（中国古代史专业论文）秦移民及相关问题研究.pdf

中文摘要 秦移民问题在中国古代移民史上占有重要地位。关于这一问题，前人研究成 果较为丰富，但相关研究也存在一定缺陷。本文对秦移民及相关问题重新进行了 系统论述，试图使人们更进一步认识秦移民活动的事实及其规律，并力图在这一 问题上有所创新。 第一章论述封国阶段即秦国时期的赢秦移民，主要讨论了四个问题，即：秦 孝公以前的秦国移民；商君书徕民篇与秦国移民的关系；商鞅变法至秦王 政以前秦国的政府移民和自发移民；秦王政时期秦国的政府移民和自发移民。论 述过程中，侧重考察秦国政治形势对移民活动的影响和秦国移民政策的特点。 第二章论述帝国阶段即秦朝时期的赢秦移民，主要讨论了两个问题，即：秦 朝时期大规模的政府移民和自发移民；秦末的移民格局和秦朝移民的影响。论述 过程中，侧重考察移民方位同移民目的的关系，并尽可能客观、全面地评价秦朝 移民对移居地的影响。 第三章以巴蜀、岭南、东北三个地区为个案，对赢秦移民进行分地域、分类 型分析。论述过程中，以移民的影响程度为论述中心，侧重考察移民对移居地影 响的强弱同移民方式、迁移人口的社会地位之间的关系，归纳出秦移民影响的三 种类型。本章试图通过分地域、分类型分析，使人们对秦移民问题的认识更加全 面、客观。 关键词：秦国；秦朝；政府移民；自发移民；移民影响 a b s t r a c t t h em i g r a t i o no fq i ns t a t ea n dd y n a s t yh e l da 1 1i n l p o r t a n ts t a n l s 血t h em i f a t i o n h i s t o r yi nc h i n a sa n c i e n tt i m e s a b o u tt h i sq u c s t i o i l ，l cf b n e rs c h o l sr e s e a r c h a c h i e v e m e n ti sq m t er i c h ，b u tm ec o 玎e l a t er e s e a r c ha l s oh a sm a l l yn a w s t h i sa n i c l e r e c a r r yt od i s c u s st l l eq i n sm i 笋a t i o ns y s t e m a t i c a l l y ，a t t c r i l p t st om a k ep e o p l e 如n 1 1 e r t ok n o wm ef a c ta n dt h em l eo f m eq i n si n i 舯t ea c t i v 咄a n dt r i e sh a 柑t oh a v es o m e i n n o v a t i o n si nt 1 1 i sq u e s t i o n t h ef i r s tc h a p t e rd i s c u s s e st l l eq i ns t a t e sm i 掣a t i o ni nt h ed u k es t a t es t a g e ( a l s o i st h eq i ns t a t et i m e ) i tm a i l l l yd i s c l l s s e sf o u ri s s u e s ：t h eq i ns 扭t c sm i f a t i o n b e f o r eg mm g d 略；1 1 1 er c l a t i o r 曲i pb e 帆e e nm eq i i ls t a t e s m i 伊a t i o n a 1 1 d 恸口他f “疗砌“，而托打尸印“肠肋”7 ：t h eg o v e m m e n tm i f a t i o na n ds p o m a n e o u s m i g r a t i o n 舶mm es h a n gy a n gp o l i t i c a lr e f o r i nt o 也cq i n sm o n a r c h 殁悟劢p t h eg o v e n 瑚e n tm i g r a t i o na n ds p o n t a n e o u sm i g r a t i o ni n 出ep e d o do ft 1 1 em o n a r c h h 馏历昭h 1 t h ed i s c u s sp m c e s s ，e m p h a s i st oi n s p e c t st h ei n n u e n c eo f t h eq i ns t a t e s p o l i t i c a ls “u a t i o nt ot h em i 伊a t i o na c t i v i t ya n dt h ec h a r a c t e r i s 廿c so ft l l eq i ns t a t e s m i g r a t i o np 0 1 i c y t h es