（中外政治制度专业论文）草根民主：制度创新及内在逻辑对村民自治制度创新模式的研究.pdf

项士学位论文 m a s t e r st h e s i s 删 y 18 9 9 7 7 9 。 华中师范大学学位论文原创性声明扣使周授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：同殇 日期：乙。f 年雪月叼日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：扁谚 日期2 j l 牟- t 月明日 导师签名： 日期和 c 日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。园童途塞堡銮卮澄蜃! 旦堂生；旦二生；旦三生蕉查! 作者签名：最诊 日期：v 怦月叼目 名：铆声 日期年f 月矽日 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 摘要 1 9 8 7 年中华人民共和国村民委员会组织法( 试行) 开始颁布实施，若以此 为开端，村民自治在我国实施已有2 4 年。作为国家法定的政治制度，村民自治最 大的特点就是它内生于我国草根阶层的内部，具有自发性特点。在长期的实践过程 中，处于基层的村民创造性的推出有关村民自治的民主选举、民主决策、民主管理、 民主监督四个方面的各种新制度和模式。本文从全局把握的角度对村民自治四个方 面有代表性的模式和制度进行了列举、分析评价和总结。从民主选举层面来说，对 民主选举过程中改进提名方式的制度如“海选”、“一票制 和“组合竞选制”以及 解决“两委关系 的制度诸如“两票制 、“公推直选 和 两推一选 一一解释 描述；从民主决策来说，对传统的村民会议、村民代表会议以及恳谈会、村务公决 以及村民直接参与的模式进行了解释分析，对民主决策的不同主体进行了比较；从 民主管理来说，对民主管理的规章制度、管理村政事务、干部、财务及管理程序的 创新进行简要列举分析；对民主监督来说，从新出现的村务监督观察员、委员会、 各种村级监督机构以及全方位监督模式等代表性模式，对民主监督的监督主体和绩 效做出评价和解释。最后总结出我国民主制度的实践结果是由经济、法律等外部条 件和政府、人民等内部条件共同运转的，我国村民自治制度的发展由诱致性变迁和 强制性变迁共同起作用，村民自治的发展已渐入成熟期。 关键词：村民自治；民主选举；民主决策；民主管理；民主监督 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s ab s t r a c t t h e ”p r cv i l l a g ec o m m i t t e eo r g a n i z a t i o nl a w ( t r i a li m p l e m e n t a t i o n ) th a db e e n p r o m u l g a t e da t19 8 7 ，i ft h i sw a sb e g i n n i n g ，t h ev i l l a g e r ss e l f - g o v e r n m e n ti nc h i n ah a s b e e ni m p l e m e n t e df o r2 4y e a r s a sas y s t e mp e r m i t t e db yn a t i o n r u l e s ，t h el a r g e s t f e a t u r e so ft h ev i l l a g es e l f - g o v e r n m e n tw a sb o r ni nt h eg r a s s r o o t s ，i th a ss p o n t a n e i t y i n t h el o n gp r o c e s so f p r a c t i c e ，c r e a t i v eg r a s s - r o o t sv i l l a g e r sw e r em a d em a n ys y s t e m sa n d m o d e sa b o u td e m o c r a t i ce l e c t i o n ，d e m o c r a t i cd e c i s i o n - m a k i n g ，d e m o c r a t i cm a n a g e m e n t a n dd e m o c r a t i cs u p e r v i s i o no ft h e v i l l a g ea u t o n o m y t h i sa r t i c l el i s t , a