（经济史专业论文）中国现代化之路——从洋务运动与改革开放比较研究中得到的启示.pdf

中文摘要 中国现代化的实现问题贯穿了自洋务运动至今的中国百年经济史。现代化是 中国革命和建设的真正目标和诉求。中国百年的现代化探索之旅充满了失败和挫 折，中国由传统社会向现代社会转变究竟需要具备什么条件? 本文围绕这个问题，将中国鸦片战争以来的两次影响深远的现代化尝试一 洋务运动与改革开放进行比较研究，在比较中使问题的答案逐渐呈现出来。 本文共六部分： 前言部分提出了从现代化角度比较研究洋务运动与改革开放的目的是要寻 找中国现代化实现的必要条件。首先对已有的洋务运动研究作简述，指出从现代 化角度研究洋务运动和改革开放的作用和意义。 第一章介绍现代化问题的提出，介绍国外学者对现代化的界定以及中国人不 同时期对现代化问题的理解。 第二章和第三章分别从事件背景、策略和主要实践来理解现代化尝试中的洋 务运动与改革开放，以及二者与中国现代化的关系。中国在鸦片战争以前的世界 观和中国处理与外国经贸关系的广州制度随着两次战败而逐渐转变，洋务运动开 启了中国效仿西方，创办新式工业。改革开放开始之前也有思想上的预备，改革 开放是一次全面的多层次的现代化创举，它始于农村的土地制度改革，在进入城 市，吹响了国企改革的号角，对外开放的建构逐步形成。两次改革都是中国现代 化的尝试，在不同的时期却有着类似的背景和相似的举措。然而二者的区别也是 明显的。 第四章从事件发生时的历史背景与经济环境，事件肇始的目的及目标，策略 与步骤，制度变迁对经济的影响等四个层面比较了洋务运动与改革开放，透过比 较凸现了两者在中国现代化进程中的作用，明晰了洋务运动流产的原因和改革开 放成功的依据。 第五章结论部分通过第四章的对比分析，总结出中国现代化要实现应当具备 的三个必要条件，即健全长期的现代化纲领作为指导，稳定而富于改革决心的政 治领袖( 或政党) 作为领导；中国农民广泛参与和中国农业的改观；试错与检视 机制作为保障。并在结尾部分指出中国现阶段改革开放应当注意的问题。 【关键词】经济史现代化洋务运动改革开放比较 图书分类号：f i i a b s t r a c t t h em o d e r n i z a t i o no fc h i n ah a sb e e na p i v o t a li s s u ea l lt h r o u g ht h eh i s t o r ys i n c e t h es e r f - s t r e n g t h e nm o v e m e n t m o d e r n i z a t i o nh a sb e e nt h er e a la i ma n dr e s o r tf o r a n yr e v o l u t i o no rc o n s t r u c t i o ni nc h i n a y e tt h i sp a s tc e n t u r yw a ss h a d o w e db y c h i n e s ef a i l u r e sa n dd e f e a t se nr o u t et om o d e r n i z a t i o n a r et h e r ea n y p r e r e q u i s i t e sf o r c h i n at ot r a n s f o r mt oam o d e r n i z e d s o c i e t yf r o mat r a d i t i o n a lo n e ? f o c u s e do nt h i s q u e s t i o n , c o m p a r a t i v ea n a l y s e s b e t w e e ns e l f - s t r e n g t h e n m o v e m e n ta n dr e f o r m - a n d - o p e n i n g u p , w h c hw o u l db et w om o s ti n f l u e n t i a l e n d e a v o r sf o rm o d e r n i t yi nc h i n a sm o d e r nh i s t o r y , w i l lb ec o n d u c t e d a n dp o s s i b l e a n s w e rw i l lb eg r a d u a l l yu n c o v e r e dt h r o u g ht h e s ec o m p a r i s o n s t h i st h e s i si n c l u d e ss i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n i ts t a t e st h a tt h ea i mo ft h i st h e s i si st os e e kt h e p r e r e q u i s i t e ( s ) f o rt h em o d e r n i z a t i o no fc h i mb