（国际法学专业论文）区际民事判决的承认与执行法律问题研究.pdf

中文摘要 摘要 本论文针对当前区际民事判决相互承认与执行中存在的诸多问题进行阐述， 并提出了解决这一问题的合理化建议。全文分为区际民事判决承认与执行的基本 理论、区际民事判决承认与执行的国际立法模式和中国区际民事判决承认与执行 现状存在的问题以及立法建议共四个部分。 区际民事判决的基本理论，这一部分分析了区际的内涵和特点以及民事判决 的含义。作者认为，这里所说的区际是处于一国主权之内，是独立的法域，其与 单纯的行政区域是有所区别的。至于民事判决是指包括商事案件或称经济案件在 内的整个民事领域内的所有事项作出的判决书、裁定书、决定书和调解书。作者 在这部分还阐述了民事判决的相互承认与执行的基本内涵。通过一系列相关概念 的剖析，对于区际判决的承认与执行问题的基本理论作出一个总括性的论述。 区际民事判决承认与执行的借鉴模式。文章列举了英国和美国的区际民事判 决的承认和执行的模式，在深入分析和客观评价这两模式的情况下，建议我国在 解决区际民事判决相互承认与执行的问题上应采取的方式，并且提出在相关区际 民事判决的承认与执行的协议中应该规定的内容。 中国区际民事判决承认与执行的现状和存在的问题及其成因分析。这一部分 首先勾画出了我国区际民事判决承认与执行现状的基本轮廓，分别论述了内地、 香港、澳门及台湾地区民事判决相互承认和执行的情况。然后，从政治、经济、 法律文化和司法体制等方面分析了造成中国区际民事判决相互承认与执行困境的 原因。 关键词；区际；民事判决；承认与执行 英文摘要 l e g a lr e s e a r c ho n t h er e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to f i n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n s a b s t r a c t b a s e do nm a n ye 】【i s 痂1 9 p r o b l e m so ft h er e c o g n i t i o n a n de n f o r c e m e n to f i n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n s ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r df e a s i b l es u g g e s t i o n st or e s o l v e t h e s ep r o b l e m s t h ep a p e rc o n s i s t so ff o u rp a r t s ：t h eg e n e r a lt h e o r y ，t h ei n t e r n a t i o n a l l a w m a k i n gm o d eo f t h er e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to f i n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n s ，t h e p r e s e n ts i t u a t i o n 、e x i s t i n gp r o b l e m sa n ds u g g e s t i o n s t om a k el a wa b o u t t h e r e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to fi n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n si nc h i n a t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h eg e n e r a lt h e o r yo ft h er e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to f i n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n si nc h i n a i nt h eo p i n i o no ft h ea u t h o r , r e g i o nh e r ei sa n i n d e p e n d e n tl e g a la r e aw i t h i nas t a t es o v e r e i g n t y i th a ss o m ed i s t i n c t i o n sw i t hs i n g l e e x e c u t i v er e g i o n t h es c o p eo fc i v i ld e c i s i o n sa n dc o m m e r c i a ld e c i s i o n s ，w h i c hi s d i r e c t e da g a i n s ta l lt h es o b e rt r