（国际关系专业论文）国际环境保护机制效用研究.pdf

l p ； 皋 量 国际环境保护机制效用研秘 j 艿2 0 日 摘要 f 全球环境问题是当今国际社会发展进程中最为突出的全球性问题之一。国际环境保 护机制则是国际社会试图解决跨国界环境问题的重要努力形式。自1 9 世纪末期开始，尤 其是2 0 世纪中期以来国际环境保护机制经历了迅猛的发展，并且日益成为国际社会引 人注目的现象。但是从另一方面看地球自然环境恶化的趋势并未得到遏制，这就使人 们对国际环境机制的整体效用问题产生了怀疑。更具体的说，事实上针对不同环境问题 的国际机制之间存在着效用高低的差异。这些现实促使我们思考这样的问题，既存的国 际环境保护机制在多大程度上解决了国际环境问题或者说约束了相关行为体的环境行 为? 哪些因素影响了具体的环境机制效力的发挥? 关于这些问题的讨论对国际环境保护 的制度创新有哪些启示? 怎样构建全球环境治理的有效行动框架? 对这些问题韵分析不 仅在学理上是必要的，而且这对国际环境保护的实践来说也是迫切的。 与颇为流行的成本效益分析方法不同，本文从国际关系的基本状态出发，认为 国际环境保护机制效用是指国际环境机制预设目标的实现程度主要表现在机制对相关 行为体环境行为的约束程度：国际环境机制的设计特征、国际关系的权力分配现实以及 国家内部的因素影响了这一机制效用的发挥；从建立公正合理的国际新秩序着眼，从改 进机制本身的设计原则和构建全球环境治理行动框架人手，将有助于提高现存国际环境 机制的效用。l ，一万 本文第一章首先提出问题，对本文的研究对象及范围作一个界定。第二章则从学理 上对国际环境机制效用的概念及衡量标准进行界定。第三章侧重于个案分析j 伍 第二章分析框架的具体运用，也是进行下一章讨论的基础。在前面分析的基础上 章分析哪些因素影响了国际环境机制效用的发挥，即在什么样的条件下国际环境保护机 制更容易发挥其效用。论文的最后一部分则从国际关系行为体的角度提出，构建全球层 面的治理行动框架将有助于提高国际环境保护机制的效用。 美键词：国际机制国际环境保护机制效用全球环境治理 分类号：d 9 9 6 9d 8 1 3 4d 8 1 3 7x 0 11 ) (x 2 ，li盎萃 h ，浸ie誓l蟹i蠹恿渣譬 豪 藩蓬曩p1-rr， as t u d yo r lt h ee f f e c tiv e n e s so f in t e r n a tio n aie n vir o n m e n t ai r e g ii t l e s ( a b s t r a c t ) s i n c et h ee n do f1 9 “c e n t u r y , t h ei n t e m a t i o n a 】e n v i r o n m e n t a lr e g i m e sh a v eb e e ne s t a b l i s h e d a n dd e v e l o p e dt o c o p ew i 廿lg l o b a le n v i r u n m e n t a li s s u e s i nt e r m so ft h eo v e r1 5 0m u l t i l a t e r a i a 盯e e m e n t sc u r r e n t l yi 1 1o p e r a t i o n w ec a r ls a yt h a tt h ei n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a ir c g l m e sh a v e r e a c h e dt oar e l a t i v e l yr i p ed e g r e e a tt h es a i n et i m e g l o b a le n v i r o n m e n t a ls i t u a t i o n sc o n t i n u et o d e t e r i o r a t ea n dn o ta l lr e l e v a n ta c t o r sh a v ec h a n g e dt h e r re n v i r o n m e n t a lb e h a v i o r sa c c o r d i n g i m h e n c e an a m r a la n dc e n t r a lq u e s t i o nt oa s ki st ow h a te x t e n th a v et h ei n t e m a t i n n a le n v i r o n m e n t a i r e g i m e sp r o v e dt ob ee f f e c t i v ei n s u u m e n t so f 出a 1 m gw i t l lt l l ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m so ra f f e c t i n g t h ee n v i r o n m e n t a lb e h a v i o r so f d i f f e