（刑法学专业论文）未成年犯适用罚金刑之检讨.pdf

摘要 未成年人犯罪问题严重性的日益凸显，不仪是在我国，全球各个 国家和地区的未成年人犯罪数量都在急剧增加，未成年人犯罪受到各 国政府和民众日益关注的社会问题。同时，对未成年人犯罪的研究也 成为刑事法学、社会学等学科中研究最多、发展最快的领域之一，刑 罚学研究中，对未成年犯适用罚金刑的问题则是未成年人犯罪中最为 引人注目。 未成年人与少年、儿童、青少年等近似词在我国国内立法中存在 混乱局面，我国与其他国家和地区关于未成年犯罚金刑的规定也存在 异同。但这用词和罚金刑规定上的混乱局面不能阻碍对未成年犯适用 罚金刑五大原则的确立，即教育为主惩罚为辅、罪责自负、罪责刑相 适应、区别对待以及刑罚谦抑性的五大基本原则。但因罚金刑本身存 在的问题和对未成年犯适用罚金刑在司法和理论上的弊端，罚金刑应 当在未成年人范围内禁止适用。又因当前没有合理惩罚方法来替代罚 金刑，可以考虑的足对未成年人范围内的罚金刑进行改造，使其尽可 能的克服其弊端，这些改造可以从未成年犯特别刑法的制定、易科制 度的引入、未成年犯缓刑制度和未成年犯减免制度的规范化等四个方 面入手。 关键词：未成年人，罚金刑，教育，惩罚 ab s t r a c t j u v e n il ec r i m eh i g h li g h t e dt h eg r o w i n gs e v e r i t yo ft h e p r o b l e m ，n o to n l yi no u rc o u n t r y ，t h ew o r l d sv a r i o u sc o u n t r i e s a n dr e g i o n st h en u m b e ro fj u v e n il ec r i m ei nt h es h a r pi n c r e a s e i nj u v e n il ec r i m ep r o b l e mi sa l s oi n c r e a s i n 9 1 yk n o w na st h e g o v e r n m e n tsa n dt h ep e o pleo fc o n c e r n f o rt hisr e a s o n ，t h e s t u d yo fj u v e n il ec r i m e h a sa ls ob e c o m eac r i m i n a l l a w ， s o c i o l o g y a n d o t h e r d i s c i p li n e s t o s t u d y t h e l a r g e s t ， f a s t e s t g r o w i n ga r e a s p e n o l o g ys t u d y ，t h ea p p l i c a t i o no f f i n e sf o rm i n o rc r i m i n a lo f f e n d e r sh a sa l s ob e c o m eap r o b l e m o fj u v e n il ed e li n q u e n c ya si m p o r t a n ta st h eq u e s t i o n sw e r eo f c o n c e r nt om a n ys c h o l a r s m i n o r s a n da d o l e s c e n t s ，c h il d r e n ，t e e n a g e r sa n d o t h e r s i m i l a rt e r m st h ed o m e s t i cl e g i s l a t i o no fo u rc o u n t r ya tt h e c h a o si ne x i s t e n c e ，o u rc o u n t r ya n do t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n s r e g a r d i n gj u v e n i l e c r i m i n a l p e n a l t yp r o v i s i o n s o ft h e s i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sa l s oe x i s t f i n eb u tt h ew o r d i n g a n dp r o v i s i o n so ft h ec h a o t i cs i t u a t i o no nm i n o r sw h os h o u l d n o th i n d e rt h ea p p l i c a t i o no fc r i m i n a lp e n a l t i e se s t a b l i s h e d b yt h ef i v ep r i n c