e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e st h eq i nd y n a s t y s m i g r a t i o ni n t h ee m p i r e s t a g e ( a l s oi st h eq i nd y n a s t yt i m e ) i tm a i n l yd i s c u s s e st w oi s s u e s s ：t h el a r g e s c a l e g o v e m m e mm i g r a t i o na n ds p o m a n e o u sm i g 豫t i o ni n t h eq i nd y n a s t ) ，t i m e ；t h e m i g r a t i o np a 仕e mi nl a s ty e a r so f t 1 1 eq i nd y n a s t ya n dt h em i g 洲o n si n n u c n c eo f t h e q i nd y n a s t y i nt 1 ed i s c u s sp r o c e s s ，e m p h a s i st oi n s p e c t st h e 诧i a t i o n s h i pb e 抑e e nt l e m i g r a t i o np o s i t i o na n dt h em i g r a t i o ng o a l ，a 1 1 da s 陆a sp o s s i b l et o 印p r a i s a lt 1 1 e i n n u e r l c eo fm eq i nd y n a s t y sm i g r a t i o nt om em i g r a t i o np l a c eo b j e c t i v e l ya 1 1 d c o m p r e h e n s i v e l y t h et h i r dc h a p t e rt a k es i c h u a n ，l 协g i l a l l ，n o n h e a s tt h r e ea r e aa sad o c u m e n t ， d i v i d e sr e g i o na i l dc l a s s i f i c a t i o nt oa 1 1 a l y s i st h eq i n sm i 乒a t i o n i i lt l l ed i s c u s s p m c e s s ，t a k et h ed e g r e eo ft h em i 日a t i o n si n n u e n c ea st h ed i s c u s s i o nc e n t e r ， e m p h a s i st oi n s p e c t st 1 1 er e l a t i o n s h i pb e 似e e nm em i 舒a t ew a y sa n dt h em i g r 姐t s s o c i a lp o s i t i o na 1 1 dt h es 订o n go rw e a ki n n u e n c et h 砒t h em i g r a t a mm a k et ot h e m i g r a t i o np l a c e ；a tt h es 锄et i m e ，i n d u c e st 1 1 r e et y p e so f 廿1 eq i nm i 酬i o n si n f l u e n c e t 蛐sc h a p t e ra t t e m p t st om a k ep e o p l ek n o wa b o u tt h eq i n f sm i 铲a t i o nq u e s t i o n l o r c o b j e c t i v ea 1 1 dc o m p r e h e n s i v eb ya n a l y s i si 1 1d i v i d e sr e g i o na n dc l a s s i f l c a t i o n k e yw o r d ：q i nd u k es 诅t e ；q i nd y n a s t y ；g o v e m m e mm i g r a t i o n ；s p o m a n e o u s m i 口a t i o n ；m i g r a t i o n 砌u 肋c e i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行研究工作所取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其它人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者弛盏磕拿嘲五一缸 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、肢用学位论文的规定， 即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件 和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制 手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址： 指导教师签 日 电话 邮编： j 3 咎逝f 罐一 滥 刖吾 ( 一) “移民”释义及秦移民研究对象的界定 研究移民问题，首先需要明确什么是“移民”。