（数量经济学专业论文）火电企业的全要素生产率测度及前沿生产函数研究.pdf

华北电力大学硕士学 位论文摘要 摘要 分析我国火电企业的内外部影响因素， 根据全要素生产率理论和模型， 构建 适合我国火电企业的全要素生产率模型， 并通过前沿生产函数分析将全要素生产 率分解为技术进步率、 技术效率、 规模报酬和配置效率. 最后用火电 企业的全要 素生产率模型及其分解式对d h火电 企业进行实例分析， 并对技术效率的各项指 标回归分析。 可见本文的测度方法和构建的 模型能很好地应用于火电企业， 帮助 企业有针对性地稳定和提高这些技术效率指标和资源配置效率， 为企业改善经营 管理的综合效率提供可行的建议。 关键词:全要素生产率，技术进步， 生产函数，前沿生产函数，配置效率 abstract b a s e do nt h eana l y s i so ft h e rmal p o w e r e n t e rpri s e s ， i n t e m a lande x te r n a l i n fl u e n c e fa c to r s ， a c c o r d i n g t ot ot a l fa c t o r p rod u ct i v it yth e o ryand i t s 九 n d ame nt al m o d e l ， t h i st h e s i s c o n s t ruc t st he total fac t o r p r o d u ctiv i t ym o d e l t h at i s s u i t e dfor t b e r m alp o w e r e nt e 印 ri s e . a n d t h e t o ta l facto r p r o d u c t i v i tyi s s e p ar ated i n t 0 fo urp a rt s b yanalyz i n gt h efr o nt i e rp r o d uct i o nfu n ct i o n : t e c hni c al p r o g r e s s r at e ， te c h n i c al e ffic i e n c y， r e tum t o s c al e and a 1 l o c ati o n e ffic i e n c y .at l ast ，t he t o talfac t o r p r o d u c t i v i ty andi t s anal yti c al formu l afit for t h e rmal p o w e r e nt e rpri s eare use d t o m a ke a c as e stud y o f d hg e n e r at i n g p 1 a n t ， and re g r e s s i o n ana l y s i s o n e a c h i ndi c at o r o f t e c hni c a l e ffic i e n c y i s al s o ma d e i no rde r tofi n d o utthe maj o r i nfi uen c e fac t o r s . it c an b es e e nthat theme a s u re mdh o do ft h i sthe s i sandthemo d e l e s t abl i s h e dare w e l l 一 app l i e d toth e r m aip o w e r e nterp ri s e s ， w h i c h hel p th e mt o s t a b 1 l i zea n d e nhanc e t h e s e te c lini c ale ffic i e n c y i ndi c ato r s a n dre s o urce a l 1 o c atio n e ffic i e ncy p o i nt e d l y，a s wel las g i v efe as i b l es u g g e s t i o ns t oi m p r o v eth ec o m p r e h e n s i v ee 伍c i e nc yo f o p e r at i o n andm ana g e me nt h u ang r e nhu i ( e c o n o m e tric s ) d i r e c t e d b y v i c e 一 p r o f. l i w e l k e ywo r d s : to t alfact o r p r o d u c t i v i ty， t e c hni c a l p ro g re s s ，p r o d u ct i o n fu n ctio n ， fr o ntie r p rod u c t i o n 加 n ct i o n ，al l o c a t i o n e ffic i e n c y 口目旨d口 尸刁明 本人郑重声明:此处所提交的 硕士学位论文 火电企 业的 全要素生产率测度 及 前沿生产函数 研究 ， 是本人在华北电力 大学攻读硕士学 位期间， 在导师指导下 进 行的 研究工作和取得的研究成果。 