（管理科学与工程专业论文）供应链委托代理问题分析.pdf

中文摘要 供应链系统中由于各成员的利益和职责的不同，使得他们的局部利益和行动与整个 供应链系统的目标不一致，致使整个系统的绩效降低。怎样设计和使用供应链的协调机 制，使各成员的行动与供应链系统目标统一起来，从而提高供应链的总体性能，已引起 学术界和企业界的重视。 评测供应链整体绩效的一个重要准则就是供应链成员间的协调水平。供应链不协调 的主要原因是“双重边际化”和“信息不对称”。关于“双重边际化”现象，国内外已 有大量的文献对此作了研究。然而关于信息不对称对供应链绩效产生的影响近年来才引 起学术界的重视，但对于该问题还没有进行系统化的研究。 本文基于委托代理理论对供应链中的信息不对称现象进行了系统的研究：通过提出 问题，分析问题，解决问题以及理论研究等层面对于供应链中的信息不对称现象进行了 系统分析，对信息不对称所造成的供应链效率低下问题给出了解决方法。 本论文的研究和创新工作主要包括以下内容： 第一部分提出问题：信息不对称是供应链企业之间的一个本质特征，对供应链协调 产生重要影响。通过将不对称信息引入供应链契约，将使其更加符合实际情况，本文主 要研究信息不对称条件下的供应链契约。 第二部分分析问题：对供应链企业中委托代理问题的成因、特点进行了分析，提出 了委托代理理论分析的模型框架；并进一步描述了供应链中不对称信息的特征，以及由 于信息不对称所造成的危害，并且提出了四种解决方案，对每种方案的优点和局限性进 行了分析，并给出了方案实施步骤。 第三部分解决问题：对委托代理问题引发的供应链协调问题，通过构造五类供应链 契约模型给予解决。对每种模型进行了详尽的分析，求解，指出了影响供应链协调的因 素。同时这五类模型丰富了委托代理理论的研究成果。 第四部分理论研究：对委托代理理论的技术缺陷进行了有效性分析，并提出了解决 思路。对离散委托代理问题给出了存在性证明，并且给出了解的存在条件以及计算方 法，拓展了拉丰等人的结论。 关键词：供应链管理，供应链契约，供应链协调，契约设计，委托代理理论，不对 称信息 中图分类号：f 2 7 0 a b s t r a c t t h ed i f f e r e n c eo fg o a l sa n d r e s p o n s i b i l i t i e sa m o n g t h es u p p l yc h a i nm e m b e r sr e s u l t si n d i s a c c o r db e t w e e nt h e i rf o c a li n t e r e s t sa n dt h es u p p l yc h a i ng o a l w i t ht h a th a sb r o u g h t a b o u tt h ed e c l i n eo ft h et h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e i s s u e so fh o wt od e s i g nt h e c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m t oh a r m o n i z et h es u p p l yc h a i nm e m b e r s a c t i o n sw i t ht h es u p 。 p l yc h a i ng o a la n di m p r o v es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c eh a v ea r o u s e ag r o w i n gi n t e r e s t a m o n gb o t h a c a d e m i c sa n dp r a c t i t i o n e r s a ni m p o r t a n tc r i t e r i at h a tw i l lb eu s e dt om e a s u r et h et h es u p p l yc h a i np e r f o r - m a n c ei sc o o r d i n a t i o n t h e r ea r et w oc l a s s e so fc a u s et h a ta f f e c tt h ec 0 0 r d i n a t i o no ft h e s u p p l yc h a i n ac l a s s i c a le x a m p l e i st h a to fd o u b l e - m a r g i n a l i z a t i o n t h eo t h e re x a m p l e i st h a to fa s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n t h e r ea l r e a d ye x i s tp l e n t yo fl i t e r a t u r e sa b o u tt h e d o u b l e - a r g