（经济法学专业论文）美国it企业技术创新环境及技术许可战略研究.pdf

i 摘摘 要要 美国的 it 企业在长期的竞争中，以领先的技术创新水平走在世界前列。本文 试图通过大量案例，分析美国 it 企业的技术创新环境，并分析技术许可战略在美 国 it 企业中的运用，最终总结出美国将技术许可战略与技术创新有机结合起来的 创新方式。 本文从美国 it 企业专利制度的法理意义与较新的法案改革、联邦技术转移法 着手，分析了美国立法对美国 it 企业技术创新的影响，并分析了美国相关政策对 it 企业的影响，对美国 it 企业技术创新的宏观环境进行了分析阐述与归纳。本文并 介绍了美国 it 企业的技术创新类型，并结合 ibm 等大企业和硅谷企业集群的具体 案例，主要从知识产权技术转移的角度分析了美国 it 企业两种主要的技术创新模 式波士顿模式和硅谷模式这二者的异同，从而分析归纳出了美国 it 企业技术 创新的微观环境。本文还介绍了技术许可战略的内容、常用种类，并将美国 it 企 业按规模分成大型企业与中小型企业二种，分析了各种不同的技术许可战略在美国 it 企业中的运用。文中并列举了 ibm、思科、高通、硅谷的 sun 公司与 amd 公 司的大量案例。本文分析了技术许可战略对美国 it 企业技术创新的影响与作用。 美国 it 企业实施技术许可战略能有效地促进企业的技术创新。本文还将美国 it 企 业分成不同的规模大型企业与中小企业集群，并针对两种不同规模的企业，列 举大量案例，分析其应用不同种类的技术许可战略促进技术创新的模式。 本文的创新点在于，对美国专利法较新的判例与改革法案进行了分析，从知识 产权技术转移的动态角度分析了美国 it 企业两种创新模式，并归纳出新的技术许 可战略开放许可战略，且列举大量时效性强的新案例分析了技术许可战略对美 国 it 企业技术创新的促进作用。 关键词：关键词：美国 it企业 技术许可战略 技术创新 交叉许可 开放专利 标准化 ii abstract the information technology (it) enterprises in the united states play a leading role of technological innovation in the world. this thesis analyzed the environment of technological innovation of american it enterprises through some case, considered the using of technology licensing strategies, and considered that how the technological innovation of american it enterprises developed. at first, it was expatiated that the american government promoted the development of it enterprises in technological innovation by the legal system and policies. this made a good macrocosm of technological innovation of american it enterprises. and in this part, the american government use patent system and the law of technology transfer and some others policies to promoted the development of it enterprises in technological innovation. then the thesis introduced the types of the american it enterprises, and analyzed the two main kinds of styles of technical innovation types which exist in american it enterprises. the thesis shows some cases about ibm and some other enterprises which produce information productions. then the thesis considered a microcosmic environment of american it enterprises. thereafter, the thesis introduced some kinds of technology licensing strategies. and it was showed that which kinds of technology licensing strategies were used