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环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 摘要 随着经济全球化进程的不断加快，世界各国纷纷关注环境保护与经济发展问题， 关注环境规制与外商直接投资间的关系问题。受到东道国环境规制的外商直接投资产 业通常会给东道国的环境、资源等造成较大的负面影响。 环境规制视角下的外商直接投资机制分为动因机制、运行机制和解决机制。环境 规制视角下，国外强环境规制的推动和国内弱环境规制的牵引这两大动因使得外商直 接投资更易进入东道国。环境规制视角下的外商直接投资运行机制是通过对发达国家 企业和发展中国家政府的博弈分析知，无论发展中国家的环境规制强弱与否，发达国 家企业会直接投资于该国，且该国政府会允许其进入。环境规制视角下的外商直接投 资解决机制主要从发展中国家内部和外部两方面进行。在发展中国家内部，对外商直 接投资企业、地方政府、上级政府的博弈分析知，一定概率下，企业会认真处理其生 产行为引起的环境污染，地方政府会认真执行环境规制政策，上级政府也会认真督查 地方政府。在发展中国家外部，通过建立“超国家 政府、实施环境成本内部化措施、 建立行业协会联盟等方式约束国家个体的治污行为、实现资源有效配置以及社会福利 的最大化。 环境规制视角下的外商直接投资效应主要有经济效应和环境效应。从环境规制角 度看，外商直接投资给发展中国家带来经济增长、就! i 匕及出口增加等正经济效应和环 境污染、资源耗费等负面影响。总经济效应的正负与发展中国家的环境规制强弱有关。 而环境规制视角下的外商直接投资环境效应主要有规模环境效应、结构环境效应、收 入环境效应、技术环境效应和规则环境效应，其正负取决于各国实际利用外商直接投 资的情况。 我国作为发展中国家的一员，实际利用外商直接投资额逐年增加。由于环境规制 难以用量化标准来衡量，若将我国工业污染治理投资作为衡量环境规制强弱的标准， 通过格兰杰检验和计量回归分析可知，外商直接投资能促进我国经济增长、就业和出 口增加，虽然环境规制并不是我国外商直接投资的格兰杰因，即环境规制并不能直接 引起我国外商直接投资的变化，但环境规制对外商直接投资是有影响的。外商直接投 资给我国的总的经济效应是正的。 我国应借鉴国外完善的环境规制体系和严格的招商引资政策，制定并实施合理的 招商引资和环境规制政策，注重技术引进、消化、吸收和创新，加强环境保护，保证 经济增长与环境保护同步进行，实现经济的可持续发展。 关键词：环境规制；外商直接投资；机制；效应 a n a l y s i so nt h em e c h a n i s ma n de 佰to ff d ii nc h i n af r o mt h e p e r s p e c t i v eo fe n 订r o n m e n t a lr e g u l a t i o n a b s t l a c t 筒o n g 稍吐1t 1 es p e e d i 】呜p r o c e s so ft h ee c o n 伽哆百o b a i 铡。玛e v e 巧 c 吼m t v 卸m n dm e 、i r l di sc o n c e 玎血ga ：b 0 啦m ei s s u eo fe r 】_ v i r o n m 切】 p r 删0 na n de c o n o r n i cd e v e l o p 删m er e l 撕o n s 脚铋锄啊瑚m e i 】_ t a 】 r e 刚撕o na n df d i f d ii n d u s t r i e sw m c hh a v e b e 碹刚a t e ( 1b y e i 】圻r o 】m 删r e 刚撕o nu s u a n yh v ean e g 撕v e 呻a c to ne l 】啊瑚瑚e n ta n d r e s o u r c e so f h o s tc c 岫m y n l em e c h 撕s mo ff d i 龀 m 鲫瓜) m 响似r e 刚a d o np e 】印e 甜v ei s 1 一 d 1 d e dm ：t om o nm e c b a 工1 】s 驰 o p e 期：虹n gm e c h a ：n i s ma n ds e t t l e m m t n l e c h 撕s m t w o 南r c e sm a k ef d ie a s 衙幻e n 衙t h eh o s tc 0 啷w m c h a r e f 0 1 e i 朗s 哟n ge n 谛啪e n ：t a