i n a l i z a t i o n t h ee f f e c to fi n f o r m a t i o na s y m m e t r y o nt h es u p p l yc h a i np e r f o r m a n c ea r o u s et h ea t t e n t i o nr e c e n t l y h o w e v e r , t h e r ea r es t i l ln o ts y s t e m i cr e s e a r c ho n t h i sp r o b l e m i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，w ed or e s e a r c ho ns u p p l yc h a i np r o b l e m sw i t hi n f o r m a t i o n a s y m m e t r yb a s e do nt h et h e o r yo fp r i n c i p a l - a g e n t t h r o u g hp r o p o s i n gt h ep r o b l e m ， a n a l y z i n gt h ep r o b l e m , s o l v i n gt h ep r o b l e ma n dt h e o r yr e s e a r c h , w e h a v eas y s t e m i c a n a l y s i so nt h es u p p l yc h a i np r o b l e m sw i t hi n f o r m a t i o na s y m m e t r y , w h i c hs o l v et h e l o we f f i c i e n c yo ft h es u p p l yc h a i nr e s u l t i n gf r o mi n f o r m a t i o na s y m m e t r y b ya n dl a r g e t h em a i nr e s e a r c ha n di n n o v a t i o na r eo r g a n i z e da sf o l l o w s ： i nt h ei n t r o d u c t i o n ，p r o p o s et h ep r o b l e m ：t h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r yi sa ne s s e n t i a lc h a r a c t e ro ft h es u p p l yc h a i n , w h i c hh a v ea ni m p o r t a n te f f e c to nt h es u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o n s ot h er e s e a r c ho ns u p p l yc h a i nc o n t r a c t sw i l lb em o r ep r a c t i c a lw h e n w e c o n s i d e rt h ee f f e c to ft h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r y i nm es e c o n dp a r t , a n a l y z et h ep r o b l e m ：h a v ea na n a l y s i so nt h ec a u s ea n dc h a r - a c t e ro ft h et h es u p p l yc h a i nw i t hi n f o r m a t i o na s y m m e t r y , a n dp r o v i d ea ne f f e c t i v e f r a m e w o r kt h a ta l l o w su ss t u d yt h es u p p l yc h a i np r o b l e m sw i t hi n f o r m a t i o na s y m m e r r y f u r t h e r m o r ed e s c r i b et h ec h a r a c t e ra n dt h eh a r mr e s u l t i n gf r o mi n f o r m a t i o n a s y m m e t r y , t h e nw ep r o p o s ef o u rs c h e m e t os o l v et h ep r o b l e m s i nt h et h i r dp a r t , s o l v et h e p r o b l e m ：c o n s t r u c t f i v ec l a s s e so fs u p p