（政治经济学专业论文）农民增收的长效机制研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 增加农民收入是个事关大局的重要问题，它关系到国民经济能否保持持 续、快速、健康的发展，关系到本世纪前二十年全面进入小康社会宏伟目标的 实现。自1 9 9 7 年以来，我国农民收入增长一直陷于滞缓困境，虽受农产品价 格总体回升以及2 0 0 4 年中央“一号文件”等政策层面利好信号的影响，2 0 0 4 年初，农民收入出现了恢复性增长，但农民收入问题，不应看短期的因素以及 一些应急的措施导致的增长，而要看长期、深层次的制约因素。农民收入要傈 持这种回升势头还相当困难，尤其是我国加入w t 0 之后，农民增收面临很大的 压力。因此，如何促进农民收入持续快速增长是我国经济改革和发展中亟待研 究和解决的问题。当前，制约农民收入增长的主要因素有：资源禀赋因素、风 险因素、体制和制度因素、人力资本因素、宏观经济形势和政策因素。要真正 解决农民的增收问题，可以通过借鉴国外农民增收方式的成功经验，如国家对 农业、农民实施的一系列扶持政策和保护措施、大规模的农业合作经济绍织的 发展等，寻求构筑我国农民增收的长效机制，即着眼长远、从国民经济整体及 世界市场的角度综合考虑，构筑包括政策支持体系、制度保障体系、组织保障 体系、科教保障体系在内的农民增收的长效体系，实现农民收入持续快速增长。 本文共分四个部分： 一、我国农民收入增长的现状与存在的问题 二、影响农民收入增长的主要因素分析 三、国外农民增收的主要方式分析及其启示 四、构筑我国农民增收的长效机制 关键词：农民收入因素长效机制 a b s t r a c t r a i s i n gp e a s a n t s i n c o m ei sa c r u c i a lp r o b l e mr e l a t e dt ot h ei n t e r e s to fa n a t i o n ， f o ri td e c i d e sw h e t h e rt h en a t i o n a le c o n o m yc a nk e e pi t sp e r s i s t e n t ，h i g h - s p e e da n d s o u n dd e v e l o p m e n to rn o ta n dw h e t h e rt h em a g n i f i c e n tg o a lt oe n t e rt h es o c i e t yo f c o m p a r a t i v e l yg o o dl i v i n gs t a n d a r d si nt h ef i r s t2 0y e a r so ft h i sc e n t u r yc a nb e r e a l i z e do rn o t s i n c e l 9 9 7 ，t h ei n c r e a s eo f p e a s a n t s i n c o m ei no u rc o u n t yh a sb e e n b o g g e dd o w n a l t h o u g hi tc a m e t og r o wi nt h ee a r l y2 0 0 4i n f l u e n c e db yt h ep r i c e r i s i n go fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n d t h eg o o d p r o f i t se m b o d i e d i nt h ep o l i c i e so f n o ， d o c u m e n te n a c t e db yt h ec e n t r a la u t h o r i t i e si n2 0 0 4 ，i ti ss t i l lap r o b l e m w es h o u l d n o t s a r i s f y w i t ht h es h o r t t e r mi n c r e a s er e s u l t e df r o m c a r r y i n g o u ts o m e m e e t i n g - e m e r g e n c ym e a s u r e s i n s t e a dw eh a v et o r e a l i z ei t s l o n g t e r ma n dd e e p r a n kr e s t r i c t e df a c t o r si t sr a t h e rd i f f i c u l tf o rp e a s a n t st ok e e pt h e i ri n c o m er i s i n g e s p e c i a l l ya f t e ro u rc o u n t r ye n t e r e dt h ew t o ，t h ei n c r e a s eo fp e a s a n t si n c o m ei s u n d e rg r e a tp r e