u t ht og i v ep a p e ro fj u d g m e n t , o r d e r , i n d e p e n d e n to f i n t e r m e d i a t eo r d e ra n dm e d i a t i o np a p e ri nt h ew h o l ec i v i la r e ai n c l u d i n gc o m m e r c i a l a n de c o n o m i cc a s e s t h ea u t h o ra l s oi n t r o d u c e st h ec o n c e p to ft h er e c o g n i t i o na n d e n f o r c e m e n to fi n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h em o d ec h o i c eo f t h er e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to fi n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n s i nt h ep a r t , t w om o d e s a r ep u tf o r w a r d ，t h ea m e r i c a nm o d ea n dt h eb r i t i s hm o d e t h em o d ei sa d o p t e dt od e a l w i t ht h ep r o b l e m si nt h er e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to fi n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n s b a s e do nt h ea n a l y s i so f t h et w oc o m m o nm o d e s t h el a s tp a r ti so nt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m so ft h er e c o g n i t i o n a n de n f o r c e m e n to f i n t e r r e 9 0 【o n a lc i v i ld e c i s i o n si nc h i n a f i r s t l yt h e a u t h o ra n a l y s e st h e s i t u a t i o no ft h er e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n to fi n t e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o ni nh o n g k o n g 、m a c a ua n dt a l w a n s e c o n d l y , t h ea u t h o ra n a l y s e st h ec a u s e so fp o l i t i c a l o p p o s i t i o n ，e c o n o m i cd e v e l o p m e ma n dt h ed i f f e r e n c e sc u l t u r e sm a k i n gt h er e c o g n i t i o n a n de n f o r c e m e n to f i m e r r e g i o n a lc i v i ld e c i s i o n si nc h i n ai nad i l e m m a k e yw o r d s ：r e g i o n ；c i v i ld e c i s i o n s ；r e c o g n i t i o na n de n f o r c e m e n t 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰 写成硕士学位论文：区匮茵蔓刿迭的丞丛皇热盈鎏徨回壁班塞：。除论文中已经 注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开 发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 饕衫矽哆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、版权 使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复 印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存和汇编学位论文。 