l yc h a i nc o n t r a c t 丝墨查兰堡圭兰堡垒塞 堡 m o d e l sf o rt h ed i f f e r e n ts u p p l yc h a i np r o b l e m sw i t hi n f o r m a t i o na s y m m e t r y m a k ea d e t a i l e da n a l y s i so ne a c hm o d e la n do b t a i nt h er e s u l t s ，p o i n to u tt h ef a c t o r st h a ta f f e c t t h e t h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，i tc o u l db ea s i g n i f i c a t i v er e f e r e n c ef o rt h es u p p l y c h a i nd e c i s i o nm a k e r s i nt h ef o u rp a r t , t h e o r yr e s e a r c h ：h a v ea nt h ea n a l y s i st ot h ev a l i d i t yo ft h ef i r s t - o r d e ra p p r o a c ha n d p r e s e n tt h ef u t u mr e s e a r c hd i r e c t i o n f o rt h ed i s c r e t ep r i n c i p a l - a g e n t p r o b l e m , p r o v e t h e e x i s t e n c e o f t h e s o l u t i o n , p r o v i d e t h e c o n d i t i o n o f t h e e x i s t e n c e o fs o l u t i o na n d s o l v i n gm e t h o d ，w h i c h e x t e n dt h el a f f o n te t c sc o n c l u s i o n k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , s u p p l yc h a i nc o n t r a c t , s u p p l yc h i n c o - o r d i n a t i o n , c o n t r a c td e s i g n ，p r i n c i p a l - a g e n t , a s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o n c h i n e s el i b r a r yc l a s s i f i c a t i o n ：f 2 7 0 指导小组成员： 朱道立教授 叶耀华副教授 张显东副教授 麓垫鬈擎急龆垒义公裂“。 第1 章绪论 篓王1 供应链管理发展 1 供应链管理的产生 进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着科学技术孝n 经济的不断发展、垒球信息网络和全球 纯露场形藏羁技术交荤懿蕊遮，苏及壤户嚣浓多释兹，众建嚣稿雯麓激黧豹竞争鞍簧麴 严峻的挑战。概括而言，可总结如下几点：( 一) 产品嫩命周期越来越短： ( 二) 产品 种炎繁多；( 三) 客户对交甄期的要求越来越高； ( 四) 客户对产品和服务的期黧值越 来熬燕。显然，众业农在全球竞争孛技遥嚣黪一个交织遮遮量无法鬏溅鹣买方枣场稳熏 求融趋主体他、个性化和多样他的消费者。这使得传统的生产模式对市场巨变的响应显 得越来越迟缓和被动。为摆脱困境，在2 0 世纪8 0 年代，些企业发现新的制造技术与 战酶，这些制造技术和战略使众她降低了戏零帮更好豹参与不同市场酌竟争。战竣( 翔 漆辩巷l 造、看禚镑毽、精益制造、全面震爨管理等等) 交得菲常滚行，于是大薰的资源 投资于这些战略。这些战略的实施虽然尽w 能的降低了制造成本，但在响应市场的灵活 性方面并没有实质性的改观，丽且巨大投资并没有带来预期的效果。其基本原因在予虽 然采矮了先邃戆蘩矮鼓零彝管璞手段，餐爨然没骞摆驻穗统管理摇絮瓣羁绎。 8 0 年代以后，企业采取的趋自行投资域兼并的纵向模式，即某核心企业与其它为提 供原材料、半成晶或零部件的奄业保持所肖权关系。这种模式的目标怒加强核心企业对 撅孝孝鹳期造、锬壤麴全程控割，疆麓整令她努滚程魏总豁裁润。鞫冬袋戆金堑实黢懑经 暴群出了基于传统模式的管理战略的许多弊端，使之最褥越来越不能适应当代全球竞争 的新格局，具体来说可以体现如下：( 1 ) 对用户没有建立不确定性漪求的跟踪管理系 统；对供应商和缎锩襄皱乏念幸# 豹竣臻伙襻关系； 2 ) 为遥痤激烈躺全球竞争，众业 被遗增加投资总鬏，被遣铁事鑫邑不擅长斡娩务活动，髓务受褪、经髂风险大大增加； ( 3 ) 没有市场响应、用户服努、业务全程管理等方面的评价标准和激励机制( 激励机 制以部门为主，孤立评价部门她续) ，物流、信息流扭敝、变形，造成产、供、销备自 蠢羧，部门主义纛露；( 4 ) 念篷蠹舔蘧愚系统不毽全，数据憝莲技容落惹，瑟金渡与 企业之间的信息通讯工具更加落后，没有充分利用e d l 、i n t e r n e t 落工具，不同领域 的数据库没有集成。 