论述了两个方面 一是根据产权模式 理论重构典型敞田村的历史影像 二是以经济产权分析方法来解释土地产权模式 的转型 本论文包括三部分 引言 正文和结语 引言 关于研究现状的导论及本文立意 正文 第一章 论题范围 时空界限 用于解释的主要概念 第二章 敞田村的典型概括 以及从界定 保护和交易三方面加以构建的敞 田制土地产权模式 第三章 圈地的程序和圈地在土地产权模式转型中的意义 结语 总结前文并加以综论 关键词 敞田制 议会圈地 产权模式 a b s t r a c t t h eo p e nf i e l ds y s t e mv i l l a g e sw h i c hh a df a c e dt h eb h wo fp a d i 锄e n t a r y c n d o s u r ed i s a p p e a t e dd u r i n g1 7 6 8 3 0 b ye n d o s i n g t h cr e a lp 唧e n y r i g h t sm o d e l o ft h eo p e nf i e l ds y s t e mw a sc h a i l g c d 柚db e c a m ean 绷r i 曲t sm o d c lo fe n c l o s e d l a n d t h et r 柚s j t i o nw h i c hi n i t j a t e db e f b r et l l cp e r f b n n a n c eo fp 训i 栅佃t a r yc n c l o s l l r e w a st h ee n d o g e n o u sc a u s eo ft h ee n c l o s u r c a n dad i r e c tr e s u l to fj t t 0p r o v et h ea b o v ea r g u m e n t s t h et h e s i so f f c r s 锕op r o p e n yr i g h t sm o d e l o n ei s l h er c a lp r o p e n yr i g h t sm o d c lo ft h co p e nf i c l ds y s t c m w l l j c hi si l l d u c c df b mt h ef o u r e s s e n t i a la t t r i b u t e so ft h co p e n 丘c l ds y s t c m t h eo t l l 盯i st h e 矗g h t sm o d c lo fe n d o s c d l a n d w h i c hi sc o m p a r a t i v c l yan c wm o d e ld i 如r e n t 觚粕t h e ei i lp f c 一蛐c l o s u r e o t h c rt h a nas t y l i z e dm o d e l 1 no r d e ft oc o n s t n l c tt h e 时om o d e l s m yt h e s j sf b c u s e so nt w od i m e n s i 衄s t l i e 行r s tj st of e s t r u c t u r et h eh i s t o r i c a li m a g eo ft h c t y p i c a l 0 p c n6 e l dv m a g ea c c o r d i n g t ol h ep r o p e n yr i g h t sm o d e lt l l e o r y 柚dt l l es c c di st o 娃p l a i nt h et r 锄s i t i o no f 也e p r e a l l dp o s t e n c l o s u f cm o d e l sb ym em e t h o d s o fe c o n 啪j cr i g l l t s 曲触y s i s t h et h e s i sc o n t a i n st h r c es e c t j o n s p r c f a c e m a i n b o d yo fm yp a p e l 柚d c o n c l u s i o n p r e f a c e a ni n t r o d u c l i o nt ot h er c l a t i v es t u d j e si l lp r e s e n t a n dm ya m b i t i o n s t h i st h e s i s m a i n b o d y p a r ti 皿es c o p e0 fm yt h e s i s t h el i m i tj nt e m p o r a l 柚ds p a t i a l 柚dt h em a i n c 0 c e p t su s e dt oi n t e r p r e t p a r ti i n es t y l i