（产业经济学专业论文）中国电信产业重组对策分析.pdf

北京邮电大学硕士研究生毕业论文 独创性 或创新性 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外 论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意 申请学位论文与资料若有不实之处 本人签名 弛 亟 本人承担一切相关责任 日期 纽 璺 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定 即 研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学 学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许学位论文被查阅和借阅 学校可以 公布学位论文的全部或部分内容 可以允许采用影印 缩印或其它复制手段保存 汇 编学位论文 保密的学位论文在解密后遵守此规定 保密论文注释 本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书 非保密论文注 释 本学位论文不属于保密范围 适用本授权书 本人签名 丝3 强e t 期 鱼 鱼 导师签名 堡垒丛堑竺日期 迹 竺 呈 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 中国电信产业重组对策分析 摘要 以 打破垄断 引入竞争 为宗旨的电信改革浪潮席卷全球 中国 的电信产业在这股浪潮中 为了提升自身竞争力 迎接加入w t o 后的挑 战 本着 有利于中国电信产业的发展和国际接轨 有利于中国电信产 业在整个国民经济体系中协调 平衡发展 有利于中国电信服务业在中 国加入世界贸易组织后具有国际竞争力 的基本原则也进行了大刀阔斧 的改革 从原来的邮电部政企不分 独家垄断的局面到现在基础电信市 场形成了至少有两家竞争者的初步竞争的市场格局 本文运用自然垄断理论 管制理论和有效竞争理论 分析了历次中国电 信产业改革的得与失 并就中国电信产业进行进一步改革重组的必要性 和具体改革方案的可操作性进行了讨论 并提出了关于中国电信改革的 意见和建议 本文的研究共分为七个章节进行 第一章为导言部分 介绍了研究 背景 研究目的和研究意义 第二章介绍了目前中国电信市场格局和竞 争态势 第三章引入了自然垄断理论 政府管制理论和有效竞争理论对 中国的电信产业进行了分析 第四章介绍了有代表性的国际电信产业改 革的两种模式 美国模式和英国模式 并分别做了评价 第五章详尽介 绍了中国电信产业的历次改革历程 并就电信改革进行了评价 第六章 对中国电信产业的进一步改革给出了意见和建议 第七章为本文的结论 部分 总结了本文的研究成果及后续工作 关键词电信产业改革重组自然垄断竞争 北京邮电太学硕士研究生毕业论文 t h er e s e a r c ho nc m n at e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r yr e v o l u t i o n a b s t r a c t o v e rt h ep a s tt w e n t yy e a r st h ew o d dh a ss e e nd r a m a t i cc h a n g e si nt e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y f o rt h ep u r p o s eo fi m p r o v i n gc o m p e t i t i o n s c h i n at e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y b e g a nt or e v o l u t i o na n dd i v i d ea n dr e o r g a n i z a t i o nf r o m19 9 8 n o w c h i n ah a sf o r m e dt h e c o m p e t i t i o n sf r o mm o n o p o l yt h et h e s i su s e st h et h e o r yo fe c o n o m i e so fs c a l e n a t u r a l m o n o p o l y r e g u l a t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s so f e f f i c i e n c yt oa n a l y s et h er e v o l u t i o no f c h i n a t e l e c o r m n u n i c a t i o n i n d u s t r y t h e ng i v e s s u g g e s t i o n s a b o u tt h er e v o l u t i o na n d r e o r g a n i z a t i o n t h et h e s i si sf o r m e do f7c h a p t e r s c h a p t e r1 i st h ei n t r o d u c t i o no ft h et h e s i s c h a