（世界史专业论文）美国革命期间约翰·亚当斯争取荷兰贷款研究.pdf

i 摘要 a b s t r a c t a sa ni m p o r t a n tl e a d e ra n dd i p l o m a ti nt h ea m e r i c a nr e v o l u t i o n j o h na d a m sh a s p l a y e dav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h er e v o l u t i o n a r yd i p l o m a t i cs t a g e w h e r es e c u r i n gd u t c h l o a n si s e s p e c i a l l yp r o m i n e n t b e c a u s ei t d o e s n to n l yr e f l e c ta d a m s sd i p l o m a t i c t h o u g h t sa n ds t r a t e g y b u ta l s os e e sc o m p l e xa n dd e l i c a t ed i p l o m a c yo fe u r o p e a np o w e r s i n t h ea m e r i c a nr e v o l u t i o n t h i st h e s i se x p l o r e si tc o m p l e t e l ya n de v a l u a t e si t o b j e c t i v e l yo i lt h eb a s i so fd o c u m e n t sa n df r o mt h ev i e w p o i n to fc o n t r o v e r s i a li s s u e si n a c a d e m i cc i r c l e s k e yw o r d s j o h na d a m s a m e r i c a nr e v o l u t i o nd u t c hl o a n s i i i 福建师范大学硕士学位论文 第二章 亚当斯与荷兰贷款谈判 首先分析了亚当斯争取荷兰贷款谈判受挫的 各种原因 既有国内战事不利 在欧洲信用度不高的原因 又有欧洲外交局势的复 杂性 特别是法国利用其在荷兰的影响来左右亚当斯的活动 此外还取决于荷兰政 治历史的独特性以及荷兰贷款的特殊性 接着由于 第四次英荷战争 的爆发 给 荷兰贷款带来了新变化 不仅国内的舆论转向同情美国革命 反对英国的入侵 而 且荷兰商人在贷款问题上也不再投鼠忌器 但是利益至上的荷兰商人在贷款问题上 还是犹豫不决 一方面是由于美国国内战事持续低迷 美国革命前途未b 令一方 面是大陆会议财政濒于破产 特别是纸币贬值问题使得其在欧洲信用度极低 1 7 8 1 年1 0 月1 9 日英军约克敦投降 不仅为荷兰贷款带来了新转机 而且还为 美荷中 立和通商协定 的签订打下了坚实的基础 因此本章不仅详细地阐述了亚当斯在争 取荷兰中所扮演的重要角色 而且还把国内的正面战场和国外的外交战场紧密地结 合起来并分析了两个战场之间的关系 既外交战场如何从物质上和精神上支持正面 战场的胜利以及正面战场又如何确保重大外交成果的取得 第三章 亚当斯与赢得荷兰贷款的评价 本章先分析了亚当斯赢得荷兰贷款的 原因 尽管1 7 8 1 年1 0 月1 9 日英军约克敦投降对于亚当斯赢得荷兰贷款起着举足轻 重的作用 但是不能由此抹杀亚当斯对赢得荷兰贷款的重大贡献 虽然称赢得荷兰 贷款是 一个人的胜利 有点言过其实 但是也充分反映了人们对亚当斯在争得荷 兰贷款过程中所做贡献的认可 此外法国在争得荷兰贷款的过程中也扮演着相当重 要的角色 因为在援助美国革命的过程中 法国自身的财政也是山穷水尽 无力为 美国在提供贷款和援助了 为此法国在亚当斯在争取荷兰贷款时充当其担保人 从 而为荷兰商人提供了一颗定心丸 文章接着对荷兰贷款的贡献做了一个客观公正的 评价 由于赢得荷兰贷款时 正面战场已经基本结束 由此有些历史学家就急功近 利地抹杀荷兰贷款的贡献 甚至认为亚当斯在荷兰做了两年无用功 尽管这笔贷款 没有直接用于推动国内战场的胜利 但是争得荷兰贷款对于鼓舞国民的信心以及士 兵的士气起了很大的作用 特别是对于维持大陆军的后期开支不至于立刻解散起了 无异于雪中送炭 从而使对英谈判时能有后方保障 因此荷兰贷款的政治意义大于 经济意义 另一方面 此后陆续几笔荷兰贷款的更为长远的作用则体现在为恢复美 国在战后的信用上 综上所述 本文重点探讨了约翰 亚当斯争取荷兰贷款的原因 经过 结果及 其评价 而其中在学界存在争议较大的是亚当斯争取荷兰贷款的原因和对亚当斯争 v l 中文文摘 中文文摘 约翰 亚当斯 1 7 3 5 1 8 2 6 是美国第二任总统 在美国革命期间为争取美国 独立作出了巨大的贡献 因而被尊为 独立巨擘 可以说他几乎参与了美国革命时 期的所有重大外交事件 而争取荷兰贷款则是这些事件当中非常重要而又颇具特色 的事件之一 因为从中不仅可以窥见当时欧洲微妙复杂的外交关系 而且还可以使 我们洞悉美国革命时期约翰 