据本人 所知，除了文中 特别加以 标注和致谢 之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华 北电力大 学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学 位 论 文 作 者 签 名 二友 雌。 期 : 澎 “ 不.， 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电 力大学有关保留、使用 学位论文的规定，即: 学 校有 权保管、并向有关部门 送交 学位论文的原件与复印件; 学校可以 采用影印、 缩 印或其 它复制手段复制并保 存学 位论文; 学校可允许学位论文被查阅或借阅; 学校可以 学术交流为目 的， 复制 赠送和交换学 位论文; 同 意学校可以用不同方 式在不同媒体上发表、传播学位论 文的 全部或部 分内容。 ( 涉密的学位论 文在解密 后遵守 此规定 ) 作者签名 导师签名: 期 : 日期: .遣 2 纂 2 乃 节 ， f2.又 “ 华北电力大学硕士学位论文 第一章 绪论 论文的研 究背景和意义 上世纪以来，随着社会生产力和科学技术的飞速发展，人类改造自 然的规模空 前 扩大， 从大自 然索取的资源也越来越多， 使得能源消耗急剧增长，大量资源面临 耗竭，自 然资源稀缺、不断耗竭与经济可持续发展问题已逐渐成为全球性的社会焦 点问题之一。经济增长理论告诉我们，对于一个系统，欲实现可持续的经济增长， 就必须能够以最低廉的成本来获取技术的进步l llt 21 。一方面是自 然资源稀缺并不断 耗竭，获取资源的成本越来越大，相反另一方面又要以最低廉的成本来获取资源和 技术，实现经济的发展。目前我国火电企业正处于这样的窘境。与发达国家相比， 我国的电力工业的增长方式是高投入高消耗、低产出低质量的粗放型方式，不重视 生产要素的使用效率和经济运行质量的粗放型增长方式已难于为继了t31 . 多年来， 我国电力企业没有从企业整体的综合经济效益出发 ( 包括社会的效 益) 、从宏观决策上、从规划上、从挖掘内部潜力上去提高经营管理效率和效益 。 主要表现在:( 1) 规划决策中注重需求平衡、注重建厂条件和运输条件、注重资金 来源，但缺乏综合的投入产出经济效益分析、最佳水火比重分析、发输配送的投资 比 例分析、 不可再生能源的节制使用问题、与系统配合发挥已 有电源和已 有网络的 最大经济效益问题等;( 2) 为提高效益所制定的一些措施行动迟缓:( 3) 单项技术 效率指标全面落后，急待组织力量认真分析并制定切实可行的追赶措施;( 4) 由于 设计、制造、安装、生产管理各个环节都存在一些问题，新建电厂或扩建容量工期 延长， 投资追加且投运后不稳定等等，从而大大地提高了单位造价，降低了设备等 效可用系数 ( 低于全国水平两个百分点) ，使资本生产率和全要素生产率数值上不 去。 我国的电力工业改革，首先是 “ 厂网分开” ，把发电侧推向市场竞争，使火电 企业的市场环境发生很大的变化。 在新的形势下，火电企业为了能获得更大的生存 和发展空间，就要清醒地认识所处的内外环境，在 电力供应紧张之时，火电企业的 绩效有很大的改善，但并不一定表示企业的资源使用效率和生产效率有所提高，不 一定表示企业的真正意义地增长了 发展了。这就有必要对企业经济活动进行分析， 通过研究和分析企业的生产函数， 对了解和监控企业当前生产经营活动的运行效率 和效益，对总结生产经营 的经验教训 ，对制定和调整企业生产经营的战略决策。生 产函数是经济学中的一个重要概念，也是企业经济活动分析的有效工具，它表示的 是一组既定的 投入量与其所能生产的最大产量的关系， 或是既定的产量与其所需的 最小投入量之间的关系。在每一种既定的技术条件下都存在着一个生产函数【 10 。 通 华北电力大学硕士学位论文 常将严格符合上述定义的生产函数成为生产前沿或前沿生产函数 ( f ro nt i er p ro duction f unct io n)，它代表着最优的生产行为， 可反映生产有效性的情况。企业 要产生持续的发展与增长，就必须要克服回 报递减，实现要素回报的递增，而要实 现这一点， 就必须找出企业的可持续的发动机一一企业的内生增长点幻 ， 也即是技 术最优增长及企业技术投入与劳动、资本投入的最优组合t3) 。结合火电企业的实际 情况进行增长因素分析，把企业的发展精力放到追求全要素生产率的增长率上，努 力提高单位投入要素的使用效率，千方百计提高全要素生产率( total fact or producti v ity) 增长率， 以最大可能的生产率组织生 产， 对火电企业具有很强的实际意 义 3 。 1 . 2 国内外对全要素生产率及生产函 数的研究现状 研究经济增长问 题，必须考虑生产率问题，因为生 产率是经济发展的基础，生 产率问题也历来都是经济学和管理学研究的关注点. 