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技术体制对企业技术创新绩效的影响研究 摘要 技术创新已经成为企业创造竞争优势、开发核心竞争力的重要途径和方法，也是一 个国家或行业提升国际竞争力的关键。纵观我国经济发展，存在着技术创新能力不足， 对国外的技术存在着严重的依赖性等特点。为此，在我国需要通过深入分析技术创新活动 的本质特征来提高技术创新绩效。 企业的技术创新活动受到技术体制的深刻影响。技术体制是影响一个特定行业技术 发展的各个关键要素的组合，它影响着参与技术创新活动人员的认知、思考方式以及行 为，并预示了技术发展规律和未来方向。本文在创新理论和演化经济理论基础之上，运 用技术体制这一理论框架分析技术体制的各个关键要素如何影响企业技术创新绩效，利 用某省2 5 个制造业行业2 0 0 6 年的相关数据，采用多元线性回归和l 0 西s t i c 回归的分析方 法，探讨了技术体制对企业技术创新绩效的影响。研究后得出一些结论，具体如下： ( 1 ) 当行业的技术机会较小时，则企业产品新颖度、新产品市场占有率、专利强度 都较高，企业更有可能参与行业标准的制定，即企业的技术创新绩效较好。 ( 2 ) 创新的独占性强时，企业创新成果得到较好保护，企业产品新颖度、新产品市 场占有率，专利强度都较高，企业也可能参与行业标准的制定，即企业的技术创新绩效 较好。 ( 3 ) 行业内技术进步的累积性强时，企业新产品市场占有率及专利强度都较高，而 产品新颖度和行业标准的制定并不受到影响。在一定程度上来说，企业的技术创新绩效 较好。 ( 4 ) 行业知识基础的特征的广度和深度表现出较强时，企业产品新颖度、新产品市 场占有率和专利强度都会增加，但它对企业参与行业标准的制定没有影响。在较大程度 上说明企业的技术创新绩效较好。 ( 5 ) 企业的从业人员规模较大时，则专利强度高，而产品新颖度、企业制定行业标 准的可能性较低，新产品市场占有率并未受到影响。另一方面，主营业务收入规模增加 时，产品新颖度、新产品市场占有率和企业制定行业标准的可能性都会增加，而专利强 度相反会降低。总体上来说，规模较大时，企业的技术创新绩效在很大程度上较好。 ( 6 ) 企业的新产品销售水平的提高时，专利强度和行业标准的制定可能性都会提升， 产品新颖度相反会有所下降，新产品市场占有率并未受到影响。另一方面，企业新产值 比重增加时，产品新颖度、新产品市场占有率和企业制定行业标准的可能性都有所增加， 而专利强度未受到影响。总体上来说，新产品市场需求较大时，企业的技术创新绩效在 很大程度上较好。 以往关于技术体制的研究多数是在行业层面上，本文研究的创新之处是在已有的研 究成果基础上，从企业层面用技术体制理论框架来分析不同行业本身所具有的特点对企 业技术创新绩效会产生什么样的影响。 关键词：技术体制演化经济学技术机会独占性创新绩效 r e s e a r c ho nt h ei m p a c to f t e c l m 0 1 0 9 i c a lr e g i m e s o n e n t e 印r i s e s t e c h n o l o g i c a lh m o v a t i o n p e r f o n n a n c e a b s t r a c t t h 1 1 0 l o 百c a li n n o v a t i o nh a sb e c 伽t l l ei l i l p o r t a mm e t l l o df o re m e m r i s e s 、c r e a t i i l g a c 咖p e t i t i v ea d v 锄t a g et 0d e v c i o pc o r ec o m p e t i t i v e s s ，觚dak e yt oe n h a n c et h ei m e m a t i o 彻l c o m p e t i t i v c n e 姻i nac 伽咀t 巧0 ri i l d 吣n yt a k i n gap a n 0 眦l i c 们e wo fc h i i l a s o n 0 觚c d e v e l o p m e 她t h c r ci sal a c ko fa b d i t ) ，o ft e c h n o l o 西c a li n n 0 v a t i o 玛a n da r i o 邺d 印锄妇l c yo f 觚i 印t e c h n o l o 醪f 0 rt b i sr e 嬲。