（管理科学与工程专业论文）中国3g牌照政策研究.pdf

中国3 g 牌照政策l f 究 中文摘要 始于2 0 0 0 年的欧洲第三代全球移动通信( 3 g ) 牌照发放，标志着3 g 时代 的到来。互联网泡沫破裂和3 g 牌照的天价拍卖将国际通信市场带向低迷。与此 同时，中国移动通信市场却捷报频传：由大唐电信开发的t d s c d m a 成为中国 第一个得到国际认可的通信标准；2 0 0 1 年8 月，中国移动用户总量超过美国， 位居世界第一：2 0 0 3 年末，中国移动用户总量超过国内固定用户总量，中国真正 进入到移动通信主导国家行列。把握3 g 机遇，扭转中国在2 g 技术上受制于人 的局面，在保持运营业良好发展势头的同时，提升中国通信制造业的竞争能力， 意义重大。 当今世界通信业，既存在互联网泡沫破裂和3 g 牌照天价炒作所表现的过度 党争，也普遍存在本地固定通信放松管制后的竞争不足。在同一行业内形成不同 类型的不当竞争，是由通信行业特点以及目前发展阶段决定的。本文用预期需求 曲线成功地解释了竞争过度的成因是预期过高，用市场势力解释了竞争不足的成 因是垄断势力残留，明确了市场失灵是不当竞争形成的根本原因。通过追溯竞争 理论发展过程，确认政府管制的必要性。由于3 g 正处在形成期，确定目前最重 要的政府管制是市场准入管制，而市场准入管制需要牌照政策来落实。 通过研究移动通信技术特性确定其经济学特征，明确独特的管制要求。界定 移动通信产业价值链，确定运营商是牌照政策管制的主要对蒙。结合管制要求， 提出牌照政策的具体研究内容，分别为建立反映运营商市场结构的牌照数量模 型、研究通过牌照政策推动中国标准和提升中国通信制造业的竞争能力的方法和 对牌照发放方式提出建议。 证明移动运营是寡头垄断行业，确定产：业福利最大化要求下寡头垄断行业最 佳牌照数量的判断依据，结合电信业的技术特点及颁布的频率规划，建立最佳牌 照数量模型：。：= 垡型兰二坦兰睾篓生堂。对中国现有移动通信业的竞争 度进行实证研究，提出有关牌照数量的政策建议：牌照费用的设定权应由政府掌 握，而不是由市场决定；目前在位移动运营商数量低于最佳数量，需要引入新 运营商。为了达到充分竞争的目标，牌照费用应保持低水平。 研究通过牌照政策提升中国通信制造业的竞争能力，采用的是系统工程的 l i 中国3 g 牌j 姒政策研究 c l i o s 分析方法。通过提炼关键因素和分析互动关系，形成并对比了两种备选政 策方案。在所挑选出的能够兼顾更多政策目标的自下而上的各选方案中，提出技 术战略联盟思想，并采用完全且完美信息博弈分析，提出具体的政策建议：牌照 部分捆绑国产t d s c d m a 技术标准，尽快建立国内主导通信制造企、k 组成的 t d 、s c d m a 技术联盟，规定国外通信制造企业t d s c d m a 产品进入市场的条 件。 研究牌照发放方法是为了找到实现上两个政策目标的适当方法。总结各国牌 照发放方式的优缺点，追溯牌照发放方式的演变历史，明确拍卖法发放牌照的理 论机理。但由于拍卖机理既刁i 符合中国企业产权现状，也无法满足牌照费政府自 主掌握和通过牌照政策提升通信制造业竞争能力的政策目标要求，因此提出选美 是牌照最佳分配方式。 关键词：3 g 、移动通信、牌照政策 中国3 g 牌照政镱研究 a b s t r a e t t h es p e c t r u ma u c t i o n si ne u r o p ei ny e a r2 0 0 0s h o wt h a tt h ew o r l dm o b i l e i n d u s t r yh a sb e e ne v o l v e di n t ot h e3 gt i m e s ，d u r i n gw h i c ht d - s c d m a ，t h ef i r s t c h i n e s ed o m e s t i ct e l e c o ms t a n d a r d ，h a db e e na p p r o v e db yi n t e r n a t i o n a lt e l e c o m u n i o n w i t ht h eb r e a k i n go fi n t e r a c tb u b b l ea n dt h eo v e r - b i do f s p e c t r u ml i c e n s e ，t h e w o r l dt e l e c o mm a r k e tw e n td o w n w a r d s 。