生产率在经济增长中作用的定 量 研究 开始 于 经济学 家道 格拉 斯 (p d ougl as ) 和其 助手 提出 的 总量生 产函 数 概念 l1 . 1 9 4 2年第一届诺贝尔经济学获奖者荷兰经济学家丁伯根在资本和劳动投入函 数中 添加了一个时间趋势，表示 “ 效率”的水平。 但是传统理论中所提到的生产率是指 劳动生产率对生产率的评价与追求，一般也只注重对劳动生产率的评价与追求，即 使涉及到其他要素生产率， 如资金生产率， 主要也只是在新增固定资产的效益评价 中，以衡量投资回报期的方式使用 ，而事实上唯一的或主要的评价劳动率指标是不 科学、不全面的。因为在现实的经济活动中，投入要素并不只是劳动要素，除此之 外，还存在资金、土地、自然资源 、技术、管理等要素，因此，忽略对任何一种要 素的生产率评价，都存在不经济现象的可能。如果只分析单个投入要素对产出的影 响，则可以运用部分要素生产率的概念，但是当有机构成不同时，即使有相同的劳 动投入，劳动生产率也会不同，为了克服部分要素生产率的局限性，需要引入全要 素生产率的概念。斯蒂格勒首次提出了 全要素生产率问 题， 达到顶峰的 划时代专题 著作是肯德里克于 1961 年出版的 美国生产率趋势 。美国经济学家罗伯特索洛 (r.s 01 o w)在 技术进步与总量生产函数 一文融合了道格拉斯、丁伯根和肯德里克 的思想，统一了生产的经济理论、拟合生产函数的计量经济方法，第一次将技术进 步因素纳入经济增长模型， 将产出增长率扣除要素投入增长率之后的t f p 增长率全 部归纳为技术进步的结果。 在此基础上， 美国经济学家丹尼森( e. d eni s on) 发展了“ 余 值”的测算方法，主要是把投入要素进行了更加详细的分类，然后利用权数合成总 投入指数. 经济学家通常将产出增长分解为不同的 “ 来源” 。经济增长的计算首先 要从测量要素的积累着手，然后在市场要素价格能 够反映出边际产品价格的假设条 件下，将产 出的增长分别归于不同投入要素积累的贡献，无法归功于任何一种要素 华北电力大学硕士学位论文 投入的增加的那部分产出增长 ( 即著名的 “ 索洛剩余”( 5 01 o wre s id ual ” 被认为是 技术进步的贡献 121 .由索洛和丹尼森15 等发展起来的这种方法直到今天仍然占 有十 分重要的 地位。 上述方法都是假定生产在技术上是充分有效的，而 1 9 7 7 年aig ner ， lov e l l ， s ehm i d t 和me e u s e n ， 、 恤 n d e n b r o e c k 分别独立提出t随机前沿生产函数， 之 后逐渐发展起来的随机前沿生产函数法则允许技术无效的存在，并将t fp 的 变化分 解为生产可能性边界的移动和技术效率的变化，这种方法 比传统的生产函数法更接 近于生产和经济增长的实际情况， 能够将影响t f p 的因素从 t f p 的变化率中分离出 来， 从而更加深入地研究经济增长的根源。 利用随机前沿生产函数法， sch m l dt ( 1 9 80， 1 9 8 6 ) 、 k u m b h ak ar ( 1 9 8 8 ， 1 9 9 0 ) 、 b aue r ( 1 9 9 0 ) 、 k a l i raja n ( 1 9 9 3 ) 、 b at t e s e 和c o e l l i ( 1 9 8 8 ， 1 9 9 2 ， 1995) 等对技术效率对 t f p 和产出的 影响做了大量的实证研究， 也使这一方法 日渐充实和完善。进入 8 0年代以后，在生产率理论与测算方法研究中成就突出的 是美国著名经济学家乔根森， 他采用超越对数生产函数的形式在部门和总量两个层 次上进行了生产率的度量。他系统阐明了以资本服务的租赁价格为基础的新古典投 资理论， 通过包含在新增投资中的新技术， 解释了生产率的变动。非参数的生产率 指数法是当前国际上生产率研究领域的新方 法. 1 9 7 8 年美国著名运筹学家a chames、 w w.c ooper 首先提出了数据包络分析 ( d ea ) ，这是一种按照多种投入和多种产出 的观察值，对同类型单位进行有效性评价的新方法，也是经济研究中，根据线性规 划的对偶理论来估计多投入一多产出的有效生产前沿面的有力工具。 有效生 产前沿 面实际上是生 产函数的一种推广【 6 7 ， 。 另外r ( 2)技术是指生产厂商可以从生产要 素市场上获得的、具有一定成本和价格的独立的生产要素:( 3) 生产总成本中，不 华北电力大学硕士学位论文 仅包括劳动和资本的投入成本， 也包括技术和其它生产要素的成本。根据全要素生 产率理论和模型，构建适合火电企业的全要素生产率模型，应用实际的统计数据可 以 得出实际可能的全要素生产率。 第四，前沿生产函数理论研究。前沿生产函数分为确定前生产函数和随机前生 产函数， 随机前沿生产函数考虑到了生产过程的随机因素，比较而言更适于用来分 析企业的 生产过程。 通过前沿生产函数理论将全要素生产率分解为技术进步率、技 术效率、规模效率和资源配置效率四项。 第五，火电企业的全要素生产率及前沿生产函数模型的构建与应用。