从现存文献看，“移民”一词 最早出自周礼秋官的士师篇：“( 士师) 掌士之八成：八日为邦诬。 若邦凶荒，则以荒辩之法治之。令移民通财，纠守缓刑。”。意思是说，在邦中 发生饥荒时，士师应当组织灾区百姓迁往丰年地区加以救济。管子七法也 说：“不明于决塞，而欲殴众移民，犹使水逆流。”。意思是说，不懂得疏通堵塞 的道理，而想要驱使百姓迁移，就如同使水逆流。关于周礼和管子的成 书年代学术界争议颇多，但普遍认为不会晚于战国后期。由此可知，“移民”一 词早在先秦时期就已经出现，其涵义大体相当于秦汉以后的“迁人”、“徙民”和 “迁民”，主要是指政府移民。很显然，这一涵义与现代的“移民”涵义是有所 差别的。现代“移民”不仅包括政府移民而且还包括各种非政府组织的自发移 民。考虑到研究的全面性和现实性，本文采用的是现代“移民”概念，9 即：“秦 移民及相关问题研究”不仅考察赢秦的政府移民，而且考察各种非政府组织的自 发移民及丰丌关问题。 众所周知，移民是一种人口迁移行为，但并非所有的人口迁移都是移民，只 有满足一定条件的人口迁移才能称为“移民”。但关于“移民”的定义，目前学 术界并没有一个权威的说法。有移民史方面的学者认为：“移民是具有一定数量、 一定距离、在迁入地居住了一定时间的迁移人u 。”。这一定义给“移民”限定 丁三个条件，即要有“一定数量”、“一定距离”、“在迁入地居住了一定时间”， 只有台乎这三个条件的人口迁徙才能称为“移民”。这一定义借鉴了前人的众多 说法，有其道理，但它也是有一定缺陷的。强调“移民”要有一定数量，这势必 将少量的、个别的移民排除在移民范围之外；“一定距离”、“一定时间”等模糊 的限定语也容易使研究者在界定“移民”的研究对象时产生模糊性。 的限定语也容易使研究者在界定“移民”的研究对象时产生模糊性。 周札注疏卷3 5 士师，十三经注疏k 北京：中华书局，1 9 7 9 年影印率，第1 2 5 2 - 1 2 5 3 页。 管子校正卷2 七法，诸子集成，北京：中华书局，l 9 6 4 年第2 8 页。 有人认为，毗现代词虻来解释古代历史，这有违于史学研究的基本原则。但是， 则先秦、秦汉时期“移 民词主要指的是政府移民它不能全面概括当时的各种移民行为：二则，任何研究都需要有一定 的学术价值和实用价值，考察豢移民问题也应当立足于现代，注重宴用性，三则，出现代诃汇来解释 古代历史的方法不少学者都在使用，只要不急功近利而有违史学原则该方法是可以令人接受的。 葛剑雄，吴松弟，曹树基：中国移民史，福肌福建人民出版社，1 9 9 7 年，卷l ，第l o 页。 l 笔者认为，考察移民问题应当引入广义概念和狭义概念。狭义“移民”是指 以定居为目的的人口异地迁居。这里强调移民要以“定居”为目的，因为明确的 目的往往会对人们的思想和行为产生重要影响。例如：农业开发性移民是以定居 为目的的，因而移民迁移时往往会携带大量生产工具进入移居地。而且目的明确 的移民往往是由政府系统组织的，容易形成定居，这就必然会对移居地产生多方 面影响。而诸如由戍边转化而来的迁居、由终身流放造成的迁居、由人口流亡转 化而来的迁居等迁移行为，虽然客观上已经形成了人口的跨地区终身定居，但它 们都不以定居为目的，因而都不能视为移民。广义“移民”则是指无论出于何种 原因，客观上形成的人口异地迁居。在广义条件下，只要合乎“异地”和“定居” 这两个条件的人口迁移都可以视为移民。当然，无论是广义“移民”还是狭义“移 民”，都需要满足“异地”和“定居”这两个条件。“异地”必须是跨越特定地理 区域或行政区域的迁移，本地区之内的人口迁居不能视为“移民”；“定居”原则 上是指终身居留，经常性的跨地区人口流动也不能视为“移民”。 本文在讨论秦移民问题时采用的是广义“移民”概念。赢秦政权自襄公立国 至二世亡国，其移民情况十分复杂。除了政府移民之外，其它形式的移民活动也 很多。倘若只考察狭义“移民”，那么这种考察显然是不全面的。移民研究的目 的在于认识和理解“人口迁居”的特点和规律，因而凡是合乎广义移民条件的“异 地迁居”行为本文都将进行考察。具体来看，秦移民的研究对象主要包括：赢 秦政府的各种徙民、徕民活动；由戍边、终身流放、逃亡等形式转化而来的人 口异地迁居。其中，政府的移民活动是本文考察的重点，而各种形式的自发移民 也得到应有的重视。 值得注意的是：赢秦时期，许多迁居现象虽然满足广义的“移民”条件，但 能否被认为是“移民”尚存在争议。例如：失势贵族的跨国出奔并在出奔目的国 定居；由战俘转化而来的异地迁居；由流亡人口转化而来的异地迁居，等等。笔 者认为，这些形式的人口迁居尽管不是真正意义上的移民，但迁移人口的异地迁 居实际上已经给移居地造成了影响，他们在客观上已经扮演了移民的角色。