w i t h o u tt h ea f f e c tb yt h ed o w n w a r d ，c h i n e s e m o b i l et e l e c o mi n d u s t r yk e e p st h er a p i dd e v e l o p m e n ti nt h ef o l l o w i n go v e r2y e a r s ： t h ed o m e s t i cm o b i l et e l e c o ms u b s c r i b e r ss u r p a s s e dn o to n l yt h a to f u s ，b u ta l s ot h e d o m e s t i cf i x e dt e l e c o ms u b s c r i b e r s h o wt oc a t c ht h eo p p o r t u n i t i e si n3 g 、i 也t h e d o m e s t i ci n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t om a i n t a i nt h eg o o dd e v e l o p i n gt r e n d sa n dt o e n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n e s em o b i l e e q u i p m e n ti n d u s t r y a r et ob e c o n s i d e r e df o rt h ei n d u s t r i a ls t r a t e g yo f3 g t w o p h e n o m e n a e x i s ta tt h es a m et i m ei nt h ew o r l dt e l e c o mm a r k e t ： o v e r - c o m p e t i t i o ni nt h eb u r s to fi n t e m e tb u b b l ea n dt h eo v e r - b i do f3 gl i c e n s e s ，a n d t h ei n a d e q u a t ec o m p e t i t i o ni nt h el o c a lf i x e dt e l e c o mm a r k e ti nj a p a na n dg e r m a n y t h ev a r i o u si n c o r r e c tc o m p e t i t i o n si no n ei n d u s t r ya r ec a u s e db yt h ec h a r a c t e r i s t i c s a n dt h ec u r r e n td e v e l o p i n gs t a g eo ft h et e l e c o mi n d u s t r y t h ep a p e re x p l a i n st h e o v e r c o m p e t i t i o n w i t ht h e e x p e c t a t i o n c u r v e s u s s e f u l l y , a n d t h e i n a d e q u a t e c o m p e t i t i o nw i t ht h em a r k e tp o w e r i ti sc o n c l u d e dt h a tt h e r ei st h em a r k e tf a i l u r ei n t h er u no f t h ei n d u s t r y , s ot h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o ni sa b s o l u t e l yn e c e s s a r y a s3 g i s s t i l li nt h ef o r m a t i o n ，s ot h em a r k e te n t r yi st h em o s ti m p o r t a n ti s s u e ，a n dt h e l i c e n s i n gp o l i c yi st h er e g u l a t o r yt o o lf o rt h ei n d u s t r y b yd i s c u s s i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h em o b i l et e l e c o m ，t h ee c o n o m i c a lf e a t u r e s a r ed e f i n e d ，a n dt h ed i s t i n c tr e g u l a t i o nr e q u i r e m e n t sa r ed e s i g n e d b ys k e t c h i n gt h e i n d u s t r i a lv a l u ec h a i n ，t h ec e n t r a l p o s i t i o no ft h et e l e c o mc a r r i e r s i sc l a r i f i e d ，t h e t e l e c o mc a r r i e r sa r es e t t l ed o w na st h ep r i m a r yo b j e c to ft h el i c e n s ep o l