p t e r 2i n t r o d u c e dt h es i t u a t i o no fc h i n at e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y c h a p t e r 3 e x p l a i n st h er e l e v a n tt h e o r i e sa n db u i l d su pt h ef o u n d a t i o ns t o n ef o rl a t e ra n a l y s i so ft h e r e a le x a m p l e s c h a p t e r4i sa b o u tt h et w ot e l e c o m m u n i c a t i o nr e v o l u t i o nm o d e l s a m e r i c a n a n db r i t i s h t e l e c o m s c h a p t e r 5l o o k sb a c ka b o u tt h er e v o l u t i o no f c h i n a t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y t h e nb r i n gu pt h e v i e w p o i n to fc h i n at e l e c o m m u n i c a t i o n n e e d i n g 蛐e rr e v o l u t i o n c h a p t e r6g i v e ss u g g e s t i o n sa b o u tt h ef u r t h e rr e v o l u t i o no f c h i n at e l e c o m m u n i c a t i o n t h el a s tc h a p t e ro f t h et h e s i si sac o n c l u s i o n p a r t k e ww o r d st e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y r e v o l u t i o n r e o r g a n i z a t i o n n a t u r a l m o n o p o l yc o m p e t i t i o n 4 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 1 1 研究背景 第一章导论 电信产业一直被认为是具有典型规模经济 范围经济和固定成本较大沉淀性的自 然垄断产业 即在这个行业中 由一个厂商进行生产是经济效益最大化的 因此 无 论在中国还是世界上其他国家 电信行业都曾经是一个自然垄断的行业 但从2 0 世 纪8 0 年代起 美国和英国先后对本国的电信产业进行了改革 通过引入竞争和改变 产权的方式 有效的提高了电信行业的生产效率 从而打破了电信产业一直以来的自 然垄断的地位 也掀起了全球电信改革的浪潮 为了更好地使电信业在国民经济领域 中发挥推动作用 迎合世界电信改革的潮流 2 0 世纪9 0 年代初 中国开始进行电 信体制改革 从1 9 9 3 年底中国联通的成立 1 9 9 9 年中国电信的 一分为四 中国 电信集团 中国移动 中国卫通和国信寻呼 到2 0 0 2 年中国电信的南北拆分 中国 电信行业形成了如今的 5 1 中国移动 中国电信 中国联通 中国网通 中国铁 通 中国卫通 的产业格局 从改革前的邮电部门独家垄断演变为如今基本形成的初 步竞争的局面 经过历次的拆分重组和整合后 中国的电信企业的整体实力得到了提 升 中国电信业开始走向市场化 四大运营商也都已经在海外上市 中国电信事业取 得了持续 快速 健康发展 无论网络规模 用户规模和服务水平等方面都跃上了新 的台阶 国家 企业 消费者都从电信改革中得到了实惠 然而 中国电信改革的进程并没有结束 虽然几年来电信业的改革已经取得了一 系列成果 但是目前中国电信领域的竞争格局仍然不尽完善 随着电信南北拆分三年 来暴露出的种种问题和不足以及围绕3 g 牌照的如何发放的讨论 中国的电信产业需 要进行新一轮改革重组的呼声也越来越高涨 四合二 六合三 拆分联通 等种 种猜测或建议此起彼伏 虽然不停的有国家官员和企业代表现身澄清萋组传闻 但仍 然阻挡不了业界和众多关注中国电信产业的专家学者关于中国电信改革重组问题的 关注和讨论 1 2 研究目的与研究意义 本论文立足于电信产业 运用产业组织理论 并引入自然垄断 有效竞争 政府 管制等体现电信产业特征的理论 并试图通过理论与实证相结合的方法深入地分析中 国的电信产业 并探讨产业改革重组的可行性和必要性 旨在为中国的电信产业改革 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 提出有价值的策略建议 同时希望能够起到抛砖引玉的作用 1 3 本文的主要内容与思路 本文分为七章 第一章为导论部分 主要对研究背景 业界专家学者已有的研究成果 以及与本 文研究相关的理论进行综述 第二章简要介绍了当前中国电信产业的市场竞争格局 第三章主要搭建本文的理论框架 介绍了自然垄断 政府管制 有效竞争理论 提出了电信产业的理想格局是有效竞争的市场态势的观点 第四章介绍了比较有代表性的国际上电信改革的两种模式 