z e df a c t so fo p c nf i e l dv j l l a g c 柚dt h er e a lp r o p c n yr j g l l t s m o d e lo fo p e nf i d ds y s t e m i t sd e l i n e o n p o t e c l i o n 弛de x c h a n i p a ni i i t h ee n c l o s u r e i t sp r o c e d u r c 锄di t s 盛g n j f j c 柚ti nc h 柚g i n gt h em o d e l o fl a i l dr i 曲t s c 0 n c l u s i o n as u m m a r ya db e y o n d k e yw o r d s o p e n f i e l ds y s t e m p a r l i 柚e n t a t ye n c l o 蛐r c p r o p e n yr i 曲t sm o d c l 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致 谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所傲的任何贡献均己 在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 j 艺立 嬖一日期 冱壁壶 垒 垒 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留 使用学位 论文的规定 即 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人 授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索 可以采用影印 缩印或其它复制手段保存 汇编 学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文作者签名舞l 垫婆 指导教师签名 同 期 纽 f q c 一日 期 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 电话 邮编 一 引言筒表 引言 一级科目二缓科目 序号名称序号名称内容 1 内容探讨土地产权模式和土地产权转型的模式 土地产权界定收益率 p 土地产权界定后的价格 v 2 问题学术 2 原因 减去土地原有价格 v i 再减击土地产权界定成本 1 c 除以土地原有价格的比率 其公式为p 价值 v 2 v j c v l 探讨英国这种土地转型模式是渐进的 平衡了各相关 3意义方利益 在转型过程中基本达到了经济与杜会的和谐 对我国的新农村和新型工业化道路有借鉴意义 1 产权在圈地前后 英国土地产权模式是什么样的 2 问题表述2转型特点为什么英国土地产权模式会发生转型 3圈地圈地行为对于土地产权模式转型具有什么意义 土地产权 工业化国家都面临一个从传统的土地产权横式向 1 转型的价现代的士地产权模式转型的问题 而土地是传统社会 值 最重要的生产要素 最核心的财富 由于工业化 土地价值在几十年期间迅速升值 如何 分配和分享这一巨大的增值财富 是对英国社会各阶 英国解决 2 方案的特 层和政府的一次大考 英国社会在没有动荡和一个稳 3 论文价值 定的政治环境下 用民主协商的方式 在法律的框架 内 化解了诸多社会矛盾 平衡了并相关方的利益 成功地解决了土地产权模式转型问题 这种土地产权转型的解决方案 在方法上是渐进的 在杜会氛围上是和谐的 在增值财富分配上是共赢的 3 借鉴意义 对后发工业化国家 尤其对我们国家建设新农村和新 型 业化道路 具有重要的借鉴意义 二 英国圈地运动与土地产权问题的学术史 1 8 世纪6 0 年代到1 9 世纪中期的议会圈地运动作为英国农业史的一个重要事件受到 研究 其中的核心问题是 圈地为什么会发生 研究 其中的核心问题是 圈地为什么会发生 对这个问题可以从不同的角度阐述 从产权角度考察这个问题就是一种 马克思 保尔 芒图 塔特等人都将圈地看作土地产权关系的改变 o 而且在最近的相关研究中 这种看法得到了支持与发展 其中 爱德华 汤酱逊先生从英国贵族与平民两种文化的 差异与交融 探讨了1 8 世纪至1 9 世纪的习惯 法律与共有习惯的关系及其变化 表明 产权关系的变化远比 般认为的更为复杂 汤普逊的学生简 尼森主要以北安普顿郡为对象 进行了更深入的研究 她的 社 民 英格兰的共权 圈地和社会变迁 1 7 0 0 一1 8 2 0 主要考察了英国议会圈地前夕的社 民及其在敞田制村社所享有的共权 此外结合圈地 论述了议会圈地对于乡土社会的结 构性变革 几乎同时 艾伦在其 圈地和约曼 书中 将1 8 世纪的圈地称为继1 7 世纪 的 约曼革命 之后的 地主的革命 约曼们在地主的农业革命中被清除 这一个革 命包括圈地 大地产的集中及大租地农场的创造 国 另外 2 0 0 4 年出版 由罗杰 凯恩等人编著的 英格兰和威尔士圈地图 1 5 9 5 一1 9 1 8 中认为 圈地涉及两个过程 产权重组运动 