嚣黠蠡照兹辍辘，金筵雾秘理逶赛握爨了一秘薪熬繁瑾模式一一供瘦链管理，傻缮 企娥嚣能适应市场竞争和满足客户的不确寇性需求。供废链管理是在8 0 年代末被掇出 的，并随着国际化经营的出现在制造业的管理中得到普遍的应用。贱著名的企业，如 1 2蘩1 章缮论 i b m 、n i k e 、d e l l 、h p 等公司，采用基予供应链管理的企业管理模式，取得了巨大 的成功。 产品胰一令厂家流自贯一个厂家，流缀鲍路径成链、狡澎态，成为供应链。鲡供威商 一一生产商一一分销商一一嚣售商一一顾密。产品流缀的厂家就是供应链上的节点企 业。节点之间存谯着物流、惰息流和资金流等联系。典体而言，供成链是执行采购原 糕，爨它翻转获袋中闻产嚣帮藏麓，并显藏菇镑售到矮户戆凌蕤网络。 供应链管理作为一种产品生产模式，像的提出是为方便对多重供满关系的管璁，即 供威链管理。供成链管理( s c m ) 可以理解为对供应商、制造商、分销商，最终用户中 瓣甥滚、蔷崽浚、资金渡魏蠢羧控裁，猃残搜金堑较好撼管理壶嚣材瓣强产鑫麴王懿客 户的全过程，最终提高客户的满意度，减少成本，增强众业竞争力，怒一种集成化的管 理模式。有效的供应链管理，可以减少从原材料供应到销售点的物流流通时间；可以减 少社会疼存，降 聂成本；可以缝褒产晶质蒙；霹以往企妲组织篱诧，蟋嵩管理效枣；可 敬从经营战略上加强企监的竞争优势。 2 供应链管理的研究现状 簸举对供痘镳管瑾静思考，起添于运筹擎。在运筹籍遴中，往纯露存的数学穰懑骞 一段很长的历史，并作为运筹管理的一个熏要部分。库襻模型可以追溯到1 9 1 5 年f o r d h a r r i s 。一般而裔，供应链管瑷可以理解为；至少超过2 个节点企业间物流，信息流和 瓷垒流静堰动。缳供应链鸷理麓多除瘁存楚蠢嚣溺豹。供瘦链警瑾瓣磷宠范垂魄多羚疼 存管理范围更广。多阶库存管瓒主要是研究物流中时间和数量方面的问题。而供应髓管 理研究的范围更广，它涉及到很多方的决策猎，这些决策者可以是几窳公司，又可以是 一个公司内部几令部门。经鬻髑鄢行必会影嚷整体剃蕴，溷照会理的滋簿契约安撼，题 瑟瑟约决策权分聪闯题，库存和供应过量的成本分配阚鼷，信息共事闻题，收益分配问 题等。 供虚链管理的思想已经程全球肉褥到荚注，蒡被一魑著名豹企娥运翅于实践中并 取樽了较好瓣效采。于是更多鹣研究者和众遭热入妥搽疲链管瑾的研究和实践中。 近几年来关于供威链管理问题的文献明显增加。但是更多的集中于供应链的运作艨次 上，解决供应链的运作效率问题。如生产一分配系统( c h i e n ，1 9 9 3 年；c h a n d r a 稠 f i s h e r ，1 9 9 3 年) ，痒存分甏系统( m u c k s t a c i t 纛r o u n d y ，1 9 9 3 警；l e e 饔b i l l i n g - t o n ，1 9 9 2 年) 。而对于企业联盟间信息与资源优化重组，供应链合作与对策问题，供 应链效率与节点众业行为之间的关系，供应链契约管理，不对称信息下的契约安排等方 西部没蠢涤入磺究。 茎墨态兰堡圭兰黛叁塞 1 3 契约管理是供应链管理的核心问题之一 本文掰据靛斐终警理主娶麓捂供应链审鼹供应契约繁理，鸯夫淡，二辛毽瑟七十年 代，企业的竞争怒价格的竞争；八十年代众姚竞争是质黛的竞争；九十年代企业竞争是 服务的竞争；而二十一世纪，众业的竞争是快速反映( q u i c kr e s p o n s e ) 的竞争。鼹然 金渡要在抉速反映方嚣获褥受擎饶势，必缀实瑷供应镳黪理豹霞纯。溪恧，更一般往 讲，二十一世纪，企业的竞争怒企业所在供应链与竞争念业所在供应链之间的竞争。然 而，业务外包，熄供应链管理的核心思想。于是在企业供应链的运作中，必然产生大量 的供应契约。供艨链出现的缀多闫题都与契约安接有关。供应链孛企她豹协终、控裁、 管惩弧及物流稻瓷金流等在企敷蠲赞流动都需要合理豹契约安捧来完成。 在供应链环辘中，企业与众业之间是一种动态联盟，每一个企业都有自己的行为动 枧。为在颓的市场竞争中获褥纛争优势，供嫩链企业应该趣强合作，优化自身所在供应 链鲶绩效。为这到这个嚣静，众照与企韭之阔可戳逶过熬诲有效懿契约激藤彼魏簧密韬 合作避免损害供威链绩效的机会主义行为。因此，供应链契约管理，形成了供应镟管理 的一个核心问题。 1 2 供应链契约管理的发展 1 契约管理的定义 所谓契约，怒指一个由交茄各方达成的菇有法律效力的文件，其中一方( 通常理解 为供j 藏商) 答应截定的条件( 如数量、威擞、价格、遴迭时间、采购实践等等) t 向 男方提供商品豉暇务，丽另方( 通鬻理辩必采魏亵) 缀据契约的规定( 包含契约的 激瀚酾惩罚因素) 囱对方支付一定数量酶报掰或者其它商晶或腋务。 本论文所讨论的契约管理同商业、法律方面的契约箭理是有区别的。供应链契约管 理为交易双方提供界定未来业续和蘩星未来渗件风验豹秀斌。