continually by different kinds of american it enterprises. and the thesis showed some case about some american it enterprises such as ibm, cisco, high-link, sun, to consolidated the point of view. finally, this thesis analyzed that if and how technology licensing strategies in american it enterprises can promote the development of it enterprises in technological innovation. the thesis considered how the development of it enterprises in technological innovation can be promoted by technology licensing strategies by some cases. keywords：american it enterprises technology licensing strategies technological innovation cross-licensing open patent standardization 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是个人在导师指导下独立进行研究工作所取得的 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本学位论文中不包含其 他人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或他人为获得华中科技大 学或其它教育机构的学位或证书等而使用过的材料。对与我一同工作对本研究做出 贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确的说明。 本学位论文与资料若有不实之处，本人愿意承担一切相关的法律责任。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密，在 年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 1 1 绪绪 论论 1.1 研究背景目的和意义研究背景目的和意义 1.1.1 本文的研究目的本文的研究目的 在这个国际竞争十分激烈的时代，技术创新，作为企业发展的重要关键，直接 决定着企业的综合实力与国际竞争力，已成为企业发展中不可忽视的问题。为了更 好的发展技术创新、并最大效率地利用技术创新成果，众多国家和企业都已开始着 手制订或是正在实施自己的专利战略。其中，技术许可战略便是被应用得相当广泛 的专利战略之一。 前述这些特点在作为高新技术业的 it 产业中体现得更加明显。 it 产业是一个涵盖较广泛的行业，它的范围包括了计算机、软件、网络、电子 通信、数字化信息等等。 在这个信息时代，it 产业的发展程度几乎成了一个国家科学技术实力的代表与 体现。特别是在美国那样的科技大国，it 产业已成为美国的支柱产业。然而，我国 的 it 业技术创新虽然近年来有很大发展，但是和美国这样的发达国家相比，水平 差距还是比较大的。而同时，美国这样的技术先进国家正以专利战略的方式，尤其 是技术许可战略，从中国 it 企业身上获取巨额利润，并在一定程度上相应抑制了 中国 it 企业技术创新的发展。 本文选取美国的重点高科技行业it 行业为切入点，分析其企业技术创新的 环境，并研究技术许可战略在美国 it 企业技术创新中的作用与影响，并最终落实 到我国的相关企业上，给出相应对策，为我国 it 企业加强技术创新能力、增强国 际竞争力提供依据。 1.1.2 本文研究的理论意义本文研究的理论意义 技术创新是指科学技术从研究、开发到付诸实践、转化为生产力，实现其价值 2 的过程。它是技术与经济的中介环节，是企业按照市场需求将科技成果转化为商品 并首次实现其商业价值的动态过程。 对企业而言，专利战略是其为获得与保持市场竞争优势、运用专利制度提供的 专利信息和专利保护手段，谋求获取最佳经济效益的总体性谋略。专利战略是一柄 双刃剑，不仅是处于技术领先和专利强势的企业可以利用，处于技术比较落后和专 利弱势的企业也需要善于利用。 专利战略和企业技术创新是相互作用相互影响的。前者是后者的重要保障，后 者是前者的重要目标。 而技术许可战略作为专利战略的一个重要种类，在实践中也被多方运用着。技 术许可战略不仅常被单独使用，也经常与其他种类的专利战略一同被使用，从而亦 发挥出了各种不同的作用。尤其是美国 it 企业将标准化战略与全球技术许可战略 共同使用，更取得了相当好的成效。 