（国际法学专业论文）人类权利存在与国际法的生成和发展.pdf

中文摘要 摘要 对二战的反思和人权的发展促进了人类权利概念的形成，科学技术的发展和 经济全球化、政治全球化、文化全球化、法律全球化等使人类的共同体特征愈加 明显，从古典人权思想的提出到现代人类权利概念的形成，实证着人类权利的存 在。个人权利是人类权利的基础，人类权利是基于每个人的需要由人抽象出来的 权利，人类权利概念是在人权概念基础上形成和发展的，是个人权利的放大形态。 维护人类权利归根结底是为了保护人类个体即个人的权利。 本文从人权概念提出的哲学基础，探讨人类权利的存在合理性；从人权和法 制的关系，探讨人类权利的存在和国际法的关系。人类之所以区别于其他动物， 就在于他们是社会动物。人类在摆脱野兽状态而成为人的开始，就过着群居生活， 运用集体的力量以对抗强大的自然力。因此，原始人类一开始就生活在社会中。 人的权利不是产生于“自然境”中，而是历史地形成于社会中。所以说，凡权利 都是一定社会关系的体现。在人类历史发展过程中，人权概念强调的是个体或局 部区域，人类权利概念指的是全人类共同体或全世界范围。当人类经历了第二次 世界大战以后，主要由于经济全球化带来的各个领域全球化，同时也出现了全球 化的问题，即全人类都不得不面对的问题。就在此时，人类权利的概念就逐渐形 成，同时国际法的发展也就应对了人类权利的概念。 2 l 世纪，国际法的进一步发展，标志着人类作为一个整体将进一步趋同化， 这种趋同化是一种必然，是一种归属。我们说这种必然的基础、前提就是人类权 利的存在。从人类社会发展的远景看，凡是产生的东西最终也都必然是要灭亡的。 国家作为某一历史阶段产生的人类社会现象，最终必将被送进人类的历史博物馆。 取而代之的应是社会共同体和维护共同体的规则规范。 关键词：人权；人类权利；法制；国际法 英文摘要 f o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fe x i s t e n c eo fr i g h t so fh u m a nb e i n g s a n di n t e r n a t i o n a ll a w a b s t r a c t n er e f l e c t i o nt ot h es e c o n dw o r l dw a ra n dd e v e l o p m e n to f h u m a nr i g h t sp r o m o t e s t h ef o r m a t i o no fr i g h t so fh u m a nb e i n g s ，d e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i ct e c h n o l o g ya n d g l o b a l i z a t i o nf o re c o n o m y , p o l i t i c s ，c u l t u r e ，l a wa n ds oo rm a k e si n c r e a s i n g l yc l e a r e r t h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o m m u n i t yo fh u m a nb e i n g s i td e m o n s t r a t e st h ee 函s t e n c eo f r i g h t so fh u m a nb e i n g sf r o mt h ec l a s s i c a lh u m a nr i g h t si d e at ot h em o d e mc o n c e p to f h u m a nb e i n gr i g h t s h d i v i d u a lr i g h t sa r eb a s i so fr i g h t so fh u m a nb e i n g s ，t h el a t t e ra r e a b s t r a c t e dr i g h t sb a s e do i le v e r y b o d y sn e e d s ，t h ec o n c e p to f r i g h t so f h u m a n b e i n g sa r e f o r m e da n dd e v e l o p e do nt h eb a s i so f c o n c e p to f h u m a n r i g h t s ，a n di st h ee x t e n d e df o r m o fi n d i v i d u a lr i g h t s t ov i n d i c a t et h er i g h t so fh u m a nb e i n g si s ，i nt h ef i n a la n a l y s i s ，t o p r o t e c tt h ei n d i v i d u a lo rp e r s o nr i g h t so f