n a l y s i sa n d s u m m a r ys o m er e p r e s e n t a t i v es y s t e m sa n dm o d e so ft h e m f o rt h ed e m o c r a t i ce l e c t i o n , t h es y s t e m sw h i c ht oi m p r o v et h en o m i n a t i o ns u c ha s ：”s e ae l e c t i o n ”a n d ”o n ev o t e a n d t h e ”c o m b i n a t i o no fe l e c t i o ns y s t e m ”, t os o l v et h e t w o v e n e z u e l a nr e l a t i o n s s u c h 笛： ”t w ov o t e s ”s y s t e m ，”a c c l a i m e dd i r e c t ”a n d ”t w or e c o m m e n d a t i o n sa n do n e e l e c t i o n ”；f o r t h ed e m o c r a t i cd e c i s i o n - m a k i n g ，a n a l y s i sa n dl i s ts o m en e wr u l e sa n dr e g u i a t i o n s ， m a n a g e m e n to fv i l l a g ea f f a i r sm a t t e r s ，c a d r e s ，f i n a n c i a la n dm a n a g e m e n tp r o c e d u r e so f t h ed e m o c r a t i cm a n a g e m e n t ；f o rt h ed e m o c r a t i cs u p e r v i s i o n , a n a l y s i st h es u p e r v i s i o no f v i l l a g ea f f a i r so b s e r v e r ，v i l l a g eo v e r s i g h tc o m m i t t e e ，av a r i e t yo fv i l l a g e 1 e v e lo v e r s i g h t b o d i e s ，m a k e se v a l u a t i o na n di n t e r p r e t a t i o no fb o d i e sa n dp e r f o r m a n c eo fd e m o c r a t i c s u p e r v i s i o n c o n c l u d e dt h a tt h er e s u l t so ft h ep r a c t i c eo fd e m o c r a c yb yt h ew o r ko ft h e e c o n o m i c ，l e g a la n do t h e re x t e r n a lc o n d i t i o n sa n dg o v e r n m e n t ，p e o p l ea n do t h e ri n t e r n a l c o n d i t i o n so ft h ec o m m o n t h ed e v e l o p m e n to f v i l l a g es e l f - g o v e r n m e n ts y s t e mb yt h ei n d u c e dc h a n g e sw o r kt o g e t h e rw i t ht h e m a n d a t o r yc h a n g e s ，v i l l a g ea u t o n o m y g r a d u a l l yi n t ot h em a t u r es t a g eo fd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：v i l l a g ea u t o n o m y ；d e m o c r a t i ce l e c t i o n ；d e m o c r a t i cd e c i s i o n - m a k i n g ； d e m o c r a t i cm a n a g e m e u t ；d e m o c r a t i cs u p e r v i s i o n i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要。 