以某一火 电企业为 研究对象，结合火电企业的内 外部环境，应用经济增长理论和生产率理论 分析火电企业的经济增长因素，运用第三章构建的火电企业全要素生产率模型和第 四章全要素生产率分解式，分析模型，找出 影响企业经济效益的主要因素。 最后是结束语。 一 一一一一一一一一一 一一些韭 曳 力 大 学 硕 士 学 位 论 文 第二章 我国发电市场的状况和发展趋势 2 。 世纪8 0 年代以 来着手对电 力行业进行打破垄断的改革， 但是到9 0 年代末未 见成效， 甚至没有确定统一的改 革框架。 2 0 0 2 年3 月国务院五号文件 电力体制改 革报告批准了实施电力体制改革，10 月确定了电力重组框架，11 月成立了电力 监管委员会，这都预示着新一轮的电力改革的实施。其中 “ 厂网分开，竞价上网” 是这次改革主要的主要之一tl31。 厂网分开就是要重组发电企业，形成一个竞争性的 发电市场。在 电力改革实施 “ 厂网分开”后，几乎原有发电厂经过重组后成立了五 大发电集团公司，逐步形成了发电 侧市场竞争格局，国家一方面要采取措施进一步 鼓励竞争，另一方面要进行管制改革和市场结构重组，把原有的高度一体化垄断性 市场结构改造成以竞争为主的市场结构， 便由 政府行政性为主转换为以 市场价格信 号配置产业资源，形成有效竞争格局。 21 我国的电力市场特征和改革的重点 2 . 1 . 1 我国的电力市场特征 电力市场中发电商，可以是一个垄断者，因为发电商的数量是有限的，也可以 是一个竞争者，因为各 自利润最大化的目标和统一的市场使他们 间的竞争永远地存 在:发电商在电力市场上一方面通过成本和产量的竞争谋求更多电力市场份额;另 一方面，他们也关注市场的大小和收益。发电 商不但考虑自 身的成本结构与电力市 场需求变化，更会注意其他厂商的行动，因为其他发电商的决策和行动，足以影响 自 身及全行业的边际收益和总利润。这种相互依赖关系是电 力市场作为寡头垄断的 一个重要特征。在讨论火电企业的选址定价时这一特征表现更明显。 2 . 1 . 2 我国电力市场改革的重点 2 0 0 4 年我国 新增发电装机 5 0 00 多万千瓦。2 0 0 5 年有 6 0 0 0 多万千瓦新增装机 建成投产。我国的电力市场改革的工作重点是做好以下两个方面:一是继续加快和 推进区域电力市场建设及相应的法规制定;二是努力推进电力工业各项改革。主要 有:抓紧处理厂网分开、发电 资产重组过程的遗留问题， 巩固和完善 “ 厂网分开” 的改革成果; 组织协调国家电网 公司、 南方电网公司、 各发电集团主辅分离的实施; 进一步推进大用户直购电 试点，努力培育竞争市场主体;继续推进农村电力体制改 革:进一步推进 电价改革. 华北电力大学硕士学位论文 2 . 2 我国的发电市场改革 2 . 2 . 1 发电市场的改革历程 第一阶段是政企合一，国家独家垄断经营。 1 9 8 4 年以前， 我国电力工业一直是 这种经营模式，优点是:我国建国后电 力工业基础薄弱，而垄断经营模式对电力工 业统一规划统一建设， 稳定电网运行起到积极作用，很大程度上解决了当时电力发 展的问 题，使得发电企业得到快速发展。但是经济快速发展，这种经营模式的弊端 开 始凸 现出来，生产效率低下，成本居高不下， 缺乏企业活力和竞争机制 13) . 第二阶段为 1 9 8 4 年一 1 9 9 7 年， 集资办电， 鼓励地方资本、 私人资本投资参与电 力生产以解决电力短缺问题，电力市场发电端部分开放和自由 化。这期间国家经济 发展 ( 国家经济) ，较好地解决了电力供应严重短缺的问题，但仍存在着政企合一 和垂直一体化垄断两大问题， 组织垄断和规模垄断仍然存在，发电侧投资主体化多 元化并没有带来电力工业竞争格局。 第三个阶段为1 9 9 7 年一 2 0 01年期间， 其最重要特征是政府积极地重组电力部门， 把原电力部该组为国家电力公司，将电力的行政职能和行业职能分别移交给国家经 贸委和中电联，国家电力公司在上海、浙江、山东、辽宁、吉林和黑龙江等 6 个省 市进行厂网分开、竞价上网的改革试点.此次改革的目的是要解决政企合一问题， 分离监管与经营职能， 形成一个竞争性的发电市场。 但 由于配套改革未能及时跟进 ， 导致各省以邻位壑，关闭电力市场;环保法规滞后;电 价高起，电力内 部隐含高额 利润等一系列弊端。 第四个阶段为 2 0 0 2年到现在，其主要特征是贯彻实施政企分开，破除电力供 应垂直一体化的垄断，通过实施结构性重组，在发电 侧引入市场竞争机制， 建立竞 争性市场条件下的电力监管机制，建立竞争性市场条件下的电力监管制度。从总体 上看，这一次电力改革所带来的影响要大于以前的任何一次改革，大规模地重组电 力部门， 撤销国家电力公司，改组成国家电网公司、南方电网公司两大电网公司和 五大发电集团，除了总发电能力的 2 0 % 由电网公司保留，作为调峰工具，其他发电 能力重新分配给5 个发电公司以保证每个发电 公司的市场份额不会超过每个省发电 能力的 2 。 % 。重组中还成立了国家电力监管委员会。 这次改革有利于引入竞争的市 场结构，要在可竞争环节建立适度竟争的和市场化的经营体制， 建立符合竞争性市 场要求的现代电力监管体制。 