亚当斯的外交思想与实践 美国早期外交史是一个大家辈出的地方 但是他们几乎都把目光集中在美国同 重要国家的关系以及重大事件上 革命时期的外交也概莫能外 如革命初期的秘密 外交 1 7 7 8 年法美同盟和1 7 8 3 年美英和平谈判等 而对这些大事背后外交家们不 懈努力地争取贷款与援助的关注却较少 这就造成了一方面相关研究成果的极大丰 富甚至低水平的重复 另一方面也造成美国革命外交史研究图谱的缺失 片面 研 究成果呈现出 一边倒 的特征 基于此 笔者选取了最能展示约翰 亚当斯外交 思想与策略的外交事件 争取荷兰贷款作为突破口 这不仅基于荷兰在欧洲外交 中的重要地位 而且还在于该事件较能集中地反映亚当斯的外交思想与策略 因此 具有一定的研究价值和现实意义 第一章 亚当斯与争取荷兰贷款 首先通过美英双方在经济 政治 和军事实 力上进行深入而细致地对比得出美英双方不是同一级别上的较量 因此要赢得独立 必须争取国外贷款与援助的必要性 而当时欧洲微妙复杂的外交关系则为争取国外 的贷款与援助提供了可能性 而争取荷兰正是在这种背景下源起的 但是亚当斯并 非争取荷兰贷款的始作俑者 因此文章进一步分析前人在争取荷兰贷款上所作的努 力以及失败的原因 为亚当斯走向荷兰贷款做好铺垫 本章最后探讨了亚当斯走向 荷兰贷款的原因 这是一个学术界存在重大分歧的问题 笔者在前人研究成果的基 础上以及自己对档案的研读认为 亚当斯走向荷兰贷款的原因是非常复杂的 既有 客观原因又有主观原因 客观上 由于亚当斯想利用自己对英全权和平谈判的权力 想让法国外交大臣维尔仁在纸币贬值以及增派海军到美国海域等问题上让步 再加 上他与富兰克林在外交策略上存在着重大的差异 于是维尔仁便利用各种阴谋 特 别是让驻美公使路泽纳设法让大陆会议召回亚当斯 主观上 亚当斯一直想广开贷 款之源 摆脱对法国的过分依赖 而荷兰则一直是他实现这个策略的理想之地 v 主奎苎垫 取荷兰贷款的评价问题 因此笔者在前人研究的基础上进行了汇总 并通过对大量 档案文献的研读 从而跳出 二元对立 影响 指美国有些学者过分美化富兰克林 而刻意诋毁亚当斯 因此本选题对更加客观公正的了解约翰 亚当斯对美国革命的 外交贡献有所裨益 同时对促进国内学术界对约翰 亚当斯的外交思想与实践研究 起个抛砖引玉的作用 v i i 目录 目录 中文摘要 i a b s t r a c t i i i 中文文摘 v 目j i i x 绪论 第一章约翰 亚当斯与争取荷兰贷款 第一节争取荷兰贷款的缘起 第二节约翰 亚当斯转向荷兰贷款使命 第二章约翰 亚当斯与荷兰贷款谈判 第一节荷兰贷款谈判遇挫 第二节荷兰贷款谈判新变化 9 9 第三节荷兰贷款谈判新转机 第三章约翰 亚当斯与赢得荷兰贷款的原因及评价 第一节一个人的胜利 2 1 2 l 2 5 3 7 第二节荷兰贷款在美国战后经济重建中的作用 第四章结论 附录1 附录2 参考文献 4 3 5 1 5 5 5 7 5 9 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 6 7 致谢 个人简历 i x 7 1 绪论 绪论 一 选题的出发点及学术意义 在中国的美国外交史研究领域 学者们比较重视冷战史的研究 而对美国早期 外交史却很少关注 对美国革命时期的外交研究更是寥寥无几 然而正是 美国革 命 这样伟大的时代造就了一大批伟大的人物 他们在这个风云跌宕的外交舞台上 为了赢得美国的独立而纵横捭阖 折冲樽俎 尽管他们的外交策略和外交思想不尽 相同 但是他们却有着一个共同的目标 即为赢得独立创造一个有利的外部环境 他们常常就执行什么样的外交政策展开争论 然而 正是这些争执和辩论 他们为 美国留下了宝贵的外交遗产 他们的外交思想对后世产生了非常大的影响 而在 建 国之父 那一代人当中 约翰 亚当斯在外交上比较引人注目 他为美国的独立做 出了很大的贡献 基于此 笔者选取了最能展示约翰 亚当斯外交思想与策略的外 交事件 争取荷兰贷款作为突破口 为研究美国革命时期外交提供一种新的思路 首先 从争取贷款的角度来研究美国革命时期的外交可以给我们的研究提供一 个新的视角 不管是国内学术界还是国外学术界对于美国革命时期外交的关注都习 惯性地集中于美国同重要国家的关系以及重大事件上 如革命初期的秘密外交 1 7 7 8 年法美同盟和1 7 8 3 年美英和平谈判等 而对这些大事件背后外交家们不懈努力地争 取贷款与援助的关注却较少 这就造成了研究成果呈现出 一边倒 的特征 对人 们耳熟能详的事件有大量研究成果问世 而在美国革命期间的外交中 争取贷款与 援助可谓是其重中之重 不管是牺牲原则与法国结盟还是不顾欧洲外交惯例的 民 兵外交 无非都是想获得这些国家的贷款和援助 而关于这方面的研究却付诸阙如 其次 基于争取荷兰贷款的特殊性 约翰 亚当斯争取荷兰贷款的对象是阿姆 斯特丹的私人银行家不是荷兰政府 而向法国或西班牙等国家争取贷款的对象则是 是政府 特别是争取这些国家的君主慷慨解囊 私人银行家更多是出于个人利益的 考虑 而政府更多则出于自己国家的战略考虑 因此争取私人银行家的贷款更是比 较艰难更有英雄的用武之地 更何况亚当斯接过争取荷兰贷款这场接力赛的最后一 棒 这样可以从中能更好的窥见亚当斯的外交思想和策略 再次 本文把国外的外交活动和国内的正面战场紧密地结合在一起来研究约 翰 