本学位论文属于：保密口 不保密日7 ( 请在以上方框内打“”) 者签吨筠荔静煸 日期：l i ) 年d ，月，q 日 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 引言 由于历史、人文、经济及政治等因素影响，在一个主权国家内部可能会存在 不同的法域。不同法域间所形成的独立的司法体制，给区际间的司法协助带来了 障碍。随着经济交往的日益深入，区际闻的司法合作，成为一种必然的趋势，中 国正在不断拓宽区际间的司法协助的范围。区际民事判决的承认与执行，是区际 司法协助的重要方面。不同国家选择不同的立法模式来解决这一问题，中国也急 需找到一种适合本国的模式，来解决这一问题。 笔者选择该论文题目，旨在通过对当前区际民事判决承认与执行现状的分 析，结合其它国家区际民事判决承认与执行的成功经验，对中国区际民事判决承 认与执行中存在的问题，提出自己的建议，为合理解决两岸三地间民事判决的承认 与执行提供可行的方案。 值得欣慰的是在2 0 0 6 年大陆与澳门地区达成了关于内地与澳门特别行政区 关于相互认可和执行民商事判决的安排( 以下简称“安排”) 安排为成功 解决中国区际民事判决的承认与执行问题提供了范本。但是遗憾的是大陆与香港 地区的民商事判决的相互承认与执行却未能达成一致，双方仅签订了关于内地 和香港特区法院相互认可和执行当事人协议管辖的民商事案件判决的安排，该 安排所涉及的范围仅仅是限于书面管辖协议的民商事案件中作出的支付款项的判 决，大量的民事案件被排除在外。可见，中国区际民事判决的相互承认与执行的 最终实现还需要多方的协同努力。作者希望通过本文对区际民事判决相互承认与 执行问题的研究能够为中国区际间民事判决实现自由流通起到积极的促进作用。 第l 章区际民事判决的承认与执行基本理论 第1 章区际民事判决的承认与执行基本理论 1 1 民事判决的概念 关于“民事”一词，各国法律中并无统一的规定。罗马法将法律分为公法和私 法两部分，大陆法系国家沿袭了这种分类方法，把民法、商法、公司法、海商法等 划入私法范围，把宪法、刑法、行政法、诉讼法和劳动法划归公法之列。普通法系 国家并不明确地将法律分为公法和私法，也不存在一个统一的“民事”法律部门。 一般而言，英、美等普通法系国家的法律主要分为普通法和衡平法两部分，前者包 括合同法、侵权行为法和刑法等，后者包括不动产法、公司法、信托法、遗嘱与继 承法等。我国的立法实践是在制定民法通则之外，颁布单行法律以调整婚姻、 继承、合同等具体法律关系，并且由于我国实行民商合一，故未单独颁立商法典。 虽然我国法律对于法律部门的划分存在巨大的差异，但在司法协助制度中，无论 是国内立法还是国际条约，一般都是将整个民事领域的所有事项( 包括商法) 规定 在一个统一的制度之中。在立法方式上，有的采用“民事或商事”的提法，有的 则仅提及“民事”，将商事案件也包括与其中国。其原因在于虽然各国在实体法律方 面对民法与商法的划分存在重大差异，但在程序法方面，各国对这些方面的诉讼案 件基本上都适用统一的程序法，即民事诉讼法，而未制定专门的商事诉讼法。因而， 在区际民事判决的承认与执行中，不必对民事和商事作出区分，一般是将整个民事 领域的所有事项规定在一个统一的制度中。也就是说，民事判决的承认与执行，也 包括商事案件或称经济案件的承认与执行。 另外，由于各国法律制度存在差异，所以不同的国家对司法裁决范围的理解也 不相同。例如，国外有些学者认为，司法裁决包括判决、命令、决定、执行令、法 院费用的裁定等。有些国家法院对诉讼费用的裁决是另外作出一项决定，而不将其 列入判决书的正文中，但它也应该被视为是可予承认与执行判决的一部分。至于法 院对刑事案件中有关损害赔偿的请求作出的裁决，各国一般也认为属于可予承认与 执行的范围。海牙民商事管辖权和外国判决公约( 草案) 第2 2 条规定“判决” 是指：“( 一) 法院作出的任何决定，不论其称谓如何，包括裁定或者命令，以及对 涉及本公约可予承认或者执行的决定的法院职员的开支或费用的确定；( 二) 根据 。徐宏，犀际民事司法协助，武汉大学出版社1 9 9 6 年版，第l l 页 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 第1 3 条第l 款下令采取临时措施的决定。”可见，该公约对判决持广义的解释。瑞 士的立法则更是扩大了判决的范围。瑞士联邦国际私法中所称的判决是指司法或行 政机关所作出的具有法律效力的判决、裁定及决定等。在这里，行使管辖权的机关 被表述为“司法或行政机关”，而不仅仅包括法院。这是因为在瑞士，不仅司法机 关( 在绝大多数情况下是法院) 对民商事案件有管辖权，在某些情况下行政机关对 民商事案件( 主要是非诉事件) 亦有管辖权。我国则将法院在审理民事案件和非诉 案件完结之时，依据事实和法律对案件作出的权威性判定称为“民事判决”；对民 事诉讼法和执行程序的问题以及个别实体问题的权威性判定称为“民事裁定”。此 外，我国的民事诉讼法规定，法院制作或经法院认可的民事调解书也具有与法院判 决同等的效力。笔者认为，为了更全面地保护当事人的合法权益，对两岸三地间 相互承认与执行民事判决的范围应作扩大的解释，上述有些国家和有关公约的规定 值得借鉴。所以，两岸三地间的民事判决的范围不仅包括发生法律效力的民事判决 书，而且还包括发生法律效力的民事裁定书、决定书及调解书等。 