所以， 对于这类人口迁居，本文也将进行考察。 ( 二) 秦移民问题的研究现状 秦移民问题是一个老话题，很早就受到学者们的关注。在通史、断代史著作 中，秦移民问题往往有所体现。一般认为，移民是秦朝巩固统一的多民族国家的 重要举措：移民在促进先进生产力、生产工具、劳动力和先进文化的传播上具有 重要作用；移民在促进边疆开发和民族融合方面具有重要意义。林剑鸣的秦史 稿是一本秦史名著，作者在书中将秦朝移民分为迁徙豪富和迁徙平民两类，认 为两者性质不同，作用不同。” 某些资料汇编性质的著作对秦移民问题也有所涉及，如绎史、。七国考 等。秦会要在某些条目下辑录了多条移民材料，颇有材料搜集之功。但该 书的材料辑录仍不完备，因而徐复在秦会要订补一书中又多有补充。马非 百在前人材料搜集的基础上著有秦集史，其中的迁民表对秦移民问题也 进行了文献上的排比、归类和详备考订，颇益后世学者。王云度的秦史编年、 王蘧常的秦史o 等今人著作也有材料搜集之功。当然，以上这类著作大多 侧重于资料的搜集和考订，对史料背后的史实未做深入讨论；对考古学上的资料 也重视不够。 目前最完善的移民史专著首推由葛剑雄( 主编) 、吴松弟、曹树基合作编写 的中国移民史( 六卷本) 。该书第一卷主要论述了移民史研究的理论和方法， 卷后所附之中国移民大事表综合了作者及前人的研究成果，以年系事，较为 全面地记载了中国历史时期的移民史事，简洁明了；第二卷第三章的秦朝：大 移民时代对秦朝移民进行了分区域论述。可以认为，葛先生的论述是目前关 于赢秦移民问题的最新、最全面的研究成果之一。此外，安介生的山西移民史 对秦移民问题也有所涉及。该书是国内首部分省移民通史，作者分析了秦、晋之 间的移民关系，认为商君书徕民篇有事实依据，还认为商鞅变法之后秦国 大规模招诱三晋之民是事实。 关于秦移民问题的专题论文针对性强，研究也最为深入。秦之迁人说一 文对秦惠王八年以来的政府移民进行了初步论述，归纳出被迁之人“贫者流离困 苦，无以自存；有相当之资力或能力者，皆得择业就业，不受强宗豪贵势力 之束缚。” 秦代徙民述论一文侧重论述秦政权对豪族、商贾、罪犯及一般 民众的迁徙情况，认为秦代移民以秦统一为界，“前后不同”，并认为这是秦统 林剑鸣：秦史稿，上海：上海人民出版社，1 9 8 1 年，第3 8 2 3 8 3 页。 ( 清) 马骊：绎史，扬州：江苏广陵古籍刻印社，1 9 9 0 年。 ( 清) 董说：七国考，北京：中华书局，1 9 5 6 年。 ( 清) 孙楷( 撰) ，绦复( 订朴) ：秦会要订补( 修订本) 北京：中华书局，1 9 5 9 年。 马非百：秦集史迁民表，北京：中华书局，1 9 8 2 年，第9 1 6 9 2 9 页。 王云度：秦史编年，西安：陕西人民出版社，1 9 8 6 年。 王蘧常：秦史，上海：上海古籍出版社，2 0 0 0 年。 葛剑雄，吴松弟，曹树基：中国移民史，福州：福建人民出版社，l 9 9 7 年，眷l ，第1 6 9 - 1 8 2 页：卷 2 ，第5 9 8 3 页。 安介生：山西移民史，太原：山鹾人民出版社，2 0 0 2 年，第2 9 3 8 页 旃之勉：秦之迁人说，转引自秦会要订补( 修订本) ，北京：中华书局，1 9 5 9 年，第4 4 1 _ 4 4 2 页。 一历史大转折的结果。 赢秦徙民沦一文分别对赢秦徙民的一般情况、徙民 构成、徕民与海外移民、自发迁徙、徙民政策等进行了论述和评价，材料广泛， 议论全面。9 秦代谪戍岭南商人对中原商业经济意识的传播一文认为，战国 以来中原地区的商业经济已经相当发达，而秦代谪戍岭南的戍卒中有不少商人及 其后裔，这必然促进中原商业经济意识向岭南地区传播。试析( 商君书) 的 移民思想一文认为，商君书徕民篇中的移民理论虽然并未真正实施过， 但它在中国移民史上仍然具有重要意义。固论秦代移民一文分别对秦朝移民 的方式、移民阶层、迁移地区、移民政策进行了一般性论述和评价。 此外，还 有某些论文对秦汉时期的移民进行了整体论述，如论秦汉的迁豪、徙民政策 。、秦始皇和汉武帝时迁民探析o 、秦汉移民与巴蜀文化的变迁。，等等。 这部分论文的特点在于，在秦移民问题上重复性论述较多；论述内容往往详汉而 略秦。 一般来说，赢秦移民在考古学上是有所反映的。由于许多秦人( 秦朝时期还 包括原六国民众) 出于种种原因而定居于异地他乡，他们死后按照自身的习俗埋 葬于各地，因此，通过研究这些秦人的墓葬( 尤其中小型墓葬) 并结合文献记载， 可以部分恢复赢秦移民的历史事实。王学理、梁云曾在秦文化一书对河南陕 县的秦文化墓葬进行过分析，认为使用该文化的人群可能为秦国士卒或被强行迁 来的罪人，这与秦国“出其人”、移入秦民有关。秦墓初探一文对秦文化 的发展历程进行了阶段划分，最后运用史记上的移民记载对秦文化的散状分 布进行了分析。认为秦移民在考古学上有所反映。略论四川的秦人墓一文 从墓葬特征上分析了青川和荥经地区的两批秦人墓，认为秦向巴蜀地区移民在考 古学上也有所体现。应当说，秦人墓( 部分属于移民墓) 在各地的发现和相关 资料的积累为运用考古学资料考察秦移民问题提供了新的方法和途径。