i p l e s ，n a m e l y ，p u n i s h m e n t o r i e n t e ds e c o n d a r y e d u c a t i o n ，s e l f b l a m e ，g u i i tp u n i s h m e n ta d a p t e d ，j u v e n i l e c r i m e h i g h li g h t e dt h eg r o w i n gs e v e r i t y o ft h e p r o b l e m d i f f e r e n t i a lt r e a t m e n ta sw e l la st h ep e n a l t yo ff i v eb a s i c p r i n c i p l e s h o w e v e r ，i n h e r e n ti nc r i m i n a lf i n e sa n dp e n a l t i e s a p p l i c a b l e t o j u v e n i l e o f f e n d e r si nc r i m i n a l j u s t i c e a n d t h e o r e t i c a ld r a w b a c k s ，c r i m i n a lf i n e s s h o u l db ew i t h i nt h e s c o p eo ft h ep r o h i b i t i o no fm i n o r sa p p l y b e c a u s eo ft h ec u r r e n t m e t h o d so fp u n i s h m e n tt h e r ei sn or e a s o n a b l ea l t e r n a t i v et o c r i m i n a lf i n e s ，w h i c hc o u l db ec o n s i d e r e dam i n o ri sw i t h i nt h e s c o p eo fc r i m i n a lp e n a l ti e sf o rt r a n s f o r m a ti o n t oo v e r c o m e t h e i rd i s a d v a n t a g e sa sm u c ha sp o s s i b l e ，t h e s ec a nb em o d i f i e d i np a r t i c u l a rj u v e n il eo f f e n d e r sf r o mt h ec r i m i n a ll a w f o r m u l a ti o n ，t h ei n t r o d u c ti o no fe a s yb r a n c hs y s t e m ，j u v e n il e o f f e n d e r sa n dj u v e n il ep r o b a t i o ns y s t e m t h es t a n d a r d i z a t i o n o fr e l i e fi nf o u ra s p e c t s k e yw o r d s ：j u v e n il e ，f i n ep u n is h m e n t ，e d u c a ti o n ，p u n is h m e n t 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 嗜拥侈荡￥月歹日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并r a 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密刚 、( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名： e 跨碉屯厂)日期：砘丫月 r 歹日 别醛各驯l 嘣功年午月夕日 木成年犯适刖罚金刑之检讨 引言 一、研究背景 1 9 9 0 年联合圉预防和控制犯罪委员会的一份研究报告表明，过去 十年问全世界的犯罪数平均以5 的速度递增，远远超出了人口的平 均增长速度。然而，在世界性的犯罪“浪潮”中，未成年人犯罪尤为 引人注目，并与毒品、环境污染等一道被称为“世界三大公害 。在 原德意志联邦共和国全部刑事犯罪中，青少年( 1 2 - 2 4 岁) 所占的比 重最高，约为6 0 0 0 ，而且恶性程度日益增加，新型犯罪层出不穷。以 至于犯罪学家乌尔金斯感慨地说：“现代德意志联邦共和国的青少年 是犯罪的一代。”未成年人犯罪近些年来日益呈现出暴力化、团 伙化的趋势，严重危害社会治安。犯罪类型集中为抢劫、强奸和盗窃， 在押未成年犯中上述犯罪类型人数比例分别为6 4 4 、1 1 3 、1 0 5 ，占全部犯罪类型的八成以上，明显高于其他人群。