r e n ta c t o r s ? w h a ta et h ef a c t o r st h a ti n f i u e n c et h ee f f e c t i v e n e s s o f j n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a jr e g i m e s ? w h a ta r et h ej m p l i c a t i o n so f t l l es t u d yt ot h eb u i l d i n gu 口o f e f f e c t i v ei n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a i r e g i m e s ? h o wc 趾g l o b a i e n v i r u n m e n 诅i g o v e r n a n c e f r a m e w o r kb ec o n s t r u c t e dt oe n h a n c et h ee t f e c t i v e n e s so fi n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g i m e s ? i ti s e x i g e n ta n dn e c e s s a r yt of i n ds o m e c l u e st ot h e s eq u e s t i o n sb o t hf o ra c a d e m i cr e a s o n sa n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ei nt h e f i e l do f i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s 1w o u l da r g u ei n t h i sd i s s e r t a t i o n ：i11 1 1 ee f 琵“i v e n e s so fi n t e m a t i o n a ie n v i r o n z n e n t a i r e g i m e si m p l i e st h ee x t e n t t 1 1 a tt h ee s t a b l i s h e di n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g i m e sr e a c hi t se x p e c t e d g o a l sw h i c ha r em a i n l ym a r k e db yt h ee x t e n to fe f f e c t i n gt h ee n v i r u n m e n t a lb e h a v i o ro f r e l e v a n t a c t o r s 2 ) s o m ei n t e m a t i o n a lf a d o r sa n dd o m e s t i cf a c t o r sh a v ea l li m p a c to n 血ee f f e c t i v e n e s so f i n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g i m e sb e s i d e st h ed e s i g n i n g p r i n c i p l e sa n d f e a t u r e so f t h e s e r e g i m e s 3 ) i n t e r n a t i o n a is o c i e t yc a ne n h a n c et h ee f f e c t i v e n e s so fi n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a ir e g i r u e st h r o u g h t h ec o n s t r u c t i o no f e n v i r o n m e n t a lr e g i m e s a n dt h eb u i l d u po f g l o b a le n v i r o n m e n t a lg o v e r n a n c e t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t o f i v e c h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r e d u c e st h ei s s u e o ft h e e f f e c t i v e n e s so fi n t e m a t i o n a ie n v i r o n m e n t a lr e g i m e s c h a p t e rt w od