s s u r e c o n s e q u e n t l y , t h ep r o b l e mh o wt op r o m o t ei t sp e r s i s t e n ta n d h i g h s p e e di n c r e a s en e e d st ob er e s e a r c h e da n d s o l v e di nt h ep r o c e s so fr e f o r ma n d d e v e l o p m e n ti n o u rc o u n t r y a tp r e s e n t ，t h em a j o rr e s t r i c t e df a c t o r sa r e ：n a t u r a l r e s o u r c e ，r i s k ，s y s t e m a n di n s t i t u t i o n ，h u m a n r e s o u r c e ，m a c r o s c o p i c e c o n o m i c s i t u a t i o na n dp o l i c y i no r d e rt os o l v et h i sp r o b l e m ，w ec a l la d o p tc o m es u c c e s s f u l e x p e r i e n c e sa b r o a d ，s u c ha s ，as e r i e so fs u p p o r t i n gp o l i c i e sa n dp r o t e c t i n gm e a s u r e s p r o v i d e db y t h el o c a lg o v e r n m e n tt ot h ea g r i c u l t u r ea n dp e a s a n t s ，t h ed e v e l o p m e n t o f a g r i c u l t u r a lc o o p e r a t e de c o n o m i co r g a n i z a t i o ni nl a r g es c a l e ，a n dt h es e a r c h f o ra l o n g a c t i n gm e c h a n i s m t or e a l i z et h eg r o w , t h a ti s ，t a k i n gt h en a t i o n a le c o n o m ya n d w o r l dm a r k e ti n t oa c c o u n t ，t oe s t a b l i s ht h el o n g a c t i n gm e c h a n i s mw h i c hi n c l u d e s p o l i c ys u p p o r t i n gs y s t e m ，i n s t i t u t i o ne n s u r i n gs y s t e m ，o r g a n i z a t i o ng u a r a n t e e i n g l l s y s t e m ，s c i e n t i f i ca n de d u c a t i o n a ls a f e g u a r d i n gs y s t e mi n o r d e rt or a i s ep e a s a n t s i n c o m ei nt h el o n gr u n t h i sp a p e rh a sb e e nd i v i d e di n t o4p a r t s ： f i r s t ，t h ep r e s e n t c o n d i t i o n sa n de x i s t e n tp r o b l e m sa b o u tt h ei n c r e a s e o f p e a s a n t si n c o m e i no u rc o u n t r y s e c o n d ，t h ea n a l y s i so ft h el n a j o rf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ei n c r e a s eo fp e a s a n t s i n c o m e t h i r d ，t h ea n a l y s i so f t h em a j o rp a t t e r n sa b o u t t h ei n c r e a s eo fp e a s a n t si n c o m e a b r o a da n dt h ee n l i g h t e n m e n tf r o mi t f i n a l l y ，t h em e t h o d s t oe s t a b l i s ht h el o n g a c t i n gm e c h a n i s m f o rt h ei n c r e a s eo f