22 . 2 发电市场改革的目标定位 2 . 2 . 2 . 1 发电市场改革的目标定位 华北电力大学硕士学位论文 发电 市场改革目 标的不同取向直接导致改革的重点和方向不同。各国电力改革 的出发点是不尽相同，但都是从本国电力工业的实际情况出发解决迫在眉睫的问 题。从总体上来说，大致可把发电 市场的改革目 标分成效率目 标和发展目 标两种不 同 类 型 13 . ( 1) 效率目 标。西方发达国家，其发电市场的改革 目 标是为了提高效率，为 消费者创造更多的福利 。因为这些国家的电力工业已开始进入稳定阶段，年发电量 增长率一 般在 3 % 以下， 个别的甚至开始出现了负增长， 供过于求， 电 力可靠性很高， 因此这些国家的改革重点就应该是促使电力企业提高效益，改进服务水平和效率上 了。 ( 2) 发展目标。对于一些电力工业基础薄弱的发展中国家， 其发电市场改革 目 标主要是促进电力工业的发展. 这些国家尚未实现电气化， 电力短缺是主要矛盾， 电 力建设和容量扩充的资本需求很大，供电 质量和可靠性不太高。改革的目 标是解 决电力短缺，提高供电可靠性和电力质量，提高服务水平和效率，使电价机制更合 理 。 2 . 2 . 2 . 2 现阶段我国发电市场改 革的目 标 由于我国区域经济发展不平衡， 一次能源分布不均等因 素的影响， 我国电力整 体供需不匹配，东部经济发达地区，电力紧张，西部经济欠发达地区，电力富裕。 从2 0 0 3 年开始，我国每年新增发电装机超过 3 5 0 0多 万千瓦，如 2 0 0 4 年新增 5 0 00 多万千瓦，2 0 0 5 年新增 6 0 0 0 多万千瓦， 2 0 06 年新增 7 0 00 万千瓦。 但是有专家预 测， 2 0 0 7 年将是电力供需平衡的转折年， 但是冗余度很小， 发达国家一般都有较大 的装机富裕容量， 如英国达到 30 % ， 德国 有 20% ， 美国达到了25% 。因此应当从宏观 上控制电源项目 建设的增长速度，保持电力的增长和经济增长相适应。从国家的发 展规划纲要提出的经济平均增长 7%的预期目标，电力工业仍需要保持5 % 一 6 % 的年增 长， 才能保证社会对电力的需求。今后较长一段时间我国电力工业的增长速度远超 发达国家，处于快速发展阶段。 发电 市场的改革应把满足不断增长的电力需求作为改革导向，因此，我国发电 市场现阶段的改革，应以提高生产力为首要目 标，兼顾生产效率和服务水平。整个 改革过程应以一种递进式的综合发展模式来运作。 2 . 3 竞争性发电市场的形成 2 . 3 . 1 发电市场的重组与整合 由于以前的电力改革没有实施 “ 厂网分开” ，国家电力公司在全国发电装机容 华北电力大学硕士 学位论文 量和售电所占的份额为 4 5%和 70% ，形成了 对发电和售电的操纵，而市场操纵力是 竞争性市场的主要障碍。 2 0 0 2 年推行的电力改革开始对国家电力公司的发电资产进 行重组，其实质就是打破这种市场操纵的局面，建立一个竞争性发电 市场tl. 2 . 3 . 1 . 1 重组后的第一梯队 重组后的第一梯队实力雄厚。电 力改革实施 “ 厂网分开” 后， 原有发电资产经 过重组己 逐步形成了 寡头垄断的发电 侧市场竞争格局。 新成立的五大发电 集团 的资 产占内地电力资产总额的 33. 8 % 。 在整个国电系统 2 亿多千瓦的发电资产中， 没有 进入的发电可控容量达 4 0 53. 51 万千瓦，权益容量达 3 3 8 4 . 05 万千瓦 ，约 占全部国 电 资产的 2 0 % 。 2 . 31 . 2 重组后的第二梯队 第二梯队力量不俗，不容小觑。隶属于国家开发投资公司的国投 电力和中国长 江三峡开发总公司控股的长江电力，和隶属于国家发改委的国华电力，这些公司仅 次 于五大发电集团，属于发电市场中的第二梯队。国华电力，国 投电力的装机容量 均在 1 0 0 0万千瓦以上，电源分布比较均衡合理，而三峡电站属于国家重点项目， 其市场份额有一定的保证，水电作为清洁能源是今后我国电力建设的重点，它的重 要地位是不言而喻的。 第二梯队在发电市场中占 有重要地位。 2 . 3 . 1 . 3 重组后的第三梯队 在发电侧逐步放开， 民 营企业和外资进入发电 市场， 再加上地方国有电力企业， 我们把这些力量归为第三梯队。 地方国有电力企业的实力同样不容忽视， 在发电市场中 也占 有一席之地。以粤 电资产经营公司、蒙电集团、 深圳能源集团等为 代表的全国 43 家地方电力投资公 司， 拥有的发电容量达 5 5 39 万千瓦，占总装机容量的 1 7 % 。 而华润集团计划到 2 010 年售电 收入达到3 00亿元以上，有与五大发电 集团抗衡的势头。 2 . 3 . 2 发电市场中的市场操纵现象 2 . 32 . 1 市场操纵现象 市场操纵力是指市场主体左右市场价格的能力，在电力市场中主要表现为利用 市场力抬高市场实时电价。市场操纵力可以是一个公司也可以是几个公司合谋形成 的15. 理想的竞争性发电 市场应是由市场竞争者相互竞争后，价格能维持在均衡价 格，没有一个或一组市场竞争者能够将上网电 价提高到并维持在均衡价格之上 1. . 