圆 面对如此复杂的未成年人犯罪的局面和激增的案例，各地法院在 对未成年犯适用罚金刑方面也出现了一些新情况。以河南省泌阳县法 院为例： ( 1 ) 适用罚金刑的案件比率高。据统计，2 0 0 5 2 0 0 7 年泌阳县 法院审理的未成年刑事案件中抢劫、盗窃两种类型的侵犯财产犯罪占 7 4 ，而这两种案件均属法律规定要并处罚金的，使得法院较少甚至 无从考虑未成年被告人的支付能力，而必须判处罚金。 ( 2 ) 相当数量的案件判处罚金数额偏低，与主刑不相适应。部份 审判人员在判处罚金的数额上是按照未成年被告人的实际交纳数额 来确定，这种做法明显与刑罚所规定的罪刑相适应的原则相悖，对一 些严重侵犯财产型的未成年犯罪人达不到惩罚的目的。 ( 3 ) 罚金刑适用以并科使用为主，极少单独适用。关于适用财 产刑若干问题的规定中规定对犯罪情节轻，适用单处罚金不致危害 社会并具备下列情形之一的，可以单处罚金：偶犯或初犯，有自首或 康树华犯罪学通论【m 】北京北京大学出版社，1 9 9 6 ：1 1 8 孙云晓当代中国未成年人犯罪的现状和原因及预防对策【d b o l 】 h t t p ：w w w c y c n e t c o m s u n y u n x i a o e e d u e a r e p o r t 2 0 0 6 0 3 3 0 h t m 1 硕 ：位论文 立功表现，未成年人犯罪等。从泌刚县法院近两年对末成年人犯罪案 件审判实践看，适用罚金刑，全部为“并处 ，无一件单处罚金的案 件。 ( 4 ) 罚金刑的强制执行不力。从执行方式看，主动履行的多，强 制执行的少，而且已执行的罚金均由未成年罪犯的监护人代缴。据统 计，2 0 0 5 年该院判处罚金刑的未成年1 2 人，实际执行6 人，占5 0 ； 2 0 0 6 年该院判处罚金的未成年罪犯9 人，实际执行只有5 人，占5 5 ； 2 0 0 7 年该院判处罚金的未成年罪犯7 人，实际执行的只有4 人，占 5 7 。 正因为成年人犯罪案件的高发率、低龄化、严重性和未成年犯适 用罚金刑上的一些新情况让未成年人犯罪的研究成为刑事法学、社会 学等学科中研究最多、发展最快的领域之一。刑罚学的研究当中，未 成年犯适用罚金刑的问题被众多学者所关注。 二、研究关键 未成年人犯罪案件的增加，意味着对未成年犯适用罚金刑所带来 的益处或者是弊端都在上升。那对未成年犯适用罚金刑是有利还是有 弊将决定对未成年犯适用罚金刑是否恰当，该利弊的权衡也就成了本 文研究的关键。 - j 当前学界主流观点认为罚金刑的执行具有可替代性，对未成年犯 适用刑罚选择可以是处罚相对较轻的罚金刑，既利于对未成年犯的教 育又不抹杀对其的惩罚与警示。并提出了他们的理由：如对未成年犯 适用罚金刑可以避免交叉感染、可以节约成本、可不违背对未成年犯 的教育、更利于对未成年犯身心和成长的保护。 但在实践中，随着对未成年犯罚金刑的普遍适用，一系列问题的 逐步浮现，学界中也出现一些反对的声音，他们更注重对未成年犯的 保护，认为对未成年犯不应当适用罚金刑。并提出反驳：对未成年犯 可以创设一些其他的方法来替代罚金刑，不只是罚金刑这一个刑种可 以避免交叉感染、虽然刑种的设立和适用离不开经济性，但更重要的 常琴对未成年被告人适用罚金刑的调查【d b 0 l 】 h t t p ：| | 恻c h i n a c o u r t 。o r g h t r a l a r t i c l e 2 0 0 7 1 i 0 8 2 7 3 7 4 2 s h t m l 2 未成年犯适川罚金刑之检讨 价值应是是其合理性而不是是否能带来更大的经济效益、从罚金删适 用本身上的不平等性可推倒出将罚金刑适用于未成年犯将更不利于 对未成年犯身心的成长和将米的塑造。 对利弊分析的不同视角产生了肯定说和否定说两种对立的观点。 两种观点在不同的时期受到不同的关注，然而目前，目光又更多的回 到肯定说的观点。两者的争论、反驳与彼此消长都将归入到本文的研 究关键：如何取舍对未成年犯适用罚金刑的利弊。 三、研究意义 首先，理论意义。对未成年犯适用罚金刑是未成年犯适用刑罚中 的一个方面问题，还有其他的诸如对未成年犯适用管制刑、对未成年 犯适用没收财产刑等一系列问题。本课题的研究尝试着探讨对未成年 犯这一类特殊人群的刑罚适用问题的理论方法，并最终为未成年人专 门刑法的制定贡献理论依据。从理论角度阐述对未成年犯适用罚金 刑的逻辑障碍，如“教育为主、惩罚为辅”原则的落空、对平等原则 的违反、与个人责任原则的背离。 其次，现实意义。我国立法没有禁止对未成年犯适用罚金刑，但 在司法实践中，实际执行时，要么因为对未成年犯的怜悯，要么因为 未成年犯的恶意逃避致使刑罚得不到有效的执行，出现空判率较高的 现状。使得很多的法官在判决时产生疑惑，干脆不按犯罪人的犯罪事 实和情节来判案，而是根据犯罪人自身的经济条件，甚至怀疑对未成 年犯适用罚金刑的可行性，在对未成年犯定刑的时候尽量不考虑罚金 刑。另外，司法实践中也有不少的机械地适用刑罚规范处理未成年人 犯罪的案件。这些都是法律的不确定性带来的现实的无奈。