（财政学专业论文）资源依赖型小区域（县域）经济转型发展研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： ：玉逛二。 日期； 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：j 嬉导师签名：叼勤塑主蚤 期： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 县域经济是空间意义上整个国民经济极其重要的微观组成部分。在特定的历 史条件下，以资源掠夺为代价的粗放型增长模式是支持我国资源依赖型小区域经 济持续增长的主要模式。虽然在经济增长速度方面取得了显著的成绩，但也造成 了严重的后果。 大多数资源依赖型县域经济存在着结构性缺陷，表现在：经济结构单一化， 产业结构整体效益低下；地区经济发展对自然资源产业具有较高的依赖性，经济 增长与资源消耗陷入一种恶性循环当中；由于资源型产业属于规模经济，固定资 产专用型强等特点，导致整个产业结构具有较大的惯性和稳定性，调整地弹性小， 资源依赖型经济的适应性、可调性面i | 缶严峻的挑战。在环境与社会方面，资源依 赖型小区域经济多形成于突发性的城市建设，城市无法承担起聚集和扩散的区域 功能，社会、人文资源相对薄弱。同时资源储备枯竭，生态环境与经济增长的矛 盾日益激化。 在分析当前我国具有特殊资源结构的县域经济体的产业结构的基础上，并借 鉴国外资源依赖型经济的转型经验，如德国鲁尔区的补贴转型模式、美国休斯顿 的产业链延伸和多元化发展模式、日本九州区的高新产业跨越模式和法国洛林全 社会参与转换模式等，文章指出在后工业化的背景下，我国资源型城市转型面临 的特殊任务。不仅包括转变资源依赖型县域经济的发展模式，合理选择和布局主 导产业，制定适当的产业政策。还包括市场体系建设，城镇化进程，三农问题以 及社会自然环境和谐发展。以山东招远为例进行具体的案例分析，以增长理论为 基础设立计量模型分析招远的经济增长影响因素，通过数据的统计和整理分析招 远的产业结构，进一步依据地方特点和优势提出产业发展建议。 文章得出要从根本上解决资源依赖型小区域经济的长期发展问题、克服经济 发展和资源约束的矛盾，需要实现经济发展模式的五个方面的转变。即从封闭模 式到开放模式的转变：从资源依赖模式到技术支撑模式的转变；从单纯的数量增 山东大学硕士学位论文 长模式到可持续发展模式的转变；- 从“业独大”模式到“数业并举、集群发展” 模式的转变和从内源发展模式到内外源协同模式的转交。 2 关键词小区域( 县域) 经济；发展模式；资源依赖型经济；经济转型； 毛也t 山东大学硕士学位论文 资源依赖型小区域( 县域) 经济转型发展研究 l 问题的提出 工业化最先在荚、法和德等国家开始，资源型城市在那里最先发展起来，也 最先开始转型。法国的洛林、德国的鲁尔都是资源型城市集中的地区，早在2 0 世纪7 0 年代初就开始了转型，采取了政府主导、高投入的转型模式，至今已进 行73 0 多年尚未完成，效果不尽理想，仍然没有恢复转型前在国家的相应地位， 且部分城市的失业率仍然很高。其他大多数城市或地区乃至发展中国家的资源型 城市还处于艰难的转型之中。因此，资源型城市转型是至今为止尚未破解的世界 性难题。 在付出了资源与环境等方面不小代价的基础上，中国经济实现了近2 0 年的 高速增长。目前我国仍处于工业化阶段，高消耗、高污染的粗放扩张型经济增长 方式是这一阶段的显著特征。尽管这种粗放型增长方式在一定的历史时期具有其 存在的理由，但为了实现经济暂时的增长而付出不可修复的资源和环境为代价， 毕竟是工业发展的低级阶段的特征。事实上，为实现经济持续增长我们已经付出 了惨重的代价，环境质量下降，资源储备桔竭，威胁人类生存的资源和环境问题 日益凸显。科学的发展观要求我们将资源、环境和社会进步等纳入到“发展”这 一综合考核体系，在这一考核体系中只有资源得到充分有效的利用，环境污染得 到持续有效的控制，增长才是有价值的。由此我们提出了转变发展模式，实现可 持续增长的要求。 县域经济是国民经济极其重要的组成部分。据2 0 0 2 年中国统计年鉴，目 前我国有县级行政区划2 8 6 1 个，2 0 0 1 年全国县域g d p 为5 4 万亿元，占全国的 5 6 ，全国县域内国土面积约为9 0 0 万平方公里，占全国国土面积的9 4 ，全国 县域内人口9 4 亿，占全国总人口的7 3 。由此可见我国国民经济的大部分，国 土面积和人口的绝大部分分布在县域范围内。整体国民经济的健康、稳定发展， “县域经济”是基础。然而，目前这个基础尤其是那些资源型县域经济正在遭受 发展模式选择问题的困扰。为数众多的资源型县域经济在经济发展过程中遭遇了 资源依赖型发展模式所产生的诸多问题和危机，如资源枯竭、经济增长缓慢，下 岗人员增多，生态环境恶化等。 山东大学硕士学位论文 2 理论回顾 2 1 相关概念的界定 资源型区域，简言之就是依托资源开发而兴起或者发展的地理区域，这似乎 是一个相当明确的概念，然而翻歼历史文献，涉及有关研究成果，才发现其实不 然。在中国则有“资源型城市”、“工矿业城市”、“矿业城市”、“能源城市”等称 谓。