p e a s a n t si n c o m e k e yw o r d s ：p e a s a n t si n c o m e ，f a c t o r , l o n g a c t i n gm e c h a n i s m 1 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st i i e s f s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对奉文的研究做出贡献的个人 和集体，均已在文巾以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：；二吏羡 日期：矽轳年，堋f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保罄并囱国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数摒库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。本论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密阢 f 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：j 工乏楚 日期：静拉年，月f 日 指导教师签名： 日期：年月 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 刖吾 ( 一) 研究的目的和意义 我国是农业大国，农村人口占总人口的5 9 4 7 。”农业、农村、农民问题， 一直是党和国家给予高度重视并千方百计要努力解决的重大阍题。两“三农” 问题能否得到较好解决，其最终反映在农民利益上，衡量的标准就是农民收 入。因此，农民收入问题是“三农”问题的核心和焦点。 自t 9 9 7 年以来，我国农民收入增长出现了滞缓现象，突出表现为增幅下 降、增收困难。这不仅严重阻碍了农民生活水平的提高，而且对农民再生产 投入、农村市场的开拓和扩大内需方针的落实、以及农村社会的稳定都产生 了不利的影响。从国际形势来看，中国已加入w t o ，受到冲击的第个领域就 是技术含量低、产品更新慢的农业。国外质优价廉的农产品的进入，使农民 收入的增长面临更大的压力。农民收入增长缓慢已成为全面实现小康社会的 最大障碍，成为制约国民经济发展的重要瓶颈。因此，如何促进农民收入持 续稳定增长是我国经济改革和发展中亟待研究和解决的重大阏题。 ( 二) 研究的思路 近年来，学术界一直在开展增加农民收入途径的探讨，有关文章和研究 报告从不同的侧面阐述了提高农民收入的见解，具有定的学术价值和实践 参考价值。本文将在继承和借鉴已有的农民收入增长研究成果的基础上，从 分析改革开放以来农民收入增长的状况入手，深入探讨农民增收缓慢的实际 因素和理论依据，并通过国外农民增收的主要方式分析，借鉴其成功经验， 从而寻求构筑我国农民增收的长效机制。长效机制旨在既要采取近期性的应 ”中华人民共和淘2 0 0 3 年灏民经济和社会发艘统计公告，国家统计扁刚站，2 0 0 4 0 2 2 6 公布 i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 对措旌增加农民既期收入，更要着眼长远，从国民经济整体和国际市场的角 度综合考虑，寻求解决农民增收问题的治本之策，建立促进农民收入持续快 速增长的长效体系。 ( 三) 研究采用的评价指标、相关概念界定 一般地，农民收入可分为总收入和纯收入。总收入是指农村住户全年从 各种来源得到的全部实际收入( 包括现金收入和实物收入，但不包括储蓄借 贷性收入) 。纯收入是农村常住居民家庭总收入中，扣除从事生产和非生产经 营费用支出、交纳税款、上交承包集体任务金额、集体提留和摊派、生产性 固定资产折旧以后剩余的那一部分收入。它是反映农村居民家庭实际收入水 平的综合性的指标。本文讨论内容如无特别说明，均指农民纯收入。农民纯 收入有不同的划分方法，按收入来源划分，包括工资性收入、家庭经营收入、 转移性和财产性收入；按收入性质划分，包括生产性纯收入( 含第一产业收 入、第二产业收入和第三产业收入) 和非生产性纯收入。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、我国农民收入增长的现状与存在的问题 ( 一) 改革开放以来农民收入增长的变动趋势 改革开放2 0 余年来，农民的总体收入水平有了较大幅度的提高，农民人 均收入从1 9 7 8 年1 3 4 元，增加到2 0 0 3 年2 6 2 2 元，增长了1 8 5 倍。但进一 步分析表明，农民收入增长历程呈现出明显的阶段性特征。下表1 显示了这 一时期我国农民收入增长所经历的五个阶段： 表1 ：我国农民收入增长的阶段性变化 年份1 9 7 8 一1 9 8 4 1 9 8 5 1 9 8 81 9 8 9 一1 9 9 l1 9 9 2 一1 9 9 6 1 9 9 7 2 0 0 3 年均比上年 1 5 95o 3 5 84 实际增长( ) 资料来源：林善浪张国：中国农业发展问题报告中国发展出版社，2 0 0 3 第4 4 3 4 4 5 页 第一阶段：高速增长阶段( 1 9 7 8 1 9 8 4 年) 这一时期是农民收入增长的高峰期，农民人均收入由1 3 4 元增加至3 5 5 元，平均每年递增1 5 9 。