但是，考 古学方面的学者在研究秦人墓对，多数只侧重于考古学文化上的论述，与移民问 仝晰纲：秦代徙民述论，山东师大学报( 哲社版) ，1 9 8 5 年第2 期，第n 1 5 页。 刘幼生：赢秦徙民论，晋阳学刊，1 9 8 8 年第6 期，第5 9 _ 6 3 页。 高凯：秦代谪成岭南商人对中原商业经济意识的传播，史学月刊，2 0 0 0 年第4 期，第1 3 3 1 3 7 页 张超林：试析( 商君书) 的移民思想，三峡大学学报( 社科版) ，2 0 0 l 第3 期，第6 7 7 0 页。 闰明恕：论秦代移民，贵卅l 师大学报( 哲社版) ，2 0 0 z 年第5 期，第6 5 6 7 页。 孟祥才：论秦汉的迁豪、徙民政策，先秦秦汉史论，济南：山东大学出版社，2 0 0 1 年，第1 8 7 1 9 4 页。 张诚：秦始皇和汉武帝时迁民探析，郑州大学学报，1 9 9 0 年第4 期，第4 p 5 3 页。 赖华明：秦汉移民与巴蜀文化的变迁，西南民族学院学报( 哲社版) ，2 0 0 2 年第1 1 期，第1 9 0 一1 9 4 页。 王学理，粱云：秦文化，西安：三秦出版社，1 9 9 4 年，第1 8 7 页 叶小燕：秦墓初探，考古，t 9 8 2 年第1 期，第6 5 7 3 页。 宋治民：略论匹| 川的秦人萎，考古与文物，1 9 8 4 年第2 期，第3 4 4 0 页。 4 题相关的文献只是偶尔被运用于印证性论述。经笔者查询，目前尚未发现系统运 用考古学资料和方法来研究秦移民的著作或文章。 总之，从上文的概述中可以看出，在秦移民问题上，前人的研究成果是较为 丰富的。这些成果可以归纳为以下几方面：对秦移民问题进行了文献上的搜集、 排比、归类和考订；对秦移民的迁移方向、移民成分、移民类型、移民政策等 问题作了归纳和论述；按地域论述了移民活动的事实；对移民的积极影响作 了合理概括。一般认为，先秦、秦汉时期是中国古代史中研究最为深入的两个阶 段，关于秦移民研究现状的分析再次为这种说法作了注脚。 ( 三) 本文的写作目的和意义 当然，尽管研究成果较为丰富，但从上文的概述中同样可以看出前人在秦移 民问题上依然存在不少缺陷。这些缺陷和不足也可以归纳为以下几方面：没有 系统地对历经几百年的赢秦移民进行分阶段、分类型、分地域考察并分析其变迁 的脉络、特点及原因。仅重视政府移民，对自发移民重视不够；对秦朝之前的 移民活动依然论述不多。缺乏对近年来积累渐多的考古学资料的借鉴。仅重 视对移民事实的论述，缺乏对移民结果和影响的具体分析，许多论述流于泛泛。 某些观点不无商榷之处。这些缺点和不足的存在为笔者进行相关论述提供了空 间。对这些缺陷进行补益，这是本文的写作目的和笔者试图努力的方向。 关于移民问题的研究还有很强的现实意义。自2 0 0 5 年1 0 月末至1 1 月中旬，法 国巴黎附近发生了严重的骚乱事件并蔓延至全国乃至法国的周边国家。骚乱期 间，大量社会财产遭到焚毁，上千人被捕，社会秩序大乱。法国及各国媒体纷 纷指责这一事件与法国的移民政策有关，认为本次骚乱实质就是“移民骚乱”。 法国的骚乱事件使得移民问题再次凸显。实际上，这一事件也给中国的移民问题 提供了现实启示。移民作为一种人口迁移形式，它对于促进社会经济发展和文化 传播是有重要作用的；但同时移民问题也牵扯到社会的方方面面，移民问题的妥 善解决与否往往关系到社会的安定、和谐与否。随着中国经济的发展，跨国或跨 地区人口流动会更加频繁，人口迁居的现象也会不断增多。加强对中国古代移民 问题的研究有助于加深人们对移民规律的理解，其利弊也可资当代人借鉴。 总之，无论从学术意义还是从现实意义上看，关于中国古代移民问题的研究 不仅没有过时，而且应该加强。赢秦移民作为整个中国古代移民史的重要组成部 分，依然有继续讨论的必要。只要从新的角度出发并运用新的研究方法，在秦移 柬斌：法国移民问题与骚乱之火，光明日报，2 0 0 5 年1 1 月日，第9 版。 宋斌：法国移民问题与骚乱之火，光明日报，2 0 0 5 年1 1 月儿日，第9 版。 5 民问题上依然是有所可为的。当然，对秦移民及相关问题进行考察，这实际上是 旧题新作，其难度之大自不待言：加上时间紧迫，而笔者笔力必定有所不逮，因 此在本文的写作过程中，错误和不足便在所难免，敬请方家批评指正。 第一章封国时代的秦移民 赢秦族及其建立的秦王朝在中国历史上占有重要地位。相传秦人源自东方， 。据史记秦本纪载，秦人的祖先乃颛顼帝之苗裔孙女修，女修生大业，大 业生大费；大费与禹平水土，佐舜驯鸟兽，因功得赐姓赢氏。自大费以降，赢 人不断西迁。历经夏商两代，至商末中灞时，赢人已“在西戎，保西陲”。到 周孝王时，赢族首领非子定居犬丘( 今甘肃天水) ，并在淠、渭之间为孝王养马， “马大蕃息”，周孝王因此分土予之，使为附庸，“邑之秦，使复续赢氏祀，号曰 秦赢。”。秦之为秦自非子始，此后历经数代，至西周末年，秦襄公将兵救周， 并派兵护送平王东迁，因功得封为诸侯，“( 襄) 公于是始国，与诸侯通使聘享之 礼。” 襄公立国标志着秦国建立，并进入封国阶段。进入春秋以后，秦人沿渭 水流域不断向东扩展。穆公时期秦国一度强盛，曾称霸西戎并同晋国争夺霸权。 但总体来看，终春秋之世至战国中期，秦国一直地偏河西，发展相对落后。