玛w en e e dt 0r a p i d l yi r l c r e 嬲et h et e c l l n o l o 西c a ic a p a c 时锄d i n - i d c p ms t u d yt h ec a p i 哆s 0 ，w e e dt 0 锄a l y s et 1 1 e s 枷a lc l l a 枷s t i c so ft i l e t e c h i l o l o 百c a li 1 1 n 0 v a t i o n t i v i t i e s i i lt h ep r o c e s so ft h ce n t e 叩r i s e s 、t e c l l i l o l o 舀c a i 岫o v a t i o 玛t e c h l o l o 百c a l 咒g 妇er e l a t e st 0 t h et c c h i l o l o g yw l l i c hd 印伽k l so nt h ep r o b l e i 璐l v e db yt c c l l l l o l o g y t l l l l o l o 百c a lr e g i m e i n n u e n c e st h ec o g i l i t i o n 、b e h a v i o ra n dt h ew a yo ft h i i l k i i 培o ft l l ep e r s 0 啊略p a n i c i p a t i i 唱mm e 妣h n o l o 西c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s t k l l n o l o 百c a lr e g i i n ei i l d i c a t e sac e n a i j l 曲e c t i o ni i lw l l i c h p r o v i d e sg u i d a n c e 舔t 0t a c t i c sl 龇l yt 0b e 劬i t 觚f o rp r o b 吨i nt h a td 抵t i o n o i l 恤b a s i so f 1 1 圮i 彻【0 v a t i o nt h e o d ra n dt l h ee v 0 l u t i o n a 巧e c o 面c1 k o 衄sa n i c l e 撇l y s e st i l ei n l p a c to f t h et c c h i l i c a lc k l r t e r i s t i c so nt h ep l e r f 0 珊粕c eo fi i l n o v a t i o n 岫d e rt h e 丘a m e w o r ko ft h e e v 0 l 埘。眦叮1 k o 哆f r o m 圮t l 圮e c o n o 血c so f 眦h n o l o 戥t l l er e s e a r c hi nt l l i sp 叩e r 惦e s2 5 m 籼f 犯t 响l gi n d l 删晡e si n2 0 0 6 ，ac e r t a i n yp r o v i e ，i l s i n gm u l t i p l el i i l c 盯r e g r e s s i o na n d l 0 舀s t i cr e g r e s s i o n 锄l y s i st 0e x p l o 陀r e l a t i o nb e 押e 圮t e c l l i l o l o 舀c a lr e g i i n c 锄dt h e p e r f 0 衄a n c eo f t h et e c h n o l o 百c a lm n o v a t i o n a f t e rn l er e s e a r c h ，t h er e s u l t sa r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) w h e nt h et e c h l l i c a lo p p o r t u i l i t i e s i i lm e 洫d u 蛐叮a r es m a l l ，l ed e 鲈o fe n t e 印r i s e p r o d u c t s n o v c l t ) r 、t 1 1 ee n t e 印r i s e sm a f k e tp e r c e n t a g eo f n e wp r o d u 烈锄dt h ep a t e n t si 1 1 t e i l s 时a r e i l i g km o r e o v e rt h cp r o d u c ts t 锄d a r di i lt l l ei 1 1 d l l s t d ，i sf o 册u l a t e de a s i l y s o t l l e e m e 叩r i s e s t e c l l i l o l o g i c a lp e r f o 衄姐c ei sg o o d ( 2 ) w h e nm ei i l 】v a t i o n 印p r 0 皿a t i o ni i lt h ei n d u s 仃yi ss t r o n g ，i t si i l 】v a t i o na c i l i e v e m e n t s w i l lb ew e up r o t e c 砌i n “sl ( i n do fs m i a i t i o i l t i l ed e 伊e eo fe n t