a b s t r a c t 目录 i 绪论 ( 一) 研究缘起及选题意义1 ( 二) 文献综述及研究方法。2 二民主选举制度的创新 ( 一) 多元化的候选人提名方式9 l 、“海选”9 2 、“一票制”1 0 3 、“组合竞选制”1 1 ( 二) 解决“两委关系”的选举模式1 2 l 、“两票制”1 2 2 、“公推直选”1 3 3 、“两推一选”：15 ( 三) 小结16 三民主决策制度的创新 ( 一) “民主恳谈”19 ( 二) 村民会议、村民代表会议2 0 1 、村民小组代表会议制度2 1 2 、村民会议+ 村民代表会议2 1 ( 三) 村务公决2 2 ( 四) 村民直接参与2 4 ( 五) 爿、结2 4 四民主管理制度的创新 ( 一) 规章管理制度的创新2 6 ( 二) 村政事务管理制度的创新2 8 ( 三) 干部管理制度的创新2 8 1 、村民对村干部的定绩约束。2 8 2 、对村干部和村级关系的制度性界定2 9 ( 四) 财务管理制度的创新3 0 ( 五) 管理程序的创新3 l ( 六) 小结3 1 五民主监督制度的创新 ( 一) 村务监督观察员制度3 3 ( 二) 村务监督委员会制度3 4 ( 三) 全方位全程监督3 5 ( 四) 村级监督机构3 6 1 、台州市“村级阳光理财监督室”3 6 2 、平湖市“村级事务质询会”3 6 ( 五) 小结3 7 六制度创新的内在逻辑及绩效评价 ( 一) 制度创新的内在逻辑3 9 l 、制度产生的外部环境3 9 2 、制度产生的内在主体4 0 ( 二) 制度创新的绩效评价4 2 1 、成效及发展趋势：4 2 2 、制度缺失4 3 参考文献 致谢 硕士学位论文 m a s t e r st t t e s i s 绪论 ( 一) 研究缘起及选题意义 村民自治指“农民群众通过建立自己的组织，依法办理与村民利益相关的事务， 从而实现自我管理、自我教育、自我服务、自我发展”。自从村民自治制度正式 形成并得到法律法规确认之后，发展势头迅猛，它不仅使历史上一直处于政治弱势 地位鲜有民主权利的农民享有参与农村事务的权利，使得民主政治的理念深深植入 基层社会，还为我国基层民主的发展提供了宝贵的经验：民主的发展必须以人民利 益为导向。正是由于我国民主政治建设起初就立足人民，服务于人民，村民自治才 从文本而走向现实。 村民自治的核心价值就是作为基层人民群众参政议政的平台，在长期实践发展 中总结出系统化的民主程序和规则，为我国基层民主的发展提供了示范作用。1 9 8 0 年第一个村民委员会，广西合寨村村委会在我国建立，若以村委会作为一种客观存 在算起，至今已经三十余年了，在这三十年的发展里，我国农村村民自治取得了长 足的发展，积累了丰富的实践经验，其制度体系日臻完善，也出现了民主选举、民 主决策、民主管理、民主监督等有关村民自治的四个方面的纷繁复杂的自治模式。 就民主选举而言，在实践中人们为了稳妥的处理好“两委”人员的人选及“两 委”之间的权力分配，人们首先发明了“两票制 ，又在此基础上发展了“公推直 选 、“两推选等选举模式，随着关于候选人的提名方式上人们还创造出“海 选、 一票制 及组合竞选制 。从民主决策来讲，也有诸如 青县模式 、 民主恳谈会 、村务公决、“八步工作法”、村民小组会议制度等各种形式。民主管 理方面也出现许多有关规章制度、村政事务、干部制度、财务制度、管理程序等方 面革新的典型例子。从民主监督制度来看，也出现了村务监督观察制度，村务监督 委员会制度，“一制三化等模式，浙江的各种村级监督等一些新型的机构或制度 也逐渐为人们所熟知，从这个方面来看，中国农村村民的创造性政治发展的是生机 勃勃，取得了很大的成就。 这些新模式的发展对促进农村基层的民主起着强有力的推动作用，然而它们看 起来纷杂零散，且是在全国范围内各个地方相继发展的，那么它们相继产生的发展 契机是什么，发展过程有什么特点，这些不同的模式之间有没有共同之处，它们产 生后的绩效和缺点是什么，有没有大规模推广的可能性等等问题随着自治实践的发 展而渐渐得到社会各界的高度、广泛关注，本文试图从制度分析的解释角度出发， 。何泽中浅论村民自治的特征i j l 学习导报，2 0 0 2 年第1 期 1 对我国农村当前出现的各种村民自治新模式进行比较、分析、研究，对完善草根民 主制度提供有益的经验和借鉴。 ( 二) 文献综述及研究方法 1 、文献综述 ( 1 ) 国内研究现状 总的来说，国内学者对村民自治的发展模式及现状关注度一直都相当高，在这 方面所取得的成果也可谓硕果累累，举不胜数。