ym e a n so fac o m p a r a t i v er e s e a r c ho f t h et w or e f o r m sa b o v em e n t i o n e df r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm o d e r n i z a t i o n ab r i c f s u r v e yo fe x i s t i n gr e s e a r c h e so ns e l f - s t r e n g t h e nm o v e m e n ti sa l s oi n t r o d u c e di nt h i s p a r t c h a p t e r1g i v e sa ni n t r o d u c t i o no fm o d e r n i z a t i o nt h e o r yi nt h ew e s ta n dh o w c h i n e s ei n t e l l e c t u a l sa n ds t a t e s m e nu n d e r s t a n di t b a s e do nm o d e r n i z a t i o n , c h a p t e r2a n d3g i v e s u n d e r s t a n d i n go fs e l f - s t r e n g t h e n m o v e m e n ta n dr e f o r m a n d - o p e n i n g - u pa n dt h e i rr e l a t i o n s h i pw i t hm o d e r n i z a t i o ni n c h i n a r e s p e c t i v e l y c h a p t e r4 i st h em a i na n a l y s i sp a r t t h e s et w or e f o r m sa r ec o m p a r e di nw a yo f h i s t o r yb a c k g r o u n d s ，o b j e c t i v e s , s t r a t e g i e s , a n dt h ei m p a c t so ne c o n o m yi m p o s e db y t h ei n s t i t u t i o n a lt r a n s f o r m a t i o n t h r o u g ht h e s ec o m p a r i s o n s , t h er o l e so ft h et w o r e f o r m si nt h ep r o c e s so fc h i n a sm o d e r n i z a t i o ns t a n do u t a n dr e a s o n sf o rt h e a b o r t i o no fs e l f - s t r e n g t h e nm o v e m e n ta n da c h i e v e m e n t so fr e f o r ma n do p e n i n ga r e c l e a r l yd e m o n s t r a t e d a c c o r d i n gt oa n a l y s e si nc h a p t e r4 ，i ti sc o n c l u d e di nc h a p t e r5t h a tt h e p r e r e q u i s i t e sf o rc h i n at om o d e r n i z e da r ef i r s t , as o u n da n dl o n gl a s t i n gg u i d e l i n ea n d as t a b l e ，c a p a b l ea n dr e f o r m a t i o n - o r i e n t e dl e a d e r s h i p ；s e c o n d ，i n c l u s i v ea n de x p a n s i v e i n v o l v e m e n to fc h i n e s ep e a s a n t si n t h ep r o c e s so fm o d e r n i z a t i o na n dar e f o r m a t i o no f a g r i c u l t u r e ；t h i r d ，t r ya n de r r o rm e t h o d o l o g ya n dap r a c t i c a lc h e e km e c h a n i s m l a s t l y , a t t e n t i o ni sd r a w nt oi s s u e st h a th a v et ob en o t e di nt h e o n g o i n gc h i n a s m o d e r n i z a t i o ne n d e a v o r 2 k e yw o r d s e c o n o m i ch i s t o l 了, m o d e r n i z a t i o n ，s e l f - s t r e n g t h e nm o v e m e n t , r e f o r ma n do p e n i n g , c o m p a r i s o n c l a s s i f i c a t i o nc o d c ：f 1 1 3 前言 自鸦片战争以来的一个半世纪，中国革命和建设的目标就是寻求符合中国国 情的现代化道路。