战国 中期以后，秦孝公立志图强，任用商鞅进行变法，秦国国力迅速后来居上。此后 经过一百多年发展，秦国最终剪灭关东六国，建立秦王朝，并由此进入帝国阶段。 因秦始皇和秦二世施行暴政，秦朝建立后仅历经1 5 年就被起义者推翻。 以上是为秦史的基本发展脉络。所谓“秦移民及相关问题研究”讨论的是有 秦一代( 前7 7 0 年一前2 0 6 年) ，即襄公立国至二世亡国这一时期内赢秦的移民及 相关问题。由于秦史历经封国和帝国两个阶段，秦移民问题的讨论也由此可以分 为封国和帝国两个阶段。 本章讨论的是封国阶段，即春秋、战国时期秦国的移民问题，但这一阶段的 秦移民却不能简单分为春秋、战国两个时期。众所周知，直到战国中期秦孝公任 用商鞅进行变法以后秦国国力才大为增强，以此为标志赢秦历史才发生根本性转 。关于秦人的族源问题，学术界历来争论颇多，其中最主要的有“东来说”和“西来说”两种。“东来说” 认为秦人源自东方，乃东夷之后：“西来说”认为嘉人源自西方，乃戎狄之后。长期以来，两说争论不 休。近年来有学者结合考古学研究成果，提出所谓的“调和说”；又有学者对赢秦的族源问题进行系统 归纳和综述( 参见陈平：关陇文化与赢秦文明，南京：江苏教育出版社，2 0 0 5 年第1 3 3 1 4 6 页) 。 总体来看，“东来说”似乎略占上风故本文采此说。 史记卷5 秦本纪，北京：中华书局，1 9 5 9 年，第1 7 3 页。 史记卷5 秦本纪，北京：中华书局，1 9 5 9 年，第1 7 4 页“西陲”的地望历来说法不一，可能泛 指商和西周的西部边陲地区 史记卷5 秦本纪，北京：中华书局，1 9 5 9 年，第1 7 7 页。 史记卷5 秦本纪，北京：中华书局，1 9 5 9 年，第1 7 9 页。 折。而且，献、孝二公时期秦国建立和完善了严格的编户制度，这对移民问题也 有重大影响。因此，封国阶段的秦移民应当以秦孝公及商鞅变法为界分为前后两 个时期，这个划分是由秦史自身发展的特点决定的。 第一节孝公以前的秦国移民 任何一个部族、民族或国家，其早期的发展史都是相对模糊的，即使有文献 记载，也往往语焉不详。赢秦的历史也不例外。从现有条件看，赢秦在其发展的 早期，甚至直到献公、孝公之前，史料记载依然比较有限，与移民有关的材料就 更少。由于资料缺乏，人们对这一时期秦移民的情况还知之不多。 尽管如此，通过对零散材料的梳理和归纳，并结合人口迁移理论的分析，我 们仍然可以对这一时期的秦移民问题有进一步了解。移民是由人口异地迁移、定 居而形成的，根据产生定居的动因不同，移民可以有政府移民和自发移民之分。 政府移民主要是指依靠国家政权组织的较大规模的政治、经济和军事性移民：自 发移民主要是指非政府组织的、自发形成的人口异地迁居。从现有材料看，孝公 以前的秦国，政府移民和自发移民都已经初步产生。 ( 一) ( 1 ) 对戎狄部族或诸夏平民进行驱逐或内迁，这是这一时期赢秦政府移民 的主要表现形式。据左传僖公二十二年载，秦穆公二十二年( 前6 3 8 年) “秋，秦、晋迁陆浑之戎于伊川。”陆浑之戎原本居于瓜州( 今甘肃敦煌，一 说陕西武功) ，有姜、允二姓。秦人为占领土地和发展经济，将戎人驱逐出境。 正如戎人后裔的首领驹支后来回忆说：“惜秦人负恃其众，贪于土地，逐我诸戎。” 。趁戎人离散之际，晋国将其招诱并安置于伊川( 今河南嵩县) 等地区。这次移 民实际上是由秦、晋两国共同完成的，所以后来后汉书也说：“( 秦晋伐戎) 后九年，陆浑戎自瓜州迁于伊川，允姓戎迁于渭油”。具体的移民情况已经不 详，但陆浑之戎被秦国驱逐的事实说明，当时秦人的排外心理还比较强，尚不善 于将戎人转化为本国居民。这种状况对秦国的发展显然不利。 秦康公六年，“秦为令狐之役故，冬，秦伯伐晋，取羁马。”羁马本是晋地， 地处河东，为今山西永济。但秦也有羁马，地处河西，为今陕西合阳。对于这种 异地同名现象，杨伯峻注左传引江永的话说：“盖秦迁其民于河西是以 洪亮吉：春秋左传诂卷7 僖公二十二年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第3 0 6 页e 洪亮吉：春秋左传诂卷1 2 襄公十四年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第5 2 9 页。 后汉书卷8 7 西羌传北京：中华书局，1 9 7 9 年，第2 8 7 3 页。 洪亮吉：春秋左传沽卷9 文公十二年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第3 7 4 页。 8 合阳也有羁马耳。”。对于这个解释，多数学者是认同的。也就是说，秦伐晋， 取晋邑，迁其民于秦境内，新迁之地仍以旧名名之。按此，则至少到秦康公时秦 国已经开始了移民的输入。移民来源是新占区的敌国居民，主要是晋人。在当时 历史条件下，输入移民显然是为了发展本国经济，属于经济性移民。 ( 2 ) 以战俘形式对戎狄部族或诸夏贵族及军队进行内迁，这是这一时期赢 秦政府移民的另一个重要表现形式。秦国最初活动于今陇东一带，周围地区华夷 杂处，部族众多。伴随着东迸，秦国先后灭掉了毫、小虢、粱、芮、滑等小国， 并与晋( 晋亡后代之以魏) 、楚、蜀等国相互争夺边境地区。