以新型科研机构为导向的科研院所创新发展评价指标体系研究.pdf

2 0 14 1 期 S c i e n c e a n d T e 瑟 m t R d o i 1 0 3 9 6 9 j i s s n 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 4 0 1 0 2 0 以新型科研机构为导向的科研院所 创新发展评价指标体系研究 刘 彤 郭鲁刚 时艳琴 1 北京市科 学技术研究院 北京 1 0 0 0 8 9 2 北京市科学技术情报研究所 北京 1 0 0 0 4 4 摘要 新型科研机 构是在 运行机制 用人机制 创 新机制 等方 面打破 了传统 管理方式 和体制 开拓 了科 技与产 业化结合途径的科研机构 对科研 院所机制改革具有很好的借鉴意义 总结新型科研机构的基本特征 确定衡 量科研院所与新型科研机构差距的七个方面 技术创新能力 科 学管理水平 经营管理者水平 高层次人才团 队 运作模式 交流与合作 创新文化建设 提 出衡量科研 院所发展状况的具体指标 利用层次分析法构建评 价模型 最后为深化科技体制改革提出相关政策建议 关键词 新型科研机构 科研院所 技术创新 评价 中图分类号 F 2 0 7 文献标志码 A 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 4 o l 一 0 0 9 1 0 5 Re s e ar c h o n Ne w Ty pe Sc ie n t i fi c I ns t it ut io ns o r ie n t e d S c ie nt ifi c I ns t it ut e De v e l o pm e nt Ev a l ua t io n S y s t e m L I U To n g GUO L ug a ng S HI Ya n q in 1 B e i j in g A c a d e m y o f S c ie n c e a n d T e c h n o l o g y B e i j i n g 1 0 0 0 8 9 C h in a j 2 B e i j in g Mu n i c ip al I n s t i t u t e o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o gy I n f o r ma t i o n B e i j in g 1 0 0 0 4 4 2 C h in a Ab s t r a c t Ne w t y p e s c ie n t ifi c in s t it u t io n s a r e t h o s e wh o b r e a k t h e t r a d it io n al ma n a g e me n t me c h a n is m a n d e x p l o it t h e s c ie n t if ic a n d in d u s t r ia l iz a t io n r o u t e w h ic h h a s s u c c e s s f u l e x p e r ie n c e s t o s c ie n t ifi c in s t it u t io n s r e f o r ma t io n T h e p a p e r c o n c l u d e s t h e c h a r a c t e r is t ic o f n e w t y p e s c ie n t ifi c in s t it u t io n s a n d d e t e r min e s 7 a s p e c t s t e c h n o l o g y in n o v a t io n c a p a b il it y s c ie n t ifi c ma n a g e me n t a b il it y ma n a g e r S a b il it y h ig h l e v e l t e a mwo r k l U l l me c h a n is m c o o p e r a t io n a n d in t e r c o mmu n ic a t io n in n o v a t io n c u h u r e c o n s t r u c t io n T h e f a c t o r s t h a t e v a l u a t e t h e s c ie n t ifi c in s t it u t e d e v e l o p me n t c o n d it io n a r e s e l e