针对这 一问题，本文通过理论和实践中对未成年犯适用罚金刑的利弊权衡， 康树华在论中国少年司法制度的完善) ) ( 载于中国刑事法杂志2 0 0 0 年第3 期) 中 提出：“为了满足法院处理大量的未成年人犯罪案件的急需，一个最快、最有效的办法就是 在修改刑法典的同时，单设未成年人犯罪的特殊处遇专章，待条件成熟之际再制定独立的少 年刑法。”其中，康教授提出的“专章”之条件成熟之际等待的条件之一就是理论上的成熟。 不少司法人员说道：虽然未成年人保护法等法律以及刑事政策要求保护未成年人， 要求贯彻教育、感化和挽救方针，但是实际办理未成年人案件所依据的刑法规范基本上是与 成年人一致的，无论如何依法从轻、减轻，还是显得太重。另一方面，由于缺乏未成年人的 刑事法律规定，对于未成年人犯罪如何从轻、减轻存在着较大的风险性，因此，实际上“宁 左毋右”的现象是很普遍的。 3 硕卜学何论文 对其做唯一选择，要么肯定要么否定，从而对法官依法判案，而不是 依人判案原则的树立具有现实意义。 四、研究方法 本文借鉴刑法学中的相关理论采取了比较分析、历史考察、逻辑 推理等方法，在广泛地占有和消化文献资料的前提下开展本文的研 究。 未成年犯适川罚金刑之检讨 第一章未成年人及罚金刑概说 汉语中，“青年”、“青少年 、“未成年人 、“少年”、“儿 童、“适龄儿章”等都是含义相近的词语，生活中，对这些词使 用的选择因人而异，不会引起人们的歧义。可是在法学研究和法律实 践当中，这种歧义不仅会给立法水平的提高带来阻力，还会给司法实 践添加用词的混乱从而不利于统一。 1 1 未成年人概说 1 1 1 未成年人相关法律用语混乱 在我国的立法中，与“未成年人 相关的用语是相当混乱的，具 体表现为以下情形： 1 9 8 2 年的中华人民共和国宪法中出现了“年满十八周岁的公 民”( 第3 4 条) 、“青少年、少年、儿童”( 第4 6 条) 、“未成年子 女”( 第4 9 条) 、“儿童( 第4 9 条) 等概念。1 9 9 5 年的中华人民共 和国教育法也有多个法条涉及到这些词语如：第1 8 条、第3 7 条、第 3 9 条、第4 5 条、第4 9 条等) 。1 9 9 1 年的未成年人保护法进一步明 确了未成年人的含义，但该法中“未成年人”一词与“幼儿 、“儿 童”、“少年”、“青年”等依然并用，对各个词的含义仍然没有 做出明确的区分。1 9 9 9 年的预防未成年人犯罪法仍然没有走出这 个怪圈，未成年人、少年、青少年等词同时出现。 我国民法通则的法条中多用“己满、：“未满 等词，这正是因 为我国没有对“青年”、“青少年”、“未成年人、“少年 、“儿 童”、“适龄儿童”等词语做出适当的解释和界定，民法中在使用“未 成年人 和“成年人 一词的同时也颇显底气不足，不知应用何词来 阐述其民事责任能力的划分问题。 在我国现行刑法中，也有“未成年人”、“儿童 、“幼女”等 词出现，使用的都是“已满十四周岁 、“已满十六周岁 、“已满 十八周岁”、“不满十四周岁”、“不满十六周岁”、“不满十八周 岁的表达方法。如果说是在逃避以上概念的争论，还不如说是正是 因为概念不明，界定不严，这种情况下直接用数字来表达更为精确。 在我国行政法规中，“青少年”、“儿童 、“未成年人”都有 硕十! 学位论文 出现。如义务教育法笫4 条：“国家、社会、学校和家庭依法保 障儿童、少年接受教育的权利。”妇女权益保障法第1 2 条规定： “学校应根据女性青年的特点，在教育、管理、设施等方面采取措施， 保障女性青少年身心健康发展。”劳动法第1 5 条规定；“禁止用 人单位招用未满1 6 周岁的未成年人。 治安管理处罚条例第九条 规定：“已满1 4 岁不满1 8 岁的人违反治安管理，从轻处罚；不满1 4 岁的人违反治安管理的，免予处罚，但是可以予以训诫并责令其监护 人严加管教。 1 1 2 未成年人法律用语之争 第一、青少年。2 0 世纪7 0 年代末期以来，国内学者多使用“青少 年”一词，但对青少年这概念的年龄界定因使用者的立场和侧重点 不同而存在较大差异，如有的确定为1 8 岁以下，有的确定为2 5 岁以下， 有的确定为2 8 岁以下，有的确定为3 5 岁以下，还有的确定为6 2 5 岁、 1 4 - 1 8 岁、6 - 2 8 岁。我国第一个专门性的和地方性青少年保护法规上 海市青少年保护条例明确将青少年的年龄范围界定为未满十八周岁 的未成年人。在这个保护条例当中使用的词语就是“青少年 。但应 注意的是，关于青少年的年龄的界定还没有一个全国性的法律有过规 定，仅仅在法学界已经基本形成了共识：青少年即2 5 岁以下之人。 近年来，“青少年”一词受到学界越来越多的质疑。主要集中在 以下两个方面：一是青少年应该包括的是青年和少年，对青年的年龄 认定应当是在1 8 岁以上，在民法上来说就是具有完全民事行为能力的 人，在刑法上来说就是具有完全的刑事责任能力的人。而少年的年龄 界定本就模糊不清，没有统一，一般来说就是1 8 岁以下，责任能力有 欠缺的那一部分公民。将青年和少年统一到“青少年 一词当中，就 等于把完整的责任能力和有欠缺的责任能力统一到一个概念当中。有 违责任能力认定的区别对待原则。二是从严格意义上来说，“青少年 并非一个法学概念，而是一个社会学概念。 