h t t m a nb e i n g s t h i st h e s i sd i s c u s s e st h er e a s o n a b l e n e s sw i t hr e g a r dt oe x i s t e n c eo fr i g h t so f h u m a nb e i n g so nt h eb a s i so fp h i l o s o p h yo fh u m a nr i g h t sc o n c e p t ；a n dt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ne x i s t e n c eo ff i g h t so fh u m a nb e i n g sa n di n t e r n a t i o n a ll a wo nt h eb a s i so ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nr i g h t sa n dl e g a ls y s t e m t h er e a s o nt h a th u m a nb e i n g sa r e d i f f e r e n tf r o mo t h e ra n i m a l si st h a tt h e ya r es o c i a la n i m a l s f r o mt h eo u t s e th o m i n i d l i v e di nt h es o c i e t y n 圮r i g h t so fh u m a nb e i n g sd i dn o ta r i s ef r o m t h en a t u r e ”b u t h i s t o r i c a l l yf r o mt h es o c i e t y t h e r e f o r e ，e v e r yr i g h tr e f l e c t sc e r t a i ns o c i a lr e l a t i o n s h i p d u r i n gt h ec o u r s eo fh i s t o d cd e v e l o p m e n to fh u m a nb e i n g s ，t h ec o n c e p to fh u m a n r i g h t sf o c u s e so ni n d i v i d u a lo rp a r t i a la r e a , w h i l et h ec o n c e p to f r i g h t so f h u m a nb e i n g s c o d n e t c st h ec o m m u n i t yo ft h ew h o l em a n k i n do rt h ew h o l ew o r l d a f t e rt h em a n k i n d g o e st h r o u g ht h es e c o n dw o r l dw a r , t h eg l o b a l i z a t i o nf o re v e r yf i e l di sb r o u g h ta l o n g m a i n l yb e c a u s eo ft h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m y ，a n da tt h es a m et i m et h ep r o b l e mf o r g l o b a l i z a t i o n ，i e t h ep r o b l e mt h a tt h ew h o l em a n k i n dh a st ob ef a c e dw i t h ，a r i s e sa s 英文摘要 w e l l i nt h em e a n t i m e ，t h ec o n c e p to fr i g h t so fh u m a n b e i n g sg r a d l l a l l ye m e r g e d ，a n d t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ll a wc o r r e s p o n d s 谢t hc o n c e p to fr i g h t so fh t m a a n b e i n g s ， i nt h e2 1s tc e n t u r y ，t h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ll a wi n d i c a t e st h a tt h e m a n k i n d ，船aw h o l e ，w i l lf u r t h e rt e n dt oa s s i m i l a t i o n , s u c ha s s i m i l