（国际法学专业论文）拍卖中的瑕疵担保责任.pdf

a u c t i o nw a r r a n t yl i a b i l i t y 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：南勾芬1 砌户年p q 月 日 l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：畜净争 导师签名：何 u 卅口年争月) 罗日 年丫即日 摘要 本文以瑕疵担保责任理论为基础，从拍卖本身的特点出发，结合我国相关的 法律规定，借鉴国外积淀下来的有关法律经验，明确我国法律对瑕疵担保责任的 认定标准，探索在拍卖标的物存在瑕疵的情况下委托人、拍卖人和买受人之间的 权利义务关系，维护买受人的合法权益，针对我国拍卖瑕疵担保责任实施以来出 现的问题提供一些建议，以期对我国目前拍卖市场的法律制度的完善有所裨益。 近2 0 年拍卖行业在中国取得了飞速的发展，但是由于起步较晚，经验不足， 相关的法律规制未完善，不能跟进，导致的了拍卖行业不能健康、良性发展。目 前争议最大的就是瑕疵担保责任在现实操作中遇到的法律难题。法律的效力层级 不足，部门规章作为法律的补充，导致司法部门审理案件的依据不充分；瑕疵的 具体分类不清晰，声明不保证条款的适用范围过于宽泛，成为了委托人、拍卖人 逃避责任的试金石；特殊拍卖的形式，如法定拍卖、公务拍卖、强制拍卖的概念 混乱、性质认识不清晰，法律规定零散，无条理，使得买受人的瑕疵担保请求权 得不到有效地行使。针对拍卖法律提出的三点建议：l 、提高过错责任原则的效 力层级，将其规定在拍卖法修正案中或者以司法解释的形式出现；2 、针对不动 产、强制拍卖、公物拍卖在拍卖法中做出明确的界定，与委托拍卖形成系统的法 律架构；3 、明确规定声明不保证条款的适用范围，规范条款格式形式，由法律 规定“醒目”的具体标准。 关键词：权利瑕疵，质量瑕疵，瑕疵担保责任，声明不保证原则 a b s t r a c t n i sp a p e r , b a s e do nw a r r a n t yl i a b i l i t yt h e o r y , f r o mt h ep o i n to ft h ec h a r a c t e r i s t i c s f r o mt h ea u c t i o ni t s e l f , c o m b i n e dw i t hc h i n a sr e l e v a n tl a w s ，d r a w i n go nf o r e i 盟 e x p e r i e n c ea c c u m u l a t e db yt h er e l e v a n tl a w sa n dc a s e s ，i st or e a c hac l e a rw a r r a n t y l i a b i l i t yi d e n t i f i c a t i o ns t a n d a r d ，t oe x p l o r et h eu n d e r l y i n gf l a w si nt h ea u c t i o nc a s e s ， t h ep r i n c i p l e s ，t od e f i n et h eo b l i g a t i o n so ft h ea u c t i o n e e ra n dt h eb u y e ra n dp r o t e c tt h e 1 e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t so ft h eb u y e ra g a i n s td e f e c t si n0 1 1 1 a u c t i o n s s i n c et h e i m p l e m e n t a t i o no fw a r r a n t yr e s p o n s i b i l i t y , m a n yp r o b l e m sc a m eo u t ，s ow ep r o v i d e s o m er e c o m m e n d a t i o n sw i t hav i e wt ot h ec u r r e n ta u c t i o nm a r k e ti nc l i n a sl e g a l s y s t e mf o rt h ei m p r o v e m e n to fb e n e f i t s n e a r l y2 0y e a r so fa u c t i o ni n d u s t r yi nc h i n ah a sa c h i e v e dr a p i dd e v e l o p m e n t ，b u td u e t oal a t es t a r t ，l a c ko fe x p e r i e n c e ，r e l e v a n tl a w sa n