i c y t h e n3 t o p i c so nt h el i c e n s ep o l i c ya r ep u tf o r w a r dt ob es t u d i e d ：1 t h en u m b e ro fl i c e n s e s ； 2 h o wt ot a k et h et e l e c o me q u i p m e n ti n d u s t r i e si n t oa c c o u n tf o rt h el i c e n s ep o l i c y ； 中闻3 6 牌照政镱研究 3 h o wt oa l l o tt h el i c e n s e r e s e a r c ho nt h en u m b e ro ft h el i c e n s ei ss t a r t e df r o ma f t e rp r o v i n gt h a tt h e m o b i l et e l e c o mc a r r i e ri n d u s t r yi so l i g o p o l y , t h ec o n d i t i o ni nn a s he q u i l i b r i u ma n di n z e r o p r o f i ti sc o m p a r e dw i t ht h es t a n d a r do f i n d u s t r i a lw e l f a r em a x i m i z i n g ，t h el a t t e r i ss e l e c t e da st h es t a n d a r dt o s e t u p t h e m o d e l ， t h e n 。：二! ! 兰篓竺止三 芋兰三：! 壁羞兰i sp u tf o r w a r d b ye x p e r i m e n t a lr e s e a r c h 。n t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed o m e s t i cm o b i l et e l e c o mi n d u s t r y , t h e p o l i c ys u g g e s t i o ni s d e r i v e d f o rd r a w i n gt h ef e a s i b l e s u g g e s t i o nt o e n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h e d o m e s t i ct e l e c o me q u i p m e n ti n d u s t r y , t h ec l i o sa n a l y s i s ，o n eo ft h e s y s t e m a t i c e n g i n e e r i n g m e t h o d s c h a r a c t e r i z i n g w i t h a d v a n t a g e t o e x p l o r e t h e q u a l i t a t i v e m a t e r i a l si s s e l e c t e d b ye x p l o r i n gt h ek e ye l e m e n t sa n ds t u d y i n gt h ei n t e r a c t i o n a m o n gt h ek e ye l e m e n t s ，t h er e l e v a n tp o l i c ys u g g e s t i o nc a nb eo b t a i n e d ：1 p a r t i a l l y b u n d l et h ed o m e s t i cm o b i l et e l e c o ms t a n d a r dt or e g u l a t et h er a t i oa n ds p e c i f i ca r e at o a d o p tt d s c d m a t og u a r a n t e et h em a r k e to ft h ed o m e s t i cs t a n d a r d ；2 p u s hd a t a n g t oe s t a b l i s ht h ec l o s e s t r a t e g y a l l i a n c e o n l y w i t ht h ed o m e s t i c e q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r s ，a n dt h e nd i s c l o s et h ee s s e n t i a li p ri n t e r n a l l y ；3 m a k i n gt h er e g u l a t i o n o nt h et d s c d m ap r