1 2 区际以及区际民事判决的承认与执行的概念 对“区际”这概念不同国家有不同的理解和称谓，如美国、澳大利亚和瑞士 称为“州际”，加拿大则称为“省际”，但两种称谓所表达的内在含义基本一致o 。 对于区际涵义的把握，笔者认为应当从以下两个角度来分析： 首先，区际一词是一个地理意义上的概念，其意为一国内部的不同地区之间。 这就界定了区际民商事司法协助发生在一主权国家的领土范围之内，与国际司法协 助是不同的。地理意义上的“区”和行政区域的涵义是相通的。 其次，区际一词还应从法律的角度来认识，即这里的“区”是指构成一个独立 “法域”的区域。法域，又称法区或法德区域，是指具有或适用独特法肇制度的特 定范围。从国际私法的角度看，一个具有独立、单一法律体系的主权国家可以构成 一个法域，而一个具有多元法律体系的主权国家内部的不同管辖区域也可以分别构 成不同的法域，前者之间被视为国际关系。恧后者即被视为本文历讨论的区际关 系。 区际民事判决的承认与执行是限定在一个区际的范围内，也就是不同法域间的 。肖建华，中国区际民事司法协助研究中田人民公安大学出版社，2 0 0 6 年版，第3 页 第1 章区际民事判决的承认与执行基本理论 民事判决的承认与执行。具体来说，相互承认民事判决是指在确定当事人私权的效 果上，承认对方法域的法院判决与本法域的法院作出的判决具有同等的法律约束力 和确定力。如果当事入就判决所确认的事项在本法域再提出诉讼主张，本法域的法 院将不予受理或驳回当事人的诉讼。相互执行民事判决，是法院通过强制执行以实 现对方法域的法院判决所确定的给付内容，它应以相互承认判决为先决条件。相 互承认和相互执行判决在司法协助中具有同一的请求和执行程序，审查要件也应相 同，我们统称为执行协助。 在中国的情况比较特殊。中国的“区际”民事判决的承认与执行并不是存在大 陆的各个省、自治区、直辖市相互之间承认与执行民事判决的情况，而是指大陆的 各个省、自治区、直辖市与港、澳、台地区相互承认与执行民事判决的情况。内地 的各省、自治区、直辖市之间实行的是相同的法律制度，它们之间只有地方行政 区域之分，而无法域之别。大陆各行政区域之间相互承认与执行民事判决有较大的 主动性，也有较强的义务性。这与不同法域间相互承认与执行民事判决有着本质的 不同。因为后者除了地理上的意义外，还更具备法律上的意义。一个法域往往是一 个行政区，但一个行政区并不必然构成一个法域。大陆是一个具有统一法律体系和 司法制度的大区域，各个省、自治区，直辖市相互之间不存在相互承认与执行判决 问题。 因此，所谓中国区际民事判决的承认与执行，是指中国范围内大陆、香港、澳 门、台湾四个法域之间的民事判决的承认与执行。 1 3 区际民事判决的承认与执行的重要性 民商事司法判决的相互承认与执行是诉讼程序的归宿，也是保护当事人合法权 益、维护两地法律权威、促成双方民商事交往的最重要的途径。不论是从理论上， 还是在实践上，判决的相互承认与执行是司法合作制度的核心。 一方面，各法域都有进行司法合作的需要，因为离开合作，涉及到区际闻的一 些民商事案件根本无法解决。由于地域的特殊性区际闻的民商事往来是不可避免， 随着经济交往的频繁和开放程度的不断深入，涉及区际间的民商事纠纷必然星上升 趋势。面对大量区际间的民商事案件，区际间的司法机关通过合作相互承认和执行 。徐宏，国际民事司法协助，武汉大学出版社1 9 9 6 年版，第3 3 5 页 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 民事判决这样既节约了诉讼成本，又提高了诉讼效率，同时也符合当事人的利益要 求。 另一方面，区际间的民事判决的承认与执行如果得以实现，双方当事人在经济 交往中产生纠纷，可以得到较快解决，从而打破以往区际间的司法协助中的障碍， 可以使当事人不为诉讼所累。从一定意义上促进了经济的发展，加强了各地的合作 与交流，这应该说是一种双赢的结果。 第2 章区际民事判决的承认与执行的国际立法及启示 第2 章区际民事判决的承认与执行的国际立法及启示 2 1 有关国家的立法与实践 世界上不少联邦制国家都是多法域国家，这些国家的不同法域间不仅存在着法 律的冲突，也存在着法院判决的承认与执行问题。大体说来，在国家实践中解决区 际法院判决的承认与执行问题，主要采取宪法性条款、全国统一立法和各法域自主 立法的模式。 采用宪法性条款规定区际法院判决的相互承认与执行方式的典型代表是美国。 但宪法性条款一般只规定基本原则，并不会涉及区际法院判决承认与执行的具体条 件与程序。某些联邦制国家由最高立法机关制定统一法律的方式来调整国家内各法 域间判决的承认与执行。采用这种方式的代表国家是英国和澳大利亚。1 9 0 1 年澳大 利亚联邦送达与执行程序法第四编专门规定了民事判决的执行。在执行程序上， 该法采取登记方式，当事人必须从原判决法院取得“判决证明书”，当事人持该证 明书可以向澳大利亚境内任一法域的法院请求登记，自登记之日起，原判决即具有 如登记法院本身判决相同的效力和执行力。1 9 8 2 年英国民事管辖与判决法也采 用了登记方式，对各法域民事判决的相互承认与执行，与澳大利亚的做法大体相似。 2 1 1 英国的相关立法与实践 英国是一个多法域国家，其本土分为三个独立法域，即英格兰和威尔士、苏格 兰及爱尔兰，彼此视对方为国际私法上的“外国”，相应地亦将对方法院的判决视 为“外国判决”，但是英国关于区际判决的承认与执行制度与国际法意义上的外国 判决的承认与执行制度相比存在很大的差异性，它具有自身独特的法律规定。 