此外，秦还先后灭 掉了大荔、绵诸、乌氏、翟、淼等戎族。这些小国和戎狄部族被吞并后，有不少 贵族及军队被俘虏并被迁移到秦国腹地定居，客观上形成了“战俘移民”。秦宪 公时，“王师、秦师围魏，执芮伯以归。”。虽然芮伯几年后被送回国，但芮伯被 俘虏回国的事实说明，秦在扩张过程中俘虏、迁移人口是很平常的。秦穆公二十 五年( 前6 3 5 年) ，豢败楚，“秦师囚申公子仪、息公子边以归。”。另据左传、 史记等书记载，孝公以前秦国还俘虏了义渠王、公孙痤等。尽管史书记载的 往往只是首领的姓名，但可以设想，首领尚且被俘虏，则其臣下被俘虏者又岂在 少数? 在被俘虏的大量人口中，必定有一些俘虏终身定居于秦，客观上形成了移 民。正如后汉书西羌传载：“无戈援剑，秦厉公时为秦所拘，以为奴隶。” 由战俘转化为移民的现象在考古学上是有所反映的。例如：在今陕西凤翔县邓 家崖村( 秦都雍城附近) 曾发现一处墓地，只使用直肢葬。由于屈肢葬是秦人的 一个重要特征，直肢葬的出现就说明在使用秦文化的人群中已经包含了采用不同 葬式的人群。有研究者认为，这些人“是一些与使用屈肢葬的秦人有着不同传 统或来源的人群”，很可能是战俘移民。又例如，有学者对陕西陇县店子墓地 进行分析后指出：“店子墓地春秋晚期的埋入者不都是原有人群的自然延续，其 中应该包含了从其它地点进入该地区的新移民。这些移民是以某种主要由男 性组成的社会群体而不是以自然家庭作为基本单位进入这一地区的。”。所谓 “主要由男性组成的社会群体”，实际指的就是战俘移民。由此可知，以战俘形 杨伯峻：春秋左传注( 修订本) 文公十二年，北京：中华书局，1 9 8 1 年，第5 8 9 页。 洪亮吉：春秋左传诂卷5 桓公四年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第2 1 5 页。( 秦出子二年) “秋， 秦人纳芮伯万子芮”，同书卷5 桓公十年，第2 2 4 页。 洪亮吉：春秋左传诂卷8 僖公二十五年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第3 2 3 页。 后汉书卷8 7 西羌传，北京：中华书局，1 9 7 9 年第2 8 7 5 页。 陕西省考古研究所雍城工作站：风翔邓家涯秦墓发掘简报，考古与文物，i 9 9 1 年第2 期，第1 41 9 页。 滕铭予：秦文化：从封国到帝国的考古学考察，北京：学苑出版社，2 0 0 3 年，第1 1 2 页。 媵铭予：秦文化：从封国到帝国的考古学考察北京：学苑出版社，2 0 0 3 年，第9 6 页。 9 式被迁至秦国腹地的人口，其数量应当是不少的。这些人终身定居于秦，客观上 形成了移民。他们死后依然按照其原有的葬俗埋在了移居地，因而其墓葬特征与 秦人墓有较大差别。这些移民的到来或多或少地对秦国社会产生了一定影响。例 如，商鞅变法时“令民父子兄弟同室内息者为禁”，。即革除残留的戎狄风俗。 由此可以反证戎狄人口被迁于内地、与关中秦人杂居并相互影响的事实。当然， 多数战俘移民在被迁移到内地后主要被用来从事饲养、捕盗、戍守等劳动，从事 农业生产的应当不多，因而这类移民与农业开发性移民有较大差别。 总之，从上述散见于左传的这几例移民事例看，孝公之前的秦国政府已 经有了自觉或不自觉的移民行为。但这时期的政府移民次数不多，偶然性强，稳 定的移民政策似乎尚未形成。 ( 二) 除了政府移民之外，自发移民也产生了，其表现形式是一些小国、戎狄部族 或失势贵族的外迁或内徙。 ( 1 ) 伴随秦人的扩张，一些小国和戎狄部族屈于秦人压力，被迫主动外迁。 秦宪公二年( 前7 1 4 年) ，“与毫战，毫王奔戎。”9 毫本来是平阳附近的一个小 国，秦消灭了毫，占有其都邑荡社，毫王被迫率部逃居西戎。秦穆公二十五年( 前 6 3 5 年) ，“秦、晋伐都。”。据史家考证，郗本是秦楚边界上的一个小国，其国 都在尚密。因受到秦人的威胁，都人南迁至南郡都县，成了楚国的附庸。另据后 汉书西羌传载，秦厉公时，“( 秦) 灭大荔，取其地。赵亦灭代戎，即北戎也。 韩、魏复共稍并伊、洛、阴戎，灭之。其遗脱者皆逃走，西逾妍陇。自是中国无 戎寇，睢余义渠种焉。”9 到了秦献公时，“灭狄骊戎。( 羌人) 忍季父畏秦之威， 将其种人附落而南，出赐支河曲数千里，与众羌绝迹，不复交通。”。由于秦人 的扩张，一些小国和戎人的外迁在当时是很普遍的。这些人口外迁后对我国其它 地区的民族分布产生了重要影响，外迁本身又为秦人腾出了生存和发展空间，一 定程度上影响了秦移民的历史。 ( 2 ) 春秋战国时期，有许多在国内斗争中失势的贵族出奔并定居于秦国， 形成了独特的人口内徙。出奔的结果有多种多样，但可以肯定地说，有许多人在 秦国得以定居了下来，客观上形成了移民。见于记载的、最早出奔秦国的人是秦 史记卷6 8 商君列传，北京：中华书局，1 9 5 9 年，第2 2 3 2 页。 史记卷5 秦本纪，北京：中华书局，1 9 5 9 年，第1 8 l 页。 洪亮吉：春秋左传诂卷8 信公二十五年，北京：中华书局，1 9 8 7 年第3 2 3 页 后汉书卷8 7 西羌传，北京：中华书局，1 9 7 9 年，第2 8 7 4 页。 后汉书卷8 7 西羌传，北京：中华书局，1 9 7 9 年，第2 8 7 4 页。 