（经济法学专业论文）行业协会介入循环经济运行的法律问题研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 行业协会是社会中介组织的重要形式之一，是公民社会进步的结果，其 具有民间组织性、利益公共性等特点。行业协会的重要意义在于其作为政府 与微观主体间的桥梁，可以很好地代表微观主体达成合理的诉求，同时可以 准确地贯彻宏观管理者的调控政策。行业协会的这种优势使其成为推进循环 经济体制建设、循环型社会建设的重要力量。 循环经济是人类社会发展的必然选择，同时，循环型经济、循环型社会 的建设也应当是全社会共同参与的过程。正如：里约环境与发展宣言中指 出的：环境问题最好是在全体有关市民的参与下，在有关级别上加以处理。 2 0 世纪6 、7 0 年代以来，西方发达国家在循环经济实践中形成了“公众参与 的新型机制，而这种公众参与是以通过结社形成非政府组织为主要形式的。 循环经济、循环型社会的建设需要行业协会的积极参与。同时，行业协 会作为社会中介组织是在协调企业问关系、平衡行业结构、减少市场竞争所 带类的损失的基础上形成的，其天然具有可持续发展的意识。循环经济理论 提出后，更为行业协会的活动提供了广阔的空间。然而，我国的行业协会发 展尚不成熟，行业协会还存在职能定位模糊、管理混乱、工作效率低下等许 多问题。因此，在循环经济环境下对行业协会合理的监管成为促进行业协会 在循环经济建设中发挥应有作用的又一重要内容。 作者通过对循环经济、循环经济法、行业协会等基础理论以及国外实践、 立法活动的总结与分析，意在阐释以下几方面问题：一是行业协会参与循环 经济建设的必要性与重要性；二是对行业协会介入循环经济运行的功能、角 色进行分析；三是对行业协会介入循环经济运行的准入资格、具体方式以及 监管制度进行论述。 关键词：循环经济；循环型社会；循环经济法：行业协会；监管 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , t h eo r g a n i z a t i o no ft r a d eu n i o nh a sb e c o m e o n eo ft h ei m p o r t a n tf o r m so fi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s ，w h i c hb e a r st h ef e a t u r e s o fb e i n gn o n g o v e r n m e n t a la n dg a i ns h a n n g t h et r a d eu n i o n ，ab r i d g eb e t w e e n g o v e r n m e n ta n dm i c r o e c o n o m i cu n i t s ，c a nm a l ep r o p e rc l a i m so nb e h a l fo f m i c r o e c o n o m i cu n i t sa n dp u tm a c r o e c o n o m i cc o n t r o lp o l i c i e so ne f f e c to nb e h a l f o ft h ea d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s o r s 。t h e s ea d v a n t a g e sm a k et r a d eu n i o nap o w e r f u l i m p e t u st ot h ec o n s t r u c t i o no f r e c y c l i n ge c o n o m i cs y s t e ma n dr e c y c l i n gs o c i e t y t h ea p p e a r a n c eo fr e c y c l i n ge c o n o m yi sa ni n e x o r a b l et r e n di n s o c i a l d e v e l o p m e n ta n d t h ew h o l es o c i e t yi ss u p p o s e dt og e ti n v o l v e di nt h ec o n s t r u c t i o n o fr e c y c l i n ge c o n o m ya n ds o c i a ls y s t e m a si sm e n t i o n e di n r i od e c l a r a t i o no l l e n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n t , t h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sa r es u p p o s e dt ob e d e a nw i t hu n d e rt h ep a r t i c i p a t i o no fa l lc i t i z e n sa n ds u p e r v i s