激进的美国模式和温 和的英国模式 并就这两种模式进行了评价 第五章回顾了中国电信改革的历程 并就改革给方方面面带来的影响进行了评 价 并分析得出中国电信产业需要进行进一步改革重组的观点 第六章对目前流传的各种重组版本进行了分析评价 并就中国电信产业进一步改 革重组提出了意见和建议 第七章为结论部分 指出本论文得出的主要结论以及后续的研究工作 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 第二章中国电信产业格局 2 1 中国电信产业现状概述 目前中国的基础电信市场以中国电信集团 中国移动集团 中国网通集团 中国 联通公司 中国铁通公司和中国卫星集团公司六家运营商为主体 增值电信市场3 0 0 0 多家运营者的市场竞争格局 六大运营商的业务经营许可范围如下 中国电信 网通 集团和中国铁通可以经营固定通信网上的所有业务 中国移动可以经营传统固定通信 业务以外的所有业务 中国联通作为唯一的全业务经营者可以经营所有业务 卫星集 团只可以经营卫星及i p 业务 表2 1 中国电信运营商基本经营情况 中国电信中国联通中国移动中国网通中国卫星中国铁通 本地电话 长途电话 移动电话 互联网 国际长途 i p 电话 卫星通信 2 2 中国电信业市场结构和竞争特点 2 2 1 相互竞争的网络 中国的基础电信运营商都建设了相对完整的网络 形成了网络间的竞争 20 o 2 年 通信业光缆线路长度达225 万公里 比上年底新增43 万公里 增长42 其中 长途光缆线路长度达51 万公里 新增10 万多公里 本地中继光缆线路长度 达128 万公里 接入网光缆线路长度达46 万公里 共新增32 万公里 数字微波 线路长度达19 万公里 中国电信光缆线路长度新增8 7 万公里 达到90 多万 公里 其中 长途光缆线路长度达17 万公里 本地中继光缆线路长度达47 万公里 接入网光缆线路长度达26 万公里 中国网通光缆线路长度新增2 万公里 达到53 万多公里 其中 长途光缆线路长度达9 2 万公里 本地中继光缆线路长度达29 万公里 接入网光缆线路长度达15 万公里 中国移动光缆线路长度新增l5 万公里 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 达26 万公里 中国联通光缆线路长度新增16 万公里 达48 万公里 其中长途 光缆线路长度达10 8 万公里 铁通公司光缆线路长度约8 万公里 各运营商至 少建设了一种接入网 中国电信和中国网通除有固定接入网外 还在固定网上建立了 无线接入网即无线市话系统 表2 2 运营商的网络 骨干网接入网 中国电信有固定接入 无线市话 中国网通有固定接入 无线市话 中国移动有移动接入 中国联通有移动接入 固定接入 中国铁通有同定接入 中国卫通卫星传输卫星接入 2 2 2 业务上的相互竞争 在基础业务领域 有4 家企业提供固定电话业务 2 家企业提供移动电话业务 1 家提供卫星业务 在增值业务领域 企业数达到4 4 0 0 多家 表2 3 运营商问的业务竞争 固定网移动网 接入长途电话增值接入增值卫星 中国电信 中国网通 中国移动 中国联通 中国铁通 中国卫通 其他 中国电信和中国网通的无线接入业务具有一定的移动业务性质 2 2 3 运营商的规模比较均衡 通过市场改革和企业发展 基础电信领域形成了规模实力相当的四大运营商和两 家较小的运营商 规模实力的均衡有利于促进市场竞争竞争 1 0 北京邮电大学硕士研究生毕 监论文 表2 42 0 0 4 年基础电信运营商的市场份额 收入 亿元 比重 中国电信1 6 1 2 1 2 3 2 中国网通 6 4 9 2 21 2 8 9 中国移动 1 9 2 3 8 13 8 2 中国联通7 9 3 31 5 7 4 中国铁通 5 11 o l 中国卫通 90 2 合计5 0 3 8 4 5 1 0 0 2 2 4 备业务竞争的激烈程度不同 固定接入业务没有形成实质性的竞争 虽然固定接入网有4 家运营商 但是由于 网络的自然垄断性 各运营商基本在传统的势力范围内维持独家垄断的局面 2 0 0 2 年中国电信的南北拆分虽然形成了实力相当的固话运营商 但是固定接入的竞争尚未 形成 固定接入的少量的竞争主要出现在部分城市的部分新增用户群 袁2 52 0 0 4 年固定接入的市场份额 用户 亿户 比重 中国电信 1 8 76 9 2 6 中国网通 0 82 9 6 3 中国铁通 0 0 31 1 l 中国联通极少量 合计 2 71 0 0 固定长途业务已经形成实质性竞争 固定长途的竞争推动力首先来自于技术进 步 i p 长途电话在通话时长上已经超过传统的长途电话 成为长途业务的最主要方 式 5 家基础运营商在i p 电话市场竞争激烈 另外 4 家固话运营商在传统长途电话 业务上的发展态势良好 中国联通和中国铁通作为新进入者业务增长迅速 2 0 0 2 年 两家公司的长途通话量增长幅度都超过1 0 0 移动电话双寡头竞争激烈 中国移动和中国联通都建设了覆盖全国的网络 形成 了双寡头竞争的局面 中国联通业务增长迅速 在移动市场已经占有相当份额 2 0 0 4 年 中国移动和中国联通的移动业务收入分别为1 9 2 3 8 亿元和7 0 7 3 9 亿元 市场份 额分别为7 0 8 和2 9 2 由于两家公司在服务内容和市场定位上基本相同 两家公 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 司的竞争比较激烈 另外 