敞田和草滩 和重申权利运动 公地和 荒地 这两个运动并非同期的 英国土地产权的研究在国内不多 就笔者所知 王章辉先生是较早论述这一问题的 王先生在 英国农业革命初探 中认为 在1 5 世纪后期到1 9 世纪7 0 年代的长时段中 英国的土地所有制主要存在着以下三种 大土地所有制 农民小土地所有制 资产阶级 所有制 而这三种并存的所有制在此期间发生了前者向后者的演进 使得资本主义农业 的主导地位最终确立 也为工业革命创造了条件并促进其发展 较近对这一领域有所涉及的是郭爱民先生的一篇文章 土地产权的变革与英国农业 革命 该文认为土地产权的变革为农业革命奠定了基础 该文并概述了土地产权私属 性从封建的不完整向近现代的逐步完善过程 尤其谈到敞田村中的共权被取消在该过程 中的显著意义 9 值得一提的是 沈汉先生新近的研究成果 英国土地制度史 通过大量史料探究 考察了英国土地制度的历史 并着力研究了租佃形式及其演变 进而得出一个新的论断 英国农业在农奴制瓦解后 在长时期里生产关系保持了一种可称为后封建主义和半资 本主义混合的结构特征 o 但是沈汉先生的书中对于敞田制度的研究比之租佃制度显 得不足 显然 无论在敞田村的土地产权方面的史实性架构 还是在产权分析方法的运用上 叫参见 马克思 资本论 第一卷 北京 经济科学出版社 1 兜7 第7 1 4 页 保尔 芒图 十八世纪产业革命 英国近代大工业初期的概况 陈希秦等译 商务印书馆 1 3 第l 硝页 w e 1 k c 丁k 西增黼吲衄p c 曲删h n 脚口耐n e e n c z m 旭劓 唧阴f l d n d 蛐 1 9 6 7 转引自 叶明勇 英国近代早期农业研究两种史学观点的考 察 中南民族大学学报 人文社会科学版 2 4 2 4 6 第1 2 8 1 3 0 页 o 爱德华 汤普逊 菇有的习惯 沈汉 王加丰译 上海 上海人民出版社 2 0 0 2 年 第1 6 4 页 r 0 b e n c a m 月c 渊 地口 d 咖e 聆伽地h 埔e 雌而 i h 憎 d 础p 眦村d 蚺c 曲埘谢抽删5j 4 舡如5 d 0 x f 州 u k o x f o r du l l i v e 忭h yp r e 豁 1 9 9 2 p 1 4 o r o g c rj p l c a i n j o h nc h a p m 卸 r i c h a f d r 舢v 廿 抽c 勘c h 理 却s 巧卸如n d 鲫d 腑kj 煦s j 刃8 c 珊b f i d g c c a m b r i d g eu n i v c i s i l yp 他髓 2 0 0 4 p 3 o 王章辉 英国农业革命初探 j 世界历史 1 9 9 0 年第1 期 第4 1 5 0 页 郭爱民 土地产权的变革与英国农业革命 j l 史学月刊 2 0 年第1 l 期 第6 6 7 0 页 o 沈汉 英国土地制度史 m 学林出版社 2 0 0 5 第3 7 4 页 2 都还有待国内学者的努力 而笔者认为 敞田制度与租佃制度是英国土地制度的两个基 本维度 应该受到足够的重视 并相信对于敞田制度的研究是有意义的 三 作为分析方法运用于历史研究中的产权理论 圈地运动与土地产权模式转型关系密切 从土地产权模式转型切入 以探究圈地发 生的原因 不失为历史研究的一种路径 不过 对于土地产权模式与圈地的关系 不应该停留于简单概括 而是需要细致 分析 必须考虑到土地产权关系不仅仅是一个法律关系的问题 更为重要的是它映射着 复杂的经济社会关系 在这方面做出突出贡献的是c 达尔曼 达尔曼的 敞田制及其超越 严格地说是一部经济学著作 作者进行探讨的理论 工具主要是产权和交易成本概念 通过对敞田制生产的经济分析 作者将圈地解释为农 夫们为使资源优化配置所作的对相关所有权结构的调整 作者对敞田制村社的普遍形态 作了归纳 得出一个敞田村一般模型 敞田上的牧耕轮作 条田散在与共牧 运用上面 的理论 作者分析了轮作 散在与共牧等经济现象 认为这些表面上无效率的安排实际 上降低了交易成本 是收益最大化的合理选择 作者进一步认为 在变化了的市场需求 与技术能力的条件下 圈地也是农夫们追求利润最大化的合理选择 很明显 达尔曼的意图是以敞田制及其在议会圈地中的变化这一历史事件为平台 进行经济理论的探索 不过 我们希望确立的不仅仅是一种经济理论 或者更确切地 说不仅仅要试验一种理解传统制度的工具 而且要将历史的研究作为 理论研究的 一 个必要的条件 对于所有对经济制度及其变迁感兴趣的经济理论家而言 都是这 样 产权的分析方法运用于经济史研究 需要一些理论上的界定 尤其对产权概念的 界定 罗萨 康加斯特在 产权和历史分析 什么是产权 什么是历史 一文中探讨 了土地产权的历史分析方法 着重批评了两种不良倾向 一是将历史看作是绝对的单向 度的 于是以今天的产权比附历史上的产权观念 二是采用了国家或法律规定的产权概 念 将产权局限于国家立法认可的范围 社会学家已经普遍同意 在第二种倾向下 产 权的分析是不大具有可操作性的 作者因而认为 置于社会关系中的产权关系必须从多 个角度进行考察 且对它的研究必建立在产权的易变性基础上 也即超越了法律准则和 制度结构 所以 产权概念的界定 直接关系到它运用于历史研究时的可操作性与效用 将 