（中外政治制度专业论文）代议制的英国模式论析.pdf

摘要 英国的代议制，是对古希腊创造的体现人类政治文明的民主制的继承和发 展。它经过了几百年的发展，到现在已经相当成熟并形成了英国模式。在英国， 国王只是虚位元首，议会在国家的各个机关中居于最高地位，内阁由议会产生， 对议会负责，受议会监督，这是英国议会模式的最大特点。这种议会至上的权力 体系奠定了国家权力的民主原则，因此说，这种议会制度的确立是人类历史的巨 大进步，也是英国对世界政治文明的杰出贡献。 本文主要有以下五部分内容： 第一部分：从封建时代的等级会议到“光荣革命”之后议会主权地位的确立 和巩固，英国议会的形成与发展经历了漫长的历史过程，这是英国社会经济发展 的必然结果。 第二部分：英国的两院制也是世界的首创，后世的许多国家也采用这种组织 形式。两院制推动了英国议会制度的不断完善和发展。 第三部分：随着议会至尊地位的确立，国家的真正权力也由国王过渡到议会， 从而使议会与国王、议会与司法机关、特别是议会与内阁之间也发展成一种有英 国特色的互相监督与制衡的制度。 第四部分：议会是政党的母体，而政党制度的发展和完善，又促进了现代议 会的发展与成熟。 第五部分：从英国开始的代议制度被看作是民主国家制度不可或缺的重要部 分，它对社会的进步和发展曾经超了重要作用，同时也面对着新的挑战。 关键词：英国；代议制：模式 a b s t r a c t r e p r e s e n t a t i v es o u r c e so f t h eu n i t e dk i n g d o m ， i st h e e m b o d i m e n to fa n c i e n tg r e e c e ，t h ec r e a t i o no fh u m a np o l i t i c a l c i v i l i z a t i o no ft h es u c c e s s i o no fd e m o c r a c ya n dd e v e l o p m e n t i th a sb e e ns e v e r a lh u n d r e dy e a r so fd e v e l o p m e n t ，u pt on o w i sa l r e a d yq u i t em a t u r ea n dt h ef o r m a t i o no ft h eb r i t i s hm o d e l i nt h eu n i t e dk i n g d o m ，t h ek i n gi sj u s taf i g u r eh e a d ，t h e p a r l i a m e n to ft h ev a r i o u so r g a n so ft h en a t i o n a l1 i v i n gi n t h eh i g h e s ts t a t u si nt h ec a b i n e tb yt h ep a r li a m e n te l e c ti o n s ， t op a r l l a m e n t ，s u b je c tt op a r l i a m e n t a r yo v e r s i g h t ，t h i si s t h eb e s t m o d eo ft h eb r i t i s hp a r l i a m e n tf e a t u r e s t h i s p a r l i a m e n ti st h es u p r e m ep o w e ro ft h es t a t ep o w e rs y s t e mt o l a yt h ed e m o c r a t i cp r i n c i p l e s ，s ot h a tt h ee s t a b l i s h m e n to f s u c hap a r l i a m e n 七a r ys y s t e mi st h et r e m e n d o u sp r o g r e s si n h u m a nh i s t o r y ，t h eu n i t e dk i n g d o m 。sp o l i t i c a lc i v i l i z a t i o n ， p o l i t i c a lc i v i l i z a t i o no ft h ew o r l d so u t s 七a n d i n gc o n t r i b u t i o n i nt h i sp a p e r ，t h em a i np a r to ft h ec o n t e n t so ft h ef o l l o w i n gf i v e ： p a r ti ：f r o mf e u d a lti m e st ot h el e v e lo fm e e t i n gt h e ”g l o - r i o u sr e v o l u t i o n a f t e rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h es t a t u so f b r i t i s hp a r l i a m e n tt h r o u g ht h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to f al o n gh i s t o r i c a lp r o c e s s ，w h i c hi st h eu n i t e dk i n g d o mt h e i n e v i t a b l eo u t c o m eo fs o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t p a r ti i ：t h eu n i t e dk i n g d o mi sab i c a m e r a ls y s t e mo ft h e f i r s tw o r l d ，f u t u r eg e n e r a t i o n si nm a n fc o u n t r i e sa l s ou s e t h i sf o r mo fo r g a n i z a t i o n b i c a m e r a lp a r l i a m e n t a r ys y s t e mo f b r i t a i nt op r o m o t et h ec o n t i n u o u si m p r o v e m e n ta n dd e v e l o p m e 。 n t p a r ti i i ：w i t ht h es u p r e m ec o u n c i le s t a b l i s h e dt h es t a t u s o ft h ec o u n t r y 。sr e a lp o w e rt r a n s i ti o nt ot h ep a r li a m e n tb y t h ek i n g ，s ot h a tp a r l i a m e n ta n dt h ek i n g ，t h ep a r l i a m e n ta n d t h ej u d i c i a r y ，i np a r t i c u l a r ，b e t w e e nt h ep a r l i a m e n ta n d c a b i n e tt od e v e l o pi n t oam u t u a lb r i t i s h8 u p e r v i s i o na n d c h e c k sa n db a l a n c e ss y s t e m p a r ti v ：p a r l i a m e n ti st h em o t h e ro fp o l i t i c a lp a r t i e s ， a n dt h ep a r t ys y s t e mi nt h ed e v e l o p m e n ta n dp e r f e c ti o n ，b u t a l s ot op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fm o d e r np a r l i a m e n t a r ya n d m a t u r i t y p a r tv ：f r o mt h eu n i t e dk i n g d o mb e g a nt ob es e e na st h e r e p r e s e n t a t i v es y s t e mi sad e m o c r a t i cc o u n t r ya ni n d i s p e n s a b l i l ep a r to ft h es y s t e m ，i t ss o c i a lp r o g r e s sa n dd e v e l 。p m e n 七 h a v ep l a y e da ni m p o r t a n tr o l e ，b u ta l s ot h ef a c eo fn e wc h a l l e n g e s k e yw o r d s ： u n i t e dk i n g d o m ； r e p r e s e n 七a t i v e7 m o d e l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：勉蔓延一 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：型蔓兰堑 日 期：邋幺= ( 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： 倒j 也艺 搴c l lb 、f 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 代议制度是资产阶级革命的产物，是对封建君主专制的否定，它对于人类世界民主化 进程具有重大的历史进步作用并被欧美和世界上许多国家所效法。