囿话运营商的无线市话业务也在一定程度上对移动业务形 成了竞争压力 增值业务竞争态势良好 增值电信企业数达到4 4 0 0 多家 形成了多种所有制 多层次业务的竞争 竞争比较充分 由于基础电信运营商也经营部分增值业务 可能 存在利用基础业务的市场力量控制部分增值业务的问题 2 2 5 异质竞争成为电信竞争的重要内容 异质竞争是技术进步的结果 是电信产业发展的新特点 异质竞争已经成为电信 竞争的重要内容 表现在多种重要业务上 一是移动电话与固定电话的竞争 移动电 话的成本快速向圃定电话靠近 在部分农村地区的成本甚至已经大大低于固定电话 移动电话在创造新的需求的同时也一定程度地分流了固话业务 二是无线接入与移动 电话 固定电话的竞争 无线市话独特的经营模式和市场定位使它与移动电话 固定 电话形成互补竞争的关系 三是i p 电话与传统长话的竞争 i p 电话成为彻底打破长 途电话垄断局面的杀手铜 四是有线电视接入网以及电力接入网可能成为电信接入的 潜在竞争对手 异质竞争在一定程度上改变了过去对基础电信业特性及 瓶颈设施 的认识 成为重新审视电信市场结构和管制规则的重要推动因素 2 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 3 1 自然垄断理论 3 1 1 传统的观点 第三章基本原理与理论 因为自然资源的秉赋特征以及规模经济的存在 有些行业由一个厂商经营时的成 本比由多个厂商同时经营时要低 此时自由竞争可能造成低效率 所以政府通常对这 些行业的进入实行全行业管制 实行一家厂商的垄断经营 只允许一家企业提供所需 的全部产品或服务 人们把这种垄断称作自然垄断 自然垄断最典型的例子便是电信 行业 纵观世界各国电信业 在电信发展的早期阶段确实也都采取了垄断经营的方式 p p c p m o q sq m m r 图3 1 竞争和有巨大成本优势的垄断 在图3 1 中 某产品在竞争条件下的市场供应曲线是若干家企业的e m c 它是这 几家企业在其平均可变成本曲线最低点上的边际成本曲线的加总线 p c 是均衡价格 q c 是均衡产量 若假定这几家企业被一家垄断企业所替代 如果确实存在巨大的成 本优势 新的边际成本曲线 即垄断者的m c 将全部落在原来的产业供给益线之下 垄断者若能以边际收益等于边际成本的原则确定产量q m 并制定相应的价格p m 就 能以较低的价格提供更多的产品 从而能增进社会福利 3 1 2 新的观点 但是随着对自然垄断理论研究的不断深入 人们对自然垄断认识发生了转变 近 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 期的研究证明 关于自然垄断的恰当定义必须建立在部分可加性上 而不是在规模经 济的基础上 这两个概念是相互联系的 但有差别 为了便于用图形说明自然垄断的 经济特征 这里只考虑单一产品的情况 图1 2 显示了单一产品的成本曲线 c 0q 图3 2 单个企业的平均成本曲线 在产量达到q 之前 平均成本是不断下降的 当产量超过q 后 平均成本就开 始上升 即当产量小于q 时存在规模经济 产量大于q7 时则存在规模不经济 成本弱增性所要讨论的是 有一家企业提供整个产业的产量成本较低 还是这家 企业与另外的企业共同提供相同产量的成本较低 显然在图3 3 中 但产量小于q 7 时 由一家企业生产能使成本最小化 所以在这一产出范围内 成本当然是弱增的 为了考察当产量大于q7 时能使成本最小的方案 引进两个企业的最小成本函数 在 图i 4 中 a c 2 根据就是这两个企业的平均成本曲线 而a c i 则是从图1 2 中复制过 来的单个企业的最小平均成本曲线 在图1 3 中 a c l 和a c 2 产量为q b 点处相交 0 8 点决定了成本弱增的范围 当产量小于q 4 时 单个企业生产成本最低 所以 在此范围内成本函数是弱增的 值得注意的是成本弱增性是描述自然垄断经济的最好 方法 尽管在产量q 与q 6 之间存在规模不经济 但从社会效率看 由一个企业生产 效率最高 由此可见 规模经济并不是自然垄断的必要性 决定自然垄断的是成本弱 增性 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 c 0 q q o2 q 图3 3 两个企业的平均成本曲线 被管制企业技术上的自然垄断性 可能会因需求和技术上的变化而削弱 如果企 业具有一个u 型的平均成本曲线 则成本弱增性的产出范围是受约束的 技术的变化 即可能降低平均成本 使之投资门槛降低 进入壁垒减少 同时也会使最小有效规模 降低 技术创新所引起的技术变化可能会降低对非再生性资产投资的需要 同时也会使 得生产有助于分散化的小企业的生存与发展 设q 表示某一电话系统所提供的传输能 力 其使用的线路投入为l 交换设备投入为s 设q 与l s 之间存在着如下关系 q f l s 其中 f 为一古典生产函数 以上两种投入在性质上有根本的区别 从传输线路 本身机器铺设合伙的线路权的成本考虑 线路的投资l 能体现沉淀成本的性质 尽管 交换设备也包含资本投资 但某些种类的交换设备更易于向不同用户和不同地区输送 信号 例如 专用电话交换机 p b x 的沉淀成本为零 因为其可以为私人拥有 并 易于转卖和移作他用 因此其不体现交易特殊性投资 目前 有两种主要类型的电信 技术发生了变化 第一 由于采用电脑操作 相对于线路而言 交换设备的价格有了 大幅度的下降 因此 对于任何水平的产出 成本最小化的投入组合中 交换设备的 比重增加而线路的比重降低 