（国际法学专业论文）强制许可之国际法律制度研究.pdf

强制许可之国际法律制度研究 摘要 曾经肆虐的禽流感，以其极大的流行性和破坏性，引起了人们极大的恐慌。 在这场危机过去之后，人们开始反思，发现了很多不尽如人意的地方，一些制药 公司在危机时刻为了自己的利益而固守专利，使人们的生命受到威胁；当某些国 家想实施强制许可时，却受到国际法或者本国法的限制，如此种种问题，不胜枚 举。 进而联想到日益严重的艾滋病和其他严重威胁人们生命安全的疾病，这个问 题更加明显，为什么已经有了治疗疾病的方法和药品，而很多患者得不到医治 呢? 为什么在制药公司坚决不降价的情况下，强制许可迟迟不能进行，这其中的 理由是什么? 特别是我国，到现在为止还没有颁布一项强制许可，为何有这样的 情况出现，其深层次的原因是什么? 这就是强制许可制度带给我们的疑惑。 起源于中世纪欧洲的专利制度在现代社会发挥了越来越重要的作用，这是它 造福于人的地方。但是专利制度也出现了一些消极的方面，为了实现专利制度设 立的初衷，使专利制度能真正发挥它的作用，强制许可制度进入了历史的舞台。 强制许可制度产生之后，并没有立即为社会所接受，世界范围内的国际条约体现 了强制许可制度曲折的发展历程，最终强制许可制度为社会所认可，强制许可制 度的建立是专利权制度的“点睛之笔”。 国际条约规定了许多颁发强制许可的情况，许多国家在国内法也予以规定， 但是真正实施强制许可的情况却是很少，通过一系列的事实分析和理论论证，我 们研究强制许可制度的真正目的，是重在于威慑还是主要为了实施。 面对得出的结论，我们应该如何面对，本文通过五部分分别阐述了自己的观 点和见解： 第一部分：系统的介绍专利权是如何产生的，它的产生也使其具有了自己的 特点，这些特点决定了在其产生后的时间罩极大地造福了人类。但是也i f 是这些 特点使其为专利权人滥用专利权提供了便利，出现了消极的一面，得出强制许可 出现的必要性。 第二部分：系统介绍国际范围内的知识产权组织和相关的知识产权公约，对 其中强制许可制度出现的背景及变化过程进行分析。分别是1 8 7 3 年的维也纳大 会是对强制许可制度的认可；1 8 7 8 年的巴黎大会是专利撤销制度向强制许可制 度的转变；1 9 9 4 年的与贸易有关的知识产权协议基本上体现了发达国家的 利益和要求；2 0 0 1 年底多哈宣言明确了w t o 成员政府采取措施维护公共健 康的主权权利；2 0 0 3 年8 月关于实施多哈宣言第6 条款的理事会决议从理 论上解决了缺乏或没有药品生产能力的国家的公共健康危机；2 0 0 5 年1 2 月香 港宣言是t r i p s 的第一次修订，标志着w t o 成员开始考虑纠j 下t r i p s 的严重不 平衡，认识到人类公共健康的需要可能超越专利垄断权。 第三部分：介绍世界范围内有代表性的几个国家的专利法关于强制许可的规 定情况。重点介绍美国、英国、欧盟和中国。从发达国家与发展中国家的区别角 度，美国作为发达国家其对实施强制许可条件的规定，发展中国家对对实施强制 许可条件的规定，分析其差别，根本原因在于国家利益的不同。 第四部分：总结强制许可的情况，并对其进行分类，在借鉴国内外成熟分类 的基础上形成自己的观点。同时对现实社会中强制许可的实施情况进行分析，可 以得知现实社会实施强制许可相当困难。最后分析专利权与强制许可制度关系， 通过理论分析，法律经济学分析，得出强制许可的真正作用在于威慑，这是本论 文的研究目的。 第五部分：我国应该如何应对通过在立法层面完善法律的实旌细则，建立 当然许可制度，实施国家专利战略，加强政府工作，发展企业知识产权战略，维 护自身权益，认真学习他国经验等手段完善和有效利用强制许可制度。 关键词：专利强制许可；国家紧急状态；紧急情势；公共利益需要；当然许可 a n a i y s i so nt h ei n t e r n a t i o n a il e g a ls y s t e mo f c o m p u i s o r yl i c e n s e a b s t r a c t t h eb i r df l uh a sc a u s e dg r e a tt r o u b l et ou s a n dm a k ep e o p l ef e e lt e r r i b l e n o w t h ec r i s i sh a sp a s s e d , t h ep e o p l eb e g i nt ot h i n ka b o u ti ta n df i n ds o m eb a dp o i n t s f o r i t sp r i v a t er i g h t s ，s o m ec o r p o r a t i o n sp r o t e c tt h ep a t e n ti nt h ec r i s i s ，a n dm a k et h el i r e o fp e o p l ei nd a n g e r ；w h e ns o m ec o u n t r i e sp l a nt oe x c a 叫ec o m p u l s o r yi i c c u s i n g , t h e i n t e r n a t i o n a ll a wa n di t ss t a t e sl a wl i m i tt h e i rp l a n t h e r ea r es o m eo t h e rt r o u b l e si n t h ec r i s i st h a tc a u s i n gt r o u