代议制度发展到今天， 已经经历了3 0 0 多年的历史过程，并被越来越多的国家所接受。作为人类治理国家社会事务 的种方法，资产阶级采用代议制度来维护自身的统治，显然是成功的、有效的。这无疑 是它能克服政治动荡、经济危机，进而促进社会发展进步的一个原因，甚至是重要原因之 一。马克思主义经典作家在指出资产阶级国家的代议制度是为资产阶级统治服务的同时， 对于代议制民主一直给予充分的肯定和重视。列宁也说过，“如果没有代议机构，那我们就 很难想象什么民主，即使是无产阶级民主”。 然而，在相当时期，西方的政治制度还是我们借鉴西方文明的禁区。我们过多强调其 阶级性，只看到它代表的是资产阶级的利益，而忽视了它对人类社会的进步和发展起到重 要的促进作用，没有意识到它对于当代和未来人类社会的重要的价值和意义。改革开放以 来，学术界对西方政治制度的研究有了长足发展和进步，西方政治制度的教材和专著也有 许多，还有相当一批有学术价值的论文，可以说成绩斐然。然而由于种种原因，从总体上 看，中国学术界对西方政治制度研究的深入程度还远远不如对经济方面的研究。特别是对 英美这样典型的资本主义国家，对其代议制度的研究更是有欠深入、全面。因此，本文预 从整体上研究代议制的英国模式，全面展现代议制在西方的一个方面，这将有助于代议制 理论研究的深入，也将有助于借鉴人类文明的有益成果，更好的建设中国特色社会主义政 治制度。尤其是对我国人民代表大会制度的完善和发展都有相当程度的启示和借鉴作用。 东北师范大学硕士学位论文 一、英国议会的形成与发展 英国议会的形成与发展经历了一个漫长的过程。从封建时代的等级会议到“光荣革命” 后建立的议会主权，经历了几百年的发展历程。从表面上看，它是王权与新兴贵族斗争的 产物，然而，从更深层次看，它是英国社会经济发展的必然结果。 ( 一) 英国议会的历史渊源 议会的出现并不是偶然，而是有着深远的历史背景。英国议会的思想渊源可以追朔到 古希腊和古罗马时期。在氏族社会阶段，人类社会出现了民主的议事机构，如古希腊的人 民大会，罗马时期的平民会议，等等，公民可以至少在理论上享有充分的政治权利。当然， 由于阶级和时代的局限，它们离现代议会的距离还甚遥远，但它们的出现为后世树立了榜 样，在人们心中埋下了民主的种子，成为后来间接民主制性质的议会产生的渊源。 1 、贤人会议的深远影响 英国议会最早可以追溯到盎格鲁撒克逊时代的贤人会议，距今已经有上千年的历史。 贤人会议大约出现在9 世纪，它是由日耳曼人军事民主制的贵族议事会发展而来的。之所以 被称为贤人会议，是因为它的成员由主教、修道院院长、亲王、郡长和贵族组成，这些入 都是有身份、有地位、有知识经验和才能的社会贤哲。贤人会议是国王的辅助机构，其主 要职能是辅助国王决定内外大事，根据世袭的原则选举王位继承人。它还是当时最高的司 法机构，负责审理当地法庭无法判决和涉及到政府官员的重大案件。严格来讲，“贤人会议” 与议会在组织上没有继承关系，但它具有的某些原则如集体决议的立法形式，对英国宪政 的发展有重大影响，在“英国形成了一套渗透着原始民主的宪政观念”，即国王在未征求 意见和得到同意下不得行动。正如宪政史学家罗巴特所言：“议会根源的最深处藏于盎格 鲁萨克逊人进入英格兰之初即有的协商习惯”四。 2 、大会议形成的民主传统 征服者威廉入主英国后，由大会议取代了贤人会议。大会议由国王的所有直属封臣组 成，因而得名。大会议的常设机构被称为御前会议，它的实际权力仍然掌握在大贵族手中， 它实质上仍然是贵族会议。此时的大会议是顺从王权的，因而还算不上真正的议会，但是 我们同样可以看到议会的影子。比如大会议已经有了较为固定的开会的时间和地点，一年 召集三次，“复活节在温切斯特，降临节在威斯敏斯特，圣诞节在格罗斯特”固；除了拥有司 刘建飞，刘启云，朱艳泽等：英陶议会，华夏出版礼，2 0 0 1 年版，3 页。 函转自王运红：议会之母英国议会的起源，海南广播火学学报，2 0 0 4 年第2 期，3 4 页。 国阎照祥：英国政治制度史，人民出版社，1 9 9 2 年版，2 9 页。 2 东北师范大学硕士学位论文 法职能外，它继承了贤人会议的立法职能，我们都知道，立法是议会的只要职能之一：后 来的议会尤其是下院是国家财政的来源，而在大会议时代，大会议就是国王寻求封建贵族 们大笔捐赠的渠道。尤其在国王理查德时期，放松了对大会议的控制，使大会议成为颇有 权威的高级权力机构，开始以代表全国人民自居，此时的大会议已经具备了议会的某些特 征。 贤人会议为英国注入了原始的民主传统，而它之后的大会议又为英国保留了盎格 鲁撤克逊时代贵族民主制的传统，使国王的任何重大决策都要经过大会议的同意，“这些 为封建贵族同专制王权斗争提供了一种合法的外衣和有力的武器，而英国的议会也正是在 这一躯壳中孕育出来的”。 ( 二) 英国议会的形成 英国的议会可以说是开创了人类历史的先河，然而它的形成却是经历了一个漫长的历 史过程，是多种因素共同作用的结果。英国的这种代议制度与其他国家不同的是，它没有 经过激烈的革命，而是各方妥协的结果，走的是渐进之路。 