由于线路的成本依然保持相对稳定 所以与任何一定产 出水平相关的沉淀成本实际在下降 第二 由于线路和交换设备生产率的提高 使提 供一定水平的生产能力所需线路和交换设备的数量在绝对下降 p b x 减少了某企业相 连的线路 而该企业内部有多部电话与企业自身的交换中心连接 p b x 负责交换所有 内部通信 同时又允许电话使用者分享外部线路 纤维光纤大大增强了网络的传输能 力 与此同时 微波系统和卫星传输系统这两种传输技术可以将线路集中起来以满足 特殊的用途 传输服务的提供者对两种系统都要做初始的投资 然而这种投入不是交 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 易特殊性的 用户能直接接通网络提供者 因而竞争变得可行 企业和用户不再像以 前线路体系那样受交易特殊性的沉淀成本的约束 来自光纤 微波系统和卫星通信之 间的同业替代竞争 降低了对地方电话交换垄断者的管制需要 电信技术的革命不但已经使传输与电信业务必然合一的根据不复存在 而且破除 垄断促进竞争已成为2 0 世纪8 0 年代以来世界电信事业发展的基本态势 根据传统的 自然垄断性的假设及基础设施产业的特征 在经济高速发展的今天 由于交易成本的 存在 市场对基础设施产业需求的剧增 技术创新带来的产业结构调整及产业融合 高新技术产品的出现 均使得基础设施产业自然垄断性的技术经济特征淡化或消失 从而导致自然垄断性的弱化 大量的经济学家对电信产业的实证研究结果表明 只有 固定电话网络具有较强的自然垄断性 其他领域 如长途电话 i n t e r n e t 以及数据传 输等业务 己基本不具备自然垄断性 3 2 自然垄断产业的政府管制 政府管制是指具有法律地位的 相对独立的政府管制者 机构 依照一定的法 规 对被管制者 主要是企业 所采取的一系列行政管理与监督行为 3 2 1 电信业的基本特点及政府管制的必要性 电信业是典型的高固定成本 低边际成本的产业 某些业务领域从技术角度看存 在着自然垄断性 特别是在产业的上游 电信固定网络的重复建设对全社会而言是缺 乏效率的 即成本弱增性决定了在一定程度上只能由一个或少数几个运营者提供服 务 电信业的这种自然垄断特征为政府实行严格的价格管制和进入管制提供了理由 按照制度经济学家丹尼尔的观点 管制作为替代市场的一种资源配置方式 应基于三 种典型的市场失灵而存在 阻碍性交易 进入壁垒 缺乏合法的必备条件的交易 外 部性 和产生低效率的交易权属 内部性 首先 电信服务经营地启动资金数额巨大 且电信基础网络设施一旦投入即无法 转为他用 固定成本具有较大的沉淀性 这意味着竞争或潜在进入对有效定价和产品 品质的维持不一定有利 重复建设对整个社会来说是缺乏效率的 因此需要价格管制 以保证在有效定价的同时使投资者得到合理的收益 还需要限制进入以避免沉淀成本 的过度投资 其次 由于电信企业存在网络外部性 即随着通讯服务网络使用人数的增多 原 有网络使用者可以支付较低的价格 得到更广泛的通讯便利 政府通常采用一定措施 鼓励新用户使用现有的通讯网络系统 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 最后 交易的内部性决定电信企业拥有其所提供的电信服务的私人信息 且电信 服务具有无形性 生产和消费同时性等特点 消费者在购买前无法确认服务的质量 为防止逆向选择的产生 需要政府作为中介进行干预以使信息公开化和标准化 从而 降低消费者的市场搜寻成本 3 2 2 电信业自然垄断的边界改变与政府管制的放松 长期以来 鉴于电信行业的自然垄断和公共产品特性 政府对电信行业的进入 退出以及价格等方面一直实行着严格的管制 但是由于管制机构和被管制者之间的信 息不对称 旧的管制机构与中央政府以及公众之间的委托代理问题 管制俘虏以及管 制机构有限承诺能力等方面的原因 特别是在自然垄断经营条件下竞争的缺乏和对企 业激励不足 使得管制的最终结果往往与其美好的初衷相背离 导致产业效率的低下 和社会福利的损失 同时 随着技术和需求等条件的显著变化 电信行业中一些原来 被认为具有自然垄断性的环节 由于进入和退出壁垒的降低 其自然垄断性已大大减 弱甚至消失 对它实施管制的前提条件已经不再成立 所以放松管制 引入竞争已成 为一种席间全球的改革浪潮 从动态的角度看 计算机技术 光纤通信技术和大规模集成电路的广泛应用改变 了电信业的成本结构与需求结构 从而导致其市场结构从强自然垄断向弱自然垄断的 过渡 并最终出现竞争性的市场结构 首先 电信行业发生的技术革命直接降低了该行业的成本 如光缆的单位线路传 输成本相对于铜缆的单位线路传输成本要低几个数量级 同时技术迸步实现了电信技 术 i n t e r n e t 技术和有线电视技术之间的相互融合 相互渗透 使过去单一媒体甚 至单一业务的网络可以承载多种媒体和业务 由此产生的范围经济使每一业务分摊的 网络建设平均成本下降 其次 有线电视网络与i n t e r n e t 对传统电信业的替代竞争以及近年来移动通讯 技术 卫星通讯技术的发展为人们提供了多种通讯方式的选择 从而使电信市场的需 求更富弹性 需求曲线更加平坦 最后 经济发展和人民生活水平的提高导致电信市场的需求扩张 需求水平提高 在不同的经济 技术发展时期 电信业自然垄断的业务范围具有相对的边界 从 而使政府管制内容非常复杂 丰富 政府管制必须根据本国的技术 经济状况 随电 信市场结构的改变而制订相应的管制政策 放松管制不等于取消管制 而是为了实现 获取竞争性进入的收益 减少垄断的非效率 