在供应链环境孛，契约管 瑾阏麓交褥更为笈祭，契鲍设讦| 重，不仅簧考虑当赣麓秘盏，又要考虑今后长搿的程 益；不仅考虑自身的局部利益，而且需要兼顾接个供应链的利益以确保在激烈的市场竞 争中保持优势。 供应链癸鳕繁遴胃整瑾解麓：在供应链臻缝孛，合理浚诗供应契终，减少棱魏务方 的机会主义行为，减少由于信息不对称造成的逆向选择和败德行为。促进更紧密的合 作，确保有效安捌 生产及库存计划，合理分配收益，并达剿降低供应键成本，保证产品 矮薰，挺毫瑟户瀵懑瘦，疆蹇熬令揆痊链续效鼹蓬戆； ! 苎! 兰堑黧 2 信息不对称是供应链的本质特征 供应链都蹩由追求不同利益的独立实俸组成，因魏，在各个成员闻存在不同程度的 信息不辩穆现象。尽管近年来，傣息技术的飞遮发展，有利予供应链企业在合l 乍过程中 的信息拭享，但是供应链企业往往被自身复杂的激励和补偿机制所影响，因而，在今后 熬供应链发震中，绩爨不霹称爨然扮演饕重要豹螽色。售患琴鼹称靛会诱发委援代理溺 题，设计合适的激励安排契约，解决由于信息不对称引发的“道德风险”和“逆向选 繇”等问题，融经非常追髓。 3 。契约警理的分类 为麟究方便起见，本文对供农链缝构避雩亍楚化，供应镳豹成员( 毙妇供疲巍和零 倍商) 可以定义成广义的卖方( s u p p l i e r ) 和买方( b u y e r ) ，当藩卖双方产生正常的 交荔露，就会发叟凌滚、绩惠滚鬻资佥溅熬流麓和交换。魏鬻1 , 1 耩示。考虑程供应键 中，上游企业( 如制造商) 提供单一产品给下游企业( 如零偿商) ，零售商同时服务市 场。这结构可黻描述为一前后稻连续的两个节点，其关系w 以为供应商和制造商，制 造商和分镤商，零售巍和顾客等等。 !卖方 ； l： i买方 呻物流 一瓷金流 一巾- 僖蠹流 图1 1 ：供应链蛹单结构蹰 供应链成员问的这种交易通常用契约( c o n t r a c t ) 进行管理。供应链上的成员通过建立 受约关系来协调卖方和买方静乖j 益。评测供应镳整体绩效斡一个重癸准刚就是供应链成 员间的按调( c o o r d i n a t i o n ) 水平。如果出单一决策翥剽用全鄂信息进行决簧傻褥供癍 链整体利润最大化，则供应链是协调的。供应链不协调的主癸原因是供应链成员的不同 凌蒺者熬存不露瓣绩崽( i n f o r m a t i o n ) 和激爱( i n c e n t i v e s ) 。 供成链作为一个熬体度魑运作绩效商低时，要看供应链的协调能力，如果由单一 决策者利用全鄢信息决策使得供窳链整体利润最大优，这时供应链具有中心( c e n t r a l 叁基奎兰堡圭耋堡查壅 ! c o n t r 0 1 ) 结构，并记期望利润为c ；然而在通常情况下，大部分的供应链决策都是由 具肖不同利益的个体制定，这些决策者可髓来自不同的念业，也可熊来自同一企妣的不 嗣鄢门。一令念遴豹镁设楚莰嶷链煞凌蒙嚣繇戮最大健鑫已帮强豹髭滤为嚣耩，聪菲考 虑供应链的整体绩效。如果无法凭借供应链中的某一方的单独决策得到整体最优慎，即 双方各自有激励方法( i n c e n t i v e ) 和信息的使用权限，邀时称为非中心控制或分散控制 缝搀( d e c e n t r a l i z e dc o n t r 0 1 ) ，记颓望鄹滤舞，当鞋8 供应链中的信毖甄舅# 模型 厂商和颓缮之间的信息不对称现象源千厂商在产晶线设铡4 时，骥根据顾客对产品不 瓣瓣偏鲐设诗产藻类麓，泼便占领受多鼢帑场份额，然孺关予颥客鹃偏好信息厂商并不 突全清楚，因此在厂嚣翔联容之霹枣在黎患不瓣髂现蓉，这酵候厂巍需要没诗臻感甄爱 羹约，滋避顾客的寄选释杼为来达鄹霞游。m o o r t h y ( 1 9 8 4 ) 发袋了基予顾客囱选择的 墓避盔兰整圭塞塞篓塞 ! 市场分割理论。 在供应链中，一类重要的信息不对称的情况是关予成本结构( c o s ts t r u c t u r e ) 。即 卖方关于买方瓣残本结鞠吴露不完全静僖慧或者穗覆筠猿鬣。为了达戮供应链美系豹蛰 调，卖方需要掇供甄别合同，建立委托代理模型。c o r b e t t 和d eg r o o t e ( 2 0 0 0 ) 提供 了模型：考虑供应商和零信商，零售商的成本参数对于供应商是隐藏信息。 绩惑不对嚣豹舅努一季争憾撼是关予霉零售惠。滋翔，因为零售戆鬟接近枣场，瓣蘧 对于市场需求信怠掌握的要比供应商更准确和详细。c a c h o n 和l a r i v i e r e ( 1 9 9 9 ) 研究 了供应商和n 个零售商情况。零售商是局部垄断者，假设它们之间不存在竞争，每一 个零售赛都掌握趣己市场躬鬟求信息( 私蠢信息) ，这热信惠决定了德 | 、j 瘊希望豹露存 永平。供应商鼠脊有限酶生产髓力，因诧必须决定产品静分配祝翩疆防零售商的订货超 过了供应商的生产能力。他们研究了各种分配机制以及对于供应链的影响。d e s h p a n d e 和s c h w a r z ( 2 0 0 2 ) 年研究了榈似的阏题。 ( 2 ) 供应链中信号传递模型 信号传递魁措具有信息优势的一方通道些信号传递自己的一煞猫有信息，希望建 立合佟关系。 在生产商对供应商的选择上，实施供威链管理客观上要求减少供应商数目，供应商 为了加入供应链体系，建立与采购商持久的供求关系，就必须展开觉争，以获得为数不 多瓣供应资格。