o d u c t e n t r ym a d eb yt h em u l t i n a t i o n a l t e l e c o me q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r s t h e o b j e c t i v eo fs t u d y i n g t h ea l l o tm e t h o do ft h el i c e n s ei st or e a l i z et h ea b o v e2 p o l i c ys u g g e s t i o n s ，t h eb e n e f i t s a n ds h o r t c o m i n g so ft h e a l l o t t i n gw a y s i nt h e d i f f e r e n tc o u n t r i e sa r ec o m p a r e d ，a f t e rr e v i e w i n gt h ee v o l u t i o no ft h ea l l o t t i n gw a y , i t c a nb es e e nt h a tt h ea u c t i o ni st h em o s tp o p u l a rm e t h o d b ys e e i n gd e e po ft h e m e c h a n i s ma n do b j e c t i v e so ft h ea u c t i o n ，a u c t i o ni sd e n i e da si tn o t o n l y f a i l ss u i t i n g f o rt h ec u r r e n to w n e r s h i po fd o m e s t i ce n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n t ，b u ta l s oc a n n o t s a r i s f yt h ea b o v et w op o l i c ys u g g e s t i o n s b e a u t yc o n t e s ti ss u g g e s t e d k e yw o r d s ：3 gm o b i l et e l e c o m ，l i c e n s i n gp o l i c y 中国3 g 牌照政策研究 1 1 问题的提m 第一章绪论 电信运营业可能是中国第一个领跑世界的行业。 i 1 1 国内外产业环境 在知识经济初见端倪和信息革命风起云涌的今天，世界的经济体系更加依赖 于人类的知识和智慧，信息和知识已经成为社会和经济发展的战略资源和基本要 素。作为信息产业的主体，通信业的市场规模从1 9 9 5 年的7 7 9 0 亿美元猛增至 2 0 0 1 年的1 2 3 2 0 亿美元，并在2 0 0 3 年达到1 3 7 0 0 亿美元1 。2 0 世纪9 0 年代以后， 移动通信的迅猛发展势头一直盛而不衰，2 0 0 3 年底，全球移动电话用户已达 1 3 5 4 亿2 ，其中中国移动通信的发展尤为引人瞩目：2 0 0 1 年8 月1 4 日信息产业 部公布数字，中国移动电话用户7 月底已经达到1 2 0 6 亿户，超过美国，跃居世 界第一3 。2 0 0 1 年和2 0 0 2 年，中国移动电话用户分别以6 9 8 和4 2 3 的速度连 续攀升4 ，到2 0 0 3 年1 0 月底，我国移动电话用户数首次超过固话用户数，达2 5 6 9 亿5 。拥有世界第一大移动通信市场，中国在世界移动通信领域举足轻重。 移动通信技术目新月异，平均每十年更新一代：从第一代模拟移动通信技术 到第二代数字移动通信技术( 下文简称“2 g ”) ，再到以提供高速无线上网、多 媒体和实现漫游全球为特征的“多媒体”第三代移动通信技术( 下文简称“3 g ”) ， 整个演进历程不足3 0 年6 。以1 9 9 9 年3 月，全球第一张3 g 移动通信牌照在芬兰 的发放为标志，世界各国纷纷加入到3 g 牌照发放的行列中来，以期在即将到来 的3 g 时代获得先发优势。 相应的无线电频段使用权是移动通信的运营基础，一般做法是将这一国家稀 由于2 0 0 3 年全球统计数据还来公布，j 习此这里引1 t u 预捌数作为参考。数据来源：h t l d ：w w 砒咖f j a f f l t u d c f f s t a t i s t i c s a t g l a n c e k e y t e l e c o m 9 9h t m l 数据来源：1 d a t e h r t p ：n e w ss o h uc o r n 0 9 1 7 n e w s l 4 7 3 5 1 7 0 9s h t m l 吴基传主编，中国电信业发展指导2 0 0 3 ) ) ，北京：新华出版社，2 0 0 3 年3 月，p 3 h t t p ：t e c h s i n ac o mc n i v t 2 0 0 3 1 l - 2 2 0 7 2 4 2 5 9 1 5 8 s h t m l 第一代模拟系统是美国b e l l 公司1 9 7 1 年提出，1 9 7 8 年商用的。 