a t i o ni sak i n do f n e c e s s i t y ，a n dak i n do fa d s c r i p t i o n w et h i n kt h a tt h ef o u n d a t i o na n dp r e m i s eo f s u c h n e c e s s i t yi s t h ee x i s t e n c eo f r i g h t so fh u m a nb e i n g s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f d e v e l o p m e n to fh u m a ns o c i e t y ，e v e r y t h i n gt h a tw a sb o mw o u l dn e c e s s a r i l yg ot od i e t h ec o u n t r y ，a sap h e n o m e n o no fh u m a ns o c i e t ya tac e r t a i nh i s t o r i c s t a g e ，w i l l u l t i m a t e l yb es e n tt ot h eh u m a nh i s t o r ym u s e u m tw i l lb es u p e r s e d e db yt h es o c i e t y c o m m u n i t ya n dt h er u l e sa n dt h ec r i t e r i o nf o rv i n d i c a t i n gi t k e yw o r d s ：h u m a nr i g h t s ；r i g h t so f h u m a nb e i n g ；l e g a ls y s t e m ； i n t e r n a t i o n a il a w 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：厶羞拯型在查皇县匿洼笪生盛皇筮屋：。除论文中已 经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以 明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体己经公开发 表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 乡蟛1 州 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密d ( 请在以上方框内打“”) 当 导师签名 日期：知川 日 硝f l 参 人类权利存在与国际法的生成和发展 引言 2 0 世纪9 0 年代以来，世界格局发生了巨大变化。随着两极对峙的冷战时代的 结束，全球化浪潮汹涌而至，人类真正进入了全球共存与竞争的全球化时代，由 此出现了经济全球化、政治全球化、文化全球化、生态全球化、信息全球化、法 律全球化等诸多全球化的现象不管人们是否喜欢它，大凡一个明智的人都不否定 它的存在。 那么，这种全球化现象产生的根源是什么呢? 最根本的原因是地球上有一类 人群。不管是居住在地球上什么经度的、什么纬度的，不管是东方的、还是西方 的，不管是黑皮肤的、还是自皮肤黄皮肤的，他们生活在同一个地球，享受着同 一个宇宙，组成同一一个人类社会，一个人类的世界。这种共同是在人类历史发 展到2 l 世纪后，越来越多地面临着人类的共同问题能源问题、环境问题、生 态问题、污染问题、核战争问题等等，而提出的，并逐渐被人们所认识，甚至认 同。纽约时报的一篇文章曾指出：“全球化正在以出人意料的方式将世界拉 得更加紧密，现在来自四面八方的人们不仅共享利益，而且共担痛苦，即使是对 从未离开过家的人来说，原本发生在遥远地方的灾难，现在往往也便得近了。” 的确，现在的人类是住在一个患难与共、守望相住的地球村里。有人说：“北京 的一只蝴蝶煽动翅膀，就可能在秘鲁引发一场地震。”这虽然是诗意的夸张，却 多少反映了全球条件下的“地球村”未来的发展趋势。人类越来越需要树立作为 “球民”的世界意识。理想的全球化状态应当是人与人之间、人与自然之间的和 谐共存，地球村的各个角落的发展齐头并迸。 权利是一个复杂的社会现象和法律现象，人权和法制是不可分割的，相互依 存的。同样，人类权利也离不开国际法的调整。探讨这些观点，的确启迪我们思 考，我们不能无视全球化的远景与现实及其对我国经济、政治、法治的影响，应 当放眼全球，未雨绸缪，在理论与实践上有应对。 第1 章人类权利概念的形成 第1 章人类权利概念的形成 1 1 人权与人类权利概念的关系 人权与人类权利的概念既有区别又有联系。它们的区别是：第一，从产生的时 问看不同，人权概念古代就有，而人类权利的概念始于第二次世界大战以后，近 几年刚刚有关人士才研究探讨；第二，它们强调的主体不同，人权概念强调的是 个体或局部区域，而人类权利的概念指的是全人类共同体或全世界的范围。人权 与人类权利概念都是在探讨“人”的权利，这是核心内容，也是它们的本质联系。 