i o no fg o v e r n m e n t s i n c e1 9 6 0 sa n d1 9 7 0 s ，an e ws y s t e mw h i c hi dc a l l e d p u b l i cp a r t i c i p a t i o n s y s t e m a p p e a r e di nw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e so nt h eb a s i so fs o c i a lp r a c t i c e a n dw a sm a i n l yi nt h ef o r mo fn o n g o v e r n m e n t a lu n i o n t h eb u i l d i n go fr e c y c l i n g e c o n o m ya n ds o c i a ls y s t e mn e e d st h ep a r t i c i p a t i o no ft r a d eu n i o n 眦a sa i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n ，t h et r a d e u n i o nb e a r st h ef e a t u r e so fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，b e c a u s e i ts t r i v e sf o r r e c y c l i n ge c o n o m yb ya d j u s t i n g t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，b a l a n c i n gt h es t r u c t u r e o fap r o f e s s i o na n d a b a t i n gt h el o s s e sc a u s e db ye x c e s s i v ec o m p e t i t i o n a f t e rt h ea d v a n c i n go ft h e r e c y c l i n ge c o n o m i ct h e o r y , t h et r a d eu n i o nd e v e l o p e d f u r t h e ri np r o m o t i n g r e c y c l i n ge c o n o m y b u tt h ed e v e l o p m e n to f t r a d eu n i o ni ss t i l lr a wi nc h i n a ，w h i c h h a sm a n yp r o b l e m si ni t s e l f , s u c ha so b s c u r ef u n c t i o n ，p o o rm a n a g e m e n ta n dl o w e f f i c i e n c y s o ，t h es u p e r v i s i o no f h a sb e c o m en e c e s s a r yi no r d e rt on l a k et h e m o s to f i ti nt h ec o n s t r u c t i o no f r e c y c l i n ge c o n o m y 哈尔滨工程大学硕士学位论文 t h i sp a p e rd e t e r m i n e st oe l a b o r a t et h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t st h r o u g ht h e i l l u s t r a t i n gi fs o m e b a s i ct h e o r i e s ，s u c ha sr e c y c l i n ge c o n o m y , r e c y c l i n ge c o n o m i c l a wa n dt r a d eu n i o n ，a n da n a l y z i n go ft h el e g i s l a t i n gp r a c t i c eh o m ea n da b r o a d ，1 1 l ef i r s ta s p e c ti sa b o u tt h en e c e s s i t ya n di m p o r t a n c ei ft r a d eu n i o n sj o i n i n gi n r e c y c l i n ge c o n o m i cc o n s t r u c t i o n n l es e c o n di st h ea n a l y z i n go ft r a d eu n i o n s f u n c t i o n sa n dr o l e si nr e c y c l i n ge c o n o m i co p e r