因此，本文试图结合美国技术许可战略、技术创新两方面的立法与政策，分析 美国在国际上以技术优势领先的 it 企业的技术创新和技术许可战略的应用，分析 二者的彼此联系与相互作用，从案例中归纳总结出美国 it 企业成功利用技术许可 战略促进技术创新的模式。从而给中国 it 企业如何发展自己的技术创新提供借鉴 和参考，具有理论意义。 1.1.3 本文研究的现实意义本文研究的现实意义 随着经济发展，it 行业已成为我国的重点行业之一。目前 it 行业已成为我国 工业部门中第一大产业和外贸出口的最大行业，工业总产值占全国工业总产值的比 重位居各工业部门前列，已成为国民经济支柱产业，但是同国外发达国家如美国、 日本等相比，依然有很大差距。其关键便是我国 it 企业在技术创新和自主知识产 权问题上不如人。 在过去的 50 年中，美国无疑是世界突破性技术创新的领袖。而 it 行业同样是 美国的重点行业，其在美国国民生产总值中所占比重相当高。美国 it 企业的创新 成果是有目共睹的。就美国 it 企业的技术创新模式而言，就有以 ibm 等大公司为 3 主的波士顿创新模式和以小公司为主的硅谷创新模式。这些创新模式都相当的有特 色也相当的成功。同时，美国还专门就技术创新部分加强了立法以促进创新。但是， 企业懂得如何开发技术创新固然重要，但如何应用这些技术，把它和市场更好的结 合，从而反过来促进技术创新的持续发展，这也同样是一个重大挑战。在这方面， 美国人将技术创新和技术许可战略联系起来应用，在促进本国技术创新的同时也有 效限制了他国的技术产品进入市场，反过来给美国的技术创新更添加了动力。这些 都是很值得我国企业借鉴的。 而我国 it 企业在没有掌握核心技术的情况下，为了生产出能够进入国际市场的 产品，必须交纳高额的技术许可费用，这必然影响到我国企业的收入，同时可能对 我国的技术创新造成不利影响，形成一个恶果循环。这说明，对我国各 it 企业而 言，如何应对美国 it 企业的先进技术和技术许可战略，以及如何借鉴美国的先进 经验，利用技术许可战略发展技术创新，已经成为当务之急。 本文试图结合美国 it 企业的相关案例，研究美国 it 企业技术创新环境与技术 许可战略的应用，分析二者的彼此联系与相互作用，并联系中美国情与企业差距， 参照美国 it 企业成功利用技术许可战略促进技术创新的模式，就中国 it 企业如何 利用技术许可战略进行技术创新的问题，找出值得借鉴的地方，并给出清晰的、具 有较强可操作性的对策与建议。具有相当的现实意义。 1.2 国内外研究现状分析国内外研究现状分析 1.2.1 国外研究概况国外研究概况 美国的 it 企业技术创新是世界知名的。即使前几年美国经济衰退时期，众多 it 企业依然靠着持续增长的技术创新支持了下来并维持着长足的持续发展。美国很早 就重视了技术创新的问题，还有不少专门针对技术创新的相关立法、政策出台。美 国在技术创新相关方面研究起步较早。其研究不只限于学界，政府也对其加以了相 当的关注。国家通过一系列立法和政策来加强技术创新。如小企业技术创新法 等。具体到 it 企业，美国政府也制订了一系列信息产业政策，并增加了对 it 技术 4 的 r&d 投入，试图激发美国 it 企业的技术创新1。 在美国学界，学者们也很重视技术创新与专利战略的研究。但是他们的研究要 么比较宏观，要么就过于具体。 有的学者从创新的动力、作用上入手，他们认为技术创新的动力在于竞争2。 这样的分析理论性较强，但是如此一来，其分析较大较泛化，未能直接针对 it 企 业给出具体的评析。1 有的学者研究较具体。如美国 chi 研究公司的“专利记分牌”项目就颇具特色， 麻省理工学院主办的期刊技术评论 （technologys view）还每年根据“专利记分 牌”的资料发布一次统计报告。但是其并非是针对高新科技的 it 企业进行的。也 有学者对于 it 企业技术创新的研究和 it 企业技术许可战略应用的研究是根据具体 案例去加以利弊分析23。但是这样的研究过于具体，没有可以广泛应用的归纳原理， 虽然有相当的实用性，但理论侧重性不大，且其分析、归纳不够系统。而在技术许 可战略对美国 it 企业技术创新的作用与影响方面，研究也相当缺乏。 此外，美国学界在研究这方面问题时的切入点往往是市场角度，而非知识产权 角度。其研究内容往往较单一，只论述其中的部分问题，未能综合起来加以评析。 1.2.2 国内研究概况国内研究概况 在美国的 it 企业技术创新方面：有的学者认为，美国是在信息产业发展过程 中，以企业作为技术创新主体，从基础研究抓起，全面实施应用研究、技术开发和 市场开发，才能达到如今的技术高度。其特点主要有：全方位开展信息技术研究与 开发活动、 重视基础研究、 大力支持应用与开发研究、 充分发挥企业实验室的作用4。 但其内容较为空泛。虽然列举了一些相应案例，而且并未侧重技术创新来加以研究。 亦有学者将研究重点直接放在美国 it 企业的技术创新模式上。在以 ibm 等大型企 业为主的波士顿技术创新模式与以小企业集群为主的硅谷技术创新模式上，学者们 1 以上观点主要见于： 王莹， 马斌.试析美国信息产业迅速发展的原因及其影响.理论导刊， 2002， 17-19、 frederick betz.managing technological innovation : competitive advantage from change 等文。 