因此可以说人类权利的概念是在人权概念基础上发展出来的，是对人权概念的发 展。 1 1 1 古代人权概念的萌芽 人之作为人应该享有那些利益? 人之作为人应该并且可以提出什么样的主张 或要求? 为什么人仅凭其是人就享有资格享有某种利益、提出某种要求? 究竟是 由什么来赋予这些利益、主张或资格以权威性? 对这些问题的答案，之所以一直 是争论不休，就是因为用一个国家、一个民族或一个方面的法定权利无法解释和 理解。必需有一种关于人的哲学思想，这种哲学思想既能使权利概念里的若干要 素上升“人之作为人所应有”的高度，同时又能够与世俗的权利概念相结合，不 让“人之作为人所应有”的观念变得空幻，或萎缩在个人的道德心性里。 入权是历史地产生的，这一命题，也包含人权思想是逐渐孕育和产生的。人 权思想在古代哲学里已经萌发。在西方，人权思想是以自然哲学为主体的人道主 义和法学上的人权概念相结合的产物。中国古代有极其丰富的人道主义思想。如 “仁”，就是人之所以为人之道。运用于社会，就是讲究人与人相亲相爱，乃至 达到万物一体、天人合一的最高境界。不过，中国古代的人道主义思想与人权思 想是不能等同的。人权概念最早出现于西方，西方古代人权思想萌芽在逻辑上有 三方面构成：第一，终极权威观念。实证的正义难以论证人之作为人的权利。早 期希腊哲学里开始出现超验的自然正义观。爱奥尼亚哲学家的永恒不变的自然秩 序与变换不定的具体事物、亚里士多德的自然正义与法律正义、斯多噶学派及罗 人类权利存在与国际法的生成和发展 马人的自然法与人定法，这三者在逻辑上是同构的。产生了可以不依赖现实法律 而存在的权利观念。第二，平等人格观念。古代社会流行生而不平等的观念，“正 义”和“自然”常常被用来论证同一社会的成员之间和不同社会及其成员之间的 不平等。生而平等的观念逐渐产生，认为人没有高低贵贱之分，没有主人和奴隶、 希腊人和野蛮人之别。斯多噶派的人人平等和世界大同论与近代人权思想有直接 的渊源关系，但它还不彻底。基督教在上帝创世的意义上主张人人平等，对近代 人权思想影响很大。第三，本性自由观念。本性自由观论证了人作为权利主体的 资格。它由四个方面构成。一是自利观，认为利己、自私合乎人的本性，人要敢 于主张自己的利益。阿奎那也承认私有权的价值。二是尊严观，认为人是万物的 尺度，必须尊重人的价值和尊严。三是自主观，认为人有理性和社会独立性，可 以靠自己来维护利益和尊严，这一观念是从平等义务到平等权利的关键一环。四 是斗争观，认为维护正义依靠斗争，强调社会个体之间的实力较量。 古典人权理论认为，人权是指以自由权为核心的公民权利与政治权利。例如， 阿达梅蒂亚波利斯认为人权自由概念的依据在于人是“一个孤立的、自由的个 人拥有与生俱来的公民和政治权利”。“1 古典人权的人权内涵精义正如康德所 言：“天赋人权只有一项，就是与生俱来的自由。”作为古典人权的自由，是指 涉及权利的各个类型，如思想信仰的自由、表达自由、人身自由、政治自由、经 济自由、文化自由等等，其中居于优先地位的是政治自由。因此，自由权始终是 人权的中轴与灵魂，因为它最终决定着作为人权主体的人的最终目的与归宿。 1 1 2 近代人权的含义 1 7 7 6 年美国独立宣言、1 7 8 9 年法国人权与公民权利宣言，率先宣布 了人权原则。此后，用法律宣称人权遂成风气。至此，我们似乎可以说，人类历 时漫长的权利积累，终于升华为法学上的人权概念，人权的思想火花也结出了显 示之果。不过，倘若我们带着当代人权问题上的一些烦恼，对近代人权概念的产 生过程再作一番思考，便不难发现，以上结语未免简单。历史留给我们的远不止 【i l 榱显明主编：国际人权法，法律出版社2 0 0 4 年版，第1 5 页 第1 章人类权利概念的形成 于此。至少，还有以下问题需要回答：人权概念究竟是怎样写上法律的? 它仅仅 是长期以来逐渐生长的若干历史权利的堆砌或集成吗? 或者，仅仅是一些关于入 的理想原则的法律化吗? 法律化的人权概念与近代启蒙思想家的自然权利概念有 必然联系吗? 在人权概念诞生的时代，人们究竟是在何种意义上以何种方法来理 解和运用这一概念的? 从人权概念的起源来看，哲学上的人道概念和法学上的权利概念是人权概念 的两大构成要素。人权概念的萌芽和形成的历史，也是这两大要素萌芽、形成并 相结合的历史。所以，全面理解人权，必须同时把握这两个方面。那么人权究竟 是一种什么意义上的权利? 通过人权概念的发生史来总结，按照夏勇先生的观点， 人权主要有三个属性。第一，从人权的根据上看，人权是一种道德权利。也就是 说，人权在根本上是由道德而不是由法律来支持的权利。法律可以确认人权，也 可以剥夺人权。人权可以、而且应该表现为法定权利，但法定权利不等于人权。 人权本身是不依赖法律而存在的。道德有两种，一种是以人性论为基础的抽象的、 先验的道德，一种是以习俗、传统和社会原则为基础的具体的经验的道德。从人 权的起源来看，这两种道德原则本身都是历史地产生的，是人类社会发展的一定 阶段上物质生活条件和精神文化的产物。因此，承认人权是一种道德权利，并不 否认人权本身是由社会物质生活决定的。第二，从人权的主体和内容上看，人权 是一种普遍权利。也就是说，在历史上，只有象恩格斯所说的那样，“获得了普 遍的、超出个别国家的范围的性质”的权利，才能被称为人权。