lr e g u l 撕o na n dd o m e s d c 、e a l ( e l 】啊瑚功e i 】词 r e g u l 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u c ha s 砒衄1 e r 砌p o n 砸o na n dr e s o u r c e w a s t e t h et o t a le c 1 0 n l i ce 任e 瓯i sr e l e v a n tt om ee n 叫姗m e l 】t a 】r e 则a d o no f 廿1 e d e v e l o p i r 培鲫m n y 1 ke n r o i 】m e n te 髓c to ff d ih a ss i 咖ee 位c t s 咖曲鹏e 髓c t ，i n c o m ee c t ，t e c h l l i c a le 位c ta n dm l e se 髓c t i te v e n ：t l l a l l y p e l 让o n 恤a c t i 脚u s eo f f d i 心ad e v e l o p i n gc o l m 缸y ，c h i l 诅sa c t i 瑚u c i l 让面0 1 1o ff d ih a sb e e l l i 1 1 c r e a s i i 坞y e a rb yy e 筑b e c a u s ei ti sd i 伍c u ht o 1 e a s u r em ee n v i i o n m e n t a l r e g l l l a 丘o n 、析m 印l a ：删v ec r i 矧冯讦、em e a 吼l r ei tw i mi n v e s t m e n to f i n d u 嘶a lp o u 砸o n 他a t n l 吼f d ic a l l 胛) m o t ec h i n a se c o n o m i c 目o m e 1 p l o y 工1 1 铋ta n de ) 呻i n c r e a s e 缸o u g hm eg 船g e ra r 谊l y s i s e 】w 讯m m 训 r e 刚撕o nc a l l n o tc a u s e 恤c h a n g eo f c 址1 a sf d i ( 1 吣b u t i tc a ni i u e l l c e c 磕诅sf d i t h et 删e c o n o 耐ce 位do fc 址1 a sf d ii sp o s i t i v e c 出o u l d l e a m 丘d mf o r e i 朗c o 州e st oi i n 口0 v e 疵n n 删r e 鲥撕o n s y s t e ma n d f d ip o l i 哆i ts h o m da j s op a ya t t e 血o nt oj 力们d l l c t i 呱d i g e s t i 吣a b s o 删o n a n di n n 删o no f t e c h r l o l o 卧a n de r 龇em ed e v e l o p 删o f e c o i 删c 孕o w 血 k e e pp a c eme n e n t a l 硼) 钯西o n t 0a c k e v e 洳a b l e d e v e l o p m i m to f k e yw o r d ：e n _ v i r o n m e n 伽r e g u l a t i o n ；f d i ；m e c h 疵s m ；e 能c t 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得或其他教育机构的学位或证 书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位做作者躲琦皤签字日期：砂邗年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到 旦一口一粤时，石 c l 尽d l 0 ，4 岛c 2 d 2 o 。 允许 发展中国家政府 不允许 发达国家企业 进入不进入 4 ，4c 1 ，c 2 蜀，岛日，岛 图2 1 发达国家企业与发展中国国家政府间的博弈矩阵 其次，双方博弈的结果肯定是双方以“合作”为占优策略的纳什均衡( 4 ，4 ) 。 也就是说发展中国家环境规制较弱的前提下，为了自身经济的发展，发展中国家 较少考虑本国环境受损害的因素，外商直接投资较容易进入，甚至包括发达国家 的污染产业和夕阳产业4 2 。