b l et op e o p l e ni so b v i o u st h a tt h ea i d sa n do t h e rd i s e a s e sa r cm o r ea n dm o r ed a n g e r o u st o t h ep e o p l e w h ym a n yp a t i e n t s 啪tg e tm e d i c i n ea n dt r e a t m e n tw h e nt h em e d i c i n e e x i s t s ? a n dw h yt h ec o m p u l s o r yl i c e n s i n gc a n tb ee x e c u t e dw h e nt h ec o r p o r a t i o n s d o nn o ta g r e et ol o w e rt h ep r i c eo ft h em e d i c i n e ? e s p e c i a l l yi no u rc o u n t r y , t h e r ei sn o c o m p u l s o r yl i c e n s i n gt i l ln o w w h a tc a u s e st h i s ? t h i si st h ec o n f u s i o nt h a tc o m p u l s o r yl i c e n s i n gb r i n g st ou s i ti sp o s s i b l et ot r a c et h ed e v e l o p m e n to fp a t e n tb a c kt om e d i e v a lt i m e s h o w e v e r t h ea c c e p t e du s e f u ls t a r t i n gp o i n ti st h es t a t u t eo fm o n o p o l i e s ，a d o p t e di ne n 酎a n di n 1 6 2 3 a na c tt h a ta d d r e s s e dan u m b e ro fb a s i cp a t e n ti s s u e st h a tr e m a i nr e l e v a n tt o d a y i nt i m et h er i g h tt oc o n t r o lt h ev a r i o u ss e c t o r so ft h em r r k e tb e c a m ear o y a lp r i v i l e g e ， g r a n t e db yt h em o n a r c hi nr e t l l mf o rv a r i o u sb e n e f i t s t h e s ee a r l ym o n o p o f i e sw e r e h a r d l yl i k et h em e d e r ne x c l u s i v er i g h t sg r a n t e df o ri n v e n t i r ed e v e l o p m e n t s bt h eo t h e rh a n dt h ep a t e n tm o n o p o l yb e g i nt oc a u s eb a dt h i n g s ，t h ep a t e n t o w n e rh a r m st h ei n t e r e s to ft h ec o n s u m e r s p a t e n tp a s s i n go f fa l s og o e sa g a i n s tt h e p u b l i ci n t e r e s tu n d e r l y i n gt h eg r a n t i n go fp a t e n t s s ot h ec o m p u l s o r yl i c e n s i n gb e g i n s t o i n u s e c o m p u l s o r yl i c e n s i n gi sw h e n ag o v e r n m e n ta l l o w ss o m e o n ee l s et op r o d u c et h e p a t e n t e dp r o d u c to rp r o c e s sw i t h o u tt h ec o n s e 1 l to ft h ep a t e n to w n e r i ti so n eo ft h e f l e x i b i l i t i e so np a t e n tp r o t e c t i o n c o m p u l s o r yl i c e n s e sa r eg e n e r a l l yi s s u e do nt h e b a s i so fp u b l i ci n t e r e s t e g ，p u b f i ch e a l t h , an a t i o n a le m e r g e n c y , e t c i nd e a l i n gw i t ht h ea b o v e s u m m a r y , t h i sp a p e rs e t sf o r t hi t ss