农民收入高速增长最深刻的原因是农村全面推 行家庭经营承包制度，农村生产关系的改革为农村经济的发展建立了制度 基础。此外，农副产品大幅度提价和乡镇企业的兴起对提高农民收入做出 了重臻贡献。 第二阶段；缓慢增长阶段( 1 9 8 5 1 9 8 8 年) 1 9 8 5 年以后，我国经济改革和发展重心由农村转向城市，农业产值增速 减缓。而农业生产资料的价格上涨幅度较大，4 年间上涨了3 1 9 ，使农副产 品的成本提高，农民收入年均增长5 ，远低于改革之初的增长速度，趋于缓 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 慢增长。 第三阶段：停滞增长阶段( 1 9 8 9 1 9 9 1 年) 这期间粮食等主要农产品的供给连年保持历史上较好的水平，但出现了 农业增产不增收甚至减收的局面，农民收入增长滞缓。1 9 8 9 年出现了农民实 际收入负增长，为一1 6 。 第四阶段：恢复增长阶段( 1 9 9 2 1 9 9 6 年) 在邓小平同志南巡讲话的指引下，国民经济迅速增长，广大农民也从中 获得利益，特别是国家采取的粮食提价策略促进了农民收入增长。农民收入 年均增长恢复到5 8 ，其中，1 9 9 6 年农民收入增长率达到了9 o 。 第五阶段；再次缓慢增长阶段( 1 9 9 7 2 0 0 3 年) 伴随着农产品供求关系发生重大变化，主要农产品供给由长期全面短缺 转变为总量基本平衡，丰年有余。农民收入从1 9 9 7 年开始增长乏力，再次进 入了缓慢增长阶段。1 9 9 7 2 0 0 3 年，农民人均收入增长率分别为4 6 、4 3 、 3 8 、2 1 、4 2 、4 8 、4 3 ，七年中农民人均收入增幅没有年超过5 。 受农产品价格总体回升以及2 0 0 4 年中央“一号文件”等政策层面利好信 号的影响，2 0 0 4 年一季度农民人均现金收入8 3 4 元，扣除价格因素，实际增 长9 2 。，但要保持这种回升势头还相当困难，农民增收缓慢依然是当前农 民和农村经济发展中最为突出的矛盾。 ( 二) 农民增收缓慢的表现 1 、农民收入增幅连年低于城镇居民，城乡收入差距显著扩大 “资料米源：根据中国统计年鉴相关年份计整理 。严桦：农民增收幅度首次接近g d p 增眭，中国农村研究嘲，2 0 0 4 0 4 一1 6 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 表2 ：城乡居民家庭人均收入及比率 单位：元 年份 1 9 8 51 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 i2 0 0 22 0 0 3 城市居i ；i 己人均可 7 3 9 11 5 1 0 24 2 8 36 2 8 06 8 6 07 7 7 9 28 4 7 2 支配收入( 1 ) 农村居民人均 3 9 7 66 8 6 31 5 7 72 2 5 3 42 3 6 6 。42 4 7 6 92 6 2 2 纯收入( 2 ) ( 1 ) ( 2 )1 8 6 ：12 2 0 ：12 7 1 ：12 ，7 9 ：l2 ，9 0 ：l3 1 3 ：13 2 3 ：1 资料来源：i9 8 5 20 0 2 年数据来自中国统计年鉴各相关年份中国统计出版社 2 0 0 3 年数据来自2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年：中国农村经济形势分析与预测社会科学文献出版社 改革丌放初期，我国的城乡收入差距曾一度缩小，城市居民人均可支配 收入与农民人均纯收入之比由1 9 7 8 年2 3 ：l 下降到1 9 8 4 年1 7 1 ：1 。但在 1 9 8 5 年后，形势发生了逆转，尤其是最近两年，由于城乡居民可支配收入增 长明显快于农民人均纯收入增长，导致城乡居民收入的绝对差距和相对差距 呈进一步扩大趋势。如果考虑到城镇居民在住房、医疗和公共服务等方面享 有的各种福利补贴，加之农民纯收入并非都是可支配收入，包含实物性收入， 两相增减，城乡居民实际收入差距更大。有专家估计，实际差距高达5 ：l 至 6 ：l ，而世界上大多数国家的城乡居民收入比一般是1 5 ：1 ”，与此相比，我 国的城乡居民收入差距是明显偏大的。 消费是收入的函数，城乡居民的收入差距可以通过城乡居民的消费水平 反映出来。从消费市场的情况来看，2 0 0 3 年全国社会消费品总额为4 5 8 4 2 亿 元，其中，城市消费品零售额2 9 7 7 7 亿元。，占6 4 8 2 ，农村消费品零售额 1 6 0 6 5 亿元，占3 5 1 8 。我国农村人口是城市人口的近1 5 倍，但消费总量 仅为城市居民消费总量的5 4 。 o 张小强：城乡收入差距扩大原因，搜弧网站新闻频道，2 0 0 3 1 2 2 7 。中华人民共和国2 0 0 3 年国民经济和社会发展统计公报，国家统计局嘲站，2 0 0 4 一0 2 2 6 公布 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 廿 t 它 逍 * 媒 毖 措一 书 蠕 回 导 垒 廿 。 