e 印r i s ep r o d u c t s 、i l o v e l t ya i l dt h e e n t e 叩r i s e sm a r k e tp e r c e n t a g eo f n e wp r o 山i c ti l a v ea l s ob e e i l 妇p r o v e d a n dt l l ee n t e 印r i s ew i l l a l s oh a v et l l ep r o m o t e ra c t i o nt oe n t e 叩r i s e sp a t e n t e di n t e n s i t ya n dt l l es t 锄d a r d sf o m l u l a t i o ni n t l l ei i l d l l j s t r y s ot h ee n t e 印r i s e s 、t e c l l n o l o g i c a lp e “- o 册a i l c ei sg o o d ( 3 ) t h ed e g r e eo ft e c m c a lc h a n g ea c c u i t m l a t i o ni sh i 曲m e a n sm a tt h ee n t e 印r i s e sm a r k e t u p e r c 咖g eo fn e wp r o m l c t 锄dt l l ep a t e m si n _ t e i 哆a r cl l i g ha n dm e r ci sn oe 丘to nt l l ed e g r e e o fe n t e r p r i p r o d l l c t s i l o v e h y 锄dt h es t 鲫【d a r d 。s 内n n u l a t i o ni n 也ei n d l 唧t bac e a i l le x t e n t ， t h ee i ! 映= i p d s 鼯t e c l l i l o l o 百c a lp 曲加枷c ei sg o o d ( 4 ) w h 饥t h ec h a r 谢s t i c so ft l l e 伽忙巾r i sb a s i cl d l o w l e d g ei sc l o t 0n l ea p l p l i e d i e n c e ，m ed e 笋o fe m e 甲r i 班d ( i u c t s v e i t ) r 、t t l ee l 】童e r p r i sm a r k c tp i 暑r c t a g eo fn e w p r o d u 髓舳dt 1 1 ep a t 咖晒缸钮s i t y 删t 0i n c r e a s e ，w h i l et h e r ea 他n oe 丘b c to nm es t 甜l d 缸d - s 如r m i i l a t i o ni n 血ei i l d l 蚓哆t bag r c a te x t a 鸣t h e 铡i t e 叩r i s e s 、t e c l l i l o l o 百c a lp c 村b r m a n c ei sg o o d ( 5 ) w h e nt h es 硫o ft h e 唧l o y e e si sl 鸭e ，t h ep a t e n t si i l t a 啮i t yi sl l i g kb mt h ed e g r e eo f e m e 叩r i s ep i 仪l u c l s n o v e l t ) ，锄dt h ep r o b a b i l i 哆o ft h es t 锄洲sf o m m l a t i o ni nt h ei n d u 蛐哆眦 l o w 姐dt l l e r ci sn oe 行。c to nt h ee n t e r 】p f i s e sm a r k c tp e r c e i l t a g co fn e wp o d u c t o nm eo 吐l e r h m l d ，w h e nt h es 娩eo ft l l em a i l lb u s i n e 蹒r e v 朋u ei n c r e a ，t h ed e g 心eo f 伽i t e 甲r i s e sp i o d u c t s n o v e l 够a n dt h cp r o b d b i l 时o ft 1 1 e 啦咪l a | d sf i m i l u l a t i o ni n 吐屺i n d l l s t r yw i l lb eh i 曲，w l m em e p a t e m si i i t a 【l s i t yw i l lb er e d u c e d o nt 1 1 ew h o l e ，w h e i lt h es 娩eo ft h e 朋t e 印r i i sl 鹕e ，t h c t e c h n o l o 百c a lp 柏r 玎蛆r l