亚当斯争取荷兰贷款 改变传统上对外交活动和正面战场相互联系和相互配合 福建师范大学硕士学位论文 重视不够的现象 应该说正面战场对外交活动所起的重要作用 引起了很多历史学 家的注意 因此他们在谈到取得一些重大外交成果时也不忘补充一句国内已经取得 的重大战役的配合 但也仅此而已 如 在写1 7 7 8 年法美同盟的签定时必谈1 7 7 7 年萨拉托加大捷的贡献 在叙1 7 8 3 年美英和平谈判时必提1 7 8 1 年英军约克镇投降 的作用 因此本文试图从外交活动如何从物质上和精神上支持正面战场的胜利以及 正面战场又如何确保重大外交成果的取得的角度来研究约翰 亚当斯争取荷兰贷款 最后 在一定程度上对于拓展约翰 亚当斯外交研究以及革命时期的外交研究 有所裨益 像约翰 亚当斯这样一位名声显赫的外交家 关于他外交思想与实践的 著作本应该多如牛毛 然而事实却正好相反 关于他在外交方面的学术著作只有一 本 学术论文两篇 因为在 二元对立 思想的影响下 他在外交方面的斐然成绩 却随着他总统生涯的结束而被人淡忘 而笔者做为一个外国人可以跳出这种影响 因此本选题对更加客观公正的了解约翰 亚当斯对美国革命的外交贡献有所裨益 同时对促进国内对约翰 亚当斯的外交思想与实践研究起个抛砖引玉的作用 虽然争取荷兰贷款只是美国革命外交这片汪洋大海中的一股急流 但是却向我 们展现了大海的凶险与博大 同时更是把一个追求民族独立和国家强盛的伟大外交 家 约翰 亚当斯 栩栩如生的展现在我们面前 二 国内外研究现状综述 一 国内研究综述 我国学术界对约翰 亚当斯外交思想及其实践的研究较少 几乎是一片荒漠 到目前为止 约翰 亚当斯外交思想及其实践研究 只是零碎地偶见于为数极少的 学术论文和美国外交通史性专著 而系统性的学术专著或论文则没有 特别是对于 约翰 亚当斯争取荷兰贷款这样具体的外交事件的研究就更不可能有了 2 0 0 7 年中 国华侨出版社出版了由隋肖左著的 约翰 亚当斯传 l 虽然该书有一个章节描 述了约翰 亚当斯争取荷兰贷款的过程 但是该书和美国著名的历史学家大卫 麦 克卡洛夫 d a v i dm c c m l o u g h 2 0 0 1 年著的 约翰 亚当斯传 f 2 存在着很大的雷 同 唯一的区别是隋的 约翰 亚当斯传 增添了一些中译版的二手资料 大卫 麦 克卡洛夫的 约翰 亚当斯传 是在使用大量原始档案基础上的创作的 因此该书 i l l 隋肖左著 约翰 亚当斯传 北京 中国华侨出版社出版 2 0 0 7 年版 删d a f i dm c c u l i 岫 如m a d a m s n e wy o r k s i m o n s c h u s t e r 2 0 0 1 绪论 有很强学术的学术价值 并获得了2 0 0 2 年度的 普利策奖 p u l i t z e rp r i z e 而隋 的 约翰 亚当斯传 充其量只能是根据中国人的思维利用一些中文二手译著编著 的一本普及性的读物 二 国外研究综述 中国学术界对约翰 亚当斯的研究尚未起步 而美国学术界对约翰 亚当斯的 研究已经走过了一百多年的历程 并留下了一批富有学术价值的研究成果 个中原 因诚如李剑鸣教授在 历史学家的修养和技巧 一书中谈到专业史学发展的机缘时 所写的那样 专业史学的成长离不开原始档案资料的发掘和利用 对欧美史学十分 幸运的是 公私等文献资料的不断增多 并且形成了保留 整理和公开利用档案的 制度 进入1 9 世纪 欧美一些国家的史料整理和出版工作更是突飞猛进 美国 学者编辑 整理和出版了大量的联邦和各州档案以及历史人物的文集 公共图书馆 档案馆不断增多 利用愈益便利 对于史学这种依赖材料而发展的学科来说 在专 业化过程中遇到了这样多的便利 真是一种可贵的机缘 l 对约翰 亚当斯的研究 也正是在这样有利的大背景下日趋走向成熟 学术界经历了从早期的原始资料汇编 到对他的各个方面进行了深入而卓有成效的研究 并结出了累累硕果 而这批硕果 中有涉及到约翰 亚当斯争取荷兰贷款的学术著作或论文 笔者根据作者对该事件 所持的态度又把它们分为三类 第一类是把约翰 亚当斯争取荷兰贷款放在美国革 命期间美荷关系的大背景下相对比较客观公正的描述和评价该事件 第二类是把约 翰 亚当斯和同时代的其他外交家相比 认为其他外交家的性格缺陷并不比亚当斯 的少 并进一步认为导致对约翰 亚当斯争取荷兰贷款存在很多偏见的阐释主要是 限于当时他的通信记录和日记没有被整理和公开发行 基于此他们对于这样一个独 立巨擘 为了国家的前途和民族的命运而奔走呼号争取贷款的外交事件基本持肯定 态度 最后一类是求疵于约翰 亚当斯的性格缺陷以及总统生涯的不成功 因此对 约翰 亚当斯争取荷兰贷款基本持否定态度 第一类的代表作是1 9 1 1 年美国早期外交史专家弗洛伊德里克伊德拉 f r i e d r i c h e d l e r 著的 荷兰共和国和美国革命 1 2 该书较为系统地阐述了美国革命时期荷 兰的外交政策和荷兰对美国革命的态度 从该书的叙述中 我们不难看出约翰 亚 1 1 李剑鸣著 历史学家的修养和技艺 上海 上海三联书店 2 0 0 7 年版 第1 6 页 1 2 l f r i e d r i c h e d l e r t h e d u t c h r e p u b l i c a n d t h e a m e r