洋务运动与改革开放是两次最有影响的现代化尝试。 关于洋务运动，自从梁启超以来就有深入详细的研究查考。特别是2 0 世纪 三、四十年代和八十年代以后，洋务运动方面的研究可谓汗牛充栋，广泛涉及到 洋务运动总的评价( 范文澜、胡绳、金冲及、姜铎、戚其章、李时岳、弗兰克金、 远山茂树) ，洋务企业性质( 刘大年、吴承明、林增平、王亚南、汪熙) ，洋务运 动与民族资本的关系( 邓拓) ，洋务运动与外国资本主义的关系( 汉声、王仁忱、 苑书义) ，主要人物( 杨国强、王少普、王自敏、孙志芳、王凡) ，甚至企业经营 等等。过去对洋务运动的研究受政治影响，结论在否定与肯定的两端摇摆，洋务 运动是否像持否定态度的学者那样是封建势力的“以资本主义的毛皮来维持旧社 会秩序、旧统治为侵略者开辟道路。“? 抑或是持肯定者所认为的资本主义 工业的发端2 7 本文跳出阶级斗争分析框架的传统套路，以现代化为视角来认识 洋务运动。 周建波博士的洋务运动与中国早期现代化思想是较近的研究洋务运动与 现代化的著作。他将微观的企业经营管理与宏观的国民经济发展相结合，用现代 化的角度来研究洋务运动3 。 本篇论文拟用比较经济史的方法，同样以现代化为研究的出发点和归宿，将 洋务运动与改革开放联系起来，对比分析这两次中国现代化的尝试事件发生时的 历史背景与经济环境，事件肇始的目的及目标、策略与步骤，制度变迁对经济的 影响。因为过往的比较研究多集中在国与国的比较上。比如将中国的洋务运动与 日本的明治维新比较，将中国的改革开放与俄罗斯的休克疗法比较。将洋务运动 与改革开放进行比较研究是一次新的尝试。 本文将洋务运动与改革开放置于中国现代化进程中，通过比较两次现代化尝 试，从对比当中找出实现中国现代化应具备的必要条件。研究洋务运动与改革开 放的现实意义就是分析两次现代化尝试的成败经验与教i j i i ，对今天仍在继续的改 革开放和现代化引发一些思考，揭示中国现代化必须注意的问题。 第一章中国现代化问题的提出 现代化是中国百年经济史的主题之一。从洋务运动到改革开放的百年中国经 济史就是中国经济逐渐跳出自然经济、小农经济，寻求适合中国发展道路的征程。 1 5 0 0 年以来，世界发生了巨变，文艺复兴和宗教改革渐渐剔除了黑暗中世纪对 人的思想芥蒂。工业革命使欧洲率先饱尝了现代文明的甘甜，成就了英国、法国 等西欧民族国家的全球梦想。当这些国家实力足够强大的时候，开始挑战仍然沉 睡的东方大国中国了。当中国被强行纳入一个以资本主义欧洲国家主导的世界体 系时，中国开始了发现之旅：重新寻找自己在世界中的位置。这一发现过程就是 中国现代化的进程。现代化怎么进入中国人的视野又被中国几代人热切盼望和追 寻的? 第一节现代化研究的渊源 什么是现代化? 人类社会何以如此的热情要进入现代社会? 根据雷蒙德喊廉姆斯( r a y m o n d w i l l i a m s ) 的研究，英语中的“现代”( m o d e r n ) 一词的直接来源是法语中的m o d e r n e 和意大利语中的m o d e r n u s ，词根源于拉丁语 m o d o ，意义只是“现在”的意思，古代、中世纪和现代的历史分期方法在十五世 纪才被界定。而当时，虽然“现代”预示着黑暗将去、新生将来的时期，但只有 古典的古代才是光明本身。现代( m o d e r n ) 一词的这种比较性和历史性的含义到十 六世纪开始流行。文学史家耀斯则考证出，m o d e r n u 。一词于五世纪首次出现， 其时为古罗马帝国向基督教国家过渡的时期。由于拉丁古典思想不关心历时性的 关系，在古典拉丁文中并没有。古代与现代”的对立词，是基督教末世论教义的 历史观所蕴含的不可重复的时间观念引出了古代( a n t i q u e ) 与现代( m o d e r n e ) 这 对词及其用法。英国历史学家布莱克的考证略有差异，他在现代化的动力一 书中说：“在较客观的用法上，1 7 、1 8 世纪的史学家开始放弃基于基督教的历史 分期方法，而使用古代、中世纪和现代的历史分期法，现代被认为大约始于1 5 0 0 年。”4 到了十九世纪，特别是二十世纪，。m o d e r n ”词条的末尾附了三个相关 词：i m p r o v e ( 改进或完善) 、p r o g r e s s ( 进步) 和t r a d i t i o n ( 传统) 汪晖指出，这 些词“提示了把握现代一词的途径，即现代不仅意味着比过去更好，而且它就是 通过与过去( 传统) 的对立和分离来确定自身的，这种传统一现代二元论建立 在以进步的目的论为内涵的线形时间观念之上”。