dr e g u l a t i o ni sn o tp e r f e c t ，a n dc a n n o tf o l l o w u pt h en e ws i t u a t i o n ，t h ea u c t i o ni n d u s t r yc a nn o th a v eah e a l t h ya n ds o u n d d e v e l o p m e n t a tp r e s e n tt h em o s tc o n t r o v e r s i a lp r o b l e mi sw a r r a n t yl i a b i l i t yf a c i n g l e g a ld i 衔c u l t i e se n c o u n t e r e di no p e r a t i o n d u et ol e v e lo fl e s st h a nt h ef o r c eo fl a w , d e p a r t m e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n sa sal e g a lc o m p l e m e n t ，l e a dt h ei u d i c i a r yt oh e a r c a s e sb a s e do ni n a d e q u a t el a wb a s i s ；s p e c i f i cf l a wc a t e g o r i e sa r en o tc l e a r , t h es c o p e o ft h es t a t e m e n to fn og u a r a n t e ei st o ob r o a d ，b e c o m ec l i e n t s ，a u c t i o n e e raw a yo f e v a d i n gt h er i g h t so f t h eb u y e r sa n de s c a p i n gt h er e l a t i v er e s p o n s i b i l i t y ；a st os p e c i a l a u c t i o nf o r m s ，s u c ha st h el e g a la u c t i o n s ，p u b l i ca u c t i o n ，c o m p u l s o r ya u c t i o n ，t h e i r c o n c e p t sa r ec o n f u s i n g ，t h e i rn a t u r ea r en o tc l e a r , m a k i n gt h eb u y e r sw a r r a n t ye l a i m s c a nn o tb ee f f e c t i v e l ye x e r c i s e da c c o r d a n c ew i t ht h el a w f o rt h ea u c t i o nl a wt h e r ea r e t h r e ep r o p o s a l s ：f i r s t l y , t oi m p r o v et h ee f f e c t i v e n e s so ft h ep r i n c i p l eo ff a u l tl i 曲i l i t 、， l e v e l i ts h o u l db ei nt h ep r o v i s i o n si na m e n d m e n t st ot h el a wo ri nt h ef o r mo f j u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n ；s e c o n d l y , t o 百v ei m m o v a b l ep r o p e r t y , f o r c e da u c t i o n ，p u b l i c p r o p e r t ya u c t i o ni nt h ea u c t i o nl a wac l e a rd e f i n i t i o n , a n dt ob u i l dt h ef o r m a t i o no fa s y s t e m a t i cl e g a lf r a m e w o r kf o rt h ea u c t i o n ；t h i r d l y , t oc l e a rt h a tt h es t a t e m e n td o e s n o tg u a r a n t e ea l lf l a w s ，t h et e r m ss h o u l db et r e a t e da ss t a n d a r d i z e df o r m a t k e y w o r