a t i o n 1 1 1 et h i r di sa b o u tt h e q u a l i f i c a t i o n s ，d e t a i l e dm e t h o d sa n ds u p e r v i s i o no ft r a d eu n i o n sj o i n i n gi n t o r e c y c l i n ge c o n o m i cc o n s t r u c t i o na n do p e r a t i o n k e yw o r d s ：r e c y c l i n ge c o n o m i c ；r e c y c l i n gs o c i e t y ；r e c y c l i n ge c o n o m i cl a w ；t r a d e l m l o n ；s u p e r v i s i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的引用已 在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签名) ：幺盔垫 日期：2 0 0 8 年4 月2 6 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 课题研究的背景、意义和写作思路 1 1 1 研究背景 环境的污染与破坏、自然资源的损耗成为人类社会发展中最严重的问题， 无论是发达国家还是发展中国家都无法避免这一问题的困扰。如何实现可持 续发展成为全人类共同的课题。 在此背景下，循环经济日益成为各国重视的经济增长模式。 循环经济的思想肇始于上世纪6 0 年代环境保护思潮的兴起，并逐渐引起 了人类社会发展模式的伟大变革。 德国是世界上最早实施循环经济的国家之一。早在1 9 7 2 年，德国就颁布 了废弃物处理法( 1 9 8 6 年修改为废弃物限制处理法) 。1 9 7 8 此后，德 国先后制定、颁布了 包装废弃物处理法、限制废车条例、循环经济和 废物处置法、包装法令等等一系列旨在建立循环经济模式的法律法规。 日本的循环经济立法采取了基本法统领综合法和专项法的模式。1 9 9 1 年，日本国会再次修订了1 9 7 0 年的废弃物处理法( 该法至今己修改过2 0 次) ，并通过了资源有效利用促进法。1 9 9 3 年，又制定了环境基本法， 实现了环境立法从完备单项法律体系走向法典化的重要一步。此后，容器和 包装物的分类收集与循环法与特种家用机器循环法分别在1 9 9 5 年与 1 9 9 8 年被通过。2 0 0 0 年日本国会通过了六项法案：建立循环型社会基本法、 废弃物处理法( 修订) 、资源有效利用促进法( 修订) 、建筑材料循环 法、可循环食品资源循环法、绿色采购法。2 0 0 2 年通过了车辆再生 法。目前，日本是世界上循环经济立法最完备的国家，在循环型社会建设方 面取得了很大成功。 此外，一些欧美国家也先后制定或修改了自已的废弃物管理法，如美国 于1 9 7 6 年修订更名的资源保护和回收法及1 9 9 0 年国会通过的污染预 哈尔滨工程大学硕士学位论文 防法：丹麦制定的废弃物处理法：挪威政府于2 0 0 3 年修订的废电子电 机产品管理法，此法扩大了有关主体的循环经济责任；瑞典议会于1 9 9 4 年 确立了“生产者责任制 的原则，并通过了关于包装、轮胎和废纸的“生产 者责任制”法律，之后，汽车和电子电器的生产者责任制法律法规也都相继 山各 山口。 我国是较大的发展中国家。近些年来，经济增长迅速的同时，资源消耗 的问题也日趋严重。据世界银行和有关机构测算，上世纪9 0 年代中期，我国 的经济增长有2 3 是在对生态环境透支的基础上实现的。2 0 0 3 年，我国消耗 了世界钢产量的3 0 、水泥产量4 0 、煤炭产量的3 1 ，但g d p 仅占世界 的4 ，万元g d p 能耗水平是发达国家的3 - 1 1 倍。我国石油消耗量的1 3 要靠进口，世界铁矿石和钻矾土贸易量中的绝大部分被我国采购。此外，我 国人均占有量不到世界水平1 5 的水资源和不到1 3 的土地资源已经出现全面 紧缺的势头。中国巨大的人口基数，特有的以煤为主的能源结构，正在加速 的工业化进程，伴随着粗放型的资源利用模式，这一切都对环境和资源造成 了异乎寻常的压力，使中国面临着严峻的环境污染、能源短缺和可持续发展 问题。可见，我国经济与社会的发展受到环境治理成本的严重制约。 2 0 0 4 年，中央经济工作会议明确提出“要坚持发展与节约并举，把节约 放在首位，大力发展循环经济一。十一五规划纲要第2 2 章专门作了“发展循 环经济 的部署，使我国发展循环经济进入了全面推进的阶段。 2 0 0 5 年3 月1 2 日，胡锦涛总书记在中央人口资源环境工作座谈会上明 确提出：“要大力推进循环经济，建立资源节约型、环境友好型社会 ，“大力 宣传循环经济理念，加快制定循环经济促进法，加强循环经济试点工作，全 方位、多层次推广适应资源节约型、环境友好型社会要求的生产活动方式。一 一温家宝总理在2 0 0 5 年6 月有关加快建设节约型社会的讲话中也明确 指出：“大力发展循环经济。按照减量化、再利用、资源化的原则，促进 资源循环式利用，鼓励企业循环式生产，推动产业循环式组合，倡导社会循 环式消费。 