1 0 穆公时期的晋人丕豹。“穆公九年( 前6 5 1 年) ，丕郑子丕豹奔秦。”。丕豹因为 其父在晋国内部斗争中失势，逃亡入秦，并在秦国做了官，终身定居于秦。到了 秦康公元年( 前6 2 0 年) ，由于晋国君臣背信弃义，立晋襄公子而反击秦师，秦 师败，结果“先蔑奔秦，士会从之。”圆先蔑出逃时很匆忙，随行人员很少，甚 至家人都还留在晋国。苟林父劝阻先蔑说：“夫人、大子犹在而外求君，此必不 行。子以急辞，若何? 不然，( 祸) 将及。”但先蔑奔秦后，苟伯念及与先蔑的旧 情，“尽送其孥及其器用财贿于秦，日为同僚故也。”。先蔑和士会到秦后都 受到重用。后来士会回国，先蔑家族则定居于秦。 秦桓公十一年( 前5 9 3 年) ，士会返晋后在国内当政且为政公正严明，“于是 晋国之盗，逃奔于秦。”。列子说符也说：“于是用随( 士) 会知政，而群 盗奔秦焉。” 所谓的“盗”的身份，学者们有不同理解。羊舌职对此事评论道： “吾闻之，禹称善人，不善人远。善人在上，则国无幸民。”。意思是说， 好人当政时能够公正严明，则那些享有特权的人将不再得到幸免。按此，则逃奔 于秦的“盗”应当是晋国的大量没落旧贵族，因为只有他们才享有不劳而获的特 权。“善人”士会当政后，他们纷纷选择逃亡到秦国定居。 春秋战国时期，贵族出奔往往并非孤身逃亡，丽是携家带口甚至携带整个家 族同行，这是当时的一个普遍规律。例如：虢国贵族宫之奇纳谏受挫后，预料到 虢国必亡于晋，“以其族行( 出奔) 。”。虞国灭亡后，其贵族舟之侨“以其族适 晋。”。齐国贵族庆封逃到吴国，“吴句舆予之朱方( 地名) ，聚其族焉而居之， 富于其旧。”。秦国与其它各国之间的出奔人数也很多。秦景公三十六年( 前5 4 1 年) ，景公的舅舅公子缄因担心遭到景公诛杀而奔晋，“车重千乘”，。虽然后子 缄后来又返回了秦国，但由此可以证明出逃人数之众。尤其是到了春秋末期，在 晋国政权下移和“三家分晋”的过程中，失势的晋国旧贵族往往选择逃居于秦国， 而且都携带大量人口。秦历公二十五年( 前4 5 2 年) ，“晋人智开与邑人来奔( 秦) ”， 正义解释说“开，智伯子。伯被赵襄子等灭其国，其子与从属来奔秦。”。秦 洪亮吉：春秋左传诂卷7 僖公十二年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第2 8 9 页。 洪亮吉：春秋左传诂卷9 文公七年，北京：中华书局1 9 8 7 年，第3 6 6 页 洪亮吉：春秋左传诂卷9 文公七年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第3 6 6 页。 洪亮吉：春秋左传诰卷1 0 宣公十六年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第4 3 l 页。 杨伯峻：列子集释说符，北京：中华书局，1 9 7 9 年，第2 4 8 页。 洪亮吉：春秋左传诂卷1 0 宣公十六年，北京：中华书局，l 9 8 7 年，第4 3 1 页。 洪亮吉：春秋左传诂卷7 僖公五年。北京：中华书局，1 9 8 7 年，第2 8 0 页。 目浯卷8 晋语二，上海：上海古籍出版社，1 9 7 8 年，第2 9 6 页。 洪亮吉：春秋左传诂卷1 4 襄公二十八年，北京：中华书局，1 9 8 7 年，第6 0 3 页。 史记卷5 秦本纪北京：中华书局1 9 5 9 年，第1 9 7 页。 史记卷5 秦本纪，北京：中华书局。1 9 5 9 年，第1 9 9 页 1 1 厉公二十九年( 前4 4 8 年) ，“晋大夫智宽率其邑人来奔。”。失势贵族携家带口 出奔的现象反映了两个问题：一，出奔人口的数量相当庞大，一旦形成定居，则 移民人数也就相应地很多。二，出奔的目的非常明确，就是要在出奔国定居，这 就使出奔转化成为移民的可能性极大增强。由此可以看出，秦孝公之前逃往秦国 并转化为移民的列国人口( 尤其是晋、魏国) 数量应当是很多的。 总之：上文对秦孝公以前的移民情况及相关问题进行了初步分析。这一时期 的某些人口迁居行为能否被视为“移民”尚值得商榷。但从分析中得知，孝公以 前秦国已经有了自觉或不自觉的政府移民，只是真正的农业开发性移民尚不多 见；自发移民也已经产生，一些零星的、由各种原因造成的“异地迁居”构成了 这一时期秦移民的主要形式。这种状况反映了在国家建立之后、编户制度确立之 前的秦国移民的特点。实际上这也是早期国家移民的一个重要特点。 第二节孝公及其以后的秦国移民 秦国历史发展到秦献公时期，开始出现了一些转折的趋势。商鞅变法以后， 秦史真正发生了根本性转折。相应地，秦移民的面貌也发生了重大变化。自商鞅 变法至秦王政即位以前，随着国力的增强，秦国开始致力于开疆拓土，移民伴随 着领土扩张而全面展开；秦王政时期本质上是秦史由封国阶段过渡到帝国阶段的 时期，其移民具有过渡期的特点，因而大体也可自成一个阶段。 一、商鞅变法至秦王政以前的秦国移民 ( 一) 商君书徕民篇与秦国移民的关系 考察战国中期以来的秦国移民，尤其是跨越邦国之问的移民，不得不考察商 君书徕民篇。商君书徕民篇论述了招徕三晋人口到秦国来进行农业生产 的理论，系统性很强。但由于对徕民篇的作者和成书