c t e d an d t h e e v a l u a t io n mo d e l is b uil t wit h AHP Adv ic e s a bo u t s c ie nt ifi c me c h a n is m r e f o r ma t io n a r e g iv e n Ke y wo r d s n e w t y p e s c ie n t ifi c in s t it u t io n s s c ie n t ifi c in s t it u t e t e c h n o l o gy in n o v a t io n e v a l u a t io n 科研院所是我 国科技创新体系和实施 科教兴 国 战略的重要组成部分 是 区域创新体系的重要 力量 在为政府履行公共服务与社会管理职能 以 及 向社会提供技术研发服务方面发挥着 科技支撑作 用 当前 我国在大力发展 战略性新兴产业 需 要依靠科技创新和制度创新来优化和调整产业结构 新的发展机遇对科研 院所提 出了更高 的要求 如何 通过体制 机制创新 释放科 研 院所 创新 资源能量 提高创新 效率 是 当前 科研 院所 需要 解 决 的首要 问题 近年来 我 国涌现 出一批 以全新 的运行 机制 用人机制 创新机制 开拓 了科技 与产业化结合途 径的新 型科研机 构 在管理 人才 技术 科技成 果产业化等方面取得 了一定 的突破 对科研 院所 改 革具有很强的借鉴意义 本文在对我国台湾工研 院 中科院深圳先进技术研究 院 深圳清华大学研究 院 等典型新型科研 机构进行深入分析 的基础上 归纳 出新型科研机构的基本特征 然后 以新 型科研机构 为 目标 提 出衡量科研 院所发展 状况 的具 体指标 利用层次分析法构建 了评价模 型 最后 为深化科技 体制改革提出相关政策建议 1 新型科研机构的定义及基本特征 1 1 新型科研机构的定义解析 中关村国家 自主创新示范区条例 第三章第 二十四条指出 支持战略科 学家领衔组建 新型科研 机构 新型科研机构 是 中关村 国家 自主创新示 范区发展的迫切需要 也是 我 国创新体 系建设 中极 具探索意义 的创新性规定 具体来说 新 型科研机 构指 的是一批 瞄准 国际前沿 集 聚国际顶尖人才 和 收稿 日期 2 0 1 3 0 2 2 8 修 回 日期 2 0 1 3 0 7 2 0 基金项 目 北京市科技计划项 目 北京市属科研院所体制机制创新 与发展研究 Z l 1 1 1 0 8 0 5 7 9 1 1 0 3 1 北京市 市级财政项 目 面 向技 术 转移的专利服务平台建设 P X M2 0 1 2 1 7 8 2 1 4 0 0 0 1 1 1 0 0 0 2 1 7 8 2 一 F C G 9 2 刘 彤等 以新型科研机构为导向的科研院所创新发展评价指标体系研究 团队 具有 国际一 流研 发条件 和水 平 的创新平 台 以支撑引领战略性新兴产业 发展 为 目标 以市场为 导 向 以创富为动力 以企业化运作为模式 集科 技创新与产业化于一体 掌握新兴产业 和行业发展 话语权的领军型创新机构 我国台湾工研院 中 科院深圳先进技术研究院等知名科研机构是业界公 认的新型科研机构 从 当前的发展情况来看 新型 科研机构可以是企业 事业或民办非企业法人机构 采用理事会领导下 的院所长负责制 实行 全员聘任 制 科研人员在选题 组建科研团 队及科研经 费使 用上有很大 的自主权 科研任务完成情况与科研经 费 员工工资紧密挂钩 其新型 的运作机制为我 国 探索科研体制改革提供 了一条新路 径 对优化科研 机构机制 提升科研机构整体水平 深化科研体制 改革起着重要的推动作用 1 2新型科研机构的基本特征 通过对典型新 型科研机构进行文献调研 实地 走访和深入访谈 本文从设立机制 运作模式 人 才评价标准 管理方式等方 面总结归纳 了新型科研 机构的八项特征 1 创新机构设立机制 从 目前 的发展状 况来 看 新型科研 机构设 立机 制主要 有 官 办官 助 民办官助 企业及联盟创办 国有新制 四 种 与传统 的科研机构有明显 的不同 官办官助 型新型科研机构 由政府出资设立 战略性 目标明确 是事业单位但不设级别 不设编制 有事业 费 基 本建设 运营管理和科学研究 的资金 主要 由政府投 入 如北京生命科学研究所 民办官助 型新型 科研机构没有编制 无事业费 无行政级别 无主 管部 门 以民办非企业身份 登记注册 按 市场化运 作模式 自主经营 例如深圳光启高等理工研究院等 企业及联盟创办 型新型科研机构分两种 一种 是以单个企 业为主体 联合高校 科研 院所共同建 立 另一种是以产业联盟为主创办 的 国有新制 型新型科研 机构建设主体虽然是传 统 的高等 院校 科研机构或地方政府 