e t - m e st h ee f f e c t i v e n e s so f i n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g i m e sa n dd e v e l o p sap o s s i b i ew a yt om e e s u ti t a f t e ra p p r a i s i n g s e v e r a la p p r o a c h e st os t u d yt h ei s s u e c h a p t e rt h r e es t u d i e ss e v e r a lc a s e sw i t h i nt h ef r a m e w o r k c o n s t r u c t e di nc h a p t e ro n ea n df o r m st h eb a s eo f t h ea n a l y s i so f c h a p t e rf o t i t , i nt h ef o u r t hc h a p t e r , 1 w o u l dg i v es o m ef a c t o r st h a tl c a d t ot h ed i f i e r e n c e a 3 m o n g t h ee f f e c t i v e n e s so fd i f i e r e n t e n v i r o n m e n t a lr e d r u e s c h a p t e rf i v ew i l ld i s c u s st h ep o s s i b l ew a y st oe n h a n c et h ee f f e c t i v e n e s sb y m e a n so fc o n s t r u c t i n gg l o b a le n v i r o n m e n t a lg o v e r u a n c ef r a m e w o r ko nt h eb a s eo fi n t e r n a t i o n a l e n v i r u n m e n t a ir e g i m e s k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a lr e g i m e s t h ee f f e c t i v e n e s so fi n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g i m e s g l o b a le n v k o n m e n t a lg o v e r n a n c e c i a s s i f i c a t i 0 1 1c o d e ：d 9 9 6 9 d 8 1 3 4 d 8 1 3 7 x 0 1 1 序言 全球环境问题是当今国际社会发展进程中最为突出的全球性问题之一。全 球气候变暖、臭氧层缺失、森林面积减少、生物物种锐减等都是全球环境问 题的典型表现。这些环境问题的严重性和不可分割性客观上促使国际社会积 极寻求解决这一问题的有效途径。国际环境保护机制即是全球层面上试图解 决跨国界环境问题的重要努力形式。自1 9 世纪末开始，尤其是2 0 世纪中期 以来，国际环境保护机制得到了较大的发展，在国际政治议程上开始占据较 为显要的地位。但从另一方面看，地球自然环境恶化的趋势以及相关行为体 的环境行为并未得到有效的制约，这就使人们对国际环境机制的整体效用问 题产生了怀疑。在微观层次上，通过对应付不同环境问题的环境机制的考察 和比较，可以发现具体的环境保护机制之间存在着效用的差异。这些现实促 使我们思考这样的问题，既存的国际环境保护机制在多大程度上解决了国际 环境问题或者说约束了相关行为体的环境行为? 哪些因素影响了环境机制效 力的发挥? 或者说国际环境保护机制在什么样的条件下更加有效? 有关这些 问题的讨论对国际环境保护的制度建设和制度创新有哪些启示? 怎样构建全 球环境治理的有效行动框架? 对这些围绕国际环境保护机制效用问题的讨论 既具理论价值也有实践意义。 第一章全球环境问题与国际环境保护机制效用问题 本章重在提出问题。我首先对全球环境问题的表现及其严重性作一概述， 然后提出国际环境保护机制及其效用问题，最后分析该领域的研究状况以及本 文的主要观点和研究方法。 1 全球环境问题的严重性 在历史上的大部分时间里，人类都是在残酷的环境中挣扎着求生存。只是 到上个世纪前后，我们才开始真正的征服自然。在地球资源被过度掠夺、地球 环境惨遭破坏之后，人类开始意识到我们唯一的家园承载着多么严重的环境问 题。 人类所面临的生态环境问题和生活环境问题是在不同的区域层面上发生 的。我们从国际关系的角度所讨论的环境问题，主要是指那些能够产生跨越国 界的环境影响，并且需要国际合作才能加以防治的环境问题。这具体表现为几 大方面：全球气候变暖、臭氧层耗损、水体污染、土地资源状况恶化、生物物 种锐减以及固体废物和有毒化学品污染等。