1 、大宪章与英国早期议会 1 3 世纪初，由于战争的需要，国王约翰违背习惯法肆意向贵族、教会和城市征收捐税， 引起社会各阶层的强烈不满。于是他们便组织起来，1 2 1 5 年拟定了自由大宪章，并以武 力逼迫国王签署。自由大宪章被誉为英国“宪法的第一个成文文件 ，它规定了国王必须 遵守法律，接受大会议的监督，没有贵族的同意不得向他们征税，等等。它的深远意义在 于把国王置于成文法约束之下，成为议会形成的驱动器，与后来的权力法案一脉相承。 1 2 1 7 年英国编年史上出现的“p a r l i a m e n t ”这个词，指的就是1 2 1 5 年贵族与主教们为等候国王 约翰而举行的集会。大宪章不仅使形同虚设的大会议开始向具有实权的议会过度，同时 也为议会的产生奠定了理论基础：即国土的权力是有限的，他必须遵守法律，否则臣民有 权强迫他遵从。英国著名宪政史学家斯塔布斯给大宪章高度的评价，他称“大宪章是 权力和自由的宣言”，在宪政史上开创了“一个新纪元”。 2 、牛津条例 大宪章使贵族的权力以法律的形式固定下来，然而国王却是经常违背大宪章的条 款，这引起贵族们的抗争。1 2 5 8 年，贵族们在御前会议上拒绝国王征兵和征收军费的要求， 并向国王提出条件，这次会议被称为“疯狂的国会”，大贵族们成立2 4 人委员会，国王接受 了其提交的“贵族请愿书”即牛津条例。条例重申了大宪章的主要条款外，确立了国会立 法的最高权威，也形成了一整套新的统治秩序，“议会己成为一个独立于国王并定期举行会 议的国家机构；此外议会还成为全国最高立法机构，其地位进一步提高。 由张l 满：封建时代英陶 义会的产生与发展，山西大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 0 ，2 3 卷，4 期，5 3 页。 圆刘建i s ，刘启云，朱艳币等：蜒幽议会，华夏j 【j 版社，2 0 0 1 年版，6 灭。 3 东北师范大学硕士学位论文 3 、西门议会的召开与英国议会的形成 牛津条例很快遭到国王的废黜，为了捍卫条例，1 2 6 4 年，以西门孟福尔为首的 大贵族联合市民、骑士击败并俘获了国王和王子。1 2 6 5 年，孟福尔根据牛津条例在威 斯敏斯特召开议会，史称“西门议会”。正是“由于国会有了骑士和市民代表，正式成为英 国等级代表机关”，因此应该把这一年作为英国国会成立的标志。西门议会形成了以后议 会成分的基本轮廓，其市民代表由各郡或市的推荐或选举产生，开创了市民代表由选举产 生的惯例，以后的议会下院代表均来自民选，为议会性质的转变奠定了基础，因此被视为 英国议会的开端。 经过国王与贵族之间长期的斗争，到爱德华一世统治时期，议会形成一种制度。1 2 9 5 年，仿照西门议会模式召开了由教俗贵族、王室官员和平民代表( 含骑士和市民) 组成的 议会，这就是被后世称为的“模范议会”。这是由国王召开的比较完备的国会，它开创了国 王邀请市民代表参加议会的先河，从此骑士和市民代表成为议会的基本组成部分，由三个 等级代表参加的议会趋于制度化、经常化。1 4 世纪至1 5 世纪中叶，英国议会从形式到权力 都取了长足的发展，并且在1 4 世纪4 0 年代在议会内部形成了上下两院。 ( 三) 英国现代议会制的确立及发展 现代英国议会可以追溯到中世纪的等级会议，但它绝不是等级会议的简单继承，丽是 资产阶级革命的产物。当议会与王权的斗争到了无法调和的程度，内战爆发。资产阶级和 新贵族成为革命的领导阶级，两次革命的最终结果是确立了议会主权，为英国资本主义的 发展扫清道路。 l 、议会主权地位的确立 1 6 4 0 年，英国爆发了内战，国王与大贵族的矛盾成为战争的直接动因。战争推翻了国 王查理一世的专制统治，然而在经历了短暂的共和之后，再次恢复了君主制。詹姆士二世 继位后，再次与议会发生冲突，导致了1 6 8 8 年的“光荣革命 。这次革命最重要的宪法文件 是权力法案，它确立了王在法下的宪法原则，议会成为国家最高的权力机构。而1 7 0 1 年的王位继承法则将王位继承限制在有利于新教王族中，进一步限制了国王的权力。 可以说“光荣革命是英国政治体制发展的里程碑事件，它的最重要意义是确立了议会主 权，因而使近一个世纪的王权与议会的权力之争告一段落”圆。权力法案和王位继承 法标志英国现代议会制形成。此后，英国议会制度又经历了一个不断完善改革的过程， 逐步摧毁了土地贵族所垄断的政治机构，建立起以工业资产阶级为主体的民主政体，完善 了议会制，建立起两党制和内阁制，实现英国政治的现代化。在现今世界的许多议会制国 家，实行的都是英国式的议会模式。 国马啸原：西办政治制度史，高等教育出版社，2 0 0 0 年版，8 3 页。 。董建平：两方政治制度一传承与变革，经济日报出版社，2 0 0 2 年版，第1 3 0 贝一 4 东北师范大学硕士学位论文 2 、现代议会制的发展 “光荣革命”之后，议会的丰权地位得以确立和巩固，议会成为政治活动的中心，争 夺议会的控制权也就成为各种政治势力斗争的焦点。随着资产阶级力量的迅速增长，要求 政治上分享相应的权力。而事实上，在“光荣革命”之后的1 0 0 多年的时间里，贵族仍然掌 握议会的领导权，而这种旧的政治体制与新的社会现实发生了冲突，不适应现实社会政治 发展的需要，因此对议会的改革便成为必然。 