中圆3 g 牌照政策研究 缺资源的使用权以牌照的形式发放给移动运营商。由于在移动通信产业链上，运 营商对通信设备的采购和移动终端产品的购买有最终决策权7 ，所以牌照政策的 附带内容往往会直接影响到新一轮技术竞争中通信设备和终端制造企业的命运， 如欧洲g s m 是将牌照政策和本地区倡导的技术标准进行了捆绑，保证了本地区通 信制造企业的利益。由于牌照的发放直接影响着一个国家在新一代技术上的发展 水平、市场格局以及产业链的各个环节，因此牌照政策需要综合考虑技术、频段、 牌照和相关制造产业的相互依存关系。 2 g 上我国已经培育出世界第一一大市场，但相关设备平台基本由国外企业一统 天下，相当大的利润都被国外获取。那么面临3 g ，我们该如何规划，在保持运 营业快速发展的同时，提升我国相关行业的竞争能力，保护国家利益，这需要从 开始就缜密布局，为日后健康发展奠定良好的基础。 截至2 0 0 3 年3 月，全世界已经发放的3 g 牌照有1 2 0 个8 ，但仅在欧洲1 2 国 发放的5 0 张3 g 牌照费就高达2 0 9 9 亿美元! 这一天文数字不但没有推动3 g 进入 快速发展期，反而出于过高的牌照费，使运营商背受了沉重的债务包袱，以至成 为3 g 发展的巨大障碍。随着各国已取得3 g 牌照的运营商一再推迟商用时间，越 来越多的疑问聚焦在3 g 上。在这样的国际背景下，拥有世界最大移动通信市场 的中国，对于3 g 的决策显得至关重要。 1 i 2 逻辑思路及前提界定 根据接近决策层的人士透露，我国在思考3 g 问题上遵循的逻辑思路是这样 的9 ： 1 ) 是否有必要发展3 g ? 考虑技术优劣势、社会经济意义和战略目标等因素i 2 ) 发展3 g 需要具备什么条件? 考虑市场容量、技术稳定性和设备成熟度、频率 资源配置、资金投入和消费需求阶段等因素： 3 ) 如何以最佳方式启动3 g 7 考虑标准选择、市场启动时机、进入成本，包括自主 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，下文简称“i p r ”) 费用、牌照对象 和方式、运营者数量等因素； 7 由于国外更多是机卡合一，因此运营商都是统一采购终端，与卡一起向大众进行销售。 8 3 g 标准幕后的利益之争，中国经营报，2 0 0 3 年3 月1 0 臼 9 h t t p ：t e c h s i n a c o m c r d i t t 2 0 0 3 - 1 1 1 7 0 7 2 5 2 5 6 8 3 5 s h l m l 中国3 g 牌照政策研究 4 ) 如何有效支持国产标准和国内企业? 考虑w t 0 规则下，政府扶持行为的合法性 与有效性，政策工具至关重要； 5 ) 如何应对后3 g 时代的市场环境? 考虑进一步强化监管，解决互联互通、业务 资费、普遍服务、资源共享、号码可携等方面出现的新问题。 由此引出的核心政策目标为： 第一、政府对3 g 制造业倾注了心血和期待，力图借助发展3 g 时机扭转通信设 备制造业长期受制于人的被动局面，从而形成能够自主发展、进而领先全 球的巨大产业链条。为此必须有效解决与i p r 相关的一系列问题，坚定不 移地支持国产标准t d s c d m a 和国内具有自主研发制造实力的通信设备 制造企业； 第二、3 g 运营业必须突破2 g 时代的双寡头竞争局面，引入新的竞争力量，在 业务结构、创新能力和竞争模式等方面跃上新台阶，力争造就立足中国、 面向全球的跨国通信运营商。 3 g 作为一个重要产业，需要研究的问题涉及到方方面面。在上文提到的核 心政策目标框架下，为了有的放矢、目标明确、深入细致地研究3 g 牌照政策， 探索其中发展规律，需要通过假设界定研究范畴。本文的假设具体如下： 1 ) 发展3 g 事在必行，因此本文将不涉及研究发展3 g 必要性的问题； 2 ) 3 g 发展条件随着移动通信产业的演变将逐步具备，故不考虑制约因素的影响； 3 ) 后3 g 时代的市场环境归属于其它研究范畴，需要进行另文研究，这里不考虑 其对研究目标的影响。 在以上假设下，本文的研究将集中于下述两方面： 1 ) 如何以最佳方式启动3 g ? 2 ) 如何有效支持国产标准和国内企业? 由此界定本文的研究问题。 1 1 3 问题的界定 我国政府发展国内3 g 的宗旨是“积极跟踪、试验先行、培育市场、支持发展”。 具体到政策，说法和推测有很多，但权威的观点还没有形成，这就需要理论结合 实践，对我国的3 g 政策进行深入细致的分析，以期对3 g 发展提出建设性意见。 中国3 g 牌照政策研究 就“如何以最佳方式启动3 g ? ”，主要问题是： 1 ) 促进移动通信市场发展的最佳力式是什么? 这需要分析造成目前通信行业不 良发展的根源，总结可行的运作方式； 2 ) 可行的运作方式下，具体的操作是怎样的? 这就包括良好的市场格局应如何 形成和如何通过牌照发放来形成起好市场格局。 就“如何有效支持国产标准和国内企业? ”，主要问题是如何通过牌照政策 提升我国通信制造业的竞争能力。 总结起来，本文研究的问题归纳为四个： 1 ) 不良竞争的格局是什么原因造成的，应如何避免? 