i c a n r e v o l u t i o n b a l t i m o r e t h ej o h n s h o p k i n s p r e s s 1 9 1 1 福建师范大学硕士学位论文 当斯并非争取荷兰贷款的始作俑者 而是接过了这场接力赛的最后一棒并最终赢得 了成功 作者对亚当斯争取荷兰贷款过程中遇挫的原因作了较为客观细致的分析 首先 当时荷兰国内一直存在着以总督奥兰治五世 t h es t a d t h o l d e ro fo r a n g ev 为首的 亲英派 和以大议长彼得 旺 波利斯维吉克 t h eg r a n dp e n s i o n a r yo f p i e t e r v a nb l e i s w i j k 以及商人银行家卡佩伦 c a p e l l e n 等为首亲法国的 爱国党 p a t r i o t s 之间的激烈斗争 而在斗争前期亲英派一直占上风 由此亲英派运用各种手段来阻 止政府向美国提供贷款 其次 当时欧洲主要大国都急需大笔贷款来维持战争 并 且愿意支付高利息 相比较而言这些国家的信誉度都比较高 此外合众国各州自行 派往荷兰争取贷款的代理人也是亚当斯努力争取贷款的的巨大障碍 因为相比之下 亚当斯提供给荷兰商人的利润有点相形见绌 更何况当时美国革命前途未卜 因此 几乎没有荷兰的银行家愿意舍近求远地去冒这个险 最后是由于英国驻荷公使约克 y o r k e 联合荷兰的亲英派进行百般阻挠 同时法国外交大臣维尔仁指示驻荷公使 维格扬 v a u g e y o n 和驻美公使路泽纳 l u z e m e 双管齐下地进行暗中破坏 因为 荷兰是法国军事物质的重要来源国 所以不想让荷兰因为贷款而过早地卷入战争 l 第二类最经典的代表作当数1 9 6 8 年玛莉 福琳写的博士论文 民兵外交的胜 利 2 在书中作者把约翰 亚当斯灵活务实的 民兵外交 同欧洲传统的外交进 行了比较分析 对亚当斯在争取荷兰贷款时所表现出来的爱国气概以及谈判时所发 挥出的高超谋略是赞赏有加 该书对约翰 亚当斯荷兰争取贷款的过程进行了详细 的描述并就争取贷款遇挫和最终赢得贷款的原因进行了深入地剖析 首先 作者认 为约翰 亚当斯最初去荷兰在很大程度上由于他在美国独立问题上寸步不让 并与 富兰克林在外交路线上发生冲突 再加上他的外交路线也打乱了维尔仁的战略部署 所以随着事态的发展 荷兰成了他最好的避难所 因为他与荷兰一直保持密切的联 系 阿瑟 李也向他建议有可能争得荷兰贷款 其次 作者把贷款初期一直失利的 根本原因总结为前途未卜的美国缺乏信用度 荷兰的银行家不愿意冒这个险 因为 在他们的眼里只有利益 因此亚当斯在荷兰期间只能通过各种手段试图在欧洲建立 美国的信用 但结果却收效甚微 究其原因就是国内战场的不断失利 以及英国不 i l l 详见 f r i e d r i c he d l e r t h ed u t c hr e p u b l i ca n d 舭a m e r i c a nr e v o l u t i o n b a l t i m o r e t h ej o h n sh o p k i n sp r e s s 1 9 1 1 1 2 1f o l e y m a r yb t h et r i u m p ho f m i l i t i ad i p l o m a c y j o h na d a m si nt h e n e t h e r l a n d s 1 7 8 0 1 7 8 2 p h d d i s s l o y o l a u n i v e r s i t yo fc h i c a g o 1 9 6 8 绪论 顾事实虚假报道的误导 最后 法国由于自身财政捉襟见肘 所以愿意给美国充当 借贷的担保人 同时亚当斯也不断地用美国独立后的商业前景来来吸引荷兰人 再 加上1 7 8 1 年英军约克敦投降 荷兰贷款终于如愿以偿 l 和玛莉 福琳持相同观点的是约翰 费尔林 费尔林在其学术论文 外交 官 约翰 亚当斯 2 一文中认为 尽管亚当斯有一些性格上的小缺陷 但和同时 代的其他美国外派公使相比 并无伤大局 何况革命时期的外交官都没有经过专业 训练 更不可能接受过正规外交艺术的实际指导 相比之下 富兰克林 阿瑟 李 和迪恩都有过经商的经验 从中能学到谈判的技巧 而亚当斯却缺乏这些背景 因 此 作者认为现在要对美国革命期间约翰 亚当斯的外交进行重新审视 正是在这 种认识的基础上 作者在文中对亚当斯争取荷兰贷款这一重大的外交事件基本持肯 定的态度 特别强调了亚当斯两次出使法国的经历使他深刻地认识到法国援助美国 的真实目的 法国并不是真心地想帮助美国取得独立 而是借助美国独立战争来最 大限度地削弱自己的夙敌 英国 报 七年战争 失败之耻 同时还想让美国人 对法国感恩戴德 从而使美国成为法国的附庸国 最终实现法国在北美的目标 基 于此 亚当斯想用其它途径获得贷款 减轻对法国的依赖 进而取得美国真正的独 立 作者进一步认为 革命期间亚当斯并不反对美法联盟 他之所以在法国公开宣 布他的对英和谈使命 只不过是想以此激法国外交大臣维尔仁派海军到北美 同时 还想联合英国国内的主和派 但是维尔仁却根据驻美公使的错误情报 认为大陆会 议存在一个亲英反法派 