1 9 世纪三次和平渐进的议会改革，正是顺应了时代发展的需要，是英国议会制度发展 走向成熟的重要组成部分。经过三次改革，使封建时代延续下来的不合理的议席分配、选 举资格得到改革，最终取消了议员财产资格的限制，这些扩大了选举权，促成了选举制度 的形成，基本上顺应了政治权力向新兴阶级转移的政治需要。1 8 6 7 年英国议会改革开创了 现代意义上的资产阶级两党制，通过改革，政党制度从贵族政治走向资产阶级民主政治， 两党组织上更加完善化了。从此，资产阶级通过控制议会中的两党来控制议会，争夺议会 多少席位争取组阁执政的机会，议会政治逐渐向政党政治转变。选举制度、政党制度的发 展使现代议会政治走向成熟。 3 、现代议会制的不断发展 伴随着议会权力的扩大，民选的下院的地位也在不断上升，开始了权力由上院向下院 转移到过程。在“光荣革命”之前，下院便已经掌握财政大权，取得与上院相同的立法权。 2 0 世纪以来英国议会制度仍然在不断完善，最主要的是1 9 1 1 年议会法和1 9 4 9 年议会法。这 两项法案都意在削弱上院的权力，使下院成为行使议会职能的主要机构，至此，上院成为 “第二院”，下院成为“第一院”。 上院的议员以世袭或封爵的方式产生，不具备民主的合法性，即使其权力几乎被剥夺 殆尽，但是对于英国上院是否应该继续存在仍然还是存在着争议，要求废除的呼声也很高。 在这种情况下，一贯以重传统著称的英国人也不得不顺应时代的要求，通过改革上院加强 议会民主代议功能。工党自2 0 世纪成立至今，一直没有放弃改革上院的努力，早在1 9 0 7 年 工党就提出动议，要求废除上院。在工党上台执政以后，开始着手对上院进行改革。1 9 9 6 年布莱尔提出两阶段的改革方案：首先废除世袭贵族，然后对上院结构和权力进行全面改 革。工党的改革可以说取得了一定的成效，“1 9 9 9 年1 月至1 0 月，议会两院经过多次激烈辩 论，最终通过了上院法案及修正案，改革取得实质性结果：除9 2 名外，取消了所有世 袭贵族拥有的作为上院当然议员的特权”。尽管如此，上院的改革仍然一波三折，踯躅不 前，其主要原因在于英国各政治派别对于建立“什么样的上院”还没有形成共识。因此上 院的改革仍然是任重而道远。 英国的议会制是世界首创，它经过几百年的发展已经相当成熟，形成了英国模式，对 a 曲兵：布莱尔政府与上院改革，欧洲研究，2 0 0 3 年第6 期，第1 4 0 页。 5 东北师范大学硕士学位论文 后世产生了深远影响，被其他国家或借鉴、或模仿。然而，这并不意味它已经达到相当完 善的程度，仍然需要不断的改革，以适应时代的要求。 6 东北师范大学硕士学位论文 英国议会的结构与组织 西方国家的议会一般分为两院制和一院制两种形式。英国不仅是议会制的源头，也是 议会两院制的故乡。英国作为议会组织的始创者，无论它的议会结构形式还是它的组成形 式都对代议制在世界范围内的建构产生了深远的影响。 ( 一) 议会两院制的形成及演变 英国的两院制形成于1 4 世纪，实际上是下院从上院中独立出去的过程，这种两院制的 形式首创了当今西方国家的一般议会结构形式。如今，英国上院的传统权力已经基本被下 院剥夺殆尽，甚至有人提出废除上院，但是两院制还是在英国存在着，并以它特有的方式 在发挥着作用。 l 、两院制的形成 英国两院制的产生是中世纪英国议会发展史上的重大事件，它是英国封建等级社会的 产物，也是平民社会力量壮大的必然结果。两院制的产生并不是一蹴而就的，而是经过了 一个从模糊到清晰的演变过程。对两院制的形成的具体时间学术界仍存在分歧，只能认为 是在1 4 世纪中叶。 英国议会在中世纪后期逐渐形成，但直会到1 2 9 5 年的模范会议，贵族与平民仍然在一 起开会，只有一个院。以后在议会内部逐渐发展成贵族议员和平民议员两派，贵族议员主 要包括贵族和高级教士；平民议员则主要指骑士和市民。1 3 4 3 年，贵族议员和平民议员第 一次分别开会，并形成惯例，因此我国通行的世界史教材通常把这一年作为英国两院制形 成的年代。在这届议会上，贵族在白厅开会，而平民在彩色厅堂开会，分别讨论国王派使 者赴罗马教廷之事，平民代表发言人威廉特鲁塞尔爵士被认为是下院第一任议长。然而 直到1 6 世纪，下院的地位才得到上院的承认。对于开会的固定场所，上院在威斯敏斯特宫 的白厅，而下院到1 5 5 0 年才固定在威斯敏斯特宫的圣斯特分教堂。英国资产阶级革命之后 的短暂的共和国时期，曾经取消贵族院，实行一院制。但是王权复辟之后，贵族院又得到 了重生，自此两院制在英国确定了下来。 2 、两院制形成的原因 议会两院的出现是英国资产阶级和封建贵族妥协的产物，其目的是实现立法机关内部 的阶级分权，更重要的是社会力量对比变化在议会中的体现。等级会议内部存在着不同的 阶级和利益的分野，两院制的形成也便成为顺理成章的事情。“平民政治地位的提高及低级 7 东北师范大学硕士学位论文 教士从议会中分离出来，就成为两院制产牛的重要因素。”在议会产生之初，虽然有一定 数量的平民代表，但在议会中无法形成与贵族集团抗衡的力量，他们的存在只是点缀而已。 