2边香玉.美日信息政策发展及其启示.吉林省经济管理干部学院学报，2004，3：60-63 5 多选择特色较鲜明的硅谷技术创新模式进行研究。他们认为，硅谷的技术创新先进 经验包括：rd 资金投入的数量和偏向、小企业的组织特点（小企业集群特征、 人力资源流动大、企业文化等） 、特殊的企业间关系（大部分企业的职员出身或曾 任职硅谷的创始企业仙童公司）和技术的非正式交流5，以及市场结构的影响、与 政府等其他相关支撑机构等6。但是其分析通常较侧重企业管理、人力资源等方面， 而较少从知识产权的角度出发加以论述。 在美国 it 企业的技术许可战略研究方面，国内学界多是从美国的国家知识产 权战略上进行研究，认为美国政府将知识产权提升到战略地位，在知识产权战略导 向下，结合学界力量发展本国的技术创新7。也有一些学者是将 it 企业的标准化战 略与技术许可战略联系起来研究。他们的观点认为：现代技术标准的全球技术许可 战略是沿用了“技术专利化-专利标准化-标准许可化”这一思路。在信息技术迅速 发展的今天，对 it 企业而言，技术已成为企业生存和发展的基础，对技术的垄断 也就意味着对市场的垄断。因此，制定统一的技术标准和从事联合技术开发就成了 寡头行业的重要技术壁垒。一个值得注意的例子便是：近来，包括摩托罗拉、德州 仪器、 康柏、 松下电器、 思科、 英特尔在内的 13 家高科技公司将组成 一个名为 “home plug power line alliance”的联盟，联合发展和推广通过一系列家用电子产品连接 电脑、打印机和其他外部设备的技术，并希望制定一项技术标准，并入消费产品标 准。面对这种技术壁垒，对来自发展中国家的新进入者而言，要想进入这一行业就 必须接受寡头企业所制定的技术标准，即标准制订者可以使用技术许可战略，将涵 盖在标准中的专利技术以技术许可的方式许可给来自发展中国家的新进入者，从而 获取巨额利润。这样的标准化与技术许可战略结合的方式，另一个具体案例就是手 机。如 2001 年初，信息产业部和美国 it 企业谈判，关于在中国生产该公司倡导的 cdma 标准的手机，美国 it 企业的许可费开价是每部手机 360.80 元人民币的专利 技术许可费，按照中国 3 年可以生产这样的手机 2800 万部计算，就要付出 104 亿 元人民币的专利费8。 但是，以上所言这些学者的相关研究并不系统也不够全面。 在美国 it 企业技术创新与技术许可战略的相互作用方面，国内学界多侧重于 研究专利战略与技术创新的关系。企业实施专利战略能有效地促进企业的技术创 6 新，前者是后者的重要保障，后者是前者的重要目标。而专利战略的前提与基础是 专利法律制度，其就是以专利为武器参与市场竞争，专利战略的成功运用就是能够 实现专利制度的立法目标（宗旨）促进科技发展与技术创新。同时，技术创新 中包含丰富的专利战略，专利战略贯穿了技术创新的每个过程9。但是，其研究较 为空泛，也少有针对 it 企业的具体情况从技术许可战略与技术创新的关系上进行 研究。 1.3 本文主要研究内容及研究方法本文主要研究内容及研究方法 本文拟在比较分析的基础上，结合具体案例，采取理论研究和实证研究相结合 的方法。理论研究主要涉及美国鼓励技术创新相关立法和政策及鼓励 it 企业发展 的相关立法政策、分析美国 it 企业技术创新的环境，阐述技术许可战略的内容与 特色、技术许可战略与 it 行业技术创新的关系、it 行业技术创新的层次与模式等。 实证研究主要涉及美国 it 企业发展技术创新、运用技术许可战略的具体案例分析。 具体拟采用的技术路线方案如下图： 美 it 企业技术 创新模式比较 分析(微观技术 创新环境) 美国政府 it 企业 技术创新立法政策 研究(宏观技术创 新环境) 归纳美国 it 企业 技术创新环境 分析美国 it 企业中技术许可战 略对技术创新的影响与作用 得出结论，并根据中国 it 企业现状给出相关对 策 美国 it 企业技 术许可战略研究 7 图 1-1 研究技术路线方案图 8 2 美国美国 it 企业技术创新相关立法和政策环境企业技术创新相关立法和政策环境 在美国 it 企业技术创新的发展中，美国政府凭借自己特殊的地位与权力，从 宏观方面保证了美国 it 企业技术创新发展的环境。 美国政府依靠各类法律制度和政策，来推动 it 企业的技术创新发展。 2.1 美国技术创新立法研究及对美国技术创新立法研究及对 it 企业的影响企业的影响 美国自 20 世纪 80 年代起先后制定了 20 多部有关信息技术创新的法律法规,其 中包括 1980 年的史蒂文森-威德勒技术创新法 （1986 年经修订为联邦技术转 移法 ） 、1982 年的小企业创新发展法 、1986 年的技术转让法 、1988 年的综 合贸易与竞争力法 、1989 年的国家竞争技术转让法 、1990 年的国防授权法 、 1996 年的电信修改法案等等以及其他有关的一系列法律法规，并不断完善专利 制度，以此来推动美国 it 企业的技术发展。其中作用相当显著的就是美国的专利 制度与联邦技术转移法 。