5 今天意义上的“现代化”一词大致继承了最初的“工业化”、“理性化”、“欧 化”、“西化”、“进步”等概念和术语的含义。在人类社会变迁的问题上，古代历 史学家用神意论或循环论进行解释。到十八世纪，启蒙学者开始用理性的发展作 为线索进行解释。十九世纪，史学家们又从进化论的原理出发，以生物界的进化 进行类比来解释社会变迁。而二十世纪以后，又产生了工业化理论和发展理论等 解释。但是，随着实践和理论的进一步发展，人们越来越认识到社会进步是一个 多层次的变化，需要用一个新的概念来概括这种现象。1 9 5 1 年6 月，美国文 化变迁杂志编辑部在芝加哥大学举行学术会议，与会者感到使用现代化一词来 说明从农业社会向工业社会的转变是比较合适的。从此，现代化一词开始被学者 们广泛使用了。1 9 5 8 年，美国学者丹尼尔勒纳提出了传统社会和现代社会两种 社会系统的对立区分，现代化是从传统社会向现代社会转变的过程。 最初，部分现代化理论家把“现代化”定义为“西欧和北美产生的制度和 价值观念，从十七世纪以后向欧洲其他地方传播的过程和十八至二十世纪向世界 其他地区传播的过程”。这一定义很明显地具有西方中心论的色彩，也正是这一 点使现代化理论遭到了激烈的批评。美国学者n 毕乃德又曾指出，这一概念“是 一个使用得非常广泛却相当不严谨的用语，有时指一些非欧洲民族在十九世纪和 二十世纪内发生根本变化的特征。在这个意义上，现代化最初是用来描述日本、 中国和土耳其的发展的，但是，随着亚洲和非洲的新独立国家在第二次世界大战 后大量出现，现代化一词也开始指它们的发展了。”英国学者布莱克认为现代化 概念具有更广泛的视野，而且也更少受到词语具体含义的局限，比以前的许多概 念有更多的长处。布莱克更加强调人类知识的进步在现代化过程中的原动力地 位。他提出，“现代化”指一种动态形式，“它是近世以来知识爆炸性增长所带来 的结果。现代化首先起始于渴望变迁的态度，以及社会能够并且应该转变的信 念。”这样，在布莱克看来“现代化”不再只是用来专门指称二十世纪发展中国 家的社会变迁了，而是指一个普遍化的过程，这个过程最早出现在西欧，随后蔓 延至整个世界。 第二节现代化思想在中国 在这一百年里，从洋务运动与维新运动时的“中体西用”论，到维新运动失 败后的激进革命论和“欧化”论，再到五四前后的中西文化之争以及三十年代烽 火又起的文化论争，“现代化”的概念日益显现。 首先是“中体西用”的观点。这是当时尚居于领导地位的中国士大夫阶层提 出的。面对所谓“三千年未有之大变局”，一些人用中国传统哲学的框架把中西 文化的关系称之为“体”与“用”的关系，或称之为“道”与“器”的关系、“本” 与“末”的关系，认为中国应走“中学为体，西学为用”的改革之路。显然，这 样一种纯哲学的思辨对问题的解释力极其有限的，“体用”二分法比之“精神文 化”与“物质文化”的二分法更加含糊和不明确。随后，又由于“洋务运动”和 “维新变法”的失败，“西化”和“欧化”的理论开始流行，其中以孙中山的激 进革命理论、梁启超的“新民”理论、五四前胡适等人的理论为代表。在“西化” 的理论体系中这些作者已更加显现出具有全球史观的“现代化”思想，尤其是五 四前的新文化运动中提出的“科学”与“民主”的呼声更显示了一种普遍化的历 史观，而不再局限与“中西”、“体用”的范畴了如陈独秀指出：“至于欧洲 文化今日的特色，科学与德漠克拉西，事事都可用历史的事实来说明：我们只可 以说欧洲民族在这三百年中，受了环境的逼迫，赶上了几步，在征服环境的方面 的成绩比较其余各民族确是大的多多。这也不是奇事：本来赛跑最怕赶上；赶上 一步之后，先到的局面已成。但赛跑争先，虽然只有一个人得第一，落后的人， 虽不能抢第一，而慢慢走去终也有到目的地的时候。现在全世界大同了，当初鞭 策欧洲人的环境和问题现在又来鞭策我们了。将来中国和印度的科学化和民主 化，是无可疑的。” 对东西方社会均有切身体会的孙中山先生在其1 9 1 9 年的建国方略一书中， 主张把中国固有文明与近代西方文明相结合，甚至开始考虑社会主义式的现代化 之路。他指出：“欲使外国之资本主义，以造成中国之社会主义，而调和此两种 人类进化之经济能力，使之互相为用，以促将来之文明也。” 到了新中国，周恩来总理提出过建设“四个现代化”的目标，邓小平理论也 涵盖了他对现代化建设的理解和指导。 罗荣渠把现代化的含义归纳为四类：一是指经济落后国家在经济和技术上赶 上世界先进水平的历史过程；二是指人类社会从传统的农业社会向现代工业社会 转变的历史过程，实质上就是工业化；三是指自科学革命以来人类急剧变动的过 程的统称；四是主要指一种心理态度、价值观和生活方式的改变过程。 从洋务运动到改革开放的百年，其实就是中国认识并且寻求中国自己的现代 化道路的百年征程。本文挑选洋务运动和改革开放这两次中国现代化尝试的重大 事件作为研究对象，考察二者如何塑造了中国现代化之路，又有哪些区别和联系， 总结教训和经验，从中发现中国现代化道路的必要条件。 第二章中国现代化的首次尝试：洋务运动 洋务运动是十九世纪六十至九十年代，清朝政府掀起的一股办洋务热潮。 