融资融券系统操作手册

海峡股权交易中心 网上交易系统 操作手册 Ver1.0 海峡股权交易中心 信息技术部 - 1 - 海峡股权交易中心网上交易系统 海峡股权交易中心网上交易系统操作手册海峡股权交易中心网上交易系统操作手册 目目 录录 第一章系统基础知识第一章系统基础知识.2 11 基本概念.2 12 基本操作.2 13 工具栏.3 14 行情揭示.6 15 提示信息.7 第二章网上第二章网上交易交易系统系统.7 21 资金帐户.7 22 申报委托和撤单.8 23 股权余额.11 24 协议买入委托和协议卖出委托.11 25 当日成交.12 26 资金明细.13 27 历史成交.14 28 银行转帐.14 - 2 - 海峡股权交易中心网上交易系统 第一章系统基础知识第一章系统基础知识 1 11 1 基本概念基本概念 名词解释名词解释 客户号：客户号： 系统分配或手工生成的用于标识每个投资者的唯一的编号，由 12 位数字编码组成，前 4 位为营业部统一编 制的编号，一般为营业部编码，后 8 位为客户号编号，取值范围为:00000000-99999999。 资金帐号：资金帐号： 系统中资金存取款时和股权结算时等使用的 14 位帐号，系统支持一个客户号下挂不同币种的多个资金帐号。 资金帐号由 14 位数字编码组成，前 12 位为该客户的客户号，后 2 位为资金编号。 委托方式委托方式 客户进行买卖委托时所能借助的途径或方法，系统中为统计数据或佣金折扣等的需要，目前将委托方式分为柜台、 互联网（网上转让）两种方式。 资金密码资金密码 简单理解为客户进行资金存取款时所需校验的密码。也称取款密码。 交易密码交易密码 简单理解为客户进行股票买卖时所需校验的密码。 海峡股权交易中心网上交易系统以下简称网上交易系统。海峡股权交易中心网上交易系统以下简称网上交易系统。 12 基本操作基本操作 登录网上交易系统登录网上交易系统 - 3 - 海峡股权交易中心网上交易系统 客户登陆步骤：客户登陆步骤： 1.鼠标双击应用程序，系统出现如上登录画面； 2.选择接入地址栏，系统缺省为“海峡股权交易中心_55” 3.输入您的客户号，即股权帐户卡上的客户号，勾选“保留”则下次无需再输入； 4.登录密码，即开户时设置的交易密码； 5.点击“登录”按钮登录网上交易系统； 系统登录成功场景系统登录成功场景 成功登录后，显示网上交易系统的主窗口界面，如下图所示： 主界面窗口从上到下依次为：工具栏、行情揭示区、资金帐户区、交易操作区。 1 13 3 工具栏工具栏 界面介绍界面介绍 进入网上交易系统后，可以发现该系统已经把客户最常使用的一些功能已经集中到了工具栏上了，用户只需 操作工具栏上的按钮就可以快捷的完成相关操作。如下图所示： - 4 - 海峡股权交易中心网上交易系统 修改密码修改密码 点击“修改密码”按钮进入到修改密码界面，可以修改客户的资金密码和交易密码，如下图所示： 根据需要选择选择是修改交易密码或修改资金密码；输入原始密码和新密码后点击“确认”按钮即完成操作。 系统设置系统设置 点击“系统设置”按钮就可以进入网上交易系统的一些基本参数设置，如下图所示： 1.行情自动刷新时间，这个控制行情刷新的时间间隔，默认使用 1 秒钟； 2.委托需要确认，若勾选，下单的时候会有个提示框，提示是否确认，默认勾选； 3.委托成功后提示，若勾选，下单成功有个确认框提示，默认勾选； 4.撤单需要确认，若勾选，撤单的时候会有个提示框提示是否确认，默认不勾选； 5.撤单成功后提示，若勾选，撤单成功有个确认框提示，默认勾选； 6.数量、价格对齐，对齐方式设置，默认右对齐； 7.工作区快捷键,可以为菜单设置快捷键方便快速操作； - 5 - 海峡股权交易中心网上交易系统 调整结束后点击“确认”按钮完成操作，系统将保存这些设置。 程序升级程序升级 网上交易系统为后续维护方便支持程序在线升级更新下载新模块或补丁，点击“程序升级”按钮，如下图 所示： 如果海峡股权交易中心有发布新的模块或者更新版本，这里的升级按钮会点亮，用户只要直接点击“升级”按钮 即可，如果这里的“升级”按钮是灰色，说明用户当前已经是最新版本了。 锁定锁定 如下图所示： 用户必须输入交易密码才可以继续使用，否则就只有强制退出了，这样可以保证只有本人可以使用。 关于关于 点击工具栏的“关于”按钮，可以看到关于网上交易系统的介绍，如下图所示： - 6 - 海峡股权交易中心网上交易系统 点击“确认”按钮即可返回主菜单。 退出退出 点击工具栏“退出”按钮即退出网上交易系统主程序。 1 14 4 行情揭示行情揭示 网上交易系统自带一个行情揭示板，揭示的行情是实时更新的，更新的频率见上文系统参数里描述的相关内 容，行情揭示板如下图所示： 行情揭示板上的每条记录代表着一只股权代码的全部信息，字段的顺序以及是否显示可以调整，鼠标右击此列表 框就会弹出右键菜单如图，选择“设置显示内容和顺序”菜单，弹出如图 - 7 - 海峡股权交易中心网上交易系统 ，勾选揭示的字段内容，然后上、下移动排序顺序，点击 “确认”按钮保存即可；如要恢复默认序列，只需点击“默认序列”按键即可恢复默认设置。 15 提示信息提示信息 在网上交易系统的左下角有提示信息框显示当前连接的交易服务器名称和状态，状态包括：正常（交易状 态栏） 、已闭市（系统停止交易）和断开（连接中断） 、客户号、可用资金等如图所示： ；右下角还有系统时间提示。 第二章网上第二章网上交易交易系统系统 2 21 1 资金资金帐帐户户 功能功能 - 8 - 海峡股权交易中心网上交易系统 查看帐户资金帐户构成情况 操作提示操作提示 1在网上交易系统界面的中间，可以看到客户资金帐户的构成情况，包括帐户余额、市值、 资产、上日余额、可用资金； 2 22 2 申报委托申报委托和撤单和撤单 功能功能 客户申报委托和撤单，查询委托情况。 （每个交易日的交易时间为 9:3011:30，13:3015:30） 如图所示： - 9 - 海峡股权交易中心网上交易系统 申报委托界面在列表框的右侧如图所示： 操作提示操作提示 1.在下单窗口股权转让帐号下拉框中选择一个委托的股权转让帐号； 2.可用资金，该股权转让帐户的结算帐户上面有多少可用资金； 3.股权代码，输入需要委托的股权代码，阿拉伯数字组成如 100001，此按钮可以看实时行 - 10 - 海峡股权交易中心网上交易系统 情，如图所示：； 4.交易类别：定价买入、定价卖出、意向买入、意向卖出、确认买入、确认卖出（定价委托可以直 接被点选成交，意向委托只是体现自己的意向，经过双方协商好价格和数量后，定好约定号下确 认委托成交，下确认委托前要把意向委托撤单） ； 5.委托价格，输入一个委托的价格，支持到小数点后二位； 6.委托数量，输入一个委托的数量，为整型数； 7.可买/可卖数量，显示的是当前可以买入或者卖出的最多数量； 8.若是协议委托单则需要输入一个约定号； 9.点击“确认”按钮下单即可，如果想重新输入的话点击“重写”按钮； 10. 委托后可以在委托标 签页下面查询已下单的记录，点击刷新，即查询当前的委托情况； 11. 如果想撤单只需勾选相关记录，点击“撤单（Del） ”按钮即完成操作，或者使用键盘快捷键 “Delete”按钮完成操作； 12. 如上图所示， “可撤订单”勾选就是过滤下方的列表控件显示可以撤单的委托记录，默认不勾选就是 显示全部委托记录，包括了不可以撤单的记录； 使用技巧使用技巧 - 11 - 海峡股权交易中心网上交易系统 1.列表“委托时间”前的复选框如果勾选上，就相当于把下方全部记录置于选中状态； 2.单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序； 3.若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度； 2 23 3 股权余额股权余额 功能功能 操作提示操作提示 1.选择【股权余额】标签页，下方的列表框会更新显示为客户的股权余额； 2.点击“刷新”按钮即显示当前帐户的全部持仓量； 使用技巧使用技巧 1.单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序； 2.若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度； 2 24 4 协议买入委托和协议卖出协议买入委托和协议卖出委托委托 功能功能 该标签页查询某客户下全部股权持仓情况。 鼠标单击行情揭示板上面某只股权代码， 【报价买入区】显示允许协议委托的 买入订单， 【报价卖出区】显示允许协议委托的卖出订单; - 12 - 海峡股权交易中心网上交易系统 操作提示操作提示 1.客户在报价买入或卖出区预买入某只股权，首先选中这只股权，然后单击“点选”按钮即可无须 通过双方协议，快速成交。 2.点击“刷新”按钮即显示当前最新的委托订单； 使用技巧使用技巧 1.单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序； 2.若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度； 2 25 5 当日成交当日成交 功能功能 操作提示操作提示 1.选择【当日成交】标签页，下方的列表框显示客户当日成交记录； 2.点击“刷新”按钮即更新成交记录到最新情况； 查询客户当日成交的委托记录。 - 13 - 海峡股权交易中心网上交易系统 使用技巧使用技巧 1.单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序； 2.若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度； 2 26 6 资金明细资金明细 功能功能 操作提示操作提示 1.选择【资金明细】标签页，下方的列表框即显示客户当日资金明细变动记录； 2.点击“刷新”按钮即显示当日资金明细全部记录； 使用技巧使用技巧 1.单击字段头部的某个字段可以排序，可以是升序也可以是降序排列； 2.如果某些字段太长了显示成“”，只需拉长该字段就可以了，下次进入会保留这个长度； 2 27 7 历史成交历史成交 功能功能 查询该客户股权帐户对于结算帐户的当日资金明细流水查询。 - 14 - 海峡股权交易中心网上交易系统 操作提示操作提示 1.选择【历史成交】标签页，从左到右输入开始日期和截至日期，点击查询按钮，下方的列表框即 显示查询日期内帐户所有成交情况记录； 2.截至日期默认为当前日期； 使用技巧使用技巧 1.单击列表头部的某个字段可以进行升序和降序两种排序； 2.若某些列表太长，显示成“”，只需拉长该列表即可，系统会保留这个长度； 2 28 8 银行转银行转帐帐 功能功能 查询银行转帐明细记录。 查询客户历史一段时期内成交的记录。 - 15 - 海峡股权交易中心网上交易系统 银行转帐操作界面如图所示：； 操作提示操作提示 1.选择【银行转帐】标签页，下方的列表框会即显示帐户银行转帐情况记录，转帐时间为每个交易 日的 9:0016:00； 2.如需进行转帐操作，请在委托界面中填写相关信息进行转帐操作； 3.如上图所示，业务类别可以选择：银行资金转入、资金转出到银行、查询银行余额（机构客户