同时，人权在理 论上是不分种族、阶级、国籍、肤色、年龄、职位、身份等，由一切人享有的。 至于普遍要通过特殊来体现、人权要根据具体情况来规定为特定社会的特定权利， 则属于人权的形态问题。第三，从人权概念产生的社会历史过程来看，人权是一 种反抗权利。也就是说，在观念上，人权要求反映了人们反抗特权、反抗社会压 迫和剥削的愿望；在现实中，法律权利逐步增长乃至进化为人权，是人们反抗人 身依附，政治专权和精神压迫的斗争不断取得胜利的结果。 近代以来，资产阶级启蒙思想家的权利诉求是与其政治权利密切关联。他们 既没有脱离政治目的的权利主张，亦没有脱离经济目的的权利主张。这主要表现 人类权利存在与国际法的生成和发展 为资产阶级及其思想家所主张的以自由权为核心各种公民权利与政治权利的人权 诉求。这些人权观点可散见于各种论述之中。洛克关于人权内容的观点富有代表 性。他认为政府的目的就是确定公民的权利，保护公民的地产，即人们参加社会 的主要目的是为了和平地和安全地享有财产，而达到这个目的的重大工具和手段 是法律。在社会之中保护与实现这方面的要求须借助于法律上的权利规范，这是 洛克对于财产保障的核心观点。洛克认为：“人们既然都是平等和独立的，任何 人就不得侵犯他人的生命、健康、自由和财产。”嘲因此，生命权、健康权、自由 权、财产权在洛克看来都是“自然”而然和理所当然的自然权利，即人权。这无 疑是资产阶级启蒙思想家关于权利观念的一种代表性观点。这种观念反映了当时 资产阶级革命时期社会各阶层的一些思想观念与共同需求。例如，霍布斯的论述 里有丰富的自由权、财产权、平等权、安全权思想。平民领袖李尔文为代表的平 均派认为：“英国和所有其他国家，特别是每一个国家中的每一个人，不论法律 和政府、身份和地位有何不同，都应当是同样自由的，从而拥有天赋的自由，并 应享有正当的权利和人类的天赋特权。所有的人生来就是平等的，并生而具 有同样的特征、自由和特许权川”因此，生命、自由、平等、财产、安全以及反抗 压迫等都是资产阶级早期所倡导的人权，这些人权大都是从“自然”视角论证的， 是一种公民权利与政治权利，甚至连财产权也是这样。例如，为将财产权归于公 民权利与政治权利范畴，洛克不得不强调财产是“个人劳动”的产物，杰斐逊在 起草独立宣言时曾将“财产权”改为“追求幸福的权利”。 1 1 3 近代人权概念的矛盾 近代人权思想的起源是反抗权同国家权力的压迫作斗争的果实。1 6 - 1 7 世纪产 生的民族国家，垄断了国家与社会的一切权力，拥有无限制地支配和压迫人的可 能性。当时的启蒙思想家提出人权或自然权利的主张和理论，主要是用以对抗神 权和王权，反抗残酷的宗教迫害和专制的王权压迫。他们认为，把人置于人民的 控制之下，使之人性化，国家权力应当是人权的保护者，而不是侵犯者、破坏者。 埘转自陈佑武： 古典人权理论的渊源与体系，载中国法学会法理学研究会2 0 0 7 年年会论文集下卷 口】夏勇：人权概念起源，中国政法大学出版社1 9 9 2 年版第1 5 5 页。 第1 章人类权利概念的形成 第二次世界大战后，也是由于对纳粹国家的暴虐权力对人类生灵的涂炭的反思和 警戒，促使了现代入权的复兴和发展。但人权在发展过程中存在以下三方面的矛 盾： 第一，理论与现实的矛盾。这主要表现为人权的主观必要性与人权的现实可 能性的冲突，表现为人权与法定权利的冲突。从古希腊人权思想萌芽到近代法上 的人权概念，其间经历的漫长历程，也可以看作这两类冲突不断发生和解决的里 程。这两类矛盾至今仍是冲突激烈。第二，普遍性与阶级性的矛盾。人权本身是 作为人类共同权利提出来的，但近代人权概念却在实质上具有鲜明的阶级性，这 种阶级性与人权本身的要求极不相符。第三，普遍性与多样性的矛盾。也就是说， 人权是人类的普遍权利，但人类本身是多样的，各个民族、各个国家在政治、经 济、文化等方面存在很大差异。 1 2 人类之权利的概念 马克思指出：“入的本质并不是单个人所固有的抽象物。在其现实上，它是 一切社会关系的总和”，人“实际上是属于一定的社会形式的”。这就是说人是 社会的人，生存于社会之中的人任何时候都不能以孤立的个体形式获得生存和发 展，所以群体是人存在的必要方式和发展的必要手段。因此，人类为了生存和发 展必然要结成各种形式的共同体。当共同体被“拟”以人的外观和内涵时，它就 具有了作为主体所必备的人格，于是为其赋予权利就成为了可能。 当人类发展到今天，当大多数人都意识到世界的广大，意识到人只是宇宙的 一个物种时，意识到此物种也在遭受着各种来自于自身或外界的威胁时，意识到 全人类具有共同利益且需所有入团结一致才能保护此共同利益时。意识到必须将 这种利益与个人、民族、国家等利益独立出来才能更好地实现每个人的利益时， 当此种观念已形成人类意识时，人类权利便产生了。因此我们说，个人权利是人 类权利的基础，人类权利是基于每个人的需要由人抽象出来的权利，是所有个人 权利的合利，是个人权利的放大形态，维护人类权利归根结底是为了保护个人权 利。 人类权利存在与国际法的生成和发展 1 2 1 联合国宪章中的人类之权利 1 9 4 4 年8 月1 0 月，美、英、法、中四国举行筹建联合国的敦巴敦橡树园” 会议，会议结束时达成的关于建立普遍性的国际组织建议案中倡议：“( 未来 的联合国) 大会应促进对社会、经济及其他人道主义问题的解决，推动对人权及 基本自由的尊重。”