这曾与我国现实相符。我国作为发展中国家，改革开 放之初，经济实力相对落后，各方面政策规则等不健全，环保意识薄弱，政府的 环境规制弱，面对我国的国情，只要贸易投资存在经济利益，在我国政府较少考 虑该招商引资行为对环境影响的前提下，贸易投资就会发生，同样污染转移也会 发生。 2 2 2 发展中国家强环境规制下的发达国家企业与发展中国家政府间博弈模型 分析 随着发展中国家经济的不断发展，国家外资利用方面的政策日趋完善，发展 中国家对环境保护意识的加强，发达国家利用发展中国家的弱环境规制转移污染 产业的这种行为就会引起发展中国家政府的注意与控制，即发展中国家会加强环 4 2 污染产业、夕阳产业指对东道国环境造成污染、资源造成浪费的产业。 2 l - 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 境规制，加大环保力度。在发展中国家加强环境规制的情况下，通过建立博弈模 型来分析发达国家企业与发展中国家政府间的问题。 在此模型中，“理性人假设仍然成立。发展中国家环境规制加强，让发达 国家的外商直接投资企业承担一定的环境规制成本，对于外商投资的朝阳产业、 环保产业，其所承担的环境规制成本很少，而对于那些夕阳产业、污染产业则需 要承担很多环境规制成本，则其进入成本( c ) 就会提高。同样，发展中国家政 府也会为发达国家企业直接投资项目所造成的环境问题承担一定治理费用以及 实施环境规制政策的成本，统称为t 。针对这部分污染产业、夕阳产业的外商直 接投资建立模型，其假设同2 2 1 模型假设，收益矩阵如图2 2 所示。 发达国家企业 允许( 研) 发展中国家政府 不允许( 1 一所) 进入( 行) 不进入( 1 一刀) 4 一丁，鸣一cq 一丁，c 2 昼，岛一c d 1 ，d 2 图2 - 2 发达国家企业与发展中国家政府间的博弈矩阵 假定发展中国家政府采取允许策略的概率为肌，则不允许策略的概率为 ( 1 一所) 。发达国家企业采取进入策略的概率为，z ，则不进入的策略为( 1 一刀) 。根 据博弈原则( 即两方选择每种策略的概率一定要恰好使对方无机可乘) ，发展中国 家政府在发达国家企业的策略( 疗，卜刀) 下的得益期望为： u k ，1 一m ) = 删k “一丁) + ( 1 一，z ) ( c j 一丁) 】+ ( 1 一所) 【拧且+ ( 1 一刀) 二日】 式( 2 - 1 ) 为达到期望得益最大，求式( 2 1 ) 对所的一阶导数，令其为零。 a u 西竹= n ( 4 一旦一2 1 ) + ( 1 一以) ( 三一d 1 一r ) = o 解得，z = 慨+ 丁一c 1 ) “一目一c l + d 1 ) 同理，我们可求发达国家企业在发展中国家的策略( 所，1 一朋) 下的得益期望 为： 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 g ，1 一疗) = ，z b ( 4 一c ) + ( 1 一聊) 0 恐一c ) 】+ ( 1 一刀) k c ：+ ( 1 一聊) 皿】 式( 2 - 2 ) 为达到期望得益最大，求式( 2 2 ) 对刀的一阶导数，令其为零。 a 锄= ，押g 4 2 一c j c ) + ( 1 一所) q 免一d 2 一c ) = o 解得加= ( c + 岛一垦) ( 4 一岛一c 2 + 岛) 双方最终的博弈结果是发展中国家政府以 m = ( c + 岛一岛) 一岛一c 2 + d 2 ) 的概率允许外商直接投资进入，发达国家企 业以刀= + 丁一c 1 ) “一马一c l + d 1 ) 的概率进入该国市场。也就是说在发展中 国家政府环境规制加强的情况下，污染产业、夕阳产业的外商直接投资仍会发生， 只是发生概率的大小问题。但这部分产业的进入会随着发展中国家环境规制力度 的加强而减少。 2 3 环境规制视角下的外商直接投资解决机制分析 从环境规制视角下的外商直接投资运行机制可知，即便是发展中国家的环境 规制加强，外商直接投资的产业仍会有污染产业、夕阳产业，因此必须考虑这部 分外商直接投资给环境、资源所造成的负面影响该如何解决这一问题。本部分主 要研究环境规制视角下的外商直接投资解决机制，实质上是在存在环境规制的情 况下，某些特定产业( 如污染产业、夕阳产业) 的外商直接投资发生后对环境等 造成危害( 如污染等) 应该如何解决这些危害问题的研究。主要从发展中国家内 部和发展中国家外部两个层面上分析。 2 3 1 环境规制视角下的发展中国家内部解决机制博弈分析 发展中国家的环境规制政策是由中央政府制定的，但具体操作与执行是由地 方政府完成的，中央政府只起到监督的作用。