面对各方面的质疑，9 0 年代的未成年人保护法和预防未成 姚建龙少年刑法与刑法改革【m 】北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 张兆利检察视野中的未成年人维权【m 】北京：中国检察出版社，2 0 0 4 ：3 6 术成年犯适j j 罚金刑之检讨 年人犯罪法舍弃了“青少年”一词，启用“未成年人 一词。在一 些学者的著作中，“青少年犯罪”被“未成年人犯罪 所代替，“青 少年法被“未成年人法 所代替，“青少年法学被“未成年人法 学”所代替。在最近几年的学术界，使用青少年的也日益少见。这种 趋势也影响了政策制定者和立法者，一些以前常使用“青少年 一词 的“通知”、“决定 、“意见 等纷纷放弃“青少年 一词，而改 用未成年人。最近的例子就是2 0 0 4 年2 月中共中央、国务院发布的关 于加强和改进未成年人思想政治教育工作的若干意见，非常引人注 目的放弃了传统的“青少年 二词，使用了“未成年人”一词。 第二、少年。9 0 年代对“少年 一词的使用量也是较多的如：1 9 9 1 年的关于办理少年刑事案件的若干规定( 试行) 、1 9 9 1 年最高人 民法院等单位关于审理少年刑事案件聘请特邀陪审员的联合通知、 1 9 9 1 年最高人民法院等中央政法四单位关于办理少年刑事案件建立 互相配套工作体系的通知等。“少年”一词的使用得到很多学者的 支持。“少年”一词的使用有利于保持历史延续性、有利于对外交 流，并列举了大量的世界各国和地区的立法和论著对“少年”一词的 使用，如：日本的少年法s少年法院、少年审判规则， 台湾的“少年事件处理法 、- 儿童与少年福利法”，香港地区的少 年犯条例，国际社会的法律性文件也使用“少年 一词，如：联合 国的少年司法最低限度标准规则、预防少年犯罪准则、保 护被剥夺自由少年规则，世界各国和地区的学术著作也多用“少年 一词：日本泽登俊雄的世界诸国之少年法制、少年法入门， 香港沈银和的中德少年刑法比较研究、林纪东的少年法概论 等。少年法、少年法学、少年刑法、少年法庭、少年司法制度、少年 管教所、少年教养所、少年犯罪人、不良少年、问题少年等词使用也 比较普遍。 1 1 3 “未成年人用词之选择 “青少年一词的使用最大的问题是其包含的面过宽，青年和少 年涵盖范围的相似性让其概念含糊。界定不清的特点成为致命的缺 点。另外，“青少年”一词的社会学科性质决定其终将被法律所抛弃。 硕十f 节论文 诚然，“少年 一词在使用量l 有优势，能较好的与其他国家和 地区进行交流。但足与“未成年人 一词比较，笔者认为舍弃前者而 选取后者更为适合，原冈主要米自于其词性归属，“末成年人 与“成 年人”相对称，从生理年龄和心理成熟的结合上来界定“未成年人， 与责任能力的配套设置相一致，符合法学用词的要求。既然在法律中 承担刑事责任的主体是“成年人 ，那么相对应的用“未成年人”来 表示责任能力欠缺的这一群体较为合适。而“少年”、“青少年 等 的选词更侧重于主体生理年龄考察。易言之，在刑法当中使用的是“成 年人”，那么就不应当选择“青少年”或“少年 等这些与“成年人 “不等价的社会学词语，这是保持刑法严密性和逻辑性的前提。 目前我国各立法中的用语没有统一，著作当中的用语也众说不一， 司法实践当中的用语就更凌乱。但是，“青年、“青少年 、“未 成年人 、“少年 、“儿童 、“适龄儿童等词的使用者都意指 一类人群，提法上的差异不会阻碍未成年人刑法制度的研究。为方便 讨论，笔者以“未成年人为关键词，对未成年犯适用罚金刑的问题 展开论述。 t2 各国刑法中对罚金刑的规定 罚金刑经济性、及时性、操作简单的特点使各国立法者对罚金刑 是钟爱有加。近年来，罚金刑在各国刑法中所占的比重也在不断上升， 适用的范围也逐渐扩大。 1 2 1 我国刑法对罚金刑的规定 我国1 9 9 7 年刑法典分则共有条文3 5 0 个，罪名4 1 3 个，其中有1 8 0 个罪名涉及罚金刑。刑法典中的罚金刑罪名规定有以下特点：第一， 规定有罚金刑的罪名数量大，比例相应增加。4 1 3 个罪名中有1 8 0 个罪 名涉及罚金刑，比例达到4 3 5 8 。和1 9 7 9 年刑法典的2 4 个罪名、1 8 的比例相比，无论是绝对数量的增长还是相对比例的增加都是大幅 度的。第二，规定有罚金刑的罪名分布更加广泛，修订后的刑法在十 大类罪中，有七大类罪有罚金刑的规定，占十大类罪的7 0 。第三， 罪名依然相对集中在破坏社会主义市场经济秩序罪和妨害社会管理 秩序罪这两章中。这两章共计有1 4 4 个涉及罚金刑的罪名，占全部1 8 0 朱成年犯适川罚金刑之检讨 个罪名的8 0 。 我国没有一部完整的未成年人刑法。罚金刑的相关规定都是散落 在其他单个法律或法律文件巾并参照刑法典执行。比较多的是司法解 释，女h 2 0 0 6 年的最高人民法院关于审理未成年人刑事案件具体应用 法律若干问题的解释。这些散落的法律没有否定对未成年犯适用罚 金刑。司法实践中，对未成年犯的判决书中也仍然有罚金刑的字眼， 这表明我国的法律是允许对未成年犯适用罚金刑的。 