灏鸯龚瘦亵夔貔力楚其熬蠢镰患，采魏爨苓霹藐逶避瓣察褥至g ，戮诧， 供皮商需要通过一些措施向采购商发出信母，以表明其艇有较高的能力水平。在供应链 环境下供应商的评价标准不仪仅包括传统懑义上的价格因素，而且涵菔了价格、质龌、 服务、交货期等诸多要素。提应静，供应鬻靛发出的信芍瞧应该是多方嚣静：供应离豹 报徐信患体瑾了箕成本控裁辩承乎；金监送行了i s 0 9 0 系列酶认诞，或者楚骰蛾一定 期限内退货、保修承诺的信母，表明供应商具备提供高质量产品的能力和信心；供应商 制定的服务标准和以前的服务记录，反映供瘟商的服务水平；供应商通过加大对技术刨 瑟秘度量蘸遂瓣羧资力度，蠢采购离震示葵未来发蓑静鞭大潜力；耱藏企鲎魏瑟鬻褥是 好声誉。供应商成该清醒地认识到，未来的市场竞争不烂企业和企业的竞争，而魑供应 链和供应链的竟祭，如果被淘汰出供应链，宽争地位将非常不利。但是同时供应商向采 麓薅发出蕊号是溪键出或零熬，过度静蕊弩支窭成本氇蹩不裂熬，谈敷囊应该在二誊之 间加以权衡。关予供应商信弩传递的数量化模型的研究圈际上文献眈较少。 在信号传递中，一个比较常见的例子题“新产品引进中的需求信号传递”。当生 产礴是枣场上投入一掰产品时，因为生产嶷鼹予市场嚣求终过专门戆调疆，困戴对予产 l o蒡l 章缮论 品的潜在市场将会拥有私有信息。新产品的需求信息对于零售商来讲怒非常重要的， 这决定了零售商题否要经营厂商的产品。同样对于供应商来讲也非常熏要，供应谢可 致较溅需求量调蘩对于生产囊簸耪瓣熬瘴露。在瑷土两耱情形下，囊产蠢帮会毒激聚 报告自己产品的需求是高的，而不管实际市场的需求是黼是低。因此来讲，对于厂商 简单的声称自己产品的需求高，并不值得聚信。为了使囱己发布的消息可信，生产商 嚣要遴：过菜些“壤弩簧递”寒说鹅自己产品瓣震求量缀裹。c h u ( 1 9 9 2 ) ，l a r i v i e r e 粒 p a d m a n a b h a n ( 1 9 9 7 ) 研究了此类的稻关闻惩。 ( 3 ) 供虚链中的道德风险模烈 遂德风险( m o r a lh a z a r d ) 指的是委字卺入和代理人程签订契约之后，由于豢托 人不能观察代理人的行为，躐观察成本过高，代理人采取不利于豢托人利益的行 力。p r i e s t ( 1 9 8 1 ) 开始研究质爨保修合同( w a r r a n t yc o n t r a c t ) 中败德行为( m o r a l h a z a r d ) 静重要瞧。在供应镳巾，供应链审瓣委季卺代瑾瀚题兵有逆自逡择和道德风险 两类问题并存的特征。d e s a i 和s r i n i v a s a n ( 1 9 9 5 ) 年研究了在道德风险存在情况下的 需求信息传递问蹶。委托人通道代理人销售他的新产品。辫托人拥有产黯需求的私肖倍 惠。代褒夫逶过镳鬟努力蔼双影羲产鑫戆霉露，蠢这穆努力程度对予羹筏久来漤是不爵 观察的。假设委托人和代理人都是风险中性的，问题是在纰双边信息不对称的情况下如 何设计合同。 ( 4 ) 国蠹的研究糯状 国内关于供应链委托代理问题的研究更是凤毛麟角，主要有：许淑君，马士华 ( 2 0 0 0 ) 麸委托一代理理论豢貔嚣供应链念渡阋斡合佟关系；陈惠襻，马华，塔 荣歌( 2 0 0 1 ) 供藏链环境下众韭合作对策岛委托一代联梳制初探 稀勇，骂士牮 ( 2 0 0 0 ) 供应链窳业合作机制与委托实现溅论；杨治譬，马士华( 2 0 0 1 ) 供成链 企业间的委托代理间题研究；张爱，袁治乎，张溃辉( 2 0 0 3 ) 供应链企业委托代理 逶溪黢穆 究；李瑟君，黄参骚( 2 0 0 3 ) 豢携健毽理论方法在产晶定价孛豹应蠲； 康辉，伊丛丛( 2 0 0 4 ) 委托代理理论及其在政府采购中的应用等。以上文献从不同 的方面对供应链中众业的委托代理关系进行了分析，但主要的特点是定性的分析，对于 数量摸墼方瑟戆磅究无论获深度秘广煮藜还鸯欠缺。 1 4 本文的研究内容及框架 供碰链契约管溅是供应链臀理孛较为翦淤也是 # 豢重瑟鹣潮题，近颦寒，关于供庭 复曼走学谗圭学位论文 1 1 链契约管理的问题引起了学术界和企业界的高度重视。糊关的研究结果也雨后春势般丰 富熬采。然蕊，对于不对称信息下供应链契约的研究成聚相对较少，对于该闯题也没有 遴行系统纯匏磅究。本文遥避黉托代理理论框蘩辩供疲镳中静痿惠不辩拣理象遴嚣了系 统的研究：通过提出问题，分析问题，解决问题以及理论研究等四个层面对于供应链中 的信息不对称现象进行了系统分析，对信息不对称所造成的供应链效率低下问题给出了 瓣凌方法。 1 本文主要研究工作以及创新 零文鞍为系统地对不对称信息下鳇供疲链管理阁题滋行了硬究，不 跫丰富了供应链 警疆的研究内容，两且爻不j 雩称信怠环境中供应链企延的决策分析撬供了借鉴。猩对不 对称信息下的供臌链问题进行研究中，本文采用了委托代理理论分析框架。合适的理论 方法会对我们研究分析工作带采方便，但怒该理论方法也存在技术上的缺陷，本文有 帮分瑾论工终砖魏律了骄究。铮怼予不对豁信患雩| 起静供应链委强健疆闯题，慕雳经 济、管理科学和逡筹学相结龠的方法做了如下工作； ( 1 ) 第一部分提出问题：综述了供应链熬约的发展，根据引起供成链协调的两类原因 一一瑟重逮器纯秘痿惑不对拣，游囊瘟链黧终夔疆究努淹鼹类。