也就是说地方政府对企业直接管制， 又在上级政府的监督下运行，那么对于环境规制的执行力度的大小就存在不稳定 性，因此地方政府在解决外商直接投资带来的环境负面影响问题时起双重作用。 即当地方经济发展迅速、人民生活水平极高，人们的环保意识极强的情况下，环 2 3 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 境规制执行力度就大，地方政府对该问题的解决行动就积极，反之，地方政府没 有实际经济条件和能力解决该问题，则解决该问题的行动也就不积极。则下面用 博弈方法分析发展中国家内部的解决机制。 1 外商直接投资企业与地方政府间的解决机制 如前所述，发展中国家经济发展缓慢时，环保意识薄弱，环保力度较小，政 府环境规制执行力度小，外商直接投资企业从自身经济利益出发，也就忽视生产 带来的污染或因处理污染的成本非常高而故意不进行处理，导致环境日益恶化。 这就需要地方政府对外商直接投资企业的治污行为进行监督管理。下面通过博弈 模型进行分析。 假设博弈主体为外商直接投资企业与地方政府，且满足“理性人 假设。外 商直接投资企业追求自身利益最大化，在地方政府的督导下会进行不同程度的污 染处理。且地方政府是负责的政府，博弈中不存在寻租行为。外商直接投资企业 可选择的策略为认真处理污染和不认真处理污染，地方政府可选择的策略为认真 执行环境规制政策和不认真执行环境规制政策。假设外商直接投资企业认真处理 污染需要付出的成本为c l ，外商直接投资企业认真处理污染使地方政府获得的 收益为u ，地方政府认真执行环境规制政策的费用消耗为c 2 ，地方政府对认真 进行污染处理的外商直接投资企业的激励补贴为w 。令u 形，矽 c l ，c 1 c 2 。 得益矩阵如图2 3 所示4 3 。 认真处理( p ) 外商直接投资企业 不认真处理( 1 一p ) 地方政府 认真执行( g ) 不认真执行( 1 一g ) 一c l ，u c 2 一形矿一c l ，u 一形 o ，一c 2 矽，一形 图2 3 外商直接投资企业与地方政府的博弈矩阵 由图2 3 博弈矩阵分析可知，该矩阵不存在纳什均衡，因为博弈双方都是“理 性人”，地方政府希望不认真执行环境规制政策时外商直接投资企业认真处理污 4 3 王铠，吕尽轩中小企业的污染治理与可持续发展的对策研究【j 】安徽理工大学学报( 社会科学版) ：2 0 0 5 年9 月 - 2 4 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 染，而外商直接投资企业希望自己不认真处理污染的时候地方政府正好不认真执 行环境规制政策。这与现实相符。下面引入“混合策略纳什均衡”，根据博弈原 则，外商直接投资企业在地方政府的策略( g ，1 一g ) 下的得益期望为： u 0 ，1 一p ) = p 【g 矿一c 1 ) + ( 1 一口) 矿一c 1 ) 】+ ( 1 一p ) g o + ( 1 一g ) 形】 式( 2 - 3 ) 为达到期望得益最大，求式( 2 。3 ) 对p 的一阶导数，令其为零。 a u 印= 矽g c 1 = o 解得g 2 c l 形 同理，求得地方政府在外商直接投资企业的策略( p ，1 一p ) 下的得益期望为： 繁鼢粤裂石写赫小2 刀蛔，+ ( 1 一g ) b 妙一形) + ( 1 一p ) ( 形) 】 扎卜v 为达到期望得益最大，求式( 2 4 ) 对g 的一阶导数，令其为零。 a = 一c 2 + 形一p 形= o 解得p 2 缈一c 2 ) 形 当p2 缈一c 2 ) 形，g 2 c l 形时，外商直接投资企业会认真处理其生产行 为所造成的环境污染问题，地方政府也会认真执行环境规制政策。针对地方政府 执行环境规制力度的不稳定性，我们可采取两种办法来改善这一问题，一是减少 地方政府对污染处理的外商直接投资企业的补贴，以增加地方政府的可支配收 入，提高其执政的积极性；二是外商直接投资企业自觉加大污染处理力度，但对 于理性人来讲，这一方法很难实现。因为，地方政府认真执行环境规制政策和外 商直接投资企业在补贴给予与获得方面存在冲突。即增加补贴就会减小地方政府 的认真执行环境规制政策的力度，但激励外商直接投资企业认真处理污染；减少 补贴就会加大地方政府认真执行环境规制政策力度，但会降低外商直接投资企业 处理污染的积极性。 从发展中国家内部讲，在环境规制较弱时，地方政府对环境保护执行力度较 小，外商直接投资企业治理污染的自觉性较小，那么地方政府只有增加对污染治 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 理的外商直接投资企业的补贴才能提高外商直接投资企业治理污染的积极性，达 到保护环境的目的。 