d s ：q u a l i t yd e f e c t ，r i g h td e f e c t ，w a r r a n t yl i a b i l i t y , p r i n c i p l eo f n og u a r a n t e e i i 目录 第1 章引言1 第2 章我国买卖合同中的瑕疵担保责任2 2 1 概述2 2 2 权利瑕疵担保责任2 2 3 质量瑕疵担保责任3 2 4 买受人的瑕疵担保请求权4 第3 章拍卖中的瑕疵担保责任6 3 1 概述6 3 2 拍卖中的权利瑕疵担保7 3 3 拍卖中的质量瑕疵担保8 第4 章国外有关拍卖瑕疵担保责任的相关规定9 4 1 概述9 4 2 英美法系9 4 2 1 英美国家关于瑕疵担保责任的立法规定9 4 2 2 英美国家关于拍卖瑕疵担保责任的理解1 0 4 3 大陆法系1 2 4 3 i 德国关于瑕疵担保责任1 2 4 3 2 法国关于瑕疵担保责任1 4 4 3 3 大陆法系国家关于拍卖瑕疵担保责任的理解1 5 4 4 各国有关拍卖瑕疵担保责任的共同点+ 1 6 第5 章我国有关拍卖瑕疵担保责任法律规制中的问题1 7 5 i 拍卖种类与瑕疵的种类的细化1 7 5 2 法律法规的适用2 0 5 3 声明不保证条款的滥用2 0 第6 章结语2 3 参考文献2 4 致谢2 7 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果2 8 i i l 第1 章引言 自2 0 世纪9 0 年代以来，拍卖行业在我国取得的骄人的成绩，获得了世界范 围的认同和青睐。拍卖公司不断增加，拍卖场次增多；拍卖标的物的种类、数量 及成交额逐年增长；拍卖标的物的成交额也在不断地刷新纪录。这一切都表明了 中国拍卖市场正在飞速地发展。2 0 0 7 年，中国的艺术品拍卖成交额在全球拍卖 市场所占的份额，首次超过全球排名第三的法国，进入三甲之列。1 但是我们不 能被这种繁荣的表面所迷惑，我们还要意识到拍卖市场上存在着多种严峻的问题 “假字了得”、“乱字收场”、“黑字惊人”2 。假画泛滥于艺术品拍卖界已经 成为一个公开的秘密。一位拍卖公司的总经理表示，现在的拍卖公司都心照不宣 地以假乱真，不会像在拍卖市场开放早期时那样为真品欢呼雀跃、为拍卖标 的物的真伪争论不休了。1 9 9 7 年7 月1 日施行的中华人民共和国拍卖法( 以 下简称拍卖法) 第6 1 条“声明不保证条款”规定，委托人、拍卖人只要在 拍卖中声明不保证拍卖标的物的真伪或者品质，则在拍卖完成后不对买受人承担 瑕疵担保责任。在这样拍卖市场和法律规制环境中如何保护买受人的权益呢? 如 果买受人的权益不能得到保证，我国拍卖市场的良性、健康的发展势必会受到影 响。国外拍卖行业已经发展了几百年，在针对拍卖标的物的瑕疵担保责任方面的 很多的立法规制经验和司法管理经验是值得我们借鉴吸收的。本文以瑕疵担保责 任理论为基础，从拍卖本身的特点出发，结合我国相关的法律规定，借鉴国外积 淀下来的有关法律经验，明确我国法律对瑕疵担保责任的认定标准，探索在拍卖 标的物瑕疵的情况下委托人、拍卖人和买受人之间的权利义务关系，维护买受人 的合法权益，针对我国拍卖瑕疵担保责任实施以来出现的问题提供一些建议，以 期对我国目前拍卖市场的法律制度的完善有所裨益。 1 夏木：“中国进入全球艺术品市场三甲”，载收藏信息，2 0 0 8 年4 月总第1 8 4 期，第1 7 6 页。 2 假字了得艺术品拍卖一般要经过阴个环节：委托人、拍卖公司、鉴定人和买家，除了买家之外的其 他环节均有可能存在假货。韩美林先生发现1 9 9 9 年到2 0 0 4 年，各拍卖公司共拍出2 4 6 间署名韩美林的作 品，其中9 5 几乎都足假的。乱字收场拍卖行业由于隐秘性和信息的小对称性，导致拍卖市场混乱。 卖标的物被随意定价；委托人在拍卖过程中设法哄抬拍实标的物价格。黑子惊人拍卖行业通行的原则： 拍卖仅仅提供了一个公平交易渠道，不管委托人和竞买者之间的目的和做法，譬如利用拍卖赝品洗钱。详 细参见李磊：“揭开文物拍卖行业黑幕”，载金融经济，2 0 0 5 年第1 2 期，第5 l 页。 2 1 概述 第2 章我国买卖合同中的瑕疵担保责任 中华人民共和国合同法( 以下简称合同法) 第1 3 0 条规定“买卖合同 是出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款的合同。 买卖合同是 一种典型的双务合同。双务合同是双方当事人互负对待给付的合同，即一方当事 人之所以负给付义务，在于取得对待给付。3 在买卖合同法律关系中，出卖人负 有以合同内容规定将标的物的所有权转移于买方且保证标的物质量的义务；买受 人负有以合同内容规定接受标的物且支付价款的义务。当出卖人履行其义务存在 瑕疵的时候，卖方需向买方承当瑕疵担保责任。瑕疵担保责任包括权利瑕疵担保 责任和质量瑕疵担保责任。瑕疵担保责任是法定责任，即其基于法律规定产生， 而无需出卖人和买受人的约定，但他们可以对责任的具体内容进行约定即双 方当事人可以对瑕疵担保责任进行特别约定予以限制或者免除，但是出卖人明知 标的物存在瑕疵而与买受人进行特别约定的除外。