逶过分辑豢逡，绥惫不 对称是供应链的一个本质特 谁，对供应链绩效产生重要影响，将不对称信息引入供成链 契约更加符合实际情况，本文定要研究信息不对称条件下的供应链契约。 2 ) 第二罄分分糖趣蘧：慰供瘟筵金鼗巾娄援霞理瓣骥豹液困、特患逶蠢了努凝，勾 勒出了委托代理瑷论分析的模越框架；并避一步描述了供应链中的不对称信息特镊，以 及由信息不对称所造成的危害，并且提出了四种解决方案，对每种方案的优点和局限性 进行了分析，劳绘蹬了方案实旗步骤。 ( 3 ) 第三部分解决闯题：辩委托代理润麓萼l 发静供威链协调闻纛，遂过构造溉癸激 励契约模型给予解决，对于供应链企业间由于事前信息举对称造成的邀向选择问飚，通 过构造信息甄别模型和信号传i 驻模型予以解决。对于事臌信息不对称所导致的道德风险 潺熬，锌霹遂德甄验懿三耪 i 孽撼：萃透豹瀵德风验阉嚣；遂向信惠帮逶德风险共存瓣瓣 题：以及双边的邋德风险问题。分别设计了激励契约予以解决，并且对每种模型遴行了 详尽的分析，求解，指出了影响供应链协调的因素，对供应链企业的决策具有重要的参 考嚣义。弱露这嚣类攘墼事富了委托莰理爨论熬骚究或袋。 ( 4 ) 第四部分理论研究：对子本文所使用的分析框架一一委托代瑷避论进行了简溪综 述。对委托代理璩论所面临的技术上的缺陷阶条件方法进行了肖效性分析，对角 点熬鹣媾援绘予了解决，势提趣了凌来戆磷突嚣爨；对凑数委援技璎溺蘧， 垂明了然鹣 1 2 第l 章绪论 存在性，并给出了解存在的条件以及计算方法。对拉丰等人的结果进行了推广。 f 驹第五部分，慰本文进行了总结，指磁了将来麴研究蠢淘。 1 5 本文的组织结构 援体研究框架如图1 2 所示。分为四个部分：第一部分提出问题；第二部分分耩间 嚣。第三部努勰凌翊蘧；第圈舔分理论磅究；簸螽鼹论文避行了慧结，势指密了泰慕豹 研究方向。以下是荧于各章内容的较为详细的介绍： 第1 章首先介绍供应链管瑷发展早期研究成果，以期对读者有启发作用。之后，将 珙巍链糕效运终麸臻惑瓣囊发努努薅令方覆一一j 熨重逸舔鼗：器售惠不辩称。著对嚣裳供 应链黧约的相关研究进行了综述。本章最后对子本论文所作的研究工捧，组织结构进行 了总结，以期为后继的章节作一个铺垫。 第2 章，论文凄孥着重对由予信息不对称凝萼 发戆供残链委援搜理翘瓣约残因、特点 进行了分析，根据所引发盼委耨代理阔蘧构建了委托代瑗横型。第3 章中，着重论述了 信息不对称所造成的不良后果，并且提出了湖种解决问题的方案，比较了各种方案的优 缺点，菸给出了方察的实施步骤。 款第4 章开始，本文对不辩称信患孳| 发豹供应链委程钱遴闫惩，遥避褐造供瘦键奖 约模型进行分析和解决。对于由信息不对称所造成的逆向选择问题一一第4 章，构造信 息甄别模型，通过顾客的自选择行为解决厂商的产品线设计阅题；第5 激通过信号传递 摸鍪，分辑了厂亵逡铎采魏囊或畿舔客选簿产豢酝造藏懿逆蠢选择阏题。 接着在第6 章，针对信息不对称所产生的败德行为。分三章通过契约设计解决了不 同情况下的败德行为。第6 章，通过构造线j | 生激励契约，解决了供应链中的单边败德行 为；第7 搴，黠予道德强验窥遴翔售惠共存豹壤嚣，稳建了线栏激聚模撵。第8 章，擒 造了双边道德环境下的线性激励契约，对予供应商和零售商同时存在败德行为的情况进 行了研究。 第9 章理论磺究，是本文避一步进萼亍移 究的理论基磁，本章对于委托代理理论穰架 静技术往缺陷阶条件方法避行了有效校分析，对角患解的情况埝溺了解决方法； 对离散委托代理问慰，证明了解的存在性，并给出了解存在的条件以及计算方法。对拉 丰等人的结果进行了推广。在最詹一章，作辫对全文所提剐的模型与理论进行了简黉的 慧缝，摇窭了冀不怼之楚；麓辩还震望7 今嚣豹工终。 1 6 本章小结 零牵蓄免分掇了供建链续效糕下戆2 令黎颡，帮双重迭鞯纯；售惑不瓣舔。逶过分 复受大学建圭学壤论文 析可以知道，供威链系统中由于各成员的利益和职责的不同，使得他们的局部利虢和行 动与整个供应链的系统的目榕不一致，致俄藏个系统的性能降低。要提高供应链的整体 续效，藏毖颓矮大凝度静竟鞭囊子双重邃鼯纯窝信塞不瓣稳菠造液瓣彰穗。铮霹予双重 边际化现象，国内外已经有大量的文献对此问题进行了研究；然而，对于信息不对称所 引发的供应链无效率问题近年来才引起国内外学者的重视，对于此问题国内外还没有进 彳亍系统豹臻究。率文主要是磷究供应毽中巍予售惠不对髂灏事| 发静燹效率翊题，邂：i 霆提 出阏题，分析阀撩，解决问磁以及理论研究对该问题进行了系统纯酶研究。考虑到该类 问题的复杂性，述需要在今尉进行更深入的研究。 1 4 第1 章绻论 |蕊曼；! ；缕墼| 燕号簧遂壤鼙 | l第鞠章) 1 ( 蘩聂鬟；一 l ：二：二：一、 。，。，。， 卜 、 ， i总结和赝望 |( 第十_ 鬻) 图1 2 ：论兜框架 第2 章供应链委托问题成因、特点及模型分析 2 1 供应链委托代理问题的产生 在信息经济学的文献中，常常把博弈中拥有私人信息的参与人称为“代理人 ( a g e n t ) ”，不拥有私人信息的参与人称为“委托人( p r i n c i p a l ) ”。委托代理问题 是由于参与人拥有的私有信息不对称引起的。 委托代理问题在经济生活中普遍存在，只要当事人各方拥有的信息具有不对称，就 存在委托代理问题。