在概念的内涵上，不同的学者从不同的角度做出了不同的诠释。在区域分类 上，各家采用的标准也各异。这种概念上的分歧使得要描述出传统资源型经济的 形成变得很艰难，因此，要认识传统资源型区域的形成，首先要弄清传统资源型 区域的基本概念。 在对资源型区域的描述中，归纳起来有三个分歧：第一，资源型区域的“资 源”概念；第二，界定资源型区域的标准问题；第三，资源型区域的分类标准。 笔者以为解决这些分歧的切入点应是问题的基本概念，即应从认识资源、区域、 传统资源型区域的概念入手。 关于资源，有广义和狭义之分，学术界一般习惯地按其属性分为自然资源和 社会资源，本文中传统资源型区域的“资源”主要是指自然资源，即人类可以利 用的自然生成的物质。 关于区域的概念，众说纷纭，至今尚无定论，各家从各自的学科特点和研究 范围对其作出了描述。但从众多的描述中，可以得出关于区域概念的一般结论： 城市是一个聚落中心；城市在构成上具有异质性特征。 2 2 区域经济发展的理论 区位选择与区域经济发展是现代区域经济理论的两大主题。其中，区位选择 理论形成的历史要早些，在区位论与发展经济学有关理论的基础上，2 0 世纪5 0 年代，现代区域经济发展理论问世，6 0 年代迅速发展成为一个独立的经济学分 支学科。 7 山东大学硕士学位论文 面，要求做到既满足当代人需要，由不损害将来人类满足自身需要的能力。 可持续发展涉及人类社会的各个方面，走可持续发展道路意味着社会的全方 位变革，其目标是保证社会具有长时问持续发展的能力 2 4 产业转型理论 1 8 与1 9 世纪的工业革命，使欧洲与北美诞生一大批煤矿城镇。随着工业化 进程的普遍开展，资源型城镇及在此基础上发展起来依赖于资源的大中型工矿城 市，逐渐遍布全球各地。到了2 0 世纪5 0 、6 0 年代，资源型城市开始面临两大问 题：一是出现资源枯竭，矿产资源经长期开采储量大大递减、质量也大大降低； 二是低价替代品的竞争，不仅有第三世界国家低价同类矿产品的竞争，而且也有 廉价石油对煤炭的竞争。这就势必导致原有产业衰退，解决这一问题的主要途径 在于产业转型。 2 4 1 国外关于产业转型问题的研究 第一。资源诅咒假说 资源诅咒假说，即丰富的资源趋于阻碍而非促进经济发展。许多早期的发展 经济学家，曾提出丰富的资源是经济发展的重要支柱。但在2 0 世纪最后3 0 年， 在全球范围内，资源的丰富常与经济增长缓慢联系在一起。石油资源丰富的 o p e c 国家作为整体，人均g d p 呈现负增长；拥有大量高品位磷酸盐矿藏的瑙 鲁国，已经矿竭国衰；尽管阿拉斯加拥有丰富的石油与渔业资源，但在2 0 世纪 最后2 0 年该州是美国唯一呈现经济负增长的州。与之相反，资源相对贫乏的日 本、韩国、新加坡等国在2 0 世纪最后4 0 年却创造了经济发展奇迹。 丰富的资源趋于阻碍经济发展，有多种作用机制。其一，资源财富的挤出效 应，资源带来大量收入，导致收入享有者放纵，忽视经济管理与发展支持政策的 重要性；其二，资源型产业的挤出效应。资源型产业为资本密集型产业，资产专 用性强，其前后向正外部性都不大，该产业的发展与其高收入，导致其他产业、 教育与人力资本、r & d 投资不足；其三，资源财富引发寻租效应，资源财富是 一大笔经济租金，特别是相关制度不完善、执行不利时，寻租获得利益大于努力 工作获得利益时，利益相关者则将主要精力放在寻租上，而不是努力工作与创新 1 2 山东大学硕士学位论文 工作获得利益h t ，利益相关者则将主要精力放在寻租上，而不是努力： 住与创新 上：其四，资源财富导致“荷兰病”，即资源出口国往往出现本国收入水平提高， 本固货币升隹 现象，这加大该国的制造业成本。 资源财富对经济发展的阻碍效应，在瑙鲁体现得非常显著。但是，妇梁相关 资源制度比较完善、经济发展政策执行得有效，比如挪威，可以在很大程度上消 除“资源诅咒”。 第二，专业化形成的锁定 德国学者g r a b h e r 通过对鲁尔工业区的研究，将工矿区域( 城市) 产业转型 存在障碍的原因解释为专业化形成的锁定。德国鲁尔是一个高度专业化、区域内 部企业高度相互依赖的工业区。一方面，各个钢铁企业在不同的产品领域形成高 度专业化；另一方面，煤炭、机械制造、电子电器和服务业企业基本上都是直接 为鲁尔区内企业，特别是钢铁企业提供产品或服务，而且基本是长期的、针对特 定用户的产品或服务。在这样一个区域内逐渐形成了功能性锁定，认知性锁定和 政治性锁定。 功能性锁定。长期稳定的钢铁需求促使鲁尔区内核心企业与其供应商之间形 成紧密与稳定的关系。首先，供应商知道核心企业的投资计划，围绕该计划制定 自己的研究与开发目标，以继续为核心企业提供产品。这在为煤炭企业提供设备 的机械制造企业中最为显著，它们与主要客户共同开发新产品，产品的技术与功 能从而被锁定。其次，供应商通常与核心企业中层管理人员有良好的工作关系， 这在很大程度上削弱了供应商的市场营销能力。 认知性锁定。鲁尔区内密切的内部关系制约了区内企业对创新机会的察觉能 力，使企业不去从其他渠道获取信息。这限制了联合体内机械制造企业的技术突 破及其向有前途市场的转移。