2 地方政府与上级政府间的解决机制 由于地方政府考虑问题只是从当地经济利益的角度出发，而非放眼于整个国 家经济利益，存在局部性，因此地方政府对环境保护、环境规制执行等方面存在 与上级政府要求不相符合的情况。如外商直接投资企业从自身经济利益出发，不 考虑生产带来的污染处理问题，同时，地方政府考虑到外商直接投资企业发展为 地方政府的财政收入以及当地经济发展水平的提高做出了巨大贡献，往往采用保 护主义。这就需要上级政府加大对地方政府的监督管理的力度。下面通过博弈模 型进行分析。 假设博弈主体为地方政府与上级政府，其中地方政府可选择的策略为认真执 行环境规制政策和不认真执行环境规制政策，上级政府可选择的策略为认真督查 和不认督查。假设在地方政府认真执行环境规制政策和上级政府认真督查的情况 下，双方收益都为0 ；当地方政府认真执行环境规制政策，上级政府不认真督查 时，则会因省去了督查成本而获得收益s ；地方政府不认真执行环境规制政策而 被检查时，则会承担一定的惩罚e ；地方政府不认真执行环境规制而不被检查时， 地方政府就可以获得收益v ，此时上级政府就会因失职而受到惩罚f 。得益矩阵 如图2 4 所示4 4 。 地方政府 认真执行( x ) 不认真执行( 1 一x ) 上级政府 认真督查( y ) 不认真督查( 1 一y ) 0 ，oo ，s e ，o y ，一f 图2 - 4 地方政府与上级政府间的博弈矩阵 从博弈矩阵图2 4 分析可知，博弈矩阵不存在纳什均衡，引入“混合策略纳 什均衡 。地方政府在上级政府的策略( y ，1 一y ) 下的得益期望为： u g ，1 一工) = x x 陟o + ( 1 一y ) o 】+ ( 1 一x ) 陟( - e ) + ( 1 一y ) y 】 “同4 2 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 = ( 1 一x ) 陟( - e ) + ( 1 一少) 矿】 式( 2 - 5 ) 为获得期望最大化，求式( 2 5 ) 对x 的一阶导数，并令其为零。得： a u 苏= y e 一( 1 一少) 矿= o 则y = y ( e + y ) 如果上级政府在混合策略中的概率不变，上级政府可通过加重对当地政府不 认真执行环境规制政策行为的处罚方法来促使地方政府认真执行环境规制政策。 但在长期中，地方政府认真执行环境规制政策的策略会导致上级政府更多地选择 不认真督查的策略。因此上级政府加重对地方政府的惩罚在长期中并不适用，最 多只是抑制短期逃脱污染治理的发生率。 同理，可求上级政府在地方政府的策略( x ，l 一石) 下的得益期望为： ，1 一j ，) = y x k o + ( 1 一z ) x o 】+ ( 1 一y ) k s + ( 1 一z ) ( 1 一，) 】 = ( 1 一y ) b s + ( 1 一z ) ( 1 一f ) 】 式( 2 - 6 ) 为获得期望最大化，求式( 2 6 ) 对少的一阶导数，并令其为零。得： a 砂= 一x s + ( 1 一工) ( 1 一f ) = o 贝0 x = ( 1 一f ) ( 1 一f s ) 如果上级政府加重对失职的地方政府处罚，地方政府选择不认真执行环境规 制政策的概率不变，则上级政府肯定会认真督查。在短期中加重对地方政府的处 罚能使地方政府尽职，但长期中这一措施无效。而加重处罚对降低地方政府不认 真执行环境规制政策的概率是有帮助的。 总体上讲，在发展中国家内部，环境规制较弱时，地方政府执行环境规制的 力度较小，就需要上级政府从整个国家经济利益角度出发，统筹安排，加大对地 方政府渎职的处罚，提高当地政府执行环境规制的力度，但这一问题的根本解决 需要处罚与激励两种手段相结合。 2 3 2 环境规制视角下的发展中国家外部解决机制博弈分析 通常而言，发展中国家的环境规制力度相对于发达国家的环境规制力度较 弱，发达国家的夕阳产业、污染产业一定程度上会向发展中国家转移。由产业转 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 移引发的污染问题，发展中国家从自身环境保护角度进行了一定程度的治理。但 由于其自身力量的不强，以及污染扩散的非主观控制性，这就需要整个国际社会 共同努力治理污染问题。下面采用博弈分析法来讨论国际上对越境污染的治理路 径问题。 1 国际合作机制建立“超国家”政府 对于越境环境污染问题4 5 ，理论上的普遍做法是建立“超国家 政府。通过 “超国家 政府对各国进行监督、控制、激励或严惩，以此促进各国对越境污染 的治理。