瑕疵担保责任是无过错责任， 即只要合同标的物存在瑕疵，无论出卖人对合同标的物瑕疵的产生是否存在过错 其均应向买受人承担责任。 2 2 权利瑕疵担保责任 所谓权利瑕疵担保责任，即出卖人应当保证买受人所取得的标的物不存在未 告知的权利负担，否则应承担相应的法律责任。合同法第1 5 0 条规定：“出卖 人就交付的标的物，负有保证第三人不得向买受人主张任何权利的义务，但法律 另有规定的除外。”权利瑕疵担保责任起源于罗马法上的追夺担保制度，即买卖 的标的物由出卖人交付给买受人后，如果被第三人追夺时，出卖人应付担保责任。 4 权利瑕疵的表现形式是出卖人没有标的物的所有权( 包括标的物不存在、出卖 人对标的物的占有缺乏法律基础) ，和出卖人享有标的物所有权受到第三方的限 制( 标的物的所有权部分属于第三方、标的物上存在他物权、标的物侵犯第三方 的知识产权) 。 权利瑕疵担保责任的成立需要满足四个构成要件：1 、权利瑕疵自出卖人与 3 魏振瀛主编：民法，北京大学 h 版社、高等教育 版孝l ：，2 0 0 0 年9 月版，第3 8 2 页。 4 罗马法t ：的追夺担保是指第三人基十所自权、用益物权或者抵押权，从买受人手中追夺买卖标的物时， 出卖人即应负不受追夺的担保责任。近代大陆法系国家继承并发展了这一制度。孙应征：买卖合同法律原 理与实证解析，2 0 0 5 年9 月版，第2 5 7 页。 2 买受人订立合同直至转移标的物所有权时持续存在；2 、买受人在订立合同时是 善意的，即买受人在订立合同时不知道而且不可能知道权利瑕疵的存在；3 、权 利瑕疵不属于法律规定或者出卖人和买受人约定的免责事项的范围；4 、未超过 相应的时效期间。如果权利瑕疵在订立合同后转移标的物所有权前产生则出卖人 需要承担一般违约责任5 或者依据风险负担规则判定由出卖人或者买受人承担相 应的后果。如果买受人在订立合同时为非善意的，可认定其为自担风险，且丧失 要求出卖人承担权利瑕疵担保责任的权利。出卖人和买受人如果针对特定的权利 瑕疵事项做出免责的约定，则表示买受人放弃了要求出卖人承担权利瑕疵担保责 任的权利。 2 3 质量瑕疵担保责任 所谓质量瑕疵担保责任，即出卖人应当保证买受人所取得的标的物应当达到 一定的质量标准否则应承担相应的法律责任。合同法第1 5 3 条规定“出卖人 应当按照约定的质量要求交付标的物。出卖人提供有关标的物质量说明的，交付 的标的物应当符合该说明的质量要求。 质量瑕疵担保责任起源于罗马法上的大 法官告示制度。按照罗马法，奴隶和家畜的买卖，标的物具有一定的瑕疵时，买 主有价金减额诉权( a c t i oq u a n t im i n o r i s ) 和契约解除诉权( a c t i or e d h i b i t o r i a ) 。6 质量瑕疵是指合同标的物不符合通常的标准或者出卖人和买受人所特别约 定的标准，主要涉及到标的物的规格、型号、性能、外观、包装等。判断标的物 是否存在瑕疵的标准有两种：客观标准和主观标准。所谓客观标准，即合同标的 物应达到其种类物所具有的通常的质量标准。所谓主观标准，即合同标的物应达 到出卖人与买受人所特别约定的质量标准。合同法采用的标准为主观标准和 客观标准相结合且注重主观标准。 质量瑕疵担保责任的成立需要满足五个构成要件：l 、质量瑕疵自出卖人与 买受人转移标的物的风险负担时存在；2 、买受人在订立合同时是善意的，即买 受人在订立合同时不知道而且不可能知道质量瑕疵的存在；3 、买受人应当及时 或者在约定检验期间内检验货物的质量并在合理期间内通知出卖人；4 、导致质 量瑕疵出现的事项不属于法律规定或者出卖人和买受人约定的免责事项的范围； 5 、未超过相应的时效期间。质量瑕疵担保责任不考虑合同成立时标的物是否有 5 瑕疵担保责任j 违约责任足两个小同的概念，违约责任包括但不限于瑕疵担保责任。五十岚清学者认为： “罗马法瑕疵担保责任为近代诸民法典所继受。基十此沿苹 ：的理由，各国民法典将 l 卖人的瑕疵担保责 任作为主要足买卖合i 川的特别制度加以规定，而与一般违约责任在成立要件和效果上均由差异。”转0 l 白梁 慧星：论出卖人的瑕疵担保责任，载比较法研究，1 9 9 1 年第3 期。 6 梁慧星：论出卖人的瑕疵担保责任，载比较法研究，1 9 9 1 年第3 期。 3 瑕疵，它强调的是在风险转移时标的物瑕疵的存在；即使质量瑕疵在合同成立时 没有出现但在风险转移时出现，出卖人也要向买受人承担质量瑕疵担保责任。合 同法第1 5 7 条、第1 5 8 条对买受人的检验期问、通知义务作了规定。民法通 则第1 3 6 条对时效期间作了规定。第1 5 7 条规定：“买受人收到标的物时应当 在约定的检验期间内检验。没有约定检验期间的，应当及时检验。第1 5 8 条规 定：“当事人约定检验期间的，买受人应当在检验期问内将标的物的数量或者质 量不符合约定的情形通知出卖人。买受人怠于通知的，视为标的物的数量或者质 量符合约定。当事人没有约定检验期间的，买受人应当在发现或者应当发现标的 物的数量或者质量不符合约定的合理期间内通知出卖人。