面对新技术提供的发展机会时，鲁尔区内企业仍一 味寻求通过老技术的改进与提高而固守原有位置，这样只能被牢牢地锁定在现存 的技术轨道内，发生了“帆船效应”。 政治性锁定。长期以来鲁尔区的经济发展受到产业、地方政府、国家区域发 展部门、工会与专业协会之间合作关系的有效支撑。这种产业与政治之间的合作 关系，产生了一个支持煤钢联合体的强有力的联盟，该联盟强调鲁尔在国民经济 中具有特殊的“生产使命”，致使政府每年拿出巨额资金来补贴亏损严重的国内 山东大学硕士学位论文 煤炭产业。和煤钢联合体现存的技术轨道内的改进，同时阻止新兴产业在鲁尔区 建立。 专业化形成的锁定对产业转型产生的阻碍效应，在德国鲁尔和乌克兰顿涅茨 克这些工矿城市( 区域) 都不同程度得以体现。顿涅茨克企业在苏联时代计划经 济体制下的专业化程度远远超过鲁尔，由此形成更为严重的锁定效应。 2 。4 2 国内关于产业转型问题的研究 于立( 2 0 0 4 ) 等认为，产业转型是资源枯竭型企业通过发展“接替产业”，逐 步摆脱对原矿产资源的依赖，“以进为退”，“循序渐退”，实现“非资源化”退出。 潘伟志犯0 0 4 ) 认为，产业转型是指三次产业在国民经济的主导作用发生决定性 转变的过程，是生产要素的替代及其在变化环境下的一种重新组合。左莉( 2 0 0 2 ) 认为，产业转型是着眼于产业演进和发展的供求因素，包括产出结构、技术结构 和产业组织的变动、调整和优化，如高附加值导向的产出结构转型、高新技术导 向的技术结构转型以及规模经济导向的产业组织转型等。孙雪( 2 0 0 2 ) 认为，狭 义的产业转型可定义为由失去竞争优势的成熟产业或衰退产业向新兴产业或发 展中的产业转移的过程，而广义的产业转型不是单纯的产业替代或转移，而是以 社会经济可持续发展为目标的产业组织方式与行为方式的变更，是一项需要区域 内外各环境要素紧密结合、共同发挥作用的系统工程。姜琳( 2 0 0 2 ) 认为，产业 转型是旧产业退出、新产业替代，或是通过技术升级以完成产业升级，扶表面上 看是产业类型或产业发展阶段的转变，但从更深一层来分析，产业转型的本质是 原有要素在变化环境下的一种重新组合。 王光字( 2 0 0 5 ) 考察了德国鲁尔工业区的产业转型，并总结出多元化发展、 利用区域资源、重视教育、加强技术培训、重视环境保护、完善现代基础设施等 经验。钱勇( 2 0 0 5 ) 对美国、南非、德国、乌克兰和瑙鲁等国在资源型城市产业 转型方面的实践进行了简要总结，并从这些实践与研究中得出了对中国的启示。 王德鲁、周敏( 2 0 0 5 ) 对美国、日本和欧盟等如何对待城市衰退产业转型进行了 国际比较，从衰退产业转型的政府系统援助、产业转型政策的应用、区域竟争能 力的再造、人员安置与职业培训等方面归纳出对我国城市衰退产业转型的启示。 1 4 山东大学硕士学位论文 3 资源依赖型小区域经济的l 丑的发展模式及其局限 经济学上指的区域具有以下几个特征：一、它是以人的经济活动为基础的。 没有人类经济活动的地理区域不能成为区域经济的研究对象。二、经济学中的区 域不能无限可分。因为人类的活动是复杂的累积的持续的经济活动，必须有足够 大小来满足这种经济活动的空间。三、随着经济社会的发展某经济区域的范围、 组合和结构将不断得以调整，它不是一成不变的。四、通常意义上的经济区域是 具有开放性的，完全封闭的区域经济是不存在的。准确地说，“区域经济”可 以足一个纯自然区域，也可以是行政区域，还可以是一个具有某种经济特征和特 殊经济关联的“经济地理区域”。区域的范围主要依赣研究的目的和研究的范围。 它可以是跨国家的“国际区域”，如。东亚经济区”、“欧洲经济同盟”等，也可 以指一个城市或一个社区。本文我们选择的研究对象小区域经济的范围 是中国的县域经济。 3 1 中国县域经济的基本特征 县域经济是以县级行政区划为地理空问，以县级政权为调控主体，以市场为 导向，优化配置资源，具有地域特色的区域经济，它属于区域经济范畴。县域经 济是区域经济中较小的一类，一般来讲，相邻的几个县域在产业结构、资源配置、 运行模式以及发展程度上都具有较小的差异，它们从各个方面相互联系，相互影 响，相互制约，构成高一级的经济区域。在高一级的区域内各县域的区及分工合 作将形成对外的比较优势，这种相互协作有可能使所有县域都从协作中获利。由 于这种动力的存在，县与县之间的经济联系合作得到进一步加强，县域经济区域 化也反映了区域经济发展的运行规律。如果对县域经济的研究可以看作是对点的 研究，这种对点的研究必须放在包含这一点的面的基础上。 县域经济的特征是：( 1 ) 是一种以县市为单位、以县城为中心、乡镇为纽带、 农村为腹地的行政区划型区域经济：( 2 ) 具有与其地理区位、历史人文、特定资 源相关联的地域特色；( 3 ) 具有开放性，要突破县级行政区划的约束，在更大的 区域内进行资源配置，获取竞争优势。( 4 ) 地方政府成为具有独立利益和决策权 8 程必定：区域经济学关于理论和政策问题的探讨，安徽人民出版辛| t 1 9 8 9 1 5 山东大学硕士学位论文 力的经济主体；( 5 ) 绝大多数县域经济面临着解决“三农”问题，全面推进小康 建设的重要任务。 经过漫长的发展历史，中国的县域经济随着社会的不断进步，功能日益完善， 地位逐渐提高，在当前我国国民经济中占据着基础地位。