降低交易成本和防止管制造成的低效率 等目标 对现有管制进行改进 寻找更有效率的管制方式 竞争与管制是一对矛盾体 在自然垄断产业 竞争的出现 自然会对管制的存在 产生怀疑 竞争是市场发展到一定程度的必然结果 也是提高经济效率的较好的制度 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 安排 而管制是在市场失灵及存在自然垄断情况下降低服务价格 提高服务质量 使 垄断利润趋于零的最有效的制度安排 管制的历史是不断变换政府行为的重点和焦点 的动态过程 在这个过程中 竞争与管制是交替出现的 且重心有所不同 有效竞争是规模经济与市场竞争活力相兼容的一种理想竞争状态 它是各国政府 制定产业组织政策的目标导向 根据自然垄断产业的经济特征 要在自然垄断产业实 现有效竞争 政府在制定管制政策时 应该同时考虑自然垄断产业的成本弱增性和竞 争枧制的积极作用 其目标是两者所发挥的综合作用能使社会经济效率极大化 在自然垄断产业实现有效竞争 首先要区分具体产业中的自然垄断性业务和非自 然垄断性业务 并实行区别对待的管制政策 对于非自然垄断性业务 政府应放松进 入壁垒 允许多家新企业进入 能较充分的发挥竞争机制的作用 但政府仍应控制进 入的企业数量 并要求这些企业必须达到最小的经济规模 以避免出现低水平的过度 竞争 实现有效竞争 对于自然垄断性业务 政府管制的基本政策是严格控制新企业 进入这些业务领域 至于政府允许几家企业经营 需要考虑具体业务领域成本弱增的 范围 自然垄断与竞争的比较效率等因素 3 3 自然垄断产业的 有限竞争 性 所谓 有限竞争 是指竞争的不完全或市场的不完全 基础设施产业的 有限竞 争 陛 是指在整个产业内由于存在性质不同的生产科层而导致的竞争与垄断并存的 经济特性 也就是说 在具有有限竞争的产业中 存在着良种生产科层 即信息共享 型和信息分散型 在这些科层中 只有信息分散型生产科层具有可竞争性 而信息共 享型生产科层仍具有非竞争性 即在基础设施产业 竞争具有范围性 范围性是指在 已丧失完全自然垄断的行业中 根据行业自身的技术经济特征 按照生产环节将整个 行业划分为若干个具有一定经济规模的生产科层 即不同生产特性的企业 对于信 息分散型的生产科层 通过放松管制 引入竞争 实现垄断竞争向完全竞争的市场结 构过渡 而对于信息共享型的生产科层 由于生产本身具有一定的垄断要求 故可实 行垄断经营 凡是具有 有限竞争 的产业都存在以下两个经济特征 私人物品性和公益性并存 许多基础设施服务几乎 但并非完全 都是私人物品 这涉及到公共物品和私人 物品的定义问题 所谓公共物品 就是指由全体社会成员共同消费的产品或劳务 而 不是专门为任何个人所单独消费的产品或劳务 而私人物品是指具有明显的消费排他 性和消费区别可能性及消费竞争性的物品 即私人物品在消费者之间是可分割的 从 私人物品的定义来看 基础设施产业提供的产品和服务由于具有市场价格 同时又兼 具消费的竞争性和消费的排他性 无疑更接近于私人产品 从这个意义上来讲 经济 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 性基础设施产业只不过是由公共 政府 提供的私人物品 虽然大多数基础设施服务都是私人物品 但与一般的私人物品不同的是基础设施 往往具有较大的外部性 如对环境的影响和落后地区的开发 对低收入阶层的保障等 因此基础设旌的某些领域具有社会公益性 这就要求政府进行投资和补贴 这在中国 尤其如此 垄断性与竞争性并存 在基础设施领域有不少产业具有不同程度的自然垄断性 电信行业尤其如此 由 于公共物品与私人物品的并存 使之相应的生产环节具有不同的技术经济特征 导致 不同的生产环节具有不同的经济属性 形成了不同的市场结构 在具有网络特性的垄 断性生产科层 由于信息共享的要求及网络经济特征 使之生产经营具有较强的自然 垄断性 而对于信息分散型的竞争性生产科层 由于其私人物品特性 而要求竞争性 的进行生产与经营 价值技术进步所产生的替代产品的出现 在行业内外形成了不同 的竞争格局 由于基础设施产业具有 有限竞争 的经济属性 使得在此行业中 每一企业的 规模应达到最低适度规模要求 同时 市场竞争又必须保证竞争收益大于竞争成本 处于适度竞争范围 既实现有效竞争 3 4 有效竞争理论 3 4 1 有效竞争理论 市场经济本质上是一种竞争经济 从现代产业组织理论的角度而言 高效率的竞 争应是规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争 所以 有效竞争是政府制定与实施产 业组织政策的目标导向 社 会 成 本 o x o 1 9 规模 或垄断 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 图3 4 规模经济与竞争活力的协调 在图3 4 中 f x 为规模经济曲线 生产者的长期平均成本曲线 当不考虑外 部性时 生产者成本等于社会成本 随着生产规模的扩大 社会成本不断下降 g x 为竞争成本曲线 一般情况下 它的大小是与竞争程度成正比的 竞争程度越高 生 产者的竞争成本越大 经济运行效率越高 整个社会成本越低 在完全竞争时 社会 成本达到最低 而在完全垄断时 社会成本将达到最高点 因此g x 曲线将随垄断 程度的增加而逐渐上升 h x 为生产者的总成本曲线 它的大小由f x 和g x 在同 一规模上的纵向相加 即社会成本与竞争成本之和 则生产者的最佳协调点为 h7 x o 即f x 一g