是事业单位性质 但采用全 新的运行机制 如中科 院深圳先进技术研究 院虽然 享受事业编制 和事业费 但编制是 统筹使用而不是 对应到个人 2 采用灵活的运作模式 新型科研机构定位 在公益型事业单位 采取灵 活的运作模式 一方面 争取政府科研经 费 一方面为企 业提供技术 服务 并在运作过程中引入金融资本 为科技成果 的快速 产业化探索新途径 3 新颖的人才评价标准 新型科研机构在 人 员聘用和晋升上 打破 了传统 的唯职称 唯学历 唯论文 的标准 以催生新兴 产业 创造社会 财富 服务国家发展为人才评价标准 4 企业化管理激发 团队活力 在企业化运作 的大范畴下 新型科研机构 内部完全按照企业化管 理方式运作 如深圳华大基因研究 院没有固定人员 构成 的固定研究室 全部以任务的形式开展工作 5 紧盯技术前沿 引领行业技术创新 新 型 科研机构跟踪和掌握科技前沿技术 选择战略性新 兴产业和与新兴技术紧密联 系的产业作 为突破 口 通过原始创新 获取新技术 同时 在发展战略上具 有 国际视野和长远 目光 应用 知识产权战略和标 准 战略带动行业技术创新 提升产业竞争力 6 创新与创富相结合 促进科技成果 的转移 转化 新型科研机构采取市场化运作 并在运行过 程中引入金融资本 加速科技成果 的转移转化 建 立 了一套从基础研究 项 目转化 收益再投资的 良 性产业化模式 7 聚集海内外优秀人才 新型科研机构通过 打造研究平 台吸引海 外科技人才 优秀创新人 才 采取团队引进 核心人才带动等多种方式引进 国内 外优秀人才参与 8 拥有具有全球眼光的战略科学家 战略科 学家是指在其所从事的科学领域有精深 的研究和学 术造诣 同时又能为国家战略的制定提供决策依据 的科学家 新型科研机构 的领导者有的是全球招聘 产生 是行业公认 的战略科学家 新型科研机构在我 国还属于新生事物 虽然运 行时间不长但 已取得 了明显的创 新成果 表 现在构 建了高水平 的创新平 台 取得一批重大原创性技术 成果 催生了新兴产业 的发展 集聚和培养 了一大 批具有创新能力 的年轻研究人员 当前 我 国正面 临新一轮科技体制改革 新型科研机构的产 生本身 就是一种制度创新 其灵活的运行机制和管理制度 值得各类创新机构学习和借鉴 2 科研院所发展情况评价的特点 2 1 科研 院所评 价 目标 的 多样性 科研院所是具有事业法人或企业法人资格的研 究机构 其社会职能是体现 国家的意志 追求的是 以最低的成 本 向社会提供最好 的知识 与技术产 品 实现科学技术活动价值 的最大化 从 目标 而言 科 研院所有别于企业 政府 它关 注的不仅仅是经济 利益 管理活动 还包括 以个体创新 为基础的分工 协作与集成 及 由此产生 的社会影响 因此 这也 决定了科研院所的创新发展评 价不能机械地照搬企 业绩效管理的有关办法 2 2 科研 院所类别的 多样性 科研院所按照单位性质 的不同可分 为公益型研 究所与转制 应用开发型 研究所 按财政经 费的 来源又可以分为全额科研事业单位 差额科研事业 单位 自收 白支科研事业单位 企业 等 在考核 评价时应有所区别 刘 彤等 以新型科研机构为导向的科研院所创新发展评价指标体系研究 9 3 2 3 科研 院所的使命与定位 服务经济社会发展是科研 院所 的使命所 在 科 研 院所应在促进产学研用 紧密结合 形成与产业链 紧密结合的创新链 中发挥骨干引领作用 因此 对 科研院所的衡量要从其对社会 的贡献方 面考虑 而 不能仅参照企业的衡量标准 3 科研院所创新发展评价指标体 系 3 1 指标 筛选 本文认为科研 院所发展 的 目标应该是 建立 现 代 院所 制度 形成开放 流动 竞争 协作 的运行 机制 形成科技与经济结合 的 富有 生机和活力 的 技术支撑体 系 科研 院所 应 坚持 以市 场 社 会需 求 为导向 以科研 为依托 以产业 成果转移转 化 为手段 创新创业创 富相结合 产学研 相结合 的整体发展思路 按照系统性 科学性 导向性 和 可操作性原则 并结合科研 院所 的职能定位 本文 认为衡量科研 院所与新 型科研机构 的差距应从 以下 七个方 面人手 技术创新能力 科学管理水平 经 营管理者水平 高层次人才 团队 运作模式 交 流 与合作 创新文化建设 1 技术创新能力 技术创新能力是指有效利 用和优化配 置各种技 术创新 资源 通 过知识创 新 技术创新 成果转化创新等各种技术创新活动 向 政府和社会提供高水平研究成果 以及公共科技服务 的能力 对于科研 院所而 言 加强 技术创新能力建 设是将其技术能力与市场需求相结合 通过开发和 掌握对相关行业发展有重大影 响的核心技术来促进 新技术 新产品的产生 从而实现服务 于经济社会 目的的活动 2 科学管理水平 科学管理就是要求科研 院 所管理的各个方 面 如研究开发管理 人力资源管 