c ei sg o o dt oal 鹋ee x t e m ( 6 ) w h e nt h es a l e sl e v e lo ft h ee n t e 巾r i s 髓n e wp r o d l j c t si st l i g h t h ep a t e m si n t e i 璐i 妙赳l dt h e p r o b a b i l i 够o ft i 圮s t 锄d a r d t sf 0 删l a t i o ni n l ei n d u s t 巧w i l li l l c r e 舔e w h i l et l l ed e 酉o f 朗t e i p r i s ep r o d u c t s 、n o v e l 哆w i l ld r e a ，a i l dt l l e r ei si 的e 丘- 。c to nt h e 锄t e i p r i sm a 水e t p e r c 即舰g eo f n e wp r o d i l c t o nt l l eo t h e rh 柚d ，w h 锄血e 聊n i o no f n 册p r o d t0 l 印u t 心s i n c r e a ，t h ed e 孕o f 伽【t e 叩r i sp r o m - c t s n o v e l t ) r 、t h e 锄l t e 巾r i 。sm a d 【默p e r c e n t a g eo f 珊- w p r o d u c t 柚dt h ep m b a b i l i t yo ft h es t 蚰d a r d s 内册m l a t i o ni 1 1t h ei i l d u s 仃yw i l lb eh i g l l ，粕dt i 圮陀i s n 0e 疏c to nt l l ep a t e n t s 血e 璐i 够o n 山ew h o l e ，w h 如m 砌【e td 锄锄df o rn e 、) i rp r o d u c t si sg r c a t ， t l l et e c l l l l o l o 百c a lp e r f 0 肌a n c ei s9 0 0 dt oa l a 唱ee x t c m k e yw o r d s ：t 如l l i l o l o 西c a lr e 百m e s ，e v o l u t i o n a d re c o n o m i c s ， a p p r o p r i a t i o 玛 i i l n o v a t i o np e r f 0 肌a n c e i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢 意。 研究生签名：趱日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：遗叁垒整导师签名 甑b 、f 厶 期：皇叩：? ：加 第章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 在经济全球化和高技术化趋势不断加快时代背景下，各国企业都面l 临着技术变革的巨大挑战， 科技进步和创新已经成为企业获取竞争优势的主要来源和增强国家综合实力的主要途径和方式。如 何在瞬息万变的技术发展大潮中进行有效的技术创新己经成为现代企业发展不可避免的课题。企业 要满足不断变化的顾客需求，适应信息技术革命的要求，在经济全球化的大潮中找到自己的立足之 地，必须加快提升自身的技术能力水平，提高自主创新能力。 随着信息技术的迅猛发展、市场竞争的全球本地化以及顾客需求的个性化定制，企业所处的商 业环境发生了根本性的变化。一方面，企业要经受环境的严酷挑战；另一方面，复杂、快速动荡变 化的超竞争环境持续不断地挑战既有的创新管理实践。在这种情况下，面对企业内部和要素之间及 其与外部环境之间互动关系的日益非线性复杂化，传统的创新管理模式已不再适用。 创新是社会经济发展的不竭动力。自2 0 世纪5 0 年代中期以来，创新与变革日益成为理论界和企 业界广泛关注的、最活跃和最有吸引力的研究领域之一。各国经济实力的比较及国际经济格局的变 化己不再取决于传统的资本和劳动投入的高投入方式，而是以信息技术为核心的技术创新和技术革 命的进程，并由此决定着一个国家经济发展在国际市场中的地位和得失。无论是何种类型的工业企 业，都必须通过对技术生命周期的止确分析，合理选择技术变革项目，有效地发挥资源投入效率， 才能取得理想的经济效益。创新不是一种例行工作，而是企业家对新产品、新市场、新的生产方法 和组织的开拓及对新原材料来源的控制。熊彼特指出，创新首先且主要是经济上的概念，创新不同 于发明，只有用于经济之中，并带来利润的发明，才算是创新。 技术创新是企业生存和发展的源泉所在，是企业不断获得竞争力的关键。【4 3 】企业从事一项技术 创新，如新产品的开发，短则几年，长则十几年，甚至数十年，耗资几十万甚至数十亿，并且需要 大量的人力和物力。