如前所述，全国5 6 的g d p 是县域经济创造的，全国7 3 的人口居住在县域内，加快县域发展步伐， 对于繁荣农村经济；推动城乡经济得协调发展有重要意义，正所谓“郡县安，天 下安”。但现实情况是中国的县域经济基础还比较薄弱，以追求规模和速度的粗 放型增长模式仍是大多数县经济发展的常态。县与县之间的发展差距较大，而且 地方政府干涉地方经济发展，完全意义上的全国统一市场还没有建立起来。 我们特别强调，县域经济不是一个独立的、完整的经济区，以县为单元的产 业结构、要素结构并不独立，因此，不具备完备的经济区的特点。它是省区间分 工体系的组成部分，甚至被纳入全国乃至国际大分工的格局之中。这一特点对于 理解县域经济发展模式的选择非常重要。 3 。2 资源依赖型县域经济的旧有发展模式 县域经济的上述特征，决定了它不同于国民经济整体。教条地追求各产业的 均衡发展或产业结构的全面是不现实也是不可能成功的o 。产业结构的非均衡是 允许的。实际上，对于开放条件下的或市场经济条件下的县域经济而言，尤其需 要“非均衡协调”的指导思想 。 县域经济的发展模式，实际上是要回答应该制定何种产业政策，它包括县域 中主导产业的选择和布局，县域经济发展中的市场体系建设，县域的城镇化进程， 农民的就业，县域经济和社会发展的环境建设，县域经济发展的总体目标和围绕 总体目标的实施步骤。 中国的小区域经济( 县域经济) 从计划体制中走来，由于“市场化”过程的 历史还很短，在过去的发展历程中，“计划经济”的烙印依然清晰可辨。我国资 源依赖型小区域经济发展的基本模式可以概括为这样五个方面； 一、封闭发展的“诸侯经济”模式。“诸侯经济”是一种与区域经济一体化 。计划经济时期备地经济的“小而全”的笈展模式的失败已经傲了最好的说明。 。一些发腥经济学家很早提出了区域经济不平衡增跃理论。主要有缪尔达尔( m y r d a l 1 9 5 7 ) 的“循环积累因 果理论”、赫希曼( h i 巧c h m 栅，1 9 5 8 ) 的“核心- 边缘理论”等。 1 6 山东大学硕士学位论文 拥悖的、反市场性质的区域经济。它表现为行政区划对区域经济发展的刚性约束。 出于地方政府对其辖区的经济起很强的干预作用，尘产要素流动受阻，因而是一 种具有明显封闭性特征的区域经济，这种发展模式加剧了对资源依赖。 在计划体制下，我们主要依靠政策规范和法令来组织国民经济。形成了政府 主导的“诸侯经济型”的资源配黄格局。在过去2 0 多年的改革中，尽管计划经 济已然远去，但在实际经济运行中，各级政府自觉不自觉地控制了对资源配置的 支配力。从“减政放权”、“转变政府职能”开始，特别是到分税制改革，实际上 成了中央政府与地方政府在资源支配权上的一次重新分割。当政府利益是在不断 增加时，政府支配资源的能力也在不断增加。“诸侯割据”局面并没有得到缓解， 甚至有所加强。 二、资源的“掠夺式”使用。众所周知，自然资源是有限的。那些不可再生 资源只能在开采中逐渐减少，并逐渐走向枯竭，这是不以人的意志为转移的自然 规律。资源枯竭的影响是多方面的，教训也不可谓不深刻，一旦资源枯竭，没有 接续产业或替代产业，就使企业面临破产、工人下岗等等。但是，由于受到眼前 利润的驱使，许多地方没有顾及资源枯竭的问题，只是一味沉醉在资源优势之中。 资源型产业规模过大，发展过热，导致了对资源的过度的利用。 三、增长的数量、速度偏好。改革开放以来，随着中央与地方的经济分权， 中央与地方的权利格局发生了显著变化，地方政府实际上成了区域经济发展的利 益主体。从维护和发展本地利益出发，地方政府常常会利用其所具有的膨胀面缺 少约束力的权力，实行种种有利于扩大自身利益的发展政策。如果没有限制的利 用比较优势把优势发挥到及至，短期内业绩是显著的，但代价也是相当大的。 近年来，在经济增长问题上，各地区相互攀比、争先恐后的现象甚为普遍。 各地政府非常看重本地区经济总量、经济增长速度等指标在全国、全省的排位， 因为这涉及到他们的荣誉、地位和级别的升迁。强烈的进取精神和竞争观念固然 值得肯定，问题是不少地区在实际工作中缺少实事求是精神，脱离实际。如，竞 相提出“工业带”、“城市群”、“制造基地”等名目的“跳跃式发展”规划，对各 地投资扩张冲动起了推波助澜的作用。 四、“一业独大”，结构畸形。中国是一个幅员辽阔的国家。由于经济发展水 平、开放程度、历史文化、社会习俗乃至地理环境存在很大差别，区域差异是一 山东大学硕士学位论文 本密集型和劳动密集型产业。需要授入的资金和劳动规模都很大，企业建设周期 长因此在企业规模上，以大中型企业居多。其次，资源型产业的固定资产专用 性强，企业如果退出容易产生大量沉淀成本，产业的退出壁垒商，资本难以从资 源型产业中退出。再次，资源产业的从业人员大多知识结构单一，而且大部分属 于简单劳动者，该行较为困难，如果资源产业调整过快会造成瞬间的大批失业人 群，给社会稳定造成压力。 资源型经济的产业结构特点使得其发展具有较大的惯性和稳定性，在技术革 命带动的经济形势飞速变化的情况下，资源型经济的适应性、可调性面临极其严 峻的挑战。 第二，环境成本高昂，可持续发展能力差。