t a n d p o i n t si nf i v ep a r t s ： p a r ti ：s y s t e m a t i c a l l yi n t r o d u c eh o wt h ep a t e n t sc o m ei n t ob e i n gw i t l ii t so w n c h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hd e t e r m i n e si t sg r e a t l yb e n e f i t i n gh u m a nb e i n g si nt h ef o l l o w i n g t i m e b u ti ti se x a c t l yt h e s ev e r yc h a r a c t e r i s t i c st h a tn e g a t i v e l yp r o v i d ep a t e n to w n e r s a d v a n t a g e sw i t hp a t e n ta b u s i n g , w h i c hm a k e st h ee m e r g e n c eo fc o m p u l s o r yl i c e n s i n g an e c e s s i t y p a r ti i ：i n t r o d u c es y s t e m a t i c a l l yt h ei n t e l l e c t n a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n sa n d r e l a t e di n t e m a t i o n a lt a wi naw o r l d w i d es c o p e a n da n a l y z et h eb a c k g r o u n da n d t r a n s f o r m i n gp r o c e s so fc o m p u l s o r yl i c e n s i n g b e f o r et h e1 9 8 6 - - 1 9 9 9 4u r u g u a y r o u n dn e g o t i a t i o n s ，t h e r ew a sn os p e c i f i ca g r e e m e n to ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si n t h ef i a m e w o r ko ft h eg a t rm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m h o w e v e r , s o m ep r i n c i p l e s c o n t a i n e di nt h eg a t th a dab e a r i n go ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym e a s u r e st a k e no n i m p o r t so re x p o r t s 1 1 l et r i p sa g r e e m e n td o e sn o ts p e c i f i c a l l yl i s tt h er e a s o n st h a t m j g h tb eu s e dt oi u s t i f yc o m p u l s o r yl i c e n s i n g h o w e v e r t h ed o h ad e c l a r a t i o no f f t r i p sa n dp u b l i ch e a i t hc o n f i r m st h a tc o u n t r i e sa r ef r e et od e t e r m i n et h eg r o u n d sf o r g r a n t i n gc o m p u l s o r yl i c e n s e s t h c2 0 0 3d e c i s i o n ( s o m e t i m e sc a l l e dt h e “p a r a g r a p h6 ” d e c i s i o nb e c a u s e ：i tr e f e r st ot h a tt h a tp a r a g r a p ho ft h ed o h ad e c l a r a t i o n ) o n l yd e a l s w i t hc o m p u l s o r yl i c e n s e st op r o d u c ef o re x p o f t m a n yn e w ss t o r i e sa r ea b o u tt h e p o s s i b i l i t yo fi s s u i n gc o m p u l s o r yl i c e n s e st os u p p l yd o m e s t i cm a r k e t s t h a tw a s a l w a y sp o s s i b l e p a ni i i ：i n t r o d u c et h ep a t e n tc o n t e n t