比如美国开发成功一种新药的平均成本是4 0 0 0 万美元，若考虑其他大量失败药 品的开发成本，则平均成本为1 1 4 0 0 万美元，平均开发周期为1 2 年( 德马斯等，1 9 9 1 ) 酬，且要投 入大量的人力、物力资源。可见，企业技术创新不是简单的科研项目，而是复杂的系统工程。既然 企业技术创新是一个系统，对它的研究就不能停留在单独的就事论事的研究上，而应该用系统科学 的方法去分析研究。事实上，企业技术创新的发展过程正是一步一步进化的过程，遵循系统演化的 规律。 在技术创新过程中，“技术一经济”选择是一个演化的过程。市场的规模、范围、复杂性和随机 性，消费者的偏好和支付能力，以及资本市场运作方式等许多因素都会影响着技术赖以生存的选择 过程。这种选择过程并不总是“完全理性”或符合逻辑，运气或机会的影响不容忽视。 由此可见，技术创新过程是一个极其复杂的社会经济活动过程，分析其过程特性有利于充分理 解技术创新的实质，更有利于进行有效的绩效管理。 1 2 研究的问题及目的 在研究企业技术( 进步) 创新活动过程中，n e l s o n 和w i n t e r 在1 9 7 7 年第一次提出技术体制 ( t e c l u l o l o 百c a lr e 西m 鼯) 的概念。他们刚技术体制作为一个理论框架刚来分析和解释不同的行业的不同 创新过程，他们认为技术体制与企业解决技术问题活动中所依赖的技术密切相关。它影响着参与技 术创新活动人员的认知、思考方式以及行为，并预示了技术发展规律和未米方向。在企业里，从事 技术创新活动的人员对创新活动起着主导作用，这些主导作用对企业的创新成果会产生影响。可以 推断，从整个创新活动过程来看，技术体制对企业的技术创新绩效会产生一定影响。具体的从技术 体制方面来说，其影响就是：当行业的技术机会大时，一般企业技术创新绩效也会相应提高；创新 的独占性强时，由于创新成果得剑保护程度提高，这样企业技术创新绩效也会提高；行业的技术进 步累积性程度较高时，在企业内的技术积累得较多有利丁创新活动进而也就提高了企业的技术创新 绩效；知识基础的特征越接近于应川科学时，企业的创新成果容易被转化为实际的生产实践，从而 有利r 企业的技术创新绩效的提高。当然，这些都是本文写作前的推断，技术体制对企业的技术创 新绩效影响如何要在实证之后才能讨论得出。 东南大学硕士学位论文 因此，本文研究的目的是：在技术体制的概念基础上，研究技术体制对企业技术创新绩效有怎 样的影响。本文先提出假设，通过技术体制各种测量维度，设计调查问卷、回收数据，进而对提出 的假设进行验证，主要了讨论技术体制及控制变量对技术创新绩效的影响。 1 3 技术体制文献综述 在整理技术体制的相关文献过程中发现：技术创新活动随着行业的不同而有很大的差异，即行 业的特征对技术创新活动会产生影响。 在帕维特的技术变革的部fj 模式( 酾l hp a “n ，1 9 8 4 ) 中，帕维特认为行业特征都可以用技 术、用户的需求和独占性来解释。帕维特( p a v r r r ) 对1 9 4 5 年到1 9 7 9 年英国大约2 0 0 0 个重要的创新 和创新公司的特征进行比较，根据部门中创新产生、创新使用和创新企业的主要活动是否一样，把 行业分为四类：( 1 ) “供方支配”部门( 包括纺织、制衣、皮革、印刷和出版、木制品) ：( 2 ) “规模 密集”部门；( 3 ) “专门供给者”部门；( 4 ) “以科学为基础”的部门。这样，帕维特对创新的企业从组 织特性和结构特性进行了分类。 尽管帕维特的分类与技术体制的定义不直接相关，但是它指出了技术机会的条件、基于技术的 进入行业的威胁和对技术的保护( p a 啊t t ，l b b s o n 龃d t 0 、v n s e i l d ，1 9 8 9 ) 在行业研究中的重要性。以帕 维特提出的行业角度来研究企业创新活动为基础，国内外学者继续研究不同行业的创新活动以及影 响因素。下面从国内外研究的现状中归纳技术体制理论。 1 3 1 技术体制的提出 在探寻一种有用的创新理论【3 1 ( 1 9 7 7 ) 中，纳尔逊时e l s o n ) 和温特( w i n 衙) 第一次提出了技术 体制的概念。纳尔逊和温特当初用这个术语是指一个行业内工程师的启发式的搜索。他们用技术体 制作为一个理论框架用来分析和解释不同的行业的不同创新过程，他们认为技术体制与企业解决技 术问题活动中所依赖的技术密切相关。纳尔逊和温特指出，技术体制和技术人员对什么是可行的或 至少什么是值得尝试的认知有关。技术体制决定了解决生产过程中遇到的困难所取得的效果的界限， 以及解决问题的技术发展方向。因此，技术体制指导着参与创新活动的技术人员、工程师和科学工 作者制定和使用一定的目标和方法来解决某个特殊的问题烈e l s 加加d w i n t c r1 9 7 7 ，1 9 8 2 ) 。纳尔逊和温 特认为，“t 程师们对存在的潜能、限制和还没有被探索的机会的感知都隐含在一种体制里面，这种 体制使得工程师将注意力集中在某一个技术发展的前进方向，这种体制还为工程师指出技术沿着这 一方向发展将会取得丰硕的成果。根据他们的研究，一个体制所隐藏的潜力、制约因素和尚未利用 的机会的意义在于注意工程师对某个可能的过程( 研究) 方向，并提供有力的指导，以致在探索这 方面的发展可能会富有成果且形成策略。