只是到了1 4 世纪以后平民的社会力量更加壮大，他们在国会中的代表才有可能争得与贵族 大致平等的权力和地位，这种变化反映在组织形式上就是两院的形成。 美国的议会制度是在英国的统治下发育、成长起来的，这就不可避免的受到“议会之 母”的影响。美国的两院制除了受到英国的影响之外，也是出于自身的特点考虑。一是为 了平衡统治阶级内部以及联邦与各州、州与州之间的矛盾：众议院的设立反映的是选民的 利益，体现选民的平等权：参议院则反映的是联邦制度下保护各州的利益，体现各州的平 等权。二是希望设立两院来制约众议院议员的过激行为，美国首任总统华盛顿曾经形象的 把参众两院的关系比喻为装满滚烫咖啡的杯子与碟子的关系，认为将立法置于参议院这个 碟子之中其作用就是为了使之冷却。除此之外，制宪者们更希望通过将立法机关分成两院， 以各自不同的特点和权力来形成立法部门内部的制衡的做法，达到控制立法权的目的。而 且，参议院议员的任期比众议院议员长，这也有利于保持中央政府的稳定性和国内外政策 的连续性。 法国是实行议会制度比较早的国家，但是与英美国家议会制度的发展史相比较，法国 议会制度的发展经历了更加曲折的过程。期间经历了各种政治派别之间、资产阶级和封建 王朝之间的多次较量，在一院制还是两院制的选择上才会经历了多次的反复。 3 、两院地位的演变 英国议会两院是不平衡两院制的典型。英国的议会的两院从形成到现在，地位一直是 不平衡的，现代的英国议会下院掌握了议会的绝大部分权力，而上院不仅失去了传统的权 力，甚至它的存在都受到质疑。同样实行两院制的美国，两院之间的关系却是平衡的，这 是因为美国两院议员均由选举产生，宪法规定立法权由参众两院共同行使，对于出现分歧 的法案由两院协商解决，因此两院只是有分工的不同，其地位是平等的。 议会制在英国确立和发展的过程，也是下院向上院夺权的过程。在两院形成初期，上 院的地位明显高于下院。但是，随着议会权力的扩大，下院的地位也在上升，开始了权力 不断向下院转移的过程。在向国王夺取权力的过程中，下院起了决定性的作用。一方面议 会两院联合起来向国王夺权；另一方面国王联合下院与上院贵族进行斗争；同时，国王又 与上院合作打击下院。到了1 5 世纪中期，下院先后获得了财政权、税收权、审计权、人事 权，最为重要的是立法权。1 6 4 0 年爆发的资产阶级革命，下院起了主导作用。革命和内战 使卜院的地位得到巩固。 两院的地位的变化主要是经过几次议会改革实现的。就两院制之间的关系来说，上院 权力向下院的转移过程真正开始于1 6 8 9 年权力法案颁布之后。而两院之间的关键性较 心李金亮：论英陶议会两院制的产生，南京师大学报( 社会科学版) ，1 9 9 6 年第4 期，第1 0 7 页。 8 东北师范大学硕士学位论文 量是1 8 3 2 年的议会改革法。改革后，上院失去对下院议员的提名权，使上院失去对下院控 制的最有效渠道。改革扩大了选举权，并重新分配了下院的议席，促进下院议员阶级基础 和政治立场的变化。1 9 1 1 年度议会改革是上下两院之间的另一次重要较量。改革使下院的 立法权进一步加强。从此之后，两院之间的关系首次用成文法的形式确定下来，上院成为“第 二院”，而下院成为“第一院”。1 9 4 9 年的议会法再次削弱了上院的权力，下院牢牢控制了财 政上的立法权，而且上院对下院通过二读的公法案的延搁时间由两年减为一年。迄今为止， 英国上院仍然是世界上规模最大的贵族院，但上院的权力已经十分有限，再也不可能恢复 往日的地位和权力，在立法功能上不可能与下院处于平等地位。 从世界范围内看，采用一院制的国家居多，但在资本主义发展较早、资产阶级民主发 展较充分的西方国家中，采用两院制的居多。一院制和两院制孰优孰劣的问题上，理论界 一直都存在争议，有人赞扬一院制，有人则钟爱两院制。主张一院制的人以人民主权理论 为基础，认为代议机关代表公意，因为公意只有一个，因而代议机关也应该只有一个，两 个则是浪费，而且容易产生矛盾，加之实行一院制行动敏捷，可以避免人力物力资源的浪 费。两院制主张者则认为两院制能防止团体专制，可以调节议会与行政机关之间的矛盾冲 突。其实，无论是一院制还是两院制都有其优劣，很难从抽象的理论概念中加以判断，而 是应该以各国的具体国情和阶级力量对比出发作出选择。英国的两院制是为了适应资产阶 级与封建贵族分享政权的需要，它的产生和长期存在是英国宪政历史的合乎逻辑的发展， 它的存在保证了英国社会的高度稳定，保存了社会优秀的文化道德传统和优良法律传统的 继承和发扬，也有利于其立法机构本身的制约与平衡。 ( 二) 现代议会的内部组织 英国议会和其他许多国家一样，由议长、委员会和议会党团组成。他们在议会内部分 工协作，有各自明确的职责，保证议会各项工作的正常运行。 l 、议长 下院议长一职1 3 7 6 年才出现，起初的职责是下院代表与上院一道进谏国王时，负责报 告下院关于增税问题的决议，充当的是议会和国王之间的传话人。英国早期的议长由国王 任命，后来改为国王提名，议会选举，当然这种选举只是形式而已。资产阶级革命之后， 议长改由议员提名，议会以半数通过后由国王批准，这种批准也只是例行公事而已。每届 议会下院的议长都要重新选举，形式上是由议员选举产生，而实际上是由执政党和在野党 协商产生，往往是由执政党的领袖人物担当。