而亚当斯就是他们在国外的总代理人 因此维而热纳想方 设法把亚当斯挤走 从而也使亚当斯认识到必须摆脱法国 依靠正面战场的胜利 撇开法国独自和英国谈判 3 持第三种观点的主要是詹姆斯 h 富特森 j a m e shh u t s o n 他的代表作 约 翰 亚当斯和美国革命外交 4 使用了大量原始档案 并运用了心理学分析法 是 一部具有很强学术性的专著 但是作者认为 美国革命的外交政策并不激进 在整 个1 8 世纪期间 形成这一外交政策的思想都是以欧洲的外交思想为特征 约翰 亚 当斯和他的革命同僚领导人吸收了这些思想 并随着他们的不断成长 在1 7 7 6 年 详见 f o l e y m a r yb 孤et r i u m p ho f m i l i t i ad i p l o m a c y j o h na d a m si nt h en e t h e r l a n d s 7 8 d j 舰 1 2 1j o h nf e r l i n g j o h na d a m s d i p l o m a t i nw i l l i a m m a r r yq u a r t e r l y n i f d s e r i e s v 0 1 l i n o 2 a p r i l 1 9 9 4 详见 j o h nf e r l i n g j o h na d a m s d i p l o m a t i nw i l l i a m m a r r yq u a r t e r l y t h i r ds e r i e s v o i l i n o 2 a p r i l 1 9 9 4 1 4 1 j a m e sh h u r o n 面砌a d a m sa n dt h ed i p l o m a c yo fa m e r i c a nr e v o l u t i o n l e x i n g t o n t l l eu n i v e r s i t yp r e s so f k e n t u c k y 1 9 8 0 福建师范大学硕士学位论文 他们把这些思想运用到新生的美利坚处理与欧洲大国的关系中 作者进一步认为 这种外交思想的核心是均势与重商主义 但1 8 世纪拓宽了这种均势 把殖民地也 包括进去 并重申了殖民地的商业在均势中是一个决定性的筹码 因此在这样的背 景下美国人就是利用自己在均势中的重要作用来开展外交 所以在这种思想的指导 下 作者对亚当斯的评价不免有失公允 然而瑕不掩瑜 作者在书中对亚当斯争取 荷兰贷款所进行的深入而细致分析的确独到 富有启发性 具体表现在以下几个方 面 第一 约翰 亚当斯出使荷兰争取贷款的原因 作者认为亚当斯是一个偏执狂 的人 他妒忌富兰克林在法国所取得的名望和成就 因此导致了他和富兰克林之间 不和 另外他的亲英倾向又导致了他和法国外交大臣维而热纳之间矛盾尖锐化 再 加上当时法国驻美公使的错误情报 这就促使维尔仁决定使用各种阴谋让大陆会议 把亚当斯召回 因此亚当斯在法国被逼得走投无路的情况下 便决定出使荷兰碰碰 运气 看看能否争得大笔贷款 从而减轻对法国的依赖以及借此提高自己的声望 第二 约翰 亚当斯争取荷兰贷款初期受挫的原因 作者认为当时英荷战争爆发在 即 因此没有人敢冒成为英国向荷兰开战的借口 而把钱贷给美国 同时维而热纳 利用驻荷公使的影响来破坏亚当斯在荷兰的活动和形象 也使他争取贷款雪上加霜 第三 约翰 亚当斯最终获得荷兰贷款的原因 作者认为约翰 亚当斯最终获得荷 兰贷款的原因主要是维而热纳促成荷兰承认美国独立并愿意充当美国贷款人的结 果 因此主要归功于法国 1 1 由上述可知 美国学术界对约翰 亚当斯争取荷兰贷款进行了多角度的研究 对全面认识该问题大有裨益 但是也不难发现学者们往往各执一端 缺乏辩证的分 析 因此在史料的取舍上也不免流于主观 同时 上述的学者中除了玛丽博士外 基本上都是从整体上研究美国革命时期亚当斯的外交及美荷关系 而针对性的研究 却鲜见 鉴于此 笔者最终选择了美国革命时期约翰 亚当斯争取荷兰贷款作为个 案研究 以期做出一些有益的探索 三 档案文献资料梳理 约翰 亚当斯身后留下了非常多的原始资料 他一生的绝大部分时间都坚持不 懈地记日记 并发表了大量的评论和著作 他还是个十足的书信作家 他的这些原 始资料主要可以被分为两类 一类是还没有被公开的关于他个人和政府文件 这类 i l l 详见 j a m e sh h u s t o n j o h na d a m sa n dt h ed t o m a c yo f a m e r i c a nr e v o l u t i o n l e x i n g t o n t h eu n i v e r s i t yp r e s so f k e n t u c k y 1 9 8 0 绪论 原始资料主要保存于公共图书馆 档案馆以及一些科研机构 如保存于马萨诸塞历 史协会的约翰 亚当斯文件 现已被制成1 8 9 卷缩微胶卷 藏于国会图书馆的2 2 5 份原始复件 收藏于宾西法尼亚历史协会的文件等 另一类是已经被公开的关于约 翰 亚当斯个人以及政府原始档案资料 早期对于这类原始档案资料的编纂 往往 比较零散或出于某一需要 因此缺乏系统性 如1 8 0 2 年的 4 封信 约翰 