从某种意义上说，几乎所有对人类 构成严重威胁的环境问题都是国际性的，诸如臭氧层耗损、全球气候变暖、海 体污染等等，已经成为全球性公害。 以全球气候变暖为例。越来越多的科学证据表明，全球气候变暖已经发生， 并且这种趋势正在继续。1 9 9 0 年，政府间气候变化工作组关于地球温室效应和 全球气候变暖的研究报告认为，人类活动己导致大气中的各种温室气体如二氧 化碳等浓度大为增加。这些气体大量吸收地球表面的热量，致使地球表面温度 升高。报告认为，如果对温室气体的排放不加控制，在2 1 世纪地球温度将升高 摄氏2 5 度。地球温度的升高将导致海平面在2 1 世纪末升高6 5 厘米( 正负3 5 厘米) 。2 而如果极地冰冠融化，经济发达、人口稠密的沿海地区会被海水吞没， 一有的学者将国际关系中的环境问题区分为：跨国界环境问题( 指潦自一国的人类活动对另一田的环境或 两盈的共享环境所造成的破坏) ；超国界环境问题( 指人类活动对国际公财所造成的各种环境破坏) ；全球 性环境问题( 指人类活动对全球环境所造成的各种破坏) ；以及进入田际政治领域的国内环境问题这种 区分对于确立相应的环境问题解决机制是必要的参见：陈志敏，田际关系中的环境问题厦其解决机制 载复旦学报，( 社科版) 1 9 9 8 年第5 期依据这种分类奉文则主要讨论固际关系中的跨田界环境问题 和全球性环境问题 2 【英1 j 亚格、h 捅格舞编：气候变化，科学影响和政策( 第二界世界气候大会文件集) ，英国剑桥太 学出版社1 9 9 1 年版第4 9 7 页转引自王曦编著：国际环境法 ，法律出版社1 9 9 7 年版第1 1 页 6 马尔代夫、塞舌尔等低洼岛国将从地面上消失，上海、威尼斯、里约热内卢、 纽约等海滨太城市以及孟加拉国、荷兰、埃及等国也极可能难逃厄运。全球气 候变暖还会对全球农业带分布以及水资源问题产生不利影响。 臭氧层耗损是与前者紧密相关的严重的全球环境问题。臭氧层位于离地球 表面1 5 5 0 公里的大气层上层。如果大气中的臭氧变少射向地球的紫外线辐 射就会增多，从而增加人类皮肤癌的发病率，导致眼睛损伤和免疫系统的破坏， 并且会毁灭某些水生植物，引起农作物的减产，扰乱原来就很脆弱的整个地球 生态系统的平衡。从二十世纪七十年末以来，每年南极上空平流层臭氧的保护 层都会在九月份消失很多，造成众所周知的臭氧层空洞。南极臭氧空洞现在约 有九百万平方米，将近北美洲那么大。同时，全球各地都有臭氧缺失的纪录。 事实上，人们对全球臭氧缺失的预测和发现的研究走过了一条曲折的道路。直 到二十年前，大多数科学家还会嘲笑工业化合物会破坏大气中的臭氧这种说法。 但是，自2 0 世纪8 0 年代以来，科学家证实了南极上空吞没臭氧的氯原子的主 要来源是氯氟碳化合物和另外两种污染物，工业四氯化碳和陆甲酸酯溶剂。3 地球生态环境的破坏和恶化除自然规律的作用外，更多的是人类自身的社 会、政治、经济活动造成的。以历史的眼光来看，人类所面临的环境问题是经 历了一个发展过程的。2 0 世纪上半期的时候，环境问题主要表现出区域性和局 部性的特征。随着科学技术和社会生产力的高速发展，人类向自然界的索取与 日俱增。地球生态环境因遭到严重破坏而大大恶化了。这样，自2 0 世纪中期以 来，环境问题的影响规模和程度从区域性、局部性向全球性、整体性方向扩展， 从而渗透到地球生态系统的各个层次上。 概括的说全球环境问题的严重性具体表现为全球性、整体性和不均衡性 等特征上。本文所讨论的环境问题并非是某一国家所面临的个体问题而是指 多个国家乃至全球社会所面临的环境问题。从大的方面说，它关系到整个人类 的生存状态和可持续发展；从小的方面说，它至少是两个或两个以上国家所共 同面临的环境问题( 如河流污染) 。“今天的问题不是用写着能源、经济、二氧 化碳或者人口的标签来说明，也不能用写着一个国家或一个地区的名字的牌子 n i co z o n ed e p l e t i o np h e n o m e n o n , a d a p t e db yr o nc o w e n 如m a r la r t i c l ew d t t e nb yd r , rs h e r w o o dr o w l a n d f o rb e y o n dd i s c o v e r yt m ：t h ep a t hf r o mr e s e a r c ht oh u m a nb e n e f i li n h t t p ：w w w 4 n a t i o n a a m d e m i e s o r g b e y o n d ? o e y o n d d i s c o v e r y , n s g w e b o z o n e 来解释。今天的问题是多学科的和跨国界的，或者说是全球性的，”4 这是与环 境问题的自然本质分不开的。环境问题具有跨越人为边界的渗透陛，单个或部 分国家的环境问题可以通过大气运动、河流及海水流动等介质活动影响到另外 一些地区它们并不尊重国家主权和疆界。环境问题的全球性也就意味着， 由于地球生态环境是一个整体，人类不能以局部分割的眼光看待全球环境问题， 任何国家不能一厢情愿的置身于全球环境问题的影响之外。正因如此，全球环 境需要国际社会的共同努力。它需要各国能够就全球环境问题的治理达成积极 的协议，并形成建立在合作基础上的全球公共政策。