但实际上各国改革后的发电市场均存在或大或小的市场操纵力。 发电市场形成操纵 的主要原因是:某些发电公司与其他发电公司相比，其所占的份额太大，这些发电 华北电力大学硕士学位论文 公司往往可以通过报价策略来操纵市场;参与发电市场竞争的发电公司太少，使其 有合谋控制市场的可能;由于改革不彻底，某些发电公司在一定时间内还会控制一 定的 输电网络，会利用输电网络形成对市场的操纵【 l 。 2 . 3 . 2 . 2 防范措施 通过操纵市场来垄断或控制电价，从而获得高额利润，违反公平竞争的原则。 为了防范市场操纵， 保证电力市场的公平、有效竞争，可以通过以下的措施进行防 范 和 控 制 t】7， 11.j 。 1 、加快电网扩容建设，发挥区域电 力市场的联网效益。 2 、限 制 发电 公司 的 市场占 有 率， 消除 市 场准 入壁 垒， 增 加 市场的 竞 争 力度。 3 、设立价格上限，加强市场监管。 4 、鼓励电力远期合约和电力期货、期权等风险管理工具的引入，完善市场机 制。 5 、建立有效的价格传导机制， 加强需求侧管理，以及引入零售侧的竞争。 2 . 4火电 厂的定位定价问题 在理想的条件下，个体以自 身利益最大化为 行动导向， 在市场机制的无形调节 下，以利己为动机的 个体经济活动将导致社会资 源的优化配置， 并最终实现社会最 大 福利 l.j 侧 ， 因此竞 争的 市 场经 济可以 达到资 源的 有效 配置 ， 然而， 改 革后的电 力 市 场不是一个完全竞争的市场川， 而是接近寡头垄断的市场t 221 。因而在电力市场中 一些发电 厂商可以 通过博弈行为来实现自 身利润的最大化123。为了 便于实际分析， 在满足火电厂选址的基本原则的前提下，引入霍特林模型， 辅于博弈论的思想，给 出各种情形的最佳定位策略和最佳定价策略2j。 2 . 41 选址的基本原则和霍特林模型假设 火电厂选址问题不仅要从技术经济角度，而且要充分考虑社会效益和环境效 益，走电 力可持续发展的道路。火电厂选址的基本原则 25 : 1 、大型火电厂的厂址选择， 应根据中长期电力规划， 燃料资源、运输条件和 建设计划等因素全面考虑。 2 、 大型燃褐煤 ( 或其他低热值煤)的凝气式发电 厂宜在煤矿区建设。 3 、选择厂址时，应注意节约用地，尽量利用荒地和劣地;还应注意少拆迁房 屋，减少人口搬移;尽量减少土石方量。 4 、发电厂用地范围应根据建设和施工的需要，按规划容量确定。 l 0 华北电力大学硕士学位论文 5 、在厂址 自然条件许可时，应考虑发电厂扩建的可能性。 我国电力市场的逐步发展和完善， 在未来电力市场中，电力大用户直接购电( 发 电厂商直供) 将成为必然趋势 川。电力大用户仍可以从供电企业购买，也可以直接 向发电厂商购电而由电网转送电， 供电企业则收取一定的过网费训，于是结合我国 电力市场发展的实际情况， 给出 稍加变化的适合电力市场的霍特林模型假设: ( 1) 假定垄断市场为一个长度为 1的线性市场 0 ， 1 ;( 2 )两个电厂分别坐落在两个不 同的位置，生产 的产品可完全替代，但具有差异性 ( 主要体现在空间位置上，从而 导致过网费 及线损差异， 合计单位距离成本为t)， 替代弹性不是无限大; ( 3) 消费 者 ( 区域电网公司及其大用户)以密度 1均匀分布在线性区间 0 ， 1，消费者为每 个单位长度支付距离费用 t ，消费者需求无弹性， 其单位购买量给出 28 。 在满足上述选址的基本原则和模型假设的前提下， 讨论电厂选择建在 0 ， 1之 间和两端两种情况下的各种情形的博弈。 2 . 4 . 2 过程分析和策略的确定 第一 种 情况: 假 定电 厂1 位 于xl ， 其 产品 价 格为p : ， 边际 成本 为c 、 ， 电 厂2 位于 x z ， 价 格为几， 边际 成本几 ，c . 笋 c : ，x ， 笋 x z ，x 表 示电网 公 司或 大 用户 在 0， 1区间的位置，电网或大用户到电厂 1 的距离为d . (i= l 2)。如图 2 一 1 所示: 卜 一一 曰 0 一一 习一上一闷 ox lxx21 图2 一 1 :电网用户追求效用最大化原则 第 二种 情况: 假定电 厂1 位 于。 ， 其 产品 价 格为君 ， 边际 成本 为cl ， 电 厂2 位 于1 ， 价 格为几， 边际 成 本几 ， 笋 任 ， x 表示 电 网 公司 或 用户 在0 ， 1 区 间的 位置。 如图 2 一 2 所示: 图2 一 2电网用户的均衡价格 用f 表 示第一 个进 入市 场的电 厂， 边际 成本 为c ; ， 用l 表示 第二 个 进入 市 场的 电 厂， 边际 成 本为c : ， 一 般来 说后 建的 电 厂 要比 先 建的电 厂技术 更 先进， 更 有 成本 优势， 令成 本差值c 。 = c ; 一 c : ， 则c 之 。 。 电 厂f 和l 的 定 位策 略为: 华北电力大学硕士学位论文 当xf 气时，c。