亚当斯 和塞缪尔 亚当斯两个性格差异十分明显人物之间的有趣通信 即使是约翰 亚 当斯的孙子查尔斯 弗朗西斯 亚当斯 美国著名的历史学家 传记作家 也 经历了这样的过程 1 8 4 1 年他汇编了2 卷本的 约翰 亚当斯致他妻子的信 从 1 8 5 0 年到1 8 5 6 年 经过6 年的艰苦努力和前期积淀 他才终于汇编成了1 0 卷本的 约翰 亚当斯文集 此外这一时期其他历史学家也汇编了一些约翰 亚当斯和其 他人的通信 如1 8 7 6 年编的 约翰 亚当斯和莫西 沃伦关于美国革命史的通信 而最值的一提的是1 8 9 9 年由弗朗西斯 沃顿主编的6 卷本 美国革命外交通信集 这是研究美国革命时期外交弥能珍贵的的档案资料 当然对约翰 亚当斯的外交思 想与实践的研究也概莫能外 到了2 0 世纪 对约翰 亚当斯的各种档案汇编已趋成 熟 其中成就最突出的当数马萨诸塞历史协会汇编的但尚未完全公开的 亚当斯家 族文件集 以及1 9 6 1 年由l h 布特菲尔德 l h b u t t e r f i e l d 等人主编 的4 卷本 约翰 亚当斯日记与自传 而从1 9 7 7 年始 由泰勒主编的 亚当斯文 件集 t h ea d a m sp a p e r s 陆续出版 到2 0 0 8 年止已经出版了1 4 卷 基本涵盖 了亚当斯革命时期的通信 这些公开出版的文件集为研究这一时期亚当斯的外交提 供了极大的便利 正是由于这些学者对约翰 亚当斯原始档案资料孜孜不倦地进行分门别类的整 理汇编 才使得历史学家能在利用他们成果的基础上 对约翰 亚当斯的方方面面 展开深入而系统的研究 这里还有必要提及美国学者约翰 费尔林 j o h nf e r l i n g 所作的贡献 1 9 9 4 年 他编辑出版了 约翰 亚当斯文献目录 费尔林把美国国 内涉及到约翰 亚当斯研究的所有档案资料 书籍和论文根据它们对约翰 亚当斯 选取的研究主题和研究时间段进行编辑整理并列成条目 从而为我们了解前人对约 翰 亚当斯的研究情况做了铺垫性的基础工作 根据该书 我们可以清楚地得知 前人研究的选题主要集中在哪些方面 已经取得了哪些阶段性的成果 还存在哪些 研究空白点 我们可以运用原始档案资料进行哪些突破 此外 前人对约翰 亚当 斯的研究 哪些方面还比较薄弱 为什么对这些方面不重视 这本书对研究者选择 福建师范大学硕士学位论文 研究课题和视角提供了非常有用的参考 第一章约翰 亚当斯与争取荷兰贷款 第一章约翰 亚当斯与争取荷兰贷款 美国革命的最终成功是由多种因素促成的 但国外的援助可以说是起到了至关 重要的作用 革命初期 鉴于敌强我弱的客观形势 大陆会议便不顾欧洲外交的惯 例 向欧洲派出了大量的谈判代表寻求它们的援助 荷兰便是其中之一 第一节争取荷兰贷款的缘起 英属北美十三个殖民地争取独立的战争于1 7 7 5 年打响 这完全是双方互不妥协 带来的结果 当时无论是英国还是北美殖民者面对战争都没有充分的心理准备 英 国只是处在既想教训一下北美殖民者又不愿把他们彻底搞垮这种犹豫不决的状态 中 i 但如果仅就实力而言 战争似乎不用打 结局已露端倪 因为和英国相比 殖民地无论从经济 政治和军事上都无法望其项背 两者根本不是同一等级上的较 量 革命初期 殖民地在经济 政治和军事上都面临前所未有的危机 革命之火危 如累卵 首先在经济上 殖民地主要以农业为主 因为在英国严厉的控制下 制造业极 端落后 殖民地之间的贸易也受到严格的控制 只能向英国出口原材料和农产品 而又从英国进口工业品 所以殖民地在经济上严重依赖母国 成为母国的原料基地 和产品销售市场 这一点从革命前后各殖民地与英国进出口贸易的变化以及巨大的 差额中可以得到印证 2 因此革命一爆发 英国便利用其强大的海军封锁了殖民地 1 1 1 美 杰拉尔德 冈德森 杨宇光等译 美国经济史新编 北京 商务印书馆 1 9 9 4 年版 第1 2 9 页 2 注 表一 1 7 6 3 年一1 7 7 6 年各殖民地对英的出口总额 y e a r s n e we n g l a n dn e wy o r k p e n n a v a 岫 c a r o l i n a g e o r g i a e x p o r t s e x p o r t se x p o r t se x p o r t se x p o r t se x p o r t s 1 7 6 37 4 8 1 55 2 9 9 38 8 2 2 36 4 2 2 9 42 8 2 3 6 61 4 4 6 9 1 7 6 5 1 4 5 8 1 95 4 9 5 92 5 1 4 8 5 0 5 6 7 1 8 8 5 9 1 8 3 4 1 8 3 1 7 6 71 2 8 2 0 76 l 4 2 28 7 6 4 l4 3 7 9 2 63 9 5 0 2 78 5 8 5 6 1 7 6 91 2 9 3 5 37 8 4 6 62 6 l l t3 6 1 8 9 23 8 7 1 1 48 2 2 7 0 1 7 7 11 5 0 3 8 l9 5 8 7 53 l 6 1 55 7 7 8 4 84 2 0 8 l l6 3 8 1 0 1 7 7 31 2 4 6 4 27 6 2 4 63 6 6 2 55 8 9 8 0 84 5 6 5 1 38 5 