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 0 0 7 年8 月2 6 日十届全国人大常委会二十九次会议首次审议了循环经 济法草案。 大力发展循环经济已经成为中国解决环境问题，促进资源节约型社会、 环境友好型社会与和谐社会建设的重大措施。 1 1 2 研究意义 环境治理与经济增长绝非先后顺序的目标，持此观点，必然导致环境污 染的恶性循环、自然资源短时间内的透支消耗。同时，我们更应当注意到资 源消耗、环境恶化的问题，根本上并非政府所应独立面对解决的，它更是一 个社会性的、全民性的问题。长期以来，我们习惯于由政府一力承担地解决 环境问题，效果并不理想。 循环经济理论的先进之处正在于它预见到了错误理解经济发展与自然环 境关系后所可能引发的大规模环境危机，积极地倡导经济发展与自然环境保 护相协调的发展模式。循环经济是一种经济增长方式，一种新型的发展理念， 其更大的意义应在于其可促进循环型社会的建立。在这一过程中，发挥全民 的作用至关重要。由此，我们应当注意在循环经济的推行中，重视各社会主 体、各社会部门的作用。 上世纪末开始，社会中间层主体理论成为学界热烈讨论的主题。在发展 循环经济的国际认同下，社会中间层主体研究进入深一层的研究。循环经济 是一种经济增长方式，其所带来的影响绝不只是经济领域的。事实上，循环 型社会的概念更能体现出循环经济的深层次内容。在此基础上，社会中间层 主体的作用便不容忽视。德国、日本等大陆法渊源的国家在此领域的立法已 凸显出社会中间层主体的作用。 行业协会是一种典型的社会中间层组织。发达国家在行业协会的建设和 发展上取得了非常大的成功。 我国正处在社会主义市场经济体制不断完善，社会全面转型的时期。社 会中间层主体作为新兴的社会主体，在经济生活中越来越举足轻重。各种协 会性组织、监管类组织以及其他具有中介特性的组织在整个经济运行中的重 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 要作用已经日益显现。在循环型社会的建设过程中，行业协会更应被赋予重 要的历史使命。 德、日两国在发展循环经济的过程中，尝试授权行业协会参与循环经济 活动，并用法律条文开创性地确立了这一法律制度。实践证明，这一制度极 大地调动了民间组织参与循环经济活动的积极性，解放了行政部门在这一领 域的行政资源，更使可持续发展理念深入普通大众，使循环型社会的建设取 得很大成功。 那么，行业协会在循环经济中究竟可以发挥怎样的作用? 我国的循环经 济立法应该如何借鉴他国在这方面的经验，怎样在立法中肯定并鼓励行业协 会这一社会中介组织发挥这样的作用? 在立法中应该赋予其怎样的空间和权 限? 合理妥善地回答、解决这些问题，对正处在起始阶段的我国的循环经济 法研究无疑具有很大的价值。 1 1 3 写作思路 基于上述介绍，本文意在探讨我国循环经济法律制度建设中有关行业协 会( 社会中间层主体) 的相关法律问题，主要包括：行业协会( 社会中间层 主体) 理论与循环经济型社会理论的重要关联：行业协会( 社会中间层主体) 在循环经济运行中的地位与作用；行业协会( 社会中间层主体) 介入循环经 济运行的具体方式和法律制度的设计等几方面内容。 本论文将从以下几个方面展开叙述： 第一章为绪论，拟在此章对本文的选题背景、意义和写作思路做一交待。 第二部分对循环经济理论、循环经济法制理论( 循环型社会理论) 以及行业 协会( 社会中间层主体) 理论进行简要的介绍，讨论行业协会在循环经济运 行中的重要地位。从第三部分开始，笔者将分别在各章讨论行业协会介入循 环经济的基础理论( 包括必要性、可行性) 、准入制度、具体运行方式、监管 制度。笔者的重点将放在行业协会介入循环经济运行的基础理论部分，并借 鉴国外的实践、立法经验，提出适合我国国情的行业协会介入循环经济运行 的思路。 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 本文的写作思路也可以用下面这个图示做阐释： 循环经济理论 循环型社会理论社会中间层主体( 行业协会) 理论 行业协会介入循环经济运行的具体制度 理论基础可行形式监管制度 1 2 国内外研究现状 社会中间层主体，或称第三部门，是经济社会发展的必然产物，其社会 作用也不断地受到各国学者的关注，行业协会就是重要的代表形式之一。同 时，伴随着循环经济体制的不断发展，行业协会在循环经济运行的过程中可 发挥怎样的作用成为现时代不可回避的课题。 1 2 1 国外的理论与实践 哈贝马斯在其著述公共领域的结构转型中写道，资本主义市场经济 的发展导致了国家与社会的分离，与国家相对应的是“公共权力领域 ，即政 治领域，而与社会相对应的则是“私人领域 。“对于私人所有的天地，我们 可以区分出私人领域和公共领域。私人领域包括狭义的市民社会，亦即商品 交换和社会劳动领域，家庭以及其中的私生活也包括在其中。 与国家 干预社会并行的是，公共职能转由私法人团体承担：同样，社会权力取代国 家权威的相反进程却又与公共权威在私人领域的扩张相关联。依其理论，在 国家与社会之间及在两者之外，会浮现出一种重新政治化的社会领域，而有 s 哈尔滨工程大学硕士学位论文 关“公共”与“私人 的区分对其无法有效施用。无疑，他的理论为行业协 会介入循环经济运行提供了必要的前提条件。 。