接下来本文将主要针对这 2 个法律制度的内容与对美 国 it 企业技术创新的影响进行阐述 2.1.1 美国专利制度研究美国专利制度研究 当今世界，科技进步和创新对增强综合国力的作用日益突现出来，尤其是 it 这样的高科技行业，技术创新更是十分重要。而要鼓励 it 企业的技术创新，最根 本的是要建立一种机制和种制度，为 it 技术创新建立一种长期稳定的良好的法 律政策环境。专利制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的长期 稳定起作用的强有力的基本法律制度和有效机制，是政府推动技术创新的核心政策 手段。那么，专利制度对美国 it 企业技术创新究竟有什么促进作用呢？ 2.1.1.1 法理研究 专利制度的对技术创新的促进作用贯穿于美国 it 企业技术创新的全过程，从 法理角度看，具体表现在以下几个方面。 首先，完善的专利制度激励了美国 it 企业的发明创造。 9 21 世纪，是知识经济的时代，而知识经济的核心则是高技术。在这样的背景下， 大至一个国家，小到一个企业，只有具备一定的技术创新能力，才能在激烈的市场 竞争中争得一席之地，否则就难以生存。美国 it 企业之所以能够在世界市场上占 有如此重要的地位，其中一个主要原因就是他们注重了技术创新。 专利制度通过给发明创造者以发明创造专利权，使专利权人占领市场，从而得 到丰厚的回报。在市场经济条件下，能独家占有一方市场，就是对发明人莫大的激 励。发明人取得具有排他独占的专利权后，不仅能收回研究开发付出的投入，而且 还能取得比其投入大得多的回报。在实现的利益的推动下，为追求利益最大化，人 们会更热衷于继续进行新技术的发明创造。只有技术创新者的利益得到了有效保 护、其投入得到了回报，人们才会有研究创新的积极性。而激励人们发明创造的积 极性，对推动技术创新是至关重要的。专利制度就是激发人们发明创造积极性的一 个重要机制10。在技术创新占据主导地位的美国 it 企业中自然更是如此。美国 it 企业是著名的高回报率，但是要达到高的收益则必然需要新的技术来创造新的价 值。在比其他行业偏高的高回报率支持下，本着利益驱动，it 企业的技术人员当然 会更加致力于新的专利技术的研发。 其次，专利制度可以使美国 it 企业有效配置技术创新资源。 技术创新资源包括用于研究与开发的资金、人力和设备。要进行技术创新，自 然离不开技术创新资源的支持。美国一年用于技术研究与开发的投资，大约是 1500 亿美元，几乎是中国的 40 倍。其中，相当多的资源被投入到了美国的重点行业 it 行业中。 那么，专利制度如何在美国 it 企业中配置技术创新资源呢？ 高的利润往往伴随着高风险。相应于技术人员高涨的技术开发热情，美国 it 企业的技术更新率也是十分高速的。一项技术往往很快就会更新换代，为新的科技 所取代。技术的被淘汰往往容易引起依靠该项技术获取利益的 it 企业被淘汰。这 就要求了企业必须不断地持续进行技术创新才不会在市场竞争中失败。但是，不是 所有的美国 it 企业都具有持续技术创新的条件。这就造成了这些被淘汰企业的技 术创新资源流动到市场中，并重新再为其他企业所利用。这样，在不断的淘汰与再 10 利用中，技术创新资源往往集中到技术创新实力相对较强的美国 it 企业手中。这 样，这些技术创新资源可以得到更加有效的利用，并起到提高研究开发起点和水平， 避免人力、财力、物力的浪费等重要作用。 基于专利制度在美国 it 企业技术创新中的重要作用，美国 it 企业要发展技术 创新，必然要求美国政府不断完善专利制度，充分发挥专利制度的作用。 2.1.1.2 制度改革的现实性影响 美国的专利制度并不是一个一成不变的制度，而是不断更新发展的。那么，美 国专利制度的改革对促进美国 it 企业技术创新究竟有怎样的现实性影响呢？ 作为知识产权的重要分支，美国专利法与其他涉及财产权的美国法律相比，是 一个更新较快变化幅度也大的领域。直接的原因，除去科学技术在不断进步以外， 政府也经常面对利益集团的游说，需要不断在集团利益和使用新技术、新发明涉及 恶毒公众利益之间寻求平衡。目前，虽然对于专利权是推动技术进步还是阻碍技术 传播这一点上，经济学家们仍然还在争议，但是对于专利制度能够提高发明人的积 极性并能鼓励新技术公开传播这一点上，学界已有共识。正是由于这些利益冲突与 学界争论，美国政府专利制度变革永远围绕着这样一个主题：如何最大程度鼓励发 明人的创造积极性，同时保证专利信息公开，以尽可能减少对技术传播的阻碍111。 美国专利法对于专利权保护期限的规定，一般是着眼于该期限既能使专利权人 获得相当的利益以促进其继续进行技术创新，而又不至于由于过长或不必要的保护 期限而限制新技术的发展。在 1994 年之前，美国专利法规定，给予发明专利的保 护期限只有 17 年。但是美国 it 企业这样的高科技企业，有不少基础性的意义深远 的技术，其创造价值的时期往往远超出 17 年的期限。美国政府于 1994 年修改了相 关条文，将发明专利的保护期限延长至“自发证日开始，截止于该专利之说明书向 美国政府提出申请之日起二十年”2。这项规定使得美国 it 企业的专利技术能够得 到更长时间的保护，实现更多现实利益。而并不过长的保护期限也使美国 it 企业 无须为超出必要限度的保护期限交纳昂贵的专利权维持费用。