工矿产业是严重的环境污染和破 坏产业，特别是煤炭开采、石油冶炼和加工、有色金属矿产开采与加工等，不仅 对自然景观破坏严重，对大气、水质、生物及人类的生产和生活的影响都十分严 重。对某一矿产的开采时间越长，依赖程度越深，开采的成本就越大，从而使原 有的资源优势变为了资源劣势。以矿山环境为例，采矿不但占用和破坏了大量土 地，而且经常诱发地质灾害，造成大量人员伤亡和经济损失；生产使矿区水环境 受到破坏，同时产生大量废气、废渣、废水，严重污染了矿区周围环境。在中国 这样一个人均物质资源相对缺乏( 在全球排名1 6 0 位以后) 的发展中国家，资源 与开发的矛盾、生态环境与经济增长的矛盾日益激化。 据1 9 9 8 年调查数据显示，每采万吨煤引起地面下沉o 2 公顷，每生产万吨 铁需占地3 5 公顷；全国矿业历年毁损土地达4 0 万公顷，因采空或超采其下水 引起地面沉降、塌陷、滑坡、堤裂缝及泥石流等地质灾害达千余处。矿业污染土 地、水源，破坏自然环境和生态以每年4 万5 万公顷递增。全国每年工业固体 废弃物排放量中8 5 以上来自矿山开采，现有固体废矿渣积存量高达6 0 亿7 0 亿吨。矿山生产过程中排放大量废水和废气，仅煤矿排放的废水每年达2 6 亿吨， 废气达1 7 0 0 亿立方米。近年来，黄河断流，长江泛洪，淮河变黑，西北等地的 快速荒漠化，华东、华南等地的大气污染和水污染等等，危害着很多人最基本的 生存条件，剥夺了他们的生存权利。中国目前有3 0 的水资源遭到污染，3 3 的耕地受到水土流失的危害，每年因环境污染造成的损失上千亿元，占国民生产 总值的6 7 5 。这意昧着环境一生态代价几乎抵消了经济的增长。 1 9 山东大学硕士学侥论文 第三，社会、人文资源相肘薄弱，资源结构存在严重缺陷。社会资源包括人 力资源、智力资源、信息资源、技术资源，管理资源等。人文资源则是爨一个地 区内历史遗存与现实创造的各类袁象性基础设施、文物古迹和行政管辖区内的民 众传统习俗、社会文化底蕴、城市主流时尚等人文现象。自然资源开发型地区虽 然是自然资源较为丰富的地区，但也常常是社会人文资源较为欠缺的地区。这是 因为，在我国，尤其是建国后计划经济时代兴起的资源型城市( 镇) ，大多是在 开发资源基础上发展起来的，很少经历一个漫长的经济积累、准备阶段。根据国 民经济对资源的需求，在政策、方针的指导下，大规模的人力、物力和资本，闪 电般迅速注入，从而获取大量的工矿能源。在聚集经济和规模经济的作用下，资 源型城镇的发展是极其迅速的，少则几年多则几十年。这种突发性的城市建设， 实际上是一种城市化的假象。除了资源产业，其他产业、基础设施、市政工程并 不能与之完全相配套，无法完成经济的自我组织和自我服务，更不用说承担起聚 集和扩散的区域功能。另外，在从业劳动构成中，除了属于城市人口的资源型产 业技术工人外，大量的半城市化的“亦工亦农”人口比重较大，在人才方面，往 往是资源产业人才济济，而其他产业科技力量不足，人才缺乏。 在新的科技革命、信息革命使现代产业的发展不仅依赖自然资源和资本，而 且越来越多地依赖人的智力、信息、技术、管理和组织等软性资源。当今世界一 些国家和地区如墨西哥、中美洲、巴西、中国、印度等虽然自然资源和劳动力丰 富，但由于缺乏软资源，因而还比较贫穷，而日本、韩国、新加坡等虽然自然资 源较为贫乏，却拥有先进技术、组织管理等软资源优势，因而比较富裕。 山东大学硕士学位论文 i 现代工业 对于大多数资源依赖型经济来说，发展现代工业作为接续产业是相对简单和 容易操作的途径。因为资源产业本身就属于重工业范畴，利用原有的工业基础， 运用先进技术改造和提升传统工业，推进工业结构优化升级，解决好工业经济运 行中存在的种种问题，以信息化带动工业化、工业化促进信息化，发展高效环保 可持续发展的现代工业是资源依赖型经济转型的有效途径。 2 现代服务业 现代服务业应该成为资源依赖型经济转型优先发展的行业之一，这是因为第 一，现代服务业吸纳就业能力强，能够大大缓解就业压力；第二，现代服务业在 大多数资源型城市经济结构中的比重仍然偏低，发展的空间较大。资源依赖型经 济可根据自身的特点选择具有市场潜力的服务业。如具有区位优势的可以发展物 流服务业；具有自然景观或人文景观优势的可发展旅游业等。但值得注意的是作 为接续产业发展的服务业，从一开始就应当具有品牌意识，注重发展专业性、规 模性以及不可替代性。 3 现代农业 现代农业是以高科技为基础，以农业产业化为依托，以规模经营为条件，集 生产、服务、消费于一体的经济和生态等多功能并存的发达农业。资源依赖型小 区域经济发展现代农业为接续产业的前提是其自然条件要适合农产晶的生长。在 此前提下，根据市场需求，调整优化农业结构。积极发展优质专用农产品生产， 加快建设优势农产品产业带，优化农业区域布局。切实转变农业增长方式，促进 农业科技成果产业化。大力开展节地、节水、节种、节肥、节药活动，发展农业 循环经济，同时健全农业服务体系，提升农业对其他产业的影响力。 4 2 3 按转型的投入产出划分 1 高投入型 高投入型是多数发达国家所采用的模式。充足的资金投入是资源依赖型经济 体转型所必需的，但这种高投入的前提是要有雄厚的经济基础作为支撑。一般来 山东大学硕：l 学位论交 讲，有资金支持做后盾，针对资源衰竭可选择的补救措施相对较多。