英国是一个统一的中央集权的国家，其政体为君主立宪制，且是议会君主立宪 制，议会是最高司法和立法机构，由国王、上院和下院组成。英国的司法体制分为 三个系统，即英格兰与威尔士、苏格兰和北爱尔兰，它们均为独立的法域，各有自 己的法律体系，包括国际私法，相互之间的判决称为外国判决，英国承认与执行这 种“外国判决”与真正意义上的外国判决尽管存在很多差异，但是两者也有不少交 叉之处。 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 目前，英国承认与执行区际判决的主要法律为成文法( 1 9 8 2 年管辖权和判决法 令。该法令的第1 8 条、1 9 条、表六和表七规范了关于英联合王国本土的判决的 相互承认和执行制度。第1 8 条规定了承认和执行“判决”的广泛含义，即主要是 指“在英联合王国的法院所作出的任何判决或命令”。这既包括了所有低级法院的 判决，也包括对物诉讼的判决，而且它还包含了“法庭作出的任何裁决和命令”和 “仲裁裁决”。但是值得注意的是它排除以下判决：1 治安法庭( m a g i s t r a t e s c o u r t ) 作出的判决；2 涉及破产或公司清盘的诉讼产生的判决；3 主要内容涉及个人身份 地位的判决；4 主要内容是涉及临时措施而不是中期判决的判决；5 可执行的收养 命令。藐视法庭的罚款除外。1 9 8 2 年民事管辖和判决法令的表六、表七分别规 定了关于金钱判决和非金钱判决的具体执行条件和程序，下面分别阐述回。 1 、关于金钱判决的执行 ( 1 9 8 2 年管辖权和判决法令表六规定了符合第1 8 条的金钱判决在英国本土 的其他法院的执行程序：如果一个判决符合( 1 9 8 2 年管辖权和判决法令的第1 8 条所规定的判决范围内，执行一个金钱判决应当依据该法令的表六。表六规定的具 体执行程序如下：不管是高级法院或低级法院的判决，申请人均应从作出原判决的 法院获得一个判决证明书，然后持该证明按照法律规定的方式到其执行地的英国联 合王国的另一组成部分的高等法院予以登记，在英格兰和威尔士或北爱尔兰是高等 法院，在苏格兰是最高民事法庭。经登记后该判决取得与当地法院判决同等的法律 效力，具有与当地法院判决同样的权力。登记证书具有和登记地法院作出的判决同 样的效力和强制力，就执行效力而言，就如同在判决作出地的判决。表六还规定了 当事人可以对判决的执行提出抗辩，但是被告不能对判决提出实体异议，也不得对 于英联合王国的其他组成部分的判决提出没有管辖权的抗辩，这点与英国普通法的 规定不同。而且英国普通法所规定的抗辩在此不能被援引，( 1 9 8 2 年管辖权和判决 法令的第3 2 条( 关于自然正义的抗辩) 也不能适用，因为这类判决不属于该条 所适用的“海外判决”范围内。表六所规定适用的判决毕竟是属于同一个主权国家 范围内，它不属于“海外判决”的范畴。 2 、关于非金钱判决的执行 。贺晓翔，王承志，英国承认与执行区际判决制度对我国的启示与借鉴，南方法经网 第2 章区际民事判决的承认与执行的国际立法及启示 ( 1 9 8 2 年管辖权和判决法令关于执行非金钱判决的条款规定在表七中，“非 金钱条款”被定义为“不支付金钱的任何救济或措施”。这包括禁令、特定履行令 和宣告产权的命令，这些条款与表六的规定相似，但是在程序方面有比较小的差异， 但是更重要的是，在实体上有重大差异，它被表述为“一个判决如果遵循非金钱条 款将违反英联合王国的另一组成部分的法律，则该判决不应被登记执行。”表七的 程序与表六基本相似，不同点在于实体差异，在一个判决符合非金钱条款而被拒绝 登记时，则构成对英联合王国法律的违反。 值得注意的是，( 1 9 2 0 年司法行政令、( 1 9 3 3 年外国判决互惠执行法令 均不适用于这三地的判决，此外在上述成文法没有规定或适用范围之外的判决的承 认和执行时适用英国普通法的规定。 2 1 2 美国的相关立法与实践 美国宪法第四条第一款规定：“各州对其他州的公共法案、记录和司法程序， 应给予完全的信任和尊重”。在美国，对于姐妹州判决，联邦宪法的“完全信任和 尊重”( f u l lf a i t ha n dc r e d i o 条款是强制性要求，一项有效的州法院判决应在其他州 法院和联邦法院得到承认与执行。“完全信任和尊重”条款构成美国州际法院判决 承认与执行的基础。 美国联邦宪法规定对于姊妹州法院的判决负有充分诚信的义务，重要姊妹州法 院的判决符合承认州法律的基本规定，根据充分诚信原则都应该给予承认和执行。 但是对于判决和执行的具体条件并没有作出具体的规定，也没有要求各州无条件地 承认和执行其他州的判决。虽然各州关于承认和执行他州法院的判决条件的规定并 表示统一的，但是基本上都包含以下三个方面的条件。：( 1 ) 合格的管辖权。合格 的管辖权包括两个方面的条件：法院对于案件具有对人管辖或对物管辖，法院地是 适当的。美国最高法院在1 8 7 7 年p e r m o y e rv n e f r 一案中，确立了行使管辖权的基 础领土原则。在领土原则下，法院可以对以下三种情况行使管辖权：其一，被 告的住所或居所在法院地；其二，被告放弃管辖权的抗辩，同意接受法院的管辖； 其三，被告在该法院州出现，并经过传票送达官的合法送达。