在研究的过程中，学者们大都从实 证的角度来着手进行，在现代农村自治发展的现状及问题研究方面，代表学者有吴 毅，从双村这个小村庄为切入点，以小见大，对2 0 世纪我国农村政治发展逻辑进 行了分析；王仲田、薛和以江村为例分析社会变迁中基层民主的发展变化；尹焕三 等通过村民自治示范县莱西市的调查来研究现阶段村民自治遇到的难点和困境；张 厚安、徐勇、项继权等通过2 2 个农村的调研数据研究村级治理的现状；肖唐镖通 过实地考察全国九个村来研究宗族势力对村民自治的影响等等，从不同侧面对我国 农村的村民自治的现状进行了描述和概括。从学者对村民自治四方面的关注度上 看，“可以分为两个层次，民主选举和民主管理属于第一个层次，民主决策和民主 监督属于第二个层次。其中，对第一个层次的关注度远远超过了第二个层次。从研 究文献的数量来看，最关注的是民主选举，其次为民主管理。不过，相对于民主选 举和民主管理而言，民主决策和民主监督研究相对滞后。 就民主选举而言，学者们也大多以实证研究为主，以个案为主对民主选举过程 中出现的各种闯题提出了疑问和解答 。还有学者编撰了有关村民选举和村民自治 的相关文集，对民主选举中的贿选、候选人资格认定、富人选举、选举中的家族因 素等各种问题进行了一一罗列分析，如刘亚伟、詹成付主编的我们仍在路e 村民选举与村民自治研究论文集，吴重庆、贺雪峰主编的直选与自治当代 中国农村政治生活等。 也有很多学者从新的民主选举方法入手研究现代农村选举出现的新模式新制 度，从村委会候选人提名方式的创新来说，主要有组合竞选制、公推直选及海选、 o 刘金海村民自治研究文献的统计分析一以1 9 8 9 2 0 0 6 年c n k i 篇名含“村民自治”的文献为分析对象【j 1 政 治学研究，2 0 0 8 年第1 期 雪吴毅村治变迁中的权威与秩序一2 0 世纪川东双村的表达f m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 年版：徐勇， 吴毅乡土中国的民主选举 m j 武汉：华中师范大学出版社，2 0 0 1 年版；何包钢，郎友兴寻找民主与权威的平衡 浙江省村民选举经验研究【m 】武汉：华中师范大学出版社，2 0 0 2 年9 月第1 版；胡荣理性选择与制度实施中 国农村村民委员会选举的个案研究【m 1 上海：上海远东出版社，2 0 0 1 年版；薛和江村自治社会变迁中的农村 基层民主f m 】江苏：江苏人民出版社，2 0 0 4 年版；袁慧英论农村基层民主选举的障碍及发展途径【m 1 中国集体经 济上，2 0 0 8 年第1 期；何包钢中国乡村协商民主：个案研究【m 1 社会学研究，2 0 0 7 年第3 期 2 一票制。对组合竞选制研究的学者主要有它的提出者辛秋水以及查玮、吴理财、夏 仕应、钟仁、王良虎、王云飞等回，他们都从组合竞选制的产生、基础、价值、绩 效等对这一新型制度做了详尽的描述；从公推直选来说，学者们对如何完善、推进 公推直选给予了大量的关注，如张卫东的规范和完善公推直选制度、刘艺明的 深入推进公推直选的三个着力点、刘旭东、孙茂玲的农村党组织公推直选的 回顾、反思与前瞻、黄怡文的近年来关于基层党内“公推直选”研究综述等 对公推直选的绩效、不足、发展趋势、对策等做了全方位的深入分析；从海选来说， 有的对海选的演进进行了解析，有的对海选的意义进行了分析，有的对海选实践过 程中的问题进行探讨，还有的关注点在海选和直选、组合竞选制等的异同上 。从 稳妥乡村“两委 关系的角度出发，许多学者们提出了“两票制”的办法，大都是 从实证的角度分析了“两票制 发展的可行性、优缺点，比较两票制和其他选举制 度的异同及需要完善的地方固。 在民主决策方面也出现许多具有地方特色的独特模式，主要有青县模式、民主 恳谈会、村务公决、“八步工作法、村民小组会议制度等模式。介绍青县模式的 作品相当多，主要有郑现莉的青县模式= 党的领导+ 农民当家、赵超英的青县 的村治架构与方法、董月玲的探访中国村治“青县模式 ：共产党也要过民主 回主要著作有：辛秋水组合竞选：村委会选举模式的探索f j 】江淮法治，2 0 0 2 年第8 期，村委会“组合竞选制 ： 依据、优点与实践 j 福建论坛：人文社会科学版，2 0 0 2 年第6 期，“组合竞选制”的发展过程和历史价值 j 福建论坛：人文社会科学版，2 0 0 9 年第l o 期，及。组合竞选制”的实践与理论村委会民主选举模式的重大 创新 j 学术界，总第9 0 期；查玮组合竞选制与腾云村村委会选举 j ，合肥学院学报：社会科学版，2 0 0 9 年1 月第2 6 卷第1 期；吴理财组合竞选制：由来、基础与价值 j 调研世界，2 0 0 8 年第2 期；钟仁“组合竞选制” 独到之处 j 江淮法治，2 0 0 4 年第2 期，及。