x 时所对应的点x 由于f x 和g x 均为单调函数 因此最 佳点是唯一的 x o 意味着规模经济与竞争活力综合作用是社会成本最低 即市场实现 了有效竞争 然而 规模经济和竞争活力是具有相互排斥性的两个变量 特别是在那些规模经 济比较显著的产业如电信产业 两者的排斥性就表现得更加明显 其表现形式是 随 着企业规模的扩大就会引起生产集中 而生产集中发展到一定阶段 就自然的走向垄 断 垄断是对市场竞争的否定 它会导致经济缺乏竞争活力 因此 有效竞争作为兼 顾规模经济和竞争活力 两者相互协调的一种理想状态 其协调点是合理界定规模经 济和竞争活力的 度 其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会 经济效率极大化 可以说 有效竞争问题是经济效率问题 有效竞争的实质就是追求 较高的经济效率 但是由于产业的特点不同 由产业的技术经济关系所决定的合理经 济规模和市场竞争程度也不同 即有效竞争因产业不同而存在差异 传统观点认为 由于自然垄断产业的经济特征 在自然垄断产业引入竞争会导致 浪费性或破坏性竞争 然而 现在 许多学者提出了相反的看法 他们认为 市场竞 争力量能促进生产效率和社会分配效率 有的学者还通过对电力产业的实证研究来说 明竞争不仅有利于提高生产效率 还有利于提高分配效率 他们发现 从那些同时存 在两个电力供应企业的城市和只存在一个电力供应企业的城市所收集的可比较成本 数据看 竞争不仅没有导致较高的生产经营成本 反而降低了成本水平 降低了消费 者价格 同时 消费者在竞争性电力市场得到了更好的服务质量 在电信产业也存在 同样的情况 中国电信业经过十年的改革 从以前的中国电信独家垄断到现在的六家 电信运营商 市场充满了活力 国家 企业 消费者也都在竞争中得到了好处 在理论上 许多学者都强调竞争对效率的促进作用 如英国的李特查尔德在论及 英国电信管制时指出的那样 竞争是反对垄断力量 保护消费者利益的最有效的手段 也许最终是唯一有效的手段 政府管制是防止滥用垄断力量的必要手段 但它不 能代替竞争 一些学者也认为 理论与实践都说明了对经济效率最重要的影响力是竞 争而不是企业的所有制形式 有关理论研究和实践表明 竞争对经济效率的促迸作用 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 同样适用于基础设施产业 3 4 2 中国电信产业的有效竞争市场结构分析 有效竞争的市场结构是规模经济与竞争活力兼容的寡头垄断型或垄断竞争型的 市场结构 这是国际上成熟的市场经济国家多数成熟产业的市场结构类型 如果说社 会利益最大化是有效竞争的标志 则有效竞争几乎等价于完全竞争或充分竞争 这在 现实中是可能实现的 从市场行为看 有效竞争市场中的企业之间是 种在政府伴随 和干预下进行的竞争和协调 企业间竞争的手段和方式主要不是价格竞争 而是质量 品牌 服务等凭借效率和实力的竞争 价格并非完全由市场供求关系决定 而是企业 间或许还有政府参与的议价以及设立最高或最低限价来综合决定 从市场绩效上看 有效竞争即可维持竞争使资源得到有效配置 降低成本提高劳动生产率 又能获得规 模经济 并利用规模经济不断进行创新 有效竞争的产业组织形态是在市场机制作用 下 通过政府调节而成 中国电信产业目前己不再是独家垄断行业 而是形成了以中国电信 中国移动 中国网通 中国联通 中国铁通 中国卫通为经营主体的 5 1 竞争格局 表面上 看在这个市场结构中 中国电信运营商已经没有一家的市场份额超过4 0 市场上各 家形成了均衡格局 但实际上只要进一步来分析运营商被许可和从事的电信业务竞争 状况 就很难认为接近了有效竞争状态 移动通信业务 移动业务是当今各类电信业务中的黄金业务 便捷的通信方式 快速的技术发展和巨大的消费市场 投资回报率相当高 目前此项业务由中国移动和 中国联通两家经营 在市场上 移动用户和联通用户分别是6 5 5 和3 4 5 9 6 移动收 入和联通收入分别是7 0 8 9 6 和2 9 2 在此项业务的市场结构中二者地位悬殊 既存 在不对称的双寡头格局 移动通信市场现状和成因仅从企业层面来分析是不够的 应 从产业的角度进行研究 其根本问题是市场垄断力量太强大 竞争不够充分 固定通信业务 目前中国电信 中国网通 中国联通 中国铁通拥有牌照经营固 定电话业务 按用户数计算 本地固定电话的市场占有率为 中国电信占6 9 2 6 中国网通占3 7 4 中国铁通占0 0 3 更为重要的是中国电信和中国网通两大公司 在各自市场中均占据绝对支配地位 互联骨干网 互联骨干网经营者有中国电信 中国移动 中国网通 中国铁通 中国联通和中国卫星6 家 按用户计算 中国电信在互联网市场的占有率为4 7 6 网通集团为3 2 8 中国联通为1 9 6 传输网业务 传输网业务市场竞争者有中国电信 中国网通 中国移动 中国联 通和中国铁通5 家 长途光缆资源主要集中在中国电信 其所占份额为4 8 4 而中 国网通占2 5 1 中国联通占2 3 中国移动占3 6 2 l 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 总之 中国固定电话 移动通信 因特网骨干网和传输网四大重要基础电信业务 均处于寡头垄断状态 移动通信更是处于紧性寡头垄断状态 此外 产业集中度也相 当高 中国移动在移动通信业务中居于支配地位 中国电信和网通在各自主要地区的 本地电话领域几乎居于垄断地位 中国基础电信市场离有效竞争目标还有很大一段距 离 