3 9 l 1 7 7 5 1 1 6 5 8 81 8 7 0 1 81 7 5 9 6 2 7 5 8 3 5 6 5 7 9 8 4 91 0 3 4 7 7 1 7 7 6 7 6 2 2 3 1 81 4 2 t7 3 2 2 61 3 6 6 81 2 5 6 9 衰二 1 7 6 3 年 1 7 7 6 年各殖民地对英的进1 2 1 总额 福建师范大学硕士学位论文 的各大港口 掐断了殖民地经济的脖子 该年殖民地进口总额为1 9 6 1 6 2 英镑 仅 为战前的7 5 1 7 7 4 年为2 5 9 0 4 3 7 英镑 以后持续萎缩 到了1 7 7 8 年只有 3 3 9 8 6 英镑 不到战前的1 4 l 当然这种结果和殖民地实行的抵制英货有很大 的关系 但却造成了殖民地面对着很难走出的经济困境 再加上战时大陆会议的软 弱无力 既无权征税又无力征兵 致使美国革命事业雪上加霜 特别是财政上遇到 了前所未有的困难 这正如华盛顿所说的 大家都知道 费用 一定是浩 大的 斗争一定是持久的 结局是未定的和严峻的 大家知道 英国的资源是 不会枯竭的 她的舰队在海洋游弋 她的部队在地球各个角落是执牛耳的 而我们 还没有组织成国家 作为地球上的民族尚不为世人所知 我们没有准备 战争的神 经 钱 是匮乏的 全国将要在必然的铁砧上锻造 2 华盛顿的此番描述对革 命初期大陆会议面对的困难可谓是一语中的 其次在政治上 最初1 3 个殖民地各自为政 彼此没有固定的政治经济联系 当 时英国内阁就认为 这些殖民地 根本不可能团结在一起 因为在北美比较早的英 国定居点没有形成在 个政府治理下紧凑的一整块领土 1 3 个殖民地散布在从芬地 湾到佛罗里达半岛的大西洋沿岸上 各自都有自己的小议会和总督 它们各怀不满 互相猜疑 3 在这样一种局面下 殖民地方面缺少一个中央集权政府来组织和统 一抵制力量 而作为战时的中枢机构 大陆会议却像个蹩脚的侏儒 就像伍德 罗 威尔逊 w i i s o nw o o d r o w 在 国家 一书中形容邦联软弱时一样 总之 它 惟一的统治权便是建议权 它可以向各州要钱 但不能强制各州给钱 它可请各州 i m p o r t s i m p o r t si m p o r t s i m p o r t si m p o r t si m p o r t s 1 7 6 3 2 5 8 8 5 42 3 8 5 6 0 2 8 4 1 5 2 5 5 5 3 9 i2 5 0 1 3 24 4 9 0 8 1 7 6 5 4 5 l 2 9 93 8 2 3 4 93 6 3 3 6 8 3 8 3 2 2 43 3 4 7 0 92 9 1 6 5 1 7 6 74 0 6 0 8 14 1 7 9 5 73 7 1 8 3 04 3 7 6 2 8 2 4 4 0 9 3 2 3 3 3 4 1 7 6 9 2 0 7 9 9 27 4 9 1 81 9 9 9 0 64 8 8 3 6 23 0 6 6 0 05 8 3 4 0 1 7 7 1 1 4 2 0 11 9 6 5 8 6 2 l7 2 8 7 4 49 2 0 3 2 64 0 9 1 6 97 0 a 9 3 1 7 7 3 5 2 7 0 5 52 8 9 2 1 44 2 6 4 4 83 2 8 9 0 43 4 4 8 5 96 2 9 3 2 1 7 7 57 1 6 2 5 1 2 2 8l 3 6 6 l 9 2 i 6 2 4 51 1 3 7 7 7 1 7 7 65 5 0 5 03 6 5 s o u r c ef r o m j s m i t h h o m a n s j u n i o r a nh i s t o r i c a la n ds t a t i s t i c a la c c o l o l to ft h e 向r e i g nc o m m e r c eo ft h eu n i t e d s t a t e s n e w y o r k gep u t a n c o 1 8 5 7 p6 7 单位 英镑 i l j u n i t e ds t a t e sb u r e a uo ft h ec e n s u s 7 7 塘s t a t i s t i c a lh i s t o r yo ft h eu n i t e ds t a l e s n e wy o r k b a s i cb o o k s i n c p u b l i s h e r s 1 9 7 6 根据该书第1 1 7 6 页表格整理 1 2 1j o h nc f i t z p a t r i c k e d 7 7 圮w r i t i n g so fg e o r g e w a s h i n g t o n3 0v 口 a v a i l a b l eo n h t t p e t e x t v i r g i n i a e d u t o c m o d e n g p u b l i c w a s f i 3 0 h t m l r lm a c k i ea n dm 八b l i t las h o r ts o c i a la n d p o l a i c a