州 u 制 婶一 耋蓁 斌 遨 基 l - - 回空 罂耋 辫姜 。8 - 蠢 一* 掣蠢磲a 蠕 锵尝磊 极 繇氍 蒸蓍 奸肝 g 婆 暑农 豁妊 l 田| i 巅 恻 i容 皿 靛 蚓 靛贺 丑 器醅 铎 崇 邀 鼎 丑丑 鼎 三礁 鼎 罄 鼎 蚌 鲁一 蠓契 啦 蓍 悬擎 窭圆 划 _ | 盛! 擎 潍趟 妞卜 酶靴 拯址 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 长期以来，家庭经营收入是农民收入的最主要的经济收入来源。但从农 民人均纯收入构成来看( 见表3 ) ，1 9 9 8 年家庭经营收入出现了改革开放以来 的第一次下降，1 9 9 8 年比1 9 9 7 年减少6 7 2 元，1 9 9 9 年、2 0 0 0 年又分别比上 一年减少1 7 6 4 元和2 1 0 9 元。经历了持续三年下滑之后，2 0 0 1 年止跌企稳， 但增幅趋缓。家庭经营收入占总收入的比重也呈逐年下降趋势，1 9 9 5 年这一 比重为7 1 3 5 ，到2 0 0 3 年下降到5 8 7 7 ，8 年间下降了1 2 5 8 个百分点。 而同期农民的工资性收入占收入总额的比重由1 9 9 5 年的2 2 4 2 上升到 2 0 0 3 年的3 5 0 5 ，8 年间上升了1 2 6 3 个百分点。转移和财产性收入持 续徘徊。在农户家庭经营收入中，从事农业生产为农民提供的收入明显减 少。2 0 0 3 年，农民家庭经营收入中农业收入人均8 8 1 元，农业收入占农 民纯收入比重持续下降，1 9 9 7 年为5 8 4 ，2 0 0 0 年下降到4 8 4 。近年 下降速度有所减缓，但下降趋势没有改变。2 0 0 1 年为q 7 6 ，2 0 0 2 年为 4 6 4 ，2 0 0 3 年为4 5 6 。 分析表明，一方面，家庭经营收入仍是农民收入的重要基础，但农民 收入增长来源日趋多元化、多样化，工资性收入己成为农民增收的一大亮 点。2 0 0 3 年农民的工资性收入人均9 1 9 元，比上年增长7 9 元，增长9 4 ， 工资性收入的增加额占全年农民收入增加额的5 4 1 。农民近几年收入 的增长主要是靠工资性收入增长所做的贡献，但工资性收入增长的绝对额 还很有限。另一方面，农民来自农业方面收入增长遇到了非常大的困难， 这也是导致农民尤其是粮食主产区农民收入增长乏力的重要原因。2 0 0 3 年粮食主产区农民收入人均为2 6 6 9 元，实际增长3 8 ，增速比全国平均 水平低0 5 个百分点。 “资料来源：根据中国统计年鉴相关年份整理 。中周朴会科学院农村发展研究所、国家统计局农村社会经济调查总队：9 2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年：中国农村经 济形势分析- j 预测社会科学文献出版社，2 0 0 4 年6 月版，第1 2 0 页 。中国 1 ：会科学院农村发展研究所、国家统计局农村社会经济调查总队： 2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年：中圈农村经 济形势分析与预测，社会科学文献出版社2 0 0 4 年6 月版，第1 2 8 页 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、影响农民收入增长的主要因素分析 ( 一) 资源禀赋因素 现代经济学理论认为，任何社会生产都是各种不同的生产要素共同作用 的结果。每一种产品，其生产要素组合各不相同，并且这一组合明显受到不 同国家、地区或经营单位生产要素的储备或资源禀赋的制约。个国家农 业自然资源的丰富与否，对于农业生产和农民收入的增长都具有极为重要 的意义。 从我国基本国情来看，人地关系高度紧张。现在，我国人口增加到了1 3 亿，人均耕地减少到约1 2 亩，仅为世界平均水平的3 2 。我国约有1 3 的省 份人均耕地不足l 亩，有6 6 6 个县人均耕地低于联合国确定的0 8 亩的警戒 线，4 6 3 个县低于0 5 亩的危险线。近些年来，我国耕地的流失相当严重， 一方面足由于水土流失、土地沙漠化等自然原因导致耕地资源被“蚕食”，另 一方面则是人为因素造成的，城市建设、乡镇建设、开发区建设和交通基础 设施建设等挤占的耕地越来越多。据2 0 0 3 年度全国土地利用变更调查结果表 明，2 0 0 3 年全国耕地净减少3 8 0 6 1 万亩，耕地面积由2 0 0 2 年年末的1 8 8 9 亿亩下降到2 0 0 3 年年末的1 8 5 l 亿亩。从长期来看，随着我国人口的不断 增加，耕地面积日趋减少，耕地资源紧张的矛盾将始终存在。在缺乏新技术 扩展生产可能性边界的情况下，随着劳动、资本等其它生产要素的追加投入， 土地的边际效益必然呈递减之势，表现为单位农产品生产成本升幅大于产值 升幅，产出与投入比下降。 。