必需尽快调整和完善现有竞争架构 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 第四章美英两国的电信改革 随着经济的发展 对电信服务需求的急剧增加和电信技术的飞速发展 电信行业 的自然垄断性正在不断弱化 垄断经营已不再是有效的经营模式 因此破除垄断 引 入竞争是大势所趋 管制的重点从保持电信服务的政府性 国家性转向规范电信服务 的市场竞争 重点以电信管制法制化为手段 打破垄断 引入竞争机制 培育有效竞 争力量 以自由化 市场化与国际化为特征的世界电信产业改革浪潮席卷全球 西方 主要发达国家纷纷通过放松管制 打破垄断与鼓励刨新 寻求实现与维持本国电信产 业有效竞争的途径 并通过完善电信立法推动和保障改革的顺利进行 同时 世界主 要电信公司也通过兼并重组提高综合竞争力 加快业务间的交叉融合 谋求新的竞争 优势 他们的许多成熟经验与做法值得我们借鉴和思考 这将有助于中国电信产业管 制体制改革的深入 完善电信产业的结构 以实现有效竞争和提高电信产业的绩效 西方发达国家电信业在引入竞争机制前的经营管理可以分为两种模式 一为北美 模式 以美国 加拿大为代表 电信业由私人公司所有和经营 国家设专门机构管理 二为西欧模式 以英国 法国和德国为代表 日本也属此类 电信业包括所有电信业 务 通信网络 通信设备等都由国家电信主管机关经营并负责管理 国家电信主管机 关既是电信政策的制定和执行部门 也是具体经营单位 对本国电信业有统一规划 统一经营 统一建设 统一管理的权利 虽然由于各国历史 文化 法律制度背景不同 电信产业发展水平不尽一致 规 制改革的出发点也不尽相同 但2 0 年来世界各国电信规制改革的基本目标却是一致 的 通过打破垄断 引入竞争 促进电信行业的发展 约略分来 有两神路径 也可 成为两种模式 一种是通过对原有电信运营商拆分 引入竞争的美国模式 另一种是 以引入新运营商参与电信业竞争的英国模式 其特点是保持原有的国家主体电信企 业 继续在全国经营各类电信业务 但实行政企分开 进行公司化和股份制改造 并 同时发放一批新的经营许可证 政府通过立法对主体电信企业进行不对称管制 以扶 植竞争对手 逐步形成有效竞争 大多数发达国家和发展中国家基本上沿袭了上述两 种规制改革思路 在电信业引入竞争初期 基本上都采取了不对称规制方式 在经历 了一段时期后 规制的重点都由推动竞争转化为培植自己的综合电信运营商 提高电 信运营企业的竞争力 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 4 1 激进的美国模式 4 1 1 荧国电信改革历程 列2 0 世纪6 0 年代 美国的电信业仍主要由一家庞大的 垂直一体化的 受规制 的垄断者a t 贝尔系统 运营 除了一些同样处于受保护的合法垄断状态的独立电 话公可提供大约2 0 的本地业务外 a t t 提供了几乎全部电信服务 从1 9 7 4 年开始的关于a t t 的垄断诉讼案 经行政部门与a t t 之间的多次谈 判 于1 9 8 2 年形成了一个一致同意的法令 最终判决修正案 或称m f j 它 导致了a t t 在1 9 8 4 年的解体 a t t 被拆分为7 个地方性贝尔运营公司 r b o c 贝尔系统业务的区域被分成1 9 2 个l a t a 在每个区域内r b o c 可以提供本地和短途 电话服务 但区域问不允许r b o c 提供长话业务 即7 个被分离出来的公司 b o c 被 限制在市话业务领域 a t t 保留了它的长途业务 而且a t t 可以不受经营范围的 限制 也被允许进入其它市场 即 l a t a 之间的长途业务由a t t 和m c i s p r i n t 等 i x c 交换运营商 提供 这期间美国电信的改革其实是对电信业务进行重组和分割 其特点 1 将电信 市场水平分割为长话市场和市话市场 2 除限制r b o c 的业务范围外 允许各电信运 营商各自向新市场发展和渗透 及长话运营商可以发展市话业务 市话运营商可以发 展长话业务 通过在位运营商业务的相互渗透和进入 引入竞争 3 采取不对称规 制 规制主导运营商 如 限制r b o c 的业务范围 a t t 分解后的长途业务仍处于政 府规制之下 即在拆分时 a t t 拥有9 5 的局际交换业务市场 它的主导地位似乎 表明了政府持续规制的必要性 此次改革使得美国长话市场a t t 的主导地位很快 发生了变化 t a y l o r 1 9 9 3 的研究发现其长话市场需求翻了1 倍 实际价格减半 意 味着竞争不但是潜在的 而且是实实在在存在的 1 9 9 6 年1 月 美国颁布了新的 电信法 取代了1 9 3 4 年的 电信法 这部电 信法最突出的特征之一在于它强调了对本地网络所有组成部分全部实行分类计价且 基于成本的定价 而不是仅仅针对本地环路的瓶颈设各和呼叫接通 同时 该电信法还 构想了3 种市话市场的进入方式 自各设施 转售和分项租用 对互联规定了基于成 本的定价方法 对称的接入资费和非歧视性的互联互通 可见 1 9 9 6 年的 电信法 在美国电信业的演化中迈出了重要的一步 对网络互联互通的重视 进入方式的放松 较合理的接入定价模式的建立等政策显示了美国电信规制变革已经致力于在本地网 络引入竞争 并进一步推进产业融合和电信业的全面竞争 北京邮电大学硕士研究生毕业论文 4 1 2 美国电信改革特点 图4 i 美国电信改革大事记 通过立法对电信业进行管制 美国的电信管制始于1 9 8 5 年 但是一直都处于零星