上世纪美国经济学家波尔丁( k e b o u l d i n g ) 首先提出循环经济的早期代 表思想“宇宙飞船理论 起，循环经济就成为国际学术领域广泛的研究探讨 对象。 “宇宙飞船理论”是循环经济理论的早期代表。据此理论，地球被视为在 太空中飞行的一艘宇宙飞船，而这艘飞船赖以生存的能量来源正是自身所有 的有限的资源。人类的出现以及为谋求自身利益肆无忌惮地消耗自然资源、 破坏生态环境，必然导致地球这一宇宙飞船面临严重的生存危机。合理地利 用有限的资源并力求实现可持续发展是解决这一危机必然选择。鉴于此，波 尔丁提出了以新的“循环式经济 代替1 日的“单程式经济”。 英国环境经济学家d p e a r c e 和e i c t u r n e r 在 自然资源和环境经济学 ( e c o n o m i c so f n a t u r a lr e s o u r c e sa n dt h ee n v i r o n m e n t ，1 9 9 0 ) 一书中首先提出 了循环经济的概念，并对其进行了详细地阐述。循环经济的内容也首次被比 较系统地总结出来。 2 0 世纪8 0 年代，生态经济学与人类生态学理论崛起，深化了人类社会 发展与自然相协调的理论。2 0 世纪9 0 年代，可持续发展战略深入人心，并 成为世界经济社会发展的主流思想。在此背景下，循环经济又一次被推到国 际学术领域的前台。、 世界工商企业可持续发展理事会( w b c s d ，全称w 矾db u s i n e s sc o u n c i l o f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 提出生态经济效率的理论和实践有力地推动了循 环经济在企业层次上的实践。其本质是要求组织企业生产层次上物料和能源 的循环，从而达到污染排放的最小量化。其核心思路是大力推行清洁生产和 产品生命周期评价。 1 9 8 9 年通用汽车公司的福罗什和加劳布劳斯在科学美国人杂志发表 题为可持续发展工业发展战略的文章，提出了生态工业园区的新设想， 要求在企业与企业之间形成废弃物的输出和输入关系，其实质是运用循环经 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 济思想组织企业共生层次上的物质和能源的循环。1 9 9 3 年起生态工业园区建 设逐渐在各国推开。共生层次上的循环发展理念已初见端倪。德国的循环 经济和废物处置法与日本的建立循环型社会基本法将循环经济的协作 理念进一步提高到新的高度，循环型社会的理念也由此深入人心。 2 0 0 0 年，日本修改了推进建立循环型社会基本法，并在其中明确提 出了扩大生产者责任的原则。这使得生产者对自己生产的产品，从生产制造 开始一直到用后弃置为止，都要负有一定的责任。在这种情况下，生产者必 然寻求联合以应对面临的更大的压力与责任。以家电行业为例，日本家电协 会，承担了家电回收的规划组织工作，经过它们的努力，目前日本基本形成 了完整、有序、分工明确的家电回收和再利用体系。日本的法律赋予了社团 和地方公共团体制定有关形成循环型社会的政策并实施这些政策的资格。这 在法律层面上进一步肯认了社会中间层主体在循环经济运行过程中的重要作 用。其中1 9 7 5 年成立的清洁日本中心就是以促进形成再生利用社会为目的， 由经济产业省牵头，日本经济界资助的财团组织，为经济产业省制定提出政 策提供研究建议，并进行资源再生利用技术的开发、推广及政策宣传培训等 任务。 笔者认为，循环型社会的建设是循环经济发展模式的高级形式，它是对 传统社会发展模式的伟大修正，也更加迫切的需要社会公众的广泛参与，通 过全体社会成员的积极努力，确立良好的、健康的社会发展模式。 杜邦模式( 也被称为企业内部的循环经济运行模式) 是循环经济在最基 本的生产单位中的体现。上世纪8 0 年代末，杜邦公司的“三r ”制造法首次 在企业生产过程中体现了“三r 原则，这是循环经济理论与实践相结合成 功典范。通过这种新型工艺，杜邦公司成功地减少了生产过程中产生的废弃 塑料物，大幅度降低了空气污染物的排放，并从废塑料中回收化学物质，开 发出耐用、可多次使用的乙烯产品，实现了赚取利润与生态环保的有机结合。 【l 】 杜邦生产模式是单个企业进行清洁生产的成功范例，也是循环经济理论 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 】i| m 皇宣一 的成功实践。笔者认为，相对于循环型社会理念的最终确立，它的开拓意义 更为重大。 丹麦的卡伦堡模式( 也可以被称为生态工业园区的模式) 是循环经济运 行过程中的不同行业间协作的典范。 卡伦堡工业园区的主体企业是电厂、炼油厂、制药厂和石膏板厂四家企 业。这四家核心企业通过贸易方式吸收对方厂家生产过程中产生的废弃物和 副产品，作为自己的生产原材料，既节约了废弃物处理的成本，又创造了很 好的经济效益，且实现了经济发展与环境保护的结合。它每年可节约石油1 9 吨、煤3 万吨、水6 0 万立方米，回收并再利用1 3 万吨二氧化碳、3 7 0 0 吨二 氧化硫、2 8 0 0 吨硫、8 万吨石膏，【2 】显著效果可见一斑。 此模式是循环经济模式发展过程中的一次伟大进步，它将循环经济进_ 步明确为一种社会性的、共生层次上的社会发展模式。 