这一点对于促进技术 1 本部分观点参考自：裘伯纯.酝酿中的美国专利法改革.电子知识产权，2005，11：40-43 2 美国专利法154 条专利权之内容及期间(a)(2)款 11 创新起到了相当的作用。 2005 年 6 月 8 日，美国国会又面临了一项新的专利法改革提案。众议院的“知 识产权分委员会”提出对现行专利法的一揽子改革协议，统称“2005 年专利改革法 案” 。此次提案的主要内容包括：先申请专利并对发明进行足够公开者获得专利权、 取消美国专利法第 112 款中关于公开“最佳实施方案”的要求，和一些有利于降低 专利诉讼成本和提高专利质量的规定1。 这些改革方案受到了高科技企业，尤其是 it 企业的全力支持。 前两项改革使美国简化了专利制度，减小了专利技术被申请无效的风险性。这 些使得专利权所带来的利益更加稳定，获益最大的，自然是最倚重专利技术的 it 企业。而就第 3 项改革来说，其现实意义也是十分明显的。美国的专利诉讼费用非 常昂贵，对于掌握大量专利的美国 it 企业来说，遭遇专利诉讼已经成为越来越不 可避免的事情。例如美国大型 it 企业微软公司，它所遇到的专利诉讼为数不少， 每年仅应诉费用就高达一亿美元。无限的专利诉费用使得相当多美国 it 企业在面 对侵权行为或诉讼时只能选择牺牲部分自己的合法权益。这一点严重限制了美国 it 企业技术创新的发展。降低诉讼费用，即等于降低了维权成本，这使得专利权人对 于自己的专利技术更有安全感，给人们大力发展 it 企业技术创新加上了一重保险。 因此，美国此次专利法改革如果成功，会使得美国 it 企业发明人或专利权人 更加专注于技术创新，使美国 it 企业在激烈的国际竞争中充分发挥技术创新的价 值，从而推动美国 it 企业技术创新的持续性发展。 最近，美国专利制度改革的焦点又集中在一起商业方法专利纠纷案上。2001年， 美国一家仅有 40 名员工的小公司 mercexchange 对美国第 1 大网络电子商务公司 ebay 提出专利侵权起诉，控告 ebay 公司网站上的“buy it now”（立即购买）功 能侵犯了自己的专利，要求 ebay 公司赔偿损失并请求法院颁布禁令禁止 ebay 公司 再使用该功能。2003 年，地方法院判决 ebay 公司侵权成立，赔偿 2500 万美元，但 却裁定驳回 mercexchange 公司的禁令请求。该案随即上诉至联邦巡回上诉法院。 上诉法院认为地方法院驳回禁令请求不合理， 于2006年3月裁定发布禁令， 禁止ebay 12 公司继续使用该功能。 ebay 公司对于禁令的发布相当不满，并拒绝实施禁令。ebay 公司认为，发布 禁令的惩罚方式过于粗暴了。相反，ebay 公司希望法院能强制判决 mercexchange 公司以合理的价格将其专利技术授权给 ebay公司，即进行强制许可。 这一案件引起了 it 业界的高度关注，尤其是软件公司。很多软件公司都偏向 于支持 ebay 公司的立场。这些公司抱怨，几乎接近自动执行的禁令经常会使一些 可疑的专利拥有者向他们索要赎金，而这些专利拥有者并不打算真正地制作产品。 事实上，美国在专利法中规定，“对于诉讼有管辖权之各法院，为防止专利权益受 到危害，得依衡平原则及法院认为合理之情况下，发布禁止命令”2。也就是说，专 利权受侵害的人，在法院认为合理的情况可以提请法院颁布禁令，以作为侵权补救 措施。但是，美国目前关于禁令的颁布，基本上是只要有申请就会批准，已经趋向 类似于自动发布禁令的措施了。这一点颇受诟病。专利权人能够过于轻易地拿到禁 令，容易使禁令被不正当的使用在商业竞争、技术垄断等方面，失去了禁令作为一 种补救措施的立法初衷。而且这样反而无法使技术创新得到有效利用，技术创新的 资源在非有效的弱化的利用中被浪费了。 如今，mercexchange 公司已经只剩 3 名员工，以此规模看来，该公司将很难把 “立即购买”这项专利付诸实施。如果法院对 ebay 公司发布禁令，则该专利将无 法得到有效的实施，有效的技术转移将会停止，这是阻碍同类技术创新的发展的。 针对本案，美国的不少专家学者也公开支持 ebay 公司。如果此案 ebay 公司的要求 能够得以实现，在实施判例法制的美国，对于专利法的意义将是十分深远的。“这 是一个非常重要的案件，它将测试禁令是否是一项合适的补救措施。3”美国专利法 很有可能在此案中为 it 企业技术创新而发生变革。目前，该案已于 2006 年 4 月底 提交美国最高法院，并将于 2006年 6月做出最终判决。 1 本部分观点参考源自裘伯纯.酝酿中的美国专利法改革.电子知识产权，2005，11：40-43 2 美国专利法第 29 章专利权侵害之救济及其它诉讼第 283条禁止命令 3 华盛顿著名专利法律师布莱恩福古森（brian ferguson）语。 13 2.1.2 技术转移法与美国技术转移法与美国 it 企业企业 美国技术创新的相关立法中，最值得一提的是联邦技术转移法 。 随着冷战的结束和日本的经济崛起，美国的工业竞争力开始有落后的倾向，美 国一方面采用措施充分利用本国的科技资源，另一方面也采用法律手段激励企业不 断的进行技术创新。 