郫正模：农民增收问题：理论分析与政策导向，社会科学研究2 0 0 l ( 5 ) o 荽国祥：农民收入增幅持续下降的制度性原因，华东师大学报2 0 0 4 ( 1 ) 8 ( 2 0 0 3 年争国土地利用变更调查：耕地减少3 8 0 0 万亩新华嘲2 0 0 4 0 2 2 5 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 我国还是一个严重缺水的国家，人均水资源占有量为2 4 4 0 立方米，是世 界人均占有量的2 5 ，农村有7 0 0 0 万人、6 0 0 0 万头牲畜饮水困难，3 亿亩耕 地受干早威胁。资源禀赋的先天不足，制约着中国农业的发展，影响了农民 的增收。 ( 二) 风险因素 农民在发展农业的进程中面临着三大风险因素，增加r 农民增收的艰难 性，具体表现在： 1 、自然风险 农业是典型的自然风险产业，农业劳动的对象都是有生命的植物和动物， 它们或长或短的生长繁衍过程都要受到土壤、气温、雨量和生态环境等诸多 条件的制约。农业生产自身所具有的这种特殊性使它必须承担各种自然风险。 自然风险来自自然界与农业生产相关联的各种灾害性制约因素，如干旱、洪 涝、风暴、疫病等，轻则减产，重则劳而无获，甚至破产。由于农业是高风 险、比较效益低的产业，国内保险机构的险种极少涉及农业，农民靠自身的 力量也难咀应付自然风险造成的损失。因此，自然风险的存在，增加了农民 的收入风险。 2 、市场风险 市场经济为经济主体提供了公平竞争，实现利益最大化的大好机遇，同 时，也隐减着巨大风险。在市场经济条件下，农业即论是丰产丰收，也很难 给农民带来相应丰厚的经济效益。因为农产品尤其是粮食属于生存必需品， 其可替代性极低，需求弹性小，而且储藏成本高。一旦丰产丰收，农产品市 场就将出现饱和甚至供大于求的局面。在这种局面下，农民首先面临的是“卖 难”问题，竞争也将使农产品市场价格下降，导致农民增产不增收，这就是 经营农业的市场风险之所在，它主要源自农民自身开拓市场的能力存在局限 性，把握不了千变万化的大市场。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 随着中国农村市场化改革的深入发展，一家一户分散经营的小农经济同 大市场之间存在的矛盾越来越突出：一方面，农民的分散经营势单力薄，规 模过小，专业技术和专业化水平低，经济实力弱，难以形成竞争优势；另一 方面，农民组织化程度低，交易方式分散落后，进入市场较茫然、被动，参 于市场博弈的“话语权”极其微弱，很难取得平等的市场经济主体地位。此 外，由于农产品信息体系不完善，加上农村地理位置偏僻，基础设施落后 农民生产者难以准确地把握和预测信息，从而导致信息不对称，造成了生产 的盲目性，带来很大的市场风险，农民的收入难以得到保障。 加入w t o 后，在日趋激烈的国际农产品市场竞争中，农民不仅面临着国 内市场风险，而且面临着国际市场风险。由于我国农户经营规模偏小，大宗 农产品生产经营成本高，粮食、油料、棉花等农产品不具备商业竞争优势。 而肉类、蔬菜、水果和花卉等劳动力密集型农产品虽具有定的比较优势， 但这些产品长期以来在质量、卫生、技术标准上考虑国际市场需求不够，很 难达到国外市场要求，使比较优势难以转化为竞争优势和出口优势。随着市 场对外开放和关税配额量的增加，国外优质、低价农产品进入国内市场，农 民增收面临的压力越来越大。 3 、技术风险 随着农业市场化步伐的加快，农民对科技需求量大幅度增加，农业生产 越来越依靠新技术、新品种，而农业高新技术往往也伴随着较高的技术风险， 技术实施能否成功、成效如何，要受到技术本身的适应性以及推广者等多重 因素的影响，而且新技术比传统技术需要更多的投入，新技术的不确定性对 于大多数“风险厌恶”型农民来说，宁愿固守传统技术，也不愿意为新技术 去贷款，这也是耨技术难以迅速推广和应用的重要原因。新技术的采用受到 限制，会直接影响到农业现代化发展的进程和劳动生产率的提高，制约农民 收入的增长。 o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 三) 体制和制度因素 新制度经济学的重要代表人物诺思指出：“制度的演进为解决复杂交换时 的复杂方案创造了一个有利的环境，它决定了经济增长。”新制度经济学强 调制度因素对人的行为、资源配置和经济增长的重大影响，认为制度是经济 增长的决定性因素，这为我们正确认识制度的作用提供了重要借鉴。当前， 我困农民收入问题上所体现出来的制度约束，主要表现在以下五个方面： 1 、城乡分隔的户籍制度 建国以后，由于当时特殊的历史条件，我国人为造就了城乡分隔的二元 户籍制度。改革开放以来，在由计划经济向市场经济转轨过程中，旧户籍制 度并没有得到彻底废除。根据二元经济发展理沦，发展中国家的工业化吸引 农村劳动力源源不断地从农村转向城市，因而工业化的进程也就是农村的城 市化发展进程。农民在城市就业、获取收入，又形成了工业化发展所需要的 广阔市场，支撑工业化向广度和深度发展：同时，大多数农民离开土地，可 以有效地促进农业的规模化、机械化经营，实现农业的工业化，从而方面 提高农民的收入，另一方面对生产资料提出具大的需求，这就为工业化发展 提供了广阔的农村市场。然而以户籍制度为核心的城乡隔离体制使农民进城 遇到了种种障碍，如对农民的就业歧视，许多地方政府对城市下岗人员采取 了优惠政策，对吸收城市下岗人员的用人单位给予税收减免，人为地鼓励用 人单位聘用下岗人员，使农民在城市就业处于不利地位，更有甚者，清退农 民工，实行“腾笼换鸟”的政策。