1 2 2 国内研究现状 我国的循环经济、社会中间层主体理论与实践尚在起步阶段，可喜的是， 借鉴国外先进经验的同时，我国学者同样意识到了社会中间层主体在循环经 济活动中的重要作用，部分研究成果有： ( 1 ) 社会中间层主体( 行业协会) 方面 崔铁宁在其著作循环型社会及其规划理论和方法：构建和谐社会的新 科学、新观念、新思路中立足于促进循环经济理论的发展，以系统的观点， 结合多种学科，提出并构建了以循环经济发展模式为核心的、由循环型社会 理论、循环型社会规划理论组成的多层次、系统化的循环经济理论体系，得 出发展循环经济涉及社会、政治、经济、文化、环境、教育等各个方面，必 须将其放在社会层面进行研究的结论。提出循环经济的根本目的在于实现资 源在时间、空间、数量上的最佳利用：以循环经济模式为核心内容重点进行 研究，提出以系统观点构建生态化的产业体系，形成三次产业之间、产业子 系统内部的资源多次利用、再生循环的生态产业结构和功能的思想：重点分 析、讨论了生态工业的建设层次、实施内容、可行性与存在的问题：并系统 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 地论述了循环型社会的制度整合建设内容。书中内容已经对社会中间层主体 在循环经济中的实践进行了深入地探讨，为我国社会中间层主体介入循环经 济运行提供了有力的理论支持。 王全兴教授在其著作经济法基础理论专题研究中用一章的篇幅着重 对社会中间层主体进行系统的阐述。专著从社会中间层主体的基础理论、概 念、特征和功能以及社会中间层主体的法律地位等方面进行了细致的分析。 此外，张云德编著的社会中介组织的理论与运作，中国行政管理学会课题 组所著中国社会中介组织发展研究都从社会中间层主体在我国的兴起、 发展作了详尽地论述，并对我国社会中间层主体的运行现状进行了深入的研 究。这些理论成果都为研究行业协会在循环经济运行中的角色研究奠定了坚 实的基础。 ( 2 ) 循环经济建设方面 徐云主编，中关村国际环保产业促进中心编著的循环经济国际趋势与 中国实践一书全面、系统地介绍循环经济发展较领先的模式与实践成就， 结合国情探讨了我国的发展策略，详细地对国际上的先进经验进行了分析， 并对我国的循环经济实践进行了精辟的总结。书中许多篇章都重点探讨了我 国循环经济立法的相关问题，比如，关于循环经济法的法律性质及地位的探 讨，关于循环经济立法模式的探讨，等等。 中国循环经济发展论坛组委会秘书处主编的循环经济在实践一中国 循环经济高端论坛( 2 0 0 5 ) 一书系统收集了2 0 0 5 年1 1 月5 日至6 日由全国 人大环境与资源保护委员会、国家发展和改革委员会、科学技术部、国家环 境保护总局在福建厦门联合组办的中国循环经济发展论坛第二届年会上发表 的领导讲话、学术论文以及实验报告，集中呈现了当前我国循环经济发展最 新的政策走向和最成功的实践经验。 张扬等所著循环经济概论中，详细阐述了循环经济的生态学原理、 循环经济与公平和效率的关系、循环经济的合作机制与制度原理、循环经济 的评价指标体系和测算方法等专业技术理论问题，并提出了循环经济的技术 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 支撑和发展循环经济的政策支持体系与制度构建等方面的建议。 时至今日，循环经济理论已经日益完善，循环经济的实践也屡屡获得成 功。我国也于2 0 0 6 年评选出首批循环经济试点省市。这1 0 个省市在循环经 济实践中也取得了相当大的成功 综上所述，在循环经济的实践中i 社会中间层主体( 行业协会) 的作用 已经得到了一定程度的发挥，尤其是在卡伦堡模式中，其促进行业间协作， 推进循环型经济模式建设的作用越发明显。本论文在此基础之上，重点探讨 行业协会在我国循环经济建设过程中的意义和具体制度。 1 3 论文的创新之处 j 循环经济在学界的大讨论正如火如荼，对于循环经济立法的重要性以及 立法构想也已经有很多论述，笔者则更热切地希望可以在具体制度上进行研 究。本论文的创新之处在于将循环经济法的研究进一步细化，着眼于行业协 会这一实践主体在循环经济运行中的具体作用，同时，提出促进其发挥自身 功能的建议。现将本论文的预期目标展示如下： 一、通过对上述理论和国外相关立法例的研究，总结出可供我国借鉴的 发展循环经济、建设循环型社会的先进经验，并力求将其细化，使其具有可 操作性； 二、重点探讨行业协会的相关理论，从其形成、发展现状入手，探讨其 在循环型社会及循环经济建设过程中可发挥之优势。 三、对行业协会介入循环经济运行的具体制度做一研究，力求对行业协 会在循环经济建设过程中的前提条件、政策法规需求等做一阐述。 以上可视为本论文的创新之处，篇幅所限，恐不能面面俱到，但诚盼得 出些许具有实用价值的结论。 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章循环经济与循环经济法、行业协会基础理论 简述间】丕 割裂某种理论与其它学术观点的联系，孤立地研究某个课题显然是不可 取的。正如博登海默所说：“法律的自主性只能是一种部分的自主性。试图把 法律同外部的社会力量这些社会力量不断冲击着法律力图保护其内部结 构所依凭的防护层完全隔开来的企图，必然而且注定是要失败的。 【3 】 实际上，本论文所要探讨的问题包含多方面的理论，如循环经济理论、 循环经济法理论、经济法当中的社会中间层主体理论等等。