在这种情况下， 史蒂文森-威德勒技术创新法 于 1980 年出台， 并经参众两院通过后实施生效。1986 年，对史蒂文森-威德勒技术创新法进行 了修订，改称为1986 年美国联邦技术转移法12。该法是美国 80 年代后通过的 一系列鼓励技术创新和技术转移的法规、命令中最重要的一个，共 15 章 62 条，以 促进新技术的推广与应用和有效利用国家科技资源为原则，确立了推进技术创新的 主要制度，主要包括以下五个部分：研究开发机构制度、技术创新资金的来源与使 用权用制度、行政授权制度、科技人员制度、科学技术奖励制度。它的制订旨在促 进美国的技术创新，支持国内技术转移，加强和扩大各科研机构与产业界之间在技 术转让、人员交流等方面的合作。13 在这部法案中，美国政府确立了采用立法手段加速技术转移的基本思路。该法 阐明了联邦政府在促进技术应用性开发、鼓励地方与私人部门采用联邦资助的技术 创新成果、奖励对应用新技术开发有重大贡献的企业与个人支持官产学的科技协作 等方面的职责与权利。并配合1980 年政府专利政策法 、 1980 年专利与商标修 正案 、 1983 年技术革新法修正案等法令，允许已同联邦政府订立合同的学术部 门和小企业保留及获得他们的技术发明所有权（这种所有权不再归国家所有） ，强 制技术专利商品化，如果一项发明没有及时商业化，并且政府判明“这种发明为公 共兴趣所致” 1，那么政府就有权要求这种已获得专利许可证的发明不再成为专有14。 实质上，美国政府是在通过联邦技术转移法来促进美国的技术转移。而且 其相当程度上是靠推动各大学、科研中心的基础研究与工业界结合来起作用的。只 由大学或者研究中心来做 it 技术创新的主体是不够的。技术创新的主要动力来自 市场，市场是技术创新的基本出发点和最终归宿。技术创新的方向必须根据市场需 1 高辉，王永威.技术转移机制的相关法律问题.科技信息，2004，10：43-45 14 求来确定，这样的技术创新才比较容易成功。通过技术创新开发的新技术、新成果 最终要通过商品化回到市场。技术创新的目标是要实现最大的市场价值，它既要为 生产者获得最好的效益，也要为消费者带来最好的消费利益。因此，技术创新活动 必须以市场为导向，以需求为中心。而比起企业来，大学或者研究中心则相对远离 了市场，尤其是 it 业这样更新、变化速度较快的行业，只由大学或者研究中心进 行先行开发，再由 it 企业选择自己认为可用的技术进行从技术到产品的转化，早 已无法满足市场的需要。因此，必须由 it 企业本身尽早参与在技术创新研发、左 右技术创新的方向，甚至是由 it 企业本身进行自主开发，才能使企业成为技术创 新的主体，开发出最适合市场需求的技术，从而推动技术创新的发展。 这样就把美国的 it 企业从相对被动的中下游技术转移界面位置推到了相对主 动的上游技术转移界面位置上。 技术转移界面指的是科技成果由科研开发单位转移给企业的技术状态。传统上 把技术创新在开发之前的所处的状态称为上游偏向型界面位置，开发中后期乃至成 熟期的状态称为下游偏向型界面位置。当技术转移发生在上游时意味着企业在技术 创新开发过程中相对处于比较主动的位置，可以影响技术创新的发展方向；而当其 发生在下游位置时，则意味着企业技术识别能力和早期开发能力低，技术供给具有 过强的外部依赖特征，在技术创新开发过程中位置较被动。 联邦技术转移法无疑也促进了美国 it 企业在技术创新开发位置上的变化。 美国 it 企业，无论是大型企业还是中小型企业集群，都与大学的研究所关联颇深， 例如美国大型 it 企业 ibm 也与哥伦比亚大学、德克萨斯大学等著名高等学府的研 究小组保持着密切合作关系。而正是 ibm 与哥伦比亚大学的一个研究小组合作， 在 2003 年首次发布了关于由半导体(pbse)和磁性颗粒(fe2o3)组成的二维超晶格新型 电子芯片材料的技术创新成果。而美国斯坦福大学几乎可以称作是硅谷 it 中小企 业集群的技术创新源泉之一，硅谷在 20 世纪 3、40 年代的创业初期，主要依靠来 自斯坦福大学的技术和人员来开拓产品市场，可以说，那时的硅谷 it 企业就是处 在技术创新的下游偏向型界面位置；到了联邦技术转移法颁布后，8、90 年代 是硅谷的全盛时期，硅谷的 it 企业与斯坦福大学的合作已经日趋紧密，企业已经 15 达到了可以决定技术创新开发方向的程度，这时的 it 企业已经处在了上游偏向型 界面位置，而不少企业已经开始有了自己的技术研发中心，成了技术创新的主体， 美国 it 企业的自主创新能力和竞争能力都有了大幅度提高。 2.1.3 美国针对美国针对 it 企业技术创新的立法企业技术创新的立法 美国已出台的相关法律法规中不乏专门针对 it 企业技术创新的部分。包括集 成电路保护法 、 数据库保护法 、 计算机软件法等。对计算机软件的保护由版 权保护方式转为专利保护方式的立法就是其中之一。 早前，对于软件的保护，美国采用的是版权保护方式。但是作为 it 产业的一 部分，随着软件产业的发展，版权的保护方式已经远远不足以维护软件企业的利益。 版权不保护思想只保护表现形式，这意味着计算机软件中最具价值的构思技巧和技 术方案反而不能受到保护，这必将损害软件企业的利益。