产权概念从政治与法律的传统语境中解脱出来 使之作为一个经济的概念来分析经济世 界的各种现象 这在当今经济学界以成为一种共识 而在历史学界还有待于达成这种共 识 四 论题根据与目的 本文一方面吸取国外关于敞田制与议会圈地的史学研究成果 力图构建出敝田制 c a dj d a h l m a n 孤p6 p 叫 k 印妯洲棚d 皿妒耐 m 已m b d d g c c a r n b d g c u n i v c f s i t yp 托s s 1 9 8 0 p 9 r o s ac o n g o s l p r 叩c n yr i g l l t sa n dh i s t o d c a la l l a y 硝s w h a tr i g l l i s w h a l 埘s l o r y 胁睦p r c 卵n t 刀 n 1 8 1 n o v 2 0 0 3 p 7 3 1 0 6 3 经济体的一般模型及其产权模式的典型形态 此外将议会圈地运动和议会圈地的基本程 序作一简单概括 力求还原历史实态 在此基础上 本文引用巴泽尔的产权理论 尤其是他的产权模式理论 对敞田制 生产组织及其在议会圈地中的变化进行产权的经济分析 以求对圈地运动的内在动因与 外在结果作一些新的阐释 4 第一章 论述范围与解释框架 一 论述范围 敞田制村庄 t h eo p e n f i e l ds y s t e mv i l l a g c 是实施敞田制的一个农牧混合经济共同体 c o m m u n i t y 而所谓敞田制 就是这一共同体 或称社区 对于其辖下的自然资源 包 括耕地 草地 林场 水源 荒原等 进行生产的一系列制度安排 这些制度中的许 多要素都是从远古时期遗留下来 经过长期的生产实践积累 成为地方乡村的生产习惯 具有了传统性的约束力 这种约束力不仅使得锘4 度本身稳态延续 而且保障了制度的有 序运行 降低了制度运行的交易成本 但是不能因此就把敞田制看成唯一有效的制度 事实上许多地方的敞田制度很早就解体了 只有那些能够不断适应农业生产变化的敞田 村才保留住了敞田制 这些村庄以其农牧业土地资源 结合具体而特殊的地方市场情况 不断调整敞田制生产制度 才得以保存这一传统的制度 也正是在这些地区 我们才能 看到一种具有自我调试能力的敝田制 而只有那些最有历史生命力的制度 才最充分地 展示着制度精神的精髓 并保养着最完满的制度形态 因而也最值得研究 敞田村曾经广泛存在于英格兰 经过1 5 世纪以来的陆续圈地 敞田村逐步为圈地 农场取代 到1 8 世纪的议会圈地大范围展开时 经受这种圈地冲击的敞田村已仅限于 某些地方 因为缺可靠的数据 我们无法测知各个时期敞田村所占的土地面积 但是盛 行敝田制的地域是可以基本测知的 一般学者认为在英格兰的米德兰地区及其以东和东 北地区敞田制相对盛行 尼森对此有过明确的论述 有着敞田背景的村子的中心地带 是米德兰诸郡 向东 北扩展到东盎格里亚 林肯郡和约克郡东区 并且向南和西深入 到贝克郡 沃尔特郡和多塞特郡 圆 而实际地通过议会法令进行圈地的敞田村就更少 除了米德兰 许多村庄到1 8 世 纪时已经圈过了 当议会圈地开始时 许多郡只剩下很少或者没有敞田可圈了 故只有 少量圈地法令 并且大多限于圈围公地和荒地 c o m m 册sa 1 1 dw a s t c 议会圈地就是圈地者向议会申请一个圈地法令或者根据议会的一般圈地法令来进 行圈地 在1 8 3 6 年以前 通常是一个圈地专门申请一份私人圈地法令 1 8 3 6 年通过了 一个一般圈地法令 它与1 8 4 0 年 1 8 4 5 年先后通过的一般圈地法令一样 以一般性的 圈地规定规范着私人的圈地行为 因而对于私人圈地具有普遍的指导性意义 并逐渐替 代了特殊的私人圈地法令 特纳根据圈地法令形式的差异 在统计数据时将它们分作不 同的类别 o 关于敞田制村庄的典型形态 一般学者都以米德兰地区的状况为历史原态 加以归纳总结 比如李普森的 英格 兰经济史 和特纳的 圈地运动 都是这样对敞田制村庄作一般化描述的 特纳的描述更为具体 可以参见 we t a i c n e n c z 旭坳v 删p 札n e w y o 止 w h k c f 柚d c o m p a y 1 9 6 7 p p 3 2 4 3 而李普森的描述更为精练 奉文参照7 他的 部分描述 详见下文 o j m n e 髂o n c o m m 册椰 c 咖朋删r 嘞f 删c h 彻d 删缸 c 朋g e 加凸g k n d j 7 j 8 2 n 晰d g c c a m b 订d g cu n i v c r s j l yp r e s s1 9 9 3 p 9 4 8g em i g a y p a f l i a m c n t a ye i i d 咖r 亡i i le n 舀卸d a ni n t r o d u c 6 0 nl oi t sc a u s l n c i d c n c ea n d m p 砌 了5 0 1 8 5 0 l o n d o na n dn e wy 0 r k l o n 蛐卸 1 9 9 7 p 1 4 5 特纳将私人议会圈地法令分为两类 敞田类和公地类 敞田类就是涉及列敞田的圈 地 公地类就是不涉及敞田 