组合竞选制”是实现村民自治的好形式 j j 北京观察，2 0 0 3 年第 1 期：王良虎从一个实例看村委会“组合竞选制” j 福建论坛：人文社会科学版，2 0 0 3 年第6 期；王云飞略 论村委会组合竞选安徽省颍上县新集镇下湾村村委会换届选举实例分析 j 安徽农学通报，2 0 0 8 年1 4 期 国主要著作有：景跃进海选是怎样产生的【1 开放时代，1 9 9 7 年第3 期；魏文彪“海选”的意义f j 】新闻月刊，2 0 0 3 年第5 期：关中烈“海选”与我国基层民主政治建设【j 】煳南经济管理干部学院学报，2 0 0 5 年9 月第1 6 卷第5 期；张效坤，刘建华“海选”后存在的问题及对策【j 】，山东农业，2 0 0 2 年第7 期；王光辉，王安寨村民委员会“海 选”的实践与思考f j j 中共贵州省委党校学报，2 0 0 6 年1 月总第l o l 期；辛秋水。组合竞选”和“海选”谁与争 锋? 两种选举制度模式对比调查的报告【j 】福建论坛：人文社会科学版，2 0 0 3 年第6 期；陈兰飞“海选”、“直 选”的比较与选择福建省村级换届选举试点的调查分析f j 】中共福建省委党校学报，2 0 0 3 年5 月第5 期总第 2 6 4 期；肖振南，甄一捷村委会选举中海选与直选山东行政学院山东省经济管理干部学院学报，2 0 0 7 年1 2 月第6 期总第8 6 期 雪主要著作有：刘十庆。两票制”公推直选乡镇党委书记的实践与思考 j 领导科学，2 0 1 0 年3 月上刊：董江 爱“两票制”、。两推一选”、。一肩挑”的创新性 j 社会主义研究，2 0 0 7 年第6 期；景志强。两票制”选村 支书的意义 j 中国改革：农村版，2 0 0 4 年第1 0 期；何光中从“两票制”选举到“两会制”决策湖北随 州市积极探索村级民主政治建设新路 力党建，2 0 0 4 年第6 期 3 关、河北省讲师团的完善 健全农村民主政治关于河北省青县建 立农村群众自治机制的实践与思考等从各角度对青县模式的发展进行了深入的剖 析。对于大家所熟知的浙江温岭的民主恳谈会，因为这个制度已发展的相当成熟， 也已被借鉴到很多其它方面，所以介绍的作品很多，这些作品从不同角度对民主 恳谈会的现状、经验及发展趋势做出介绍。关于山东村务公决的介绍性著作不多， 詹成付主编的新农村民主管理制度创新对村务公决做了些概念性的解释，论文 主要是对村务公决在现实中的召集村民的有效性、各种实用性做出报道性论述，如 陈文祥的村务公决圆了村庄搬迁梦、程志坚的村务公决：还原“草根 的权力、村人的村民大会难召集怎么办山东省日照市有一招：建立村务大事 村民公决制度；至于重庆市的“八步工作法”，有的学者对其做出概括性描述， 大部分学者从理论或实证的角度对它产生的意义做出研究，视角多样：有从后选举 治理视角，有从危机管理视角，有从它与构建和谐社会的视角。圆关于江苏省太仓 市的村民小组代表会议制度多是整体的介绍制度的内容和方法，论文不多，多见些 新闻报道 。 在民主管理层面，对于规章制度的创新集中体现中山东的村民自治章程、有浙 江的村规民约和“乡村典章 ，村民自治章程作为一种成熟的制度形式也被各个地 区广泛吸收借鉴，所以关于它的描述也多在介绍其它形式时提及。介绍村规民约及 乡村典章的论文也主要对它的价值和地位做了详实的探究。回此外还有河南邓州市 。郎友兴中国式的公民会议：对浙江温岭民主恳谈会的观察和思考 j 观察，商议式民主与中国的地方经验 j ，浙江社会科学，2 0 0 5 年第l 期；陈朋民主恳谈：生长在中国改革土壤中的基层民主实践 j 当代中国政治 研究报告：第七辑；吴素雄、杨华村级民主治理制度化研究e j 湖北行政学院学报，2 0 0 9 年第5 期 o 主要著作有：中共重庆市委办公厅关于学习推广开县麻柳乡党委执政为民、推行“八步工作法”的通知： 金鹏后选举治理的成功范例就麻柳乡“八步工作法”制度创新专访高新军先生 j 中国改革，2 0 0 7 年第2 期：高新军危机管理和后选举治理的成功范例对重庆市开县麻柳乡“八步工作法”制度创新的分析 j 东南学术，2 0 0 7 年第4 期，从修路故事看基层制度创新有感于麻柳乡“八步工作法” j 议政论坛；黄远 固“八步工作法”的内容、效果与时代意义 j 重庆行政，2 0 0 4 年第2 期；魏爱云。麻柳经验”对建构社会 主义和谐社会的启示访中共重庆市委书记、市人大常委会主任黄镇东 j 人民论坛，2 0 0 5 年第2 期；全修 治从。