在计算机软件愈来愈成为 it 业界重点之一的情况下，计算机软件的版权保护因其保护力度不够，已经不再能 促进相关技术创新了。 为了加强对软件企业的技术创新的保护，保证美国人在计算机软件方面的发明 积极性，美国专利局公布了软件专利审查的新准则，这一举措是为了和国际市场的 竞争。在美国，软件以往是不能申请专利的。但是鉴于美国 it 企业在软件方面愈 来愈多的创新和软件极高的市场价值，美国专利局一改过去的传统，认为满足一定 条件形成了技术方案的计算机软件也可以获取专利。 2.2 美国鼓励美国鼓励 it 业技术创新政策研究业技术创新政策研究 除了相关立法外，美国政府一直也在不断的调整科技政策，以利用其充足的科 技资源提高工业，尤其是 it 企业的竞争力。一方面，通过使基础研究的方向直接 面向 it 企业界，吸纳 it 业界人士参加来推动技术转移界面向基础研究方向上移动； 另一方面，通过对科技的大量投入进行科学技术的储备工作，使美国的 it 业科技 资源常盈不枯15。 政府主要通过产业战略引导、制定政策、兴建国家 it 类基础设施、签订科研 16 合同和政府采购合同等方式，从宏观上制定整个 it 产业发展的国家战略、引导 it 产业的发展趋势16；并在建立了任由 it 类企业自主创新、自由发展，充分发挥市 场优胜劣汰的竞争机制，通过竞争来促进 it 企业大力发展技术创新116。此外，政 府亦对 it 业的发展制定了一系列的优惠政策，来促进 it 企业的经济发展，通过利 益来驱动其大力发展自主创新17。 仅以政府采购为例，目前美国政府采购每年大约在 2000 亿美元以上，而其中 就包括了相当规模 it 技术产品的政府采购。早在 it 产业发展初期，1955 年，美国 联邦政府采购了 40%的半导体产品，1960 年为 50%，1960 年政府购买了 100%的集 成电路产品，1962 年为 94%，1964 年之前联邦政府实际上是美国 it 企业制造的集 成电路的唯一用户18。现在已经成为人们生活重心之一的互联网，最早也是政府项 目，它的技术发展从政府的资金中获益良多。如此，形成了一个庞大的特殊的政府 采购市场。这一切都拉动了 it 产业的快速发展，通过产业的发展带动了 it 企业的 发展与创新19。 具体到企业层面来说，例如 ibm 是国际知名的美国大型 it 类企业，它与政府 的联系是相当紧密的。政府是 ibm 的 it 产品的一个大客户。ibm 的技术创新产品 开发计划都会受到政府影响，而非完全由市场所主宰。和虽然那里的企业多以中小 企业为主，这些企业都不象 ibm 这样的大型企业那样与政府保持着紧密联系，但 是它们依旧从政府行为中获利。例如互联网技术开发初期，它是一个政府项目，政 府投资来进行这项技术的开发。而硅谷的一些公司包括著名的网景公司在内，都直 接或间接获得了政府投资的研究项目的支持。如果说，硅谷在 20 世纪 70 年代以后 的发展离不开风险投资的兴旺，那么可以说，在 20 世纪 70 年代风险投资开始兴旺 之前，联邦政府的项目资金对硅谷创业和技术进步的推动是不能怀疑的。同时，除 了联邦政府外，硅谷所在的加州州政府也给予了一系列优惠政策来鼓励硅谷的 it 企业发展企业规模、推动技术创新。 1 以上观点参考自 macheledt jean. your intellectual property deserves a good fence.in business，1996，4：35-37 17 2.3 美国鼓励中小企业的立法政策对美国美国鼓励中小企业的立法政策对美国 it 企业技术创新的影响企业技术创新的影响 此外，鉴于中小企业在技术创新和经济发展中所起的特殊作用，美国也十分重 视高技术中小企业的发展，尤其是 it 类中小企业。1953 年美国政府通过了小企 业法 ，并在联邦政府一级建立小企业管理局，承担对高科技中小企业银行贷款提 供担保。1958 年颁布中小企业投资法，并出台小企业投资计划，一些小型投资公司 可以向美国小企业管理局借到 3 倍于自身资产的贷款，并享受低息及税收优惠。20 世纪 80 年代，政府还签署了小企业创新发展法和加强小企业研究发展法 。 根据小企业创新发展法，联邦政府有关部门相应设立了小企业创新研究计划，年度 rd 经费超过 1 亿美元的所有联邦政府部门（或者是政府机构和联邦实验室）要 将 rd 经费的一定比例竞争性地授予小企业。州、县政府也有类似的措施20。此 外，政府还特别鼓励科技专家利用风险资金创办高技术小企业，以促进科研成果产 业化。 这些法律法规形成了对美国 it 中小企业知识产权、技术创新等活动强有力 的法律保护体系。美国硅谷主要是中小型 it 企业的产业集群，那里的中小型 it 企 业的技术创新活动尤其能从小企业创新发展法和加强小企业研究发展法中 获益，硅谷所在地的加州政府依法为此特别拨出了相当数额的 r&d 经费21。 同时，美国联邦政府也颁布了一些政策以促进中小型 it 企业与科研机构、高 校的联系，试图以此加强技术创新从研发机构向将中小型 it 企业的转移，并将中 小型 it 企业推到自主技术创新主体的位置上。此外，美国政府还规定总统每年必 须向国会提供报告，通报包括 it 企业在内的中小企业的有关情况，尤其是技术创 新情况