换句话说，技术体制不仅定义了技术的边界，同时也说明 了达到这一技术边界的发展轨道”m e l s o na n dw i i l t 1 9 7 7 ) 。 在经济变化的演进理论( 1 9 8 2 ) 1 3 州中，纳尔逊和温特又进一步提出了技术体制的基本模型。 他们将技术区分为基于科学的技术和累积性的技术。他们认为基于科学的技术的特征是有着广泛的、 普遍的知识基础，一般来说，这种知识大都来自企业外部的那些专门从事i 域d 活动的机构，而第二 种技术知识的特征是知识基础的来源1 f 常狭窄，而且它的目标也非常的强。具有累积性的技术是在 企业内部通过不断的学习过程积累形成的。他们使剧这个模型来将技术、创新模式和产业竞争之间 联系起来。纳尔逊和温特的研究结果表明，通过这个规范的模型分析，不同的技术体制会导致显著 不同的创新模式和产业竞争。“基于科学的技术”更青睐于由产业中新的进入者带来创新，他们称这 种创新模式为“企业家的”的创新模式。反之，在累积性的技术下，创新往往由已有的大公司带来， 留给产业外的进入者的机会1 仁常有限，纳尔逊和温特称这种创新模式为“墨守成规者”的创新模式 ( “m u t i l l i s e p a n 锄o fi 肌o v a t i o n ) 。 1 3 2 技术体制的概念 纳尔逊和温特引入“技术体制”概念之后，许多学者通过技术体制来描述一些规律，也通过大量 的实证米证明了这样一个观点：在同一个技术体制内的企业往往采刚相似的方法来组织创新活动。 ( p a 们n ，1 9 8 4 ；m a l e r b a 锄do r s e l l i g o ，1 9 9 3 ，1 9 9 6 ：a u d r e t s c h ，1 9 9 7 ) 。技术就像一种制度创造一组激励 措施米投资和组织( 创新) 活动。在一段时间内，技术缓慢的发展也存在一定的路径依赖。冈此， 从动态的观点( 纵向) 上考虑的技术轨道与不同行业间( 横向) 的技术体制被认为是描述企业经营 环境的一种有刚的观点。 在技术规范利技术轨道：一种技术变革的决定冈素与方向的解释【6 l 中，多两( d o s i ，1 9 8 2 ) 2 第一章绪论 在纳尔逊和温特的理论基础上进一步的发展了技术体制和技术轨道的理论。他提出用以下三个基本 的维度来表示技术体制的特征：( 1 ) 与企业解决问题的活动相联系的学习过程的特性：( 2 ) 与企业 解决问题的活动相关的知识来源体系，这些来源包括来自企业内部和外部；( 3 ) 企业用来解决问题 的科学技术知识的基础性质。多两认为技术体制能够用来区分传统的技术推动创新模式和市场拉动 创新模式，这是冈为不同的技术轨道可以用不同的技术体制或者技术体制发展的不同阶段来解释。 多西对技术体制划分了维度，这使得原来纳尔逊和温特对技术体制的宽泛的“感知”定义变得更加具 体而且可操作。进一步地，技术体制可以通过一组关键因素的组合来进行确定。这些因素包括：技 术机会环境、独占性环境、学习的累积性和知识的基础的性质( d o s i ，1 9 8 8 ；m a l 打b a 加do r s e l l i 9 0 1 9 9 3 ) 。 因此，学习过程的特性可以通过以下三个特征进行描述：找到新的解决问题的方法或者对原有的方 法进行改进的难易度( 技术机会水平) ；对这种方法进行保护从而防止被模仿的难易度( 独占的程度) ； 以及新的或者改进的解决问题的方法对原有方法的依赖程度( 累积性) 。技术体制的知识来源体系界 定了技术机会环境的整体水平和结构( w i n t 1 9 8 4 ) 。这些知识来源包括企业的内部机构( r & d 部门、 生产部门、销售部门) ，产业链垂直维度上的其他企业( 供应商和客户商) ，竞争对手，以及产业的 公共机构( 如大学和公共研发机构) 。知识的特性表述了该知识是缄默知识( t a c i t ) 还是被编码的知 识( d i f i e d ) ，是解决问题活动中的专门知识还是通用知识，是简单的知识还是复杂的知识；是独 立的知识还是一个体系中的组成要素( w i n t e r ，1 9 8 4 ) 。 在技术体制的变革中，荷兰籍学者伊博凡特( i b ov 姐d ep o e l ) 【2 】p 4 9 胡( 2 0 0 3 ) 认为，“技术体制” 是某种技术的设计和进一步发展的规律，这些规律引起渐进的、累积性的技术发展模式。伊博凡特 ( n ) 0v 柚d ep o e l ) 的技术体制的变革中定义创新模式的初始和发展的各种角色和劳动力分t 的组 合，进而将创新模式分成四种模式：( 1 ) 供应商依赖模式( 2 ) 研发依赖模式( 3 ) 用户驱动模式( 4 ) 使命向导模式。伊博凡特( i b 0v a nd ep o e l ) 研究了这四种创新模式如何允许和限制技术体制变革的 根本创新的出现。他认为这四种创新模式会对根本性的产品创新产生不同的促进和限制作用，进而 会使得技术体制发生变化。通过大量的案例研究，他最终得出结论：不同的技术体制下会表现出不 同的创新模式，这些创新模式又会限制和促使已有的技术体制发生变化，并且创新模式不但会影响 技术体制的演变方向而且会影响这种演变的程度。 