只涉及公地和荒地的圈地 敞田类圈地因其牵涉的远比公 地类圈地复杂的产权 更具研究价值 故本文只考虑前者 表一 1 8 3 6 年以前英格兰诸郡敞田类议会圈地影响程度捧名 汰 法令数量 甲 所圈英亩数 乙 地额百分比 丙 1 林肯 2 6 4 林肯 4 9 4 4 0 5 北安普顿 5 0 o 2 北安酱顿 1 9 2 北安普顿弘廷顿 4 6 6 3 1 6 3 0 5 3 诺福克 1 8 7 诺福克贝德福德 4 3 5 3 1 3 0 5 9 4 约克西区 1 6 3 约克东区牛滓 4 3 o 3 0 2 2 7 1 5莱切斯特 1 5 0 剑桥 2 3 3 8 8 6 剑桥 4 2 7 6 约克东区 1 4 9 沃尔特莱切斯特 4 2 6 2 1 9 6 2 5 7 瓦尔威克 1 3 2 莱切斯特 路特兰 4 0 7 2 1 7 9 0 7 8格劳斯特 1 2 8 牛津 2 0 0 9 0 6 约克东区 4 0 7 注 甲是各郡的涉及敞田的议会圈地法令数目 乙是甲所涉及的土地面积 丙是乙 占所在郡的地表面积的百分比 从表中可以看出 敞田类圈地的法令数 甲 和面积 乙 居前八名的郡大都在 米德兰及其以东 且知甲的总和为1 3 6 5 个 乙的总和为2 2 9 8 3 6 4 英亩 另据特纳的统 计 敞田类圈地的私人法令总数为2 7 7 8 个 所涉面积为4 2 4 8 3 4 0 英亩 此面积占英格 兰地表面积的1 3 1 进而可知 1 8 3 6 年以前 在英格兰的敞田类圈地中 获得私人圈 地法令最多的前八个郡 其所得法令数占到约4 8 1 而圈地最多的八个郡 其所圈面 积占到约5 4 1 再看圈地在各时段的变化 表二 英格兰1 8 3 0 年以前敞田类议会圈地时段分布国 项目1 7 9 3 年前 1 7 9 3 1 8 1 5 年1 8 1 6 2 9 年1 8 3 0 年前 法令数 1 1 7 7 1 2 8 31 8 4 2 4 面积 英亩 1 8 5 3 5 6 71 9 8 6 8 8 8 2 3 3 0 8 4 0 7 9 7 6 3 面积百分比 5 76 10 7 1 2 6 地总 共圈地4 4 8 7 0 7 9 英亩 占地表面积的1 3 8 故而在1 8 3 0 年以前 敞田类匿i 地中 已经通过私人议会圈地法令圈了9 0 9 所以说 涉及敞田的议会圈地 绝大部分发生 于1 8 3 0 年以前 m i c h a e ln r n e e 恬 瑚n 一妇埘删枷yh c 蛔 j 加肋幻棚 叼呐 材西n 榭n 耙抽s 呻 f 0 1 k c 砒o n c d a w s o n 1 9 8 0 p p l 7 6 8 1 m i c h a e l1 i m c l 叩 c i l p 7 1 9 m i c h a e lt u m c l0 p c i t p 6 2 6 综合表一和表二可知 影响敞田村的议会圈地相对集中于米德兰及相连的有限的地 区 并主要发生在1 8 3 0 年以前 另外 1 7 6 0 年是英国农业史学界比较公认的议会圈地 大范围展开的起始时间 本文沿用 这就界定了本文讨论的时空范围 以下行文中 在使用 圈地 一词时都特指发生在这一时空的敞田类圈地 二 解释框架 圈地为什么会发生是一个大问题 本文的目的不是寻找圈地的全部原因 面仅仅是 一个方面 即从土地产权这一维度考察圈地发生的原因 因此 产权是本文的核心概念 本文所使用的产权概念不同于以往历史学者所用的 以往的历史学者使用的产权概念主 要是名义产权 或称法律产权 这种产权主要以法律或政府的认可为标志的产权 它在 运用于分析时显得脱离实际的经济运行和生产关系 不能很细致地分析问题 而笔者所 用的产权概念 是当代产权经济学的经济产权概念 该产权是指所有者从得到界定的那 部分资产间接或直接地获得利益的能力 任意一份产权都有两个要素 即产权的界定和 产权的强度 产权的界定是通过各种方式标明所有者对某资产或资产某部分属性的拥有 及其保护 而产权的强度就是对这种界定所加以的保护在所有者行使权利的能力上体现 出的效果 显然产权不是一个静止的名称 而是像 物质 一样时刻都在运动中 也就 是说产权总在被所有者直接消费 或者通过生产或交易间接地被消费着 产权总处于界 定之中 因为产权总要在不同产权所有者之间交易 每一次交易都事实上给产权做了一 次重新界定 由于资产的属性不同 它被界定与交易的方式也千差万别 所以每一项资 产的产权界定与保护 及其交易方式 构成了这一产权存在的模式 即产权模式 这种 产权模式是从纷繁复杂的产权现象中抽象出来的 因而也是一种静态的存在 它将有助 于理解经济中的产权变化及其意义 以下行文所用 产权 凡未做说明的 概念上都指 经济产权 本文将依据史实构建出敞田村社的土地产权模式 并将其置于议会圈地语境中进行 考察 结合圈地后的土地产权模式作产权的比较分析 以归纳出产权模式的各种细微变 化 进而解释产权变化作为一种内生因素在诱致圈地上所起的作用 m i c h a e ln m c lo p c i lp 1 3 6 7 第二章 敞田制土地产权模式 一 敞田制的规质 敞田制和圈地是两种不同的土地生产制度 在英格兰的农业史上 不能简单地认为 先进的圈地代替了传统的敞田 必须看到二者在相当长的时间里共存共荣 