单个国家虽然能够在某种 程度上解决部分的环境问题。但由于资源和政策手段的有限性，这种治理努力 相对于全球环境问题而言仍然是杯水车薪。例如，假设某国是世界上的温室气 体排放大国。虽然这一国家大幅度削减二氧化碳排放量对于限制全球二氧化碳 排放总量的增长是至关重要的，但如果其他国家继续保持目前的排放增长速度， 这对于全球气候变暖问题的解决仍然与事无补。但从另一方面说，全球环境问 题在各个地区的严重程度并不相同。环境问题并不是均匀的分布在地球上的各 个地区，各国受到环境问题的影响程度并不相同，这就成为各国采取协调一致 的行动解决环境问题的自然障碍。同时，各国政治经济发展程度的不同也往往 影响着各国进行国际环境合作的意愿和能力。“问题主要不是科学和技术上的。 科学方面我们有知识，技术方面我们有工具，问题基本上是政治、经济和文化 的。”5 2 国际环境保护机制及其效用问题 从逻辑上讲，全球环境问题的存在只是为国家之间的环境合作提供了迫切 性和必要性，并不构成国际环境合作的充分条件6 但是“公用地的悲剧”和“集 体行动的困境”并未从根本上阻止国际社会中的环境合作。环境问题在从地区 性、国家性向国际性乃至全球性发展的同时，人类解决环境问题的措捕也经历 了从局限于地区性的环境问题本身向纳入人类杜会整体发展模式、诉诸国际制 林德布罗姆( p e r l i n d b l o m ) 于1 9 8 5 年6 月2 一2 5 日在世界环境与发展委员舍公众听证会( 奥斯陆) 上的发言参见世界环境与发展委员会编：我们共同的未来) 吉林人民出版社1 9 9 7 年舨，第4 4 5 页 5 同上 s 关于这一问题的讨论参见苏长和：全球公共问题与国际合作：一种制度的分析- 上海人民出版社2 0 0 0 度的创设与完善的视角转移。国家之间在环境合作问题上通过多次谈判协商， 不断寻求克服困境的途径。国际环境保护机制由此得以形成，并成为全球环境 治理的一种重要的形式。 最早在国际问题研究中提出“国际机制”概念的是约翰鲁杰。他在1 9 7 5 年发表的一篇论文中把国际合作机制定义为“已经被部分国家所接受的一系列 的相互期望、规则和规定、计划、组织的能量和财政义务”。7 而最具代表性的 是则斯蒂芬克拉斯那的定义，他认为国际机制是，“一系列隐含的和明确的原 则、规范、规则以及决策程序。行为者对某个特定国际关系领域内的预期围绕 着它们而聚合在一起。原则是指对事实、因果关系和正确判断的信仰：规范是 指以权利和义务方式确立的行为标准；所谓规则是指对行动的专门规定和禁止； 决策程序是指决定和执行集体选择政策的习惯。”8 奥兰扬等则是将合作机制 定义为旨在规范国家在某个问题领域内行为的国家间的多边协议。一方面，合 作机制表明了一系列由明确的律令所规定的国家可以采取的行动：另一方面又 在于解释合作的因果性或构成性的变量。9 尽管学者们对国际机制的定义存在着 诸多的争论，”但可以肯定的是，国际机制这一概念使国际法学家和国际政治学 者找到了更多的契合点。政治学家越来越认识到国际关系中正式的法律框架的 重要性而国际法学家则认识到法律同政治与经济进程的密切联系。国际机制 的概念则融合了这些因素。这也意味着法律条文和议定书成为整个国际机制框 架的一个组成部分。 具体到环境问题领域，国际环境保护机制是指，为解决全球环境问题而由 行为体之间达成的一系列的行为准则和环境规约。最初的国际环境规约是在少 数几个国家之间签订的，并且只是局限在特定的环境问题领域。如1 8 6 7 年签订 的英法渔业公约：1 9 1 6 年签订的美英保护美国和加拿大候鸟公约等。 年版第9 - 1 5 页 7j o h nr u g g i 岛“i n t c m a t i o n a ir e s p o n s e st ot c c h n o l 0 盯c o n c 哪m d 讯n d s 竹，i n t 锄a t i 锄a io r 窖蚰i z a t i o n ，v o 2 9 ， n o 3 p 5 7 0 s t e p h 翩d k 矗s 眦“s t r u c 柚m | c a u s e s 柚dr e g i m ec l m 拼q 咖c 嚣黜g i m 嚣衅工n 船v 舶j n 窖v a r i a b l e s , ”i n s 咖h d 虹a s 扯lc d ，r n a t i o n a lr e g i m e s 1 u 琳b ：c o m e l lu n i v e r s l t yp r 酆1 9 8 3 ，p 2 9 0 r a n r y o u n 舀“i n n 砒i o n 丑1 r e g i m e ：p r o b l e m so f c o 眦印t f o r m a t i o i l w o r l d p o l i t i c s , 1 9 8 0 ( 4 ) ，p 3 3 l - 3 3 5 ；o r a n r y o u n g ，r n $ o u r c er 铭i m ：n a t u r a lr e s o u m m ds m 嘶m t i o n s , b e r i c i e y ：u n i v e 擂时o fc a l i f o m 沁 1 9 8 2 p 2 0 1 0 有关国际机制、国际制度和国际组织等概念的辨析参阅苏长和垒球公共问题与国际台作 ：一种制 度的分析，上海人民出版杜2 0 0 0 年舨第7 8 - 8 7 页虽然本文也认为田际机制井不包括国际组织，但认 为由于机制本身并不拥有行动的能力，而囝际组织却有能力做出必要的反应因此将在后文的分析中涉及 到国际组织对提高国际环境保护机制效用的意义 9 二战以后，随着国际环境问题的凸显，非政府组织和政府间国际组织大力推动 在环境领域建立各种各样的国际机制，以规范各国的环境行为。