上限以1 8 6 1 年1 月总理各国事务衙门的设立为标志，下限以1 8 9 5 年4 月马关条约 签订而告一段落历时三十四年洋务运动是中国近代第一次自觉地改革尝试， 本章将要论述为什么把洋务运动界定为一次现代化的尝试，它的有限性和它与中 国现代化的关系。 第一节洋务运动的背景 洋务运动的产生和发展有深刻的历史背景和现实考虑，历史重大变革发生 之前都有各种错综复杂的矛盾在作用和角力。把洋务运动置于中国现代化尝试的 界定之下，需要首先考察洋务运动之前的中国。中国是如何纳入西方资本主义主 导的世界体系的，变革前的中国为洋务运动准备了哪些条件? 一、政治经济背景 洋务运动不是一次主动有意识的对中国旧有制度的更新和健全的世界观的 建立。鸦片战争从客观上撞击了中国一直抱持的世界体系，尽管在最初并为被立 即感知到。 在鸦片战争爆发之前，清政府按照传统的处理与朝贡国贸易关系的方式处理 与葡萄牙、荷兰和英国等国家的贸易关系。承认朝贡体制也就是承认中国在亚洲 的主导地位。因此1 7 9 3 年马噶尔尼觐见乾隆，要求与中国实行“自由贸易、协定 关税”的时候，关于马噶尔尼是否要向中国皇帝行跪拜礼，发生了所谓的礼仪之 争西方国家在与中国贸易的早期，是主动加入亚洲区域的贸易体系，并接受了 朝贡体制的贸易制度。通过朝贡关系向中国输入各种物产( 米) ，然后作为等价 物从中国购买各种特产品( 茶、生丝、瓷器等) 乾隆二十四年( 1 7 5 9 年) ，规 定只有十三行行商才能同外国贸易，并禁绸缎、锦、绢出口。从1 7 6 0 年到1 8 3 4 年，中国对欧贸易所遵循的广州制度，其实质是等级服从：外商服从持特许证的 中国垄断商或称。公行”；公行服从清廷委任的广州海关监督。在政治、法律 方面，权力是按此等级向下行使的。海关监督拥有很大的权力，他的成就在一定 程度上取决于使广州贸易保持开放。凡是预示有使港口关闭危险的国际事件，都 会危及海关监督的财政税收。同样，行商如果因遭到担负不起的官方苛索而破产， 也会妨害海关监督获得最大利益，因为只有公行拥有足以资助广州贸易的商业资 本。公行的资本来自向垄断贸易组织- 如英国东印度公司出售茶叶和纺织 品所赚得的利益。东印度公司购买这些货物的部分货款是用输入布匹等物偿付 的。但这些进口货的价值一年平均只有三百五十万元，而东印度公司每年从中国 输出的中国货物约值七百万元。这三百五十万元差额来由东印度公司带到中国的 美洲银币补偿。 然而到1 9 世纪3 0 年代以后，中国对外关系的立场已经过时，鸦片战争( 1 8 3 9 1 8 4 2 年) 前夕，清朝的对外政策以三个长时期以来遵循的假定为依据：即中 国在战争中占优势；它善于使外来民族“开化”；它有贵重商品可使外国人接受 纳贡地位。这三个假定在当时都错了，而且最后一个假定到1 8 3 9 年尤其过时得厉 害，因为它只适用于工业时代以前的商业往来的情况。那时外商来华只是为了购 买中国货物。而此时西方制造商开始来寻找中国市场了。工业革命使得西方国家 技术、组织和军事力量迅速领先，中国己不能再以1 8 世纪的方式来对待西方国家， 朝贡关系的贸易体制已难以维系。英国代表所有的西方工业国家首先向中国发起 了挑战，要改变现行的贸易制度，要求更“自由平等”的商业机会。 广州制度随着鸦片战争中国战败而彻底废除。 中英鸦片战争以中国战败而告终，然而这场战争并不是结束，而是整个中国 变革的序幕。南京条约开启了一个先例，成为以后半个多世纪中国与外国交 往的一种被动的但却是最主要的交往形式“最惠国待遇”让国与中国签署条 约所享有的特权“惠及”所有列强。主要的特权有： ( 1 ) 在沿海和内地通商口岸贸易权。自南京条约中国被迫开辟广州、厦 门、上海、宁波和福州五个通商口岸开始，至i 1 8 9 4 年中日甲午战争爆发前为止， 通过不平等条约，西方列强迫使清政府开放了3 5 个通商口岸作为供外国人自由贸 易的商埠。在通商口岸，外国人还享有领事裁判权和贸易权。英政府要求签订条 约只具有一般性的目的，即废除纳贡制结构。1 8 4 2 年南京条约取消了只准在广 州进行中外贸易和由广州特许的公行垄断商来进行中外贸易的限制。 ( 2 ) 协定关税和海关行政权。马噶尔尼1 7 9 3 年代表英国提出的“自由贸易、 协定关税”最后通过大炮轰开了中国的大门。中国失去了自行决定海关关税的主 权所谓的“协定关税”最后也必须得到英国的同意。下表为实行“协定关税” 前后主要进口货物关税对比。 1 8 4 3 年协定关税前后主要进口货物关税税率比较( ) 货物单位1 8 4 3 年前税率1 8 4 3 年新税率新税率减少的百分比 棉花担 2 4 1 95 5 67 7 0 2 棉纱担1 3 3 85 5 65 8 4 5 头等白洋布匹 2 9 9 36 9 57 6 7 8 二等自洋布匹 3 2 5 36 9 57 8 6 4 本色洋布 匹2 0 7 45 5 6 7 3 1 9 斜纹布 匹1 4 9 25 5 66 2 7 3 ( 资料来源：许涤新、吴承明主编中国资本主义发展史，第二卷，人民出版社1 9 9 0 年) ( 3 ) 租地居住权与沿海、内河航行权。租地居住权后来演变为租界，自1 9 世 纪4 0 年代至2 0 世纪初，英、美、法、德、日、俄、意、比、奥等九国，在上海、 广州、厦门、福州、天津、镇江、汉口、九江、芜湖、重庆、杭州、苏州，沙市、 长沙和鼓浪屿等1 5 个地方共划设3 7 处租界西方国家在各个租界内开设银行、工 厂、商店、船坞及公用事业，独立于中国行政管理，客观上成为中国近代化建设 模仿的窗口。 