直到产业革 命时期的 议会圈地 运动才最终完成了圈地对于敞田的终结 英国农业史有两个 重要阶段 分清二者的区别是研究的起点 第一个阶段是所谓的敞田制 它延续了整个 中世纪 在个别郡保存到十九世纪初 第二个阶段是所谓的圈地 它开始于十五世纪甚 至更早 在我们今天完全替代了其他的农作体制 中世纪的农作史因此是敞田翻的历史 及其向我们今天盛行的耕作方式的过渡 国 敞田制作为一个系统的生产组织制度 自有其特殊的质的规定性 而且相对独立的 敞田村共同体保持着这种特质的稳定性 正因为此 敞田制度下的土地产权模式才可以 假定为是恒态的 只有圈地能够改变这种产权模式 认识这种产权模式就要先了解保持 其恒态的敞田制度 敞田制的第一个特质在于敞田 敞田制取名于它的一个显著特点 即由村子向四周 延伸的广阔的地块 这些地块或者常年的或者一年中的某些时段 完全向村民及其牲畜 敞开 圆这些地块即是敞田 o p c n 丘c l d s 或称公田 啪m 叫f i e l d s 它首先是庄稼 地 但是在一定时间里改作牧地 这本身就构成了敞田生产的双重性 而敞田的散在分 割 又加剧了生产的复杂性 村子的耕地都划分为条田 这些条田由不耕的草皮带一 一通常称为 垄 b a l k s 分隔 每个耕者拥有一定数量的条田 但不是集中 的一块 这种操作将一个农夫的农场分为许多小块 并且将它们散在于属于其他人的无 数小块之中 可以说 这种习惯是敞田制最显著和基本的特征 敞田生产的双重性和条田散在 必然要求合作 敞田村因而是一个经济共同体 个体农夫 f a n n e r 是这一共同体的权利主体 这 里所说的农夫仅指持有敞田并实际从事生产的人 他们结成合作关系 共同制定并施行 相应的管理制度 习惯的规则规范着基本的农作 传统的做法成为固定的模式 农业 劳作和农业生活的重心决定于整体性的社区 轮作 对于耕播收获的规范 草滩的分配 公地的使用 关于篱笆围建与撤除的规则 还有一些决议关系到公田的附属权利和道路 的保养 固敞田村的习惯是其整体农业经营得以维系的支柱 而共同管理作为敞田制的 一个特质 使习惯具有效力 敞田制的第三个特质在于公地 关于公地的权利是村民放牧的依据 而这种权利在原则上是敞田权利的附属权利 e 1 j p s o n e h 伽缸胁 叫d 愕k 月d 1 肌d o n a c b l a 吐 矗蚰c d n i o n t1 9 2 9 p 5 6 e u p s o n o pc j ip 5 6 e u p s 0 o p d ip 6 2 e u p s o n o p d lp 6 7 8 而放牧是共同进行的 也即权利是差额互享的 除了草滩的权利以外 公地的权利构 成一种有价值的从属权利 a p p u n e n a i l c e 它作为不可分 不可少的附属物 确定于持 有地 在耕地敞田的四周还会延伸着大片的土地 不加耕作 而是作为公共的荒地 村 民们在其上享有一定的权利 其中主要的共有权利 c o m m o nr i g i l t s 则在于草场 p a s t u r e 其重要性怎么高估也不为过 草场地不同于草滩 它常年整个地放牧着 牛马羊 而且它不分割为条块 没有暂时或永久的可区分的所有权 共牧权对于村民 的重要性 随放牧资源的稀缺而增强 要降低共牧带来的外部性 必须规制公地的利用 像种粮和牧草受到规制一样 村民们在将其牲畜放牧于公地时也要受到规制 并非可 以放牧无限的数量 利用公地的专业术语是 司廷得 s t i n t e d 而且公地的权利依据 敞田的持有量认真地分配 o 敞田制的第四个特质是 剩啃 敞田在生长庄稼的时候需要圈起来 在整个敞田与公地相接娃设置篱笆 以保护 庄稼 舍此 敞田没有必要圈起来 它是完全开放的 任牲畜在敞田上自由觅食 并自 然施肥 除了荒地上的放牧权以外 村民还可以将他的牲畜放养于庄稼地和草滩地一 一但是在围住敞田的篱笆撤除之后 那时所有的土地都开放了 在收获与再播种的间歇 期 敞田和草滩同荒地一样 个人的土地产权受制于村民们共同放牧的权利 j 塞种专 门的权利被称为剩啃权 c o m m o no fs l l a c k 剩啃 的实质是敞田临时变为共有牧 场 产权界定短期内由私有变为共有 它有利于生产属性的集约利用 以上四个特质 是据李普森 e u p s 对庄园鼎盛时期敞田村典型形态撰述所做 的归纳 它与近代的敞田制的规质相同 如英国近代农业史学者乔 瑟斯克在 公田 中就将敞田制归纳为四个特质 d i s t i n c te 1 锄e n t s 条田 剩啃 公地 共同规制管理 卡尔 达尔曼肯定了这种概括 并进一步对敞田制的特质进行了发生学的分析 首先 达尔曼重新阐述的四个特质如下 1 共牧 掣北i n gi nc o m m o n 农夫们 的牲畜都集中在一起放牧 放牧的公地 c o m m o nl a i l d o rc o m m o n s 包括敞田以外的草场 d a s t u r e 荒地 w a s t e 2 公地属共同财产 由集体控制 对单个农夫放牧其牲畜 的权利 依据乡约 b v 1 a w s 加以规制 3 剩啃 c o m m 叫o f s h a c k 即在秋收与 春耕之间 把原来的庄稼地变为共用牧地 4 散在 