sa b o u tc o m p u l s o r yl i c e n s i n go fe e r t a i n r e p r e s e n t a t i v ec o u n t r i e si naw o r l d w i d es c o p e ，e m p h a s i z i n gu s au ke ua n d c h i n a n a t i o n so t l r r e n t l yh a v et h er i g h tt oi s s u ec o m p u l s o r yl i c e n s e so np a t e n t sa n d c o p y r i g h t s t h ep a r i sc o n v e n t i o nf o rt h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r i a lp r o p e r t yp l a i n l y s t a t e s “e a c hc o u n t r yo ft h eu n i o ns h a l lh a v et h er i g h tt ot a k el e g i s l a t i v em e a s u r e s p r o v i d i n gf o rt h eg r a n to fc o m p u l s o r yl i c e n s e st op r e v e n tt h ea b u s e sw h i c hm i g h t r e s u l tf r o mt h ee x e r c i s eo ft h ee x c l u s i v er i g h t sc o n f e r r e db yt h ep a t e n t ，f o re x a m p l e ， f a i l u r et ow o r k t h ew o r i dt r a d eo r g a n i z a t i o np r o v i s i o n so ni n t e l l e e t u a lp r o p e r t ya r e c o n t a i n e di nt h ea g r e e m e n to nt r a d er e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , k n o w na s 田r 珏| s t h et r i p sp r o v i d e sf o rc o m p u l s o r yl i c e n s e so fp a t e n t si na r t i c l e3 1 。b u ta l s o p r o v i d e san u m b e ro fr e s t r i c t i o n so nt h eu s eo fc o m p u l s o r yl i c e n s e s t h en o r t h a m e r i c a nf r e et r a d ea g r e e m e n th a si t so w np r o v i s i o n sf o rc o m p u l s o r yl i c e u s i n go f p a t e n t s ，w h i c ha r cs o m e w h a tm o r er e s t r i c t i v et h a l lt h o s ei nt h et r i p s i ne a r l i e rd r a f t s o ft h e0 e c d sp r o p o s a lf o ram u l t i n a t i o n a la g r e e m e n to ni n v e s t m e n t s 。t h e r ew a s l a n g u a g et ol i m i tc o m p u l s o r yl i c e n s i n go fp a t e n t sm u c hm o r es e v e r e l y c o m p u l s o r y l i c e n s e sw o u l do n l yb eu s e d “t or e m e d ya na l l e g e dv i o l a t i o no fc o m p e t i t i o nl a w s a f t e rb r o a do p p o s i t i o nt ot h em a i , n e g o t i a t i o n sw e r es u s p e n d e d f r o mt h ev i e w p o i n t o fd i s t i n g u i s h i n gt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s , a n a l y z e r e g u l a t i o n si n m p l e m e n t i n gc o m p u l s o r yl i c e n s i n gb e t w e e nt h e mt og e tac o n c l u s i o n t h a td i f f e r e n c e sr e s tw i t hn a t i o n a li