买受人在合理期间内未 通知或者自标的物收到之日起两年内未通知出卖人的，视为标的物的数量或者质 量符合约定，但对标的物有质量保证期的，适用质量保证期，不适用该两年的规 定。出卖人知道或者应当知道提供的标的物不符合约定的，买受人不受前两款规 定的通知时间的限制”。第1 3 6 条规定：“下列的诉讼时效期间为一年：( 一) 身 体受到伤害要求赔偿的；( 二) 出售质量不合格的商品未声明的；( 三) 延付或者 拒付租金的；( 四) 寄存财物被丢失或者损毁的”。 2 4 买受人的瑕疵担保请求权 买受人主张瑕疵担保责任时，通常包括几种救济措施：拒绝履行相对应的义 务，要求实际履行合同，要求违约金，要求损害赔偿金，解除合同等。 要求实际履行合同。合同法第1 l l 条规定：“对违约责任没有约定或者约 定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，受损害方根据标的的性质 以及损失的大小，可以合理选择要求对方承担修理、更换、重作、退货、减少价 款或者报酬等违约责任。 买受人可以要求出卖人通过多种方式( 修理、更换、 重作) 消除合同标的物存在的瑕疵。 要求违约金。合同法第1 1 4 条规定：“当事人可以约定一方违约时应当根 据违约情况向对方支付定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额 的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲 裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法 院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违 约金后，还应当履行债务。”如果合同中存在违约金条款，买受人可依据违约金 条款要求拍卖人支付一定数额的违约金。 要求损害赔偿金。合同法第1 1 3 条规定：“当事人一方不履行合同义务或 4 者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约 所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立 合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。 因合同标的物瑕 疵给买受人造成的损失，买受人有权要求出卖人进行赔偿。这种瑕疵应当包括权 利瑕疵和质量瑕疵。 解除合同。合同法第9 4 条规定：“有下列情形之一的，当事人可以解除 合同：( 四) 当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目 的。如果合同的标的物上的瑕疵如此严重使得出卖人构成根本违约，则买受人 可以要求解除合同。根本违约是指合同一方当事人违反合同的行为致使该合同的 目的不能实现，另一方当事人可以解除合同并要求对方承担违约责任。 5 3 1 概述 第3 章拍卖中的瑕疵担保责任 拍卖( a u c t i o n ) 源于拉丁语( a u c t u m ，a u g e r e ) ，作为最古老的买卖方式之一， 其最早出现在古希腊。古希腊历史学家希罗多德( h e r o d o t u s ) 在其著作历史 一书中记载了当时盛行的每年一次的拍卖活动，拍卖的主要标的物是适婚年龄的 女子。7 拍卖法第3 条规定：“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者 财产权利转让给最高应价者的买卖方式。”拍卖法律关系中涉及到委托人、拍卖 人、竞买人和买受人四方主体。标卖标的物可以是特定物品( 如一幅字画、一枚 印章、一张邮票) ，也可以是财产权利( 如土地使用权、股权) 。拍卖活动可以分 为委托、公告和展示、竞买三个阶段，其通常的程序为：委托人提出拍卖委托要 约，与拍卖人签订委托拍卖合同；拍卖人检验标的物、组织并策划拍卖活动、发 布拍卖公告，展示标的物，办理竞买登记；竞买人参加现场拍卖活动，进行竞拍 l 并确定买受人；买受人与拍卖人签订拍卖成交确认书。 i 拍卖标的物不同于一般的交易商品，其中的大部分都由人们使用、存放、交 易过一定的时间，可能存在一些缺陷，但是这些缺陷并不是拍卖法上定义的缺陷。 拍卖法上的缺陷是指委托人、拍卖人应当向买受人说明的拍卖标的物的瑕疵，包 括在拍卖之前已经知道的瑕疵和通过合理的注意义务可以知道的瑕疵。 合同法分则中的民事合同，为民事单行法上民事合同的一般规定，如买卖合 同相对于拍卖法中的拍卖，招标投标法中的拍卖、招标、投标等特种买卖为一般 规定。8 拍卖是一种特殊的买卖方式。法律关于买卖合同的规定一般可以适用于 拍卖，除非关于拍卖存在特别规定。目前我国涉及到拍卖瑕疵的法律规定主要有 拍卖法、拍卖监督管理暂行办法、拍卖管理办法。以买卖合同的瑕疵担 保责任理论为基础，针对拍卖法律关系和拍卖标的物的特殊性，我国拍卖法针对 拍卖中的瑕疵担保责任做出了特殊的规定。这种特殊性体现在声明不保证原则和 过错责任原则。 