但总体而言， 这时期的国际环境机制处于零散的发展状态。1 9 7 2 年联合国斯德哥尔摩会议之 后，国际社会对人类环境问题和国际环境法的基本原则基本达成了一致，作为 国际环境保护指导思想和价值基点的国际环境保护准则得以系统的出现。与此 同时，一百多项地区性和全球性国际环境保护规约得咀制定和完善在联合 国环境规划署登记的多边环境规约即达1 5 2 项。国际环境规约的调整内容不断 扩充，除了针对特定种类污染源的条约继续发展以外，也设定了一些针对新的 全球性环境问题的条约，如针对国际生物资源保护问题、臭氧层耗损问题、国 际危险物质和废物管理问题的公约等。环境规约调整的地域范围既覆盖某个特 定的区域，也扩展到全球范围。除了正式的、有约束力的国际条约、协定、公 约和议定书外，许多非正式的、不具有正式约束力的宣言、行动计划等也成为 国际环境机制的重要组成部分。这些“软规则”提出了一系列国际环境保护的 重要准则，为具有正式约束力的国际环境规约的发展提供了哲学和伦理学基础， 为前者的形成创造了有利的环境和条件。 国际社会迄今为止已就环境问题达成的1 5 0 多项多边公约、协定意味着国 际环境保护机制已经形成并且获得了长足的发展。我们甚至可以说，这机 制已进入其“成年期”。但是从另一方面看，全球自然环境的恶化趋势似乎仍在 继续：全球气候进一步变暖：全世界每年仍然约有3 5 0 万至4 0 0 万公顷的耕地 因各种土地退化过程而丧失 森林面积持续减少，物种则以每天3 0 至3 0 0 种的 速度消失。“据此，我们是否又可以断言，国际环境保护机制根本不能进行有效 的国际环境治理，因此是一种图有虚表的存在呢? 这样的判断显然过于简单和武断。国际环境保护机制本身确实存在着诸多 的问题，并且相对于全球环境问题而言具有滞后性。从总体上看已有的环境 机制并未涵盖所有的全球环境问题，一些环境问题领域内并未建立起相应的机 制例如跨国环境损害的国际责任领域；有的领域虽然建立了相应的机制，但 这些机制的约束力比较软弱，并且对于已达成的国际环境规约，有些国家并未 n 联台国经社理事会可持续发展委员会文件管理脆弱的生态系统防治荒漠和干旱秘书长的报告， e c n 1 7 1 9 9 5 4 第3 页：养护生物多样性秘书长的报告，e c n ，1 w 1 9 9 5 ，7 ，第6 页转引自主峨编 著。国际环境法，法棒出版社1 9 9 7 年版第1 2 - 1 4 页 签署或正式批准。尤其重要的是，实施国际环境规约的国际机构尚不健全，对 各国实施国际环境规约情况进行监督、审查和奖惩的内在机制也相对软弱。这 直接影响着已建立的国际环境机制的有效性问题。进一步看，我们既可以从整 体上把国际环境问题领域的准则和规约称为国际环境保护机制，也可以把相对 于具体的环境问题而设定的环境保护规则称为某个机制。如，“臭氧层保护机 制”，“防止土壤沙漠化机制”等。如果依据某些标准进一步分析这些具体的环 境保护机制，我们会发现某些环境问题解决机制比另一些环境保护机制更为有 效。例如，我们可以说国际臭氧层保护机制的效用比较高，而1 9 8 9 年的巴塞 尔控制危险废物越界移动及其处置的公约并未有效阻止发达国家向发展中国 家输出废物问题。再如，1 9 5 9 年以来创立的南极条约体系在“冻结”任何国家 对南极地区的领土主权权利或领土的要求，以及促进在南极科学调查等方面进 行的国际合作方面是有效的。相比之下，许多国际渔业养护机制并未有效限制 有关国家实际的捕捞行动，渔业资源仍在不断减少。通过具体的个案分析，我 们能进一步提出不同的国际环境保护机制之间存在效用差异的大量证据。 尽管如此，如果没有国际环境机制的存在及其运转，全球环境问题的恶化 速度和规模将远比目前的状况严重。事实上，无论从宏观层面还是微观层面来 说，国际环境机制还是发挥了一定的效用的，只是存在着一个效用高低的问题。 换句话说，国际环境保护机制的效用并非是要么全有，要么全无的问题。它的 基本内涵在于：从整体上看，国际环境保护机制在多大程度上对国际环境问题 的解决起到了作用，或者说对相关行为体的环境行为进行了约束；从微观的层 面看，处理不同环境问题的国际机制之间存在着效用高低的差异。我们的目的 则在于承认国际环境机制能够独立发挥效用的基础上，重点考察处理不同环境 问题的国际机制之间的效用差异。这同时意味着，既然不同的环境保护机制之 间存在着效用差异，那么一定有某些因素影响了各个机制效用的发挥。我们认 为，从国际社会的整体结构而言，国家间的权力结构、利益分配、相互依赖程 度等从本源上影响着国际环境保护机制的合法性和有效性；人类在环境问题上 的科学共识和价值认同是国际环境保护机制发挥效用的必要前提。