s c a t t e r i n g 是指敝田 f i e l d 细 分为 弗浪 f i l r l o n 窟 弗浪 一弗浪地块播种一类作物 又细分为条田 s t r i p s 条 田是农夫持有地的基本单位 在原则上 一个农夫不会持有相邻的两块条田 因而一 个农夫持有的地是分散在各块敞田不同弗浪里的条田 所有农夫的持有地都交错着 这 四个特质的生成机理如下 在公地资源丰富时 共牧是获取规模牧养效益的自然选择 当公地资源变的不足 且与邻村发生争执时 要求对资源分配进行共同制理 而剩啃是 资源进一步稀缺的压力下 集约利用敞田的一种选择 且共同制理的重要性日益加强 e i j p n 册 川f c 埘s 曲 yo e 昭 册d p p 7 1 7 2 el j p s o n o p c i i p 7 2 e l j p s o n o p c i l p 7 4 c a njd a h l m 柚 n e g p 纠只e 埘置f f 啪d n d 皿删 p p l 4 1 4 2 9 散在是为了降低共同制理的交易成本及保障共同体的稳定性而出现的 了解了敞田制之后 我们苒来看这种制度下的土地产权模式 即敞田制产权模式一 一敞田村社中敞田与公地产权的界定方式 保护程度及其交易方式 以下将从产权模式 的这三个方面分别论述 二 敞田制土地产权的界定 产权界定就是所有者标明其资产中有价值的属性 任何资产都包含无限的属性 面所有者所能利用的只是一部分属性 这部分属性就是他予以界定 保护并可以交易的 价值基础 而且 产权界定与资产的实现方式息息相关 只有在生产中产权才能够实现 产权的界定才具有经济意义 法律对于产权的规定是产权界定的不完全形态 产权还需 要在经济活动中 主要是产权交易 进一步界定 对于产权在法律与经济意义上的 区分 尧拉姆 巴泽尔 y o r 姗b a 亿c 1 认为 我定义经济产权为 一个个体之于一物 品 或资产 的能力 使其在可预期的条件下 直接消费该物品 或资产带来的服务 或者通过交易间接地消费 而 法律产权是 至少部分地 由政府认可并保障的权利 在原则上 法律权利增强经济权利 但是 前者之予后者的存在既非必要又非充分条件 法律权利的主要功能是提供 第三方 的支持与执行 在实质上 经济权利是目标 也 即人们最终的诉求 而法律权利是达到这一目标的手段 回并且 由国家法律明确界 定的权利只是法律权利的一小部分 其余部分则在所有者的产权交易中契约性地界定 基于这种区分 产权的界定就要分两个层面 法律的界定和经济的界定 敞田的法律界定非常复杂 因为复杂的封建关系使得一块土地的产权所有者往往 不是一个人 而且历史中的 产权 是不断演变的 绝不能简化为现代意义上的独占排 他性产权 本文只就英格兰历史上三种土地持有方式进行讨论 以说明控制着敞田制生 产的农夫所持土地产权的界定模式 1 4 世纪来到1 8 世纪后期的圈地运动 占有土地并从事农作的个体农民 即农夫 f a 锄e r 在持有土地的法律形式上可归为三类 自由持有农 f r e c h o l d e 格 公簿 持有农 c o p y h o l d e r s 契约持有农 1 e a s e h o l d c 璐 而且 基于农夫在敞田制生产中的 作用 本文将其视为敞田村社经济活动中产权的基本主体 这三种持有农在议会圈地前都获得了相当程度与范围的土地所有权 这里将士地 所有权概括为 1 使用权 2 租让权 3 出卖权 4 不受干扰地实麓以上三种 权利的排他性权利 5 在其有生之年确保实施以上权利的权利 6 将其地产作为遗 产来处置的权利 下面就来看一看他们在法律上获得这些权利的历程 自由持有农的地产权从1 2 世纪后期就受到王室法庭和巡回法庭的保护 使之可以 对抗领主 1 2 9 0 年的 兹因承购人 q u i a e m p t o 瑚 或译作 买地法 使他可以不经 o c a r jj d a h l m a n o p d 1 p p l 4 2 4 5 y 0 r a mb a r z e l 硼d m f c 4 n n 枷担o 厅印e r 妒脚船 嗍c a l l l 嘶d g c c a m b d g eu n i v e f s n yp 此辐 c dc d i t i o n1 9 9 7 p p 3 4 oy 0 r a m b a r z c l 叩 c i l p 9 1 o 关于农夫 f a m c r 在乡村社会中的身分发其生活 可参见 g e m i n g a 弘d 瞎缸 埘s 酬叼y 荫轴c 玩 鲫f 月瞒 月m y l 0 n d o n r o u t l c d g ca n dk c g 柚p a u i j 9 6 7 p p 2 3 3 5 8 领主同意而转让土地 到1 4 世纪自由持有农在使用 转让 继承等权利上完全不受领 主制约了 成为 完全的地产所有者 o 公簿持有农是习惯佃农的主要一种 习惯佃农是从1 4 世纪末渐趋消亡的维兰农 v i l e i nl e n a l l t s 转变而来 公簿持有农以庄园法庭的副本为持有土地的依据 持有条 件也出副本及习惯规定 如在1 5 世纪末的南米德兰地区 就存在两种公簿持有方式 可继承公簿持有 c o p y h o l d so