1 9 4 5 年4 月2 5 日- 6 月2 6 日，5 0 个反法西斯盟国在美国 旧金山集会，通过了联合国宪章。 联合国宪章的序言开宗明义地宣布：“欲免后世再遭今代人类两度身历 惨不堪言之战祸，重申基本人权，人格尊严与价值，以及男女与大小各国平等权 利之信念。”其中，第五十五条是规定：“为造成国际间以尊重人民平等权利及 自决原则为根据之和平友好关系所必要之安定及福利条件起见，联合国应促进：1 、 高之生活程度，全民就业，及经济与社会进展；2 、际间经济、社会、卫生、及有 关问题之解决；国际间文化及教育合作；3 、全体人类之人权及基本自由之普遍尊 重与遵守，不分种族、性别、语言、或宗教。” 人们普遍认为，联合国宪章中人权条款，有着空前的巨大影响，为联合 国在人权领域内的活动提供了重要的法律基础。 1 2 。2 人类权利概念存在的理由 虽然历史上有关人类关怀的思想并不鲜见，但认为整个人类在真正意义上是 一个共同体，这个共同体享有主体资格并拥有权利的观念则是二战后在现代社会 的发展中逐渐形成的。叫这其中包括多方面因素： 第一，对二战的反思和人权的发展。两次世界大战夺去了数千万人的生命， 各国人民逐渐认识到只有世界安宁，才有个人幸福和发展。基于此，人们普遍认 同应由一个超级国家机构国 合国负责协调国家问的关系。 联合国从1 9 4 5 年成立以来，成员国已从最初的5 0 个发展到现在的1 8 5 个( 截 止到1 9 9 6 年1 2 月3 1 日) 。“1 它在解决国际争端，促进国际合作，实现世界和平， 增进全人类的福祉方面正发挥着日益重要的作用。1 9 4 5 年的联合国宪章明确 川李拥军、侯宾学谈人类的权利，载法学杂志2 0 0 6 年第一期 鳓参见马世力：世界史纲 ( 下) ，上海人民出版杜1 9 9 4 年版，第8 0 5 页。 第1 章人类权利概念的形成 将“增进并激励对全体人类之人权及其基本自由之尊重”作为自己的宗旨之一。 1 9 4 8 年的世界人权宣言也指出：“对人权的无视和侮辱已发展为野蛮暴行， 这些暴行玷污了人类的良心，而一个人人享有言论和信仰自由并免于恐惧和匮乏 的世界的来临，已被宣布为普遍人民的最高愿望”。1 9 7 7 年联合国大会通过的关 于人权新概念的第3 2 1 3 0 号决议指出：“联合国和所有会员国均有责任实行国际 合作，以谋求解决属于经济、社会、文化或人道之一性质的国际问题，以及增进 和鼓励不分种族、性别、语言或宗教，尊重人权和全体人类的基本自由”。 近年来，世界性或区域性的国际人权组织相当活跃，各国人权立法和国际公 约也纷纷出台，这都对人权的维护与实现作出了不同程度的贡献。诚然，还不能 说人权就是人类共同体所享有的权利，它仍然是针对个人的权利，但人权的概念 已表明人类的相互认同已经达到了一定的程度。人权在主张人类一律平等时，实 际上已经为处理人类关系提供了一个共同的准则，这准则使世界上的各色人等 得以维系一体。因为人的相互认同与人的行为尺度相近，这两者在逻辑上和事实 上均有深刻的必然联系。已经相互认同的人类不可能不按照某种共同的原则行事。 人权本身就是一个共同准则。人权概念尽管存在许多模糊和混乱，但人权无疑是 迄今为止得到最大多数人类共同认可的一个社会政治原则。当然，大同之义不止 于人人平等、相互认同等内容，它的实质在于全人类的和谐。 第二，科学技术的发展和经济全球化。一方面，随着科学技术的发展，人类 探索宇宙的视野正在拓展，人们意识到并不是宇宙中唯一有生命、有知识的实体， 地球也不是整个世界，而是世界中微不足道的一小点，人过去那种骄傲感在退化， 孤独感在增加，这反而有助于人类的意识和全球意识的形成。另方面，科学技 术的飞速发展大大缩短了人与人之间的距离，市场经济的共性，又使每个国家都 紧密地联系在一起。 人员频繁的流动，资本的畅通无阻，世界中呈现出你中有我，我中有你， 一荣俱荣，一损俱损，牵一发而动全身之势。“由于旅行和通讯交往频繁的增 加以及费用的降低，世界不同地区正在日趋融合于一体。因此，全球化也是一 种联结，图像、思想、旅行者、移民、价值观、时尚都在不断地沿着全球化的 人类权利存在与国际法的生成和发展 道路流动着”姗6 0 亿入正紧密地联系在一起，世界正构建一个大网络，全球日益 成为一个“地球村”。“一个世界的市民社会也许正姗姗而来，这类世界主义在。 滋长蔓延，它建立在对全球交通和通讯所造成的缩小的世界的认识之上，伴 随而来的还有基于相近的各种伦理关怀。”世界主义的基本特征就是把整个人类 看成一个整体。 第三，随着科学技术的发展，虽然人类征服自然和改造自然的能力在逐渐增 强，但与此相反，面对自然灾害和社会问题，人的生理和心理承受能力却便得相 当脆弱。由于人的生活水平的提高，人类更加需求和平的环境、繁荣的经济、清 洁的空气、良性的生态平衡，更加渴望别人对自己人权的尊重。一旦这些资源的 供应稍稍出现问题，人类的不舒适感就表现得相当明显，甚至在历史上的一个无 足轻重的事件放在今天，人们都有可能被认为是一个天大的灾祸。人的这种脆弱 感使人有了联合的需要和意识。由于经济的一体化和全球化，许多问题的产生不， 是由一个国家造成的，危害的结果也不只仅牵扯到一个国家，问题的解决更不能 只靠一个国家来完成。