八步工作法”看构建农村和谐社会 j 新重庆，2 0 0 5 年第8 期；刘熙瑞维护好、实现好、发展好群众 利益是建设和谐社会的根本从麻柳经验谈和谐社会建设 j 人民论坛，2 0 0 5 年第2 期 o 詹成付新农村民主管理制度创新 m 中国社会出版社，2 0 0 8 年3 月第1 版；江苏省太仓市：村民小组代表会 议制度【j 1 村委主任，2 0 1 0 年第6 期 固袁海平论村规民约的社会稳定功能以“乡村典章”为例 j 农业考古，2 0 0 9 年6 期，村规民约创新及价 值分析以“乡村典章”为样本 j 长自学刊，2 0 1 0 年第1 期；潘自强乡村典章：农村财务治理的制度创新 基于浙江省新昌县的调查 j 农村经济，2 0 1 0 年第i 期；孙羽乡村典章在当前中国基层民主实践中的地位 初探 j 党史博采，2 0 0 9 年第8 期；吴素雄村级民主治理制度研究以浙江温岭、新昌、瑞安为例 j 湖北 行政学院学报，2 0 0 9 年第5 期 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 的“4 + 2 t 作法，大都是对它的内容、工作方法、现实作用以及绩效做出介绍。回 对于山东潍坊市的村级事务契约化管理，湖北的“票决村官”、佛山市运用中介组 织管理村级财务等都是很好的民主管理模式，大部分学者都给予了肯定的评价，认 为其是规范农村事务管理的创新性模式，对乡村民主自治的发展起到了很多的促进 作用。 有关民主监督的比较有名的制度主要有湖北的村务监督观察员制度、河北省的 “一制三化、“后陈经验 、平湖市的“村级事务质询会 、台州市的“村级 阳光理财监督室 、天台县的“村级廉情监督站”等等形式，这些不同的监督制度 从制度或程序等各个层面上介绍了能对村委、村干部的权力及职责进行限制和约束 的作用，后三者的论文性研究文献也比较少，主要有陈党、顾赵丽的村委会权力 的正当行使和有效制约浙江村级民主监督的现状分析与对策建议，以网络文 章和新闻报道为主，当地的政府网站上也有对其的概括性介绍。有关浙江武义县后 陈村的学术论文主要有施嵩主编的足迹一浙江省武义县基层民主政治建设的实 践与探索、陈玉华的村民自治的深化：分权治村与民主监督浙江武义“后 陈经验解读等等不胜枚举，也主要是对它的做法和经验的一个全方位解读。“一 制三化 模式的主要作品也是对这种模式的一种经验性介绍，以研究性论文和新闻 报道为主，大部分作品相比是大同小异的锄。村务观察员制度发展尚在起步中，关 于它的介绍多在一些新闻报道中，詹成付主编的新农村民主管理制度创新 中也对它的含义、内容、发展动因、绩效等做了全面的描述。 ( 2 ) 国外研究现状 自我国农村村民自治推行实施以来，国际社会的各界学者给予了广泛的关注和 高度的评价，一部分西方学者和海外华人学者也开始着手研究中国农村民主问题， 他们对中国农村民主制度的实施及其对中国民主发展的意义、乡村选举等问题进行 了长期的跟踪和研究，出版了一系列的著作和论文。在乡村民主发展的起源及作用 上来看，何包钢、郑永年、欧博文等都普遍认为，“乡村民主的发展主要归功于共 产党主要领导人的民主意识和追求，农村民主是中国政治民主发展中的重要事件， o 主要著作有：姚志强全力推行“四议两公开”工作法 j 先锋队，2 0 1 0 年第1 9 期；李海红村民自治视角下 “民主管理”的探索一河南省邓州市推行的。4 + 2 ”工作法分析 j 农业考古，2 0 1 0 年第6 期；关璐邓州市。4 + 2 ” 工作法调查 j 中国土地，2 0 0 9 年第9 期；郭锐等4 + 2 工作法真管用” j 村委主任，2 0 0 9 年第1 1 期； 口何增科农村治理转型与制度创新河北省武安市“一制三化”经验的调查与思考 j 经济社会体制比 较，2 0 0 3 年第6 期总第1 1 0 期；王久高“两票制”、“一肩挑”和“一制三化”模式探讨f j 1 云南行政学院学报，2 0 0 7 年第4 期；陈玉华公共财产增值中的公共参与后陈村监委会的生长【d 】武汉：华中师范大学政治学研究院 5 它会影响中国政治发展 。同时，他们也注意到中国农村民主政治发展中几个重 要的关系，即“乡村关系 、“两委关系”等，他们开始探讨的一个问题就是通过 选举是否可以让当选的村委会干部成为农民利益的代表，是否由此消弱农村党支部 权力从而使国内的控制力下降，他们普遍认为农村选举改变了传统农村权力结构， 作为权力中心的农村党支部受到了挑战，但总体上还是占据主导地位，虽然选举赋 予村委会以村庄权力中心的地位，但两委之间的权力划分还是存在纠纷，党支部的 影响力还是远大于村委会的，村委会在村治过程中的决定权大打折扣。何包钢和郎 友兴在浙江省的调研结果基本与与上述学者的结论一样。除此之外，他们还分析 了农村民主选举产生的权利意识、民主意识及其关系。李连江认为选举理念的的引 入，使得农民的民主权利意识得到大大增强，这种趋势发展的直接结果就是大力推 动了基层社会的民主发展，使农民加大对其政治权利的维护凹。 总之，海外学者对中国农村民主管理的研究涉及国内学者研究中的政治民主、 乡村治理等主要议题，在研究方法上，不仅有一般的规范研究，还有对中国农村实 地调研基础上的实证研究，并对之进行相关性分析。国家与社会的关系是他们常用 的分析框架，在他们那里农村经常被认为是国家与社会接触的交界点。