2 ) 市场结构应如何确定? 3 ) 如何通过牌照政策提升我国通信制造业的竞争力? 4 ) 如何发放牌照，实现政策目标? l - 2 国内外研究现状 由于本文是应用性研究，因此文献研究是紧紧围绕本文的研究目标来进行 的。下文对于国外和国内研究现状的阐述都分为四个方面，即：竞争和管制的关 系、牌照数量研究、牌照政策与企业竞争能力的关系和牌照发放方式。 1 2 1 国外研究现状 虽然竞争和管制关系的研究是经济学一个非常占老的话题，也一直处在经济 学家的研究视野内，但对于通信行业竞争和管制最新一轮的研究始于对美陶 1 9 9 6 年颁布电信法后市场运行效果的反思。相关研究主要是分国别，从实证角 度，总结现状后探究规律来进行。主要的结论随研究国家的不同而不同。 发达国家在反思了全面开放的结果后，基本上都得出了全面开放的政策无法 促进竞争，反而会阻碍市场发展的结论。有关美国的研究中，a l f r e de k a l n ， t i m o n t h yj t a r d i f f ，d e n n i sl w e is m e n ( 1 9 9 9 ) 1 0 分析了当1 9 9 6 年旨在全面开放的 美国电信法出台后，许多领域并没有出现应有的竞争格局的原因。他们认为， o a l h e d e k a h n ，t i m o t h y jt a r d i f f d e n n i slw e i s m a n ，t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n s a c t a t t h r e e y e a r s ：b n e c o n o m i ce v a l u a t i o no f i t si m p l e m e n t a t i o nb yt h ef e d e r a lc o r r a n u n i c a t i o n sc o m m i s s i o n ，i n f o r m a t i o ne c o n o m i c s a n dp o l i c ylt ( 1 9 9 9 ) 3 1 9 - 3 6 5 中国3 g 牌照政策研究 电信法不但规定了以网络元素租赁和转售两种形式进入本地市场，而且还规定这 一租赁和转售折扣必须遵循最有效率企业的成本标准，这些规定短路了通过竞争 达到平衡的过程，造成了事实上的无效率，同时也危及到了电信法目标的实现。 n i c h o l a s e c o n o m i d e s ( 1 9 9 9 ) ”认为电信法的目的之一是为了实现将过去1 2 年中在长途电话领域取得的从完全垄断市场转变到有效竞争市场的经验引入到 本地通信市场，但是经过3 年的运行，法案实施缓慢，不但没有取得实质性的进 展，反而导致本地运营商之间的兼并，如果这一趋势继续保持，则通过全面开放 促进竞争将不可能实现。l a w r e n c ej w h i t e ( 2 0 0 0 ) u 认为美国电信法大大 低估了垄断瓶颈的市场势力，可以作为因为不恰当公共政策导致竞争效果扭曲的 案例进行反省。h e l la k o s k i ，s u m i t k m a j t t m d e r ( 2 0 0 2 ) ”认为电信法开放了 本地通信市场后，并没有出现预想中本地通信业的激烈竞争、新进入者能够取得 显著市场份额的局面。通过对1 9 9 4 1 9 9 8 年主要本地运营商数据的挖掘，他认为 这一现象主要是由于新市场进入者的威胁显著影响了在位运营商的战略决策，在 感受到威胁后，在位者积极地采取措施并制造了进入障碍，从而阻碍了新进入者 的进入，以达到延续其垄断地位的目的。在对英国的研究中，m a r i am i c h a l i s ( 2 0 0 1 ) 1 4 考察了英国本地接入市场的演化进程，提出了服务导向型和基础网络设 施导向型的市场进入应采用不同的管制策略，尤其是在类似本地非绑定环路建设 的早期阶段，单纯依靠一般的市场竞争原则是不行的，政府的管制政策必须进行 深度的介入。g i o v a n n if r a q u e l l ，d a v i d ev a n n o n i ( 2 0 0 0 ) ”采用b a n k e r 等 分析公司利润率的方法，检验了1 9 8 9 1 9 9 3 年欧洲主要电信运营公司不同运营方 面的工作业绩，结果显示在研究期间内，这些运营商普遍实现了生产力的提高和 投入产出比例的下降。这些结果与一般所认为的激励性管制政策能够提高效率的 结论是一致的。 