理论上讲，“超国家”政府采取的监督、控制、激励或惩罚等方法是相 同原理的，下面仅以监督方式为例讨论“超国家”政府与某个国家个体之间的博 弈关系。 假设e 为国家个体从自身利益出发，自愿对越境污染做的贡献，比如提供 资金、技术支持等；f 为“超国家 政府从全局考虑认为个体应做的贡献；g 为 “超国家”政府对国家个体达不到要求时所做的“处罚”，如罚款等。这里 e ，f ，g o ，且f e 。这样，“超国家”政府可采取监督和不监督两种策略，国 家个体可选择的策略也有两种，即以按自愿贡献还是按应该的贡献来治理越境污 染。博弈矩阵如图2 5 所示。 “超国家”政府 应该贡献 国家个体 自愿贡献 监督不监督 一f ，ff ，f 一伍+ g ) ，e + g e ，e 图2 5“超国家”政府与国家个体间的博弈矩阵 由博弈矩阵图2 5 可知，g 的不同影响着博弈结果。当e + g o 即一脚。( q 。，x ) = 埘。( q ，z ) 这就是实现帕累托有效污染水平的条件。如图2 7 所示。 x x ：i ： 】【 社会最适量私人最适量 巨2 7 帕累托有效污染水平 很明显，社会最适排污量小于私人最适排污量。也就是说，相关行业协会间 的联盟会使社会污染量减少，达到帕累托有效污染量。在现实情况下，虽说不能 实现帕累托最优，但会更接近帕累托最优水平。 由于世界各国环境规制力度的不同，由外商直接投资引发的污染问题必将影 响整个世界的环境。然而对于这种污染的治理问题目前处于探索阶段，理论上可 行，但实际操作很难实现，也就是说在现实情况中采用的并不多。 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 3 环境规制视角下的外商直接投资效应分析 3 1 环境规制视角下的外商直接投资的经济效应分析 从理论上讲，外商直接投资的经济效应有两个。一是外商直接投资的正效应， 在发展中国家弱环境规制的约束下，外商直接投资极容易进入该国。在不考虑环 境因素的前提下，外商直接投资的发展促进了发展中国家经济的发展，对发展中 国家的就业以及出口都带来了正效应；二是外商直接投资的负效应，在发展中国 家弱环境规制的约束下，外商直接投资的夕阳产业、污染产业必将导致发展中国 家乃至整个世界的环境污染加重，使发展中国家的污染治理成本增加，资源耗费 加重。下面通过建立模型，从单个国家和整个国际两个角度来分析环境规制视角 下的外商直接投资的经济效应。 3 1 1 环境规制视角下的外商直接投资的单个国家经济效应分析发展中国 家 在东道国即发展中国家的环境规制约束下，外商直接投资将给发展中国家带 来不同效果的经济效应。下面我们借助最基本的模型，主要对发展中国家外商直 接投资的经济效应进行分析。 p p 0 p 2 p 1 q oq 2q 1 q 图3 一l 外商直接投资的经济效应 如图3 1 所示，在发展中国家内部，某一产业产品的市场均衡价格为p o ，均 衡产量为q o ，均衡点为e o 。初期发展中国家环境规制的约束力较弱，外商直接 投资于该产业，使发展中国家的产品供给曲线向右下方移动到s 1 ，此时均衡价 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 格由p o 下降至p l ，均衡产量由q o 增加至q l ，均衡点变为e l ，消费者剩余增加， 发展中国家的整个社会福利水平提高。即外商直接投资的正经济效应。随着发展 中国家经济的发展，环保意识加强，环境标准提高，环境规制力度加大，使外商 直接投资企业承担一定的环境规制成本，导致外商直接投资企业的生产成本加 大，生产减少，则该产品的供给曲线s l 由向左上方移动到s 2 ，此时均衡价格由 p l 上升至p 2 ，均衡产量由q l 减少至q 2 ，均衡点变为e 2 ，消费者剩余减少，使 发展中国家的整个社会福利水平下降。即外商直接投资的负经济效应。 发达国家直接投资于发展中国家的产业如果受到发展中国家的环境规制，说 明该产业的发展会给发展中国家的环境、资源等造成负面影响。然而，在忽略环 境因素的条件下，该产业会促进发展中国家的经济发展。从环境规制视角下，外 商直接投资的经济效应有正、负两种效应，而总经济效应是正还是负取决于这两 种效应的大小，这与发展中国家环境规制的强弱有关。 3 1 2 环境规制视角下的外商直接投资的国际经济效应分析 本部分从整个国际角度研究在受发展中国家的环境规制约束下的外商直接 投资的经济效应。在环境规制的约束下，外商直接投资的夕阳产业、污染产业所 造成的某些越境污染会涉及很多个国家，这样就需要各国共同治理4 8 来实现社会 福利水平最大化。 假设外商直接投资于发展中国家的产业所带来的环境负效应涉及了n 个国 家，且满足“理性人 假设。