议长一经当选，只要本人愿意，一般均可连 选连任，直至去世或辞职，不受执政党更换的影响。与下院不同的是上院议长由大法官兼 任，除非犯严重的失职或者犯叛国罪，往往是任职终身。 发展到现在，议长是议会两院中最重要的职位，尤其在1 9 世纪中后期以后，立法的实 际权力已经由女王过渡到议会，议长成为立法活动的主要领导者。英美议会上院的议长都 9 东北师范大学硕士学位论文 与选举无关，英国上院议长由大法官兼任，美国参议院议长则是由副总统兼任。现代英国 议会上院的权力已经被下院剥夺殆尽，因此上院议长的权力也受到限制，明显低于下院议 长。而美国国会两院地位是平衡的，因而两院的议长只有工作范围的区别，没有权力高低 之分。英国下院议长是议会的主持人和议会的对外代表，是议会组织机构的领导核心，每 届议会都要重新选任议长，议长经当选，必须放弃原有党派，以示公正，以充分保证各 方的权利，只是当赞同与反对两种票数相等的时候，由议长投出决定性的一票，这一点与 美国众议院议长的职权形成鲜明对比，美国众议院的议长不仅位高权重，而且当选后不需 要宣布脱离本党。除此之外，下院议长不仅可以代表下院，同时他也是整个议会的正式代 言人，代表议会出席有关国际会议。 2 、委员会 议会委员会并不是议会的孪生子，它是随着社会经济的空前发展，议会立法的复杂性、 专业性、规范性的程度的增加和议会规模的不断扩大，传统的议事方法已经远远不能适应 新形势的要求的前提下出现的。“英国的议会委员会制度有相当长的历史，早在都铎王朝和 斯图亚特王朝时期就已经产生”，发展到现在，议会委员会已经成为议会内最重要的工作 单位。特别是在下院，日常工作几乎都是依靠委员会。委员会成为议会的中心和议会制度 的重要组成部分，尽管各个委员会的职责不同，但却有着共同的目的，那就是使政府更加 对议会负责。议会委员会的人员的构成是议会内党派力量对比的反映，即重要委员会的主 席一般由多数党议员担任。 英国两院在职权上是不平衡的，与下院委员会相比较，上院委员会的建制不够齐全， 权力也比较有限，许多工作都是按惯例进行，没有明确的法律依据。上院委员会按照功能 分为三类：审议法案的委员会，从事调查、研究工作的委员会和管理上院自身事务的委员会。 英国议会下院委员会分为五种类型即全院委员会、选任委员会、常设委员会、私议案 委员会、联合委员会。其中全院委员会是英国特有的，它由全体议员参加，负责研究、审 议有关国家财政和拨款的议案。它实际上是全体议员大会的预备会或者酝酿会。常设委员 会是英国议会中最为重要的机构。英国的常设委员会与美国和其他国家的不同。美国的是 按照国家机关的行政职能来划分的，而英国则不同，它是一种综合性质的委员会。常设委 员会在主席主持下审议法案，针对修正案进行辩论及修改，对政府提出的法案只有修正权 和报告权，而没有否决权，也不能变更法案的原则和主旨，无权进行调查。 相比较而言，各国议会委员会的作用是不尽相同的。美国和法国的议会委员会负责制 定政策并干预政府的行为，其权力是比较大的。而在英国则不然，由于议员受到本党的严 格控制，这使许多立法交易都是由政党领袖协商完成的，而各委员会职能对法案提出修改 的建议，而无权表决。委员会实质上只是一种辅助性机构，是议会的附属机构。相反，在 胡康大：英国的政治制度，社会科学文献出版社，1 9 9 3 年版，第2 6 2 页。 1 0 东北师范大学硕士学位论文 弱党制的美国，很少会发生由全体会议审议议案的现象，国会委员会是一项议案能否被通 过的关键环节，因此，委员会被形象的称为“行动的国会”，蔑视委员会的要求即被视为蔑 视对整个国会的蔑视。可见，美国国会委员会发挥着巨大的作用。 从议会委员会的成员的构成来看，基本上都是按照各政党在议会中的力量组建的，这 样可以避免在议案的审议过程中一党独大，使各项工作能在求实的基础上进行，尽可能制 定出双方都接受的政策，以保持英国法律和政策的连续性和稳定性，维护了英国社会和经 济的发展以及政治的稳定。 3 、议会党团 议会党团指由议会中属于同一政党的议员组成的、以统一本党议员在议会中的行动为 目的的政党集团。议会党团源于英国。发展至今，演绎出了它自身的存续逻辑，作为西方 国家现代政治活动的基本单位在政治生活中扮演着十分重要的角色。 议会党团是政党在议会中的组织形式，主要是协调本党议员的意见，使他们在议会中 的行动一致，以实现本党的政策和主张。其形式和活动是各党按照自己的纪律和惯例进行， 并无明确的法律规定。所以说议会是议会党团活动和斗争的重要舞台。各国议会中几乎都 有议会党团的存在，但其发挥的作用不尽相同。强党制的英国和弱党制度美国表现截然不 同，甚至可以说是两个极端。 议会党团由议会所有本党议员组成；党的领袖、督导员和其他前座议员或后座议员构 成了议会党团的领导层，执政时即为内阁，在野时即为影子内阁。上院代表保守势力，因 此上院保守党占多数，对政党的约束力也远远不及下院，所以英国的强党制主要体现在下 院，政党在下院的议会党团也要比上院的重要得多。在英国议会下院，主要政党都设有议 会党团，尤其是执政党和影子内阁的议会党团总议会的活动中往往扮演着非常重要的角色。 在英国下院，督导员是本党领袖和本党普通议员的桥梁与纽带，负责向本党议员传递 本党领袖和党团集体意志。