有能力建设 良好的基础设施吸引更多的资金和企业，培育建设周期较长，所需资金较多地的 产业作为接续产业，也可以选择多元产业共同作为接续产业，这样就更有利于区 域的转型和可持续发展。强大的经济基础和较高的投入将有力的促进多元经济的 形成，从而实现了高起点转型。实践也表明这种高投入的做法能够对转型提供有 力的支撑，但对于一些发展中国家而言，却不可盲目效仿。 2 低投入型 低投入型一般是发展中国家所采用的模式。在我国，绝大多数资源依赖型区 域经济是在计划经济体制下度过“青壮年”时期，资源型企业、居民、政府乃至 整个经济体都没有为自身转型积累足够的资金，一旦资源型产业进入衰退期，由 于缺乏缓冲地带，整个经济就立即受到冲击，而当面临转型时，往往都会遇到资 金严重短缺的问题。在低投入的情况下，转型困难重重，因为无论是资源型产业 自身被淘汰，还是接续产业的发展，再加上大批劳动力转移、安置均需要大量的 资金。但是也不是不能成功，这一方面需要外界的支持，另一方面需要协调好内 部各主体的利益冲突。低投入下的转型即使起点较低，只要选择了正确的发展方 向，在未来的发展中将不断提升。 423按转型主体的行为方式划分1 被动型 被动转型是不得已而为之的一种办法。国内外的例子屡见不鲜，如日本九州、 中国阜新、平顶山等城市的转型，都属于这种类型。这些城市产业结构单一，资 源的萎缩，主导产业衰退引起连锁反应，直接影响财政收入和经济发展。加上环 境恶化，对外来投资吸引力较差，就业队伍庞大，再就业艰难。此时转型积重难返，这种转型模式实际上是一种被迫行为，在转型时间安排上往往非常紧迫。尽 管如此。被动转型并不等于没有出路，但代价肯定是昂贵的。 2 主动型 主动转型是指在资源依赖型经济还处于壮年时期就考虑并实施转型，此时转 型面临的问题少，压力小，有足够的时间是接续产业实现渐进式发展，转型的成 2 4 山东大学硕i ；i 蕉囊老筠 耄：窆；鬻囊鬟鍪羹羹鬈鎏墓蠢羹鬻錾鬟鬟攀薹 嘻。；i 辜嚣勤斡鹩鞠引稳蒸灞囊霎霪 i i 鎏錾囊鋈鎏 萎薹薹蠹翼矍垂鋈。墓蘑萋羹囊妻夔塞耄蠹；驰勒娟囊丽贯碡煽汤蠢霪；濯 错臻燃型皋氇糍匾瑁缰嗣；墨胄谚峨啦滞忸燕型f 嘿旧吨给圜捌f 虿誊刿；曰群 婴羹即塑，曦壤遁啡盘懈璎j 圳判r 若争 x 山东大学硕士学位论文 动力方面的优势，弥补区位和环境方面的劣势。创造一个公平的市场环境，公正 的法铝环境和便捷的审批程序对于引资时非常重要的。可以通过设立工韭园区， 集中有限的资金在工业园区内加大基础设施建设，提供优惠政策，提高吸引力。 在引资项目上应注重选择，主要引进能提升现有产业结构，延伸区域产业链，辐 射力较强的产业，才能达到转型的最终目的。 4 3 3 人才支持系统 从长远来看，人才才是关系转型能否成功，转型成果能否保持和发展的最关 键的因素。人才支持应当从三个方面实现：引进外来人才，盘活现有人才，培养 将来人才。规范人才市场是引进人才的前提，健全的人才市场，保证人才的信息 的交流顺畅，人才利益的保障措施完善能够减少人才选择的风险，从而有助于外 来人才引进。企业内人力资源管理制度规范化，通过建立有效的激励机制调动现 有人才的积极性，实现多劳多得，引入竞争机制，坚持优胜劣汰的原则，将激发 现有人才的潜力。注重对人才的培养，一方面，不断地对现有人才进行培训，使 技术不断更新并保持领先，另一方面，选拔有潜力的技术人员输送到高等院校进 行高一层次的培训，将其实际操作经验和理论知识相结合，提高其业务能力，增 强人才储备力量。 4 4 国外资源依赖型经济的转型经验 面对传统产业衰退，西方发达国家根据各自特点采取相应措施促进产业转 型，积累了不少成功经验，探索出以高新技术改造传统产业的法国洛林模式；以 大项目引进带动地区产业调整的英国威尔士模式；以拓展产业链条带动地区发展 的美国休斯顿模式：以人力资源开发促进资源产业转型的德国鲁尔模式和以财政 支持资源型城市转型的日本九州模式等衰退产业区振兴模式等。 4 4 1 鲁尔区的补贴转型模式 鲁尔工业区是德国，也是世界重要的工业区。位于德国西部、莱茵河下游支 流鲁尔河与利珀河之间的地区。通常将鲁尔煤管区规划协会所管辖的地区，作为 鲁尔区( r l l l l r g e b i e t ) 的地域界限，其面积4 5 9 3 平方公里，占全国面积的1 3 。 2 7 【l 东大学硕士学位论文 区内人口和城市密集，人口达5 7 0 力，占全国人口的9 ，核心地区人口密度超 过每平方公里2 7 0 0 人：区内5 力人口以上的城市2 4 个，其中埃森、多特蒙德和 杜伊斯堡人口均超过5 0 万。鲁尔区南部的鲁尔河与埃姆舍河之问的地区，工厂、 住宅和稠密的交通网交织在一起，形成连片的城市带。 鲁尔区的工业是德国发动两次世界大战的物质基础。战后又在西德经济恢复 和经济起飞中发挥过重大作用，工业产值曾占全国的4 0 。现在仍在德国经济 中具有举足轻重的地位。鲁尔工业区突出的特点是，以采煤、钢铁、化学、机械 制造等重工业为核心，形成部门结构复杂、内部联系密切、高度集中的地区工业 综合体。