另外香港被割让，中国固有国土的完整性遭到破坏。 鸦片战争及其后的条约制度对中国的经济社会产生了深刻的影响。1 9 世纪6 0 年代初，条约制度的潜在力量日趋明显：外国控制中国的对外贸易和汇兑；外国 的土地出租者在贸易中心占有不动产；汽船、电报和电缆由欧洲逐渐推广到远东， 把中国贸易更加彻底地纳入了世界市场。 鸦片战争战败后，清政府并没有对鸦片战争带来的影响作充分的估计和准确 的判断，仅把鸦片战争视为一次地方事件，依然抱持原有的世界观。“然此后二 十余年，迭经大患，国中一切守旧，实无毫厘变法之说也。”战后相当长时期内， 清政府并没有意识到“天下大势”的变化。 1 8 6 0 年以后，部分文人认识到中国面临着几千年未曾见过的新情况。黄恩 彤把这种情况叫做“变动”，黎庶昌称之为“变端”王韬把这叫做“创事”， 丁日昌、瑞麟、曾纪泽和李宗羲称之为“创局”。不过最通常的术语是。变局”； 夏燮、薛福成、王韬、李鸿章和恭亲王奕诉在六十年代，郑观应在七十年代以及 康有为和其他经世派学者在八十年代，都使用这个术语虽然后来的政治家和历 史学家也许有充分理由认为鸦片战争是划时代事件，但是晚清的绝大多数士大夫 直至1 j 1 8 6 0 年以后才觉察到这种变局。现有的史料表明，1 8 4 0 和1 8 6 0 年之间只 有扬州秀才黄钧宰在1 8 4 4 年毫不含糊地写道，西方人的到来是一大。变局” 但是在1 8 6 1 年以后，许多士绅认识到了这一事件的重要意义。从1 8 6 1 至1 9 0 0 年 至少有四十三个人评论了这种巨大变化的意义。王韬最早在1 8 6 4 年对西人之杂 处中国感到惊讶。前广东巡抚黄恩彤在1 8 6 5 年认识到，中国已经面临几百年来最 大的一次变化。丁日昌在1 8 6 7 年断言，中西接触的扩大是一千年来所发生的最 大的一次变化。李鸿章在1 8 7 2 年声称，西人东侵是三千年来所发生的最大的变 化光绪在位时期，曾纪泽称这是五千年来最大的变化，张之洞说之为亘古未有 的奇变。实际上，这种变化太大，已不能根据过去的经验来认识 第二次鸦片战争颠覆了清政府之前的幻想。英法联军进入北京城，进一步扩 大了对条约的要求。而从1 8 5 0 年开始的太平天国起义给清政府的统治造成极大的 威胁。因此可以说是内忧外患。 二、思想背景 在洋务派兴办洋务之前，传统的“夷夏之防”观念相当严重。儒家学说的一 个重要思想是明华夷之辨。儒家士大夫都是以中国文明的标准来考虑问题的。在 他们看来，只有文明和野蛮，凡非文明就是野蛮。文明实际上是一个无远弗届的 帝国。因此，中国不是一个国家，而是整个文明社会的本身夷就是夷，夏就是 夏，历来是。夷”学效中国，从来没有中国向。夷”学习的。统治者认为中国地 大物博什么也不缺，中国允许“夷人”来做生意，是。天朝上国”普施恩惠给夷 蛮小邦。 但是随着中国与西方国家的交往，两次鸦片战争中国的战败，使许多有识之 士开明人士不再死抱中国中心论。不再把西方列强视为传统意义上的夷狄之邦。 魏源在五十年代写道，西方人讲礼貌、正直、有知识，根本不应该称之为“夷” 魏源指出，他们是奇异之才和良友。一些开明思想家用不同的名词称呼西方：黄 恩彤把西方称为“远”( 遥远的国家) ，丁日昌称之为“外国”，其他许多人如 恭亲王、丁日昌和薛福成则称之为“西洋” 十九世纪出现了重新对“经世致用”感兴趣的现象。这种思想学派强调社会 实践和入世的重要作用，反映了儒家人道主义的理想一方面，它反对理学所崇 尚的玄学思辨，认为它“空”；另一方面，它轻视考据学的做法，认为它迂腐而 无用。受经世致用影响的人物主要有林则徐，魏源、冯桂芬和龚自珍在皇朝 经世文编的叙言中，魏源阐明了经世派的两个基本态度：强调现在和强调致用 的重要性。当下中国的迫切问题是什么? 当时中国正经历数千年未有之大变局。 如何应对拥有先进科学技术、坚船利炮的西洋人? 在钦差大臣林则徐看来，有效的途径是通过翻译。他1 8 3 9 年在广州时，曾 命令翻译广州、澳门、新加坡和印度的外国报纸。后来魏源建议设立一个官办译 局。郭嵩焘1 8 5 9 年的奏疏建议创办一所教授外语的官办学堂。除报纸外，西方 的历史、地理、法律和政治情况的资料都在收集之列。在钦差大臣林则徐的主持 下，翻译了瓦特的国际法的某些章节。后来，梁廷楞写了合众国说，书中高 度赞扬美国的政治制度。这些著作虽然给人以深刻印象，但影响最大的则要算世 界地理学方面的研究著作。对世界地理学的兴趣表面上似乎是旨在获得有关那个 未知的西方世界的知识，但实际上却是为了取得关于整个世界的知识。这个时期 的部分中国官吏与文人，在与西欧一个蛮夷之邦战争之后，迫切地想了解敌人和 要知道欧洲处于什么位置上。需要寻求正确的答案。在这种压力下，出现了研究 世界地理的兴趣的浪潮。 魏源于1 8 4 2 年编纂了关于西方的第一部综合性的中文著作海国图志魏 源声称，他最重要的动机是想彻底了解外国人的情形。不论是论述战争的发展或 是论述和谈的进行，他的中心思想是“师夷之长技以制夷”。因此，海国图志 不仅包括各国地理，同时还包括关于外国造船技术和武器生产的尽可能完备的论 述。 