在某项议案表决前几天，把党团领袖和党团对此议案的态度通 知本党议员，要求其投赞成票或是反对票。遇到重大会议及其表决时，要求全体本党议员 全体出席，否则按违法党纪论处。“下院议员的当选或连任主要依靠的是政党的力量，选民 投票时主要关心的是政党而不是哪一个候选人。这样议员就不得不接受党的领袖的纪律约 束。刈这样，议员从自己的政治前途出发，在议会的活动必须与本党保持一致，其在重大 问题的投票时，必然会站在本党一边。否则，一旦失去本党的信任，便很难在下一届议会 选举时得到本党的提名，甚至被开除出党，从而失去政治前途。 在美国情况则完全不同。在美国，民 党和共和党也分别建有议会党团，其内部也设 置党的领袖、副领袖、督导、副督导以及工作委员会等内部结构。选民在选举的时候，关 心的是候选人的竞选纲领是否符合他们的要求，而不是候选人所在的党派。因此，候选人 。张定河，白雪峰：匹方政治制度史，山东人民出版社，2 0 0 3 年版，第1 7 0 页 1 1 东北9 币范大学硕士学位论文 能否当选，丰要依靠的是自己在本选区的影响力，政党起的只是辅助作用，这样就使得候 选人在当选之前和当选之后对其所在政党的依附性较小。所以，议员投票时往往照顾本选 区选民的利益，并不惟政党领袖马首是瞻，党的纪律对议员的约束也就较弱。因此，在美 国国会，国会党团所发挥的作用就较小。 英国的两院制是世界的首创，它是英国历史发展的必然，也是现实体制的需要。它有 效的保持了社会各阶层力量的平衡，有利于社会的稳定，有利于英国优良法律传统的继承 和发展，有利于立法工作的谨慎、认真和严肃，为内阁制、政党制的孕育和发展创造了条 件，推动英国议会制度的不断完善和发展。 1 2 东北师范大学硕士学位论文 议会至上的英国权力体系 权力法案确立了英国议会主权的地位，从此议会作为国家最高权力机关的地位以 法律的形式确立了下来。随着议会至尊地位的确立，国家的真正权力也由国王过度到议会。 ( 一) 英国议会与英王的关系 议会从产生那一天起，就与王权进行着激烈的斗争，斗争的焦点就是限制王权。分权 思想是英国思想家洛克最先提出的，他积极鼓吹议会主权，即“王在法下，“王在议会中， 不是国王选择了议会，而是议会选择了国王，一旦国王的做法违背议会的意志，议会便有 权更换国王。英国议会也正是以分权的方式逐步分割和架空了王权。 l 、女王对议会的权力 虽然英王的权力已经是图有虚名，但英王仍然是名义上的权力最大的统治者，仍然是 不可或缺的虚位君王。英国宪法规定，英王是英国世袭的国家元首、立法机关的组成部分、 法院的首领、联合王国武装部队的总司令、英国国教的世俗领袖。可见，英王的法定权力 是很大的，他( 她) 是权力最大的统治者，在形式上，英王是“一切权力的源泉”、“国家 的化身”。 作为国家元首，英王有权召集、停止和解散议会。议会来源于中世纪的等级会议，是 国王解决国库空虚的需要。在议会形成后很长时间，议会一直受到国王的操纵，议会是将 国王和贵族的政策、税收、乃至是将王权的占有本身合法化的工具。就是在“光荣革命” 之后的半个多世纪的时间里，国王的权力仍然是很大的，仍然掌握着政府的决策权、对议 会议案的否决权等等。如今的英国议会仍然保留着一些传统： 一方面，国王是议会的一部分，在每届议会开会时要亲临议会大厦发表演说。作为议 会的一部分，女王在立法中也发挥着某种作用，议会通过的法案必须经过国王批准才有效， 也就是说国王拥有否决议会通过法案的权力。“这无形中对下院的立法构成了制约，使得下 院尽量不通过违背多数公众意愿的法律”。议会下院多数党领袖成为首相也要经由国王任 命已经形成传统。 另一方面，议会是“国王陛下的议会”，每届议会产生之后，两院议长都要接受国王 的训斥，在议会两院正前方设有国王的宝座，甚至议会中的反对党也被称为“国王陛下忠 诚的反对党”。 2 、议会对女王的权力 i 刘建飞，刘启云，朱艳圣，等：英国议会，华夏出版社，2 0 0 2 年版，第2 8 页。 1 3 东北师范大学硕士学位论文 从议会产牛以来就不断与王权进行斗争，1 6 8 8 年的革命是一个转折点。这次革命是议 会同国王斗争的胜利，确立了议会主权的地位。从此，国家的实际权力逐步由国王过渡到 议会，英王逐渐成为“统丽不治”的“虚君”。虽然国王仍是世袭的，但自从1 7 0 1 年的王 位继承法后，已经对王位的继承权做了严格规定。王位继承法作为一个专门规定王位 继承问题的法律文件，自1 7 0 1 年通过至今一直被沿用，它规范了英国王位继承的基本规则。 从此以后，不是国王选择了议会，而是议会选择了国王。 从法律上讲，英国议会由国王、上议院和下院共同组成。一切立法权的行使和上下两 院的运作都是在国王的意愿下进行。但是，国王的立法权却是今非昔比。权力法案中明 确指出，国王不得停止法律的实施，不得废除法律。只有议会有立法权，议会通过的法律， 国王只是履行一下批准手续而已。自从1 7 0 8 年以来，还没有发生过议会的法案遭到国王否 定的事情。此外，英王有制定有法律效力并且对全社会有约束力的命令的权力，但这也仅 仅是根据议会的委托而进行的，丽并非国王所固有的权力。 而且，议会也剥夺了国王对司法的控制。封建王权时代，国王强大，相反，议会却是 显得软弱无力，国王可以随意干预司法。金雀花王朝的国王亨利