在这里，农民就业机会的丧失，并非市场 机制自然淘汰的结果，而是户籍制度赋予城市公民特权排斥农民的结果。由 于户籍制度的隔离，农民作为人力资源无法自由地流入城市劳动力市场，即 使被接纳，大多被限制在“脏、险、累”的岗位中，工资极低。而且在现行 。【美】诺思：制度、制度变迁与经济绩效一l 海三联书店，1 9 9 4 年版“前言” o 刘鸿渊：农民收入现状：制度与思路，社会主义经济理论与实践2 0 0 3 ( 1 2 ) 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 户籍制度的约束下，流入城镇的农民也无法取得与当地市民平等的待遇，使 他们在吃、住、加薪、子女上学等方面遭遇许多困难，这一方面加大了农民 向城镇转移的成本，另一方面使农民在城镇不能长期稳定地就业。旧户籍制 度就像一条无形的带子束缚、困绑着农民，使得弱势的农民群体在市场经济 的大潮中与城市居民这个强势集团不平等地“博弈”，导致城乡居民收入差距 越来越大。 2 、农村土地制度 “土地是财富之母，劳动是财富之父”，这一经济学名吉。形象地晚明了土 地对农民的重要性。然而，真正决定农民命运的并非土地本身，而是土地制 度。1 9 7 9 年以后，家庭联产承包责任制作为一种土地制度的创新，极大地调 动了农民生产的积极性和主动性，促进了农业的发展。但随着我国社会主义 市场经济的发展，其内在弊端目益显现，已成为制约农民增收的瓶颈。 农村现行土地制度有两大突出问题难以解决，其一：稀缺土地资源低效 利用。市场经济客观上要求农业生产应该实现土地的规模经营和集约经营， 以降低成本，提高劳动生产率。而家庭联产承包责任制实行的是均包经营， 也就是把土地( 使用权或经营权) 按农户人口的多少，好田坏f f ；i 搭配均分到 户，其结果造成农村土地分割过碎、规模过小，使土地这稀缺生产要素趋 向过于公平而非效率的分配，违背了市场经济原则。由于目前我国相对规范 的农地使用权流转市场尚没有建立，土地的市场化流转难以实现，降低了土 地资源的使用效率，阻碍了农村经济的发展和农民收入的提高。其二：产权 主体不明侵害了农民土地财产收益。我国宪法明确规定农村的土地归农 民集体所有，但集体是谁并不清楚。现在的乡村体制有乡、村、村民小组三 级集体组织，土地究竟属于哪一级集体所有? 土地产权的主体是不明确的。 而在土地管理法中又规定，农民集体所有的土地依法属于村民集体所有， 由村集体经济组织或者村民委员会经营、管理。这里对土地“集体所有”的 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 表述也很模糊，而且又增加了“村集体经济组织”的概念，使农村土地的产 权主体愈来愈多元化。在实践过程中，土地以村民小组一级集体所有的居多， 约占5 0 以上。但村民小组既不是一个经济单位，也不是一级行政组织，没有 独立的法律地位。由村民小组来充当农村土地产权主体，只能是形同虚设， 造成事实上的农地产权主体缺位。这也是近年来在土地大规模征用中，失地 农民的土地财产收益无法实现的深层原因。如湖北襄荆高速公路荆州段给农 民的安置补助费是每亩5 0 0 元，仅为法定最低标准4 8 0 0 元的1 0 4 ：浙江上 虞市2 0 0 0 年土地出让收入为2 1 9 亿元，但付给农民的征地补偿费只有5 9 1 万元，仅占2 7 。土地被大量征用后，巨额的土地资金通过种种途径转移到 非农产业，而以土地为生的农民便从此割断了与土地的联系，失去了收入来 源。这是近年来农民增收困难的一个新的重要原因。 3 、农村财政体制 农村财政体制方面的弊端是导致农民增收困难的根源之一，主要表现在 以下三方面： 第一，分税制的不完善使乡镇财政陷入困境，成为农民增收减缓的诱因 之一。从1 9 9 4 年开始，我国实行了国际通行的分税制，但目前的分税制尚不 完善，主要表现为在实际运作过程中出现了“财权上收，事权下放”的基本 态势，基层财政尤其是乡镇财政没有稳定的收入，而乡镇政府为了和上级的 “条条”部门相对应，膨胀机构、扩充人员，过高的行政成本使财政不堪重 负。乡镇政府为了维持正常的运转，完成上级布置的任务，有的靠举债度过 难关，据财政部调查统计，截止2 0 0 3 年底，我国乡镇一级政府负债高达4 0 0 多亿元。，有的簧中央政府关于减轻农民负担的政策于不顾，仍以各种名义向 农民伸手，致使部分地区农民负担难以降低。 。包永辉：乱征地引发无地无业之忧，嘹望2 0 0 3 ( 2 3 ) 。谢茂抬：促进农民增收亟需改革涉农制度，中国经济时报，2 0 0 4 0 4 1 3 1 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第二，农村公共品供给体制不合理，直接影响到农民收入的增长后劲。 从税收的公平原则看，居民向国家交税，国家就有义务向居民提供相应的公 共品，一个国家的居民有权利享受水平相近的公共服务。然而，多年以来， 为了加快我国的工业化进程，政府一直在实行一种非均衡的公共品供给制度， 即城市的道路、供电、供水、教育、文化、卫生等公共品主要靠政府投资， 而农村的公共品却主要是“自我供给”。公共品供给政策的厚此薄彼，使城镇 居民优先享用公共品的使用权，并由此获得较多的发展机会，而r 1 大农民则 因牺牲这种权力而丧失部分发展机会。