声明不保证条原则是指委托人、拍卖人在拍卖前向所有的竞买人表示对于拍 卖标的物的瑕疵不予保证则不承担瑕疵担保责任，即使买受人在成交后发现标的 物存在瑕疵。拍卖法第6 1 条规定：“拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证 7 刘晓君，席l ! ! f 民：拍卖理论与实务，上海人民版社，1 9 9 8 年版，第1 6 页。 8 易军、宁红阿：合同法分则制度研究，人民法院 l i 版社，2 0 0 3 年版，第2 7 页。 6 拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。” 过错责任原则又称为过失责任原则，它是以行为人主观上的过错为承担民事 责任的基本条件的认定责任的准则，按过错责任原则，行为人仅在有过错的情况 下，才承担民事责任，没有过错，则不承担民事责任。拍卖管理办法第3 7 条规定：“拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的来源和瑕疵。 拍卖企业应当向竞买人说明其知道或者应当知道的拍卖标的的瑕疵。 3 2 拍卖中的权利瑕疵担保 拍卖中的权利瑕疵表现为对拍卖标的物没有所有权或者所有权受到限制的 委托人委托拍卖人对拍卖标的物进行拍卖。权利瑕疵担保责任认定的条件包括： 3 3 拍卖中的质量瑕疵担保 拍卖中的质量瑕疵表现为真伪瑕疵、效用瑕疵、数量瑕疵。真伪瑕疵是指拍 卖标的物并不是委托人、拍卖人在拍卖公告中和拍卖展示中说明的物品，而是模 仿真品制作的赝品；效用瑕疵是指拍卖标的物的使用价值的减少或者灭失；数量 瑕疵是指拍卖标的物的数量不符合一定的标准。判断标的物是否存在瑕疵的标准 也是主观标准和客观标准相结合的，既要满足拍卖标的物所属种类物的通常标 准，也要满足委托人、拍卖人在拍卖公告中和拍卖展示中所标明的特别标准。质 量瑕疵担保责任的认定条件包括：l 、质量瑕疵自委托人、拍卖人与买受人在签 订成交确认书时存在，或者在签订成交确认书后，转移标的物的风险之前， 质量瑕疵是由于委托人或者拍卖人在保管时未尽到合理的注意义务；2 、委托人 和买受人无过错，即委托人和买受人在拍卖标的物时不知道也不应当知道拍卖标 的物的质量瑕疵；3 、买受人在签订成交确认书时是善意的，即买受人在签 订成交确认书时不知道而且不可能知道质量瑕疵的存在；4 、买受人应当及 时或者在约定检验期问内检验货物的质量并在合理期间内通知委托人、拍卖人； 5 、导致质量瑕疵出现的事项不属于法律规定或者委托人、拍卖人和买受人约定 的免责事项的范围；6 、未超过相应的时效期间。 拍卖中质量瑕疵的时间界定不仅仅是在强调风险转移时拍卖标的物瑕疵的 存在，也要着意于排除委托人、拍卖人承担对于拍卖标的物之前的未知的、潜在 的瑕疵的责任。拍卖行一般在其业务规则中对拍卖标的物在不转移所有权的情况 下风险转移时间加以规定。1 1 合同法有关检验期间、通知义务的规定也应适用。 其时效期间应该为一年，除非因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害。 1 1 香港佳i ：得拍卖公司的业务规则：成功竞投之风险转移，确i 拍丈官之决定杖下，】e j f ；价最高- 日披拍立官 接受的竞投者将被称为买家，而落槌则显示最商竟投价之皱接受，办表，j 史家0 买家之问的买央合约之订 立，拍实品之风险及责任小包括所有权，( 如有的包括框架及玻璃) ，在成交u 起七u ，白期满或征买家于 期满前提取该物品时转移至买家。 8 第4 章国外有关拍卖瑕疵担保责任的相关规定 4 1 概述 虽然拍卖的历史可以追溯到古罗马时期，但是近现代意义上的拍卖却发展于 1 7 世纪的欧洲。长达3 0 0 多年的历史积淀使得国外的拍卖法律规制相对比较完 善，有很多值得我们借鉴的地方。欧美对拍卖立法都采取了谨慎态度，承认了拍 卖这一现象的复杂性和多样性，坚持拍卖的委托代理本质和拍卖结果的合同主义 原则，尽量避免法规之间的冲突和断裂，各个法规之间能够相互相应和衔接。1 2 4 2 英美法系 英国颁布了英国拍卖法、虚假拍卖法、禁止欺诈法，但是其对拍卖 活动进行管理规制是通过拍卖法中的原则性规定、拍卖行业的自治性规范和拍卖 企业的章程及业务规则的具体规定共同进行的。英国对瑕疵担保责任的规定则集 中在货物买卖相关的法律中，如经18 9 3 年、1 9 7 9 年、1 9 9 4 年逐渐修订完善的货 物买卖法。美国没有统一专门的拍卖法，有关拍卖的法律规定散见于美国 商法典、第二次合同法重述、破产法、反托拉斯法、环保法等一系列 法律文件中。美国没有监管拍卖行业的专门行政机关，主要有行业协会进行规制。 美国对瑕疵担保责任的规定则集中在1 9 0 6 年颁布的统一买卖法、1 9 5 2 年美 国商法典中。 按照英美法，合同条款分为两类：c o n d i t i o n ( 条件) 和w a r r a n t y ( 担保) 。条件乃 涉及合同本质的条款，违反条件即构成违约，受害方有权解除合同并请求损害赔 偿。担保则属于合同之附随条款，违反担保只发生损害赔偿义务，不得解除合同， 因而与违反合同的情形有别。