至此，不再视习西文、谈洋务为耻了。 第二节洋务运动的指导思想和策略 一、 洋务派主要人物 中国这个最完整坚固的体系被打开了，中国被迫走向现代化。在当时的中国， 现代化从观念传播到现实的行动需要一个前提条件就是具有现代化趋向的现代 精英取得领导地位。因为在大多数人还不能用世界眼光看到自己历史处境的情况 下，只能依靠对民族命运承担责任的社会精英的自觉；在传统保守势力依旧强大 的情况下，现代化只能依赖强有力的现代化倾向的精英强行输入和扶持。 1 8 6 0 年英法联军入侵北京，皇帝咸丰出逃，授恭亲王奕诉“钦差便宜行事全 权”，偕大学士桂良和户部侍郎文祥等“督办和局”奕诉通过与西方人的交往， 发现西方人并不是野蛮不开化，而是重视契约。“自换约以来，该夷退回天津， 纷纷南驶。而所请尚执条约为据。是该夷并不利我土地人民似与前代之事稍 异。”日后，恭亲王奕沂对西方世界展现出开明的姿态，得到西方势力的支持， 因而斩获政治实力。咸丰十年( 1 8 6 0 年) 十二月初三，在北京条约签订两月 后，奕诉会同桂良、文祥提出统筹洋务全局酌拟章程六条折奕诉指出，在 遭受英法联军重创后，中国亟应“自图振兴”。奕诉集团的崛起，显示了由传统 统治者向现代化推进这转化的倾向。奕诉集团主持国务，自上而下推动现代化改 革，成为推进洋务运动的关键。 同时在地方上，湘军、淮军通过镇压太平天国起义而壮大了实力。以曾国藩、 李鸿章和左宗棠为领袖的湘淮势力崛起为一支新兴的政治力量。镇压太平天国的 经历，使他们亲身感受到了西方军事力量的先进以及西方军事威胁的紧迫性。 在曾国藩和李鸿章的幕府中还云集了更为活跃的具有现代倾向的文化精英， 冯桂芬、赵烈文、徐寿、华蘅芳、薛福成、郭嵩焘、李善兰是其中的中坚分子。 洋务运动的参与者实际上由当时具有“中体西用”思想倾向的各阶层人士组 成：中央枢臣和地方大员组成倡导决策层；加入洋务大吏幕府，为洋务事业出谋 划策奔走呼号者组成的参谋层；为洋务大吏延聘，通过技术进步，经营管理企业 者组成的企业技术、管理层；通过著书立说阐释并传播洋务理论者组成理论传播 层；在华洋人组成的顾问层。这五个层面的人共同形成了中国早期现代化的社会 群体意识。 二、指导思想和策略 洋务派首领李鸿章根据中国遇到的时局“数千年未有之变局”，产生强烈的 忧患意识。他提出了“外须和戎，内须变法”的洋务总纲。“外须和戎”为中国 的改革争取了一个相对稳定的国际环境，因此也是改革的前提条件。北京领导人 从与西方列强的妥协中找到了暂时的好处，但他们认识到仍需要一项更积极和更 长远的政策。1 8 6 1 年初，他们把这一政策概括成“自强”一词。他们坚决主张， 外交只是一种缓和的手段，不能解决根本问题。“探源之策，在于自强之术，必 先练兵亟宜力图振兴，使该夷顺则可以相安，逆则可以有备。” 李鸿章认为中国“处数千年未有之奇局，自应建数千年未有之奇业，若是势 必拘守成法，恐日积于微弱终无以自强。”。提出“中学为体，西学为用”的改 革原则。1 8 6 1 年，冯桂芬在校分庐抗议中提出“以中国之伦常名教为原本， 辅以诸国富强之术”，用主辅关系来表述“中体西用”的思想。之所以提出“中 体西用”的思想，一是洋务派对西方认识水平所限。他们只看到了西方火器的长 处和制器的先进，而不认为中国需要从纲纪法度、道义准则去学习西方。他们还 是以维护清朝统治，维护儒家名教为动机的。二是洋务派从策略上，为了缓和顽 固派对西学的强烈抵制。洋务派在寻求解决中学与西学的关系时，力图证明二者 可以相互融通，相辅相成。 洋务运动发展战略的两大特点，一是在政府推动下，建立比较完善的军事工 业体系，即优先发展军事工业的现代化路线；二是依靠“进口替代”和“出口替 代”的结合，发展民族工商业。 西方的坚船利炮对中国精英的冲击力是最大的。李鸿章在给曾国藩的一封信 中写道：。鸿章亲往英法提督兵船，见其大炮之精纯，子药之细巧，器械之鲜明， 队伍之雄整，实非中国所能及。”所以以“自强”为目的洋务运动自然把造船造 炮作为御侮图强的第一步。李鸿章认为“中国但有开花大炮、轮船两样，西人即 可敛手”9 。恭亲王奕沂提出“自强以练兵为要，练兵又以制器为先”。 对于洋务运动强烈的军事色彩，梁启超做过如下评论：洋务“不出两端，一 日军事，如购船、购械，造船造械、筑炮台、缮船坞是也；二日商务，如铁路、 招商局、织布局、电报局、开平煤矿、漠河煤矿是也。其问有兴学堂、派学生游 学外国之事，大半皆为兵起见。“o 洋务运动从军事开始，有内在的逻辑和规律性1 9 世纪埃及穆罕默德阿里 的改革和日本明治维新均是从军事工业起步的。马克思给恩格斯的信件中写过 。一般说来，军队在经济发展中起着重要的作用。例如，薪金最初就完全是在古 代的军队中发展起来的大规模运用机器也是在军队里首先开始的。部门内部 的分工也是从军队首先实行的。此外，军队的历史非常明显的概括了市民社会的 全部历史。”“ 第三节洋务运动的主要成就 中国近代工业起步的标志是曾国藩于1 8 6 1 年创办的安庆内军械所。到中日甲 午战争爆发前，总共建立t 2 4 个近代军事企业。这批军事企业有效的替代了洋枪 洋炮的依赖。下表是洋务运动时期创办的主要军事工业企业。 