公共品的有效供给需要有相应的收入 做保证，同城镇居民相比，农民的年均纯收入仅相当于他们的1 3 ，让低收入 人群自我供给公共品，必然会进一步降低农民的收入水平，同时供给力量的 不足也造成农村公共品的供给极度匮乏，影响农村社会经济的长期发展。 第三，政府对农业的支持力度较弱。一方面，政府财政支农资金投入总 量不足。尽管“九五”时期政府财政支农资金投入的增长幅度较大，但与我 国农业的发展要求相比，政府对农业的支持总量仍是低水平的。如果按w t o 协议计算口径，把支持贫困地区发展的财政支出、粮棉油糖价格补帖计算在 内，1 9 9 6 2 0 0 0 年，我国农业支持总量分别为1 0 8 3 亿元、1 2 6 7 亿元、1 8 2 6 亿元、1 7 0 9 亿元、2 2 0 0 亿元，分别占当年农业总产值的4 9 、5 3 、7 4 、 7 和8 8 。按照相同的口径，发达困家的支持水平约为3 0 一5 0 ，巴基斯坦、 泰国、印度、巴西等发展中国家约为1 0 一2 0 ”。另一方面，财政支农资金“支 农效率”低，农民受益小。据国务院发展研究中心调查表明，财政支农支金 有7 0 左右用于农业事业单位事业费，而没用于农业生产本身。除了“养人” 因素外，不少支农资金由于监管乏力存在被挤占挪用现象，导致支农“效益 递减”。 。韩俊、谢扬：建立政府财政支农资金投入稳定增k 机制，国研网，2 0 0 6 0 6 1 4 硕士学位论文 m a s t e r 81 h e s i s 4 、农村金融体制 农村经济的发展，农民增收措施的实施，都离不开资金的注入。现有的 农村金融体系并不适应当前农村信贷的特点和农民的金融需求，不适应农村 经济发展的需要。目前国有商业银行出于规避风险、提高资金的运行效率考 虑，已经大规模撤离农村，实行向大中城市转移的战略，贷款权纷纷上收， 留在县和县以下的分支机构主要以吸收存款为主，据统计，国有商业银行每 年以吸储上存方式从农村流出的资金约3 0 0 0 亿元。邮政储蓄由于不发放贷 款，也使部分资金直接流出了农村，2 0 0 2 年底邮政储蓄余额达7 3 6 5 亿元，其 中6 5 来自县及县以下地区，乡镇及所辖地区农村占3 4 11 。农业发展银行 作为中国唯一的政策性农村金融机构，业务范围太窄，根本不与个体农户发 生信贷关系，没有起到应有的支持农业开发的作用。农村信用社普遍面临着 历史包袱沉重、吸收存款困难、不良贷款比率高等问题，从自身财务可持续 发展考虑，农村信用社经营中“商业化”倾向严重，使资会大量流向相对收 益率较高的城镇或非农部门，并没有发挥金融支农“主力军”的作用。此外， 由于农业保险赔付率高( 1 9 8 2 2 0 0 1 年，中国人民保险公司的综合赔付率为 1 0 8 ) ，商业保险机构的农业保险业务极度萎缩，农业保险的承保率不足5 妒。 农业保险的发展滞后，使大批农民和农村企业遭遇自然灾害时便无力还贷， 影响了金融机构开展农业贷款的积极性。农村金融体制的不完善，造成农民 和农村中小企业普遍贷款难，有的农民不得不依赖民间借贷，承受更高的融 资成本，这进一步制约了农村经济的发展和农民收入的提高。 5 、农村社会保障制度 农村社会保障制度的不健全是影响农民富裕、导致农民贫困的重要原因 之一。在农村，一个病人拖得全家步履沉重，一场大病整得全家四壁皆空， 。何广义、冯兴元：加快改革和创新农村金融体制的思考，中国刚，2 0 0 4 0 3 一1 8 o 中国会融年箍2 0 0 3 年，第6 0 2 页 。何广文、冯菇元；加快改革和创新农村金融体制的思考，中国网，2 0 0 4 0 3 一j 8 1 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 都不是什么新闻。农民的养老、医疗等方面支出对农民来说，是一笔不小的 数目和负担。目前我国农村除养老保险和医疗保险在小范围进行改革试点以 外，其它社会保障项目基本上没有建立起来。长期以来，我国广大农村地区 的保障模式都是依靠子女以及依托土地。依靠子女提供保障是造成农村超生 多生现象的一个重要原因，由于农村消费水平低，生育抚养子女的成本低， 越是贫穷的地方，生育孩子的欲望越强烈，因而陷进了越穷越生、越生越穷 的“贫困陷阱”。以土地为社会保障形式使大部分农村劳动力即使外出务工， 最终仍然难以彻底与土地分离。这就使土地作为经济资源无法流动和优化组 合，不利于土地的规模经营，农业生产率的提高将受到根本性约束，农民也 就失去了通过提高生产效率增加收入的途径。 ( 四) 人力资本因素 人力资本是对人进行投资形成的资本，它的表现形式是劳动者具备的各 种知识、劳动技能、对事物的理解力、判断力和创造力。形成人力资本的主 要方式是教育和培训。美国著名经济学家舒尔茨在长期研究农业经济问题中 发现，美国农业生产力得以迅速提高的重要因素已不是传统的生产要素：土 地、劳动力数量或资本存量的增加，而是人的知识、能力和技术水平的提高。j 。 人力资本在社会经济发展中的贡献率在不断地上升。 我国农村劳动力资源丰富，但低素质劳动力过剩，高素质人才短缺，人 力资本极度匮乏。目前农村劳动力中，小学及以下文化程度占3 8 2 ，初中程 度占4 9 3 ，高中及中专文化程度占1 1 9 ，大专及以上文化程度占0 6 。受 过专业技能培训的仅占9 1 。而且农村家庭的智力投资严重不足，2 0 0 3 年 全