英美法上的瑕疵担保制度即w a r r a n t y ( 担保或保证) ， 后来被规定在1 8 9 3 年英国货物买卖法中。1 9 0 6 年的美国美国统一买卖法 也有类似规定，但美国承认受害方基于违反担保也有解除合同之权利。1 3 4 2 1 英美国家关于瑕疵担保责任的立法规定 英美法在对货物买卖进行规制的初期，一直秉持“买主自慎”原则，除非出 卖人已经就货物做出了明示担保。现在这一原则在英国已经变成了例外，在美国 1 2 和静钧：境外拍卖法律规范与启示，载检察风云，2 0 0 7 年第2 期，第3 0 页 1 3 梁慧星主编：论出卖人的瑕疵担保责任，载比较法研究，1 9 9 1 年第3 期。 9 已经完全消失。 1 8 9 3 年英国货物买卖法第1 4 条第2 款规定：如买受人已以明示或默示的 方式把他所以要购买货物目的告诉出卖人，并表示了他对出卖人的能力和判断力 的信任，就产生了一个默示条件，即该货物应合理的符合于此目的。1 9 7 9 年英 国货物买卖法第1 2 条( 1 ) 规定：“卖方的一项默示的要件，即在现货买卖 的情况下，他有权出售该批货物；在买卖预约的情况下，当货物财产权应予转让 时，他将有权出售该批货物 ；在接下去的条文中，将这一问题提升为“条件条 款”，并且不允许卖方以订约自由把这一项的条件条款免除或者减轻。第1 3 条( 1 ) 规定，“在凭说明进行的货物买卖中，合同都包含这样一项默示条件：货物应与说 明相符。”第1 4 条( 2 ) 规定：“卖方所出售的货物须符合这样一项默示条件：货物 具有商销的品质。1 9 9 4 年英国货物买卖法对1 9 7 9 年的货物买卖法作了 重大修改，“适于商销的品质 的( m e r c h a n t a b l eq u a l i t y ) 默示条款为“令人满意的 品质”的( s a t i s f a c t o r y q u a l i t y ) 默示条款所取代，增加了保护消费者的有效制度。 美国商法典有关瑕疵担保责任的规定集中在第二章的担保条款。第2 31 2 条规定：“买卖合同中包括卖方的下列担保：a 、所转让的所有权是完好的，并且转 让的方式是适当的；b 、所交付的货物上不存在任何买方在订立合同时所不了解 的担保权益或其他留置权”，“如果卖方系惯常从事某种货物交易的商人，他即应 担保该货物交付后，不受任何第三人以侵权或类似原因提出的有效指控。第 3 1 4 、3 1 5 条规定了两种默示担保，即适销性担保和适用性担保。适销性担保要 求商品至少符合同类商品的正常用途，具备通用性、安全性；适用性担保是指如 果卖方了解买方要求商品适合特定用途，或卖方了解买方依赖其挑选适合于特定 用途的商品，不论卖主是否为制造者，均存在一项卖主担保该商品适合该特定用 途的默示条件。 4 2 2 英美国家关于拍卖瑕疵担保责任的理解 虽然英国、美国的有关瑕疵担保责 ：王的法律规定只是针对货物买卖合同；可 是由于它们是普通法系国家，普通法上的判例也将这些规定使用到了其他的交易 形式，拍卖即是其中的一种，即拍卖的瑕疵担保责任也应适用货物买卖法的相关 法律规定。瑕疵担保有两种：明示担保和默示担保。明示担保的内容包括出卖人 针对标的物的质量对买受人做出的事实的肯定，对买受人做出的承诺，对拍卖标 的物的客观描述；但是如果只是构成对标的物的看法或者推荐性语言，则不构成 明示担保。但由于拍卖人，尤其是从事艺术品拍卖的拍卖人，一般在其公告中表 l o 明不做任何明示担保( 在拍卖行的业务规则中都有一条“声明不保证”条款1 4 ) ， 所以拍卖中的担保通常情况下只为默示担保。默示担保又可以分为商品适销性的 默示担保、适用于特殊目的的默示担保、权利无瑕疵的默示担保。商品适销性的 默示担保是指出卖人所销售的货物必须适于货物通常的使用目的，必须能够履行 作为其被设计的目的并被购以用之完成的通常工作。这里的出卖人是指进行同种 货物交易的人，或者依其职业声称对交易的行为或者交易的货物具有专门知识或 技能的人，或者因雇佣依其职业而具有该种知识或技能的代理人，经纪人或其他 中间人从而具有该专门知识或技能的人。”拍卖人，尤其是从事艺术品交易的拍 卖人，因为其职业性质，正式这一出卖人的典型代表。拍卖标的物可以具有瑕疵， 可以不是完美无缺的，但是必须具有其通常的效用价值，满足买受人前来购买拍 卖标的物的一般目的。适用于特殊目的的默示担保是指买受人依赖出卖人的技能 或者判断而挑选或提供的适于买受人特殊目的而购买的货物。适用于特殊目的的 默示担保有一个适用条件：买受人实际上依赖了出卖人的技能或者判断。但由于 在拍卖活动中，拍卖人往往声明其在拍卖公告中所作的任何有关陈述、说明都只 是意见而已，竞买人必须在拍卖展示中亲自检验拍卖标的物，自行做出判断1 6 ， 这就排除了适用于特殊目的的默示担保在拍卖中的适用。权利无瑕疵的默示担保 是指出卖人必须具有拍卖标的物的有效所有权，不存在任何担保利益或者其他买 受人在缔约时不知道的权利负担，并且不受第三人对专利、商标或者版权等知识 产权侵权的诉讼。权利无瑕疵是买卖交易的基础，除非买受人明知瑕疵存在而愿 意缔约。