从国际环境 保护机制本身而言，具体的制度设计特征，如透明度、灵活性与公正性等直接 影响着机制效用的发挥。从国家层面讲，国家内部的许多因素也影响着国家实 施国际环境规约的行为。因此，从建立公正合理的国际政治和经济秩序着眼， 从完善国际环境保护机制本身的技术设计特征着手，将有助于提高现存国际环 保机制的治理能力，以及实现国际环境保护的制度创新。 3 该领域的研究状况及本文的研究途径 我们是在国际机制理论的整体框架下讨论本文所提出的问题的。 在国际关系的理论领域内，国际机制理论虽然被某些学者认为是昙花一现， 但这一理论在其发展过程中却表现出非凡的解释力和整合力。所以自2 0 世纪7 0 年代以来，国际关系学者对特定问题领域的准则、规约和决策程序保持了浓厚 的研究兴趣。一些学者甚至指出，“国际机制”这个词已经成为2 0 世纪8 0 年代 以来国际关系话语系统中最关键的一个词。 早期的关于国际机制理论的文献较多的集中在国际机制得以建立的条件、 国际机制的维持及变迁等方面。1 2 其主流的研究方法是运用“理性选择”的理论。 但是，这并未很好的回答“国际机制能否和在多大程度上发挥作用”的问题。 事实上，不同的学派在这个问题上存在着争论。现实主义者将国际机制视为国 际社会中结构性权力分配的反映，认为制度是建立在国家对自身利益计算的基 础之上的，因此并不能对国家的行为产生独立的影响。因此，“国际机制能够发 挥作用”实际上是一种虚假的前提。“这种观点意味着，一旦国际社会基本的权 力分配发生了改变，或者国际规则变得对一个或多个大国不利时，特定的国际 机制将分崩离析。而罗伯特基欧汉等学者则指出，国际机制的运作虽然会受 到权力和利益的影响，但对制度的过分苛求才是一种虚假的前提。在世界仍处 于无政府状态的情况下建立在互惠基础上的国际制度是国际社会保持稳定的 重要因素。“奥兰扬则认为，国际机制一旦建立就表现出一种持久性和相应 的力度，这是不能根据机制最初得以形成的条件进行解释的。这是证明国际机 制之重要性的“消极证据”。“积极的证据”则在于阐明国际机制发挥效用的具 “这方面的经典著作有：r o b e r t0 k e o h a n e , a f t e rh e g e m o n y ：c o o p e r a t i o na n dd i s c o r di nt h ew o r l dp o l i t i c a l e c o n o m y , n c wj e r s e y ：p r i n c e t o nu n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 4 ：r o b e r to k e o h a n e “t h ed e m a n df o ri n t e m a t i o n a l r e g i m e s ”i ns t e p h e nd k l a e r , e d i n t e r n a t i o n a lr e g i m e s , i t h a c a ：c o m e l lu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 8 3 ，p p 1 4 1 - 1 7 2 ； r o b e r t0 k e o h a n ca n dj o s e p h s n y c p o w e ra n d i n t e r d c p e n d c m c e ：w o r l dp o l i t i c si nt r a n s i t i o n ，b o s t o n ：l i t t l e , b r o w n 。1 9 8 9 i j o h nj m e a m h e i m e r , “t h ef a l s ep r o m i s eo f 【n t e m a t i o a n ii n s t i t u t i o n s , ”i n t e r n a t i o n a ls e c u r i t y w i n t e r 1 9 9 4 t 1 9 9 5 v o l1 9 n o 3 “r o b e r t0 k e o h a f i ea n dl i s alm a r t i n , “t h ep r o m i s eo f i n s t i t u t i o n a l i s t t h e o r y , 【n t e r n a t i o n a ls e c u r l t y , s u m m e r 2 体的方式和途径。” 与这种广泛的理论背景相适应，在环境问题领域，对于国际环境保护机制创 建和变迁的研究是早期相关文献关注的焦点。“自2 0 世纪9 0 年代以来，西方国 际关系界开始比较集中的涌现出讨论国际环境机制效用问题的文献。1 7 马丁和西 蒙斯则断言，有关国际机制效用( t h ee f f e c t i v e n e s so f i n t e r n a t i o n a lr e g i m e s ) 的问 题已经成为目前国际关系研究中的突出领域，而太部分这样的分析源自环境问 题领域。”这是一个有趣的巧合。它说明国际环境保护机制效用问题已经引起国 际关系学者更多的注意力。