lh i s t o r yo f b r t a i n y o n k e r s o n h u d s o n n e wy o r k w o r l d b o o kc o m p a n y 1 9 2 2 p 3 0 3 第一章约翰 亚当斯与争取荷兰贷款 派兵 但不能强令各州出兵 它可缔结条约 但必须委托各州履行 它可借债 但 必须依靠各州偿还 它虽有许多特权 但却没有实权 它只是一个协商和咨询委员 会 l 此外 由于1 3 个殖民地之间以及各阶层之间存在的巨大差异 因此导致殖 民地人们对待美国革命的态度也不尽一致 1 3 支持革命 1 3 对革命漠不关心 1 3 反对革命 特别是有将近1 0 万人的铁杆效忠派对革命造成了巨大的破坏 最后军事上 1 7 7 5 年 英属北美1 3 个殖民地的总人口是2 5 0 多万 其中黑人 占了将近1 5 在1 7 7 4 年大陆会议上 殖民地人们第一次冒昧揣测自己的实力时 估计他们的人口已经超过3 0 0 万多一点 德斯特认为不可信 他通过对各殖民地人 口的统计得出真实的人口应该只有2 5 0 多万 笔者也认同这个数据比较客观 因为 1 7 8 0 年殖民地总人口才2 7 8 0 3 6 9 其中黑人人口是5 7 5 4 2 卜引者注 2 战争 初期 殖民地不得不依靠民兵作战 民兵主要由当地的农民组成 虽然出于满腔的 爱国热忱 他们花着自己的钱 扛着自己的枪 为了争取 自由 而战 但是他们 缺乏像正规军那样严格的训练 因此也就缺乏高度的组织性和纪律性 而更令人堪 忧的是 绝大多数的民兵都有根深蒂固的地域观念 他们可以为自己地域的利益而 牺牲一切 但却不愿跨出自己的利益范围半步 正是基于民兵这些致命弱点以及出 于革命事业岌岌可危的考虑 华盛顿强烈要求大陆会议批准建立一支常备军 虽然 1 7 7 5 年6 月1 4 日大陆军正式建立 但自建立之日起 其便面临着重重困难 厄运 接踵而至 既有来自人们的猜忌 一支常备军会不会对自由带来威胁 华盛顿会不 会成为 第二个克伦威尔 等使得人们疑心重重 大陆军在战场上不断失利加剧了 人们对革命能否成功表示怀疑 同时兵源 财源 粮食和枪支弹药等方面的补给困 难就像恶魔般紧缠着大陆军 此外当时殖民地根本没有自己的海军 只有几艘经过 改装过的私掠船去偷袭英国的商船 因此沿海的各大城市几乎完全暴露在英军强大 舰队的侵袭范围之内 由此可见 要取的革命的胜利 争取外援和贷款势在必行 而英国和欧洲各大 国之间复杂而微妙的关系 则为大陆会议利用 敌人的敌人 创造了有利的条件 争取荷兰贷款与援助正是在这样的背景下兴起的 但是约翰 亚当斯并非争取荷兰 贷款与援助的始作俑者 w i l s o nw o o d r o w t h es t a t e e l e m e n t so f h i s t o r i c a la n dp r a c t i c a lp o l i t i c s l o n d o n d c h e a l t h c o p u b l i s h e r s 1 9 1 8 p 2 8 8 1 2 1 u n i t e ds t a t e sb u r e a uo ft h ec e n s u s t h es t a t i s t i c a lh i s t o r yo ft h eu n i t e ds t a t e s n e wy o r k b a s i cb o o k s i n e p u b l i s h e r s 1 9 7 6 p l1 6 8 福建师范大学硕士学位论文 1 7 7 5 年1 1 月2 9 日五人秘密通讯委员会一成立 委员们便和欧洲的朋友保持密 切的通信 随时了解欧洲大国对美国革命的态度 因为许多美国政治家相信在欧洲 的外交关系中殖民地的商业将会成为一个关键的因素 1 1 作为秘密通讯委员会主席 富兰克林最早与查尔斯 w f 杜马斯和阿瑟 李进行通信联系 美国革命刚开始 时 富兰克林在启程回国前经道荷兰去法国时认识了杜马斯 由此 富兰克林有机 会亲眼目睹了他的才能 他对自由的酷爱以及对美国革命事业的满腔热忱 因此富 兰克林认为杜马斯非常适合作为在国外促进美国革命事业的代理人 从那时起 杜 马斯在革命期间一直和大陆会议保持密切的联系 从未中断 他是驻荷兰的第一个 秘密代理人 2 之前 富兰克林曾于1 7 6 1 年8 9 月同儿子威廉以及助理查德 杰 克逊访问过弗里德尔和荷兰 他目睹了阿姆斯特丹的繁华以及海牙在欧洲外交舞台 上的特殊作用 就像法国的巴黎和英国的伦敦 这从1 7 6 1 年9 月1 4 日富兰克林从 根特给他妻子的一封短信中可见一斑 我们健康状况良好 身心愉悦 这趟旅行我 们收获颇丰 我想这些信息等我们回美国后一定会有重大的用途 3 富兰克林的 这种认识在1 7 7 5 年1 2 月1 9 日给杜马斯的信件则得到了最好的印证 应委员会的 要求 让您安置在海牙 因为这是一个来自各国宫廷公使居住的地方 你将尽可能 利用你身边的一切机会去了解是否有获得援助或者结盟的可能 为了达到这一目的 如果你觉得有必要 你可以出示这份指示来作为你身份的证明 但是一定要谨慎 4 至此 杜马斯毅然投身北美人民追求独立自由的事业 利用他在荷兰的影响 在 荷兰积极宣传美国革命 唤