鲁尔区是以采煤工业起家的工业区，随着煤炭的综合利用，发展了炼焦、 电力、煤化学等工业，进而促进了钢铁、化学工业的发展，并在大量钢铁、化学 产品和充足电力供应的基础上，建立发展了机械制造业，特别是重型机械制造、 氮肥工业、建材工业等。同时，为大量产业工人服务的轻工业，如服装、纺织、 啤酒工业等也有了很大发展。5 0 年代以后，由于石油消费量逐渐增加，鲁尔区 的炼油业和石油化工工业也迅速发展起来。7 0 年代以后，电气、电子工业有了 很大发展。现在，鲁尔区生产全国8 0 的硬煤，9 0 的焦炭，集中了全国钢铁 生产能力的2 3 ，电力、硫酸、合成橡胶、炼油能力、军事工业等均在全国居重 要地位。战后在世界一些以采煤工业起家的老工业区严重衰退的时候，鲁尔区仍 具有较强的生命力，是与其随着科学技术的进步，不断调整区内的经济结构与部 门结构分不开的。 鲁尔区有着发展工业的优越条件。首先，鲁尔区的地理位置十分优越。自古 就为东西欧往来的“圣路”地带，也是北欧通向中欧、南欧的捷径，地处欧洲的 交通路口。在近代资本主义发展中，又位于欧洲经济最发达的“金三角”内，西 距共同体成员国法、荷、比、卢的工业区很近，北距共同体成员国丹麦以及瑞典 南部工业区不远，东北、南面又邻近本国下萨克森的经济重心区汉诺威一沃尔夫 斯堡一扎耳茨吉待三角工业区和北莱茵一威斯特法伦州的莱茵河下游以科隆一 杜塞尔多夫为中心的工业区。便于工业区间以及与欧洲共同体成员国问的贸易往 来。第二，鲁尔区有着丰富的煤炭资源。煤炭地质储量为2 1 9 0 亿吨，占全国总 储量的3 4 ，其中经济可采储量约2 2 0 亿吨，占全国9 0 。鲁尔区的煤炭煤质好， 煤种全，为优质硬煤田，可炼优质焦炭的肥煤占储量的3 5 ，煤炭所含的灰分( 为 l 【| 东大学硕士学位论文 对煤炭和钢铁传统： 业进行企娩合并和拨术改造，加强企业内部 彰划雕秀乏；剐驰悲缝鲴豺n 铜舐髟稚j 的厩霎萋辉蝰蠢矧驯。 ；善瓣鹳筻藉 鲣娶二羹诵萄韵霹蠊确目醑鼢醢j 醐妇州霜啦廊纠峨嚣而在城：刘彩蟛丑融秽 受虿引从事农业生产对他们的| 紧引， 彤会 考虑转让出土地的使用权。这会 缓解农村人多地少的矛盾，同时土地的集中将为农业的产业化，规模化，专业化 经营奠定进一步发展的条件。 5 4城镇化对县域经济可持续发展的意义 城镇化无论对县域内经济的可持续发展还是社会的可持续发展都有重要的 意义。 一、城镇化的发展打破了封闭的环境和思想观念，众多生产要素直接接受市 场的选择和调剂。在竞争的压力下，节约、高效、创新的生产经营方式应运而生， 经验证明这将促使产业结构日趋高度化，资本密集型和劳动密集型向技术密集型 产业转变，生态环保产业将迅速发展。就农业而言，农村人口减少，人地关系改 善后，农业能够实现规模化，集约化经营，农产品的产量和质量将得到大幅提升， 从而为城市人口提供更多的粮食和工业原料，农村工业化和城镇化形成可持续发 展的良性循环。 二、城镇化有利于集中防治污染，保护环境。农户和乡镇企业分散化、落后 的生产和生活方式所产生的工业废水，废气和生活垃圾等，不便于集中治理，大 多都任其直接排放到自然环境中，造成大面积的污染。城镇化后工业企业和居民 。 社区聚集在一起，便于监管和集中治理，有规模经济兴建下水道，污水垃圾处理 设旎。减少对环境的破坏。 三、城镇化发展过程中人口和企业大量聚集，如果合理规划土地使用，不仅 能使更多的居民和企业享受更好的基础设施的便利，节约基建和项目耕地占用， 从而能节约土地的使用面积，为农业和其他产业的发展提供更为广泛的空间，可 以更好地进行绿化，缓解自然环境的压力。 由此可见，应当通过以市场调节为主，行政干预为辅的双重力量，使县域农 村人口和其他经济要素向县域经济中心集中，通过县域城镇化来实现县域经济和要素向县域经济中心集中，通过县域城镇化来实现县域经济和 山东大学硕士学位论文 及企业与研究机构之间进行合作，以发挥“群体效应”，并对这种合作下进行开 发的项目予以资金补助。目前，全区有3 0 个技术中心，6 0 0 个致力于发展新技 术的公司。t 4 4 2 休斯顿的产业链延伸和多元化发展模式 休斯教在1 9 0 1 年发现油田以后，工业迅速发展，周围井架林立，管道纵横， 炼油和化工工业发达，逐渐形成了美国最大的石油工业带。美国3 0 多家最大的 石油公司有2 9 家在这里设有总部或分公司。其炼油量占全国的3 0 以上，乙烯、 合成橡胶等主要石化产品产量均居全国首位，这里聚集着来自全世界的各大石油 公司以及油田技术服务公司，钻探、开发技术名列世界前茅，以制造大型、精良 的石油装备闻名于世。 在资源型城市转变中，美国的“休斯顿模式”为世人所称道。休斯敦先是一 座伴随石油开采发展起来的城市。2 0 世纪6 0 年代，该市的石油开采开始整体下 滑，但该城市通过产业链的扩展增加产品的加工深度，提高资源的产出价值，加 速了石化和石油科技的开发，按照产业链的延伸，由此带动了为其服务的机械、 钢铁、水泥、电力、交通运输等相关产业的发展。摆脱对原来不可再生的耗竭性 资源的依赖，由原来以资源产业为主向非资源产业为主的转变，从而带动区域产 业的转型。由单一的资源主导产业结构向多元化主导产业结构转变，1 9 6 2 年体 斯敦国家宇航中心的建立，带动了1 3 0 0 家高新技术企业的发展。休斯敦最终完 成了从单一石油资源型城市向集资本、技术、智力于一体的综合性大都市的演变。 