在拍卖交易中拍卖标的物必须无权利瑕疵，除非出卖人将其已知或者应 知的瑕疵告知竞买人或者竞买人已知拍卖标的物瑕疵而愿意竞买。 明示担保的排除是指通过口头证据规则的运用排除书面合同之外的做出的 明示担保。排除适销性默示担保最通常的方法是指在合同中的排除担保责任的条 款中明确使用“适销性”字眼；排除特殊目的的默示担保需要运用明显的书面语 言在合同中予以否认。法律还准许出卖人使用“依其现状”或者其他要求买受人 注意排除默示担保的语言，排除瑕疵担保责任。这一规定可以说是国外拍卖行在 其业务规则中加入“声明不保证”条款最坚固的基础和最有利的保障。排除瑕疵 4 佳f ：德拍爻行的业务规则第2 条( b ) 中有关目录和j e 他说明，“本公司在关于拍卖品之目录或在物品状 况报告内之所有陈述，或另行之u 头或书面陈述，均只属十意见之陈述，而一i 心依据为事实之陈述，此陈 述并4 i 构成奉公d 任何形式伞任何陈述保i | f 或责任承担。”转r j i 自：郑鑫尧，李鲁勤，刘嵩飚主编：拍卖实 用手册：法律j 规则，上海财经人学 l j 版社2 0 0 4 年版，第1 8 8 页。 5 【荚】杰弗坐赞氍尔、迈克尔纳文，陈彦明译：美国合同法精解，北京大学出版社，2 0 0 9 年1 月 版，第3 2 7 页。 6 佳i ：德拍卖行的业务规则第2 条( c ) 中有关买家责任，“所有财产均以j e 现状拍卖，佳 ：德及买家并不 就此做 i ；任何陈述或保证，买家有责任查j 并丫解有关拍卖品之现状及目录所提及之事项，并且确定自己 对此感到满意。”转引白郑鑫尧，李鲁勤，刘嵩飚主编：拍卖实用手册：法律与规则，上海财经大学“：版社 2 0 0 4 年版，第1 8 9 页。 l l 担保责任的方式针对不同的瑕疵担保形式不同，但有一个共同的要求书面的 排除担保责任必须醒目，足以使买受人明确认识其责任界限。是否醒目的问题是 一个法律问题，应该由法院解决，而不是陪审团。买受人从未接收到或以其他方 式提供给买受人以备审查的担保否认，不属于醒目。1 7 因此国外拍卖人往往在拍 卖之前、拍卖过程中反复提醒竞买人注意委托人、拍卖人、竟买人、买受人的各 自负责事项，对于各自的责任在其业务规则的多个条款中反复强调。当然如果买 受人明知排除担保责任而坚持进行交易，则排除瑕疵担保责任的条款有效。但是 排除产品质量造成人身、财产损害的担保的条款是无效的，买受人可依据产品责 任法追究委托人、拍卖人的责任。 因此英美法系国家在拍卖交易中适用的瑕疵担保责任主要为商品适销性的 默示担保和权利无瑕疵的默示担保，承认了“声明不保证 原则的法律效力，并 结合其他法律的规定、判例的解释对其适用做出了严格的适用条件。 4 3 大陆法系 德国、法国法律中涉及到拍卖活动的法律规定有民法、商法、保险法、税法、 拍卖人条例等多个法律，其中针对拍卖当事人之间的合同法律关系的调整适用商 法，针对瑕疵担保责任的认定则由民法进行规制。 4 3 1 德国关于瑕疵担保责任 随着2 0 0 2 年1 月1 日德国债法现代化法( 以下简称新法) 的施行，有着 1 0 0 年悠久历史的德国民法典经历了一次自诞生以来最为深刻的变革，而买 卖合同法是这次改革的重心之一。德国的立法者弃担保主义而取履行主义，以履 行主义为理论基础，扩展了物的瑕疵范围，将物的瑕疵和权利瑕疵统一调整，重 新构建了买卖合同法中的瑕疵担保责任制度。新法不仅克服了旧法理论基础不统 一、调整方式多样、适用困难等缺陷，而且体现出明显的侧重于保护消费者的立 法倾向。1 8 第4 3 3 条规定：“出卖人必须使买受人取得无物的瑕疵和权利瑕疵的 物。”第4 3 4 条规定：物的瑕疵“( 1 ) 物在风险转移时具有约定的性质的，无物 的瑕疵。未达成关于性质的协议的，物有下列情形是，无物的瑕疵：a 该物适合 于合同所欲设的使用的；b 在其他情况下，该物适合于通常的使用，且具有同种 的物通常具有的，买受人能够按照物的种类而预期的性质的。根据出卖人、制造 1 7 【荚】杰弗鬯赞塑尔、迈克尔纳文，陈彦明译： 美国合同法精解，北京人学版社，2 0 0 9 年1 月 版，第3 4 7 页。 1 8 李芬，德国新买卖合同法中的瑕疵担保责任制度评析，德国研究2 0 0 3 年0 3 期。 1 2 者或出卖人、制造者的辅助人尤其在广告中或在就物的特定性质加以说明时的公 开表示，买受人所能够预期的性质也属于第2 项所规定的性质，但出卖人不知道 该表示，也非应当知道该表示在订立合同时被以同样的方式订正，或该表示不能 影响购买决定的除外。( 2 ) 即使买受人或履行辅助人不当地执行所约定的转配， 物的瑕疵也存在。另外，装配说明书有瑕疵的，被确定要装配物也有物的瑕疵， 但该物已被无瑕疵地装配的除外。( 3 ) 出卖人交付另外的物或交付数量过少的， 视同物的瑕疵。 第4 3 5 条规定：权利瑕疵，“就物而言，第三人不能对买受人主 张任何权利，或只能主张在买卖合同所接受的权利的，该物无权利瑕疵。不存在 的权利被登记于土地登记簿的，视同权利瑕疵。第4 2 2 条规定：“( 1 ) 买受人在 订立合同时知道瑕疵的，因瑕疵而发生的买受人的权利消灭。买受人因重大过失 而不知道瑕疵的，仅在出卖人恶意不告知瑕疵，或已为物的性质承担担保时，才 能