这三个管辖权的基础 是符合美国宪法第十四修正案的正当程序的要求，即任何美国各州非经法律的正当 。毛龛伟功，内地与香港相互承认与执行民商事判决的博弈分析，南方法经网 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 程序，不得剥夺任何人的生命、自由与财产。在1 9 4 5 年，美国最高法院在i n t e m a f i o n a s h o ev w a s h i n g t o n 一案中重新规定了管辖权的基础。在本案中，美国最高法院建立 了对人管辖权更加灵活的标准“最低限度接触”的标准。“最低限度接触”存 在着两种情况：一种是诉讼的原因起源于被告与法院地的某种联系，甚至是单一或 者孤立的联系，法院可以对其行使管辖权，美国学者一般称这种管辖权为特殊管辖 权；另一种是被告在法院州有系统的、连续的和实质性的接触，法院就可以对其行 使管辖权，而不管诉讼的原因是否起源于这种联系，美国学者将这种管辖权称为一 般管辖权。虽然美国对于管辖权规则赋予法院的自由裁量权有所限制，但各州仍然 建立了比较宽泛的管辖权制度，况且，美国各州在承认和执行他州法院的判决时， 都是根据“依赖自身说”，就是说，美国只要依据判决作出地的法律，认为对案件 具有管辖权，那么当事人就不能以法院无管辖权为理由，要求承认和执行州法院拒 绝执行。总之，美国虽然以管辖权有无作为判决可否承认和执行的一个条件，但对 之审查比较宽松，表明美国一般支持给予判决的承认和执行：( 2 ) 最终的判决。 也就是要求姊妹州的法院的判决必须是确定和终审的判决。所谓终审的判决包含两 个方面的含义：其一，该判决必须是终审判决，如果依据作成地州法为非最终确定 的判决，其他州应不予承认和执行；其二，如果是支付一定数额金钱的判决，则有 关支付的数额必须是最终确定，否则判决不为其他州所执行。( 3 ) 程序公正。程 序公正主要是指诉讼程序上有没有为当事人提供公平申辩机会，有没有适当地给予 当事人通知等，对于在判决前的诉讼程序中发生的事实性或法律性错误的判决，其 他州应该给予执行。这类错误只能在判决作成地通过上诉程序提出，而不能在请求 承认与执行地法院将这类错误作为对判决提出异议。 2 2 国际公约的规定 由于各国在承认与执行外国判决的条件上规定不同，给外国判决的承认与执行 造成了许多困难。因此，国际社会很早便开始谋求以相同的方式和条件相互承认和 执行对方国家的判决，主要是通过订立双边条约、多边条约以及在专门性条约中订 立承认与执行判决的条款这三种途径来迸行的。以下分别阐述这方面的实践。 国际上最早统一承认与执行外国判决的努力是从国家间签订的双边条约开始 的。世界上第一个互相承认与执行各自法院判决的条约是法国与瑞士在1 8 6 9 年订 第2 章区际民事判决的承认与执行的国际立法及启示 立的。目前世界各国签订的数量最多的承认与执行判决的条约即是这种双边条约。 自1 8 6 9 年世界上第一个相互承认与执行判决的双边条约之后，国际社会为寻求制 定统一的承认和执行外国判决的国际条约作出了不懈的努力。但目前具有广泛的国 际性和普遍性的公约还较少，至今，真正的具有国际性的承认与执行外国判决的公 约应为1 9 7 1 年2 月1 日由海牙国际私法会议订立的民商事案件外国判决的承认 与执行公约及其附加议定书。另外还有两个具有广泛影响的欧洲区域性多边公约， 即1 9 6 9 年布鲁塞尔民商事司法管辖的判决执行公约以及1 9 8 8 年卢加诺民商 事司法管辖权和判决执行公约。1 9 7 1 年的公约参加国仅有荷兰、葡萄牙，塞浦路 斯等少数国家。公约就民商事判决的范围、承认与执行外国判决的条件、程序以及 诉讼期间问题作了较详尽的规定，在许多问题的规定上，坚持了当前较为普遍接受 的各种制度，但也有其自己的特点。 现将公约的主要内容作一简述。 1 关于公约的适用范围。公约规定，除以下几种判决以外的其他所有民商事判 决均可适用。不适用公约的八种判决是：( 1 ) 人的身份或能力，或家庭上的问题； ( 2 ) 法人的存在或成立，或法人机构的职能；( 3 ) 不包括在前述家庭上问题中的抚养 义务；( 4 ) 继承问题；( 5 ) 破产、清偿协议或类似的诉讼程序；( 6 ) 社会保障问题； ( 7 ) 核能造成的损失或损害：( 8 ) 责令支付一切关税、税款或罚款的判决。此外公约 还不适用于命令采取临时措施或保全措施的决定，以及由行政法院作出的决定。适 用公约时不考虑当事人的国籍。 2 关于承认与执行的条件，公约作了三点规定：( 1 ) 判决是由依公约规定的有 管辖权的法院作出的( 公约在第1 0 条专门就法院管辖权作出了规定) ；( 2 ) 判决在 请求国已不能再作为经由普通程序上诉的标的；( 3 ) 判决在请求国应是可以执行的。 3 关于拒绝承认和执行的情况，公约规定：( 1 ) 与被请求国公共秩序相抵触； ( 2 ) 未给当事人提供充分出庭辩论的机会；( 3 ) 判决是用欺诈手段取得的；( 4 ) 此案 已在被请求国开始审理，或其他第三国已作过判决。 4 关于承认与执行的程序，公约要求：( i ) 要求承认或申请执行的一方必须提 供一份完整而真实的判决副本；如是缺席判决，还要提供一份证明传票已合法送达 的文本或经核对无误的副本；证实判决是有管辖权法院作出的和在请求国已不能再 作为普通程序上诉的标的等方面文件；( 2 ) 如本公约未有相反的规定，执行程序应 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 依被请求国法律进行。