1 2 2 外国刑法对罚金刑的规定 继1 8 7 2 年伦敦第二届国际刑法及监狱会议关于用不剥夺自由的强 制劳动代替短期监禁以及监禁易科罚金的可能性的讨论会议，1 9 2 5 年的伦敦第九届国际刑法及监狱会议又一次提出短期自由刑问题，这 次会议建议尽力用其他措施( 尤其是保护观察和罚金) 来替代自由刑。 1 9 5 0 年在荷兰海牙举行的第1 2 届国际刑法及监狱会议则又发展了这 种替代执行，它呼吁各国当局，针对短期自由刑的弊端，应当考虑罚 金、不剥夺自由的强制劳动、禁止从事一定的职业或活动等替代措施。 回应国际社会的呼吁，之后，许多国家的刑事立法立法方面有了短期 监禁刑易科罚金或劳役等制度的规定。 1 9 5 0 年在海牙召开的国际刑法与监狱会议，即肯定了罚金刑作为 短期自由刑代替手段的积极意义。在日本，罚金刑被广泛地使用，已 成为现今刑罚中最为常用的一种，根据1 9 9 5 年出版的犯罪白皮书， 1 9 9 4 年度被判决确定有罪的犯罪人约为1 1 4 万人，其中被判处罚金( 包 括罚款者) 的为1 0 7 万2 千人，占判决确定者总数的9 5 。 希腊1 9 5 1 年刑法明确规定：法院对犯罪人适用的6 个月以下的监禁 刑，必须同时在判决书中写明将转换为罚金刑或财产刑，除非通过调 查犯罪人的性格和其他情况，法院认为罚金或财产刑不足以矫正犯罪 人从而防止其进一步犯罪。如若情况如此，法院必须对其判决作出明 确说明。就一般情况而言，6 个月以下的监禁应当转换为罚金刑。根 据法律规定，法院有权决定对被判处6 个月至1 8 个月监禁刑的被告人 李辰章，王有福修订前后刑法对罚金刑规定之比较【d b o l 】 h t t p w 们v c h i n a c o u r t o r g 谢望原欧陆刑罚制度与刑罚价值原理【m 】北京：冲国检察出版社，2 0 0 4 ，2 9 - 3 0 ：4 5 4 9 硕十。位论文 是否同时在判决书中言明将其监禁刑转换为罚金。，f 日法院必须清楚地 说明其理由，特别足将监禁刑转换为罚金刑足以防止犯罪人进一步实 施新罪的理由。监狱禁闭也可转换为罚金。这是刑法典第8 3 条c 款舰 定的情况，即：被定罪人应当被判处1 0 年以下监狱禁闭凶具有减轻处 罚情节而被适用1 8 个月以下监禁时，可将监狱禁闭刑转换为罚金刑。 此种情况下，对犯罪人适用的监禁刑应当继续执行，直到犯罪人将其 监禁刑转换为罚金的钱款数额如实缴纳给国库为止。 葡萄牙刑法典所包含的最重要的刑事政策目标之一，就是要减少 短期监禁刑。立法者设定了严格的条件来限制6 个月以下的短期监禁 刑的适用。例如刑法典第4 3 条规定：所有的6 个月或者6 个月以下的短 期监禁刑必须用一种与之等值的日罚金来代替，只有防止行为人进一 步实施犯罪确有必要时，才可对行为人适用有期徒刑。葡萄牙的立法 者力图以罚金刑取代监禁刑的努力在实践中取得了很大的成功，在被 判处的监禁刑的犯罪人中，实际被执行监禁刑的比例为：1 9 7 6 年为3 3 ；1 9 8 2 年为3 0 1 9 8 5 年为2 3 。 各国对罚金刑都青睐有佳，很多发达国家的刑法对罚金刑的规定 都乐此不彼，如德国刑法典规定可判处罚金刑的条文有9 2 条，占刑法 分则条文的6 6 ，瑞士和法国分别为1 3 0 、5 8 6 和1 3 9 、3 4 4 。 从罚金刑在各国的发展历史和目前各国罚金刑在刑法中所占的比重 以及司法实践中对罚金刑的适用情况看，世界各主要国家都力求以罚 金刑替代短期自由刑，对罚金刑这种新兴刑种的利用率越来越高，其 地位的提高将成为必然的趋势。 谢望原欧陆刑罚制度与刑罚价值原理【m 】北京：中国检察出版社，2 0 0 4 ，2 9 - 3 0 ：4 5 4 谢望原欧陆刑罚制度与刑罚价值原理【m 】北京：中国检察出版社，2 0 0 4 ，2 9 - 3 0 ：4 5 4 石红卫罚金刑探析 j 】河北法学：2 0 0 1 ( 0 5 ) 朱成年犯适川罚金刑之检讨 第二章对未成年犯适用刑罚的价值取向 对于未成年犯而言，刑罚的价值口丁作如下选择： 2 1 教育为主惩罚为辅 “教育为主 不仪仅是教育，其含义足指在立法、司法环节中的 未成年人刑事案件，应充分考虑到未成年人的特殊性，不能一味的处 罚而应更注重未成年犯在个案中人性重塑方面的针对性教育，在保证 “感化和教育”的目的得以实现的同时辅以相应的惩罚。“惩罚为辅”， 不限于惩罚，惩罚只是教育的辅助手段，其目的仍是对未成年犯的感 化和教育i 只是将惩罚变成了一种教育的方式。惩罚是辅助，教育和 挽救才是根本目的的刑事政策在处理未成年人犯罪案件中己重申多 次。 对未成年犯适用刑罚的“教育为主，惩罚为辅”基本思想，早在 1 9 世纪末就已经开始萌芽并最终得到了国际社会的认可。为贯彻这一 思想，西方很多国家制定了未成年人刑法，设立未成年人法院和未成 年人监狱，对未成年人外国有专门的立法和专门的机构，以保障惩罚 的同时，更注重未成年人的身心成长和思想教育。刑罚是阶级的产物， 有他存在的必要性。同样，教育理念在十七、十八世纪深入人心，刑 罚和教育的目的都是为了预防犯罪，而“预防犯罪的最可靠但也是最 艰难的措施是：完善教育”。