瑞普( r j p ) 和凯普( 1 向n p 、1 9 9 8 ) 对技术体制定义是一组规律或法则( 髓珊衄砷【引。他们认为技术 体制指示了技术发展的典型特征，它不仅指导着工程师的研究活动，而且还引导着技术发展过程中 其他人员的行为和他们之间的相互作用。在凯普( 1 ( e m pe ta 1 、1 9 9 8 ) 与范登贝恩德( 啪d 伽e n d e ) 的定义中使用了相似的概念，尽管这组规律应用于不同的技术体制，但其主要重点在于这一组规律 明确了一种专门技术。 与瑞普( 砌p ) 和凯普( 量矗l p 、1 9 9 8 ) 有所不同，马莱尔巴( m a l 曲a ) 和奥尔塞尼戈( o 璐e i l i g o 、 1 9 9 0 ，1 9 9 3 ) 进一步发展了技术体制的概念。他们定义技术体制的要点既不是一组规律，也不是用来 为一种专fj 技术定义的技术发展的特殊模式。1 2 j ( i v dp o e 佩铭e 卸c hp o l i c y 3 2 ( 2 0 0 3 ) p 5 0 右下角注释) 。 他们定义的主旨在技术或行业部门间的结构不同。按他们定义，不同的技术体制帮助解释在不同的 行业部门技术发展的不同模式。他们将技术体制定义为一组关键冈素的特定组合。这些因素包括： 技术机会、创新的独 性、技术进步的累积性和支撑企业创新活动的知识基础的特点。技术机会反 映了任何一笔研究投资实现创新的可能性：创新的独占性是防止创新被模仿以及冈模仿从创新活动 中攫取利益的可能；技术进步的累积性意味着今天的知识和创新活动形成了明天创新的技术机会并 给他人的创新建立壁垒；知识基础的特点指那些支撑企业创新活动的知识的性质，包括知识的专用 性、隐含性、复杂性、独 性等。他们用这种定义方式区分的是不同的技术和行业部j 所具有的不 同的结构特征。马莱尔巴和奥尔塞尼戈( m a i e r b a & o r s e n i g o 、1 9 9 4 ，1 9 9 6 ) 通过对不同产业和不同 技术部fj 的创新和竞争模式进行了比较，验证了纳尔逊和温特的技术体制模型。 1 3 3 技术体制的研究内容 上面是不同学者对技术体制的理解以及一些定义，多数是从技术体制的组成部分来描述的，如 马莱尔巴( m a l e r b a ) 和奥尔塞尼戈( o r s e r i i 9 0 、1 9 9 0 ，1 9 9 3 ) 认为的四个因素。另外，学者仃j 还在技 术体制框架下研究其与创新活动之间的关系。具体的文献如下。 在具体技术的熊彼特的创新模式( s c h 啪p e t 鲥觚p a t t 锄so f i n n o v a t i o na r et e c h n o l o g y s p e c i f i c ) 唧1 中，马莱尔巴和奥尔塞尼戈( m a l e r b a & o r s e n i g o 、1 9 9 6 ) 使川美国和欧洲的专利数据对一系列影 响冈素进行了分析研究，包括：企业创新活动的集中程度和不对称性、创新企业的规模、创新企业 层次的演变和新的创新企业相对于已有企业的重要性。他们的研究认为，学习和知识的积累过程存 3 东南大学硕一i ：学位论文 在着一些不变的特征，这些特征会对企业技术创新活动产生十分重要的影响。这些特征随着行业的 不同而不同。研究结果显示，行业中的创新活动的不同可以通过反应不同技术知识特征的技术体制 来解释。 k 肌nl 胱和c h a i 姗gl i m ( 2 0 0 0 ) 删最先将技术体制与后( 发) 起国家实现技术追赶和技术跨 越联系起来。他们使用市场份额的大小来衡量技术追赶的程度，然后通过分析技术能力水平的提高 来解释技术追赶的实现。在他们的模型当中，技术能力是由已有的知识基础和研发努力程度所决定 的，而研发努力程度又是由产品中的技术体制所决定，这是由于技术体制决定了产品开发的期望成 功几率。利用这个模型，他们解释了韩国在d 洲、汽车、移动电话、消费电子品、个人电脑和机 械工具行业实现技术追赶时，其技术追赶模式不同的原因。他们认为当一个产业的技术体制表现为 较高的累积性和技术轨迹的可预测性，那么技术追赶就比较困难，尤其对于大型企业而言。进一步 地，蝎，0 i o h op a d 【和1 0 即nl c ：e ( 2 0 0 4 ) 1 6 l j 通过比较韩国和中国台湾的实际情况，利用1 9 8 0 1 9 8 5 年的美 国专利数据，分析了技术体制对技术追赶的影响作用。在m a l e r b a 等( 2 0 0 0 ) 定义的四个技术体制变 量基础上，他们针对后发国家的技术追赶，新增加了四个技术体制变量，即：外部知识的可获得性 ( a c o 嚣s i b i l i t yt 0 既t i e l a ll ( i l o w l e d g en o w s ) 、相对技术生命周期( r - e l a t i v e 眈i l i l o l o 函c a lc y c l et i m e ) 、 知识的初始存量( 硒t i a ls t o c ko f a c c l l m u l a t i v ek n o w i e d g e ) 和技术轨迹的流动性( f i u i d 时u n c e n a i n 坤 o f 魄h n o l o 昏c a lh 萄t o l y ) ，并且开发了一套关于技术体制的定量指标。