n t c r e s t s p a r t ：s u m m a r i z ea n dc l a s s i f yc o m p u l s o r yl i c e n s i n 舀f o r mo w ns t a n d p o i n t si n t h eb a s eo fc o n s u l t i n gf o r e i g na n dd o m e s t i cm a t u r ec a t e g o r i e s m e a n w h i l et h r o u g h a n a l y z i n gt h ei m p l e m e n t i n gs i t u a t i o no fc o m p u l s o r yl i c e n s i n gi nr e a ls o c i e t y , g e ta c o n c l u s i o nt h a ti ti sv e r 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s o r yl i c e n s e so f p h a r m a c e u t i c a l st ot r e a ta i d so rt r o p i c a ld i s e a s e s i ti sa n t i c i p a t e dt h a td i s p u t e s c o n c e r n i n gc o m p u l s o r yl i c e n s i n gw i l le v e n t u a l l yc o m eb e f o r et h ew t d i nt h ed i s p u t e r e s o l u t i o nf r a m e w o r k p u b i ch e a l t ho r g a n i z a t i o n sw a n tt h ew t ot or e c o g n i z et h e p r i m a c yo fp u b l i ch e a l t hc o n c e r n si nt h er e s o l u t i o no ft h e s ed i s p u t e s a n df o rt h e 、m t oc o n s u l tw i t ht h ew o r l dh e a l t ho r g a n i z a t i o nf w h o ) t h ep h a r m a c e u t i c a lr e s e a r c h a n dm a n u f a c t u r e r sa s s o c i a t i o na n dt h ei n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no fp h a r m a c e u t i c a l m a n u f a c t u r c r sa s s o c i a t i o n sw a n tt h e s ed i s p u t e st ob ef r a m e da sc o m m e r c i a ld i s p u t e s 。 a n dt h e yo p p o s et h ei n v o l v e m e n to ft h ew h 0 i nt h ee n da n a l y z er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ep a t e n ta n dc o m p u l s o r yl i c e n s i n g , t h r o u g ht h e o r e t i c a la n dl a w - e c o n o m i c s a n a l y s i st oc o n c l u d et h a tt h er e a lf u n c t i o no fc o m p u l s o r yj i c e n s i n gi so v e r a w i n g p a r tv ：h o wt od e a lw i t hp r o b l e m so fo u rc o u n t r y t h r o u g hm e a n so f c o n s u m m a t i n gi m p l e m e n t i n gd e t a i l e dr u l e s i nl a w m a k i n gl a y e r , e s t a b l i s h i n gt h e l i c e n s e so fr i g h t s ，i m p l e m e n t i n gn a t i o n a lp a t e n ts l r a t a g c m ，s t r e n g t h e n i n gg o v e r n m e n t l a b o r s ，d e v e l o p i n gc o r p o r a t i o ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp o l i c y , m a i n t a i n i n gs e l f - i n t e r e s i s a n dl e a r n i n gf r o mo t