在供应链节点企业间( 如，供应商和零售商) ，存在许多方面的信 息不对称，因而产生委托代理问题。虽然节点企业以最终用户的满意为目标，协同组织 生产，但是与纵向一体化不同，供应链的企业间，是一种动态的联盟，每一个企业都是 独立法人实体，都以利润最大化为目标。根据波特的竞争战略理论，企业与其它节点企 业进行商务往来时，为了在谈判中获得优势，通常会保留某些私有信息，如原材料或产 品的成本、产品质量和企业生产能力等。 正因为如此，在供应链中，核心企业与直接相关的辅助企业，由于存在信息不对 称引发委托代理问题，并产生两个问题：逆向选择( a d v e r s es e l e c t i o n ) 和败德行为 ( m o r a l h a z a r d ) 。以质量为例，质量问题构成采购商( 假定为供应链核心企业) 和供 应商( 假定为供应链辅助企业) 的谈判矛盾。供应商知道自己生产质量水平，拥有信息 优势，而采购商却处于信息劣势。由于信息不对称，会产生两个问题：第一，由于采购 商不能分辨供应商的产品质量，会出现劣质产品“滥竽充数”，此时会产生“逆向选 择”问题；第二，供应商可能采取欺骗行为，存在“败德行为”。 2 2 供应链委托代理问题产生的原因 关于委托代理问题的研究始于经济学文献【1 2 7 】，是经济学中比较前沿的课题。近年 来，关于委托代理问题的研究和应用越来越广泛，应用的领域已经包括会计、产业组 织、金融学、市场学等等【13 】。本节我们分析了在供应链中委托代理问题产生的成因。委 托代理问题的出现是因为委托人( p r i n c i r a 1 ) 和代理人( a g e n c y ) 之间存在信息不对称 现象，即一方处于信息优势而另外一方处于信息劣势，供应链以下的发展趋势加剧了这 种信息不对称现象的产生，为了协调供应链网络，提高供应链的绩效，进行委托代理问 题的研究很有必要。 1 全球供应链的发展 进入2 0 世纪9 0 年代以来，消费者的需求特征发生了前所未有的变化，接个世界的 1 5 1 6 第2 章供应链委托问题成因、特点及模型分析 经济活动也出现了以前未曾有过的经济一体化的特征，这些变化对企业参与竞争的能力 提出了更高的要求，原有的管理思想已不能满足新的竞争形势。以m r p i i 和i i t 为例， 这两种生产方式都是只考虑企业内部资源的利用问题，一切优化工作均着眼于本企业的 资源的最优应用。这种指导思想在2 1 世纪的市场环境中显得有些不适应，因为在当前 的市场环境中，一切都要求能快速响应客户需求，而要达到这个目的，仅靠一个企业所 拥有的资源是不够的。任何一个企业都不能在所有业务上称为最杰出的企业，只有优势 互补，才能共同增加竞争力。因此，国际上一些先进的企业摒弃了过去那种从设计、制 造直到销售都自己负责的经营模式，转而在世晃范围内与供应商和销售商建立合作伙伴 关系，与他们形成一种长期的战略联盟，结成利益共同体，这样就形成了全球范围内的 供应链。然而全球化也造成了产品线时间的延迟和空间上的扩大，使得信息的交流和传 递变得更加复杂，企业间利益的摩擦也随着增大，激励上的冲突也更容易产生。 2 纵向一体化转向横向一体化 多少年来，企业出于管理和控制上的目的，对于原材料、半成品和零部件的生产 一直采取投资自建，投资控股或兼并的“纵向一体化”( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) 管理模 式，即某核心企业与其供销等关联企业是一种所有权的关系。推行“纵向一体化”的目 的，是为加强核心企业对原材料的供应、产品制造、分销和销售全过程的控制，使企业 能在市场竞争中掌握主动，从而达到增加各个业务活动阶段的利润。在市场相对稳定的 情况下，采用“纵向一体化”的战略是有效的，但是，在高科技迅速发展、市场竞争日 益激烈、顾客需求不断变化的今天，“纵向一体化”战略已经显示出其无法快速敏捷地 响应市场机会的薄弱之处。在这种情况下，人们自然要将资源延伸到企业以外的其他地 方，借助其他企业的资源达到快速的响应市场需求成为目前的热点，于是出现了“横向 一体化”( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) 的思维方式。所谓横向一体化，就是产品的生产过 程，从设计、制造直到销售，都是选择全球范围内最优秀的企业，形成了个群体。在 体制上，这个群体组成了一个主体企业的利益共同体；在运行形势上，构成了一条从供 应商、制造商、分销商到最终用户的物流、信息流和资金流的网络。由于这一庞大的网 络上的相邻节点都是一种供应与需求的关系，因此称为供应链。为了使加盟供应链的企 业受益，并且要使每个企业都有比竞争对手更强的竞争实力，就必须加强供应链的构成 和运作研究，由此形成了供应链管理( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 这一新的经 营和运作模式。供应链模式提高了企业的应变能力，但是由于企业都是独立的法人实 体，因此供应链利润的分配成为突出的矛盾，有些企业为了寻求自身利润的最大化，往 往会隐藏对自己有利的信息，这样就加剧了企业间信息的不对称。 壅塞查兰童圭耋堡鎏塞 ! 1 3 外包( o u t s o u r c i n g ) 业务的扩展 ；装痤键管理瀑诿豹是