一 仁 当“ 气吐 几=cz一 仁 ll = 百 一 百 “ ， ll = 万 一 万 “ ， ( 2 一1 ) ll = 三 十 百 co ll 百 十 百 co 定价策略的表达式，即: 行 件 2，、 ， =cr 一二二气 卜一几少 孟 i 一 壹 、 、 卜 孰一 几 ) ( 2 一 2) 可知先进入者 f 在进入市场前应充分考虑到后进入者 l 的后发优势，选址时博 弈的最优定位策略为市场中间偏左( 或偏右) ，而后进入者 l 定位在f 的右边 ( 或左 边) ， f 在渐渐失去成本优势时， 尽管选址合理，由于成本劣势导致市场份额微缩， 即上网 合同电量减少，此时 f 必然考虑通过技术升级，改进生产工艺， 控制成本等 途径设法扭转劣势。 2 ， 5 我国火电企业的现状 五大发电公司挂牌已 有 3 年多了。 利益格局的重组，使新生的发电 集团公司面 临新的课题，各发电企业的外部环境也因此发生了变化，相对而言，火电企业的外 部环境变化更大。 2 . 5 . 1 煤炭市场的变化对火电企业的影响 近几年， 煤炭供应持续紧张， 煤炭价格暴涨，而近年发电企业也进入了 高速发 展阶段，新机组投产增加了电 煤的需求，进一步加剧了煤炭市场的供应紧张程度。 电 煤质量的下降和价格的升高，双重作用已给火电企业的生产经营带来明显的影 响。 据调查，从 2 0 0 2年以来，电煤供应质量总体呈下降趋势， 热值降 低，灰份上 升，造成发电企业生产技术指标和经营指标的明 显恶化。 电煤质量下降对火电企业生产指标的影响主要表现在六个方面:一是增加了 厂 用电电量。制粉及风机电耗上升带来生产用厂用电率大幅上升。 例如:一家装机容 量为100 万千瓦的 常规燃煤火电企业，正常生产年耗原煤约在2 4 0 一 2 6 0 万吨左右， 由于来煤的变化， 其年生产磨煤制粉用电 量约多耗巧0 0 一 2 0 00万千瓦时.二是锅炉 制粉设备磨损加快，钥耗量增大。 三是影响机组的负荷能力。四是锅炉受热而因磨 华北电 力大学硕士学 位论文 损加剧，由此造成停机消缺的几率有所增加。通常一台2 0 一 3 0 万千瓦的机组一次停 机消缺的直接损失达数十万元。五是锅炉机组的燃油消耗量明显增加。 一些发电企 业的燃油消耗量与以前相比，成倍增加，主要原因便是电煤质量下降造成 燃烧不稳 而燃油增加。六是锅炉熄火事故大幅上升。 煤炭是燃煤发电企业最主要的燃料，它的成本一般占到总成本的 6 0 十70% ，目 前煤炭质量下降和价格上升的双重影响，使燃煤火电企业的经营业绩大幅下降， 甚 至导致一些老企业亏损。从实际调查情况来看:一些燃煤发电企业去年的发电煤耗 比上年上升了 0 . 8 十 1 . 2 % ，煤炭价格每吨上升了 10 元左右 。 保 守估计，一家 1 00 万 千瓦的燃煤火电企业因煤炭质量下降导致煤耗上升、生产厂用电量增加、锅炉主辅 机维修费 用增加等原因而增加的 成本将达到 6 0 0 0万元以上。如果计及因煤质影响 的 发电 量损失，损失 就更大了。 2 . 5 . 2 地方周边环境不利于火电企业 五大发电公司重组完成后， 在地方政府眼里， 各个发电企业的所有权发生变化， 成了 “ 外来人口” 。一些地方政府部门认为，既然企业归属发生了变化，原国有电 厂享受的特殊政策也就自 动取消了，各种收费通知书、罚款通知书接踵而来，地方 收费负担明显增多，新成立的集团公司又鞭长莫及， 从而影响了发电企业的正常工 作。 华北电 力大学硕士学位论文 第三章 全要素生产率理论研究 全要素生产率是反映一个经济系统 ( 国家、地区、行业或企业)单位资源 ( 即 投入要素)有效利用程度的综合性指标，其基本定义是总产出与总投入之比。产出 与投入都是与物理量或者与物理量等价值的货币表示，避免了非竞争性市场机制和 价格扭曲 的外部影响。为了消除不同量纲的要素不能加权的缺陷， 选择某一个基准 比较单位，因此，全要素生产率是一个相对数值，是一个指数。测算这个指标包括 收集大量的基础数据、建立模型、编制计算程序、结果回归分析等工作，这个过程 已形成一个体系，被人们称之为全要素生产率方法。这种方法的核心就是定量测算 被研究经济系统经营管理的综合效率即全要素生产率， 辨识产出增长中技术进步的 贡献程度，探究影响经济系统全要素生产率的主要因素，找出该经济系统的可持续 的 发动机内生增长点，也即是技术最优增长及企业技术投入与劳动、资本等投 入要素的最优组合。 3 . 1 生产率理论 31 . 1 生产率的概念和定义 生产率是 “ 生产活动在一定时间内的效率” 2，. 在市场经济环境中，生产率是 社会生产和再生产活动在一定时间内的效率和效益 。因此，生产率被定义为资源一 一劳动、资本、土地、材料、能源、信息在各种产品和劳务的生产中的有效率 的使用。生产率指标不是一个绝对的总量，而是一个相对的比率，是表示 由生产或 劳务系统创造的产出和用来创造这一产出的投入之间的比率关系30。 研究提高生产率的问题， 实质上是指研究人们在社会生产和再生产的过程中如 何提高效率的问题，亦即研究人们如何通过劳动使一定量和质的生产要素实现优化 组合和配置， 充分提高其有效利用程度， 生产出一定质的、 更多量 ( 或最大限 度量) 的使用价值和劳动产品 ( 劳动服务) 。 较高的生产率有两层含义:一是用同样数量 的资源达到更好的效果，二是以同样的 投入获取在数量和质量方面都更高的产出。 