总体而言， 国外学者对中国农村民主管理的研究还是有较强的理论意义，但他们始终无法摆脱 西方话语体系，常常以西方国家现有民主制度及其发展变迁为参照系来分析中国农 村民主问题，而忽略中国具体情况，做出一些简单性分析。 2 、研究方法 ( 1 ) 文献研究 由于客观条件限制，本文主要采用规范性研究的方法，搜集、整理、分析相关 文献，检索和分析国内外相关研究成果及主要观点和材料。 ( 2 ) 制度主义研究 村民自治制度，离不开制度分析法，村民自治四个方面新出现哪些制度，这些 制度具有什么特征，这些制度内的各个要素又是如何相互运转、相互影响的，借助 制度主义研究方法可以使我们对研究对象做出深入的理解和研究。 ( 3 ) 比较分析研究 。何包钢中国乡村协商民主：个案研究 j 社会学研究，2 0 0 7 年第3 期；郑永年基层社会的政治生态令人忧虑 f j l 同舟共进，2 0 0 9 年第7 期；欧博文中国的基层选举【m 1 ，英国：罗特里奇出版公司即将出版 。何包钢，郎友兴寻找民主与权威的平衡浙江省村民选举经验研究 m 武汉：华中师范大学出版社，2 0 0 2 年 9 月第l 版第1 3 5 页 彦李连江，k e v i nj 0 b r i e n 乡村中国的合法反抗 m 英国：剑桥大学出版社，2 0 0 6 年版第2 3 页 6 硕士学位论文 m a s t e r s 丁h e s i s 本文拟用大量的地方自治创新案例来分析说明村民自治创新制度的发展现状、 遇见的问题，这些不同的模式产生的背景，有无共同点，等等，所有这些也都要求 运用比较分析的研究方法来研究。 ( 4 ) 网络研究 网络研究法就是主要借助于互联网来收集相关的资料，这是一种及时、迅速、 有效的研究方法。在信息高速发展的时代，这种研究方法为研究者提供了更加宽广 的视野。因本文拟对全中国近年来的整个村民自治制度的创新模式来分析，就决定 了其分析对象之多、杂，若逐个调研取材没有相当的物质条件做支撑，只能借助于 网络研究法。 3 、核心概念分析 ( 1 ) “草根” 目前，草根一词甚为流行，政治上的用语有草根政治，经济上有草根工业，文 学上有草根文学，艺术上有草根音乐，其它还有诸如草根时代、草根学者等等，但 何为草根，现代汉语词典并没有这个词条的解释。有专家认为“草根 ( g r a s s r o o t s ) 一说，始于1 9 世纪的美国，彼时美国正浸于淘金狂潮，当时盛传， 山脉土壤表层草根生长茂盛的地方，下面就蕴藏着黄金。 自传入我国后，其内涵 又得到不断丰富，介绍其定义的主要有：英汉大辞典认为“草根是群众的，基 层的；乡村地区的；基础的，根本的。 圆有人认为他同“精英 等概念互为两面， 是指“生长于民间的，自发而朴素的，没有经过很多主流意识形态引导和过滤，也 不曾为文化精英所改造和加工的，总是散发着泥土气息的那一类 ；还有人认为 它是指“同通领导者相对应的势力群体、代表相对弱势的阶层活动力量 吐“从 现阶段的文献研究看，“草根 的内涵远远丰富于其原义。 ( 2 ) “草根民主 在政治学角度，“草根”被延伸拓展为基层民主，很多研究者把农村基层民主 视为草根民主，他们认为，“这种民主首先是自发性的，即是自动生成或向本我 的自动回归，它的产生不是由于国家强制命令主导甚至是违逆当时国家的宏观体制 进行的，而是广大人民群众自我创造出来的 。其次，与政治上层相比，它具有 局限性，稳定度不够，且作为社会形态的民主很难转变为国家形态的民主。它的范 。h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 4 9 5 0 4 h t m 。h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 4 9 5 0 4 h t m ? f r = a l a o _ l 1 。h t t p ：i b b b l o g h e x u n c o m 3 7 5 9 4 8 3 _ d h t m l e b o l ，( 2 0 0 6 - 0 5 - 2 0 ) 。h t t p ：i b b b l o g h e x u n c o m b 7 5 9 4 8 3 _ d h t m l e b o l ，( 2 0 0 6 0 5 2 0 ) 徐惠东草根民主：本质、价值与困境 j 】甘肃理论学刊，2 0 0 7 年第s 期 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 围狭窄但区域性强，仅仅存在于乡村村庄与城市社会的某些范围内，它的保护条件 较弱，还缺少正式的法律与制度保护，很容易受到国家的政治权力和上层民主的侵 扰和改造；第三，它不仅应用范围广泛，任何领域都可，且拥有广泛的主体，大多 数人皆可参与；最后，它内生于基层社会，决定了它缺乏一定的理论支撑和较完善 的外部生态环境，还包含许多内部矛盾，但它却“植根于社会经济和心理结构之中 “根植于中国的土地里 。 