公约还规定被请求国当局不应对请求国法院所作出的判决进 行实质审查。 为使一国判决以相同的条件在广泛的国际范围内得到承认与执行，从五十年代 中期以来，在承认与执行外国判决方面出现了一种新的动向，即在有关专门性国际 经济贸易类的公约中增加一条关于承认与执行外国判决的条款。在这些条款中规定 承认与执行判决的条件和程序。执行这种判决的条件最宽松，程序也最简捷。如1 9 8 0 年我国参加的1 9 6 9 年国际油污损害民事责任公约在第1 0 条所规定的关于承认 与执行成员国判决的条款颇有代表性。公约规定，凡是依公约中规定的有管辖权的 法院作出的判决，如可在原判决国实施而不再需要经过复审手续的，除下列情况外， 应为各缔约国所承认；( 1 ) 判决是以欺骗取得的；( 2 ) 未给被告人以合理的通知和陈 述其立场的公正机会。同时该公约还强调规定，经缔约国所确认的判决，一经履行 各缔约国所规定的各项手续之后，应在各该国立即实施，在各项手续中不允许重提 该案的是非。这就表明，对于寻求承认的缔约国的判决，不进行实质审查，由执行 国按照自己法律所规定的各项手续，保证予以执行。又如1 9 7 0 年国际货物运输公 约第5 6 条也规定缔约国之间执行外国判决不需进行实质审查，只需简单履行手续。 随着国际民事交往的不断增强，中国自1 9 8 7 年先后与法国、波兰、比利时、 德国、意大利、土耳其、土库曼斯坦、白俄罗斯、哈萨克斯坦、乌克兰、蒙古、古 巴、西班牙等2 8 个国家缔结了双边的司法协助条约。我国同上述国家签订的双边 司法协助条约，将司法协助的拒绝和承认与执行外国判决的条件分别规定，总的精 神是提供司法协助和承认与执行外国判决、裁定，不得违反我国国家主权和公共秩 序。例如“中法司法协助协定”第1 9 条规定：一、缔约一方法院在本协定生效后 作出的已经确定的民商事裁决，除第2 2 条的规定的情况外，在缔约另一方领域内 应予承认和执行；二、前款规定同样适用于双方法院作出的民商事调解书以及就刑 事案件赔偿损失作出的裁决。依第2 2 条的规定，对有下列情形之一的裁决，不予 承认与执行：( 1 ) 按照被请求一方法院有关管辖权的规则，裁决是由无管辖权的法 院作出的：( 2 ) 在自然人的身份或能力方面，请求一方法院没有适用按照被请求一 方国际私法规则应适用的法律：但其所适用的法律可得到相同的结果除外；( 3 ) 根 据作出的裁决的一方的法律，该裁定尚未确定或不具有执行力；( 4 ) 败诉一方当事 人未经合法传唤，因而没有出庭参加诉讼：( 5 ) 裁决的强制执行有损于被请求一方 第2 章区际民事判决的承认与执行的国际立法及启示 的主权，安全或公共秩序；( 6 ) 被请求一方法院对于相同的当事人之间就同一事实 和要求的案件已作出确定的裁决；或被请求一方法院已承认了第三国法院对相同的 当事人之间就同一事实和要求的案件所作的确定裁决。凡任何一方法院的判决同以 上任何一条相符的，该判决将被拒绝承认与执行 总之，在我国与有关国家签订的双边司法协助条约中，都设专章规定判决的承 认与执行，并就承认与执行的判决的范围，拒绝承认与执行的条件，请求的提出与 应附的文件，承认与执行的程序及效力，仲裁裁决的承认与执行五个方面作出了规 定。 2 3 国际立法给我国的启示 从其他国家对区际民事判决的承认与执行和国际公约的规定中，我们不难看 出，当前有关承认和执行外国( 地) 判决制度的基本特点和趋向是：一是简化承认 与执行外国判决的程序。二是扩大承认与执行外国判决的范围。由开始对外国判决 的承认与执行主要集中于金钱债务方面，现在几乎扩展到民商事各个领域中的判 决。三是放宽承认与执行外国判决的条件，取消严酷的限制和苛刻的条件o 。 英国区际判决的承认和执行制度，在立法模式上采取单独立法的形式，我国可 以借鉴英国的模式，将香港、澳门、台湾及内地判决的相互承认与执行制度与中国 内地对外国法院判决的承认和执行制度区别开来。 英国单独立法( 1 9 8 2 年管辖权和判决法令规范本土的判决的相互承认和执行， 由于一国规定条件对外国法院判决的承认和执行是其司法主权的重要体现，丽一国 主权内独立的法域的法院判决与外国的法院判决存在质的不同，前者的主权是统一 的，而后者则不同，因此有必要在立法上予以区分，它可以体现一国在对历史传统、 经济发展以及政策的猱合的基础上作出的立法选择。我国香港、澳门和台湾与内地 的经济发展目标是一致的，主权是统一的，这足以使我国作出分别立法的形式保护 和促进这四地判决的自由流通。 英国法院针对区际判决的承认和执行作出了比承认与执行外国判决远远宽松 的条件，其中最典型的例子为扩大了承认与执行的判决的范围，减少了审查条件及 限制或排除部分普通法上的抗辩等方式。针对我国的具体情况，香港、澳门、台湾 。黄亚英、李徽微，论布鲁塞尔公约，与外国民商事判决的承认与执行w w w s t u d a n e t 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 由于历史原因长期与祖国分离，形成世界上独一无二的特殊的多法域国家，这为我 国解决区际法律问题提出了挑战和难题。在设计承认与执行区际判决的承认与执行 条件的时候，应借鉴英国做法，放宽承认与执行区际判决的条件。