用公式表示为: 生产率= 产出/ 投入 因为生产活动的高效率，在价值形态上必然反映为高效益， 生产率既是一个效 率指标，也是一个效益指标，效率是效益的基础，因 此，生产率也可以 被定义为效 益和达到效益所花费的时间之间的关系。 生产率的本质是活劳动的，劳动生产率是 诸生产率中 最重要的核心指标， 但是马克思主义并不排除也用其他生产率指标 ( 如 设备生产率、能源生产率、资本生产率、以及全要素生产率等指标) 从不同 侧面来 l 4 华北电力大学硕士学位论文 度量社会或企业生产经营管理活动的效率和效益。 把对劳动生产率的考察同对其它 生产率的考察结合起来，把对平均生产率的考察同对边际生产率的考察结合起来， 把 定性 分 析和 定量 分 析结 合起 来， 这 是当 代 研究 生产 率的 一 个特点 习 。 国际劳工组织多年来一直提倡生产率的一种先进的观点，这种观点认为生产率 除了劳动力以 外， 还指所有资源，即资本、 土地、材料、能源、信息和时间的有效 的和有效率的利用。为提倡这种观点，需要纠正对生产率的一些的误解 50 : ( 1 )将生产率同劳动强度区分开来是很重要的。因为劳动生产率反映的是劳 动的有用的效益，而劳动强度是指过度的努力劳动，不过是工作的 “ 加速” 。生产 率提高的本质是要更有智慧地工作，而不是更辛苦。 ( 2) 生产率不仅只是劳动效率或 “ 劳动生产率” ，还需要考虑其它资源的有效 利用和对工作生产质量的关注。 ( 3 )混淆生产率和盈利率。 在实际中， 尽管生产率可能已经下降了，而通过 价格追偿仍可获得利润。相反地，高效率地生产出的商品并非一定需要，高生产率 并不总是带来高利润。 ( 4 )将生产率和效率相混淆。 效率是指在尽可能短的时间内生产出高质量的 产品，但我们必须考虑是否需要这些产品。 ( 5 )相信削减成本总能提高生产率。 生产率的概念也越来越与产出、 投入和过程本身的质量相联系。 人们普遍认为， 提高生产率和改进工作生活质量有同步变动的 趋势. 然而，复杂的情况出现了，因 为生产率强调的是有效性，而用于有效性比 较的分子和分母可以有很大的不同，它 们反映具体的特征，如组织结构和部门的政治、社会和经济目标。 这样，生产率的定义便复杂了， 它不仅仅使一个技术的和管理上的问 题，它关 系到政府机关、工会和其他社会机构，并且它们的目 标不同，生产率定义也会有所 不同。尽管有多种不同的生产率定义， 但是设计一个生产率模型的最常用方法是， 根据企业、 部门或国家的长期、 中期和短期发展目 标， 判定正确的产出和投入成分。 总而言之，生产率可以 被看作是组织如何满足下列标准的一个综合的 尺度:( 1) 目 标， 完成目 标所达到的 程度; ( 2) 效率， 资源如何被有效地利用于生产有用的 产品; ( 3 )有效性，所实现的与所可能的相比较;(4) 可比 性，生产率绩效是如何随时 间而记录下来 的。 3 . 1 . 2 生产率的经济理论基础 西方国家极为重视提高生产率的 研究与实践， 对生产率的问 题进行过大量的 研 究和计量，甚至几十年如一日 地推行 “ 生产率运动” ，在定量方面取得长足进步， l 5 华北电力大学硕士学位论文 而我国由于种种原因， 这方面的研究与实践起步较晚 ( 1 9 8 6 年国 家科委从国 外引进 了 生产率理论和方法) ，曾在很长一段时期内 缺乏系统的、定量的、科学的生产率 考核与因素分析。因此，西方国 家关于生 产率理论和生产率的定量分析等方法论方 面的一些研究成果，需要我们正 确地理解，吸收和借鉴其科学的 地方。 社会主义生产率和西方生产率的 理论既有区别，又有联系。 1 、提高生产率的目的和性质不同 西方资本主义的生产 目的是 “ 用最小限度的预付资本生产最大限度的剩余价值 或剩余产品” ，而社会 主义国家生产的目的是 “ 保证最大限度地满足整个社会经济 增长的 物质和文化需要” ，提高生产率则是实现社会共同富裕和发展社会生产力的 手段1， 。 2 、生产率概念的经济理论基础不同 马克思主义的生产率理论的基石是科学的 “ 劳动价值论” ，而西方经济学中的 生产率的理论则是庸俗政治经济学的 “ 效用价值论” 、 “ 生产三要素论”等，这种理 论认为劳动、资本、土地 ( 自 然) 是生产的三要素，商品的价值就是这三个要素共 同创造的效用所产生的，因而把工资、利润、地租作为这三个要素的报酬。马克思 认为，生产率也同许多其它经济概念和管理概念一样， 有它的两重性 “ 一方面 具有与生产力、社会化大生产相联系的自 然属性:另一方面又具有与生产关系、社 会制度相联系的社会属性”【幻 。 3 . 2 现代企业的生产要素分析和内 生经济增长 在传统的生产要素理论，劳动和资本是生产中最重要的生产要素，在传统生产 函数模型中，生产投入要素也主要是指劳动和资本要素.随着社会经济的发展，技 术成为除劳动和资本之外的现代知识经济增长的 第三个重要源泉。因而，运用传统 的生产函数来考察现代企业的资源优化配置问题存在着明显的局限性。主要表现 在: ( 1) 在传统的生产要素理论中，技术没有作为独立的生产要素进行定义，只定 义了 劳动和资本两种生