4 - 4 3 九州区的高新产业跨越模式 日本九州最初是以煤炭产业为主的地区。上个世纪6 0 年代初，日本决定放 弃对煤炭行业代价高昂的保护政策，在该地区兴办一批现代工业开发区。在产业 结构调整的过程中，结合九州地区的区位优势重新定位产业结构，植入新兴替代 产业，实现产业结构的多元化和高度化。通过提供良好的基础设施和政府政策， 改善投资环境，吸引大批区域外企业入迁九州开发区，并按新的产业政策兴办一 批新企业。集中了优秀高科技人才及雄厚的财力和物力，加速培育高新产业的优 势，同时发展配套产业，形成高新产业集群，带动整个区域经济的发展。此外， 山东大学硕士学位论文 老工业罄地形象已经不复存在。汽车、机械、精密加上、物流、高新技术、教行、 服务业等多元产业正在快速发展。 山东大学硕士学位论文 5 我国资源型城市转型面临的特殊任务 5 1 后工业化背景 工业化阶段是以资源大量消耗，财富快速积累为特征的。2 0 世纪伴随着地 球资源的快速消耗，全球g d p 增长了1 8 倍，人类所创造的财富超过了以往历史 时期的总和。从2 0 世纪后半期开始，各国家相继进入了以信息产业和服务业为 主导的后工业化社会。这种新型社会最重要的外部特征是从创造物质财富向提供 服务和信息产品的转变。在这一阶段国家经济结构、产业结构和经济增长方式将 发生深刻变革。 从2 0 世纪7 0 年代开始，西方国家的重工业产业相继出现衰退现象。以美国 为例。从1 9 8 0 年到2 0 0 0 年2 0 年间，美国采掘工业的就业人口下降了1 1 左右， 冶金工业的就业人口减少幅度超过了5 5 5 ，与此同时，服务业则获得了飞速发 展，专家预测，到2 0 2 5 年美国服务领域的就业者将占总就业人口的8 3 。在后 工业化社会，知识将成为直接生产力，创造知识的产业将成为国民经济的主导产 业，知识和技术的不断进步保障了生产率的提高和消费资料的增长，使经济保持 一种平稳的发展态势，同时使得经济对资源的依赖却不断降低，资源的利用率大 幅提高，资源的循环利用成为资源供应的重要方式，尤其对不可再生资源的消耗 将大幅下降。从2 0 世纪7 0 年代中期到8 0 年代中期，后工业国家的国民生产总 值提高了3 2 ，而能源的消耗只提高了5 。仍以美国为例，1 9 7 0 年到1 9 9 9 年 间，美国的国民生产总值提高了1 5 倍，而各类能源的消耗仅增加了4 2 3 。仅 在2 0 世纪的最后2 0 年里，煤炭的生产提高了3 2 4 ，石油的生产提高了1 5 5 ， 而同时期的国民生产总值增长了9 0 。 后工业化的趋势是不可逆转的，虽然现阶段我国大部分地区尚处于工业化中 期，但东部沿海的部分大城市已率先进入后工业化阶段，在未来的几十年，我国 大部分地区将相继进入后工业化阶段。由此可见，依赖资源发展的经济体在后工 业化背景下面临着发展乃至生存的危机。资源依赖型经济的出路问题日显紧迫， 转型中出现的具体问题也成为关注的焦点。 山东大学硕士学位论文 5 3 发展农业与城镇化的关系 诺贝尔经济学获得者威廉邛可瑟刘易斯( w 1 l i a m a 九h u rl e w i s ) 认为：假如存在 隐性失业的现象，农业部门的一部分劳动力转移到其他部门，则农业部门的所剩 劳动力不仅能够保持原有的产量，而且在一定的情况下还会增加产量。因此农业 部门的剩余劳动力向工业部门装移，对两个部门都有利。这一转移不仅为隐性失 业人口提供了新的就业机会，减轻了人多地少的负担，有利于提高农业劳动生产 率，而且工业部门也得到了自身发展中所需要的劳动力。 所以说大力发展农业建设农村并不和城镇化乃至城市化相矛盾。诚然城镇化 过程中基础设施会大规模扩建，非农产业的生产经营也要占用相当数量的土地， 城镇人口的增加，建房用地的需求也会猛增。但应当意识到基础设施和非农产业 经营用地是为了满足非农产业生产经营活动在城镇聚集和发展的需要，非农产业 的聚集能共享基础设施，节约耕地。而且在这部分被占用的土地上将创造出比它 用于农业生产产出更大的价值和更多的社会财富。城镇化会增加城镇的建筑用 地，但在增加这部分占地的同时，能节约更多的农村人口建房占地。有数据显示， 我国农村人均建设用地是城镇的2 7 倍，农村城市镇化水平每提高百分之一，农 村人均耕地面积就增加o 1 3 亩，具有显著的正相关关系。所以不应当认为城镇 化就是一种侵占或浪费土地的现象和过程。城镇化和农业的发展需同时进行，才 能相互解决两者在各自发展中产生的问题，形成一种相互促进，共同发展的良性 循环。 农业的发展将为城镇化发展提供保障。只有农业的发展取得一定的成绩，城 镇化才能继续下去。农业的发展为城镇化提供了持续的、充足的劳动力、农产品 和工业初级原料。农业现代化生产方式的采用提高了农业生产率，不仅会提高农 产品的产量，还会增加农产品的品种，提高农产品的质量。农业产业化，专业化 的发展加大科技的投入和农业机械的应用，这在一定程度上会促进城镇生产资料 生产企业的发展，带动城镇工业化进程。反之亦然，只有城镇化发展到一定程度， 才能为农业发展提供更多的资金和土地。 农业产业化的发展将带动大量为农产品生产加工销售服务的企业的诞生，这 些