有学者给草根民主做了一个较完整的诠释：“草根民主并不是草根和民主的简 单叠加，它的概念具有实体意义，既不同于国家形态上的民主，也不同于一般意义 的社会民主。它是在乡村社会与城市社区之间的社会治理方式和手段，准许享有民 主权利的公民直接参加公共决策以及社会的治理，对于政府它更多意义上是指一种 特殊的社会治理方式和手段，对于村庄和村民，它代表一种村治模式建立与存在的 根本原则，还存在于城市社区即城市草根民主，它不仅应用在政治领域，还应用在 在文化、经济等其它更为广泛的社会领域，它的主体多种多样，不仅包括村民这个 法律上的个体，也包括各种政治集团于民间社会组织。 。徐勇乡村治理与中国政治【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 年版，第的5 0 页 。徐惠东，王春荣草根民主：本质、价值与困境i j l 甘肃理论学刊，2 0 0 7 年9 月第5 期 8 二民主选举制度的创新 民主选举基层领导干部是民主管理的“硬件设施”，是村民自治的前提和基础， 它直接表达广大群众的意愿，也直接体现广大基层群众参加民主管理、参与民主决 策的行为。由于各级主体的大力配合推动，在四个民主的实践中，民主选举的发展 最为迅速，制度建设和制度创新方面都取得了很多的成就，从选举方式上看，自1 9 8 2 年宪法实施以来，各地的村民委员会选举，都采用直接选举方式进行，在选举实践 中，由等额选举和差额选举并用走向全部差额选举，具体来说，“在1 9 9 8 年以前 的选举中，等额选举和差额选举并存，1 9 9 8 年以后全部实现了差额选举 。此外， 在选举实践中，选举候选人的提名方式也逐渐多元化，为解决“两委关系“人们也 创造出各种独特选举模式。 ( 一) 多元化的候选人提名方式 在民主选举的众多环节中，候选人的提名是其首要也是最重要的环节，候选人 提名的公正与否直接关系着村民能否通过公平、公开的政治手段实现和保障自身的 政治权益，由于基层民主实践的不断发展和完善以及广大农民群众的迫切需求，人 们在长期实践中探索出各种提名选举候选人的方式，本文主要探讨三种目前最具代 表意义的方式：“海选”、“一票制 和“组合竞选制 。 1 、“海选” “海选 模式是最初由吉林省梨树县的干部群众在换届选举中探索出来的具有 鲜明中国农村特色的民主选举方式。它是指“按照法律规定，由本村有选举权的选 民直接按照职务岗位提名、确定正式的候选人，把选人、分工的权力都移交给有选 举权的选民来进行无记名投票，票数最多的当选为村民委员会的组成人员( 一般5 7 人) 的海选模式 罾。 “海选”之所以产生是因为九十年代中后期，北老壕村的村民因不满村干部的 经济问题而要求公开、公正的重选领导班子，在上级政府的指示下，选举的全部相 关环节都由村民投票决定，这就是最初“海选模式。此次选举取得重大反响，推 动了整个国家的民主选举化进程。村民委员会组织法也以法律的形式将海选纳 入制度化范畴管理中，“海选 的发展得到了法律的支持。至此以后，以“海选 选举村官的村庄层出不穷，此模式也在全国范围内推广实施。 参见中国基层政权建设研究会、中国农村村民自治制度研究课题组中国农村村民委员会换届选举制度【m 1 j 匕 京：中国社会出版社，1 9 9 4 年版，第3 3 3 6 页 。李景峰，王小平村民自治“海选”利弊谈 j 长春理工大学学报：社会科学版2 0 0 9 年1 1 月第2 2 卷第6 期 9 “海选”模式的意义主要表现在：( 1 ) 极大的鼓舞了人们参与村务管理积极性， 自“海选后，参选率大大提高，达9 5 以上。且在参选过程中，农民的民主和法 制观念得到增强。( 2 ) 推进了我国的民主化发展进程，模式推行后，选民们的各项 民主权利得到保障，体现了选举过程的公正性和民主原则的彻底性。( 3 ) 此模式实 施后使农村社会中大量能带领村民致富的各样“能人”作用突显，他们竞选为村干 后既能促进农村经济的发展，也能协调各方关系，促进和谐农村的发展( 4 ) 在诸 如粮食征购、抗灾救灾、计划生育等各项村务方面，发挥的作用也越来越来大，使 村民自治的效用发挥到最大化，同时村官们也更重视自己的权力，努力完成各项工 作以得到村民更多的信任和支持。 但是作为成长中的制度模式，“海选 在实践中也暴露出很多不足与缺陷，如 经济力量正成为影响群众偏好的重要影响力，选民在选举过程中完全不受影响的进 行选举过程，从而使选举活动带有一定的功利色彩，无可奈何的状况时有发生阻碍 选举正常运行；在个别地方集体经济主导地位被弱化，政府的指导作用和党的领导 也被弱化，海选成为有钱有势人执政的契