f i l l l l e r i t 锄c e 和 唯命期 公簿持有 c o p y h o l d s f o r l i v e s 两者只在转让或继承的程序上有区别 前者只须交纳入地费 f i n e 即可 后者在交纳 领主入地费之外 还要在庄园法庭更新持有土地的凭据 即副本 c o p y 但是直到1 7 世纪 公簿持有在原则上 依托于那遵循着庄园习惯的领主意志 a t t h cw i n0 f t h e l o r d a c c o r d i n gt 0t h ec i l s t o mo fm a n o r 回也就是说公簿持有农的地产主要受地方习惯和庄园 法庭的认可与保护 不过 早在1 5 世纪末 大法官法庭 a l a n c c r y 就开始接受公簿 持有农的诉状 并制止领主 使他不能违反庄园习惯驱逐公簿持有农 到1 6 世纪中期 以后 普通法法庭也开始接受公簿持有农 c o p y h 0 1 d e r s 的诉讼了 这一时期的收回不 动产令状 w r j to fc j c c t m e n t 是维护公簿持有农地产权的主要法律工具 随着普通法法 庭上收回不动产之诉的发展 公簿持有地的产权发生了重大交化 普通法作为比庄园习 惯更强的法律力量保护该产权 并限定了领主索取入承费的最高额 o 契约持有农 是佃户通过与领主 或地主 签定契约持有土地 双方的权利义务都 由契约确定 契约持有农所得到的是一定期限的土地使用权 他无权转让或转租土地 在1 6 1 7 世纪的南米德兰盛行收益权租契 b c n e 矗d a ll c a s c s 其特点是入地费高 年租 金低 租期长 经常是 三命期 租佃者 租佃者的妻子 租佃者的继承人三人生命 延续期即为租期 不过 到1 7 世纪中期以后都改为具体的租佃年份了 契约持有农的 产权可以依据契约得到法庭的保护 但是在1 6 世纪以前他在受至q 领主侵害时不能恢复 地产 只能得到赔偿 1 4 9 9 年的一个诉讼中 一位契约持有农要求收回租期未满的土地 法庭应用了收回不动产令状 使他收回了地产 从而契约持有农在其租期内的地产权得 到了保护 固 这样 契约持有农和公簿持有农的土地产权在法律上都得到了保障 在1 7 世纪以 后 他们的名字作为 业主 p r o p r i e t o r s 登记在土地税册 t h c 踟d l h a s s c s s m e n t 上 而在议会圈地中 除了租期少于2 1 年的契约持有农 他们作为土地所有者的法律 身份是得到认可的 艾仑认为 公簿持有农和收益权契约持有农的权利在法律上被认 可表现出了英格兰土地所有权 结构 的显著民主化 1 6 世纪所有 占有者耕作的土地 增长巨大 这些农夫 伽胁e r 就是英格兰的约曼 1 7 世纪是他们的黄金世纪 可以进一步认为 这些农夫是敞田制的承担者 他们以各自持有的敞田为依据 在庄园法庭或教区委员会上具有参与决策和制定乡约的权力 在敞田村整体的农牧混合 r 曲e n c a 1 1 c n 勘c 蛔u 肥埘d 船l i 硎d p 由轴 c a w b s i m p n 胁鲫y 巧蚺e b 耐 砒 m 1 嘶r d a a r e n d o np r c 醛 s c c o n de d i 6 0 n 1 9 8 6 p p 5 4 5 5 o r o b c nca l l e n 凸c f 胛删d 呐el l d m 口n p 6 7 r o b e nc 朋1 e n o p d t p 6 9 r o b e nca 1 1 c n o p c i t p p 7 0 7 1 or o b e n c a 卫e n 叩 c i t p 7 2 1 1 生产中发挥着主体性作用 但从法律的角度看 农夫所拥有的产权又不是现代意义的绝对产权 实际上 公簿 持有农和契约持有农的土地产权的合法性必须置于普通法传统中才能得到切近的理解 以约克郡东区为例 在1 8 至1 9 世纪 它的土地产权关系都像其他许多郡一样 是一种 三层式 即地主一佃农 雇工 三者的权利关系很大程度上继承与保持着传统的习惯 与法律形式 共同分有同一土地上的产权 以上所说的土地只是敞田村的主要部分 敞田 除此以外的公地 作为产权在法 律上受到的界是不同的 共权 t i g l l t s o f c o m m 彻 的来源据布拉克顿的理论是来自领主对佃农的授权 g r 柚t o rp r e s 谢p t i o n 而实际上它更可能来自敞田村的习惯 共权在法律形式上分三种 公 地附属权 c o m m o na p p d 锄t 公地从属权 咖m a p p u n e n 卸t 和公地独权 m m o n i n 掣o s s 公地附属权是附属于耕地的权利 在买地法之前已有法律依据 并明确界定 为放牧特定种类大牲畜 一般是放牧牛马这样的耕畜 的权利 该权利与土地不可分离 公地从属权是附属于佃农保有地的权利 没有普通法依据 需要领主的授权 p r c s c r i p t i o n 与土地也是不可分离的 其内容不仅是放牧权 一般是放牧猪羊 还 有其他由领主授权的权利 如采掘泥炭 木材 石料等 公地独权是公地从属权的变种 也是专门授予的权利 但是它与耕地分离 圆共权在