此皆系近些年来 学界热烈争论的问题，思则聪，辨则明，成果不可谓不丰。 2 1 循环经济相关理论 循环经济理论是本论文的基础理论，也是本论文的重要来源之一。任何 法学理论的产生都源于经济生活的需要。循环经济理论的发展正是循环经济 法理论得以产生和发展的原动力，循环经济法制化也是历史发展的必然趋势。 界定循环经济的基本问题，研究循环经济理论是分析其法制化的基础。 2 1 1 循环经济的基本问题 2 1 1 1 循环经济的内涵 当前，我国理论界从资源综合利用的角度、环境保护的角度、技术范式 的角度、经济形态和增长方式的角度、广义和狭义的角度等不同角度对“循 环经济作了多种界定。l 4 j 循环经济一词是物质闭环流动型经济的简称，由英国环境经济学家 d p e a r c e 和p k t u r n e r 在自然资源和环境经济学( e c o n o m i c so fn a t u r a l r e s o u r c e sa n dt h ee n v i r o n m e n t ，1 9 9 0 ) 二书中首先提出。循环经济就是在人、 自然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其废 弃的全过程中，不断提高资源利用效率，把传统的、依赖资源消耗线性增加 的发展，转变为依靠生态型资源循环来发展的经济。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 循环经济以资源高效利用和循环利用为核心，以“三r 为原则( 即减 量化r e d u c e 、再使用r e u s e 、再循环r e c y c l e ) ，以低消耗、低排放、高效率 为基本特征，以生态产业链为发展载体，以清洁生产为重要手段，达到实现 物质资源的有效利用和经济与生态的可持续发展。 从本质上来说，循环经济是一种生态经济。它要求运用生态学规律而不 是机械规律来指导人类社会的经济活动，要求把经济活动按照自然生态系统 的运行规律和模式，组织成为一个“资源产品一再生资源 的物质反复循 环流动的过程；表现为自然资源的低投入、高利用和废弃物的低排放，从根 本上解决长期以来环境与发展之间的尖锐矛盾。 从过程来讲，循环经济是流程反馈式经济，即生产、流通、消费每个过 程中产生的废气废能都要回收反复利用或者说再生，这样才叫“循环刀。此外， 循环经济强调“三化 ：即能源资源效果利用的最大化，废弃物排放的最小化 和生态效益的最优化。从这个角度来讲，循环经济也就是生态经济。 同时，循环经济必然是一种可持续的发展型经济。它和可持续发展以及 清洁生产是相联系的。指导思想是可持续发展观下的经济发展模式，手段上 是通过清洁生产来实现的。这样就将传统法律制度和环境保护以及经济发展 的思想全面进行了革新。循环经济作为一种发展模式是对市场机制的一种修 正。现代生产的生产机制、流通机制、消费机制都涉及到很多浪费资源、不 经济的使用天然资源的情况。循环经济正式可以从根本上改变这种消耗型发 展的新型发展模式，从这个角度讲，它也可以被界定为是一种社会发展模式 2 1 1 2 循环经济的基本原则- 三r ”原则 谈及循环经济，就不得不探讨“三r ”原则。“三r 原则，即减量化 ( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、再循环( r e c y c l e ) = 原则。“三r 原则是循环经 济的核心内容和根本思想的体现。能否正确实施和贯彻“三r 原则，是循环 经济得以健康、有序发展的关键。 ( 1 ) 减量化原则 减量化原则是源头控制环节的措施，是指用较少的环境和资源投入，达 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 到预期的生产或消费目的，因此也被称为减物质化原则。【5 】减量化原则旨在 坚持生产消费和节约节耗并重；实现资源消耗和污染物排放的源头削减。在 生产领域内，减量化原则主要表现在生产过程中采用先进的生产工艺，实施 清洁生产，减少单位产品生产的原料使用量和污染物的排放量，达到节能、 节材、节约资源及土地等的目的。同时，在消费领域内，减量化原则要求改 变消费之上的生活方式，推崇政府绿色采购，倡导适度消费和“绿色消费 的新型消费观念。 ( 2 ) 再利用原则 再利用原则属于过程控制方法，通过对物品多次或多种方式的使用，使 其能不断回到经济循环活动中，从而尽可能地延长产品和包装物的资源再利 用时间，提高其资源利用率，避免过早地转化为废弃物，以降低资源消耗。 在生产领域，要求按照生态设计的理念来设计使用标准尺寸的零部件，以便 于维修和升级替换，从而延长产品的使用寿命；在消费领域，提倡消费者购 买耐用的商品，减少一次性用品的使用，强调通过强化服务等手段，尽可能 延长产品的使用寿命而不废弃。 ( 3 ) 再循环原则 再循环原则属于终端控制手段，重在将废弃物资源化，将其转化成为再 生原材料，并使其重新回到生产和消费领域。资源化通常包括原级资源化和 次级资源化。这是循环经济模式的第三原则，也是最后一道工序，决定着整 个单循环的最后成效。目前，世界各国日益重视在这个环节的研究与实践。 2 1 2 循环经济的新发展 循环经济理论自其诞生起，就因其新型的发展方式、科学的发展理念备 受各国学者与政府的关注。区区数十载，理论界与实践者已硕果累累。