他们发现，知识的初始存量 越大、技术生命周期越短，技术追赶越容易发生。接着他们在表现出了技术追赶的行业中分析技术 体制中的哪些因素影响着追赶的快慢。结果显示，在创新独占性高、外部知识容易接近的部门中， 技术追赶更快。 此外，还有学者o r i e c t am 勰i l i 和b a nv 唧a g 铋( 2 0 0 1 ) 参照p a v i t t 的研究，建立了一种新的技术 体制模型，用以解释荷兰各个制造业的创新模式。他们将技术体制划分为五种：( 1 ) 基于科学的体 制( s c i c e - b a s e d 啊血鹏) ( 2 ) 基于过程的体制( 胁d 锄即t a l - p r o c 懿s 陀g i i n e ) ( 3 ) 复杂( 知识) 系 统的体制( c 0 恤p l 弧l ( 1 l o w l e d g es y s t i 既i 代g i i 粥) ( 4 ) 产品：l ：程的体制( 舯d d u c t 咖g i n e 丽n gr e 西m e ) ( 5 ) 持续工艺的体制。o r i e t t am a r s i l i 和b a nv c 啊g e n 根据这五种技术体制将各个行业进行分类，从三个 维度学习过程的特性、技术知识的来源、诱导创新的因素，对各种体制下行业的技术创新活动 的特点进行分析。最终他们用这种分类方法解释不同行业在创新投入强度上、获取信息的来源上、 技术创新的来源上有不同，并且解释企业会选择什么样的合作伙伴以及哪些因素诱导着企业进行创 新等。 从国外学者们对技术体制定义可以看出，虽然这些定义在表达方式上不尽相同，但是都持有共 同的观点：技术体制能够表示出企业的技术创新活动所具有的特征，并影响着所有的参与技术创新 活动人员的对技术的认知、判断、思考方式及其在技术创新活动中行为方式，不仅如此技术体制还 预示了技术的发展规律和未来方向。 国内对技术体制的研究是以浙江大学吴小波为主的研究学者，其文献如下。 基于行业特征视角的技术创新活动的影响因素研究( 孙赫，吴小波) 文献中提出了从技术和 结构两方面反映行业特征的两个因素：技术体制和市场结构，并引入吸收能力这个影响行业特征与 技术创新活动作用机制的变鼍，形成了技术体制、市场结构与吸收能力共同作用技术创新活动的概 念模型，随后使用国家统计局的公开数据，对不同行业的技术体制、市场结构、吸收能力和技术创 新活动等情况进行测度，通过多元同归分析等方法对概念模型进行了验证。通过理论分析和实证研 究，得出了如下结论：行业技术体制特征对企业技术创新活动有显著影响：行业技术机会越多，企 业创新资金投入强度加大，并提高企业的创新产出效益和产出效率；知识溢出多，企业减少创新资 金投入强度，创新产出效率提高；创新独占程度高，企业在创新资金投入结构中比重增人，但是企 业的创新产出效益和产出效率降低；知识特征越接近基础研究，企业的创新产出效益和产出效率会 越低。 我国制造业中f d i 行业内与行业间溢出效应研究( 孔俊、吴小波、2 0 0 7 0 6 ) 选取了中国2 8 个 制造业1 9 9 9 年到2 0 0 3 年的年鉴数据，分析得出了在技术体制影响冈素方面，技术机会无论人小对f d i 行业内溢出效应均不大，在技术独 性高的行业中则发现行业内溢出效麻比较明显，而技术体制冈 素对行业间前后向溢出效应比较有利，但是后向溢出效应则是在技术机会小和技术独l i i 性低的时候 更突出。其中在指标度苗上仿照了p a 噍l ( 2 0 0 4 ) 的做法，利h j 全行业年度申请注册专利的增艮率来 表示行业的技术机会情况。( 技术机会= ( 当年专利中请数一上年专利申请数) 上年专利中请数) ； 通过计算各个行业内企业用于购买外部技术所花费的经济费h j ( 包括国外技术引进费刚利购买国内 技术经费) 和行业内技术改选费用的比值来度量一个行业技术独占性的人小。( 技术独占= ( 技术引进 4 第章绪论 费用+ 购买国内技术经费) 技术改造经费) 。 在技术体制对行业技术创新活动影响的研究( 张云龙、吴小波、2 0 0 6 0 4 ) 文章中，作者从技 术体制的理论框架出发，构建了技术体制对行业技术创新活动的影响模型，利用我国2 8 个制造业行 业2 0 0 1 2 0 0 3 年的相关数据，采用多元线性回5 f 1 的分析方法，探讨了技术体制与行业技术创新活动 特点之间存在的关系。并最终得出如下结论：( 1 ) 技术机会大的行业，其创新投入强度更大，所获得 的政府的资金支持力度也更高，创新活动分散在更多的企业当中，企业的创新活动会更加频繁，创 新效益也更好。( 2 ) 创新独占性强并不一定会导致较高的创新投入强度，但是会使得行业内更多的企 业进行自主的创新活动，并且获得更好的创新效益。同时，创新独占性越强时，企业的创新活动频 率更低。( 3 ) 外部知识可获得性越强，创新的资金投入强度越小，得到政府的资金支持力度也较少， 创新的频繁度也比较低。( 4 ) 技术