卢梭也曾详细的阐述过什么是对人类真 正有益的教育的基本准则：教育不在于科目繁多而无成果，而在于选 择上的准确，当偶然性和随意性向青年稚嫩的心灵提供道德现象和无 力现象的摹本时，教育起着正本清源的作用；教育通过感情的捷径， 把年轻的心灵引向道德；为了防止他们误入歧途，教育借助的是指出 需要和危害的无可辩驳性，而不是捉摸不定的命令，命令的来的只是 虚假的和暂时的服从。惩罚不同于刑罚，刑罚只是惩罚中的一种方法， 要惩罚未成年人的犯罪行为，刑罚不是唯一的手段，在进行惩罚的同 时，要更注重“最可靠但也是最艰难”的教育手段的运用。这种有主 次的教育思想与未成年人的可塑性观念相契合；它也强调了国家对于 “医治”犯罪人的责任，与国家亲权观念相契合；它也主张祛除刑法 【意】贝卡利亚：论犯罪与刑罚 m 】黄风译北京：中国方正出版社，2 0 0 4 ：1 8 。 1 1 硕十学何沦文 之报应性，与保护主义观念相契合；它也要求淡化刑之痛苦性，与人 道主义观念相契合。惩罚与教育相结合的原则突出了未成年人这一类 群体身心发展易受摧残的特殊性，这一原则也是未成年人刑法建立之 基本价值立场和依据。正如台湾学者沈银和所言：“少年刑法之基本 思想为教育思想。教育思想，乃排斥传统的刑法思想，突破罪责主义、 赎罪目的以及非难目的，扬弃刑法上的报应思想。所以近代未成年 人刑法的诞生都伴随着这种教育思想的影响而产生。如，1 9 0 9 年德 国刑法典与备案即提出了“一部几乎完全排除报应思想的特殊的青 少年刑法 ，并在1 9 2 3 年随着德国少年法院法的正式通过而得 以实现。再如，我国台湾地区少年事件处理法的产生及其发展， 体现的也是一种逐步接受和实现教育刑的思想。 而我国最早是在1 9 5 7 年，最高人民法院、司法部关于城市中当 前几类刑事案件审判工作的指示中提出“对未成年人犯，必须贯彻 教育为主、惩罚为辅 的方针。1 9 7 4 年，党中央转发中央宣传部等8 个单位关于提请全党重视解决青少年犯罪问题的报告，该报告在 提出对未成年人犯罪问题要综合治理的同时，要求着眼于教育、挽救、 改造，积极解决青少年犯罪问题，报告第4 条说：“对违法犯罪的 青少年，我们的方针应着眼于教育、感化和改造对于有一般违法 行为的在校学生和青少年职工，应该坚持留在学校、工厂等有关单位 教育改造。对极少数必须劳动教养、甚至判刑的青少年犯罪，也要根 据他们的特点，改进管教方法，提高改造效果，避免简单粗暴的做法。 1 9 8 1 年，党中央批准的第八次全国劳改会议纪要和1 9 8 5 年中共 中央关于进一步加强青少年教育、预防青少年违法犯罪的通知都重 申了这一刑事政策，并先后在两个重要的未成年人立法中被法律化。 1 9 9 1 年颁布的中华人民共和国未成年人保护法第一次明确提出了 该原则：“对犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，坚持 以教育为主，惩罚为辅的原则。 1 9 9 9 年预防未成年人犯罪法第 4 4 条规定：“对犯罪的未成年人追究刑事责任，实行教育、感化、挽 沈银和中德少年刑法比较研究【m 】广东：五南图书出版公司，1 9 8 8 ：4 8 德】李斯特：德国刑法教科书【m 】m 许久生译，北京：法律出版社，2 0 0 0 ：8 9 1 2 - 朱成年犯适川罚金刑之枪讨 救方针，坚持教育为主、惩罚为辅的原则。 除此之外，在许多法律 和规定中，为丫落实这一原则，还有许多具体的规定，如1 9 9 1 年未 成年人保护法第4 1 条规定，对经法院判决服刑的未成年人，应当与 j j 技刑的成年人分别关押、管理。2 0 0 0 年最高人民法院关于办理少年 刑事案件的若干规定( 试行) 笫4 9 条规定：“对少年刑事案件的诉讼 案卷材料，未经批准，不得随意查询和摘录，不得公开和传播。 等 等。这些规定充满了对犯罪未成年人的保护和关爱，无疑有助于对他 们进行感化教育，有利于达到挽救的目的。从我国对未成年人的刑法 保护的历史看，对“教育为主惩罚为辅”的行事方针却没有从正面被 刑法以条文的形式予以确定，是非常矛盾的，司法实践中又在不断的 口号性质的贯彻“教育为主惩罚为辅”，而不能真正的将其落实到实 处。所以，我国刑法对该原则的正本清源的确定性规定势在必行。 总而言之，对未成年犯来说教育应摆在首位，但惩罚又具有教育 意义，惩罚也是不可或缺的教育方式之一。 2 2 个人责任原则 刑法中的刑事责任应是质和量的统一。质的方面指的是指刑事责 任的有无问题；量的方面指的是刑事责任的大小问题。基于此种统一 关系，笔者认为应从两个方面来理解：一是刑事责任只能由行为人个 人来承担，而不能牵连其他人，从而确定了刑事责任的有无问题；二 是刑事责任的承担必须考虑行为人在个案中的犯罪情节及其人身危 险性，从而确定了刑事责任的大小问题。所以对个人责任应这样理解： 行为人只承担自己行为所带来的刑事责任并且只承担因自己行为的 危害程度所带来的量刑情节。 个人责任原则有其存在的意义，该原则的确立就是让犯罪人对自 己的犯罪行为负责，受到应有惩罚，从身体上强制其不能再犯。对未 成年犯而言，仅考虑其年龄小、不懂事而不让其承担责任将不利于阻 止再次犯罪。