比如，地球变暖、环境污染、生态危机、恐怖活动、毒品 泛滥、军备竞赛、核战争等问题都不同程度地威胁着整个人类的共同利益，更多 的人意识到国家间只有加强合作才能共度难关、共谋发展。人类这种脆弱感，促 进其走向团结，世界上存在的这些问题佐证着人类具有共同利益。当更多的人意 识到在人类之外还存在着威胁人类共同利益的“敌人”时，或者说当他们意识到 这些“敌人”正和全人类争夺一些利益和资源时，赋予人类权利便顺理成章的了。 旧 英】罗宾、科思、保罗、肯尼迪：全球社会学，文军等译，社会科学文献出版社2 0 0 1 年版，第1 5 页 第2 章国际法的生成与发展 第2 章国际法的生成与发展 2 1 国际法的生成 2 1 1 国际法涵义 被西方学者誉为国际法鼻祖的格老秀斯称：“国际法是由世界各国或大多数 国家的意志而产生的义务效力的法律规则。”奥本海说：“万国公法或国际法是 一个名称，用以指文明国家认为在它们彼此交往上有法律拘束力的习惯和条约规 则的总体。”前苏联国际法学者维辛斯基说：“国际法是调整各国在斗争和合作 过程中的关系，表现这些国家统治阶级的意志，并以国家单独或集体所实施的强 制作为保障的各种规范的总和。”前苏联科学院法律研究院所1 9 5 7 年编写的国 家法教科书称：“国家法是调整各国间在其斗争和合作过程中的关系，旨在保 证国家间的和平共处，表现这些国家统治阶级的意志，并在必要时由各国单独或 集体所实施的强制力加以维护的各种觌范的总和。”我国著名的国际法学者周鲠 生认为：“国际法是在国际交往过程中形成出来的，各国公认的，表现在这些国 家统治阶级的意志，在国际关系上对国家具有法律约束力的行为规范，包括原则、 规则和制度的总体。” 有人认为：“从这些国际法定义中可以看出，他们虽然对国际法的本质有不 同的表述，但一致认为国际法是各国公认的，具有法律拘束力的国际行为规范。” 但我认为国际法是人类的共同意志体现。国际法是国家之问的法律，不可能只代 表一国统治阶级的意志，而是同时代表订约各国的统治阶级的意志，是国家问求 同存异的结果，是他们的意志或利益协调的结果。 2 1 2 关于国际法的阶级属性的争论 从两次海牙和平会议开始，随着国际法法典编纂活动的兴起以及随着各国越 来越多的借助条约来规范彼此之间的权利、义务关系，或制定共同遵守的一般行 为准则，在这种情况下，2 0 世纪末，在中国曾激烈争论国际法是否有阶级性的问 题，有的认为国际法没有阶级性；有的认为国际法没有阶级性，但看法也不近相 人类权利存在与国际法的生成和发展 同：有的认为它是“协调意志”；有的认为它是“共同意志”；有的认为马列主 义关于法的原理只适用于国内法而不适用于国际法，等等。 就当时的历史来看，法律界的认识一部分有历史的局限性。过分强调了法的 阶级性和一个历史阶段法的作用，这也是国际法在中国适用过程中的一个正常反 映。但也有的认识是“协调意志”，是“共同意志”，只不过认为是国家间的协 调或共同而已。应该说没有提到是人类权利的协调意志、人类权利的共同意志， 那是因为国家权利的概念和人类权利的概念还没有形成。无论争论怎样激烈，宇 宙是照样星移斗转，到了今天，仅2 0 年时间，国际法的理论发展。实践应用，及 在国际关系上的作用越来越被全人类所认识，所接受，并且发挥着全人类共同需 要的协调作用或是和谐作用。 2 2 国际法的发展 2 2 1 国际法逐渐成文化 二战之后，随着国际体系结构的变化、国际社会组织化程度的加深和国际法 朝水平与垂直两个方向的拓展，国际法向成文法发展的趋势日益明显，成文国际 法逐渐取代不成文国际法在国际法渊源中的主导地位，条约，尤其是编纂性条约， 已成为国际法的首要渊源，国际法发展的最重要途径。 国际法在现实国际生活中的表现主要如下： 第一，随着国际法编纂工作在战后有组织、大规模的展开，现行习惯国际法 规则日益法典化，成文化( 完全用文字表达出来) 。依据联合国宪章第1 3 条 第1 项，联合国大会的一个重要职责是“提倡国际法之逐渐发展与编纂”，而国 际法编纂在很大程度上就是要将不成文的习惯国际法规范转换成成文的条约法 典。可以说，联合国以及专门机构战后5 0 余年中在这一方面所取得的成就令人瞩 目，已为此缔结数以百计的编纂性国际公约，单在国际法委员会条约草案基础上 缔结的多边条约就已达1 7 项，其中1 1 项已生效。这些国际法公约几乎涵盖传统 国际法的所有重要领域，在存在这些编纂公约的国际法领域，习惯国际法的作用 不同程度地有所降低，正如一位学者所指出的，在其主题已成为实施编纂的国际 第2 章国际法的生成与发展 法分支领域，习惯的作用已降低为从属性或辅助性的，条约作为一种特别法，它 成为了缔约国之间首先要考虑适用的法律渊源。 第二，国际法条约已成为国际法新规则、新制度的主要渊源。二战以来，国 际社会生活的各个方面发生了深刻的变化。在这场革命中，国际环境法、国际人 权法、外层空间法等国际法新领域不断涌现，需要及时的予以规范；同时，一部 分传统的国际法原则、规则和制度已陈旧、过时，已经妨碍和平、友好和合作的 国家问关系的发展，需要尽快予以革新。由于下面将要谈到的原因，国际实现上 述使命的理想工具往往是国家公约，尤其是造法性多边公约。