发展中国家由于正处在逐步放开并引入竞争的阶段，因此大部分结论是应该 “n i c h o l a se c o n o m i d e s ( 1 9 9 9 ) ，t h et e l e c o m m u n i c a t i o n sa c to f1 9 9 6a n dl t si m p a c t ，j a p a na n dt h ew o r t d e c o n o m y1 1n 9 9 9 ) 4 5 5 - 4 8 3 “l a w r e n c ejw h i t e u s t e l e p h o n ed e r e g u l a t i o n ：1 e s s o n s t ob el e a r n e d m i s t a k e st ob ea v o i d e d ，j a p a na n dt h e w o d d e c o n o m y ，1 2 ( 2 0 0 0 ) 1 7 3 - 1 8 3 ”h e l iak o s k ia n ds u m i tk m a j u m d a r ，p a r a g o n s o f v i r t u e ? c o m p e t i t o re n t r ya n dt h es t r a t e g i e so fi n e u m b e n t s i nt h eu s 1 0 c a lt e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y * 1 ，i n f o r m a t i o ne c o n o m i c sa n dp o l i c y , v o l u m e1 4 i s s u e4 d e c e m b e r 2 0 0 2 ，p a g e s4 5 3 - 4 8 0 ”m a r i am i c h a l i s ，l o e a lc o m p e t i t i o na n dt h er o l eo f r e g u l m i o n ：t h ee u d e b a t ea n db r i t a i n se x p e r i e n c e 。 t e l e c o m m u n l e a t l o n sp o l i c y2 5 ( 2 0 0 1 ) 7 5 9 - 7 7 6 ”g i o v a n n if r a q u e l l i d a v i d ev a n n o n i ，m u l t i d i m e n s i o n a lp e r f o f i n a n c ei nt e l e c o m m u n i c a t i o n s r e g u l a t i o na n d c o m p e t i t i o n ：a n a l y s i n gt h ee u r o p e a nm a j o rp l a y e r s ，i n f o r m a t i o ne c o n o m i e sa n dp o l i c y1 2 ( 2 0 0 0 ) 2 7 4 6 中国3 g 牌照政策研究 进一步放松管制。如l u i sh g u t i e r r e z ，s a n f o r db e r g ( 2 0 0 0 ) ”研究了拉丁美 洲和加勒比地区国家1 9 8 5 1 9 9 5 年通信市场的发展状况，考察了经济、制度和管 制等方面对人均电话线的影响。结果显示，良好的政治和鼓励竞争的政策是通信 行业发展的熏要驱动力量。d a v i dd o r n i s c h ( 2 0 0 1 ) ”回顾了波兰电信2 0 世纪9 0 年代的发展历程，分析了政府管制政策的存在对于调动私立运营商和囡立垄断运 营商活力之间关系的影响，明确管制与竞争应共存，并指明了波兰电信未来应继 续引入竞争和私有化的方向。s e o n k y o uc h a i ，m y e o n g h ol o e ，g y u h w ac h u n g ( 2 0 0 1 ) ”研究了虽然韩国移动用户数在飞速上升，但移动市场并没有出现价格竞 争的原因，认为这现象除了运营商各自的差异性企业战略外，政策对价格的监 管也起了作用。但这种监管可能会导! 致超需求，这种非最优化的方式可能会扭曲 运营商的业绩，从而得出为了增强韩国移动运营商的竞争和提高消费者福利，放 松管制是必要的结淦。 在对全球放松管制，引入竞争的趋势进行研究后，e r i cl i e ( 2 0 0 2 ) ”认为 在通信行业引入竞争是趋势，但是如何形成有效竞争是通信行业所面临的重要课 题。经验表明，在已经引入竞争的领域，仅借用市场自由开放的力量达到有效竞 争是不充分的，因此通过政府制定相应的政策来促进有效竞争是必须的。 总而言之，国外就通过竞争和管制促进产业发展还没有形成统一的结论。 除了探讨竞争与管制的关系，也有大量文献在研究通信行业特性与发展规 律，以期为有效管制提供操作建议。最有影响力的当属l a f f o r t 和t i r o l e ( 2 0 0 0 1 2 0 所著的( ( c o m p e t i t i o n i nt e l e c o m m u n i c a t i o n s ) ) ，文中将经济学理论运用到实际的通 信行业政策分析中，通过系统化研究提出了激励性规制理论，主要结论包括： 定程度的价格歧视是适宜的，零售价格歧视不会形成接入价格歧视，在基础设施 和服务领域采用不同规制政策将影响企业行为，最高限价规制存在缺陷，双向接 入行业竞争具有特殊性，普遍服务可以有收益地提供等。