在此过程中，有 必要把握以下基本原则：( 1 ) 维护国家主权完整与统一原则。维护国家完整与统 一是我国解决香港、澳门和台湾问题最根本的一个原则，也应该是指导我国区际法 院判决承认与执行的根本原则。实际上这也是世界上各多法域国家区际法院判决承 认与执行的一个基本原则。( 2 ) “一国两制”的原则。“一国两制”是实现我们 国家统一的一个伟大构想和必须长期坚持的一个方针，在处理中国大陆与各特别行 政区各种问题上都应充分尊重和体现这一构想。( 3 ) 法域独立原则。内地与香港、 澳门和台湾同属于中国的四个不同的独立法域，彼此之间的司法协助是以促进国家 统一为前提的，因此，司法协助的开展也必须充分考虑两地之间在社会制度、法律制 度方面的差异，必须尊重和维护特别行政区独立的司法权和终审权的前提下进行。 尽管一个主权国家内的四个独立法域的判决因历史原因而导致法制的不同，但是其 主权的统一性必然要求独立法域的目标是共同的，即祖国的繁荣与强大，因此有必 要通过设置宽松的条件，降低执行门槛，促进各地判决的自由流通来达到共同繁荣 的目标o 。 。肖建华，中国区际民事司法协助研究 ，中凋人民公安大学出版社，2 0 0 6 年版，第6 0 页 第3 章中国区际民事判决的承认与执行的现状与法律依据 第3 章中国区际民事判决的承认与执行的现状与法律依据 3 1 中国区际民事判决的承认与执行的现状 3 1 1 香港 香港法制属于普通法系。在普通法国家或地区，一项外域判决，不管是外州判 决或外国判决，都会被视为非本地判决，在其他管辖法院均不具有直接和自动的效 力。外域判决的债权人必须求助于本地法院以获得该项判决在当地的承认和执行， 通常的做法是重新起诉或采用登记制度。登记制度简便直接，不同于传统的普通法， 它被用于处理本国内不同法域间的判决相互承认与执行，是普通法国家内不同法域 判决承认与执行的一般程序。香港回归后，根据其现行的0 1 , 地判决( 交互强制执 行) 条例( 第3 1 9 章) 和o f - 地判决( 强制承认与强制执行) 条例，对香港以 外法院的判决，根据作出判决的法院不同，分别采用登记制度和重新起诉制度。登 记制度适用于英联邦国家和与香港存在互惠关系的国家的高等法院所作出的判决， 判决中的判定债权人可在判决日期后6 年内的任何时间，向香港高等法院提出申请， 将有关判决在高等法院登记。香港法院接获申请后，在符合香港法例所规定的条件 下，发布命令登记判决。一旦在香港高等法院登记，即取得与香港本地判决完全同 等的效力。 重新起诉制度，也即是普通法制度，这种制度适用于不能直接在香港获得登记 的外地判决。在香港，一个外地判决的胜诉人可将外地法院判决视为当事人之间建 立的一种债务，该胜诉人作为外地判决的债权人，可以将判决作为诉因，向香港法 院重新提起诉讼，法院将按照普通法规则进行审理。审理后认为它与香港法律不相 抵触，就可将原外地法院的判决作为香港法院判决的附件加以强制执行。这样，通 过香港法院重新作出判决的方式，达到承认和执行外地判决的效果。 内地与香港不存在互惠关系，内她法院判决中的胜诉方欲使判决在香港得到承 认与执行，必须采用普通法制度，以内地法院判决作为诉因，向香港法院重新提起 诉讼。 目前，在内地的司法实践中，香港法院作出的民商事判决，除部分离婚判决外 可获得内地法院的承认外，内地法院还未承认和执行过香港法院的民商事判决。只 区际民事判决的承认与执行法律问题研究 能是申请人将香港法院的判决作为一个纠纷事实的证据，向内地有管辖权的法院重 新起诉。内地法院将其作为事实，经举证、质证、认证程序后，作为“法律事实” 认定。 3 1 2 澳门 澳门特区承认与执行外地判决的法律制度载于澳门特别行政区1 9 9 9 年1 1 月1 日生效的民事诉讼法典中，属于特别诉讼程序中的一种。澳门以外地方法院所 作关于私权的判决，必须经过澳门民事诉讼法典规定的审查程序，在获得确认 之后才能在澳门产生效力，确认是为了使外地判决能在澳门产生作为一个审判行为 的效力，包括作为一个确定性裁判和成为执行的凭证。但如果援引外地判决只是在 澳门法院审理的案件中作证据使用，则不需要经过澳门法院审查及确认。 在澳门特区的司法实践中，当外地判决中的当事人向澳门中级法院申请承认与 执行判决时，澳门中级法院会依职权审查该判决是否具备民事诉讼法典中规定 的承认外地判决的条件。澳门特区对外地判决的这种审查确认，就其性质而言，主 要是形式上的，不涉及实体审查，如经审查后认为具备相关条件，会予以确认，否 则将依职权拒绝承认。对中级法院作出的有关“确认”或“拒绝”的裁定，当事人 不服的，均可向澳门特区终审法院提起平常上诉。 澳门回归后，澳门中级法院受理的审查外地判决的案件数量逐年增加，其中来 自内地和香港法院的占绝大多数。从案件性质来看，绝大部份是离婚判决，其次是 关于继承和收养，也有涉及商业合同纠纷的，绝大部份的审查请求都获得批准，只 有个别的案件因为程序上的原因而没有被受理。 3 1 3 内地 在对外国法院判决的承认与执行问题上，虽然内地民事诉讼法和最高人民 法院的两个司法解释提供了承认与执行的法律依据，但并不完善。目前，内地承认 与执行外国民商事判决的具体原则、条件和程序，更多的体现在中国内地与其他国 家签订的双边司法协助条约中。截止2 0 0 4 年5 月3 0 日，中国与他国签订的双边条 约中，共有3 2 个涉及民商事司法协助内容。对外国法院的判决，