除了散见在国际组织、世界政治、国际政治 和全球治理等国外权威学术期刊上的相关文献外，集中讨论这一问题的著 作也得以出版。”概括的看，这些文献涉及到对国际环境机制效用的界定以及对 影响机制效用变量的分析。从研究途径上说则包括对大量个案的统计分析、 反事实推理( c o u n t e r f a c t u a lr e a s o n i n g ) 等。这些事实表明，制度主义者们不再 1 9 9 5 ，v o 2 0 n o1 ”奥兰扬选择了一些“不利的个案”( h a r dc a s 晦) 来证明国际机制效用的存在相对于国际机制效用问 题的不利个案是指，国际机制的参与者既有动机也有机会来违反或改变既存的国际规约，但它们没有这样 去做。对国际机制发挥效力不利的因素包括：主体集团的一个或几个显要的成员国往往并不乐见机制预期 产生的效果：成员国能够在不易被发现的情况下违反规约：国际牡会的变化使既存国际机制的社会、政治 或基础知识发生动摇奥兰扬的逻辑是如果在上述非常不利的情况下，国际机制也能发挥重要作用 那么在较为有利的条件下，国际机制将更容易发挥重要作用这样的不利个案包括，国际捕鲸管理机制、 g a t t 等参见o r a nr y o u n g , t h ee f f e c t i v e n e s so f i m e m a t i o n a li n s t i t u t i o n s ：h a r dc a s e sa n dc r i t i c a lv a r i a b l e s ， i nj a m e sn r n s a n a na n de r n s t - o t t oc z e m p i e le d ，g o v e r n a n c ew i t h o u tg o v e r n m e n t ：o r d e ra n dc h a n g ei nw o r l d p o l i t i c s , c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s , c h a p t e r6 ，1 9 9 2 p p l 6 5 1 7 5 “这方面的相关文献有：o r a nmy o u n g , m l cp o l i t i e so fi n t e r n a t i o n a lr e g i m ef o r m a t i o n ：m a n a g i n gn a t u r a l r e s o u r c e sa n dt h ee n v i r o n m a n h ”i n 忙m a t i o n a lo r g a n i z a t i o n 4 3 ，3 。s u m m e r1 9 9 9 ；o r a nr y o u n g ，“i n t e m m i o n a l c o o p e r a t i o n ：b u i l d i n gr e g i m e s f o rn a t u r a lr e s o u r e e sa n dt h e e a v i r o n r n e n t , c o m e l lu n i v e r s i t yp r e s s ， 1 9 8 9 ，c h a p t e r 3 关于国际环境保护机制的剖建过程，可以参阅i o h nwm c y e r ，d a v i d1 0 h af r a n k , a n n h i r o n a k a , e v a ns c h o t e ra n dn a n c yb r a n d o n l a m a , t h es u u e t u r i n g o faw o r l de n v i r o n m a n tr e g i m e ，i8 7 0 - 1 9 9 0 ”i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n 5 1 4 , a u n n n n1 9 9 7 ，p p 6 2 3 - 6 5 1 ”国内的国际关系学者对西方国际机制理论从整体上作了较多的介绍和评价( 参见1 9 9 8 年- - 2 0 0 0 年期 间欧洲、世界经济与政治) 等权戚刊物发表的关于西方固际机制理论的文章) 对环境问题的讨论则 集中在生态( 环境问题) 对传统国际政治命题的冲击，如对国家主权的影响等( 参见王逸舟：西方国际 政治学：理论与历史，上海人民出版社1 9 9 8 年版第5 8 5 6 0 5 页；及其他近年来发表在世界经济与政 治、人大复印资料国际致治等刊物上讨论环境问题与南北关系、环境殖民主义等问愚的相关文章) 、 环境外交( 张海滨：论中田环境外交，博士论文北京大学田际关系学院) 田际关系中的环境问题及 其解决机制一文( 陈志敏，载复旦学报 ( 社科版) ，1 9 9 5 年第5 期) 涉及到了田际环境保护机制问愿。 但对机制散用问题着墨不多兢笔者的接触范围田内田际关系界似乎少有专门讨论田塞虽缝扭制照田问 题的文献。 。l lm a r t i na n db a s i m m