其他的研究都是在细分 ”l u i sh g u t i e r r e z , s a n f o r db e r g ，t e l e c o m m u n i c a t i o n sl i b e r a l i z a t i o na n d r e g u l a t o r yg o v e r n a n c e ：l e s s o n sf r o m l 丑t i na m e r i c a , t e l e c o m m u n i c a t i o n s p o l i c y2 4 ( 2 0 0 0 、8 6 5 8 8 4 ”d a v i dd o r n i s c h ，c o m p e t i t i v e d y n a m i c si np o l i s ht e l e c o m m u n i c a t i o n s1 9 9 0 2 0 0 0 ，g r o w t h ，r e g u l a t i o na n d p r i v a t i z a t i o no f a n i n f r a - s l m c t u r a l m u l t i n e t w o r k t e l e c o m m u n i c a i o n s p o l i c y 2 5 ( 2 0 0 1 、3 8 1 叫0 7 ”s e o n k y o uc h o i ，m y e o n g - h ol e e a n dg y u h w ac h u n g ，c o m p e t i t i o ni nk o r e a nm o b i l et e l e c o m m u n i c a t i o n s n m r k e t ：b u s i n e s ss t r a t e g ya n dr e g u l a t o r ye n v i r o n m e n t i ，t e l e c o n a m u n i c m i o n sp o l i c y , v o l u m e2 5 。i s s u e s1 2 ， f e b r u a r y 2 0 0 1 p a g e s1 2 5 1 3 8 “e r i cl i e ，c o m p e t i t i o n p o l i c yi nt e l e c o m m u n i c a t i o n s ，w o r k i n gp a p e rf r ow o r k s h o p o nc o m p e t i t i o np o l i c yi n t e l e c o m m u n i c a t i o n s ，g e n e v a 2 0 - 2 2n o v e m b e r2 0 0 2 j e a n j a c q u e sl a f r o r t ，j e a nt i r o l e ，c o m p e t i t i o ni nt e l e c o m m n u n i c a t i o n s ，2 0 0 0 m a s s a c h u c h u s e t t si n s t i t u t i o n o f t e c h n o l o g y 中国3 g 牌照政策研究 领域展开的：j o h n h a r i n g j e f f r e yh r o h l f s ( 1 9 9 7 ) 2 1 ，p a t r i c kx a v i e r ( 1 9 9 7 ) 2 2 g i a r m i d e f r a j a ( 19 9 9 ) 2 3j o s h u as g a n s ，s t e p h e np k i n g ( 2 0 0 0 ) “，m a r cb o u r r e a u ，p m n a r d o g y a n ( 2 0 0 1 ) 2 5 ，p i e t r oc r o c i o n i ( 2 0 0 1 ) 2 6 等从资费管制，j o s h u as g a n s ，s t e p h e n e k i n g ，g r a e m ew o o d b r i d g e ( 2 0 01 ) 2 7 等从号码携带，m u s t a f ad i n e ，k i n g s l e ye h a y n e s ，r o g e r fs t o u g na n ds e r d a r y i l m a z ( 1 9 9 8 ) 2 8 ，s h a r o ns t r o v e r ( 2 0 0 1 ) 2 9 等从普 遍服务的角度进行了讨论。 相对于竞争和管制关系的大量研究工作，有关移动通信牌照数量的研究文献 则很少。目前已发放牌照的国家大多使用“拇指规则3 0 ”来规划新技术的牌照数 量，一般多为n + i 或n + 2 ( n 为原有技术牌照数量) 。在这一简单方法之外， 科学系统地研究通信行业市场结构则主要是由h a r a l dg r u b e r 来推动的。h a r a l d g r u b e r ( 2 0 0 1 ) 3 1 在借鉴j o h ns u t t o n ( 1