理 项 目管理等方面的科学化 在科研 院所建立现 代院所制度过程 中 需要 学习 创造 引入先进 的 管理方式 最终提高管理的经济效率 检验 的标准 是看在实践 中是否保证 并促进了技术 创新 是否提 升 了科技成果转化为商品的 比例 是否更加促进 了 公益职能的发挥 3 经营管理者水平 科研 院所要发展为新型 科研机构 首先应具备包括 战略科学 家 职业经理 人在 内的经营管理者 经营管理者应该有新 的思考 新的管理理念和新 的管理模式 不但在管理理念方 面要有创新性 超前性 更要在实际工作 中具有实 践性和可操作性 能够发起和组织大规模科技创新 活动 并能够发展合作伙伴 拓展创新资源 4 高层次人才团队 人力 资源在新型科研 院 所组建中起着 战略核心作用 也是 院所管理的核心 问题之一 通过人才引进 自我培养 团队建设 以 及产学研合作 的柔性引进所形成 的高层 次人 才团队 是科研 院所发展 的核心和关键 5 运作模式 运作模式是指科研 院所采取灵 活的运作设计 通过 市场竞争 和科研实 力 的积 累 争取政府科研经费 为企业 做技术服务 孵化高成 长企业等行动同时进行 必要时在运作 过程 中引入 金融资本 为科 技成果 的快速产业 化探索新 途径 实现科技与产业 的深入结合 该 指标实 际上反 映的 是科研院所进行科研成果转化的模式是否有效 6 交流与合作 当前 加入技术联盟 产学 研联盟 战略联盟等各类 创新 网络是科研 院所获取 异质资源 保持创新活力 的重要手段 该指标 的测 定可以引导科研 院所作为区域科技资源整合 的重要 平台 通过与 国内外高校 企业 科研 院所 的交流 与合作构建创新网络 完善创新链条 7 创新文化建设 当前在政府连续多年经费 投入 的基 础 上 科研 院所 已经 进 入两 种 实力 硬实力 设备 经费 队伍 成果等 和 软实 力 理念 价值 观 科 学精神 文化 氛围等 的 共同提升阶段 该指标 的测定可 以引导科研 院所建 设包括科研 价值 观 科研精神 科研形象 科研道 德 职业理念 创新意识 民主管理等 内容在 内的 创新文化 在科研院所的发展过程 中具 有导向 约 束 凝聚 激励和辐射作用 本文将上述 7个衡 量标准作 为二级 指标 构建 指标体系如表 1所示 3 2指标 权 重设定 本文采用层次分析法确定评价指标权 重 即将 科研院所创新发展评价作 为一个 系统来考虑 o 并 根据评价对象和评价 目标将系统划分为不 同层次的 指标 通过层次 内和层次间指标 的关 系 通过一定 的数学方法确定各个指标对于总体 目标 的重要性程 度 通过指标 的权 重值进行表现 经专 家打分 矩 阵一致性判断后得到的权重值如表 2所示 指标赋权后得到的评价系统如表 3所示 4结论与建议 科研机构创新发展及其效果评价一直是学界和 业界关注的焦点 本文通过对新型科研机构的分析 和基本特征 的提取 以新 型科研机构 为 目标 从技 术创新能力 科学管理水平 经 营管理者水平 高 层次人才 团队 运作模式 交 流与合作 创新文化 建设七个方面筛选 了评价指标 利用 层次分析法构 建了科研院所创新发展评价模型 该模 型可作 为政 府相关主管部门对科研 院所评价和管理的依据 通过上述分析 本文认为 进一步引导科研 院 所试点市场导 向 理事会制度 等新 的管理 和运行模 式应是新一轮科研 院所体制机制改革 的关键 科研 院所要进一步明确 自身 的社会责任和功能定位 强 调非营利性和开放性 以服务 国家发展 和区域创新 9 4 刘 彤等 以新型科研机构为导向的科研院所创新发展评价指标体系研究 为 自身追求 吸收上级管理单位 服务对象等相关 方组成理事会 试行理事会领导下的院所长负责制 对院所的运行进行监督 使其行为 目标 由技术 导向 转移到高新技术价值最大化的导向上来 另外需要 采取灵活的用人机制 科研院所的事业编制 事业 费本来是院所科技创新活动 的基 础保 障 但运用不 当也会造成 铁饭碗 带来 的消极负面影响 所 以 要在人员管理 激励等机制上采用创新办法 即仿 效深圳先进院等新型科研机构 的做法 员工虽然享 有事业编制和事业 费 但不对应 到个人 切实施行 岗位聘任制 因事设岗 因岗聘人 表 1 科研院所 创新发展评价指标体 系 刘 彤等 以新型科研机构为导向的科研院所创新发展评价指标体系研究 9 5 表 2 科研院所创新发展评价指标权重计算结果 表 3 科研院所创新发展评价指标 赋权后得到的评价 系统 科学管理水平 8 分 创新战略 2 分 科研管理制度 2 分 财务管理制度 1 分 创新管理 1 分 人才培养数量 2分 经营管理者水平 领导管理水平 4分 1 0分 规划落实 6 分 高层次 团队 1 5 分 运作模式 1 0分 股权激励实施 2分 成果推广应用转化 3 分 市场竞争分析 3分