如果这n 个国家对这种负面影响不采取任何措施， 则n 个国家的经济效应减少，同时整个国际经济效应也会减少。从这一角度看， 这n 个国家应采取相应的治理措施，以确保本国经济不受负面影响。假定m 为 n 个国家的预算总支出。q i 为各个国家i 的自愿治理量；y i 为进行个人其他项目 的设计量；p q 为治理同一强度单位污染的费用；w i 为各个国家的治理强度， m 0 ，f - 1 ，2 ，”。则w i 见g ，表示各个国家为控制其所受的负面影响而提供的 治理费用。p y 为其他项目设计的单位费用，且各个国家的p y 相同。令q = g ，为 总的自愿治理量。设v ( q ，只) 为各个国家投入g j ，咒后所产生的效用。假设 惦王艳，叶淑红，丁德文越境污染问题的博弈分析【j 】大连海事大学学报( 2 0 0 5 - 8 ) 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 a q a q o ，a 配钆 0 。各个国家作为“理性人 ，从自身利益出发，都希望能 最大化各自的效用。则各个国家选择自己的最优策略( q i ，y i ) 以达到经济效应 的最大化。 朋赢 ，只) s j w i xp qx q i + p y xy ts m 建立拉格朗日函数：崛= v ，咒) + 五一心岛g 。一乃咒) 则a 配a q 一五w 见= 0 式( 3 - 1 ) a 钆一兄以= o 式( 3 2 ) 联斌3 - 1 ) 和式( 3 2 ) 解踹= 警，2 ，刀 由于具体的福利函数不确定，只能笼统地表示。则当各个国家自愿治理量为 g = ( g 。，g ：，吼) 时，社会福利水平最大化。此时各个国家的社会福利水平也 最大。 总体而言，在环境规制约束下，外商直接投资的夕阳产业、污染产业造成整 个社会污染的加重，然而只要社会各国共同努力、自愿治理污染，那么整个社会 的福利水平将达到最大化。即环境规制视角下，外商直接投资的国际经济效应能 实现最大化。 3 2 环境规制视角下的外商直接投资的环境效应分析 根据o e c d ( 1 9 9 4 年) 将贸易对环境的影响总结为6 个方面4 9 ( 规模效应、 结构效应、收入效应、产品效应、技术效应、规则效应) ，根据实际需要，通过 变形分析环境规制视角下的外商直接投资的环境效应。 3 2 1 外商直接投资的规模环境效应分析 外商直接投资的规模环境效应具有两面性。一方面，外商直接投资能刺激经 济增长，包括经济活动和收入的增长，而经济规模的扩大会促使资源开发程度扩 4 9 钟水映，简新华人口、资源、环境经济学 m 】北京科学出版社：2 0 0 5 年：p 2 7 9 2 8 l - 3 5 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 大和污染的加重。因此，从这个角度看，在经济结构和资源使用效率一定的情况 下，外商直接投资的规模环境效应是负面的。此外，如果存在市场失灵或者政府 失灵，那么外商直接投资的这种负的规模环境效应将会更加明显。另一方面，外 商直接投资能带来经济增长的同时，会促使东道国生产结构的转型，并且能促使 刺激降低污染强度的技术进步，从这一角度看，外商直接投资的规模环境效应将 能得以提高，以充抵部分负的规模环境效应，但最终外商直接投资的规模环境效 应是正的还是负的，是很难确定的，这取决于正效应与负效应两者的大小。 3 2 2 外商直接投资的结构环境效应分析 外商直接投资可能引起生产、消费、投资、生产布局等结构方面的变化，这 些变化的环境影响可能是正面的，也可能是负面的。也就是说，外商直接投资的 结构环境效应是不确定的。外商直接投资促使结构调整使得污染密集型产业居主 导地位时，将对环境构成负面影响，而当外商直接投资促使结构调整使得高科技、 服务业等产业主导地位时，将对环境构成正面的影响。当自然资源与环境资产能 够被正确地估价，也就是说一国的环境标准较严格、环境规制较强时，外商直接 投资的结构环境效应才能是正的。 3 2 3 外商直接投资的收入环境效应分析 外商直接投资能够给东道国带来经济增长，实际上就是收入的增加，当然这 包括国民收入、企业收入、个人收入等多个方面。然而由外商直接投资引起的收 入增加可能从以下几个方面影响环境：首先，收入增加能刺激消费需求增加，从 而引起消费的环境外部性增加，同样生产的环境外部性也会相应地增加；其次， 收入增加能促使人们改变环境改善的支付意愿，使人们愿意拿出更多的资金投入 到公共环境改善中，促使政府加强对环境保护的力度，从另一角度讲就是提高了 环境支出在政府总支出中所占的比重。从上述可推知，外商直接投资在带来收入 增加的同时，促使更多的资源用于环境保护，收入环境效应则为正的，但是这有 一个前提条件，那就是在经济增长过程中，能使社会各阶层都能普遍享有增长的 利益。