所以，在未成年犯的范围内也应当贯彻个人责任原则， 不论承担责任的大小，令其对自己的行为负责终将有利于其自己的警 醒。 个人责任原则在未成年人犯罪范围内有着更重要的意义。首先， 硕 ：学何沦文 从质的方面即确定行为人刑事责任的有无方面看，不能因为未成年犯 身心发育不健伞或不具有完全的刑事责任能力而否定其所应当承担 的刑事责任，相反的，应当先确定其刑事责任。其次，确定的刑事责 任反应的是其本应承担的责任大小，但实际应承担的量则应该从未成 年犯在个案中的犯罪情节及其主体特征来衡量。国家对未成年犯应当 减轻、从轻的刑事政策其实也体现了这一原则即先确定未成年犯的刑 事责任，然后以该刑事责任作为减轻、从轻的基准。所以，在未成年 人犯罪领域内的重要作用决定了该原则成为未成年犯适用刑罚的重 要价值取向之一。 2 3 罪责刑相适应 贝卡利亚在他的论犯罪与刑罚一书中写到：“如果说欢乐和痛 苦是支配感知物的两种动机，如果说无形的立法者在推动人们从最卓 越事业的动力中安排了奖赏和刑罚，那么赏罚上的分配不当就会引起 一种越普遍反而越被人忽略的矛盾，即：刑罚的对象正是它自己造成 的犯罪。如果对两种不同程度地侵犯社会的犯罪处以同等的刑罚，那 么人们就找不到更有力的手段去制止实施能带来较大好处的较大犯 罪了。”刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相 适应的罪责刑相适原则便成为了化解“矛盾”，追求公正的“手段”。 换言之：刑罚由犯罪和刑事责任决定。它的要求体现如下： 首先，刑罚的轻重应与犯罪分子所犯罪行相适应。即“一是有罪 当罚，无罪不罚。刑罚只能施于犯罪的人，不能罚及无辜。二是轻罪 轻罚，重罪重罚，刑罚的轻重应与犯罪的轻重相对应，不能轻罪重判， 也不能重罪轻判，反对量刑的畸轻、畸重和罚不当罪。三是一罪一罚， 数罪并罚。四是同罪同罚、罪罚相当。同一性质、情节相近的犯罪， 应当处以轻重相近的刑罚，不能因为犯罪人的地位、身份的不同而给 予轻重悬殊的差别待遇。五是刑罚的性质应当与犯罪的性质相适应。 其次，刑罚的轻重应与犯罪分子承担的刑事责任相适应。如责任 【意】贝卡利亚著，黄风译论犯罪与刑罚 m 】北京：中国方正出版社，2 0 0 4 ：1 8 。 赵大利论我国新刑法罪责刑相适应原则【j 】求是学刊，2 0 0 0 ，( 3 ) 末成年犯适川罚会刑之柃讨 人的动机和诱冈，行为人所追求的f t 的，行为人与被害人的关系及其 他个人情况等。末成年人与成年人不同，成年人具备完全的辨别是非 能力、认矢| i 能力以及行为控制能力，而他们不具备完全的辨别是非能 力和自我控制能力。因此，他们并不具有成年人一样的刑事责任能力， 为了实现实体公正，为了体现未成年人与成年人不同的应受谴责性， 在量刑时未成年人应获得一定的折扣，且“少年折扣 应当同年龄成 比例。这一按l i , n 递减判刑的方法在欧洲一些国家早已存在，如在法 国，对于1 3 1 7 岁的少年犯判处的最长监禁刑是成年人的2 3 。美国 有人主张，应当根据不同的年龄提出不同的差别比例，如一名1 4 岁 的少年犯可能被处以成年人刑罚的2 5 。3 3 ，1 6 岁的少年是 5 0 6 6 。对于少年犯来说，获得折扣的程度应当同其身心发展的 程度相适应。 2 4 区别对待 1 7 6 4 年4 月，意大利学者贝卡利亚发表论犯罪与刑罚一书， 这是人类历史上第一部专门系统地论述犯罪与刑罚问题的著作，他的 出版标志着现代意义上的刑事古典学派的形成。古典学派的立论基 础师承启蒙主义刑法思想中关于理性人的假设，其所有的基本观点都 是在理性人假设的基础上展开：人是具有自由意志的理性入，理性人 会遵循趋利避害的功利主义原则行事，其犯罪行为是其自由意志选择 的结果，因此刑事责任的本质在于道义非难，刑罚的本质则在于报应； 决定刑罚质和量的是表露于外部的客观存在的犯罪行为；罪与刑之间 应当均衡，应当遵循罪刑法定原则等。 同样，在具体自由意志的理性人的假设下，古典学派严重的犯罪 人被模糊和同一化了，其个性与人格被抹杀。然而未成年人恰恰被定 性没有自由意志或者自由意志不完备的非理性人。但这一点却被古典 学派主义者们有意或无意的忽略了。实际上，在古典学派所倡导的罪 刑法定主义原则下，未成年人处于与成人一样的“平等地位，这种 温小洁我国未成年人刑事案件诉讼程序研究【m 】北京：中国人民公安大学出版社 2 0 0 0 3 ：5 2 - = 北京大学百科全书编委会：北京大学法学百科全书：刑法学犯罪学监狱学 r 】，北京 大学出版：2 0 0 3 ：5 7 4 。 硕 j 学何沦文 平等的地位促成了这样的结果：“对于儿童所犯的罪行严惩不贷，没 有丝毫恻隐之心。”如查尔斯狄更斯在书中描写1 8 世纪1 9 世纪中 叶的英国，穷人的孩子遭受的恐怖的统治：济贫院、服刑机构等。 1 8 3 3 年，一名9 岁的男孩因为从一个窗玻璃破损的商店偷了价值两 个便士的颜料而被处以绞刑。1 7 9 1 年所制定的法国刑法典深受 古典学派思想的影响，它忽视了犯罪人之间的个别差异和实施犯罪情 景的不同，对少年、精神病人和智力发育迟滞者规定了与普通人同样 的刑罚。看到这种令人痛心的现象，美国刑法学