洋务运动时期创办的军事工业企业 名称 厂址 创办时间创办人 主要产品 安庆内军械所安庆 1 8 6 1 曾国藩子弹、火药、炸炮 上海洋炮局上海 1 8 6 2 李鸿章子弹、火药 江南制造局上海 1 8 6 5 曾国藩兵轮、枪、炮、水雷、子弹、 李鸿章火药和机器；另设炼钢厂 金陵制造局南京 1 8 6 5 李鸿章枪、炮、子弹、火药 福州船政局福州 1 8 6 6 左宗棠专业修造轮船 天津机器局天津 1 8 6 7 崇厚枪、炮、子弹、火药、水雷 西安机器局西安 1 8 6 9 左宗棠子弹、火药 ( 资料来源：张国辉：洋务运动与中国近代企业，中国社会科学出版社1 9 7 9 年版) 此外还有福建、兰州、广州、山东、湖南、四川、吉林、云南、山西、台湾 等机器局。 这一类军事工业企业生产的军工产品不是通过市场而主要是通过调拨分配 的方式向全国各地扩散的。由于不以利润最大化为企业目标，军事工业企业很快 出现资金紧张的情况。洋务派所办军工工厂的经费来源主要是海关洋税和中央及 地方军事大员的财政拨款。随着军事工业化的不断推进，经费需求量不断攀升， 经费短缺凸现。李鸿章观之：“军兴以来，凡有可设法生财之处，历经搜刮无遗， 商困民穷，势已岌岌。“勺丘代化实践者意识到“欲自强，必先裕饷；欲浚饷源， 莫如振兴商务。” 进入1 9 世纪7 0 年代以后，中国近代民用工业和近代交通运输业作为“浚饷源” 的手段开始起步了民用工业企业的创办，表明中国近代单纯的军事工业化战略 开始发生重大转变。 轮船招商局创办于1 8 7 2 年，是中国近代民用企业的开端。 洋务运动创办的民用工业和交通运输业 开办名称创办人经营方式工人数经费( 银元) 时间 1 8 7 6台湾基隆煤矿 沈葆祯官办 1 0 0 0 1 9 5 ，8 0 4 1 8 7 8直隶开平煤矿 李鸡章、官督商办 3 5 0 0 - 4 5 0 02 ，0 5 5 ，9 4 4 唐廷根 l q 9 1湖j k 女冶千= 石 辇矿张之洞官办 1 8 7 7张家口外科尔沁山铅矿 李鸿章官办6 ，9 5 0 1 8 8 1热河承德府平泉煤矿 李鸿章官督商办 3 0 0 5 0 0 3 3 6 ，6 0 0 1 8 8 6 贵州青溪铁厂 潘露 官督商办 3 0 0 一5 0 0 4 1 7 ，0 0 0 1 8 8 7 热河土糟子、遍山线银 李鸿章 官办 3 0 0 4 1 7 ，0 0 0 铅矿 1 8 8 7云南铜矿 唐炯官督商办 1 5 0 0 - 2 4 0 0 1 8 8 9黑龙江漠河金矿 李鸿章、官督商办 2 8 0 0 - 3 6 0 0 2 7 8 ，0 0 0 荣镗 1 8 9 0湖北汉阳铁厂 张之洞官办 4 5 0 0 5 ，5 6 0 ，0 0 0 1 8 7 8兰州机器织呢局 左宗棠官办 1 ，3 9 0 ，0 0 0 1 8 7 9上海机器织布局 李鸿章官督商办i ，4 1 8 ，2 0 3 1 8 9 0湖北织布局 张之洞官办 2 5 0 0 - 3 0 0 0 i ，3 4 2 ，7 0 0 1 8 9 4湖北纺纱局 张之洞官办 | 8 3 4 ，0 0 0 1 8 9 4湖北缫丝局 张之洞官商合办 3 0 0 1 1 1 ，2 0 0 1 8 9 4华盛纺织总局 李鸿章、官督商办 4 0 0 0 i 。1 1 8 ，9 0 0 盛宣怀 1 8 7 2轮船招商局 李鸿章 官督商办 | 2 ，7 8 0 ，0 0 0 1 8 8 0 上海电报局李鸿章官督商办 2 ，2 4 7 ，3 5 2 1 8 8 5中国铁路公司 李鸿章官督商办三家合并i ，8 6 8 ，8 5 5 1 8 9 0北洋官铁路局 李鸿章官办 为3 0 0 0 4 1 7 ，0 0 0 1 8 9 1台湾铁路 刘铭传官办 1 ，8 0 0 ，0 5 0 ( 资料来源：许涤新、吴承明：中国资本主义发展史第二卷。人民出版社1 9 9 0 年版) 以“振兴商务”的方式为“浚饷源”，尽管突破了传统的依赖农业提供财 源的观念，给民间资本提供了投资的机会，但仍未能跳出敛财型财政的窠臼。为 了裕饷，清政府害怕失去对财源的控制，始终不愿放松对民用企业的控制，也不 愿放手让民间自由兴办企业。虽有“尤必富在民生”，而实际做法是“办有成效 倏变更，官夺商权难自主”参股投资的商人成了政府开辟财源的工具。民用工 业是为“求富”而兴办的，由上表看出，主要有官办，官商合办和官督商办等组 织形式，以官督商办为主。官督商办的基本原则是“由官总其大纲，察其利弊， 而听该商董等自立条议，悦服总商”；“所有盈亏，全归商认，与官无涉”；“商 为承办，官为维持”官督商办虽然形式上采取了股份制，实现了资本所有权与 经营权的分离。但企业并没有获得完全的经营权，还不得不经常向“官”请示， 不敢“稍妄为举动”。轮船招商局筹办之初，朱其昂、朱其诏兄弟拟定的招商章 程，计划由机器局兼造商船，每只船按造价定出股份，由商局分招散商认领，船 成之后，再由商局租用，以解决机器局经费不足的迫切问题；要求招商局如同外 国的公司，除却官厂习气；商人按商定的价格承租商船；无人承租的商船，“准 由商局承领各口揽载以开其先”；“轮船机器一切，由商局随时监督，以集精思 而防损坏”；商局还负责提供港口设施、报关手续等方面的服务。招商局主要是 为机器局和商人提供服务，同时兼做营运的组织。招商章程设想商人可以独立经 营，既能体现国家对民间的投资活动给予的扶持，又不必由国家直接