如果上述前提条件不能实现，那么在经济增长过程中，穷人被边缘化，贫 困环境退化的恶性循环将难以打破，此时外商直接投资的收入环境效应将为 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 负的。 3 2 4 外商直接投资的技术环境效应分析 外商直接投资能有助于东道国促进技术的扩散。先进技术的扩散有助于资源 利用效率的提高，因而是有利于环境保护的。也就是外商直接投资的技术环境效 应是正的。外商直接投资由于不能全面获取由劳动生产率和运作效率方面的优势 所带来的全部好处，从而使东道国企业乃至整个国家都受益，即享受技术溢出效 应。当东道国的技术水平得以提高时，对于生产、消费等引起的环境污染问题将 有更大能力上的治理，包括技术和资金等方面的投入。 3 2 5 外商直接投资的规则环境效应分析 政府可能由于外商直接投资增加和经济增长而加强环境政策，或通过签订有 关国际协议而提高本国的环境标准，加强环境规制，也可能由于某种特殊的贸易 压力或者外资进入协议中环境条款的某些规定而放松已有的环境标准。这使得外 商直接投资的规则环境效应可能是正的也可能是负的。 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 4 环境规制视角下的我国外商直接投资的实证分析 4 1 环境规制下的我国外商直接投资机制的实证分析 4 1 1 我国环境规制与外商直接投资因果关系的实证分析 改革开放以来，我国实际利用外商直接投资额逐年增加，这与我国招商引资 的政策有很大关系。从理论上讲，外商直接投资给我国带来经济增长等正经济效 应的同时，还影响我国的环境污染、资源耗费等。从我国环境规制的角度看，外 商直接投资多少与我国环境规制的强弱有一定关系，但是很难分清是环境规制的 强弱引起外商直接投资的变化，还是外商直接投资的多少引起我国环境规制强弱 的变化。下面用格兰杰因果检验法来验证环境规制与外商直接投资的因果关系。 在此环境规制强度分别用环保企业就业人数占全国总就业人数比重( b z ) 的大 小和污染治理投资( t ) 的多少来体现( 原始数据参见附录表1 、附录表2 ) 。 在做格兰杰检验时需要考虑两个因素，一是被检验变量的平稳性，二是样本 容量的长度。本文选用的样本容量为2 3 ，样本容量的长度合适。下面分析被检 验变量的平稳性。 首先，做出被检验变量环保企业就业人数占全国总就业人数比重( b z ) ，污 染治理投资( t ) 、实际利用外商直接投资额( f d i ) 的趋势图，分析是否存在常 数项和趋势项。如图4 1 所示。 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 明乾位 固 b z 趋势图t 趋势图 髭舛粥皿o i e 围 f d i 趋势图 图4 - l 变量趋势图 从趋势图可得结论，变量b z 无常数项和趋势项；变量t 和f d i 都有常数项 趋势项。下面做单位根检验，汇总后的检验结果如表4 1 所示。 表4 1各变量单位根检验结果 变量 a d fp 值结论 f d i2 7 2 0 8 1 00 0 1 4 5平稳 b z1 1 5 0 1 9 7 o 2 6 4 3 不平稳 d ( b z ) 2 5 5 9 5 7 9 o 0 1 9 7 平稳 t0 0 31 5 7 50 9 7 5 2不平稳 d ( t ) - 3 2 2 5 6 0 6 0 0 0 5 3平稳 从检验结果可知，变量b z 与变量t 在一阶情况下是平稳的，而变量f d i 是在水平情况下是平稳的，此时变量b z 与f d i 不满足格兰杰检验的同阶平稳条 环境规制视角下的我国外商直接投资机制及效应分析 件，同样变量t 与f d i 也不满足格兰杰检验的同阶平稳条件。通过对变量f d i 、 t 、b z 一阶差分后，进行单位根检验，检验结果显示，三个变量在水平情况下 都平稳，即都为i ( 0 ) 序列。下面做格兰杰检验，并通过各变量间的关系对滞后长 度的敏感度来判断是否存在因果关系。具体检验结果如表4 2 、表4 3 所示。 表4 2b z 和f d i 的格兰杰检验结果 滞后长 原假设f 值p 值结论 度m ：= n 1 f d i 不是b z 的格兰杰因 2 6 7 6 9 2o 1 1 8 2 7接受原假设 b z 不是f d i 的格兰杰因 0 9 7 6 6 50 3 3 5 4 5接受原假设 2 f d i 不是b z 的格兰杰因 1 1 5 9 7 70 3 3 8 5 6 接受原假设 b z 不是f d i 的格兰杰因 1 1 1 2