笔者 拟在此处将包含其内的相关成果做一简述。因本文重在探讨社会中介组织在 此过程中的地位及作用，故将做更多微观方面的叙述。 2 1 2 1 循环型社会建设循环经济发展的新方向 循环经济发展的方向什么? 循环经济模式前进的目标是什么? 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 笔者认为，答案就是循环型社会的建设。目前，这是循环经济发展的最 高级形式，也是本论文所主要探索的领域。德国和日本是构建循环型社会的 两大先驱者。它们的相关法律制度十分完备，治理效果也十分突出，比如说， 德国针对消费后排放的双轨制回收系统( d s d ，全称d u a l e ss y s t e m d e u t s c h l a n d ) 。从1 9 9 1 年德国的d s d 体系运转以来，废弃物作为再生材料利 用1 9 9 4 年为5 2 吨，1 9 9 7 年达到了3 5 9 万吨：3 0 0 0 万吨的包装材料得到了回 收利用，仅1 9 9 8 年一年，回收量就达5 6 0 万吨。人均包装材料消耗量由9 7 4 公斤降低到8 2 公斤，降低了3 4 。嘲 这种系统最大的特点是在于充分发挥各种社会力量，包括社会中间层主 体的力量，使该系统的社会公共效益达到最大化。该系统所体现的全民参与 原则正是循环经济发展的必然方向。d s d 系统呈现了组织化的特征，通过社 会性的委托代理行为，充分发挥社会中介组织的作用，形成了民间回收网络。 这是循环型社会建设的一个非常值得研究学习的成功典范。一 2 1 2 2 循环经济的新特征 循环经济理念提出至今已经历了丰富的实践，循环经济的实践又极大地 丰富了循环经济理论。除却传统循环经济理论中的概括，循环经济的特征在 新时代有了新的发展： 首先，循环经济模式有着鲜明的科技需求性。循环经济的本质要求人类 社会摒弃传统的高能耗、高污染的生产模式，在新型科学技术的支持下，走 环境友好、资源消耗低的发展道路。循环经济的这种本质要求科学技术的不 断进步，这既体现在生产阶段的无害化技术，也体现在流通阶段的环保技术， 还体现在治理污染的末端控制技术。科学技术的发展速度直接影响着循环经 济建设的步伐。 第二，循环经济模式要求健全的公众参与制度。循环经济以及其新的发 展阶段循环型社会建设都离不开公众的积极参与。公众参与机制要求赋予公 众及时获得相关的环境资料的权利，允许公众参与到循环经济运行中的各种 决策过程中来，建立完善的司法制度，明确政府、企业、公众的责任。同时， 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 皇目皇薯置葺_ 昌譬h i i 一- - e 一一 这种公众参与机制的有力表现形式就是社会中间层主体积极介入到循环经济 的运行中来。 第三，循环经济模式是一种以广泛合作为基础的发展模式。循环经济、 循环型社会建设蕴含着多层次的合作内容。它要求生产者与消费者之间的合 作，要求行业与行业间的合作，要求政府与公众间的合作，要求国家、地区 间的合作。循环经济的理念正是一种社会和谐的理念，只有在这种理念的引 导下，循环经济的建设才能不断取得进步。 2 2 循环经济法相关理论与国外立法例 法律本身的调节机制决定了其在建立某种制度时的支撑作用。当某种经 济形态逐渐被社会公众所认可，那么，与之相关的法律也就随之诞生，并将 这种形态逐步秩序化、制度化。循环经济在实践中的拓展促进了相关立法的 诞生，反过来，这些立法对循环经济实践进行规范、指导，进一步推动了循 环经济的实践。我国循环经济实践已经起步，对循环经济法律制度的探究与 完善直接影响着我国循环型社会建设的步伐。 循环经济法的理论庞杂，近几年，理论界百家争鸣，基本问题已颇具框 架。鉴于篇幅，此处无法详述，拣选本文之所需略谈一二 2 2 1 循环经济法的内涵与性质 2 2 1 1 循环经济法的内涵 循环经济法的概念可以从两个角度来界定：单行模式和体系模式。单行 模式的循环经济法是单指一部贯彻可持续发展与循环经济理念的单独法律。 体系角度的循环经济法系指按照循环经济原则调整经济活动、生产活动与生 态环境关系的法律规范的总称。我国目前的中华人民共和国固体废物污染 环境防治法、中华人民共和国大气污染防治法、建设项目环境保护条例 以及中华人民共和国清洁生产促进法皆应属于此类。 当然，概念的界定意义并不在于名称本身。颇多论者拟出了我国循环经 济法的名称，笔者则认为重在选择何种立法模式。不同的立法模式所倡导的 1 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 立法思想是不同的。比如，日本的循环经济法立法采用了基本法一建立 循环型社会基本法统辖下的循环经济法律体系模式，其概念即是体系化的 循环经济法。 2 2 1 2 循环经济法的性质 ( 1 ) 循环经济的性质 循环经济的性质已有很多的分析和论述。循环经济是市场经济的组成部 分还是继自然经济、市场经济后的下一个阶段? 此处，尽管非经济学专业， 观点难免有失偏颇，笔者仍极想谈谈自己的看法。 经济形态的划分与社会形态的划分密切相关。常见的经济形态划分标准 有：社会物质生产方式标准、社会主体标准、社会横向经济联系方式标准和 社会技术标准等。 通常经济基础是划分社会形态的主要标准，但也不可忽视其他方面的社 会形态划分标准。划分的不同阶段经济形态