其结果是条约数量 较二战前以几何级数增长，国际公约主要是造法性条约由此成为了国际法新规则、 新制度的重要载体。与此相反，战后由习惯程序所产生的国际法新规则、新制度 较为少见，重要且为国际法学者公认的也许只有大陆架和专属经济区等为数不多 的几项，并且它们已载入到已经生效的有关国际公约中，成为了成文法规范。 第三，条约已成为新的习惯国际法规则产生和形成的重要媒介。一项条约规 则，可能由于很多第三国认为它是应当或必须依循的规则，而在一个相当长时期 内反复实行，从而成为习惯法规则，并对第三国产生拘束力。这种成文法规则通 过习惯法程序演变为不成文法规则的过程已被国际法院视为是使国际法新规则有 可能形成的公认方式之一。事实上，战后新产生的大多数习惯国际法规则，或者 是由条约规则发展而来，或者是经由多边“凝结”为法律的。可以设想，如果没 有条约规则的存在，相应的习惯规则可能要再经过很长一段时间产生，或者根本 不会产生。上述一点从侧面凸现了成文国际法在国际法渊源中重要性的增加。 第四，国际法的水平扩展和垂直深化也促进了其自身的成文法发展。在国际 法水平扩展方面，新产生的许多国际法领域需要及时地予以规范，另有一些领域 在国家尚未从事该领域的实践以至获得实质重要性以前，就需要创立相关的法律 制度，例如，为避免对全球环境造成灾难性的后果，需要预先制定预防性的国际 规章；为合理利用人类共同遗产，需要在大规模开采共同资源前创建有效的法律 框架基于上面提到的某些理由，国际造法的习惯程序在这两个方面都几乎无能 为力，能较好承担这些任务的是多边国际公约。在就国际法的垂直深化而言，随 人类权利存在与国际法的生成和发展 着国际法从强调不作为的“共处法”向强调作为的“合作法”的演进，一方面， 传统的国际原则、规则和制度需要更精确地加以制订和系统化，并视国际社会附 新需要逐渐地加以发展：另一方面，新的国际合作法领域如贸易、发展、环境、 人权、邮政、通讯等广大领域不仅需要一套更明确、更具体、更系统的实体规范， 并且也需要制订一套相关的法律制度来确保有关的行为标准得到有效的履行。所 有这一些，都只能靠国际条约提供，而非国际习惯所能胜任。 第五，政府间国际组织的发展也为国际法成文化提供了动力。如雨后春笋般 增长的政府闯国际组织是国际法成文化的外在动力。联合国及各专门机构战后6 0 年间发起和组织了大量的造法性国际会议，在此基础上缔结了数以百计的造法性 条约，它们大大丰富了国际法的内容，促进了国际法的发展，有学者因而将这种 由国际组织主持下进行的缔结多边条约的程序和结果称为“国际立法”。可以预 言，随着国际社会组织化程度的进一步加深，国际法向成文法发展的趋势可能也” 会有所加速。 。 2 2 2 第三世界国家在现代国际法中的作用 第二次世界大战结束后，具有世界历史意义的是中国和其他一些社会主义国 家的诞生，同时随着旧的殖民主义制度的崩溃，新独立国家纷纷出现。( 说明全 人类的发展力量均衡化) 。到1 9 8 7 年，在联合国的5 8 个会员国中，新独立的国 家占了7 7 以上。他们过去在不同程度上受过殖民主义侵略、压迫、剥削、欺侮， 有着通过进行艰苦斗争而摆脱殖民统治、获得独立的历史经验，独立后仍然遭受 帝国主义、霸权主义的威胁，面临着巩固民族独立，发展民族经济的共同任务。 因此反对各种形式的殖民主义和外来干涉，维护自己的主权和领土完整，反对大 欺小、强凌弱的强权制度，要求改变旧的国际秩序，并平等的基础上参与国际事 务，已经成为新独立国家的共同愿望。1 9 5 4 年，我国与印度和缅甸共同倡导的和 平共处五项原则，即互相尊重主权和领土完整、互不侵犯、互不干涉内政、平等 互利、和平共处，成为现代国际法的基本原则。 第三世界国家在战后的崛起，是时代的头等大事，国际社会结构发生了深刻的 变化思想、力量等，就必然使使国际法发生重大的变动，并推动现代国际法 第2 章国际法的生成与发展 向前发展。制定的条约有：1 9 4 5 年订立北大西洋公约；1 9 5 1 年订立日美安 全条约，( 1 9 6 0 年改为日美共同合作和安全条约) ；1 9 6 8 年订立防止核扩散 条约等。1 9 8 2 年由1 5 0 多个国家参加的联合国第三次海洋法会议所通过的联 合国海洋法公约，是自联合国宪章后最重要的一个国际条约。在这次会议上，第 三世界国家为捍卫国家主权和维护民族经济利益，反对超级大园海洋霸权主义， 改革不合理、不公平的旧海洋制度进行了斗争，并提出了许多合理主张和建议。 新公约体现了第三世界国家长期坚持的基本要求和原则立场，它规定了沿海国在 领海外建立2 0 0 海里的专属经济区的制度，确认了“国际海底及其资源是人类共 同继承财产”的原则。并建立国际海底开发制度和国际管理机构等一系列重要法 律原则和制度。它反映全世界大多数国家在开发海洋资源和人类利用海洋问题上 的共同愿望和利益，标志着国际关系上力量对比发生了巨大变化，从而推动海洋 法向新的方向发展，这是第三世界国家对新的国际海洋法作出的重要贡献。 二战后，国际社会结构发生的革命性的变化，也主要是新独立国家组成的第三 世界崛起成为国际舞台上的一支重要力量，没有它们的积极参与，任何重要的国 际问题都无从解决。第三世界国家战前一般只是作为国际法的客体存在，它们获 得独立自主后一个重要而迫切的任务便是要改变它们未曾参与创