h e rc o u n t r i e st oc o n s u m m a t ea n de f f e c t i v e l yu s ec o m p u l s o r y f i c e n s i n g k e yw o r d s ：c o m p u l s o r yh c e n s i n g an a t i o n a le m e r g e n c y o t h e rc i r c u m s t a n c e so fe x t r e m eu r g e n c y t h ep u b l i cn e e d s l i c e n s e so fr i i g h 缸 专利投强制许可之国际法律制度研究 0 前言 曾经肆虐的禽流感，以其极大的流行性和破坏性，引起了人们极大的恐慌。 在这场危机过去之后，人们开始反思，发现了很多不尽如人意的地方，一些制药 公司在危机时刻为了自己的利益而固守专利，使人们的生命受到威胁；当某些国 家想实施强制许可时，却受到国际法或者本国法的限制，如此种种问题，不胜枚 举。 进而联想到日益严重的艾滋病和其他严重威胁人们生命安全的疾病，这个问 题更加明显，为什么已经有了治疗疾病的方法和药品，而很多患者得不到医治 呢? 为什么在制药公司坚决不降价的情况下，强制许可迟迟不能进行，这其中的 理由是什么? 特别是我国，到现在为止还没有颁布一项强制许可，为何有这样的 情况出现，其深层次的原因是什么? 这就是强制许可制度带给我们的疑惑。 起源于中世纪欧洲的专利制度在现代社会发挥了越来越重要的作用，这是它 造福于人的地方。但是专利制度也出现了一些消极的方面，为了实现专利制度设 立的初衷，使专利制度能真正发挥它的作用，强制许可制度进入了历史的舞台。 强制许可制度产生之后，对于限制专利权人滥用专利权，促进专利的有效实施起 了极大的作用，但是在开始阶段，强制许可制度并没有立即为社会所接受，世界 范围内的国际条约体现了强制许可制度曲折的发展历程，最终强制许可制度为社 会所认可，强制许可制度的建立是专利权制度的“点睛之笔”。 国际条约规定了许多颁发强制许可的情况，许多国家在国内法也予以规定， 但是关于强制许可制度的实施条件却不尽相同，发达国家规定的启动强制许可的 条件比较严格，而发展中国家规定的比较宽泛，并且两者在国际会议和国际条约 的制定过程中，斗争激烈，争论的焦点就在于启动强制许可的条件。 虽然强制许可制度发展迅速，受到国际社会的承认，但是真正实施强制许可 的情况却是很少，为什么在认识到强制许可制度的积极作用之后，而真正申请或 者实施强制许可的事例却不是很多呢? 本文力图通过一系列的事实分析和理论论证，研究现实世界中强制许可没有 广泛应用的原因，探究强制许可制度的真正目的，通过理论的分析，提出自己观 点，即强制许可制度的真正目的应该重在于威慑还是主要为了实施。 第1 贞共1 页 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 逵i 垫邀查基丝置垩挂剔直明的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名签字日期：w d 7 年多月e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名：撇 签字r 期： 唧年月je l 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字： 签字日期俨产1 7 月1 日 i 电话： 邮编 专利权强制许町之国际法律制度研究 1 、强制许可制度的出现 1 1专利权的产生过程 1 1 1 专利制度的产生 关于专利制度的产生时间和地点，说法不一，传统上人们认为，在中世纪的 欧洲，许多国家的国王或者王室为了奖赏宠臣、笼络人心，就授予臣民贸易垄断 权。后来为了鼓励发明创造和发展经济贸易，此项权利被广泛用于奖励新技术的 发明者，使其在一定时问内可以排除他人未经许可使用其发明，而获得一定范围 内的特权。 今天的专利，就是来源于这种特权。 专利权的产生过程中，有如下标志性的事件：1 3 3 1 年，英王爱德华三世曾 授予佛兰德的工艺师约翰卡姆比( j o h nk e m p e ) 在缝纫与染织技术方面“独专 其利”，避免外国制造作坊将在英国使用着的先进技术吸引走，授予的此项专利 已经初步具有现代社会专利的特点了。1 4 7 4 年，威尼斯颁布了世界上第一部最 接近现代专利制度的法律。1 6 2 4 年英国以立法形式制定了垄断法规，即1 6 2 3 年 垄断法规，这个法规被认为是世界上第一部现代含义的专利法。 专利权作为知识产权的一个方面，“它并非起源于任何一种民事权利，也并 非起源于任何种财产权，它起源于封建社会的特权。这种特权，或由君主 个人授予，或由封建国家授予，或由代表君主的地方官授予，专利权币是在这种 看起来完全不符合私权原则的环境下产生，并逐渐通过立法形式演变为今天 绝大多数国家普遍承认的一种民事权利。” 继英国之后，美国于1 7 9 0 年、法国于1 7 9 1 年、荷兰于1 8 1 7 年、德围于1 8 7 7 年、日本于1 8 8 5 年都先后颁布了自己的专利法。“发达国家在2 0 世纪朱之前的 一二百年中，以其传统民事法律中物权法与货物买卖合同法为重点，原因足在工 业经济中机器、十地、房产等有形资产的投入起关键作用。2 0 世纪八几十年代 以来，与知识经济的发展相适应，发达国家及一批发展中国家( 如新加坡、菲律 宾、印度等) 在民事屯法领域逐步转变为以知识产权法，电子商务法为眶点，这 并不是传统的物权法、合同法不再重要了，而是说重点转移了。” 到目前为止。世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过1 7 0 个，专利制 度促进了现代文明的发展和社会经济的进步，在现代社会中已经占有举足轻重的 地位。 1 1 2 专利制度的特点 专利制度的起始阶段，在英国等国家，国王通过向发明者颁发专利证书来证 明其专利权的获得，同时授予发明者“权力、自由和许可”，这样发明者也就获 得了在一定范围内的垄断权，为其排除他人竞争、获取垄断经济利益提供了前提 条件。 “专利的垄断是一种有时间性限制的权利，也就是专利权在法律规定的保护 期间具有独占之垄断地位，来刺激和保护专利权人收益的实现，此种暂时性的独 郑成思知识产权的起源载于经济学家 2 郑成思知识产权浊 # ；b 0 鹰载十法律人讲章北京邮电人学 版社北京2 0 0 69 第。版2 6 0 贞 第1 页共3 6 贞 专利权强制许口，之固际法律制度研究 占，按照法律经济分析说法，是对发明创新的一种适度奖励，正如农夫能够获得 土地作物的财产权，才有诱因促使农夫支付并尽可能节约耕种土地所需要的成 本。”而国王的根本目的是为了鼓励发明创造，从而促进本国某些行业的发展 和技术进步。 同时为了更好地发挥专利制度的作用，法律采用了种种手段加以规制，努力 使专利制度导致的副作用减少到最低，主要有四项措施：“第一、专利权不具有 永久性，从而减少了努力取得专利的资源量：第二、如果发明是“显而易见”的 就不被授予专利，这罩的“显而易见”意味着以很小的成本就可发明，发明的成 本越低就越没有必要用专利制度来刺激发明的进行，否则过度投资的危险性就很 大；第三、专利权应在早期授予，即专利的授予应在其达到商业可用性之i ； ，从 而防止成本昂贵的开发工作的进行：第四、基本思想不具有专利性，防止过多的 人进行基础性研究，同时也减少对体现基本思想的产品的鉴别难度。” 专利权的出身虽然不符合一般“私权”的产生情况，但是自从它诞生起，就 具有了一般私权的特征，同时也具有其本身鲜明的特点。经过几百年的发展和进 步，专利制度的许多内容也历经波折和修改，至现代社会已经比较完善和进步， 但专利权最根本的特点始终没有改变，就是以书面的形式实现对技术信息及技术 权力状态的公开和通过法律的手段实现对技术实施的垄断。 1 2 强制许可制度的产生 1 2 1 强制许可的产生过程 专利制度出现并确立后，对于鼓励发明和促进技术进步产生了极大的促进作 用，在看到它的进步的同时，专利权人滥用专利垄断权对社会造成的不利影响也 促使人们也开始考虑更加完善专利制度的问题，“没有合法的垄断就不会有新的 发明创新技术的产出，但是有了合法的焦断又让公众没有自由选择之余地。” 于是强制许可制度逐渐进入人们的视野。 第一阶段，在1 6 世纪，自英国专利法产生之始，人们就已经注意到专利垄 断权对社会的危害性，因而确立了一项藿要原则：即专利权的授予以不损害国家 和公众的利益为条件，否则该专利将被撤销。“因此1 6 、1 7 世纪，英国的专利证 书通常记载：如果授予的专利权对国e 的臣民有损害或者造成不方便时，皂家枢 密院可以撤销该专利。在当时的现实生活中就有许多专利因为没有实施而被撤销 的例子。” 此时并没有出现专利强制许可制度，因为在当时专利权是由国王授予的特 权，完全操纵在国王手罩，国王可以随意撤销专利权，并可以将同一项专利授予 多人。如果发现专利存在上述情况或者有其他国王认为有损于社会利益时，国王 就可以直接撤销专利权，从而避免消极影响的产生，在这种情况下强制许可制度 也就没有存在的必要了。 第二阶段，在1 8 世纪，资产阶级卺上历史舞台，社会经济发展迅速，专利 不断增多，对社会作用不断加强，客观上就要求此项权利的稳定性，于是专利权 3 陈志诚从专利独片权到强制许町之法律绛济分析载于国际法学法理与实践中国法制j f ；版社北 京第1 5 4 页。 程啸知识产权若十皋奉问题之反思载于中田人民大学学报第2 0 0 1 0 1 期 5 【美】罗伯特考特托马斯尤伦 法和绎济学i 海卜海二联书店1 9 9 1 年版第1 8 5 页 6 林秀芹 t r i p s 体制下的专利强制许可制度研究法律出版杜北京2 0 0 6 年l o 月第一版第2 7 页 第2 页共3 6 贝 专利权强制许a r 之国际法律制度研究 逐渐由国王随意恩赐的特权发展为一种稳定的法定权利，许多国家也开始通过立 法保护专利权，其中法国1 7 9 1 年制定了世界上第一个现代成文专利法，美国、 奥地利，俄罗斯等国家也先后制定了专利法。 但是此阶段制定的专利法都过多地考虑了制定国本身的利益，在1 8 8 3 年巴 黎公约签订之前，英、法、美等国家在保护专利权的同时，为了促进本国的技 术进步，都规定严格的“当地实施要求”和“专利撤销制度”，其中对“进口专 利”要求更是严格，即如果专利权人未在本国实施其专利，或者将一些专利产品 从外国进口到专利授予国，则该专利授予国有权撤销专利。 这些规定虽然严格限制了专利权人的相关权利，但是相对于前一阶段的国王 可以随意撤销专利权相比，通过具有严格程序性特征的法律来规定专利撤销制 度，毕竟是一个进步。 第三阶段，在1 9 世纪，自由贸易发展迅速，欧洲的反专利运动开始转向低 潮，同时支持专利保护的力量逐渐加强，于是两者达成了一种策略性的平衡，催 生了“强制许可”制度。即在一定条件下，国家可以迫使专利权人以“合理的条 件”允许他人实施其专利技术。这样通过法律的规定，既保护了专利权人的利益， 又在当专利权人的做法不符合国家利益的时候，使国家有途径通过规定的条件和 方式来维护自己的利益。 至此，强制许可制度于1 9 世纪